002272_2011_川润股份_2011年年度报告（更新后）_2012-04-24.pdf

2011年度报告 四川川润股份有限公司 2011 年年年度报告年度报告 股票简称：川润股份 股票代码：002272 2012年02月14日1 2011 年年度报告 2 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。3、公司第二届董事会第十七次会议审议通过了本报告，会议应参会董事 9人，实际参会董事 9 人。4、北京兴华会计师事务所有限责任公司为本公司 2011 年度财务报告出具了标准审计报告。5、公司董事长罗丽华女士、财务负责人魏炜先生及会计机构负责人缪银兵先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。1 2011 年年度报告 3 目 录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介.4 第二节第二节 会计数据和财务指标摘会计数据和财务指标摘要要.7 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.9 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.14 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构.20 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介.27 第七节第七节 董事会报告董事会报告.28 第八节第八节 监事会报告监事会报告.50 第九节第九节 重要事项重要事项.53 第十节第十节 财务报告财务报告.57 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.132 1 2011 年年度报告 4 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称及缩写 中文名称：四川川润股份有限公司 英文名称：Sichuan Crun Co.,Ltd 中文简称：川润股份 英文简称：CRUN 二、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：川润股份 股票代码：002272 三、公司法定代表人：罗丽华 四、公司注册地址：四川省自贡市高新工业园荣川路1号 643001 办公地址：四川省成都市郫县现代工业港港北六路85号 邮政编码：611743 互联网网址： 电子信箱： 五、公司董事会秘书、证券事务代表 董事会秘书 证券事务专员 姓名 谢光勇 李丹 联系地址 四川省成都市郫县现代工业港港北六路 85 号 四川省成都市郫县现代工业港港北六路 85 号 电话 028-61777787 028-61777787 传真 028-61777787 028-61777787 电子信箱 六、公司选定的信息披露报纸：上海证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2007年2月5日 最近一次变更注册登记日期：2011年06月29日 公司注册登记地点：四川省自贡市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：510300000003742 税务登记证号：510301620737855 组织机构代码：62073785-5 公司聘请的会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所有限责任公司 1 2011 年年度报告 5 会计师事务所办公地址：北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 签字会计师姓名：王全洲、杨红霞 公司聘请的正履行持续督导职责的保荐机构名称：国金证券股份有限公司 保荐机构办公地址：四川省成都市东城根上街95号 签字保荐代表人姓名：李学军、陈黎 八、公司历史沿革（一）公司上市后第一次变更登记 根据公司2008年第二次临时股东大会决议，公司修改了公司章程相应条款。2008年11月5日，公司完成相关工商变更登记手续并取得了四川省自贡市工商行政管理局换发的企业法人营业执照，公司注册资本由人民币6,900万元变更为9,200万元，公司类型由股份有限公司（未上市）变更为股份有限公司（上市）。（二）第二次变更登记 根据公司2009年第一次临时股东大会决议，公司修改了公司章程相应条款。2009年8月7日，公司完成相关工商变更登记手续并取得了四川省自贡市工商行政管理局换发的企业法人营业执照，公司注册资本由人民币9,200万元变更为10,120万元。（三）第三次变更登记 根据公司2009年度股东大会决议，公司修改了公司章程相应条款。2010年5月17日，公司完成相关工商变更登记手续并取得了四川省自贡市工商行政管理局换发的企业法人营业执照，公司注册资本由人民币10,120万元变更为11,370万元。（四）第四次变更登记 根据公司2010年第一次临时股东大会决议，公司修改了公司章程相应条款。2010年10月15日，公司完成完成相关工商变更登记手续并取得了四川省自贡市工商行政管理局换发的企业法人营业执照，公司住所由“自贡市盐都大道（川润大楼）”变更为“四川省自贡市板仓工业集中区科创路1号”。（五）第五次变更登记 根据公司2010年年度股东大会决议，公司修改了 公司章程 相应条款。2011年6月29日，公司完成相关工商变更登记手续并取得了四川省自贡市工商行政管1 2011 年年度报告 6 理局换发的企业法人营业执照，公司注册资本由人民币11,370万元变更为17,055万元。公司住所由“四川省自贡市板仓工业集中区科创路1号”变更为“四川省自贡市高新工业园荣川路1号”。经营范围修订为“稀油、干油集中润滑系统及设备的设计、制造、销售；液压机械设备，液压元件，液压成套控制系统的设计、制造、销售；通用机械设备，工业泵，电器成套设备的设计、制造、销售；A级锅炉部件，电站辅机的制造、销售；成套设备的销售，电站工程、余热发电工程、垃圾处理工程总包业务；水工机械设备，环保设备的设计、制造、销售，技术咨询服务；A级锅炉、高中低压压力容器销售，机电产品，机电设备安装；房地产开发，房屋租赁，高校后勤服务与管理；货物及技术进出口业务；对外投资。（以上范围国家有专项规定的从其规定）在历次变更中，公司企业法人营业执照注册号：510300000003742、税务登记证号：510301620737855、组织机构代码：62073785-5均未发生变化。公司没有设立分支机构。1 2011 年年度报告 7 第二节第二节 会会计数据和计数据和财务指标财务指标摘要摘要 一、主要会计数据 单位：元 2011 年年 2010 年年 本年比上年本年比上年 增减（）增减（）2009 年年 营业总收入营业总收入 682,711,033.74 568,734,577.22 20.04%409,586,576.19 营业利润营业利润 62,118,434.59 52,923,329.12 17.37%62,526,042.08 利润总额利润总额 68,566,204.30 60,150,243.09 13.99%71,572,200.32 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净利润 57,562,181.76 50,706,953.57 13.52%60,503,489.56 归属于上市公司股东的扣除非经常归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润性损益的净利润 47,263,042.96 44,581,736.85 6.01%52,729,340.90 经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额-55,421,720.35 11,467,453.76-583.30%-6,648,565.97 2011 年末年末 2010 年末年末 本年末比上年末本年末比上年末 增减（）增减（）2009 年末年末 总资产总资产 1,257,688,653.35 1,090,893,356.72 15.29%828,513,738.52 负债总额负债总额 485,235,240.69 378,823,006.15 28.09%390,605,341.52 归属于上市公司股东的所有者权益归属于上市公司股东的所有者权益 768,953,412.66 712,070,350.57 7.99%437,908,397.00 股本（股）股本（股）170,550,000.00 113,700,000.00 50.00%101,200,000.00 二、主要财务指标 单位：元 2011 年年 2010 年年 本年比上年本年比上年 增减（）增减（）2009 年年 基本每股收益（元基本每股收益（元/股）股）*0.34 0.30 13.33%0.40 稀释每股收益（元稀释每股收益（元/股）股）0.34 0.30 13.33%0.40 扣除非经常性损益后的基本扣除非经常性损益后的基本每股收益（元每股收益（元/股）股）0.28 0.26 7.69%0.35 加权平均净资产收益率（加权平均净资产收益率（%）7.77 7.48 0.29%14.28 扣除非经常性损益后的加权扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（平均净资产收益率（%）6.38 6.58-0.20%12.44 每股经营活动产生的现金流每股经营活动产生的现金流量净额（元量净额（元/股）股）-0.32 0.10-420.00%-0.07 2011 年末年末 2010 年末年末 本年末比上年末本年末比上年末 增减（）增减（）2009 年末年末 归属于上市公司股东的每股归属于上市公司股东的每股净资产（元净资产（元/股）股）4.51 6.26-27.96%4.33 资产负债率资产负债率 38.58%34.73%3.85%47.15%*基本每股收益、每股净资产按报告期末股本数 170,550,000 股计算，并据此追溯调整上年同期每股收益。1 2011 年年度报告 8 三、扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 非经常性损益项目非经常性损益项目 2011 年年 2010 年年 2009 年年 非流动资产处置损益-41,234.34 665,325.93-201,320.78 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）5,597,283.02 6,012,237.18 9,079,863.61 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,411,457.91 549,350.86 305,713.48 所得税影响额-2,668,367.79-1,101,697.25 -1,410,107.65 合计合计 10,299,138.80 6,125,216.72 7,774,148.66 四、加权平均净资产收益率及基本每股收益的计算过程 1、基本每股收益计算过程：单位：元 项项 目目 序号序号 2011 年度年度 归属于公司普通股股东的净利润 1 57,562,181.76 非经常性损益 2 10,299,138.80 扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润 3=1-2 47,263,042.96 期初股份总数 4 113,700,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加的股份数 5 56,850,000.00 报告期因发行新股或债转股等增加股份数 6 0 报告期月份数 7 12 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 8 7 发行在外的普通股加权平均股数 9=4+5+6*8/7 170,550,000.00 基本每股收益 10=1/9 0.34 扣除非经常性损益基本每股收益 11=3/9 0.28 2、净资产收益率计算过程：单位：元 项 目 序号 2011 年度 归属于公司普通股股东的净利润 1 57,562,181.76 非经常性损益 2 10,299,138.80 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 3=1-2 47,263,042.96 归属于普通股股东的期末净资产 4 772,453,412.66 归属于普通股股东的期初净资产 5 712,070,350.57 报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 6 0 报告期发行新股或债转股等新增归属于普通股股东的净资产 7 0 报告期月份数 8 12 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 9 0 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 10 0 加权平均净资产 11=5+0.5*1+7*9/8-6*10/8 740,851,441.5 加权平均净资产收益率 12=1/11 7.77%加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益）13=3/11 6.38%1 2011 年年度报告 9 第第三节三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（本次变动增减（+，-）本次变动后本次变动后 数量数量 比例比例 发行新股发行新股 送股送股 公积金转股公积金转股 其他其他 小计小计 数量数量 比例比例 一、有限售条件股份 86,882,000 76.41%43,441,000-53,004,619-9,563,619 77,318,381 45.33%1、国家持股 2、国有法人持股 4,000,000 3.52%2,000,000-6,000,000-4,000,000 0 0.00%3、其他内资持股 82,882,000 72.90%41,441,000-124,323,000-82,882,000 0 0.00%其中：境内非国有法人持股 3,000,000 2.64%1,500,000-4,500,000-3,000,000 0 0.00%境内自然人持股 79,882,000 70.26%39,941,000-119,823,000-79,882,000 0 0.00%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 0 0.00%0 77,318,381 77,318,381 77,318,381 45.33%二、无限售条件股份 26,818,000 23.59%13,409,000 53,004,619 66,413,619 93,231,619 54.67%1、人民币普通股 26,818,000 23.59%13,409,000 53,004,619 66,413,619 93,231,619 54.67%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 113,700,000 100.00%56,850,000 0 56,850,000 170,550,000 100.00%注：2011 年 2 月 9 日，认购公司 2010 年非公开发行股票的六位股东所持限售股份（合计 1,250.00 万股）解除限售，可上市流通。2011 年 4 月 22 日，公司召开 2010 年度股东大会审议通过2010 年度利润分配及公积金转增股本方案，以公司总股本 11,370 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，转增后公司总股本为 17,055 万股。2011 年 9 月 19 日，公司实际控制人罗丽华和钟利钢夫妇、及其关联股东罗永忠、罗全、罗永清、钟智刚六位股东限售承诺期满，其所持限售股份上市流通，实际可上市流通数量为 11,157.30 万股，其中罗丽华、钟利钢、罗永忠、罗全四1 2011 年年度报告 10 位股东持有的 7,731.8381 万股以“高管股份”的形式予以锁定，实际可上市流通数量为 3,425.4619 万股。2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称股东名称 年初限售年初限售股数股数 本年解除限本年解除限售股数售股数 本年增加限本年增加限售股数售股数 年末限售年末限售股数股数 限售原因限售原因 解除限售解除限售 日期日期 罗丽华 38,620,450 14,482,669 19,310,225 43,448,006 IPO 限售 2011-9-21 钟利钢 12,650,000 4,743,750 6,325,000 14,231,250 IPO 限售 2011-9-21 罗永忠 11,385,000 4,269,375 5,692,500 12,808,125 IPO 限售 2011-9-21 罗全 6,072,000 2,277,000 3,036,000 6,831,000 IPO 限售 2011-9-21 罗永清 4,554,000 6,831,000 2,277,000 0 IPO 限售 2011-9-21 陈小兵 3,000,000 3,000,000 0 0 非公开发行限售 2011-2-04 沈汉标 2,500,000 2,500,000 0 0 非公开发行限售 2011-2-04 常州投资集团有限公司 2,000,000 2,000,000 0 0 非公开发行限售 2011-2-04 浪莎控股集团有限公司 2,000,000 2,000,000 0 0 非公开发行限售 2011-2-04 扬州市扬子江投资发展集团有限责任公司 2,000,000 2,000,000 0 0 非公开发行限售 2011-2-04 钟智刚 1,100,550 1,650,825 550,275 0 IPO 限售 2011-9-21 常州常荣创业投资有限公司 1,000,000 1,000,000 0 0 非公开发行限售 2011-2-04 合计 86,882,000 4,675,4619 37,191,000 77,318,381 二、股票发行与上市情况 1、首次公开发行股票并上市情况：（1）2008 年 7 月，经中国证券监督管理委员会证监许可2008976 号文核准，本公司首次公开发行人民币普通股 2,300 万股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售 460 万股，网上定价发行 1,840 万股，发行价格为 10.44 元/股。经深圳证券交易所 关于四川川润股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2008135 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“川润股份”，股票代码“002272”，其中本次公开发行中网上定价发行的 1,840 万股股票于 2008 年 9 月 19 日起在深圳证券交易所上市交易，网下配售的 460 万股于 2008 年 12 月 19 日上市交易。（2）发行前股东对所持股份锁定的承诺 本公司控股股东罗丽华、实际控制人罗丽华和钟利钢夫妇、关联股东罗永忠、1 2011 年年度报告 11 罗全、罗永清、钟智刚承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。2011 年 9 月 19 日，罗丽华、钟利钢、罗永忠、罗全、罗永清、钟智刚六位股东限售承诺期满，其所持限售股份上市流通，实际可上市流通数量为 11,157.30万股，其中罗丽华、钟利钢、罗永忠、罗全四位股东持有的 7,731.8381 万股以“高管股份”的形式予以锁定，实际可上市流通数量为 3,425.4619 万股。本公司其他发起人股东陈亚民、吴善淮承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。其中，吴善淮持有的 75.90 万股份已于 2009 年 9月 19 日解除限售，并上市流通；陈亚民持有的 75.90 万股份已于 2010 年 3 月 26日全部解除限售，并上市流通。在本公司任职的罗丽华、钟利钢、罗永忠、罗全、罗永清承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份，离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份）的比例不超过 50%。2、2009 年度非公开发行股票情况（1）2009 年，公司第一届董事会第十七次会议、2009 年第三次临时股东大会审议通过关于非公开发行股票的议案；2009 年 12 月 23 日，公司非公开发行股票申请经中国证券监督管理委员发行审核委员会审核通过。（2）2010 年 1 月 22 日，本次非公开发行股票获中国证监会“证监许可201043 号”文核准。发行采取向询价对象询价的方式定价，发行价格为 21 元/股，发行数量 1,250 万股，募集资金总额 26,250 万元，募集资金净额 25,188 万元。经深圳证券交易所同意，本公司非公开发行的人民币普通股股票于 2010 年2 月 4 日在深圳证券交易所上市。（3）非公开发行获配售的股东对所持股份锁定的承诺 本次非公开发行获配售的股东为扬州市扬子江投资发展集团有限责任公司、1 2011 年年度报告 12 陈小兵、浪莎控股集团有限公司、常州投资集团有限公司、沈汉标、常州常荣创业投资有限公司共 6 名，均承诺：本次认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让。上述六位股东所持限售股份（合计 1,250.00 万股）已于 2011 年 2 月 4 日解除限售，并于 2011 年 2 月 9 日上市流通。3、公司无内部职工股。三、报告期末公司股东和实际控制人情况（一）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011 年末股东总数 13,263 本年度报告公布日前一个月末股东总数 12,998 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 罗丽华 境内自然人 33.97%57,930,675 43,448,006 0 钟利钢 境内自然人 11.13%18,975,000 14,231,250 0 罗永忠 境内自然人 10.01%17,077,500 12,808,125 0 罗全 境内自然人 5.34%9,108,000 6,831,000 0 罗永清 境内自然人 4.01%6,832,500 0 6,600,000 扬州市扬子江投资发展集团有限责任公司 国有法人 1.69%2,880,000 0 0 沈汉标 境内自然人 1.12%1,910,000 0 0 钟智刚 境内自然人 0.97%1,650,825 0 0 常州常荣创业投资有限公司 境内一般法人 0.88%1,500,000 0 0 华润深国投信托有限公司泽熙 4 期集合资金信托计划 基金、理财产品等其他 0.37%634,554 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 罗丽华 14,482,669 人民币普通股 罗永清 6,832,500 人民币普通股 钟利钢 4,743,750 人民币普通股 罗永忠 4,269,375 人民币普通股 扬州市扬子江投资发展集团有限责任公司 2,880,000 人民币普通股 罗全 2,277,000 人民币普通股 沈汉标 1,910,000 人民币普通股 钟智刚 1,650,825 人民币普通股 1 2011 年年度报告 13 常州常荣创业投资有限公司 1,500,000 人民币普通股 华润深国投信托有限公司泽熙4期集合资金信托计划 634,554 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明：1、公司前 10 大股东中，实际控制人为罗丽华、钟利钢夫妇，罗永忠、罗全、罗永清、钟智刚为罗丽华、钟利钢关联方，因此，本公司第一、二、三、四、五、八大股东之间存在关联关系，系一致行动人；控股股东及其关联方合计持有公司 65.43%的股份。2、除前述关联关系外，未知公司前十名主要股东与前十名流通股股东之间是否存在其他关联关系，也未知是否存在上市公司收购管理办法中规定的一致行动人的情况。（二）控股股东及实际控制人情况介绍 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化，本公司控股股东为罗丽华，实际控制人为罗丽华、钟利钢夫妇。1、个人简历 罗丽华，简历详见第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况。现持有公司 57,930,675 股，占公司总股本的 33.97%。钟利钢，简历详见第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况。现持有公司 18,975,000 股，占发行前总股本的 11.13%。2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图：1 2011 年年度报告 14 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 罗丽华 董事长 女 47 2010 年 04月 12 日 2013 年 01月 31 日 38,620,450 57,930,675 公积金转增股本 35 否 罗永忠 副董事长 男 43 2011 年 01月 24 日 2013 年 01月 31 日 11,385,000 17,077,500 公积金转增股本 35 否 钟利钢 董事、副总经理 男 47 2010 年 04月 12 日 2013 年 01月 31 日 12,650,000 18,975,000 公积金转增股本 22.67 否 吴焕琪 董事 男 47 2011 年 4 月22 日 2013 年 01月 31 日 0 0 46.24 否 总经理 2011 年 1 月24 日 2013 年 01月 31 日 魏炜 董事、常务副总经理 男 36 2010 年 04月 12 日 2013 年 01月 31 日 0 0 27.86 否 徐波 董事 男 46 2010 年 04月 12 日 2013 年 01月 31 日 0 0 5 否 傅代国 独立董事 男 48 2010 年 04月 12 日 2013 年 01月 31 日 0 0 5 否 王树众 独立董事 男 45 2010 年 04月 12 日 2013 年 01月 31 日 0 0 5 否 韩颖梅 独立董事 女 52 2010 年 04月 12 日 2013 年 01月 31 日 0 0 5 否 罗全 监事会主席 男 45 2010 年 04月 12 日 2013 年 01月 31 日 6,072,000 9,108,000 公积金转增股本 19.52 否 张远慧 监事 女 49 2010 年 04月 12 日 2013 年 01月 31 日 0 0 6.65 否 刘小明 监事 女 48 2010 年 04月 12 日 2013 年 01月 31 日 0 0 15.34 否 林均 副总经理 男 33 2010 年 04月 12 日 2013 年 01月 31 日 0 0 23.20 否 谢光勇 董事会秘书、副总经理 男 33 2011 年 05月 18 日 2013 年 01月 31 日 0 0 8.16 否 王祺 董事会秘书、副总经理（离任）男 36 2010 年 04月 12 日 2011 年 05月 18 日 0 0 8.33 否 合计-68,727,450 103,091,175-267.97-报告期内公司董事、监事、高级管理人员薪酬根据所在岗位的年薪标准，结1 2011 年年度报告 15 合绩效考核办法确定；独立董事和外部董事津贴为 50,000 元/年（含税），按月发放，其履行职务发生的差旅费、办公费等费用由公司承担。（二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1、本公司董事会现有董事 9 人，其中 3 名独立董事。本届董事会的任期从2010 年 4 月至 2013 年 1 月。所有董事均为中国国籍，不具有境外居留权。（1）罗丽华，董事长，女，中国国籍，1965 年出生，工商管理硕士，高级经济师，四川省十一届人大代表。1997 年 3 月在四川行政财贸管理干部学院学习，2001 年 9 月至 2002 年 10 月在上海交通大学管理学院中国 CEO（总裁）创新高级研修班学习，2002 年 11 月获美国威斯康辛大学 MBA 学位，20052007年参加国务院发展中心和美国斯坦福大学联合举办的中国新领袖培训计划学习。历任川达厂厂长、川润集团董事长。（2）罗永忠，副董事长，男，中国国籍，1969 年出生，大专学历，工程师、高级经济师。1997 年毕业于四川行政财贸管理干部学院工业企业管理专业，2003年至 2004 年参加清华大学职业经理人培训班学习。历任川达厂技术厂长、川润集团总经理、川润股份总经理。（3）钟利钢，董事兼副总经理，男，中国国籍，1965 年出生，中专学历。1989 年毕业于四川乡镇企业函授学校经济管理专业，2001 年至 2002 年在上海交通大学安泰管理学院参加中国高级销售工程师（CME）研修班学习。历任自贡市凤凰金属加工厂法人代表，川达厂经营厂长、川润集团副总经理、川润股份副董事长。（4）吴焕琪，董事兼总经理，男，中国国籍，1965 年出生，大学本科学历,正高级工程师职称。历任东方锅炉（集团）股份有限公司董事、总经理，兼任东方电气（广州）重型机器有限公司董事、总经理，东方电气股份有限公司副总裁，兼任东方电气股份有限公司工程分公司总经理。（5）魏炜，董事兼常务副总经理，男，中国国籍，1976 年 2 月出生，硕士研究生学历，高级会计师职称，1997 年 1 月加入中国共产党，1997 年 7 月进入上海柴油机股份有限公司工作，历任上柴股份计划财务部部长、总经理助理（挂职）、财务副总监兼计划财务部部长、财务总监、董事。（6）徐波，董事，男，中国国籍，1966 年 12 月出生，无境外居留权，毕1 2011 年年度报告 16 业于中南财经大学和中欧国际工商学院，先后获得经济学硕士和高级工商管理硕士学位。曾任平安证券有限责任公司副总裁，平安财智投资管理有限公司董事、总裁，曾被聘为深圳证券交易所中小企业培育委员会委员，现任深圳市架桥投资有限公司董事长，天津架桥富凯股权投资基金合伙企业（有限合伙）创始合伙人，山东鲁阳股份有限公司独立董事，深圳富安娜家居用品股份有限公司独立董事。（7）傅代国，独立董事，男，中国国籍，1964 年出生，博士，会计学教授、博士生导师。1988 年取得西南财大会计学硕士学位，2001 年取得西南财大管理学博士学位。现任西南财大会计学院副院长、中国会计学会会员、成都市会计电算化专家组成员、成都市会计学会副会长。（8）王树众，独立董事，男，中国国籍，1967 年出生，博士，1996 年毕业于西安交通大学热能工程专业。1998 年至 1999 年在挪威能源技术研究院(IFE)作博士后研究。历任任西安交通大学热能工程系讲师、副教授，现任西安交通大学教授、博士生导师。（9）韩颖梅，独立董事，女，中国国籍，1960 年出生，中共党员，法学学士，现任四川泰和泰律师事务所副主任、高级合伙人。1995 年至今从事专职律师工作，曾任青海省人民检察院助理检察员、同一律师事务所主任、圣合律师事务所主任、绵阳高新发展（集团）股份有限公司独立董事。2、本公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，本届监事任期从 2010 年 4 月至 2013 年 1 月。3 名监事均为中国国籍，均不具有境外居留权。（1）罗全，监事会主席，男，中国国籍，1967 年出生，高中学历，1984 年毕业于自贡市第六中学。2004 年至 2005 年参加清华大学职业经理人培训班学习，历任自贡川达机械厂销售员，川润集团营销部经理、营销中心总经理。现兼任四川川润液压润滑设备有限公司副总经理。（2）张远慧，监事，女，中国国籍，1963 年出生，大学学历，1993 年毕业于四川省委党校经济管理专业。历任中国人民解放军第 270 医院卫生员，自贡工矿配件公司办公室干部，自贡机械工业供销总公司配件分公司经理，川润集团工会主席等。现任川润股份党总支书记、工会主席。（3）刘小明，职工监事，女，1964 年出生，本科学历，高级会计师。1988年毕业于四川自贡电子广播大学财务会计专业。历任自贡建材机械厂财务科长，1 2011 年年度报告 17 南充维康陶瓷有限公司会计，川润集团财务经理、财务部长，川润股份财务总监。现兼任四川川润动力设备有限公司副总经理。3、本公司所有高级管理人员均为中国国籍，不具有境外居留权。吴焕琪，简历参见前文内容。魏炜，简历参见前文内容。钟利钢，简历参见前文内容。林均，副总经理兼任川润液压总经理，男，1979 年出生，大学本科学历，2002 年毕业于上海理工大学商学院投资经济专业。历任上海百年企业管理咨询有限公司管理咨询师、培训师、信息部经理，2004 年 8 月进入川润，先后任人力资源部部长、总裁助理，2006 年 8 月任四川川润机器制造有限公司副总经理，2007 年 2 月任川润股份总经理助理，曾任第一届董事会董事。谢光勇，副总经理、董事会秘书，男，1979 年出生，研究生学历，管理学硕士。2008 年 5 月至今历任四川川润股份有限公司证券事务代表、行政部副经理、投资专员，曾任武汉马应龙药业集团股份有限公司证券事务代表，中国风险投资研究院助理研究员。2009 年 7 月取得深圳证券交易所颁发的上市公司董事会秘书培训合格证书。4、现任董事、监事、高级管理人员在其他单位任职或兼职情况 姓名 在本公司职务 兼职单位 职务 与公司关联关系 罗丽华 董事长 赛迪重工 董事 参股公司 钟利钢 董事、副总经理 赛迪重工 监事 参股公司 吴焕琪 董事、总经理 川润动力 总经理 全资子公司 林均 副总经理 川润液压 总经理 全资子公司 徐波 董事 深圳市架桥投资有限公司 董事长 无 崇义章源钨业股份有限公司 董事 无 深圳市富安娜家居用品股份有限公司 独立董事 无 山东鲁阳股份有限公司 独立董事 无 王树众 独立董事 西安交通大学 教授 无 傅代国 独立董事 西南财大会计学院 副院长 无 北京君正集成电路股份有限公司 独立董事 无 山东龙力生物科技股份有限公司 独立董事 无 韩颖梅 独立董事 四川泰和泰律师事务所 副主任、高级合伙人 无 1 2011 年年度报告 18 罗全 监事会主席 川润液压 副总经理 全资子公司 刘小明 监事 川润动力 副总经理 全资子公司 张远慧 监事 川润动力 行政部副经理 全资子公司 （三）报告期内董事、监事、高级管理人员的变动情况 1、2011 年 1 月 24 日，公司董事会收到汪建业先生、罗永忠先生、钟利钢先生的书面辞职报告。为更好的集中精力做好公司的研发工作，汪建业先生申请辞去董事职务；因工作变动原因，罗永忠先生申请辞去总经理职务；因工作变动原因，钟利钢先生申请辞去副董事长职务。2、2011 年 1 月 24 日，公司第二届董事会第五次会议决定聘任吴焕琪先生为总经理，并选举罗永忠先生为副董事长。相关信息披露于 2011 年 1 月 27 日的上海证券报、证券时报、巨潮资讯网。3、2011 年 4 月 22 日，公司召开 2010 年度股东大会选举吴焕琪先生为公司董事。相关信息披露于 2011 年 4 月 23 日的上海证券报、证券时报、巨潮资讯网。4、2011 年 5 月 18 日，公司召开第二届董事会第九次会议，决定同意王琪先生因个人原因辞去副总经理、董事会秘书职务，并聘任谢光勇先生为公司副总经理、董事会秘书。相关信息披露于 2011 年 5 月 19 日的上海证券报、证券时报、巨潮资讯网。二、员工情况 截止报告期末，本公司及控股子公司共有员工 1753 人，其中有 2 位需公司承担费用的离退休员工。具体构成如下表所示：1、员工结构（按专业分）类别类别 人数人数 比例（比例（%）生产人员 1035 59.04%销售人员 65 3.71%管理人员 375 21.39%技术人员 205 11.69%其他 73 4.16%合计合计 1753 100%2、员工结构（按学历分）1 2011 年年度报告 19 类别类别 人数人数 比例（比例（%）研究生及以上 22 1.25%大学本科 244 13.92%大专 289 16.49%中专及以下 1198 68.34%合计合计 1753 100%3、员工结构（按年龄分）类别类别 人数人数 比例（比