002176_2011_江特电机_2011年年度报告_2012-04-09.pdf

江西特种电机股份有限公司江西特种电机股份有限公司 JIANGXI SPECIAL ELECTRIC MOTOR CO.,LTD 二一一年年度报告二一一年年度报告 股票代码：股票代码：002176 股票简称：江特电机股票简称：江特电机 披露日期：披露日期：2012年年4月月10日日 江特电机 2011 年年度报告 1 重重 要要 提提 示示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。三、除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 李华 董事 出差在外 王芸 四、大华会计师事务所有限公司为本公司2011年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。五、公司负责人朱军、主管会计工作负责人杨金林及会计机构负责人（会计主管人员）龙良萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。江特电机 2011 年年度报告 2 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介.3 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.5 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.8 第四节第四节 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.13 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构.18 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介.26 第七节第七节 董事会报告董事会报告.30 第八节第八节 监事会报告监事会报告.58 第九节第九节 重要事项重要事项.61 第十节第十节 财务报告财务报告.71 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.160 江特电机 2011 年年度报告 3 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：江西特种电机股份有限公司 公司法定英文名称：JIANGXI SPECIAL ELECTRIC MOTOR CO.,LTD 公司英文名称缩写：JIANGTE MOTOR 二、公司法定代表人：朱军 三、公司董事会秘书和证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 翟忠南 王乐 联系地址 江西省宜春市环城南路581 号 江西省宜春市环城南路581 号 电话 0795-3266280 0795-3266280 传真 0795-3274523 0795-3274523 电子信箱 公司投资者关系管理负责人：翟忠南 四、公司注册地址:江西省宜春市环城南路 581 号 办公地址：江西省宜春市环城南路 581 号 邮政编码：336000 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、信息披露报纸名称：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：江西特种电机股份有限公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：江特电机 公司股票代码：002176 江特电机 2011 年年度报告 4 七、其他有关资料 公司首次注册登记地点：江西省宜春市工商行政管理局 公司最近一次变更登记日期：2011 年 7 月 29 日 注册登记地点：江西省宜春市工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：360000110002133 税务登记号码：赣国税字 36090216100044X，袁地税证字 36090216100044X 组织机构代码：16100044-X 公司聘请的会计师事务所：大华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：中国北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 江特电机 2011 年年度报告 5 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、2011年度主要会计数据 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减 2009 年 营业总收入 732,317,852.29 525,463,592.24 39.37%320,912,528.89 营业利润 62,448,631.95 33,029,879.60 89.07%5,306,402.52 利润总额 69,893,833.17 36,260,220.77 92.76%10,794,125.71 归属于上市公司股东的净利润 56,609,801.36 32,341,745.50 75.04%9,046,864.89 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 50,195,241.73 25,346,377.36 98.04%4,291,900.72 经营活动产生的现金流量净额 42,197,295.66 11,542,413.64 265.58%9,188,973.83 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减 2009 年末 资产总额 1,286,717,470.22 679,941,839.37 89.24%537,005,384.73 负债总额 431,204,365.36 294,172,797.06 46.58%179,266,410.29 归属于上市公司股东的所有者权益 791,419,427.63 382,839,198.48 106.72%354,454,007.69 总股本（股）212,213,822.00 108,446,568.00 95.69%108,446,568.00 二、2011 年度主要财务指标 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减 2009 年 基本每股收益（元/股）0.28 0.17 64.71%0.04 稀释每股收益（元/股）0.28 0.17 64.71%0.04 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.25 0.13 92.31%0.02 加权平均净资产收益率 10.18%8.77%1.41%2.57%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 9.02%6.88%2.14%1.22%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.199 0.106 87.74%0.08 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减 2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.73 3.53 5.67%3.27 资产负债率 33.51%43.26%-9.75%33.38%江特电机 2011 年年度报告 6 三、根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第九号净资产收益率和每股收益的计算及披露要求，净资产收益率及每股收益计算如下：每 股 收 益（元）2011 年 加权平均净资产收益率 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 10.18%0.28 0.28 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 9.02%0.25 0.25 每 股 收 益（元）2010 年 加权平均净资产收益率 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 8.77%0.17 0.17 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 6.88%0.13 0.13 计算过程：1、基本每股收益PS S=S0+S1+SiMiM0SjMjM0Sk 其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期有因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 为报告期月份数；Mi 为增加股份下一月起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月起至报告期期末的月份数。基本每股收益=56,609,801.36 202,291,322.00=0.28 2、稀释每股收益=P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息转换费用）（1-所得税率）/（S0 S1 SiMiM0 SjMjM0Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润。公司在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小。稀释每股收益=56,609,801.36202,291,322.00=0.28 江特电机 2011 年年度报告 7 3、无本年不具有稀释性但以后期间很可能具有稀释性的潜在普通股。4、资产负债表日至财务报告批准报出日之间，公司发行在外普通股或潜在普通股股数未发生重大变化。四、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 160,028.09 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,104,285.33 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 514,302.56 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 39,123.28 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 666,585.24 其他符合非经常性损益定义的损益项目 572,792.56 所得税影响额-1,640,205.75 少数股东权益影响额-2,351.68 合计 6,414,559.63 江特电机 2011 年年度报告 8 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 84,311 0.08%17,010,000 55,905-14,430 17,051,475 17,135,786 8.07%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 17,010,000 17,010,000 17,010,000 8.02%其中：境内非国有法人持股 17,010,000 17,010,000 17,010,000 8.02%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 84,311 0.08%55,905-14,430 41,475 125,786 0.06%二、无限售条件股份 108,362,257 99.92%86,701,349 14,430 86,715,779 195,078,036 91.93%1、人民币普通股 108,362,257 99.92%86,701,349 14,430 86,715,779 195,078,036 91.93%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 108,446,568 100.00%17,010,000 86,757,254 103,767,254 212,213,822 100.00%江特电机 2011 年年度报告 9 （二）限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 全国社保基金一零八组合 0 0 8,000,000 8,000,000 非公开发行认购股票 2012 年 7 月 20日 天津康荣股权投资合伙企业（有限合伙）0 0 3,610,000 3,610,000 非公开发行认购股票 2012 年 7 月 20日 博弘数君（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）0 0 3,000,000 3,000,000 非公开发行认购股票 2012 年 7 月 20日 天津六禾碧云股权投资基金合伙企业（有限合伙）0 0 2,400,000 2,400,000 非公开发行认购股票 2012 年 7 月 20日 高管 84,311 14,430 55,905 125,786 高管锁定股 每年按 25%解除限售 合计 84,311 14,430 17,065,905 17,135,786 注:1、全国社保基金一零八组合、天津康荣股权投资合伙企业（有限合伙）、博弘数君（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、天津六禾碧云股权投资基金合伙企业（有限合伙）合计持有公司2011年7月19日非公开发行的股票1,701万股。2、高管所减少的14,430股是因为高管离职后解锁而减少的，增加的55,905股是公司2010年度资本公积金转增股本方案实行资本公积金10股转增8股后增加的，并按高管身份锁定75的股份。（三）股票发行与股本变动情况 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字2007286号文核准，公司于2007年9月24日向社会公开发行人民币普通股(A股)1,700万股，发行价格为11.80元/股。发行后公司总股本为67,779,105股。2、2008年8月26日，公司召开了2008年第一次临时股东大会，会议审议通过了2008年半年度资本公积金转增股本的议案：以公司当时的总股本67,779,105股为基数，向全体股东每10股转增6股，共计转增股本40,667,463股。2008年9月19日，公司实施了本次资本公积金转增股本方案，转增后公司总股本为108,446,568股。江特电机 2011 年年度报告 10 3、2011年2月16日，公司召开的2010年度股东大会审议通过了2010年度利润分配及资本公积金转增股本预案：以公司当时总股本108,446,568股为基数，向全体股东每10股派发现金0.35元（含税），共计派发现金股利3,795,629.88元，并向全体股东每10股转增8股，共计转增股本86,757,254股,本次转增后公司总股本为195,203,822股。4、经中国证券监督管理委员会（证监许可20111020号）文核准，公司于2011年7月19日非公开发行股票1,701万股，发行价格为22.00元/股。发行后公司总股本为212,213,822股。本报告期末，公司总股本为212,213,822股。（四）公司无内部职工股。二、报告期末公司股东情况（一）股东总数及前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 24,481 本年度报告公布日前一个月末股东总数 28,480 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 江西江特电气集团有限公司 境内非国有法人 28.90%61,321,512 0 8,450,000 宜春市袁州区国有资产运营有限公司 国有法人 8.60%18,256,882 0 0 全国社保基金一零八组合 境内非国有法人 3.77%8,000,000 8,000,000 0 全国社会保障基金理事会转持二户 国有法人 2.31%4,896,000 0 0 天津康荣股权投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 2.12%4,501,966 3,610.000 0 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.46%3,100,214 0 0 博弘数君（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 1.41%3,000,000 3,000,000 0 中国农业银行华夏平稳增长混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.26%2,677,103 0 0 天津六禾碧云股权投资基金合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 1.13%2,400,000 2,400,000 0 交通银行华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)境内非国有法人 0.97%2,053,140 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 江西江特电气集团有限公司 61,321,512 人民币普通股 宜春市袁州区国有资产运营有限公司 18,256,882 人民币普通股 全国社会保障基金理事会转持二户 4,896,000 人民币普通股 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投3,100,214 人民币普通股 江特电机 2011 年年度报告 11 资基金 中国农业银行华夏平稳增长混合型证券投资基金 2,677,103 人民币普通股 交通银行华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2,053,140 人民币普通股 通乾证券投资基金 2,009,936 人民币普通股 中国农业银行东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 1,913,091 人民币普通股 华夏成长证券投资基金 1,900,000 人民币普通股 中国银行华夏大盘精选证券投资基金 1,672,603 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司发起人股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。未能知晓其它股东之间是否存在关联关系或上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。（二）控股股东及实际控制人情况 1、控股股东情况 公司名称：江西江特电气集团有限公司 组织机构代码证：61285866-5 法人代表：卢顺民 成立日期：1995年4月22日 注册资本：2,660万元人民币 公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）主营业务：电气机械及器材、输配电及控制设备、自动化产品的生产和销售。报告期末，江西江特电气集团有限公司持有本公司28.90%的股份。2、实际控制人情况：朱军先生和卢顺民先生分别持有江西江特实业有限公司 50%的股权，江西江特实业有限公司持有江西江特电气集团有限公司 50.84%的股权，共同构成本公司的实际控制人。朱军先生，董事。1964 年出生，大学本科学历，高级工程师职称，中国国籍，无永久境外居留权。2006 年至今，先后担任过江西省宜春市袁州区人大常委、宜春市工商联副会长、宜春市政协常委，现任江西省人大代表、宜春市人大常委、宜春市无党派高级知识分子联谊会副会长、宜春市专家委员会第一届委员会民营经济组组长。2006 年至今任本公司董事长兼总经理、江西江特电气集团有限公司董事，2007 年起兼任宜春江特工程机械有限公司董事，2009 年 4 月起兼任江西江特锂电池材料有限公司董事长，2011 年 12 月起兼任江西江特实业有限公司董事。卢顺民先生，1967 年 5 月出生，大学本科学历，高级工程师职称，中国国籍，无永久江特电机 2011 年年度报告 12 境外居留权。2006 年至今任本公司董事、江西江特电气集团有限公司董事长兼总经理，2007 年起兼任宜春江特工程机械有限公司董事长，2009 年 4 月起兼任江西江特锂电池材料有限公司董事，2011 年 12 月起兼任江西江特实业有限公司董事长。3、公司与实际控制人之间的产权和控制关系：（三）其他持股5%以上的法人股东 公司名称：宜春市袁州区国有资产运营有限公司 组织机构代码证：79699942-9 法人代表：刘文云 成立日期：2007年3月9日 注册资本：5000万元人民币 公司类型：有限责任公司（国有独资）主营业务：对区政府授权的国有资产进行经营、管理，资本运营，实业投资；市政基础设施投资建设与房地产开发，土地开发经营与整理，农村和农业基础设施建设，公路桥梁承包，物业管理（以上项目需专项审批的为筹建期）。报告期末持有本公司8.60%的股份，为国有法人股股东。50.84%50%50%28.90%朱 军 卢顺民 江西江特电气集团有限公司 江西特种电机股份有限公司 江西江特实业有限公司 江特电机 2011 年年度报告 13 第四节第四节 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 一、董事、监事和高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 朱军 董事长兼总经理 男 48 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 18,480 33,264 资本公积金转增 18.53 否 卢顺民 董事 男 45 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 21,120 38,016 资本公积金转增 1.8 是 章建中 董事 男 65 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 28,049 50,488 资本公积金转增 7.8 否 李华 董事 男 52 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 1.8 否 陈平华 董事 男 47 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 1.8 是 彭敏峰 董事 女 39 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 1.8 是 陈伟华 独立董事 男 58 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 4.8 否 邹晓明 独立董事 男 47 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 4.8 否 王芸 独立董事 女 46 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 4.8 否 张小英 监事会主席 女 49 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 100 180 资本公积金转增 8.25 否 刘晓辉 监事 男 48 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 380 684 资本公积金转增 4.91 否 杨晶 监事 男 34 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 4.38 否 翟忠南 副总、董事会秘书 男 43 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 7.88 否 杨金林 财务总监 男 46 2011 年 04 月 29 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 5.70 否 罗清华 副总经理 男 42 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 13.56 否 周文来 副总经理 男 49 2010 年 07 月 08 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 11.90 否 王新敏 副总经理 男 49 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 25,525 45,945 资本公积金转增 11.10 否 邹克琼 副总经理 男 46 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 11.10 否 邹诚 副总经理 男 49 2011 年 02 月 16 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 11.10 否 吴冬英 总工程师 女 49 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 10.28 否 合计-93,654 168,577 资本公积金转增 148.09-上述人员报酬的决策程序和报酬确定依据：公司薪酬与考核委员会根据公司董事、监事薪酬管理办法（修改稿）、公司高管人员薪酬管理办法(修改稿)及公司业绩确定公司董事、监事和高级管理人员薪酬标准，提交公司董事会或股东大会审议通过后执行。（二）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职（兼职）情况 姓名 任职的股东单位 任职情况 任职期间 朱军 江西江特电气集团有限公司 董事 2006年至今 卢顺民 江西江特电气集团有限公司 董事长、总经理 2006年至今 江特电机 2011 年年度报告 14 彭敏峰 宜春市袁州区国有资产营运有限公司 副总经理 2008年至今 罗清华 江西江特电气集团有限公司 董事 2006年至今（三）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历和在除股东单位外其他单位的任职或兼职情况 1.董事：朱军先生 董事。1964 年出生，大学本科学历，高级工程师职称，中国国籍，无永久境外居留权。2006 年至今，先后担任过江西省宜春市袁州区人大常委、宜春市工商联副会长、宜春市政协常委，现任江西省人大代表、宜春市人大常委、宜春市无党派高级知识分子联谊会副会长、宜春市专家委员会第一届委员会民营经济组组长。2006 年至今任本公司董事长兼总经理，2007 年起兼任宜春江特工程机械有限公司董事，2009 年 4 月起兼任江西江特锂电池材料有限公司董事长，2011 年 12 月起兼任江西江特实业有限公司董事。卢顺民先生 董事。1967 年出生，大学本科学历，高级工程师职称，中国国籍，无永久境外居留权。2006 年至今任本公司董事，2007 年起兼任宜春江特工程机械有限公司董事长，2009 年 4 月起兼任江西江特锂电池材料有限公司董事，2011 年 12 月起兼任江西江特实业有限公司董事长。章建中先生 董事。1947 年出生，大专学历，经济师职称。2006 年至今任公司董事、宜春江特液压有限公司董事长，2010 年 12 月起兼任宜春市巨源锂能矿业有限公司董事、总经理，2011 年 1 月起兼任江西博鑫矿业有限责任公司董事长，2011 年 7 月起兼任宜春市新坊钽铌有限公司董事长，2011 年 11 月起兼任江西江特矿业发展有限公司董事长，2011 年12 月起兼任宜春银锂新能源有限责任公司董事。李华先生 董事。1960 年出生，硕士学历。2006 年至今任泰豪地产控股有限公司（原为南昌高新科技投资有限公司后更名为恒泰高新科技有限公司）董事长、本公司董事，2007年起任泰豪集团有限公司总裁。陈平华先生 董事。1965 年出生，大专学历，会计师职称。2006 年 12 月至今在宜春市袁州区国库收付中心工作，担任中心主任，2009 年 12 月 12 日起任本公司董事。彭敏峰女士 董事。1973 年出生，大学学历，会计师职称。2008 年 7 月至今在宜春市袁州区国有资产运营有限公司任副总经理，2009 年 12 月 12 日起任本公司董事。江特电机 2011 年年度报告 15 王芸女士 独立董事。1966 年出生，经济学博士，注册会计师（非执业）。现为华东交通大学会计学教授、硕士生导师，江西省中青年学科带头人、中国铁道财会学会特聘理事、安徽荃银高科种业股份有限公司独立董事。2009 年 12 月 12 日起任本公司独立董事。陈伟华先生 独立董事。1954 年出生，硕士学历，教授级高级工程师职称，享受国务院特殊津贴。2004 年至今任上海电器科学研究所(集团)有限公司电机分所所长、中国电器工业协会中小型电机分会秘书长、全国旋转电机标准化技术委员会秘书长，2006 年 9 月起任本公司独立董事。邹晓明先生 独立董事。1965年出生，本科学历。2004年至今任江西鸿韵律师事务所专职律师、合伙人、副主任，宜春市律师协会常务理事、南昌市仲裁委员会仲裁员、宜春市及袁州区劳动争议仲裁员，2006年9月起任本公司独立董事。2.监事 张小英女士 监事会主席。1963 年出生，大专学历，会计师职称。2005 年 11 月至 2006年 3 月，担任公司总经理助理兼财务部部长；2006 年 4 月至 2009 年 12 月任公司总经理助理兼监审部经理、公司招标小组组长。2009 年 12 月 12 日起任本公司监事会主席。刘晓辉先生 监事。1963 年出生，大学本科学历，工程师职称。1998 年 12 月至今在公司任供应科长、计划室主任、商务部经理、计划部经理等职务，现任公司商务部经理。2009年 12 月 12 日起任本公司监事。杨晶先生 监事。1978 年出生，会计学本科学历。2006 年 8 月至 2009 年 4 月，在公司财务部工作，先后任会计、主办会计；2009 年 5 月至 2009 年 12 月，在公司监审部工作；2010 年 1 月至今任监审部经理。2009 年 12 月 12 日起任本公司监事。3.高级管理人员 朱军先生 总经理。（详见董事成员简历）罗清华先生 副总经理。1970 年出生，大学本科学历。2006 年起任本公司副总经理。周文来先生 副总经理。1962 年出生，大学本科学历，工程师职称。2006 年 4 月至2010 年 2 月在福州万德电气有限公司、浙江德东电机股份有限公司等单位工作，任副总经理；2010 年 3 月至 7 月在本公司任质量总监；2010 年 7 月起任本公司副总经理。王新敏先生 副总经理。1963 年出生，中专学历。2006 年起任本公司副总经理。江特电机 2011 年年度报告 16 邹克琼先生 副总经理。1966 年出生，大学本科学历，工程师职称。2007 年 11 月起任本公司副总经理。翟忠南先生 副总经理、董事会秘书。1969年出生，大学本科学历，经济师职称。2009年12月12日起任本公司副总经理、董事会秘书；2011年9月起兼任江西博鑫矿业有限责任公司董事，江西省江鑫矿业发展有限公司董事长，2011年12月起兼任江西省江源矿业发展有限公司董事长，江西江特矿业发展有限公司董事、总经理，宜春市泰昌钽铌矿业有限公司董事长、总经理，宜春银锂新能源有限责任公司董事长。吴冬英女士 总工程师。1963年出生，大学本科学历，高级工程师职称。2006年至2007年11月，任公司总工程师；2007年12月至2009年12月任公司总经理助理兼研究所所长。2009年12月12日起任本公司总工程师。邹诚先生 副总经理。1962年出生，大学本科学历，高级工程师职称。2010年起任公司副总经理。杨金林先生 财务总监。1965年出生，大学本科学历，会计师职称。2006年至2011年4月任公司财务部部长，2011年5月起任公司财务总监。（四）报告期内被选举或离任的董事、监事及聘请或解聘高级管理人员的情形 报告期内，公司未选举新的董事和监事，没有董事和监事离任，没有解聘高级管理人员。新聘任邹诚先生为公司副总经理、杨金林先生为公司财务总监。二、公司员工情况 2011 年，公司在职员工 1,345 人，专业及学历构成如下：分类类别 类别项目 人数 占员工总数的百分比 技术人员 189 14.1 财务人员 29 2.1 生产人员 862 64.1 销售人员 120 8.9 管理人员 145 10.8 专业构成 合计 1,345 100 大专及以上 412 30.63%教育程度 中专及以下 933 69.37%合计 1,345 100%江特电机 2011 年年度报告 17 14%2%9%11%64%技术人员财务人员销售人员管理人员生产人员 31%69%大专及以上中专及以下 江特电机 2011 年年度报告 18 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法等法律法规的要求，建立健全了股东大会、董事会、监事会等治理结构，并履行公司法和公司章程所规定的各项职责。制订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、独立董事制度、董事会专门委员会制度、财务管理制度、募集资金使用管理制度、信息披露管理制度、内部审计制度、关联交易管理办法、投资者关系管理制度、对外担保管理办法、重大信息内部报告制度、对外投资管理办法、资产减值准备管理办法、资产损失处理办法、董事、监事和高级管理人员持股管理办法、内幕信息知情人登记备案制度等制度，并根据公司实际情况不断修改完善公司章程、对外投资管理办法、投资者关系管理制度等制度，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。报告期内，公司新制订了短期理财业务管理制度、子公司管理制度，修订完善了公司章程、对外投资管理办法、投资者关系管理制度等制度。报告期内公司未收到监管部门采取的行政监管措施的有关文件，公司治理情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。1、关于股东与股东大会 公司严格按照公司章程、股东大会议事规则等制度的规定，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，使其充分行使股东权利。2、关于公司与控股股东 公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。3、关于董事和董事会 公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。各位董事能够依据董事会议事规则、独立董事工作制度出席董事会和股东大江特电机 2011 年年度报告 19 会，勤勉尽责地履行职责和义务。董事会严格执照公司法、董事会议事规则召开会议，执行股东大会决议，依法行使职权。4、关于监事和监事会 公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照公司法和公司章程的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。监事会根据公司实际情况，定期或不定期地召开监事会会议，会议的召开严格按规定程序进行。5、关于公司与投资者 公司依据投资者关系管理制度加强投资者关系管理，明确公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，组织实施投资者关系的日常管理工作。报告期内，公司通过年度报告说明会、投资者关系互动平台、电话接听、接待投资者现场调研等方式，加强与投资者的沟通。6、关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规以及信息披露管理制度的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息；所有信息均在公司指定信息披露媒体证券时报和巨潮资讯网（TUhttp:/U T）进行公告，保证公司所有股东能够以平等的机会获得信息。7、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。二、公司董事长、独立董事及其它董事履行职责情况 1、报告期内，公司全体董事严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则及公司章程 等法律、法规及规章制度的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行为规范；积极参加业务培训，董事、监事和高级管理人员参加了保荐机构组织的培训；董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循公司董江特电机 2011 年年度报告 20 事会议事规则的规定，审慎决策，切实保护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。2、公司董事长在履行职责时，严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和公司章程规定，行使董事长职权，履行职责。在召集、主持董事会会议时，带头执行董事会集体决策机制，积极推动公司治理工作和内部控制建设，督促执行股东大会和董事会的各项决议，确保董事会依法正常运作。保证独立董事和董事会秘书的知情权，及时将董事会工作运行情况通报其他董事。督促其他董事、监事、高管人员积极参加监管部门组织的培训，积极向公司董事、监事及其他高管人员宣传新的法律、法规，提高董事、监事、高管人员的依法履职意识，确保公司规范运作。3、公司独立董事能够严格按照有关法律、法规和公司独立董事工作制度的规定，本着对公司和投资者认真负责的态度，独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。独立董事能够按时出席公司董事会会议，在深入了解公司生产经营状况和重大事项情况的基础上，认真审议各项议案，对董事会的科学决策及公司的良性发展发挥了积极的作用。报告期内独立董事对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护了公司及股东特别是社会公众股股东的利益。报告期内，各位独立董事均未对公司本年度董事会各项议案及其他事项提出异议。独立董事2011年度述职报告刊登在2012年4月10日巨潮资讯网上。4、报告期内，公司董事出席董事会情况：董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 朱军 董