002215_2011_诺普信_2011年年度报告_2012-04-11.pdf

1 深圳诺普信农化股份有限公司深圳诺普信农化股份有限公司 SHENZHEN NOPOSION AGROCHEMICALS CO.,LTD 二二一一一一年年度报告年年度报告 证券代码：证券代码：002215002215 证券简称：诺普信证券简称：诺普信 披露日期披露日期：20201212年年4 4月月1212日日 2 重要提示重要提示 1.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2.没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。3.公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。4.大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。5.公司董事长、总经理卢柏强先生、主管会计工作的负责人陈俊旺先生及会计机构负责人何庆敏先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。3 目目 录录 第一节 公司基本情况简介.4 第二节 会计数据和业务数据摘要.7 第三节 股本变动及股东情况.10 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.15 第五节 公司治理结构.21 第六节 股东大会情况简介.32 第七节 董事会报告.35 第八节 监事会报告.69 第九节 重要事项.73 第十节 财务报告.81 第十一节 备查文件目录.82 4 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 1.公司法定中文名称：深圳诺普信农化股份有限公司 公司法定英文名称：SHENZHEN NOPOSION AGROCHEMICALS CO.,LTD 公司中文简称：诺普信 公司英文名称缩写：NOPOSION 2.公司法定代表人：卢柏强 3.公司董事会秘书、证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王时豪 龚文静 联系地址 深圳市宝安区西乡水库路113号 电话 0755-29977586 传真 0755-27697715 电子信箱 4.公司注册地址:深圳市宝安区西乡水库路113号 办公地址：深圳市宝安区西乡水库路113号 邮政编码：518102 公司互联网网址：http:/.公司电子信箱： 5.信息披露报纸名称：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：深圳诺普信农化股份有限公司证券投资部 6.公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：诺普信 公司股票代码：002215 7.其他有关资料 5 公司首次注册登记日期：1999年9月18日 公司变更注册登记日期：2005年11月22日 公司最近一次变更注册登记日期：2011年7月5日 公司注册登记地点：深圳市市场监督管理局 公司法人营业执照注册号：440301103236991 公司税务登记号码：44030671524157X 组织机构代码：71524157-X 公司聘请的会计师事务所：大华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：深圳市福田区滨河大道5022 号联合广场B座11 楼 8.公司上市后历史沿革：（1）经中国证券监督管理委员会证监许可200896号文核准，本公司于2008年1月28日向社会公开发行人民币普通股（A股）3000万股，发行价格为9.95元/股。并于2008年3月20日在深圳市市场监督管理局依法办理了相关变更登记手续。变更登记后，公司注册资本为12,000万元，企业法人营业执照注册号变更为：440301103236991；（2）2008年9月5日，公司2008年第二次临时股东大会审议通过了2008年中期利润分配预案，用资本公积金向全体股东按每10股转增3股的比例转增股本，公司总股本由12,000万股增加为15,600万股。公司于2008年11月24日在深圳市市场监督管理局依法办理了上述事宜相关变更登记手续，变更登记后，公司注册资本增至 15,600万元；（3）2009年4月29日，公司2008年度股东大会审议通过了关于的议案，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，公司总股本由15,600万股增加为20,280万股。公司于2009年6月29日在深圳市市场监督管理局依法办理了上述事宜相关变更登记手续，变更登记后，公司注册资本增至 20,280万元；（4）经中国证券监督管理委员会证监许可2010170号文核准，本公司于20106 年3月9日采用非公开发售方式向特定投资者发行普通股（A 股）股票1,850万股，发行价格为31元/股，该股份于2010年3月18日起在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易，公司总股本由20,280万股增加为22,130万股。公司于2010年4月21日在深圳市市场监督管理局依法办理了上述事宜相关变更登记手续，变更登记后，公司注册资本增至 22,130万元；（5）2011年4月28日，公司2010年度股东大会审议通过了2010年度利润分配预案与资本公积金转增股本的预案，以资本公积金向全体股东每10股转增6股，公司总股本由22,130万股增加为35,408万股。公司于2011年7月5日在深圳市市场监督管理局依法办理了上述事宜相关变更登记手续，变更登记后，公司注册资本增至 35,408万元；（6）在历次变更中，公司税务登记证号码：44030671524157X、组织机构代码：71524157-X 均未发生变化。9.公司主要分支机构的设立、变更情况(1)2007年4月25日，公司在东莞市注册成立了深圳诺普信农化股份有限公司东莞分公司。(2)2009年8月10日，公司在山东潍坊滨海经济开发区注册成立了深圳诺普信农化股份有限公司滨海分公司。7 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、主要会计数据主要会计数据 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）1,554,943,296.14 1,455,937,524.39 6.80%1,308,233,999.62 营业利润（元）81,353,711.16 118,789,960.94-31.51%157,144,952.77 利润总额（元）98,014,089.44 128,728,828.80-23.86%169,342,839.13 归属于上市公司股东的净利润（元）81,343,091.67 108,803,508.10-25.24%138,596,724.01 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）59,138,502.12 91,691,431.86-35.50%126,164,911.37 经营活动产生的现金流量净额（元）83,177,911.81 127,740,282.50-34.89%129,699,290.99 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）2,079,811,390.07 1,621,723,279.00 28.25%983,571,130.94 负债总额（元）796,325,491.97 333,966,583.07 138.44%316,945,052.18 归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,218,243,049.50 1,223,688,385.43-0.44%638,432,860.80 总股本（股）354,080,000.00 221,300,000.00 60.00%202,800,000.00 二、主要财务指标二、主要财务指标 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.23 0.31-25.81%0.68 稀释每股收益（元/股）0.23 0.31-25.81%0.68 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.17 0.26-34.62%0.62 加权平均净资产收益率（）6.60%10.29%-3.69%23.45%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）4.80%8.67%-3.87%21.36%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.23 0.58-60.34%0.64 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.44 5.53-37.79%3.15 资产负债率（）38.29%20.59%17.70%32.22%8 （1）加权平均净资产收益率的计算过程 项目项目 计算公式计算公式 本期金额本期金额 归属于公司普通股股东的净利润 P 81,343,091.67 非经常性损益 A 22,204,589.55 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 PO=P-A 59,138,502.12 归属于公司普通股股东的期初净资产 E0 1,223,688,385.43 报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 Ei-报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 Ej 86,749,600.00 报告期月份数 M0 12.00 新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数 Mi-减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数 Mj 6、3 因其他交易或事项引起的净资产增减变动(增加+、减少-)Ek-发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期月份数 Mk-加权平均净资产 D=E0P2EiMiM0EjMjM0+EkMkM0 1,228,066,731.27 加权平均净资产收益率 E=PD 6.60%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 F=POD 4.8%（2）基本每股收益的计算过程 项目项目 计算公式计算公式 本期金额本期金额 归属于公司普通股股东的净利润 P 81,343,091.67 非经常性损益 A 22,204,589.55 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 PO=P-A 59,138,502.12 期初股份总数 S0 221,300,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 S1 132,780,000.00 报告期因发行新股或债转股等增加股份数 Si-报告期因回购等减少股份数 Sj -报告期缩股数 Sk -报告期月份数 M0 12.00 增加股份下一月份起至报告期期末的月份数 Mi-减少股份下一月份起至报告期期末的月份数 Mj -发行在外的普通股加权平均数 S=S0S1SiMiM0SjMjM0Sk 354,080,000.00 基本每股收益 B=PS 0.23 扣除非经常性损益后每股收益 C=POS 0.17 (3)稀释每股收益的计算过程 9 项目项目 计算公式计算公式 本期金额本期金额 归属于公司普通股股东的净利润 P 81,343,091.67 非经常性损益 A 22,204,589.55 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 PO=P-A 59,138,502.12 期初股份总数 S0 221,300,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 S1 132,780,000.00 报告期因发行新股或债转股等增加股份数 Si-报告期因回购等减少股份数 Sj -报告期缩股数 Sk -报告期月份数 M0 12.00 项目项目 计算公式计算公式 本期金额本期金额 增加股份下一月份起至报告期期末的月份数 Mi-减少股份下一月份起至报告期期末的月份数 Mj -发行在外的普通股加权平均数 S=S0S1SiMiM0SjMjM0Sk 354,080,000.00 股份期权增加的普通股加权平均数 1,956,769 稀释后发行在外的普通股加权平均数 35,6036,769 稀释每股收益 B=PS 0.23 扣除非经常性损益后稀释每股收益 C=POS 0.17 三三、非经常性损益项目明细、非经常性损益项目明细 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-1,755,438.93 -350,225.53-64,327.78 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 0.00 0.00 0.00 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 13,067,177.27 10,348,370.50 12,371,511.75 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,951,947.25 995,165.52 80,304.66 对外委托贷款取得的损益 8,128,518.77 0.00 0 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 2,086,044.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,056,700.54 -144,216.55-109,297.61 其他符合非经常性损益定义的损益项目 4,067,979.01 8,200,904.96 0.00 所得税影响额-4,053,107.20 -1,634,402.93-1,847,271.24 少数股东权益影响额-259,187.16 -303,519.73-85,152.10 合计 22,204,589.55-17,112,076.24 12,431,812.64 10 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况表一、股份变动情况表 （一）股份变动情况表（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 156,570,371 70.75%39,255,283-91,144,900-51,889,617 104,680,754 29.56%1、国家持股 2、国有法人持股 8,000,000 3.62%0-8,000,000-8,000,000 0.00%3、其他内资持股 148,570,371 67.14%9,777,763-132,274,100-122,496,337 26,074,034 7.36%其中：境内非国有法人持股 77,536,771 35.04%9,177,763-62,240,500-53,062,737 24,474,034 6.91%境内自然人持股 71,033,600 32.10%600,000-70,033,600-69,433,600 1,600,000 0.45%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 0 29,477,520 49,129,200 78,606,720 78,606,720 22.20%二、无限售条件股份 64,729,629 29.25%93,524,717 91,144,900 184,669,617 249,399,246 70.44%1、人民币普通股 64,729,629 29.25%93,524,717 91,144,900 184,669,617 249,399,246 70.44%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 221,300,000 100.00%132,780,000 132,780,000 354,080,000 100.00%注：高管股份，指已解除限售但根据上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则及深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引的相关规定予以锁定的股份。（二二）限售限售股份变动情况表股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股份 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售 日期 卢柏强 66,838,934 26,735,574 40,103,360 80,206,720 2009 年度非公开发行股份承诺、2011 年 2月 18 日 11 高管锁定 深圳市融信南方投资有限公司 36,808,200 36,808,200 0 0 无 2011 年 2月 18 日 西藏林芝好来实业有限公司 15,179,463 4,579,672 9,107,678 19,707,469 上市承诺 2010 年 3月 26 日 西藏林芝润宝盈信实业投资有限公司 12,269,400 12,269,400 0 0 无 2011 年 2月 18 日 东莞市聚富有限公司 3,779,708 1,280,968 2,267,825 4,766,565 上市承诺 2010 年 3月 26 日 卢翠冬 4,194,666 4,194,666 0 0 无 2011 年 2月 18 日 汇添富均衡增长股票型证券投资基金 2,450,000 2,450,000 0 0 无 2011 年 3月 18 日 汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金 210,000 210,000 0 0 无 2011 年 3月 18 日 汇添富价值精选股票型证券投资基金 350,000 350,000 0 0 无 2011 年 3月 18 日 汇添富优势精选混合型证券投资基金 490,000 490,000 0 0 无 2011 年 3月 18 日 航天科工资产管理有限公司 3,000,000 3,000,000 0 0 无 2011 年 3月 18 日 全国社保基金五零二组合 2,000,000 2,000,000 0 0 无 2011 年 3月 18 日 天津架桥富凯股权投资基金合伙企业（有限合伙）2,000,000 2,000,000 0 0 无 2011 年 3月 18 日 江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司 2,000,000 2,000,000 0 0 无 2011 年 3月 18 日 华宝信托有限责任公司 2,000,000 2,000,000 0 0 无 2011 年 3月 18 日 常州投资集团有限公司 3,000,000 3,000,000 0 0 无 2011 年 3月 18 日 合计 156,570,371 103,368,480 51,478,863 104,680,754-二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会证监许可200896号文核准，本公司于2008年1月28日向社会公开发行人民币普通股（A股）3000万股，发行价格为9.95元/股。2、经深圳证券交易所深证上200824号批准，公司公开发行的人民币普通股（A股）3,000万股于2008年2月18日起在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易。3、2008年9月5日，公司2008年第二次临时股东大会审议通过了2008年中期利润分配预案，以2008年6月30日公司的总股本12,000万为基数，向全体股东按每10 股派送现金1.5元（含税），用资本公积金向全体股东按每10股转增3股的比例转增股本,以上方案实施后公司总股本由12,000万股增加为15,600万股。4、2009年4月29日，公司2008年度股东大会审议通过了关于的议案，以公司总股本15,600万股为基数，向全体股东每10股派1.80元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股12 转增3股。以上方案实施后公司总股本由15,600万股增加为20,280万股。5、经中国证券监督管理委员会证监许可2010170号文核准，本公司于2010年3月9日采用非公开发售方式向特定投资者发行普通股（A 股）股票1,850万股，发行价格为31元/股，该股份于2010年3月18日起在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易，公司总股本由20,280万股增加为22,130万股。6、2011年4月28日，公司2010年度股东大会审议通过了2010年度利润分配预案与资本公积金转增股本的预案，以公司现有总股本221,300,000股为基数，向全体股东按每10股派送现金人民币2元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增6股，以上方案实施后公司总股本由22,130万股增加为35,408万股。7、公司无内部职工股。三三、股东、股东和实际控制人和实际控制人情况情况 （一）前（一）前1010名股东名股东、前、前1010名无限售条件股东名无限售条件股东持股情况持股情况表表 2011 年末股东总数 21,543 本年度报告公布日前一个月末股东总数 22,611 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 卢柏强 境内自然人 30.20%106,942,294 80,206,720 0 深圳市融信南方投资有限公司 境 内 非 国 有法人 16.63%58,893,120 0 0 西藏林芝好来实业有限公司 境 内 非 国 有法人 5.57%19,707,469 19,707,469 0 西藏林芝润宝盈信实业投资有限公司 境 内 非 国 有法人 4.16%14,731,040 0 0 中国工商银行富国天惠精选成长混合型证券投资基金（境 内 非 国 有法人 2.74%9,700,907 0 0 招商银行股份有限公司富国天合稳健优选股票型证券投资基金 境 内 非 国 有法人 2.73%9,655,345 0 0 卢翠冬 境内自然人 1.90%6,711,465 0 0 东莞市聚富有限公司 境 内 非 国 有法人 1.45%5,150,679 4,766,565 0 航天科工资产管理有限公司 国有法人 1.36%4,800,000 0 0 常州投资集团有限公司 国有法人 1.10%3,912,000 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 深圳市融信南方投资有限公司 58,893,120 人民币普通股 13 卢柏强 26,735,574 人民币普通股 西藏林芝润宝盈信实业投资有限公司 14,731,040 人民币普通股 中国工商银行富国天惠精选成长混合型证券投资基金（9,700,907 人民币普通股 招商银行股份有限公司富国天合稳健优选股票型证券投资基金 9,655,345 人民币普通股 卢翠冬 6,711,465 人民币普通股 航天科工资产管理有限公司 4,800,000 人民币普通股 常州投资集团有限公司 3,912,000 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司自有资金 3,845,454 人民币普通股 天津架桥富凯股权投资基金合伙企业（有限合伙）3,200,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第二、第四大股东是公司实际控制人卢柏强先生、卢叙安先生、卢翠冬女士、卢翠珠女士和卢丽红女士控制的企业，与公司其他发起人股东不存在关联关系。对前 10 名无限售条件流通股东公司未知是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。（二）控股股东及实际控制人情况（二）控股股东及实际控制人情况介绍介绍 1 1公司控股股东情况公司控股股东情况 报告期内，公司控股股东未发生变化，为公司董事长兼总经理卢柏强先生。卢柏强先生，男，中国国籍，无境外居留权，1962年出生，硕士，高级农艺师。曾任深圳市农科中心果树所副研究员、副所长、所长（期间曾赴日本静冈、东京作技术研修）。现任本公司董事长兼总经理，兼任深圳市捷顺科技股份有限公司董事、参股公司江苏常隆农化有限公司董事。主要社会兼职：中国农药工业协会副理事长、中国青年企业家协会常务理事、广东省农药工业协会名誉理事长、广东省高科技产业商会副会长、深圳市人大代表。2008年，被评为全国石油和化学工业劳动模范，2009年获得深圳市宝安区区长奖。为本公司实际控制人，直接持有本公司30.20%的股权，并持有本公司股东深圳市融信南方投资有限公司94%的股权，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。2.2.实际控制人情况实际控制人情况 报告期内，公司实际控制人未发生变化，为卢柏强先生、卢叙安先生、卢翠冬女士、卢翠珠女士和卢丽红女士。公司实际控制人直接或间接持有本公司52.89%的股份。公司与实际控制人之间的产权关系和控制关系：14 3.3.报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变更。报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变更。4 4其他持股其他持股10%10%以上（含以上（含10%10%）的法人股东情况）的法人股东情况 截止本报告期末，其他持股在 10%以上的法人股东是深圳市融信南方投资有限公司。股东名称：深圳市融信南方投资有限公司 法定代表人：卢丽红 注册资本：4,500 万元 成立日期：2002 年 12 月 11 日 经营范围：投资兴办实业（具体项目另行审批）。16.63%4.16%1.90%30.20%16%6%94%22%38%12%卢翠冬 卢翠珠 卢柏强 卢丽红 卢叙安 深圳诺普信农化股份有限公司深圳诺普信农化股份有限公司 西藏林芝润宝盈信 实业投资有限公司 深圳市融信南 方投资有限公司 15 第第四节四节 董事、监事董事、监事、高级管理人员高级管理人员和员工情况和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况一、董事、监事和高级管理人员情况 1现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期 起始日期 任期 终止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额（万元）是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 卢柏强 董事长 总经理 男 49 2012-1-13 2015-1-13 66,838,934 106,942,294 实施 2010年度利润分配方案 63.30 否 高焕森 副总经理 男 41 2012-1-13 2015-1-13 0 0-65.87 否 陈俊旺 董事、财务总监 男 41 2012-1-13 2011-2-15 2015-1-13 2014-2-15 0 0-52.10 否 王时豪 副总经理、董秘 男 45 2012-1-13 2015-1-13 0 0-63 否 毕湘黔 董事 男 42 2012-1-13 2015-1-13 0 0-55.20 否 柳桢锋 董事 男 44 2012-1-13 2015-1-13 0 0-12.00 否 孙叔宝 独立董事 男 49 2012-1-13 2015-1-13 0 沙振权 独立董事 男 52 2012-1-13 2015-1-13 0 0-10 否 孔祥云 独立董事 男 58 2012-1-13 2015-1-13 0 卢丽红 监事 会主席 女 42 2012-1-13 2015-1-13 0 0-37.30 否 李谱超 监事 男 49 2008-12-01 2011-12-01 0 0-38 否 周业安 职工 监事 男 55 2011-12-28 2014-12-28 18.70 孔建 董事（历任）男 55 2008-12-01 2011-12-01 0 0-54 否 郑学定 独立董事（历任）男 49 2008-12-01 2011-12-01 0 0-10 否 罗海章 独立董事（历任）男 64 2008-12-01 2011-12-01 0 0-10 否 仲旭云 监事（历任）男 37 2008-11-11 2011-11-11 0 0-21.40 否 李婉文 财务总监（历任）女 46 2008-12-12 2011-12-12 0 0-43.6 否 合计-66,838,934 106,942,294-554.47-2 2现任现任董事、监事在股东单位任职情况董事、监事在股东单位任职情况 姓名 任职的股东单位 任职情况 任职期间 16 卢丽红 深圳市融信南方投资有限公司 执行董事 2004 年 12 月 28 日至今 孔建 西藏林芝好来实业有限公司 董事长 2004 年 10 月 14 日至今 二、二、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况单位的任职或兼职情况 1、董事会成员 卢柏强先生，男，中国国籍，无境外居留权，1962年出生，硕士，高级农艺师。曾任深圳市农科中心果树所副研究员、副所长、所长（期间曾赴日本静冈、东京作技术研修）。现任本公司董事长兼总经理，兼任深圳市捷顺科技股份有限公司董事、参股公司江苏常隆农化有限公司董事。主要社会兼职：中国农药工业协会副理事长、中国青年企业家协会常务理事、广东省农药工业协会名誉理事长、广东省高科技产业商会副会长、深圳市人大代表。2008年，被评为全国石油和化学工业劳动模范，2009年获得深圳市宝安区区长奖。为本公司实际控制人，直接持有本公司30.20%的股权，并持有本公司股东深圳市融信南方投资有限公司94%的股权，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。陈俊旺先生，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年出生，本科学历，会计师职称。曾供职于东莞市建设银行。历任公司子公司东莞瑞德丰总经理及兼任本公司总经办主任等职，现任本公司董事、财务总监。兼任公司全资子公司福建新农大正生物工程有限公司及控股子公司青岛星牌作物科学有限公司、中港泰富（北京）高科技有限公司、英联国际（北京）化学品有限公司董事并兼任参股公司湖南大方农化有限公司董事。是公司实际控制人卢柏强先生的妹夫，与公司监事会主席卢丽红女士是夫妻关系。持有本公司股东西藏林芝好来实业有限公司6.85%的股权，未直接持有本公司股票。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。毕湘黔先生，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年出生，硕士。历任本公司研究部部长、研究所所长等职，现任本公司董事、市场部总监。兼任参股公司江西禾益化工有限公司董事。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。持有本公司股东西藏林芝好来实业有限公司6.26%的股权，未直接持有本公司股票。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。柳桢锋先生，男，中国国籍，无境外永久居留权，1968年出生，硕士。曾任上海罗氏制药有限公司、北京诺华制药有限公司大区经理、区域总监，现任康联药业17 有限公司副总经理，本公司董事。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股票。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。孙叔宝先生，中国国籍，无境外居留权，1963年出生，郑州大学化学系高分子专业本科毕业，北京农业大学（现中国农业大学）研究生院农药专业硕士研究生毕业，高级工程师。曾任化学工业部生产协调司农药处副处长、国家石化局政策法规司综合业务处副处长、国家经贸委行业规划司调研员、国家发展改革委产业政策司调研员。现任中国农药工业协会副理事长兼秘书长，本公司独立董事，南通江山农药化工股份有限公司独立董事、江苏蓝丰生物化工股份有限公司独立董事，兼任北京中农利成管理咨询有限公司总经理。主要社会兼职：农业部全国农药登记评审委员会副主任委员、国家发展改革委“清洁生产专家库”专家、科技部“国家级新产品”评审专家、北京市科委专家库成员。已获得独立董事任职资格证书。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。沙振权先生，中国国籍，无境外居留权，1959年11月出生,博士。现任华南理工大学工商管理学院副院长，教授、博士生导师，华南理工大学中国市场营销管理研究中心主任，广州友谊集团股份有限公司独立董事、本公司独立董事。同时兼任第九届全国政协委员、第十届全国人大代表、第十一届全国人大代表，第九届和第十届民革中央委员、民革广东省副主委、香港城市大学华人管理研究中心研究员、中国市场学会常务理事、中国市场学会学术委员会委员、广东省商业联合会高级顾问、广东省商业经济学会副会长、广东省连锁经营协会特聘专家等职。已获得独立董事任职资格证书。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。孔祥云先生，中国国籍，无境外居留权，1954 年10 月出生，中共党员，经济学硕士，高级会计师，副教授，硕士研究生导师，国家公派留学归国人员。历任江西财经大学财会系教研室副主任、审计监察处副处长、处长，江西华财大厦实业投资公司总经理(法人代表)，中国投资银行深圳分行财会部总经理、稽核部总经理,国家开发银行深圳分行计划财务处、经营管理处、金融合作处等部门处长现任平安银行深圳分行副行长，河南平高电气股份有限公司第五届董事会独立董事。社会兼职：2001年至今任深圳金融杂志编委，江西财经大学客座教授，国家审计署驻深圳18 特派员办事处特聘外部专家。已获得独立董事任职资格证书，本公司独立董事。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。2、监事会成员 卢丽红女士，中国国籍，无境外居留权，1970年10月出生，本科学历。曾供职于东莞市建设银行。现供职于公司生产事业部。是公司实际控制人卢柏强先生的妹妹，与公司董事、财务总监陈俊旺先生是夫妻关系。分别持有本公司股东深圳市融信南方投资有限公司、西藏林芝好来实业有限公司、西藏林芝润宝盈信实业投资有限公司6%、0.63%、16%的股权，未直接持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。李谱超先生，中国国籍，无境外居留权，1962年10月出生，本科学历，高级工程师。曾供职于原林业部安阳林药厂。2001年1月至今历任公司研究员、研究部副部长等职。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。持有本公司股东西藏林芝好来实业有限公司4.56%的股权，未直接持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。周业安先生，中国国籍，无境外居留权，1957年7月出生，大专学历。1999年11月加入本公司，先后在本公司工厂任办公室主任、公司办公室高专等工作。与本公司控股股东以及实际控制人不存在关联关系，未直接持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。3、高级管理人员 卢柏强先生，总经理，主要工作经历详见本节“董事”部分介绍。陈俊旺先生，财务总监，主要工作经历详见本节“董事”部分介绍。高焕森先生，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年出生，硕士。曾供职于贵州科学院生物研究所、贵州省科委社会发展处。历任本公司销售部长秘书、片区经理、总经理秘书、总经理助理等职，现任本公司副总经理。持有本公司股东西藏林芝好来实业有限公司4.17%的股权，未直接持有本公司股票。王时豪先生，中国国籍，无境外居留权，1967年出生，硕士，历任公司营销部长、营销总监助理、总经办副主任、总经理助理等职，现任公司副总经理、董事会19 秘书。与本公司控股股东以及实际控制人不存在关联关系，持有本公司股东西藏林芝好来实业有限公司1.89%的股权，未直接持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。4、现任董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 姓名 除股东单位外的其他单位名称 职务 任职单位与本公司关联关系 卢柏强 深圳市捷顺科技股份有限公司 董事 无 江苏常隆农化有限公司 本公司参股公司 陈俊旺 福建新农大正生物工程有限公司 董事 本公司全资子公司 青岛星牌作物科学有限公司 本公司控股子公司 中港泰富（北京）高科技有限公司 英联国际（北京）化学品有限公司 湖南大方农化有限公司 本公司参股公司 毕湘黔 江西禾益化工有限公司 董事 本公司参股公司 柳桢锋 康联药业有限公司 副总经理 无 孙叔宝 南通江山农药化工股份有限公司 独立董事 无 江苏蓝丰生物化工股份有限公司 独立董事 无 北京中农利成管理咨询有限公司 总经理 无 沙振权 广州友谊集团股有限份公司 独立董事 无 华南理工大学工商管理学院 副院长 无 孔祥云 河南平高电气股份有限公司 独立董事 无 平安银行深圳分行 副行长 无 三、董事、监事、高级管理人员变动情况三、董事、监事、高级管理人员变动情况 1、2011年2月12日，经总经理提名，公司第二届董事会决定聘任陈