002207_2011_准油股份_2011年年度报告_2012-03-29.pdf

新疆准东石油技术股份有限公司新疆准东石油技术股份有限公司新疆准东石油技术股份有限公司新疆准东石油技术股份有限公司2012012012011 1 1 1 年年度报告正文年年度报告正文年年度报告正文年年度报告正文股票简称：股票简称：股票简称：股票简称：准油股份股票代码：股票代码：股票代码：股票代码：002207披露日期：披露日期：披露日期：披露日期：2012 年 3 月 30 日二 O O O O 一一一一二二二二年三月三十日新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD2重重重重要要要要提提提提示示示示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。二、公司九名董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。三、公司2011 年度财务报告已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并出具了信会师报字【2012】第111173 号标准无保留意见的审计报告。四、本公司董事长秦勇先生、财务总监孙新春先生、会计机构负责人宗振江先生声明：保证公司 2011 年年度报告中财务报告的真实、完整。新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD3目录重要提示.2第一节公司基本情况简介.4第二节 会计数据和业务数据摘要.7第三节股本变动及股东情况.9第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况.14第五节公司治理.22第六节公司内部控制.30第七节股东大会情况简介.38第八节董事会报告.39第九节监事会报告.63第十节重要事项.67第十一节财务报告.72第十二节备查文件目录.72审 计 报 告.73新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD4第一节第一节第一节第一节公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介一、公司法定中文名称：新疆准东石油技术股份有限公司中文简称：准油股份公司法定英文名称：Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co.,Ltd.英文缩写：XZPT二、公司法定代表人：秦勇三、公司董事会秘书及证券事务代表联系方式：董事会秘书证券事务代表姓名沙克洪符蓉联系地址新疆乌鲁木齐市北京南路 416 号 26 楼新疆阜康准东石油基地电话0991385844609943830619传真0991385844609943830616电子邮箱四、公司注册地址：新疆克拉玛依市光明东路 17 号邮政编码：834000公司办公地址：新疆阜康准东石油基地邮政编码：831511公司国际互联网网址：http：/公司电子信箱：五、公司信息披露报刊：证券时报、中国证券报。登载年度报告的网站网址：http:/年度报告备置地点：公司办公地址六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：准油股份股票代码：002207新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD5七、其他有关资料公司最新注册登记日期：2011 年 12 月 17 日公司最新注册登记地址：新疆克拉玛依市光明东路 17 号企业法人营业执照注册号：650000040000216组织机构代码：72915639税务登记号码：新国税直北字 650200729156392地税登字 650203729156392公司聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61 号签字会计师姓名：姚辉、张松柏八、公司上市后历史沿革1、2008 年 1 月 8 日经中国证券监督委员会证监许可200839 号关于核准新疆准东石油技术股份有限公司首次公开发行股票的通知核准，于 2008 年 1 月首次公开发行 2500 万股人民币普通股，公司股本由 7445.8689 万股增至 9945.8689 万股。立信会计师事务所对本次注册资本变更进行了验证，并出具了信会师报字（2008）第 10060 号验资报告，2008 年 3 月 17 日新疆维吾尔自治区工商行政管理局核发了变更后的企业法人营业执照。变更注册登记日期：2008 年 3 月 17 日变更注册登记地点：新疆维吾尔自治区工商行政管理局企业法人营业执照注册号：650000040000216组织机构代码：72915639税务登记号码：国税 650200729156392；地税 652302729156392经营范围：油田技术服务、仪器、仪表的维修及检定、采油技术咨询、油气伴生资源综合利用、提高油田采收率技术开发、油田新技术的研究及推广、化工石油工程施工总承包（二级）、防腐保温工程施工专业承包（二级）、送变电工程施工专业承包（二级）、环保工程施工专业承包（二级）、压力管道安装、汽车维修(二级)等。2、公司于 2011 年 12 月 12 日经三届十三次董事会审议通过了关于变更公司注册地址的议案，公司注册地址由新疆乌鲁木齐市变更至新疆克拉玛依市。2011 年 12 月 17新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD6日新疆克拉玛依市工商行政管理局核发了变更后的企业法人营业执照。变更注册登记日期：2011 年 12 月 17 日变更注册登记地点：克拉玛市工商行政管理局企业法人营业执照注册号：650000040000216组织机构代码：72915639税务登记号码：新国税直北字 650200729156392；地税登字 650203729156392经营范围：油田技术服务、仪器、仪表的维修及检定、采油技术咨询、油气伴生资源综合利用、提高油田采收率技术开发、油田新技术的研究及推广、化工石油工程施工总承包（二级）、防腐保温工程施工专业承包（二级）、送变电工程施工专业承包（二级）、环保工程施工专业承包（二级）、压力管道安装、汽车维修(二级)等。新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD7第二节第二节第二节第二节会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要一、近三年主要会计数据单位：元2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年调整前调整后调整后调整前调整后营业总收入388,030,585.63 361,061,851.30 361,061,851.307.47288,653,782.15288,653,782.15营业利润14,635,408.903,130,307.813,130,307.81367.5415,376,544.2515,376,544.25利润总额15,233,882.802,946,929.892,946,929.89416.9414,916,827.0014,916,827.00归属于上市公司股东的净利润10,620,468.00-592,331.05-1,830,177.57680.3011,282,280.3511,282,280.35归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润10,111,765.19-436,459.82-1,674,306.34703.9411,673,040.0111,673,040.01经营活动产生的现金流量净额131,411,111.3533,189,571.7633,189,571.76295.9489,748,364.9089,748,364.902011 年末2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末调整前调整后调整后调整前调整后资产总额657,004,475.49 666,729,729.11 666,729,729.11-1.46681,564,219.21681,564,219.21负债总额292,718,268.81 311,826,143.91 313,063,990.43-6.50326,068,302.96326,068,302.96归属于上市公司股东的所有者权益364,286,206.68 354,903,585.20 353,665,738.683.00355,495,916.25355,495,916.25总股本（股）99,458,689.00 99,458,689.0099,458,689.000.00 99,458,689.00 99,458,689.00二二二二、近三年主要财务指标财务指标单位：元/股2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年调整前调整后调整后调整前调整后基本每股收益0.11-0.01-0.02650.000.110.11稀释每股收益0.11-0.01-0.02650.000.110.11新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD8扣除非经常性损益后的基本每股收益0.10-0.004-0.02600.000.120.12加权平均净资产收益率（%）2.96%-0.17%-0.52%3.483.15%3.15%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.82%-0.12%-0.47%3.293.26%3.26%每股经营活动产生的现金流量净额1.320.330.33300.000.900.902011 年末2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末调整前调整后调整后调整前调整后归属于上市公司股东的每股净资产3.663.573.562.813.573.57资产负债率（%）44.5546.7746.96-2.4147.8447.84三、三、三、三、非经常性损益项目单位：元非经常性损益项目2011 年附注2010 年2009 年（一）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分；629,906.93固定资产清理收入101,861.91-3,199,492.17（二）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外；150,000.00乌鲁木齐市高新区政府创新基金奖励628,709.003,189,690.92（三）除上述各项之外的其他营业外收入和支出；-181,433.03-913,948.83-449,916.00（四）所得税的影响数；-89,771.0927,506.6968,957.59合计508,702.81-155,871.23-390,759.66新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD9第三节第三节第三节第三节股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况一、报告期公司股份变动情况一、报告期公司股份变动情况一、报告期公司股份变动情况一、报告期公司股份变动情况1、报告期公司首次公开发行股票解除限售情况经中国证券监督管理委员会证监许可200839 号关于核准新疆准东石油技术股份有限公司首次公开发行股票的通知 核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股 2,500万股，并于 2008 年 1 月 28 日在深圳证券交易所上市。公司首次公开发行股票之时，已持有公司股份的股东作出如下承诺：自公司股票上市之日起三十六个月之内，不转让或委托他人管理其此次发行前已持有的本公司股份，也不收购该等股份。经核查，上述承诺均得到严格履行。2011 年 1 月 28 日公司首次公开发行股票解除限售，本次解除限售的数量为 7,445.8689 万股，占公司股份总数的 74.86%。根据深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的规定，公司董、监、高所持本公司无限售条件的股份按 75%自动锁定，故董、监、高所持公司共计 1,476.5520万股的股份转为职务限售。2 2 2 2、股份变动情况表、股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（+,-）本次变动后数 量比例（%）发行新股送股公积金转股其他小计数量比例（%）一有限售条件股份74,458,68974.86-59,693,169-59,693,16914,765,52014.851国家持股3,335,7493.35-3,335,749-3,335,749002国有法人持股2,047,6132.06-2,047,613-2,047,613003其他内资持股49,387,96749.66-49,387,967-49,387,96700其中：境内非国有法人持股境内自然人持股49,387,96749.66-49,387,967-49,387,967004.外资持股其中：境外法人持股新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD10境外自然人持股5高管股份19,687,360 19.79-4,921,840-4,921,84014,765,52014.85二无限售条件股份25,000,00025.14+59,693,169+59,693,16984,693,16985.151.人民币普通股25,000,00025.14+59,693,169+59,693,16984,693,16985.152.境内上市的外资股3.境外上市的外资股4.其他三股份总数99,458,68910099,458,6891003、限售股份变动情况限售股份变动情况限售股份变动情况限售股份变动情况股东名称年初限售股数报告期解除限售股数报告期增加限售股数报告期末限售股数限售原因解除限售日期新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司3,335,7493,335,74900发行承诺2011-1-28中国石油天然气运输公司1,451,9441,451,94400发行承诺2011-1-28新疆恒合投资股份有限公司595,669595,66900发行承诺2011-1-28秦勇等13名董监高持股合计19,687,3604,921,840014,765,520发行承诺高管限售2011-1-28；任职期内每年转让不超过 25%；离任后六个月内不转让所持有的股份；离任六个月后的十二月内出售所持股份总数不超过 50%。吕占民等 170 名自然人持股合计49,387,96749,387,96700发行承诺2011-1-28合计74,458,68959,693,169014,765,520注：报告期内公司部分董事、高管及股东分别将他们持有的共计 1,536.73 万股公司股份做了质押。其中：新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD111、公司董事长秦勇先生于 2010 年 8 月 18 日将其持有的公司股票 836.73 万股质押给了华能贵诚信托有限公司，为创越能源集团有限公司向华能贵诚信托有限公司借款提供担保，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了质押登记手续。报告期内未解押。2、公司董事、总经理常文玖先生、公司董事石强先生、公司股东吕占民先生于 2010 年 8 月 18日分别将其持有的公司股票 113.76 万股、129.51 万股、120.00 万股共同质押给了华能贵诚信托有限公司，2011 年 9 月 2 日解押。2011 年 12 月 7 日又分别将其持有的 110.00 万股、150.00 万股、140.00万股共同质押给了五矿国际信托有限公司，为创越能源集团有限公司向五矿国际信托有限公司借款提供担保，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了质押登记手续，质押期限自 2011 年12 月 7 日至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押为止。3、公司高管王玉新先生、简伟先生于 2011 年 12 月 7 日分别将其持有的公司股票 150.00 万股、150.00 万股共同质押给了五矿国际信托有限公司，为创越能源集团有限公司向五矿国际信托有限公司借款提供担保，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了质押登记手续，质押期限自 2011年 12 月 7 日至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押为止。二、股票发行与上市情况(一)公司于 2008 年 1 月 8 日经中国证券监督委员会证监许可200839 号关于核准新疆准东石油技术股份有限公司首次公开发行股票的通知 核准，于 2008 年 1 月 16、17 日，采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，首次公开发行 2,500 万股人民币普通股，公司股本由 7,445.8689 万股增至 9,945.8689 万股。(二)2008 年 1 月 28 日经深圳证券交易所 关于新疆准东石油技术股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上20086 号）同意，公司首次公开发行的 2,500 万人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，其中网上发行 2,000 万股于 2008 年 1 月 28日起上市交易，网下配售 500 万股根据证券发行与承销管理办法的相关规定，锁定三个月后，于 2008 年 4 月 28 日起上市流通。(三)公司无内部职工股。三、报告期前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况截止 2011 年 12 月 31 日，公司股东总数为 18,408 名。前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况如下：新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD12单位：股2011 年末股东总数18,408本报告公布日前一个月末股东总数18,768前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量秦勇境内自然人8.41%8,367,3146,275,485.508,367,300新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司国家股3.35%3,335,74900简伟境内自然人1.68%1,671,6871,403,765.251,500,000王玉新境内自然人1.56%1,554,7131,334,856.751,500,000石强境内自然人1.56%1,554,0221,165,516.501,500,000吕占民境内自然人1.41%1,401,90001,400,000常文玖境内自然人1.14%1,137,600853,200.001,100,000周维军境内自然人1.11%1,105,061990,045.750全国社会保障基金理事会转持二户国有法人0.96%950,89900杨锡江境内自然人0.88%879,00000前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司3,335,749人民币普通股吕占民1,401,900人民币普通股全国社会保障基金理事会转持二户950,899人民币普通股杨锡江879,000人民币普通股张庆863,118人民币普通股姜华818,901人民币普通股贾克新731,927人民币普通股陈爱民727,771人民币普通股翟兰新705,639人民币普通股潘宾675,972人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明公司前十名股东之间无关联关系，也非一致行动人；前十名无限售条件的股东之间均无关联关系，也非一致行动人.新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD13四、公司控股股东及实际控制人情况(一)公司控股股东变更情况公司无控股股东。(二)公司实际控制人变更情况报告期内，公司实际控制人未发生变更。公司实际控制人秦勇先生持有公司股份836.7314万股，占公司股份总数的8.41%，于2010年8月18日将其持有的公司股份836.73万股权质押给了华能贵诚信托有限公司。报告期内所质押的股份尚未解押。公司实际控制人情况姓名：秦勇，男，1963 年 6 月出生，本科学历，中共党员，中国国籍，未有其他国家或地区居留权。最近五年内职业：新疆准东石油技术股份有限公司董事长。秦勇先生为自然人股东，所持股份是发起人股，除持有本公司股份和担任本公司董事长外，还兼任创越能源集团有限公司董事长。(三)公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图：8.41%(四)公司无其他持有股份 5%以上的股东。新疆准东石油技术股份有限公司秦勇新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD14第四节第四节第四节第四节董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员和员工情况和员工情况和员工情况和员工情况一、董事、监事和高级管理人员情况(一)基本情况单位：股序号姓名职务性别年龄任期年初持股数量年末持股数量其中：有限售条件股票数量质押股份数量增减数量变动原因1秦勇董事长男492009.122012.128,367,314 8,367,314 6,275,485.508,367,30002常文玖董事/总经理男492009.122012.121,137,600 1,137,600853,2001,100,00003王金云董事/副总经理男462009.122012.1200004王胜新董事/副总经理男432009.122012.12609,000473,700456,750.00-135,300二级市场出售5石强董事男482009.122012.121,554,022 1,554,022 1,165,516.501,500,00006马军董事男452009.122012.1200007杨有陆独立董事男482009.122012.1200008何云独立董事男452009.122012.1200009唐立久独立董事男502009.122012.12000010周维军监事会主席男542009.122012.121,320,061 1,105,061990,045.75-215,000二级市场出售11佟国章监事男402009.122012.12571,400571,400428,550.00012艾克拜尔.买买提监事男382009.122012.12645,467645,467484,100.25013陶冶华监事女492009.122012.12402,500392,500301,875.00-10,000二级市场出售14陶建宇监事男412009.122012.12000015王玉新副总经理男482009.122012.121,779,8091,554,713 1,334,856.751,500,000-225,096二级市场出售16沙克洪董秘/副总经理男582009.122012.12528,100498,100396,075.00-30,000二级市场出售17陶炜副总经理女472009.122012.12567,000544,000425,250.00-23,000二级市场出售18郭竹楠副总经理男492009.122012.120000新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD1519孙新春财务总监男372009.122012.12333,400321,700250,050.00-11,700二级市场出售20简伟总工程师男452009.122012.121,871,687 1,671,687 1,403,765.251,500,000-200,000二级市场出售合计19,687,360 18,837,26414,765,520 13,967,300-850,096（二）董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历及兼职情况：1、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历：（1）秦勇先生，2006 年至今任本公司董事长，2008 年 5 月至今兼任创越能源集团有限公司董事长。（2）常文玖先生，2006 年至今任本公司董事、总经理；2009 年 7 月至今兼任新疆准油能源开发有限公司董事长。（3）王金云先生，2006 年至 2007 年 12 月任新疆石油管理局准东勘探开发公司副经理、安全总监；2008 年 1 月至今任本公司副总经理，2010 年 3 月至今兼任新疆准油化工有限公司董事长。2009 年 12 月起任本公司董事。（4）王胜新先生，2006 至 2008 年 11 月任本公司石油技术事业部副经理、经理，2008 年 12 月至今任本公司副总经理。2009 年 12 月起任本公司董事。（5）石强先生，2006 至 2008 年 8 月任本公司副总经理，2008 年 9 月至今任创越能源集团有限公司副总经理，2011 年 12 月起兼任四川创越炭材料有限公司董事长、总经理。2009 年 12 月起任本公司董事。（6）马军先生，2006 年至 2007 年 11 月任新疆投资信用担保有限责任公司担保部经理；2007 年 12 月至今任新疆国有资产投资经营有限公司信用贷款部副经理；2008 年 7月至今兼任新疆经久投资发展有限公司董事长。2008 年 9 月起任本公司董事。（7）杨有陆先生，2006 年至 2007 年 12 月，任新疆天阳律师事务所律师，2008 年1 月至今任北京市天兆雨田律师事务所律师，兼任新疆赛里木现代农业股份有限公司、新疆独山子天利高新技术股份有限公司和新疆城建(集团)股份有限公司独立董事。2009 年 1月起任本公司独立董事。（8）唐立久先生，2006 年至今任新疆东西部（中国）经济研究院院长。2009 年 12月起任本公司独立董事。新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD16（9）何云先生，2006 年至今任新疆财经大学会计学院教授、硕士生导师，并受聘为国家审计署干部培训中心特聘教授；现兼任新疆冠农果茸集团股份有限公司、新疆中泰化学(集团)股份有限公司、新疆南天城建股份有限公司的独立董事，新疆注册会计师协会主讲教师。2009 年 12 月起任本公司独立董事。（10）周维军先生，2006 年至今任本公司监事会主席。（11）陶冶华女士，2006 年至 2008 年 12 月任本公司财务资产部经理，2009 年 1月至今任本公司审计监察部副经理。2009 年 12 月起任本公司监事。（12）陶建宇先生，2006 年至 2007 年 11 月任新疆国有资产投资经营有限公司财务审计部经理，2007 年 12 月至今任新疆国有资产投资经营有限公司信用贷款部副经理，现兼任库尔勒商业银行董事、新疆融汇鑫创业投资管理有限公司董事长、蓝山屯河股份有限公司监事会主席。2006 年 12 月起任本公司监事。（13）艾克拜尔.买买提先生，2006 年至 2007 年 12 月任本公司财务资产部会计，2008年 1 月至今任新疆准油运输服务有限责任公司副经理。2006 年至今起任本公司职工监事。（14）佟国章先生，2006 年至 2008 年 12 月任本公司石油技术事业部总地质师，2009年 1 月至今任本公司石油技术事业部副经理。2008 年 3 月起任本公司职工监事。（15）王玉新先生，2006 年至今任本公司副总经理。（16）沙克洪先生，2006 年至今任本公司董事会秘书，2008 年 12 月至今兼任本公司副总经理。（17）陶炜女士，2006 年至 2008 年 11 月任本公司总经济师，2008 年 12 月至今任本公司副总经理。（18）郭竹楠先生，2006 年至 2009 年 6 月任新疆新生代石油技术有限公司副经理，2009 年 7 月至今任新疆准油能源开发有限公司总经理，2009 年 12 月起任本公司副总经理，2010 年 4 月起兼任库车准油能源有限责任公司董事长、总经理。（19）孙新春先生，2006 年至今任本公司财务总监。（20）简伟先生，2006 年至今任本公司总工程师。新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD172、报告期内，董事、监事、高级管理人员的兼职情况姓 名本公司职务任职或兼职单位名称任职或兼职单位职务任职或兼职单位与本公司关联关系秦勇董事长创越能源集团有限公司董事长本公司关联公司常文玖董事/总经理新疆准油能源开发有限公司董事长本公司全资子公司库车准油能源有限责任公司董事本公司全资子公司创越能源集团有限公司董事本公司关联公司新疆吉业石油开发科技有限公司董事本公司关联公司王金云董事/副总经理新疆准油化工有限公司董事长本公司控股子公司新疆准油能源开发有限公司董事本公司全资子公司库车准油能源有限责任公司董事本公司全资子公司石 强董事创越能源集团有限公司副总经理本公司关联公司四川创越炭材料有限公司董事长/总经理本公司关联公司哈密市坤铭矿业有限责任公司董事本公司关联公司哈密坤铭直还铁有限责任公司董事本公司关联公司马军董事新疆国有资产投资经营有限公司信用贷款部副经理本公司股东单位新疆经久投资发展有限公司董事长无关联关系杨有陆独立董事北京市天兆雨田律师事务所律师无关联关系新疆赛里木现代农业股份有限公司独立董事无关联关系新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事无关联关系新疆城建(集团)股份有限公司独立董事无关联关系唐立久独立董事新疆东西部（中国）经济研究院院长无关联关系何云独立董事新疆财经大学会计学院教授无关联关系新疆冠农果茸集团股份有限公司独立董事无关联关系新疆中泰化学(集团)股份有限公司独立董事无关联关系新疆南天城建股份有限公司独立董事无关联关系陶冶华监事新疆准油化工有限公司监事本公司控股子公司陶建宇监事新疆国有资产投资经营有限公司信用贷款部副经理本公司股东单位新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD18库尔勒商业银行董事无关联关系新疆融汇鑫创业投资管理有限公司董事长无关联关系蓝山屯河股份有限公司监事会主席无关联关系艾克拜尔.买买提监事新疆准油能源开发有限公司监事本公司全资子公司库车准油能源有限责任公司监事本公司全资子公司王玉新副总经理新疆准油运输服务有限责任公司董事本公司控股子公司陶炜副总经理新疆准油运输服务有限责任公司董事本公司控股子公司新疆吉业石油开发科技有限公司董事本公司关联公司郭竹楠副总经理库车准油能源有限责任公司董事长本公司全资子公司新疆准油能源开发有限公司董事/总经理本公司全资子公司（三）董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况1、董事、独立董事、监事报酬的确定依据：公司董事、独立董事、监事的津贴是根据董事会薪酬与考核委员会拟定的公司董监事津贴方案（2011 年 4 月修订）确定的。2、高级管理人员报酬的确定依据：公司高级管理人员的报酬是根据公司董事会薪酬与考核委员会拟定公司高级管理人员薪酬与考核方案（2011 年 4 月修订）确定的。公司任职的高级管理人员实行以结构工资为基础的年薪制，其年薪由基本工资和绩效工资两部分组成，年底绩效考核工资由董事会薪酬与考核委员会依据高级管理人员薪酬与考核方案，根据年度完成业绩按营业收入和利润总额权重考核兑现。3、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况（税前）：单位:万元序号姓 名职 务2011 年从公司领取报酬总额2010 年从公司领取报酬总额同比增减（%）是否在股东单位或其他关联单位领取1秦勇董事长81.1840.11102.39是2常文玖董事/总经理61.8433.0587.11否新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD193王金云董事/副总经理41.7627.3552.69否4王胜新董事/副总经理41.1527.5249.53否5石强董事3.003.000是6马军董事3.003.000是7杨有陆独立董事5.005.000否8何云独立董事5.005.000否9唐立久独立董事5.005.000否10周维军监事会主席41.3227.3451.13否11佟国章监事24.8619.3428.54否12艾克拜尔.买买提监事13.149.5737.30否13陶冶华监事18.7514.3530.66否14陶建宇监事1.501.500是15王玉新副总经理37.0424.7549.66否16沙克洪副总经理/董秘37.9324.0357.84否17陶炜副总经理38.6824.4858.00否18郭竹楠副总经理39.3224.2662.08否19孙新春财务总监39.4024.3561.81否20简伟总工程师39.3624.4960.72否合计578.23367.4857.354、报告期内公司董事、监事、高级管理人员发生变动情况：报告期内公司董事、监事、高级管理人员均未发生变动。二、公司员工情况截止 2011 年 12 月 31 日，公司在职员工 1388 人。员工构成具体如下：项目分类人数占公司总人数的比例专业构成生产人员92766.79%技术人员14210.23%新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD20财务人员191.37%管理人员30021.61%其他合计1388教育程度研究生70.50%大学本科16211.67%大中专61544.31%高中及以下60443.52%合计13881、专业构成情况图示生 产 人 员66.79%财 务 人 员1.37%技 术 人 员10.23%管 理 人 员21.61%2、教育成度情况图示高 中 及 以 下43.52%研 究 生0.5%大 学 本 科11.67%大 中 专44.31%新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD213、2011 年度公司退休人员 35 人。公司按规定参加社会统筹养老保险，退休人员养老保险金由公司所在地社会保险机构承担。目前公司没有需要承担费用的离退休员工。新疆准东石油技术股份有限公司2011 年年度报告XINJIANG ZHUNDONGPETRO TECH CO.,LTD22第五节第五节第五节第五节公司治理公司治理公司治理公司治理一、公司治理情况报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，截止报告期末，公司治理结构的实际情况符合中国证监会对上市公司治理的规范性文件的要求。目前公司已建立的制度及公开信息披露情况如下：序号序号制制度度名名称称最新披露情况最新披露情况1 1 1 1股东大会议事规则2008 年 8 月 19 日2董事会议事规则2008 年 8 月 19 日3监事会议事规则2008 年 8 月 19 日4董事会战略发展委员会工作细则2008 年 8 月 30 日5董事会薪酬与考核委员会工作细则2008 年 8 月 30 日6董事会审计委员会工作细则2008 年 8 月 30 日7董事会秘书工作细则上市前制订8独立董事工作细则上市前制订9信息披露制度2008 年 8 月 19 日10重大信息内部报告制度2008 年 8 月 19 日11内幕信息知情人登记管理制度2011 年 12 月 13 日12对外信息报送制度2011 年 7 月 1 日13独立董事年报工作制度2008 年 4 月 1 日14董事会审计委员会对年度财务报告审议工作规则2008 年 4 月 1 日15年报信息披露重大差