002037_2011_久联发展_2011年年度报告_2012-03-27.pdf

贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 1 贵州久联民爆器材发展股份有限公司贵州久联民爆器材发展股份有限公司 二零二零一一一一年年度报告年年度报告 贵州久联民爆器材发展股份有限公司贵州久联民爆器材发展股份有限公司 GUIZHOU JIULIAN INDUSTRIAL EXPLOSIVE MATERIALGUIZHOU JIULIAN INDUSTRIAL EXPLOSIVE MATERIAL DEVELOPMENT CODEVELOPMENT CO.，LTDLTD 二一二一二二年年三三月月贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 2 重重 要要 提提 示示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。所有董事均出席本次审议2011年年度报告的董事会。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司年度财务报告已经立信会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人周天爵先生、总经理占必文先生、主管会计工作负责人雷治昌先生及会计机构负责人(会计主管人员)饶玉女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 3 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介.4 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.6 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.7 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构.17 第六节第六节 内部控制内部控制.21 第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介.28 第八节第八节 董事会报告董事会报告.30 第九节第九节 监事会报告监事会报告.67 第十节第十节 重要事项重要事项.69 第十一节第十一节 财务报告财务报告.74 审审 计计 报报 告告.74 会计报表会计报表.76 20112011 年财务报表附注年财务报表附注.87 贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 4 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：贵州久联民爆器材发展股份公司 英文名称：GUIZHOU JIULIAN INDUSTRIAL EXPLOSIVE MATERIAL DEVELOPMENT CO.，LTD 公司英文名称缩写：JIULIANFAZHAN 二、公司法定代表人：周天爵 三、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张曦 王丽春 联系地址 贵州省贵阳市宝山北路 213 号 贵州省贵阳市宝山北路 213 号 电话 08516790686 0851-6751504 传真 08516790686 0851-6748121 电子信箱 wlc-jl- 四、公司注册地址：贵阳市高新技术开发区新天园区 办公地址：贵阳市宝山北路213号 邮政编码：550000 公司国际互联网网址： 电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：贵州久联民爆器材发展股份有限公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：久联发展 股票代码：002037 贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 5 七、其它有关资料：公司首次注册登记日期：2002年7月18日 最近一次公司变更注册登记日期：2011年1月12日 公司注册登记地点：贵州省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：520000000007546 税务登记号码：520111736646453 公司聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环中路25号住总大厦E层 八、公司历史沿革 1、经中国证监会“证监发行字2004137 号文”核准，公司于2004 年8月24 日首次公开发行人民币普通股（A 股）4,000万股，每股面值1.00 元，发行价格为6.66 元/股。经深圳证券交易所“深证上200489号文”批准，公司股票于2004 年9 月8 日在深圳证券交易所挂牌交易。公司于2004年12月16日在贵州省工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。变更登记后，公司注册资本为11,000万元，企业法人营业执照注册号为5200001204730，法人代表杨胜利。2、2008年6月20日，公司实施2007年度利润分配方案，每10股转增1股派0.5元，方案实施后公司注册资本为人民币12,100万元。同年9月22日公司三届董事会一次会议选举周天爵为公司董事长，公司法人相应变更。公司于2008年11月12日在贵州省工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。变更登记后，公司注册资本为12,100万元，企业法人营业执照注册号为520000000007546，法人代表周天爵。3、2009年5月27日，公司实施2008年度利润分配方案，每10股转增1股派1元，方案实施后公司注册资本为人民币13,310万元。公司于2010年5月11日在贵州省工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 6 4、2010年5月13日，公司实施2009年度利润分配方案，每10股转增3股派0.5元，方案实施后公司注册资本为人民币17,303万元。公司于2011年1月12日在贵州省工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。在历次变更中，公司税务登记证号码：520111736646453，组织机构代码：736646453均未发生变化。第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）2,423,329,601.18 1,560,211,922.88 55.32%1,165,535,252.37 营业利润（元）334,545,180.05 204,986,716.68 63.20%155,340,820.58 利润总额（元）327,839,283.05 207,506,592.76 57.99%149,732,838.03 归属于上市公司股东的净利润（元）200,459,983.98 112,506,060.87 78.18%75,769,175.02 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）205,878,735.90 110,781,823.55 85.84%78,929,128.82 经营活动产生的现金流量净额（元）81,688,105.25 11,468,754.32 612.27%-1,907,895.36 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）2,814,080,299.18 1,850,675,668.83 52.06%1,296,350,654.26 负债总额（元）1,833,058,650.48 1,059,875,000.11 72.95%623,355,336.33 归属于上市公司股东的所有者权益（元）821,411,158.96 651,017,008.89 26.17%544,712,529.78 总股本（股）173,030,000.00 173,030,000.00 0.00%133,100,000.00 二、主要财务指标 单位：元 贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 7 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）1.16 0.65 78.46%0.44 稀释每股收益（元/股）1.16 0.65 78.46%0.44 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）1.19 0.64 85.94%0.46 加权平均净资产收益率（）27.64%18.84%8.80%14.83%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）28.39%18.55%9.84%15.45%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.47 0.07 571.43%-0.01 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.75 3.76 26.33%4.09 资产负债率（）65.14%57.27%7.87%48.09%三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-9,108,520.71 老生产线改造设备处置 -1,572,207.05-7,983,309.95 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,750,588.81 收到的各项技改拨款 2,619,331.82 4,145,087.98 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,347,965.10 停工损失等 1,472,751.31-1,769,760.58 所得税影响额 1,297,107.91 -703,289.29 1,242,856.45 少数股东权益影响额-9,962.83 -92,349.47 1,205,172.30 合计-5,418,751.92-1,724,237.32-3,159,953.80 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况、公司股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 8 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 173,030,000 100.00%173,030,000 100.00%1、人民币普通股 173,030,000 100.00%173,030,000 100.00%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 173,030,000 100.00%173,030,000 100.00%注：报告期内，公司总股本17,303万股没有变化，全部为无限售股份。2、报告期内公司分红情况 2011年3月16日，公司2010年年度股东大会审议通过了公司2010年度利润分配方案，以2010 年12 月31 日公司总股173,030,000 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利2 元（含税），共计派发现金红利34,606,000元（含税）。二、股东情况介绍 1、股东数量和前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况 2011 年末股东总数 7,135 本年度报告公布日前一个月末股东总数 9,444 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数（股）持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量（股）贵州久联企业集团有限国有法人 35.78%61,912,778 0 20,150,000 贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 9 责任公司 思南五峰化工有限责任公司 国有法人 4.42%7,649,383 0 0 丰和价值证券投资基金 境内非国有法人 4.15%7,182,525 0 0 中国工商银行中银收益混合型证券投资基金 境内非国有法人 3.72%6,428,356 0 0 中国工商银行广发策略优选混合型证券投资基金 境内非国有法人 2.49%4,310,757 0 0 交通银行海富通精选证券投资基金 境内非国有法人 2.31%4,000,370 0 0 南京理工大学 境内非国有法人 2.08%3,592,874 0 0 交通银行华安创新证券投资基金 境内非国有法人 1.90%3,285,390 0 0 中国银行嘉实服务增值行业证券投资基金 境内非国有法人 1.85%3,197,362 0 0 邹瀚枢 境内自然人 1.77%3,064,400 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量（股）股份种类 贵州久联企业集团有限责任公司 61,912,778 人民币普通股 思南五峰化工有限责任公司 7,649,383 人民币普通股 丰和价值证券投资基金 7,182,525 人民币普通股 中国工商银行中银收益混合型证券投资基金 6,428,356 人民币普通股 中国工商银行广发策略优选混合型证券投资基金 4,310,757 人民币普通股 交通银行海富通精选证券投资基金 4,000,370 人民币普通股 南京理工大学 3,592,874 人民币普通股 交通银行华安创新证券投资基金 3,285,390 人民币普通股 中国银行嘉实服务增值行业证券投资基金 3,197,362 人民币普通股 邹瀚枢 3,064,400 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前 10 名无限售条件股东中：第一股东贵州久联企业集团有限责任公司与第二股东思南五峰化工有限责任公司不存在关联关系同时与其它股东间也不存在关联关系。未知另 8 名无限售条件股东间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。2、公司控股股东及实际控制人情况 公司实际控制人：贵州省人民政府国有资产监督管理委员会 机构类型：机关法人 3、公司与实际控制人的产权和控制关系 贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 10 4、公司无内部职工股。第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况（董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况）姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 周天爵 董事长 男 59 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 48.26 否 占必文 总经理 男 57 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 46.08 否 罗德丕 董事 男 47 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 0.00 是 梁建新 董事 男 59 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 37.48 否 张曦 董事会秘书 女 37 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 36.43 否 周宗庆 董事 男 44 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 0.00 是 王胜彬 独立董事 男 39 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 3.00 否 王强 独立董事 男 42 2011 年 102014 年 100 0 3.00 否 贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 11 月 28 日 月 28 日 魏现州 独立董事 男 47 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 3.00 否 杜方贤 监事 男 59 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 37.68 否 李祥兴 监事 男 52 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 39.75 否 刘筑川 监事 男 50 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 0.00 是 李鸿 监事 男 50 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 0.00 是 周建荣 监事 男 58 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 30.84 否 魏彦 副总经理 男 47 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 0.00 是 尚力 副总经理 男 49 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 38.06 否 耿贵刚 副总经理 男 48 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 48.06 否 廖长风 副总经理 男 47 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 26.60 否 翁增荣 副总经理 男 51 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 23.12 否 彭文林 董事会秘书 男 52 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 37.76 否 雷治昌 财务总监 男 45 2011 年 10月 28 日 2014 年 10月 28 日 0 0 37.71 否 池恩安 离任监事 男 44 2010 年 12月 10 日 2011 年 10月 28 日 0 0 44.42 否 管静 离任监事 女 43 2008 年 10月 28 日 2011 年 10月 28 日 0 0 0.00 是 刘顺强 离任董事 男 59 2008 年 10月 28 日 2011 年 10月 28 日 0 0 23.28 否 冯佑刚 离任副总经理 男 60 2008 年 10月 28 日 2011 年 10月 28 日 0 0 42.18 否 蒋川 离任副总经理 男 43 2008 年 10月 28 日 2011 年 10月 28 日 0 0 31.32 否 合计-0 0-638.03-注：副总经理蒋川因工作调动，表中统计数为2011年110月的薪酬。2、董事、监事在股东单位任职情况 姓名 任职股东单位 职务 任期 周天爵 贵州久联企业集团有限责任公司 董事长 2001 年至今 占必文 贵州久联企业集团有限责任公司 副董事长 2008 年至今 贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 12 罗德丕 贵州久联企业集团有限责任公司 总经理 2010 年至今 周宗庆 思南五峰化工有限责任公司 董事长 2011 年至今 李祥兴 贵州久联企业集团有限责任公司 纪委书记 2001 年至今 刘筑川 贵州久联企业集团有限责任公司 财务部部长 2005 年至今 李鸿 贵州久联企业集团有限责任公司 总经理助理 2010 年至今 二、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况。（一）董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1、董事主要工作经历 周天爵周天爵，男，1953 年出生，大专学历，高级经济师。贵州省工学院工业企业管理专业毕业。历任贵州国营涟江化工厂组织干事、车间党支部书记、车间主任、厂团委书记、企管科科长、劳动服务公司经理、供销经营部经理、副厂长、党委副书记、党委书记、厂长；贵州省国防科工办副主任，电子工业厅副厅长、工委委员；现任贵州久联企业集团有限责任公司党委书记、董事长，本公司董事长。占必文占必文，男，1955 年出生，大学学历，高级工程师，省管专家，工信部民爆器材专家委员会委员，工信部民爆器材标准化技术委员会委员，北京工学院火工品专业毕业。历任贵州涟江化工厂宣传科干事、技术员、车间主任、开发办主任、副厂长、总工程师、贵州久联企业集团有限责任公司总工程师、副总经理、总经理。现任贵州久联企业集团有限责任公司副董事长，本公司副董事长兼总经理。罗德丕，罗德丕，男，汉族，1965 年 1 月出生，项目管理硕士、工程博士、高级工程师。历任贵阳矿山机器厂技术员、助理工程师、副科长、科长，贵州新联爆破工程有限公司办公室主任、爆破分公司经理、副总经理、常务副总经理、总经理，贵州久联民爆器材发展股份有限公司副总经理，贵州久联企业集团有限责任公司董事、副总经理，贵州省国防科工办安全保密处处长、秘书处处长，贵州久联企业集团有限责任公司副总经理，现任贵州久联企业集团有限责任公司总经理、党委副书记。2010 年 12 月担任公司职工监事。现任本公司董事。梁建新梁建新，男，1953 年出生，大学学历，高级工程师。南京理工大学炸药设计与制造专贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 13 业毕业。历任贵州化工厂车间技术员、车间技术副主任、技术科科长、技术开发科科长、副总工程师、总工程师；贵州久联集团副总工程师、技术开发中心主任。现任本公司董事。张张 曦曦，女，1975 年出生，本科学历，法学硕士，高级经济师。历任工商银行贵州省贵阳市东山支行会计；汉唐证券贵阳业务总部投行部副经理、经理；贵州久联企业集团有限责任公司发展运行部副部长、部长。2010 年 4 月担任本公司董事，现任本公司董事、董事会秘书。周宗庆周宗庆，男，汉族，1968 年出生，大学本科学历，经济师，助理会计师。历任县凉水井区财政所总预算会计，县财政局国有资产管理股科员、股长、县国资办主任、县财政局党组成员、县基层财政管理局局长。现任思南五峰国有资产经营管理有限公司副董事长、副总经理、思南五峰化工有限责任公司董事长、总经理。王胜彬王胜彬，男，1973 年出生，硕士研究生学历，贵州省财经学院投资经济管理系毕业，后考入西南交通大学经管学院工商管理（MBA）专业攻读研究生。先后通过注册会计师、注册税务师、注册资产评估师考试。历任贵州会计师事务所十分所项目经理，贵州仁信会计师事务所审计部经理、标准部经理，现任贵州茅台投资管理公司副总经理。贵航股份、建丰化工独立董事。本公司独立董事。王王 强强，男，1970 年出生，硕士研究生学历，贵阳财经学校财务会计专业毕业，后考入贵州广播电视大学财务会计专业学习，北京航空航天大学工商管理硕士学习并结业，美国高登大学工商管理硕士学习。先后通过会计师、审计师、注册会计师、注册资产评估师考试。历任贵州省人民政府税收、财务、物资大检查办公室统计员，贵阳市审计局工交审计处科员，贵阳市审计师事务所评估部主任，现任贵阳安达会计师事务所副所长，贵阳安达资产评估有限公司执行董事，贵州君安房地产评估有限公司董事长。贵航股份独立董事。本公司独立董事。魏现州魏现州，男，1965 年出生，硕士研究生，中国人民大学法学专业毕业。历任郑州华德地毯厂办公室秘书，郑州合英律师事务所、北京市嘉华律师事务所、北京市金诚同达律师事务所律师，现任北京市众鑫律师事务所律师。受聘担任当代中国法学名家律师团成员、北京仲裁委员会裁员、北京市律师协会民法专业委员会委员。桂冠电力、恒星科技独立董事。本公司独立董事。2、监事主要工作经历 杜方贤杜方贤，男，1954 年出生，大学学历，高级经济师。历任贵州涟江化工厂团委干事、贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 14 副书记，计生办主任，一车间党支部书记，四车间党支部兼车间副主任，五车间主任兼党支部书记，人事、生产副厂长，贵州久联民爆器材发展股份有限公司 9844 生产分公司总经理，贵州新联爆破工程有限公司党委书记、董事长、总经理。公司副总经理。现任本公司监事会主席。李祥兴李祥兴，男，1960 年出生，大学学历，工程师。贵州工业化工有机化工专业毕业。历任贵州涟江化工厂二车间技术员、火柴车间主任、新产品开发办主任、质管科科长、工会主席。中外合资鸿昌公司总工程师、副总经理。现任贵州久联企业集团有限责任公司党委副书记、纪委书记，本公司监事。刘刘筑川筑川，男，1962 年出生，大学学历，会计师。贵州省委党校经济管理专业毕业。历任国营涟江化工厂一车间会计、财务科成本会计、副科长、科长；贵州省电子物资器材公司财务科科长、副总会计师；贵州省国防科技工业新联大厦计财部经理、副总会计师；贵州久联企业集团有限责任公司审计部副部长；现任贵州久联企业集团有限责任公司财务投资部部长，本公司监事。李李 鸿鸿，男，1962 年出生，研究生学历，环保工程师。贵州大学毕业。历任贵阳市环保局技术员；贵阳市环保监测站技术室主任；中国有色金属进出口总公司贵州公司部门副经理、经理、总经理助理；贵州久联民爆器材发展股份有限责任公司经济运行部主任科员；贵州久联企业集团有限责任公司发展运行部主任科员；贵州久联企业集团有限责任公司房开事业部副部长；贵州久联集团房地产开发有限责任公司常务副总经理、总经理、党委书记；现任贵州久联企业集团有限责任公司总经理助理；贵州久联集团房地产开发有限责任公司总经理、党委书记，本公司监事。周建荣周建荣：男，1954 年出生，大学学历，高级工程师。历任甘肃国营和平化工厂工会主席、副厂长；甘肃和平民爆工业有限责任公司总经理、董事长；甘肃久联和平民爆工业有限责任公司副董事长、总经理；甘肃久联民爆器材有限公司总经理；现任甘肃久联民爆器材有限公司副董事长、总经理。本公司监事。3、高级管理人员主要工作经历 魏魏 彦彦：1965 年出生，大学学历，高级工程师。历任贵州化工厂车间工人、技术员，十一车间副主任，总师办主任，生产副厂长，贵州久联民爆器材发展股份有限公司 9855 生产分公司总经理，贵州久联企业集团有限责任公司副总经理。现任本公司副总经理兼贵州联合民爆器材经营有限责任公司董事长、总经理。贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 15 尚尚 力力：男，1963 年出生，大学学历，高级工程师。历任原贵州化工厂粉状车间技术员；硝铵车间主任；工会技术协会静态爆破工程负责人；粉状车间主任；总工程师办公室主任、副总工程师；九八五五生产分公司总工程师；2003 年任贵州久联民爆器材发展股份有限公司九八五五生产分公司总经理，现任本公司副总经理。耿贵刚耿贵刚：男，汉族，1964 年 10 月出生，本科学历，高级工程师，二级建造师。该同志1985 年参加工作，历任遵义地区交通局技术员，遵义地区公路处综合科长，遵义市道桥公司董事长、总经理，贵州久联企业集团有限责任公司总经理助理；2008 年起任贵州新联爆破工程有限公司董事长。现任本公司副总经理兼贵州新联爆破工程有限公司董事长。廖长风廖长风：男，汉族，1965 年 11 月出生，本科学历，经济师。该同志 1985 年参加工作，历任贵阳建材机械厂技术员、助理工程师、设备动力科副科长、机修动力车间支部书记、主任，贵阳化工厂副厂长、党委副书记兼工会主席、纪委书记，贵阳久联化工公司党委书记、总经理，2008 年任贵阳久联化工公司董事长兼党委书记，现任本公司副总经理兼贵阳久联化工有限责任公司董事长。翁增荣翁增荣：男，1961 年出生，大学学历，高级工程师，历任贵州久联民爆器材发展股份有限公司 9855 生产分公司技术员、质量管理员、质量管理科科长、总工程师办公室主任、生产计划科科长、副总经理；贵州久联民爆器材发展股份有限公司经济运行部部长；公司 9855生产分公司总经理。现任本公司副总经理兼甘肃久联民爆器材有限责任公司董事长。彭文林彭文林：男，1960 年出生，大学学历，高级工程师。历任贵州涟江化工厂技术员、车间副主任、检验科副科长、车间主任、技术科科长、副总工程师兼技术科科长、贵州久联民爆器材发展股份有限公司九八四四生产分公司总工程师、总经理。现任本公司总工程师。雷治昌雷治昌：男，1967 年出生，大学学历，高级会计师，注册会计师。历任国家电力公司贵阳勘测设计院工程承包公司会计、财务部副主任、院财务处副处长、贵州新联爆破工程有限公司总会计师。现任本公司财务总监。（二）现任董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 姓 名 在本公司职务 在公司所控制的 法人单位的职务 在同行业其他法人单位的职务 周天爵 董事长 无 无 占必文 副董事长、总经理 无 无 罗德丕 董事 无 无 贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 16 梁建新 董事 无 无 周宗庆 董事 无 无 张曦 董秘 无 无 王胜彬 独立董事 无 无 王强 独立董事 无 无 魏现州 独立董事 无 无 杜方贤 监事会主席 无 无 李祥兴 监事 无 无 刘筑川 监事 无 无 李鸿 监事 无 无 周建荣 监事 甘肃久联民爆器材有限责任公司副董事长、总经理 无 魏彦 副总经理 贵州联合民爆器材经营有限公司董事长、总经理 无 尚力 副总经理 无 无 耿贵刚 副总经理 贵州新联爆破工程有限公司董事长 无 廖长风 副总经理 贵阳久联化工有限责任公司董事长 无 翁增荣 副总经理 甘肃久联民爆器材有限公司董事长 无 彭文林 总工程师 无 无 雷治昌 财务总监 无 无 四、报告期内，本公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司三届董事、监事、高级管理人员任期届满，经公司三届三十次董事会、三届十七次监事会、2011 年第二次临时股东大会审议通过，产生公司新一届董事会、监事会、高级管理人员班子。第四届董事会成员：周天爵、占必文、罗德丕、梁建新、张曦、周宗庆、王胜彬、王强、魏现州。第四届监事会成员：杜方贤、李祥兴、刘筑川、李鸿、周建荣。高级管理人员：魏彦、尚力、耿贵刚、廖长风、翁增荣、彭文林、雷治昌。五、公司员工的数量、专业结构、教育程度及退休人数情况 公司没有需承担费用的离退休职工。截至 2011 年 12 月 31 日，公司员工情况如下表所示：1、专业构成情况 表 1 员工专业构成情况 贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 17 类别类别 人数人数（人）（人）比例比例（%）生产人员 2489 56 销售人员 354 8 技术人员 687 16 管理人员 884 20 合计合计 4414 100 2、教育程度情况 表 2 员工教育程度情况 类别类别 人数人数（人）（人）比例比例(%)本科及以上 498 11 大专 839 19 大专以下 3077 70 合计合计 4414 100 六、2011 年企业薪酬成本 2011 2010 2009 当期领取薪酬员工总人数（人）4,414 3,845 2,068 当期总体薪酬发生额（万元）17,575.80 13,149.90 6,251.00 总体薪酬占当期营业收入比例（%）7.25%8.43%5.36%高管人均薪酬金额（万元/人）37.00 29.93 21.55 所有员工人均薪酬金额（万元/人）3.98 3.42 3.02 第第五节五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则以及深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度。2011 年公司持续对各项基本管理制度进行修订、完善，修订了董事会议事规则2009 年到 2011 年度董事、监事薪酬激励考核办法分公司及控股子公司重大信息报告制度，建立了公司内幕信息及知情人管理制度实施细则公司内幕信息知情人登记管理制度。同时深入开展公司治理活动，使公司法人治理结构不断完善，治理水平进一步得到提高。贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 18 截至报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。1、关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规则和公司股东大会议事规则等的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。2、关于控股股东与上市公司的关系 公司控股股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相应义务，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司具有独立的经营能力和完备的供销系统，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事和董事会 公司严格按照公司法和公司章程、董事会议事规则的规定，规范董事会的召集、召开和表决，公司全体董事能够勤勉、尽责地履行义务和责任，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。4、关于监事和监事会 公司监事会严格按照公司章程、监事会议事规则的规定，规范监事会的召集、召开和表决，公司监事认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。5、关于绩效评价与激励约束机制 公司逐步完善和建立公正、透明的董事、监事及高级管理人员绩效评价体系和激励约束机制，公司董事、监事、高级管理人员的薪酬严格按照2009 年到 2011 年度董事、监事薪酬激励考核办法、2009 年到 2011 年度高层管理人员薪酬激励考核办法执行。高级管理人员的聘任公开、透明，符合有关法律法规的要求。6、关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。7、关于信息披露与透明度 公司严格按照信息披露事务管理制度和投资者关系管理制度的要求，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，公司董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 19 信息披露事务的直接责任人，公司证券部为信息披露事务的日常工作部门负责公司的信息披露事务。报告期内，公司严格按照有关规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，接待股东来访和咨询，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责情况 1、报告期内，公司全体董事严格按照公司法、深交所中小企业板块上市公司董事行为指引及公司公司章程的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行为规范，积极参加中国证监会贵州监管局组织的上市公司董事、监事、高级管理人员培训学习，提高规范运作水平。董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关规定，审慎决策，切实保护公司和投资者利益。2、公司董事长在履行职责时，严格按照公司法、深交所中小企业板块上市公司董事行为指引和公司章程规定，行使董事长职权。在召集主持董事会会议时，带头执行董事会集体决策机制，并积极推动公司内部管理制度的制订和完善，督促执行股东大会和董事会的各项决议，确保公司规范运作。3、公司现有独立董事三人，分别为王强先生、王胜彬先生、魏现州先生，报告期内独立董事均能严格按照有关法律、法规及公司章程、独立董事工作制度的规定履行职责，按时参加 2011 年度召开的各次董事会，认真审议各项议案，客观的发表自己的看法及观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。不受公司和主要股东的影响，切实维护了中小股东的利益。报告期内，公司独立董事对公司董事会的议案及公司其他事项没有提出异议。4、报告期内，董事会召开会议情况 报告期内董事出席董事会会议情况报告期内董事出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 周天爵 董事长 10 6 4 0 0 否 占必文 总经理 10 6 4 0 0 否 罗德丕 董事 2 1 0 1 0 否 梁建新 董事 10 6 4 0 0 否 张曦 董事会秘书 10 6 4 0 0 否 周宗庆 董事 2 2 0 0 0 否 王胜彬 独立董事 10 5 4 1 0 否 贵州久联民爆器材发展股份有限公司 2011 年年度报告 20 王强 独立董事 10 5 4 1 0 否 魏现州 独立董事 10 6 4 0 0 否 魏彦 离任董事 8 3 4 1 0 否 刘顺强 离任董事 8 4 4 0 0 否 董事会召开次数 10 其中：现场会议次数 6 通讯方式召开会议次数 4 现场结合通讯方式召开会议次数 0 注：报告期内公司进行了董事的换届工作。三、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方