000875_2011_吉电股份_2011年年度报告_2012-04-10.pdf

证券代码：000875 证券简称：吉电股份 公告编号：2012-015 2011 年年度报告年年度报告 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了中瑞岳华审字2012第 1925 号标准无保留意见的审计报告。公司董事长周世平先生、总经理陶新建先生、财务总监陈立杰先生及财务部副主任马佳先生声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。目目 录录 第一章第一章 公司基本情况简介公司基本情况简介.1 第二章第二章 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.2 第三章第三章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.4 第第四四章章 董事、监事、高级管理人员和员工的情况董事、监事、高级管理人员和员工的情况.4 第五章第五章 公司治理结构公司治理结构.13 第六章第六章 内部控制内部控制.16 第七章第七章 公司股东大会情况简介公司股东大会情况简介.21 第八章第八章 董事会报告董事会报告.22 第九章第九章 监事会报监事会报告告.39 第十章第十章 重要事项重要事项.41 第十一章第十一章 财务报告财务报告.46 第十二章第十二章 备查文件目录备查文件目录.159 2011 年年度报告 1 第一章第一章 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司的法定中、英文名称及缩写 中文名称：吉林电力股份有限公司 中文名称缩写：吉电股份 英文名称：JILIN POWER SHARE CO.,LTD.英文名称缩写：JPSC 二、公 司 董 事 长：周世平 三、公司法定代表人：陶新建 四、公司董事会秘书及证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱 公司董事会秘书：宋新阳 证券事务代表：武家新 联系电话：043181150933 043181150932 传真电话：043181150997 电子信箱： 联系地址：吉林省长春市人民大街 9699 号，邮编 130022 五、公司注册地址、办公地址及其邮政编码、互联网网址 公司注册地址：吉林省长春市工农大路 3088 号，邮编 130021 公司办公地址：吉林省长春市人民大街 9699 号，邮编 130022 公司网址： 六、公司选定的信息披露报纸、证监会指定的网站和年报备置地点 公司选定的信息披露报纸：证券时报、中国证券报、上海证券报 公司登载年报网站的网址：http：/ 公司年报备置地点：吉林省长春市人民大街 9699 号 七、公司股票上市的交易所、股票简称和股票代码 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：吉电股份 公司股票代码：000875 八、其他有关资料：公司首次注册登记日期：1993 年 4 月 28 日 公司首次注册登记地点：吉林省长春市 企业法人营业执照注册号：220000000017004 公司税务登记号码：国税：220104123962584 地税：220104123962584 组织机构代码：12396258-4 2011 年年度报告 2 公司聘请的会计师事务所名称及地址：中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 8 层 公司聘请的法律顾问名称及地址：北京中咨律师事务所 北京市西城区平安里西大街新时代大厦 68 层 第二章第二章 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 第一节第一节 主要主要会会计数据计数据 单位：人民币元 项 目 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业总收入 4,557,355,772.40 2,536,587,134.30 2,552,225,762.87 78.56%2,034,135,466.64 2,085,101,591.80 营业利润 10,417,066.80-50,712,781.99-35,074,153.42-129.70%191,490,063.69 213,940,131.36 利润总额 40,272,237.02 59,544,880.89 59,544,880.89-32.37%196,884,947.39 221,346,799.72 归属于上市公司股东的净利润 13,529,771.34 13,466,397.20 13,466,397.20 0.47%153,279,582.30 165,755,126.99 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-45,929,334.38-115,358,435.35-115,358,435.35-60.40%19,526,376.40 31,796,181.99 经营活动产生的现金流量净额 100,350,502.96-148,813,262.52-148,813,262.52-167.43%1,133,131,407.23 1,193,963,669.22 项 目 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 资产总额 17,108,236,957.64 14,222,885,958.28 14,225,205,958.28 20.27%9,443,891,464.82 10,426,324,793.13 负债总额 14,141,269,576.84 11,677,530,191.82 11,677,530,191.82 21.10%6,956,057,148.26 7,599,619,492.96 归属于上市公司股东的所有者权益 2,396,745,415.99 2,380,895,644.65 2,383,215,644.65 0.57%2,462,205,457.16 2,644,006,458.80 总股本（股）839,100,000.00 839,100,000.00 839,100,000.00 0.00%839,100,000.00 839,100,000.00 注：1、收入增加的主要原因系报告期内公司白城 2#机、四平一热、松花江一热、收购的瓜州风电陆续投入商业运营，增加了售电、售热收入。2、报告期内公司将 CDM 收入列入其他业务收入核算，同时相应调整 2010 年度比较报表中原计入营业外收入的 CDM 收入。因此 2010 年利润表中调增其他业务收入15,638,628.57 元，调减营业外收入 15,638,628.57 元。3、2008 年审计署对中电投集团公司财务收支情况进行检查时对本公司进行了延审检查，本公司下属公司存在超比例为职工缴纳住房公积金 1,410 万元的事项。根据 2012 年 4月 9 日公司第六届董事会第六次会议审议批准，从 2011 年起至 2013 年，分三年从本公司 2011 年年度报告 3 当年工资总额中消化处理。本年从工资总额中消化处理追溯调增期初其他应收款，调增期初未分配利润 232 万元。第二节第二节 主要主要财务财务指标指标 单位：（人民币）元 项 目 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股）0.0161 0.0160 0.0160 0.62%0.183 0.1975 稀释每股收益（元/股）0.0161 0.0160 0.0160 0.62%0.183 0.1975 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.0547-0.1375-0.1375-60.22%0.023 0.0379 加权平均净资产收益率（）0.57%0.51%0.54%0.03%6.43%6.69%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）-1.92%-4.59%-4.59%2.67%0.93%1.32%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.1196-0.1773-0.1773-167.46%1.3504 1.4229 项 目 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.8563 2.8374 2.8402 0.57%2.9343 3.1510 资产负债率（）82.66%82.10%82.09%0.57%73.66%72.89%第三节第三节 非经常性损益非经常性损益项目项目 单位：人民币元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 143,980.92 23,004,375.84-387,180.83 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 22,520,000.00 主要为收到的供热补贴款项 57,144,000.00 403,410.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 22,395,934.62 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 126,706,705.79 对外委托贷款取得的损益 19,515,759.60 对松江河电厂委托贷款利息收入 19,515,759.60 受托经营取得的托管费收入 3,000,000.00 吉林省能源交通总公司委托公司对其全资子公司白山鸿成电力实业有限公司和通化能源实业有限公司，白山热电有3,000,000.00 3,000,000.00 2011 年年度报告 4 限责任公司 60%股权、通化热电有限责任公司60%股权、参股企业吉林吉 长 电 力 有 限 公 司35.1%股权、吉林吉长能源有限公司 35.1%股权、吉林吉长热电有限公司35.1%股权进行经营管理，吉林省能源交通总公司支付给公司本年度委托管理费 300 万元。计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 10,134,580.34 燃料采购延期付款收入 其他符合非经常性损益定义的损益项目 4,188,203.15 4,964,772.41 3,348,197.60 所得税影响额-43,418.29 -730,404.79 1,202,778.10 少数股东权益影响额 -469,605.13-314,965.66 合 计 59,459,105.72-128,824,832.55 133,958,945.00 第第四四节节 净资产收益率和每股收益净资产收益率和每股收益 报告期利润 加权平均净资产 收益率（%）每股收益（元）基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 0.57%0.0161 0.0161 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润-1.92%-0.0547-0.0547 第第五五节节 股东权益变动情况股东权益变动情况 单位：人民币元 项 目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 合 计 期初数 839,100,000.00 1,640,730,893.66 98,426,246.14-195,041,495.15 2,383,215,644.65 本期增加 13,529,771.34 13,529,771.34 本期减少 期末数 839,100,000.00 1,640,730,893.66 98,426,246.14-181,511,723.81 2,396,745,415.99 注：未分配利润增加原因为 2011 年度公司净利润转入。第三章第三章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 第一节第一节 股本变动情况股本变动情况 一一、股股本结构本结构变动情况表变动情况表 数量单位：股 项 目 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 2011 年年度报告 5 一、有限售条件股份 179,087,410 21.34%10,250 10,250 179,097,660 21.34%1、国家持股 2、国有法人持股 179,005,000 21.33%179,005,000 21.33%3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 82,410 0.01%10,250 10,250 92,660 0.01%二、无限售条件股份 660,012,590 78.66%-10,250-10,250 660,002,340 78.66%1、人民币普通股 660,012,590 78.66%-10,250-10,250 660,002,340 78.66%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 839,100,000 100.00%0.00 0.00 839,100,000 100.00%二二、限售股份变动情况限售股份变动情况 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数（注 1）年末限售股数 限售原因 解除限售日期 吉林省能源交通总公司 119,005,000 119,005,000 股改 股改承诺履行完毕 60,000,000 60,000,000 定向增发 2011 年 11 月 11 日 程志光 19,500 6,500 26,000 高管锁定 离任 6 个月之后 安涛 21,450 21,450 高管锁定 离任 6 个月之后 曲晓佳 19,500 19,500 高管锁定 离任 6 个月之后 刘玉斌 5,775 5,775 高管锁定 离任 6 个月之后 宋新阳 16,185 16,185 高管锁定 离任 6 个月之后 董蕴华 3,750 3,750 高管锁定 离任 6 个月之后 合 计 179,087,410 10,250 179,097,660 注：1、本次有限售条件股数增加 10,250 股。其中：公司 2011 年 12 月 9 日聘任董蕴华女士为独立董事，根据规定其原已持有公司的股份在 2011 年年度内锁定 75%为有限售条件的高管股份 3,750 股；公司原董事程志光先生按规定离任后半年内不得转让其所持本公司股份，其原持有公司无限售条件的股份 6,500 股转为有限售条件的高管股份。2、截止本报告期末，吉林省能源交通总公司所持有的 60,000,000 股限售股在限售期到期后，未办理解除限售的相关手续。三三、证券证券发行与上市情况发行与上市情况 1、截至报告期末，公司近三年没有发行股票及衍生证券。2、报告期内，公司股份总数及结构未发生变动。第第二二节节 股东情况股东情况 一、一、截止报告期末股东总数及前截止报告期末股东总数及前 10 名股东情况名股东情况 2011 年年度报告 6 2011 年末股东总数 114,539 本年度报告公布日前一个月末股东总数 121,989 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持 股 比 例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 吉林省能源交通总公司 国有法人 25.58%214,663,054 179,005,000 35,658,054 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 基金、理财产品等其他 1.64%13,742,265 中国电能成套设备有限公司 国有法人 1.14%9,530,000 孙国庆 境内自然人 0.55%4,601,989 吉林省信托有限责任公司 国有法人 0.48%4,000,000 华能吉林发电有限公司 国有法人 0.36%3,000,000 中国建设银行上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 基金、理财产品等其他 0.36%3,000,000 冯朝元 境内自然人 0.36%2,998,707 兴业证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 境内一般法人 0.28%2,364,900 丁晓亭 境内自然人 0.27%2,228,728 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 吉林省能源交通总公司 35,658,054 人民币普通股 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 13,742,265 人民币普通股 中国电能成套设备有限公司 9,530,000 人民币普通股 孙国庆 4,601,989 人民币普通股 吉林省信托有限责任公司 4,000,000 人民币普通股 华能吉林发电有限公司 3,000,000 人民币普通股 中国建设银行上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 3,000,000 人民币普通股 冯朝元 2,998,707 人民币普通股 兴业证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2,364,900 人民币普通股 丁晓亭 2,228,728 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东吉林省能源交通总公司与中国电能成套设备有限公司同受中国电力投资集团公司控制，构成关联关系；其他股东之间是否存在关联关系不详。报告期内公司未配售新股。二二、公司非流通股东持有公司股份质押、冻结情况公司非流通股东持有公司股份质押、冻结情况 1、持有公司 5%以上股份的股东情况如下：截止报告期末，持有公司总股本 5%以上股份的股东吉林省能源交通总公司，持有本公司股份 214,663,054 股，占公司总股本的 25.58%。2、持有公司 5%以上股份的股东股份质押、冻结情况如下：2011 年 9 月 20 日，中国电力投资集团公司解除了对吉林省能源交通总公司持有的本 2011 年年度报告 7 公司 59,002,500 股国有法人股的质押冻结。吉林省能源交通总公司因履行股改承诺，2006 年通过二级市场增持的 35,658,054 股份现仍在柜台冻结。三三、控股控股股东股东及及实际控制人情况实际控制人情况 1、公司第一大股东情况介绍 截止报告期末，吉林省能源交通总公司持有本公司股份 214,663,054 股，占公司总股本的 25.58%，是公司第一大股东。该公司是 1988 年经吉林省人民政府批准成立的大型国有企业。2005 年 7 月 18 日，中国电力投资集团公司与吉林省国有资产监督管理委员会签署了吉林省能源交通总公司产权转让协议，至此，吉林省能源交通总公司成为中国电力投资集团公司全资子公司。吉林省能源交通总公司主要从事地方能源交通项目的开发、建设和经营管理，除主导产业外还从事建筑装璜、能源新技术、石化等方面经营。该公司位于长春市人民大街 5688号，法定代表人原钢。2、公司第三大股东情况介绍 截止报告期末，中国电能成套设备有限公司持有本公司股份 9,530,000 股，占公司总股本的 1.14%，为公司第三大股东，是公司实际控制人中国电力投资集团公司的全资子公司。中国电能成套设备有限公司主要从事水电、火电、输变电工程所需设备、各种电力设备及其配件的组织生产、供应、销售；接受委托承包电力建设成套设备项目；电力成套设备的监理、监造；对水电、火电、输变电工程所需设备及配件组织招标、议标等。该公司位于北京市东城区安德里北街 15 号，注册资金 1.0686 亿元人民币，法定代表人琚立生。3、公司实际控制人情况 名 称：中国电力投资集团公司 法定代表人：陆启洲 成立日期：2003 年 8 月 31 日 注册资本：120 亿元 经营范围：实业投资管理；电源的开发、投资、建设、经营及管理；组织电力（热力）生产、销售；电能设备的成套、配套、监造、运行及检修；电能及配套设备的销售；招投标代理；电力及相关技术的科技开发；电力及相关业务的咨询服务等。4、公司与公司第一大股东及实际控制人之间产权和控制关系图 四四、报告期末除吉林省能源交通总公司外，无持有公司股本总额、报告期末除吉林省能源交通总公司外，无持有公司股本总额 10以上的法人股以上的法人股东。东。国务院国有资产监督管理委员会 100%中国电力投资集团公司 100%吉林省能源交通总公司 25.58%吉林电力股份有限公司 2011 年年度报告 8 第四章第四章 董事、监事、高级管理人员和员工的情况董事、监事、高级管理人员和员工的情况 第一节第一节 董事、监事和高级管理人员的情况董事、监事和高级管理人员的情况 一、一、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 注：1、公司独立董事黄其励、谢素华及外部监事邱荣生从公司领取的报酬为董事、监事津贴。2、公司独立董事石奇光先生未在公司领取报酬、津贴，也未在公司股东单位或其他姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持 股数 年末持 股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 周世平 董事长 男 57 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 是 原 钢 原董事长 男 53 2009 年 07 月 13 日 2011年12月09日 是 陶新建 董事、总经理 男 49 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 11.22 否 程志光 原董事 男 58 2008 年 06 月 19 日 2011年12月09日 26,000 26,000 是 韩连富 原董事 男 57 2008 年 06 月 19 日 2011年07月07日 35.76 否 安 涛 董事、副总经理 男 56 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 28,600 28,600 41.24 否 陈立杰 董事、财务总监 男 52 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 42.16 否 沈汝浪 董事 男 46 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 是 才延福 董事 男 48 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 32.18 否 李书东 独立董事 男 62 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 否 董蕴华 独立董事 女 60 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 5,000 否 姚建宗 独立董事 男 45 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 否 黄其励 原独立董事 男 70 2008 年 06 月 19 日 2011年12月09日 5.00 否 石奇光 原独立董事 男 57 2009 年 09 月 07 日 2011年12月09日 否 谢素华 原独立董事 女 57 2008 年 06 月 19 日 2011年12月09日 5.00 否 李厚新 监事会主席 男 43 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 是 李 羽 监事 男 54 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 35.3 否 邱荣生 监事 男 57 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 2.50 是 李春华 监事 女 48 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 35.44 否 牛国君 监事 男 41 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 35.91 否 梁秀华 原监事 女 49 2009 年 07 月 13 日 2011年12月09日 是 周湘林 原监事 男 58 2009 年 07 月 13 日 2011年12月09日 27.22 否 曲晓佳 副总经理、总工程师 男 56 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 26,000 26,000 41.24 否 吴润华 副总经理 男 46 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 42.16 否 刘玉斌 副总经理 男 56 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 7,700 7,700 35.3 否 宋新阳 董事会秘书 男 54 2011 年 12 月 09 日 2014年12月09日 21,580 21,580 32.83 否 合 计-109,880 114,880-460.46-2011 年年度报告 9 关联单位领取报酬、津贴。3、报告期公司第五届董事会、监事会任期届满，公司于 2011 年 12 月 9 日召开 2011年第五次临时股东大会选举产生了第六届董事会股东代表董事周世平、陶新建、沈汝浪、陈立杰；第六届董事会独立董事李书东、董蕴华、姚建宗；第六届监事会股东代表监事李厚新、李羽、邱荣生。公司第五届董事会由独立董事黄其励、石奇光、谢淑华，董事原钢、程志光、陶新建、陈立杰和职工董事安涛、曲晓佳九人组成；公司第五届监事会由李羽、邱荣生、梁秀华和职工监事李春华、周湘林五人组成。公司第六届董事会由独立董事李书东、董蕴华、姚建宗，董事周世平、陶新建、沈汝浪、陈立杰和职工董事安涛、才延福九人组成；公司第六届监事会由李厚新、李羽、邱荣生和职工监事李春华、牛国君五人组成。二、现任董事、监事、高级管理人员近五年主要工作经历及在股东单位任职情况二、现任董事、监事、高级管理人员近五年主要工作经历及在股东单位任职情况 1近五年主要工作经历 姓 名 主要工作经历 周世平 2006.06-2011.06 中电投华东分公司党组书记、总经理，上海电力股份有限公司董事长、党委书记 2011.06-至今 中国电力投资集团公司总经济师 2011.12-至今 兼任吉林电力股份有限公司第六届董事会董事、董事长 陶新建 2006.03-2009.02 安徽淮南平圩发电公司 总经理 2009.03-2009.05 中国电力国际有限公司 总经理助理、技术总监 2009.06-2011.02 中电投东北电力有限公司副总经理、总工程师 2011.03-2011.07 中电投吉林核电有限公司总经理 2011.07-至今 吉林电力股份有限公司董事、总经理、党委书记 安 涛 2003.4-至今 吉林电力股份有限公司第三届、第四届、第五届、第六届 董事会董事、副总经理 陈立杰 2001.12-2007.3 霍林河露天煤业股份公司副总经理、财务总监 2007.3-2008.2 霍林河煤电集团有限责任公司总经理助理兼人力资源部经理 露天煤业股份公司副总经理兼财务总监 2008.2-2008.7 中电投蒙东能源集团有限责任公司总经理助理兼人力资源部经理、露天煤业股份公司副总经理兼财务总监 2008.7-2008.10 中电投蒙东能源集团有限责任公司总经理助理兼人力资源部经理、露天煤业股份公司副总经理 2008.10-2009.7 中电投蒙东能源集团有限责任公司副总经济师兼招标中心主任 2009.07-至今 吉林电力股份有限公司第五届、第六届董事会董事、财务总监 沈汝浪 2004.12-2007.11 中电投河南分公司财务总监 2007.11-2008.07 中电投河南分公司党组成员、副总经理兼财务总监 2008.07-2009.05 山东核电有限公司总会计师 2009.05-2011.08 山东核电有限公司副总经理、总会计师 2011.08-至今 中国电力投资集团公司财务部副主任、兼任吉林电力股份有限公司第六届董事会董事 2011 年年度报告 10 才延福 2005.11-2007.09 吉林电力股份有限公司安全监督与生产部经理 2007.09-2008.11 白城项目筹建处主任 2008.11-2011.12 白城发电公司总经理、党委副书记 2011.12-至今 白城发电公司总经理 2011.12-至今 兼任吉林电力股份有限公司第六届董事会董事 李书东 2005-2008 东北电网公司副总经理 2008-2011.7 原东北电网公司调研员 2011.12-至今 吉林电力股份有限公司第六届董事会独立董事 董蕴华 2006-2009 原吉林省电力有限公司副总经理 2009-至今 吉林省电力有限公司调研员 2011.12-至今 吉林电力股份有限公司第六届董事会独立董事 姚建宗 2001.5-2008.12 吉林大学理论法学研究中心常务副主任 2005.7-2008.12 吉林大学法律与经济全球化创新基地主任 2008.12-至今 吉林大学法学院院长 2011.12-至今 吉林电力股份有限公司第六届董事会独立董事 李厚新 2006.05-2007.09 中国电力投资集团公司党群工作部党务纪检高级主管 2007.09-2007.11 中国电力投资集团公司党群工作部党建工作处处长 2007.11-2009.05 中国电力投资集团公司团委书记（总部部门副主任级）兼党群工作部党建工作处处长 2009.05-2009.09 中国电力投资集团公司团委书记（总部部门副主任级）2009.09-至今 中国电力投资集团公司监察部副主任 2011.12-至今 兼任吉林电力股份有限公司第六届监事会主席 李 羽 2005.10-2007.11 吉林电力股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席；公司第四届监事会监事、监事会主席 2007.11-2010.3 中电投河南分公司党组成员、纪检组长、工委主任；中电投 河南公司职工董事 2010.3-2011.11 吉林电力股份有限公司第五届监事会主席 2010.3-至今 吉林电力股份有限公司纪委书记、工会主席 2011.12-至今 吉林电力股份有限公司第六届监事会监事 邱荣生 2005.10-至今 吉林省信托投资有限责任公司总经理兼党委副书记 2008.-至今 兼任吉林电力股份有限公司第五届、第六届监事会监事 李春华 2005.11-2008.11 吉林电力股份有限公司党群工作部主任 2008.11-2011.11 吉林电力股份有限公司党委工作部主任兼党委办公室主任 2011.11-至今 吉林电力股份有限公司政治工作部兼工会（委）办公室主任。2011.12-至今 吉林电力股份有限公司第六届监事会监事 牛国君 2006.06-2008.11 吉林松花江热电有限公司副总经理 2007.09-2009.03 吉林电力股份有限公司松花江项目筹建处副主任(兼)2008.11-2009.03 吉林松花江热电有限公司副总经理兼总工程师 2009.03-2010.03 浑江发电公司副总经理 2009.03-2010.03 白山热电有限责任公司副总经理(兼)2010.03-2011.03 二道江发电公司副总经理、党委副书记 2011.03-2011.12 二道江发电公司总经理、党委副书记 2011.12-至今 二道江发电公司总经理 2011.12-至今 兼任吉林电力股份有限公司第六届监事会监事 2011 年年度报告 11 曲晓佳 2005.10-2011.12 吉林电力股份有限公司第五届董事会董事、副总经理兼总工程师 2011.12-至今 吉林电力股份有限公司副总经理兼总工程师 吴润华 2006.03-2008.04 中电投东北分公司总工程师 2008.04-2008.12 中电投东北电力有限公司、中电投东北分公司总工程师 2008.12-至今 吉林电力股份有限公司副总经理 刘玉斌 2005.10-2010.3 吉林省发改委固定资产投资处处长 2010.3-至今 吉林电力股份有限公司副总经理 宋新阳 1999.9-至今 吉林电力股份有限公司董事会秘书 2现任董事、监事在股东单位或其他单位的任职情况 姓 名 所在股东单位 职 务 任职期间 周世平 中国电力投资集团公司 总经济师 2011.6-至今 沈汝浪 中国电力投资集团公司 财务部副主任 2011.08-至今 李书东 原东北电网有限公司 调研员 2008-2009 董蕴华 原吉林省电力有限公司 调研员 2009-至今 姚建宗 吉林大学法学院 院长 2008.12-至今 李厚新 中国电力投资集团公司 监察部副主任 2009.09-至今 邱荣生 吉林省信托投资有限责任公司 总经理兼党委副书记 2005.10-至今 三、年度报酬情况三、年度报酬情况 1董事、监事的报酬（津贴）是根据公司 2002 年年度股东大会审议通过的董事会基金管理办法确定的。公司高级管理人员的报酬由董事会决定。2报告期内根据公司 2002 年年度股东大会通过的独立董事年度津贴管理办法，除第五届董事会独立董事石奇光外，其他独立董事在公司领取报酬。四、董事、监事、高级管理人员的四、董事、监事、高级管理人员的变动变动情况情况 报告期内，公司董事会、监事会进行了换届，并聘任了新一届经营管理层。1、2011 年 7 月 7 日，公司董事、总经理韩连富先生，因工作原因辞去公司董事、总经理职务。经公司第五届董事会第三十五次会议审议通过聘任陶新建先生为公司总经理。2011 年 7 月 25 日，经公司 2011 第四次临时股东大会选举产生陶新建先生为公司第五届董事会股东代表董事。2、2011 年 11 月 10 日至 14 日，公司工会委员会组织职工代表以无记名票决方式民主选举，选举安涛、才延福为公司第六届董事会职工代表董事，选举李春华、牛国君为公司第六届监事会职工代表监事。3、2011 年 12 月 9 日，经公司 2011 年第五次临时股东大会选举产生周世平、陶新建、沈汝浪、陈立杰为公司第六届董事会股东代表董事，李书东、董蕴华、姚建宗为公司第六届董事会独立董事，李厚新、李羽、邱荣生为公司第六届监事会股东代表监事。4、2011 年 12 月 9 日，经公司第六届董事会第一次会议，选举周世平先生为第六届董事会董事长；聘任陶新建先生为公司总经理；聘任安涛先生为公司副总经理；聘任曲晓佳先生为公司副总经理、总工程师；聘任吴润华先生为公司副总经理；聘任刘玉斌先生为公司副总经理；聘任陈立杰先生为公司财务总监；聘任宋新阳先生为公司董事会秘书。第二节第二节 公司员工情况公司员工情况 一、在职员工情况一、在职员工情况 截止报告期末，公司职工总数为 3000 人，其中在岗员工 2696 人。2011 年年度报告 12 公司在岗员工学历、年龄、专业、职称结构表：分 类 类 别 人 数 所占比例（%）学历结构 本科及以上 962 35.68%大 专 979 36.31%中 专 414 15.36%高中及以下 341 12.65%年龄结构 29 岁及以下 529 19.62%3049 岁 1906 70.70%5054 岁 195 7.23%55 岁以上 66 2.45%专业结构 工程技术管理人员 182 6.75%销售人员 财务人员 85 3.15%其他管理人员 376 13.95%技能人员 2053 76.15%职 称 高级职称 165 6.12%中级职称 480 17.80%初级职称 976 36.20%其 他 1075 39.87%教育结构示意图 专业结构示意图 2011 年年度报告 13 职称结构示意图 二、离退休人员情况二、离退休人员情况 1截止报告期末，公司离退休的职工人数 1327 人。2公司依据以下文件承担了离退休人员除养老金外的部分补贴和医疗费用。第一，依据国家劳动部发199822 号文件劳动部、财政部关于核定原行业统筹项目的通知报告期内公司对离退休人员承担了 980 万元的统筹外补贴。第二，依据国发199844 号文国务院院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定，报告期内公司对离休人员承担了 132.9 万元的医疗补贴。第五章第五章 公司治理结构公司治理结构 第一节第一节 公司治理的实际情况公司治理的实际情况 一、报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、主板上市公司规范运作指引等法律、法规、规章要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，修订完善了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、投资者关系管理制度、信息披露管理制度、关联交易管理制度、股权管理制度、内幕信息知情人登记制度等重大规章制度，各项制度得到较好地执行。目前公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求基本相符。报告期内，公司第五届董事会、监事会和经营班子任期届满，公司通过与股东各方的协商和推荐及公司工会委员会组织职工代表民主选举的方式，推荐出公司第六届董事会、监事会候选人，经公司 2011 年第五次临时股东大会选举产生了第六届董事会、监事会组成人员。公司第六届董事会第一次会议选举产生了第六届董事会董事长，聘任了新一届经营班子，保证了公司运作规范、有