000089_2011_深圳机场_2011年年度报告（更新后）_2012-06-07.pdf

深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 1 深圳市机场股份有限公司深圳市机场股份有限公司 20201 11 1 年年年度报告年度报告 二二一一二二年年三三月月二十二二十二日日 深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 2 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。中审国际会计师事务所为本公司 2011 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。董事汤大杰因公请假未能亲自出席本次会议，特委托陈金祖董事代为出席并就本次会议的议题行使表决权；其余董事均亲自出席了本次董事会会议。公司董事长汪洋先生、总经理陈繁华先生、财务负责人秦长生先生、财务总监支广纬先生、会计机构负责人（财务部经理）史晓梅女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。释义：除非另有说明，以下名称在本报告中之含义如下：本公司、公司：深圳市机场股份有限公司 本报告期、报告期：2011 年度 机场集团：公司控股股东深圳市机场（集团）有限公司 机场运输公司：深圳市机场运输有限公司 机场货运公司：深圳市机场航空货运有限公司 机场广告公司：深圳市机场广告有限公司 机场港务公司：深圳市机场港务有限公司 物流园公司：深圳机场物流园发展有限公司 快件监管中心：深圳机场国际快件海关监管中心有限公司 深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 3 目 录 第一节 公司简介.4 第二节 会计数据和业务数据摘要.5 第三节 股本变动及股东情况.7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.11 第五节 公司治理结构.15 第六节 股东大会情况简介.31 第七节 董事会报告.32 第八节 监事会报告.49 第九节 重大事项.53 第十节 财务报告.64 第十一节 备查文件.150 深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 4 第一节第一节 公司简介公司简介 公司的法定中文名称：深圳市机场股份有限公司 公司的法定英文名称：SHENZHEN AIRPORT CO.,LTD.中文缩写：深圳机场 英文缩写：SACL 公司法定代表人：汪 洋 公司董事会秘书：孙郑岭 公司证券事务代表：林俊 联系电话：（0755）23456331 电子信箱： 传 真：（0755）23456327 公司电子信箱： 联系地址：深圳市宝安国际机场信息大楼 509 邮政编码：518128 公司注册地址：深圳市宝安国际机场第一办公楼三、四层 公司办公地址：深圳市宝安国际机场信息大楼 邮政编码：518128 公司国际互联网网址：http:/ 公司选定信息披露报纸：证券时报、中国证券报 刊登公司年度报告的国际互联网网址：http:/ 公司年报备置地点：公司董事会办公室 公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：深圳机场 股票代码：000089 其他有关资料 1、公司首次注册日期：1998 年 4 月 10 日 深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 5 2、公司首次注册地：深圳市工商行政管理局 3、企业法人营业执照注册号：440301103462216 4、税务登记号码：44030027954141X 5、组织机构代码：27954141-X 6、公司聘请的会计师事务所名称、办公地址（1）名称：中审国际会计师事务所（2）办公地址：深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 8 楼西 7、公司聘请的正履行持续督导职责的保荐机构名称、办公地址及保荐代表人（1）机构名称：中信建投证券股份有限公司（2）办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号（3）保荐代表人：庄云志、陈友新 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、公司本年度主要会计数据公司本年度主要会计数据 主要利润指标主要利润指标 单位：（人民币）元 主要利润指标 金额 营业利润 849,288,598.80 利润总额 855,827,759.47 归属于上市公司股东的净利润 657,309,522.36 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 652,401,579.73 经营活动产生的现金流量净额 750,085,717.15 非经常性损益项目非经常性损益项目 单位：（人民币）元 项目 2011 年度 非流动资产处置损益-63,239.10 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）6,299,985.76 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 82,573.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 302,414.01 所得税影响额-1,516,926.75 少数股东损益影响额-196,864.49 合计 4,907,942.63 深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 6 二、公司近三年会计数据和主要财务指标二、公司近三年会计数据和主要财务指标 （一）主要会计数据（一）主要会计数据 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）2,023,340,374.76 1,899,466,194.00 6.52%1,662,716,619.50 营业利润（元）849,288,598.80 830,383,515.04 2.28%716,617,305.39 利润总额（元）855,827,759.47 895,702,088.27-4.45%723,743,115.18 归属于上市公司股东的净利润（元）657,309,522.36 714,150,167.35-7.96%575,077,588.09 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）652,401,579.73 650,028,119.88 0.37%570,722,966.22 经营活动产生的现金流量净额（元）750,085,717.15 912,380,069.66-17.79%579,917,579.34 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）9,164,060,105.70 6,536,070,906.86 40.21%5,790,766,696.75 负债总额（元）2,302,867,697.83 681,149,401.98 238.09%597,931,196.45 归属于上市公司股东的所有者权益（元）6,836,939,573.08 5,830,494,565.51 17.26%5,167,702,590.64 总股本（股）1,690,243,200.00 1,690,243,200.00 0.00%1,690,243,200.00（二）主要财（二）主要财务指标务指标 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.3889 0.4225-7.95%0.3402 稀释每股收益（元/股）0.3544 0.4225-16.12%0.3402 用最新股本计算的每股收益（元/股）0.3889-扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.3860 0.3846 0.36%0.3377 加权平均净资产收益率（）10.23%12.99%-2.76%11.74%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）10.15%11.82%-1.67%11.65%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.444 0.540-17.78%0.343 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.045 3.450 17.25%3.057 资产负债率（）25.13%10.42%14.71%10.33%注：公司可转换债券于 2012 年 1 月 16 日起可实施转股，截至 2011 年年度报告公布日前一个月末股东总数为 1,690,252,526股，用最新股本计算的每股收益 0.3889 元/股。深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 7 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况 （一）股份变动情况表（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 限制性股票 解除限售 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1,037,117,986 61.359%-786,499,200 786,499,200 250,618,786 14.827%1、国家持股 2、国有法人持股 1,037,059,200 61.356%-786,499,200 786,499,200 250,560,000 14.824%3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 58,786 0.003%58,786 0.003%二、无限售条件股份 653,125,214 38.641%+786,499,200 +786,499,200 1,439,624,414 85.173%1、人民币普通股 653,125,214 38.641%+786,499,200 +786,499,200 1,439,624,414 85.173%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,690,243,200 100.00%1,690,243,200 100.00%（二）限售股份情况变动表（二）限售股份情况变动表 股东名称 年初限售股数 本年解除限售 股 数 本年增加限售 股 数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 机场集团 786,499,200 786,499,200 0 0-2011 年 12 月 16 日 机场集团 250,560,000 0 0 250,560,000 非公开发行股份 购买资产限售股 2012 年 01 月 06 日 支广纬 58,786 0 0 58,786 高管锁定股 合计 1,037,117,986 786,499,200 0 250,618,786 备注 1：公司控股股东机场集团年初持有本公司有限售条件股份总数为 1,037,059,200 股。其中因股权分置改革产生的有条件限售股份 786,499,200 股已满限售期，已于 2011 年 12 月 16 日解除限售上市流通；因非公开发行购买股份产生的有条件限售股份 250,560,000 股已满限售期，已于 2012 年 1 月 6 日解除限售上市流通。备注 2：本公司控股股东机场集团没有在解除限售后六个月以内通过本所竞价交易系统出售股份达到 5%及以上的计划。本公司控股股东机场集团承诺：如果机场集团计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持的深圳机场解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到 5%及以上的，机场集团将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司对外披露出售提示性公告。深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 8（三三）股票发行与上市情况股票发行与上市情况 截止报告期末截止报告期末，公司，公司前前 3 3 年股票发行情况年股票发行情况：公司于 2006 年 9 月启动非公开发行股份购买资产事项，2007 年召开董事会和股东大会审议并通过了相关议案，2007 年 12 月 28 日获中国证券监督管理委员会重组委员会有条件审核通过，2008 年 1 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了本次非公开发行股份的股权登记手续，新增股份 250,560,000 股于 2008 年 2 月 22 日上市，为有限售条件股份，公司总股本变更为 1,690,243,200 股。公司第四届董事会第十五次临时会议和 2009 年第一次临时股东大会审议通过了公司发行总额不超过人民币 20 亿元，期限不超过 6 年，票面利率不超过 2.8%的可转换公司债券的相关议案；本次发行方案授权有效期延期一年的议案经公司 2010 年 11 月 26 日召开的第四届董事会第十六次会议和 2010 年 12 月 13 日召开的 2010 年第二次临时股东大会审议通过。2011 年 6 月22 日本次发行已经中国证监会证监许可2011989 号关于核准深圳市机场股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复核准。公司于 2011 年 7 月 15 日公开发行了 2,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 200,000 万元。公司已在上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行开设募集资金专项账户，本次发行可转债募集资金扣除承销、保荐费及登记费后的余额 196,980 万元已于 2011 年 7 月 21 日汇入公司指定的募集资金专项存储账户。经深圳证券交易所深证上【2011】238 号文同意，公司可转换公司债券于 2011 年 8 月 10 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“深机转债”，债券代码“125089”。2011 年 7 月 13 日，公司在中国证券报、证券时报刊载深圳市机场股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书摘要并在深圳证券交易所指定网站（http:/）刊载了募集说明书全文。本次发行的可转债向公司原股东优先配售，机场集团共计配售公司可转债 12,270,484 张，占本次发行总量的 61.35%。2011 年 8 月 10 日机场集团已通过深圳证券交易所竞价交易系统减持公司可转债 4,999,991 张，占发行总量的 25.00%。机场集团现仍持有公司可转债 7,270,493 张，占发行总量的 36.35%。根据有关规定和公司可转换公司债券募集说明书约定，公司本次发行的深机转债自 2012 年 1 月 16 日起可转换为本公司 A 股股份。深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 9 二、股东情况二、股东情况 （一）（一）股东数量和持股情况股东数量和持股情况 2011 年末股东总数（户）115,925 本年度报告公布日前一个月末股东总数（户）115,153 前 10 名股东持股情况 单位：股 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 深圳市机场（集团）有限公司 国有法人 61.36%1,037,059,200 250,560,000 0 中国建设银行长城品牌优选股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.97%33,231,904 0 0 王雪松 境内自然人 0.42%7,120,357 0 0 瑞银环球资产管理（新加坡）瑞银卢森堡机构 SICAVII中国股 境外法人 0.41%6,907,945 0 0 生命人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 境内非国有法人 0.35%5,999,960 0 0 周生杰 境内自然人 0.26%4,399,269 0 0 王玉生 境内自然人 0.23%3,898,590 0 0 苏运江 境内自然人 0.20%3,326,300 0 0 张定强 境内自然人 0.15%2,512,755 0 0 冯德文 境内自然人 0.14%2,319,614 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国建设银行长城品牌优选股票型证券投资基金 33,231,904 人民币普通股 王雪松 7,120,357 人民币普通股 瑞银环球资产管理（新加坡）瑞银卢森堡机构 SICAVII 中国股 6,907,945 人民币普通股 生命人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 5,999,960 人民币普通股 周生杰 4,399,269 人民币普通股 王玉生 3,898,590 人民币普通股 苏运江 3,326,300 人民币普通股 张定强 2,512,755 人民币普通股 冯德文 2,319,614 人民币普通股 中国农业银行南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)1,831,194 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。（二）（二）前十名深机转债（债券代码：前十名深机转债（债券代码：125089125089）持有人持有债券情况）持有人持有债券情况 序号 持有人名称 持有数量(张)比例(%)1 深圳市机场（集团）有限公司 7,270,493 36.35 2 兴业银行兴全保本混合型证券投资基金 1,044,107 5.22 3 中国工商银行国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金 869,995 4.35 4 中国工商银行兴全可转债混合型证券投资基金 764,143 3.82 5 DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 593,390 2.97 6 海通汇丰MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 573,428 2.87 7 光大证券股份有限公司 466,332 2.33 8 中信证券中信中信证券债券优化集合资产管理计划 434,748 2.17 深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 10 9 中国银行易方达岁丰添利债券型证券投资基金 371,223 1.86 10 中国建设银行宝盈增强收益债券型证券投资基金 365,575 1.83 备注：截至 2011 年末深机转债持有人总数 9,480 户，截至本年度报告公布日前一个月末深机转债持有人总数 9,313 户。（三三）控股股东控股股东 控股股东：深圳市机场（集团）有限公司 成立时间：1989 年 5 月 11 日 法人代表：汪 洋 注册资本：400,000 万元人民币 经营范围：客货航空运输及储运仓库业务，航空供油及供油设施、通讯及通讯导航器材；售票大楼及机场宾馆、餐厅、商场的综合服务及旅游业务；航空机务维修基地及航空器材；经营指定地段的房地产业务；机场建筑物资及航空器材、保税仓储业务；国内商业、物资供销业；教育培训、小件寄存、打字、复印服务；进出口业务；从事广告业务；非营利性医疗业务；机场及相关主营业务的投资；机场水电运行维护服务；机电设备安装工程专业承包。本报告期内控股股东未发生变更。（四四）实际控制人实际控制人 公司实际控制人：深圳市国有资产监督管理委员会 本公司实际控制人与本公司之间的产权和控制关系图：深圳市国有资产监督管理委员会（以下简称“深圳市国资委”）持有的机场集团 100%股权已划至深圳市特区建设发展集团有限公司（以下简称“特区建发”）名下，相关工商变更手续已办理完毕。特区建发由深圳市国资委出资成立，为市属国有独资公司，深圳市国资委持有特区建发 100%股权。本次股权划转后，本公司实际控制人仍为深圳市国资委。深 圳 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 市 机 场（集 团）有 限 公 司 深 圳 市 特 区 建 设 发 展 集 团 有 限 公 司 深 圳 市 机 场 股 份 有 限 公 司 100%100%61.36%深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 11 （五五）有限售条件股份及股东情况有限售条件股份及股东情况 有限售条件股份有限售条件股份可上市交易时间可上市交易时间 单位：股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明 2011 年 8 月 4 日 250,560,000 58,786 1,690,184,414 该部分限售股份已于 2012 年 1 月 6 日解除限售 前前 1010 名有限售条件股东持股数量及限售条件名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 深圳市机场（集团）有限公司 250,560,000 2011 年 8 月 4 日 250,560,000 见备注 支广纬 58,786 高管锁定股 备注：在非公开发行股份购买资产情况暨上市公告书中机场集团承诺：非公开发行的250,560,000股股份在与此相关的三宗土地的房产证全部办理至公司名下之日起三年内不转让；2008年8月4日，上述三宗土地的房产证明已过户至本公司名下。该部分限售股份已于2012年1月6日解除限售上市流通。第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 年初持 股数(股)年末持 股数(股)报告期内从公司领取的报酬总额（元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 汪洋 董事长 男 47 2010.12.13 2013.12.13 0 0 0 是 张功平 董事 男 56 2010.12.13 2013.12.13 0 0 0 是 陈金祖 董事 男 48 2010.12.13 2013.12.13 0 0 0 是 汤大杰 董事 男 43 2010.12.13 2013.12.13 0 0 0 是 陈繁华 董事总经理 男 45 2010.12.13 2013.12.13 0 0 704,624 否 秦长生 董事副总经理 男 51 2010.12.13 2013.12.13 0 0 541,674 否 袁耀辉 独立董事 男 66 2006.05.23 2012.05.23 0 0 100,000 否 王彩章 独立董事 男 45 2008.11.12 2013.12.13 0 0 100,000 否 张建军 独立董事 男 47 2010.12.13 2013.12.13 0 0 100,000 否 吴建飞 监事会主席 男 52 2010.12.13 2013.12.13 0 0 0 是 赵青萍 监事 女 47 2010.12.13 2013.12.13 0 0 0 是 应学民 职工监事 男 46 2010.12.13 2013.12.13 0 0 445,976 否 深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 12 廖造阳 副总经理 男 56 2010.12.13 2013.12.13 0 0 597,464 否 秦里钟 副总经理 男 46 2010.12.13 2013.12.13 0 0 596,841 否 张淮 副总经理 男 47 2010.12.13 2013.12.13 0 0 599,218 否 贾华 副总经理 男 51 2010.12.13 2013.12.13 0 0 606,600 否 支广纬 财务总监 男 48 2010.12.13 2013.12.13 58,786 58,786 600,852 否 孙郑岭 董事会秘书 男 45 2011.04.19 2013.12.13 0 0 523,562 否 罗毅 原董事会秘书 男 33 2008.04.21 2011.04.19 0 0 102,270 否 史晓梅 财务部经理 女 41 2010.12.13 2013.12.13 0 0 373,393 否 注：原董事会秘书罗毅于 2011 年 4 月 19 日不再担任公司董事会秘书，其报告期内 1-4 月薪酬为人民币 102,270 元。（二）董事、监事、高级管理人员工作经历及在其他单位任职情况（二）董事、监事、高级管理人员工作经历及在其他单位任职情况 1 1、董事、监事、高级管理人员最近董事、监事、高级管理人员最近 5 5 年工作经历年工作经历 汪洋，董事长，1992 年至 2004 年在深圳市人事局工作，2004 年 6 月至 2005 年 6 月任深圳市国有资产监督管理委员会企业领导人员管理处处长，2005 年 6 月至 2007 年 3 月任深圳市机场（集团）有限公司党委副书记、纪委书记，2007 年 4 月至 2010 年 11 月任深圳市机场（集团）有限公司总经理，2010 年 4 月至今任深圳市机场（集团）有限公司董事长、党委书记。2005 年 8 月至 2007 年 8 月任本公司监事会主席，2008年 2 月起任本公司董事，2010 年 5 月起任本公司董事长。张功平，董事，1998 年 9 月至 2004 年 4 月任中国水利水电闽江工程局副局长，2004 年 4 月至 2004 年 9月任深圳市大铲湾港口投资发展有限公司负责人，2004 年 9 月至 2005 年 10 月任深圳市大铲湾港口投资发展有限公司副总经理，2005 年 10 月至 2010 年 11 月任深圳市大铲湾港口投资发展有限公司党总支副书记、书记、总经理、法定代表人，2010 年 11 月至今任深圳市机场（集团）有限公司总经理、党委委员，2010 年 12月起任本公司董事。陈金祖，董事，1998 年 9 月至 2001 年 8 月任中国民航总局机场司运行管理处副处长、处长。2001 年 9月至 2005 年 6 月任深圳市机场（集团）有限公司副总经理，2005 年 6 月至 2010 年 12 月任本公司总经理，2010 年 12 月至今任深圳市机场（集团）有限公司副总经理、党委委员，自 2007 年 3 月起任本公司董事。汤大杰，董事，2002 年 7 月至 2003 年 3 月任深圳市金信安水务投资有限公司投资总监。2003 年 4 月至2004 年 4 月任本公司投资发展部经理。2004 年 4 月至 2005 年 6 月任深圳市机场（集团）有限公司投资经营部经理，2005 年 6 月至 2011 年 8 月任深圳市机场（集团）有限公司副总经理、党委委员。自 2005 年 8 月起任本公司董事。陈繁华，董事兼总经理，2004 年 4 月至 2005 年 7 月任深圳市机场股份公司旅客服务部经理，2005 年 7月至 2007 年 8 月任深圳机场（集团）有限公司办公室主任，2007 年 8 月至 2010 年 12 月任深圳市机场股份有限公司党委副书记、纪委书记。2010 年 12 月起任本公司董事兼总经理。秦长生，董事兼副总经理、财务负责人，2000 年 12 月至 2004 年 2 月任深圳一致药业股份有限公司财务总监。2004 年 3 月至 2005 年 4 月任深圳市航运总公司财务总监。2005 年 4 月至 2010 年 12 月任深圳市国资委委派至深圳市机场（集团）有限公司的财务总监。2010 年 12 月至今任本公司副总经理，2006 年 5 月至今深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 13 任本公司董事。袁耀辉，独立董事，研究员级高级工程师，中共第十五次全国代表大会代表，1995 年国务院授予全国劳动模范称号。历任航空工业部昌河飞机工业公司副总经理、昌河飞机工业公司总经理兼党委书记、江西省经济贸易委员会主任兼党组书记、中国民航总局体改法规企管司副司长、规划科技体改司副司长、中国国际航空公司党委书记兼副总裁、中国民航总局政策法规司司长。自 2006 年 5 月起任本公司独立董事。王彩章，独立董事，1998年5月至2006年7月历任平安证券有限责任公司法律室主任、平安证券有限责任公司资本市场事业部首席律师，2006 年8月至今任国浩律师事务所合伙人，自2008年11月起任本公司独立董事。张建军，独立董事，1985 年 7 月至 1999 年 8 月江西财经大学会计学院历任助教、讲师、副教授、教授、系副主任、副院长，1999 年 8 月至 2001 年 4 月任深圳鹏元资信评估有限公司副总裁，2001 年 4 月至今历任深圳大学经济学院教授、院长，现任深圳大学会计与财务研究所所长、教授。2010 年 12 月起任本公司独立董事。吴建飞，监事会主席，1999年11月至2004年11月任深圳市机场股份有限公司党委副书记,2004年11月至2006年1月任深圳市机场（集团）有限公司总经理助理,2006年1月至2007年7月任深圳市机场股份有限公司副总经理,2007年7月至今任深圳市机场(集团)有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。2010年12月起任本公司第五届监事会监事、监事会主席。赵青萍，监事，2001年至2005年任深圳市机场股份有限公司计划财务部副经理，2005年至今任深圳市机场（集团）有限公司计划财务部部长，自2008年2月起任本公司监事。应学民，监事，2005 年 8 月至 2006 年 8 月任深圳市机场（集团）有限公司投资发展部副部长，2006 年8 月至 2007 年 6 月任深圳市机场（集团）有限公司党群工作部副部长（主持工作）、部长；2007 年 6 月至2011 年 4 月任公司航空业务部部长，2011 年 4 月起任深圳市机场地面服务公司总经理。自 2009 年 5 月起任本公司职工监事。廖造阳，副总经理，1998 年 2 月至 2003 年 6 月任深圳机场（集团）公司总裁助理，2003 年 6 月至 2010年 12 月任深圳市机场（集团）公司副总经理、党委委员。2009 年 12 月至 2010 年 12 月任本公司董事。自2010 年 12 月起任本公司副总经理。秦里钟，副总经理，2000 年 8 月至 2005 年 6 月任深圳机场海关快件监管中心有限公司经理，2005 年 6月至今任本公司副总经理。张淮，副总经理，1999 年 4 月至 2003 年 5 月任深圳市机场航空货运有限公司副总经理，2003 年 5 月至2005 年 7 月任深圳市机场物流园发展有限公司总经理，2005 年 7 月至 2007 年 8 月任本公司经营管理部经理，2007 年 8 月至今任本公司副总经理。贾华，副总经理，1996 年 5 月至 2000 年 10 月任深圳机场公司机坪服务部副经理，2000 年 10 月至 2007年 8 月任本公司机坪服务部副经理、经理，2007 年 8 月至今任本公司副总经理。支广纬，财务总监，1997 年 3 月至 2004 年 4 月任深圳市机场（集团）有限公司财务部经理，2004 年 4月至 2005 年 6 月任副总会计师兼计划财务部部长；2005 年 6 月至今任本公司财务总监，2005 年 6 月至 2008深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 14 年 4 月期间兼任本公司董事会秘书。孙郑岭，董事会秘书，2004年4月至2005年12月任深圳市机场（集团）有限公司人力资源部副部长，2005年12月至2007年6月任深圳市机场国际航空销售代理有限公司副总经理，2007年6月至2008年5月任深圳机场国际旅行社有限公司总经理，2008年5月至2009年3月任深圳市机场股份有限公司办公室主任，2009年3月至2010年12月任深圳市机场集团有限公司办公室主任，2010年12月至今在深圳市机场股份有限公司分管相关工作。2011年4月起任本公司董事会秘书。罗毅，原董事会秘书，2001年6月至2005年6月任深圳市机场（集团）有限公司航空业务部业务员，2005年7月至2006年5月，深圳市机场（集团）有限公司投资发展部战略规划研究助理经理，2006年6月至2008年4月任深圳市机场（集团）有限公司董事长秘书。2008年4月至2011年4月任本公司董事会秘书。史晓梅，财务部经理，1999 年 4 月至 2005 年 4 月在深圳市机场（集团）有限公司计划财务部财务管理科工作，2005 年 4 月至 2007 年 6 月任会计科助理经理，2007 年 10 月至 2009 年 10 月担任本公司财务部副经理，2009 年 10 月至今担任本公司财务部经理。2 2、董、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 姓 名 在公司职务 在股东单位职务 任职期间 汪 洋 董事长 董事长 2010.04 张功平 董事 总经理 2010.11 陈金祖 董事 副总经理 2010.12 汤大杰 董事 副总经理 2005.062011.08 吴建飞 监事会主席 党委副书记 2007.07 赵青萍 监事 计划财务部部长 2005.06（三）年度报酬情况（三）年度报酬情况 依据深圳市上市公司平均独立董事津贴水平，经公司 2011 年度第一次临时股东大会批准，公司独立董事年度津贴调整为人民币 10 万元/人。公司高级管理人员报酬根据公司年度经营目标完成情况拟订，由公司董事会批准。报告期内，董事长汪洋先生、董事张功平先生、陈金祖先生、汤大杰先生、监事会主席吴建飞先生、监事赵青萍女士在控股股东机场集团领取薪酬；公司独立董事张建军、袁耀辉、王彩章先生从本公司领取独立董事津贴，其他董事、监事及全体高级管理人员从公司获得报酬，总额共计 569.25 万元。（四）董事、监事、高级管理人员变更情况（四）董事、监事、高级管理人员变更情况 1 1、董事更换情况、董事更换情况 报告期内，公司董事未发生变化。深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 15 2 2、监事更换情况、监事更换情况 报告期内，公司监事未发生变化。3、高级管理人员更换情况高级管理人员更换情况 2011 年 4 月 18 日，公司召开第五届董事会第二次会议聘任孙郑岭先生为公司第五届董事会秘书。二二、员工情况、员工情况 截止 2011 年 12 月 31 日，本公司（包括控股子公司）共有在册员工 4,222 人，较去年同期增加 69 人，需要承担部分费用的离退休员工 114 人。员工专业分工和教育程度构成如下：专业分工 行政人员 财务人员 技术人员 生产人员 合计 人数 332 78 351 3461 4222 比例 7.86%1.85%8.31%81.98%100.00%教育程度 硕士(含)以上 本 科 大 专 中 专 中专以下 合计 人数 84 599 1318 553 1668 4222 比例 1.99%14.19%31.22%13.10%39.50%100.00%第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况一、公司治理情况 按照监管部门的要求，结合公司运营发展的实际情况，公司切实推进规范公司治理的各项工作，强化内部控制规范体系建设，不断提升规范运作水平。公司治理的实际状况与上市公司治理准则的要求基本一致。报告期内，公司股东和股东大会、董事和董事会、监事和监事会、独立董事、董事会各专业委员会、经理层的职责明确，议事程序规范，均能有效行使各自的职权，依法规范运作，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。公司控股股东、实际控制人通过股东大会行使出资人的权利，公司与控股股东、实际控制人在人员、资产、财务、机构和业务上保持了独立，公司与关联方股东关联交易遵循了公开、公平的交易原则。公司信息披露方面：按监管要求，公司制定了信息披露事务管理制度，并不断完善。明确信息披露工作由公司董事会统一领导和管理。公司董事长为公司信息披露的第一责任人，公司总经理和董事会秘书为公司信息披露的直接责任人。董事会公告和监事会公告由董事会办公深圳市机场股份有限公司 2011 年年度报告 16 室统一对外发布，从而保证了公司信息披露的公平性。（一）（一）主要工作主要工作开展情况开展情况 1 1、加强公司治理制度的建设与完善加强公司治理制度的建设与完善 制订公司内部信息外部使用人管理制度 根据监管部门要求，公司建立了内部信息外部使用人管理制度，制度对“内部信息”和“外部使用人”的范围进行了界定，明确了外部使用人的责任义务，规定了外部使用人申请使用内部信息的审批程序和外部使用人登记备案制度，强化了公司对外部使用人的监督控制措施以及对违规行为的责任追究机制。2 2、开展内幕交易防控的内部培训，坚决打击内幕交易、开展内幕交易防控的内部培训，坚决打击内幕交易 根据深圳证监局关于落实“深圳上市公司信息披露专项工作会议”精神的通知，公司组织全体董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人进行防控内幕交易的专题培训，建立了内幕信息知情人管理档案，在监管部门规定的敏感期前以短信方式提醒董监高及相关内幕知情人，将防范内幕交易工作落到实处，从而进一步增强防范内幕交易意识，推进内幕交易防