000404_2007_华意压缩_2007年年度报告_2008-04-22.pdf

华意压缩机股份有限公司 2007年年度报告 董事长：刘体斌 二零零八年四月 华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-1-重要提示 会 监会监级员证报载资虚记载公司董事、事及董事、事、高管理人保本告所料不存在任何假、误导陈遗并对内真实个别连带责性述或者重大漏，其容的性、准确性和完整性承担及任。张刘权为独书董事明先生和春新女士因公在外，授委托董事余笑兵先生代出席，立董事郝辰权独为先生因公在外，授委托立董事李良智先生代出席。东广恒信德律会计师务为标见审计报事所有限公司本公司出具了准无保留意的告。长公司董事刘体斌先生、总会计师吴巍屿先生财务构负责、机人刘胜利先生声证报明：保本财务报真实告中的告、完整。目 录 1 公司基本情况简介公司基本情况简介_2 2 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要_3 3 股本变动及股东情况股本变动及股东情况_5 4 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况_9 5 公司治理结构公司治理结构_15 6 股东大会情况简介股东大会情况简介_20 7 董事会报告董事会报告_21 8 监事会报告监事会报告_31 9 重要事项重要事项_32 10 财务报告财务报告_38 11 备查文件备查文件_121 华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-2-1 公司基本情况简介 一、公司的法定中文名称：华意压缩机股份有限公司 公司的法定英文名称：HUAYI COMPRESSOR CO.,LTD.公司英文名称缩写：HUAYI 二、公司法定代表人：刘体斌 三、公司董事会秘书：简家凤 证券事务代表：巢亦文 联系地址：江西省景德镇市新厂东路号 电 话：0798-8470237 传 真：0798-8470221 电子信箱：hyzqhua- 四、公司注册及办公地址：江西省景德镇市新厂东路号 邮政编码：电子信箱：hyzqhua- 公司网址：www.hua- 五、公司选定的信息披露报纸：证券时报 公司登载年报的网址： 公司年报备置地点：公司证券办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：华意压缩 股票代码：000404 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1996 年 6 月 13 日 公司最近一次变更注册登记日期：2008 年 3 月 12 日 公司变更注册登记地点：江西省工商行政管理局 注册地址：江西省景德镇市新厂东路 28 号 企业法人营业执照注册号：360000110000494 税务登记号码：360201158306309 公司聘请的会计师事务所：广东恒信德律会计师事务所 会计师事务所办公地址：江西省南昌市叠山路 119 号 华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-3-2 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据：单位：人民币元 营业利润 52,227,490.82利润总额 87,322,208.20归属于上市公司股东的净利润 7,896,824.41归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-27,689,381.03经营活动产生的现金流量净额 351,343,955.19 非经常性损益项目 金额非流动资产处置损益-90,075.71越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 827,730.00计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 4,720,797.23计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外 2,569,537.73债务重组损益 28,553,453.06与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 3,900,391.92除上述各项之外的其他营业外收支净额-2,817,579.12福利费余额冲回管理费用 70,419.72非经常性损益项目所得税影响数-788,514.11非经常性损益少数股东所占份额-1,359,955.28合计 35,586,205.44 采用公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 158,301.00 288,832.50 130,531.50 130,531.50 可供出售金融资产 124,920.00 660,528.00 535,608.00 0 合计 283,221.00 949,360.50 666,139.50 130,531.50 二、近三年主要会计数据：单位：人民币元 2006 年年 本年比上年本年比上年增减增减(%)2005 年年 2007 年年 调整前调整后调整后 调整前 调整后营业收入 2,662,555,166.20 1,827,659,291.93 1,827,659,291.9345.68%1,327,445,813.88 1,327,445,813.88华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-4-利润总额 87,322,208.20 57,875,199.8358,813,496.9848.47%-123,133,016.81-123,133,016.81归属于上市公司股东的净利润 7,896,824.41 7,007,161.588,548,931.91-7.63%-142,742,665.05-159,153,835.43归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-27,689,381.03-31,046,647.89-2,151,356.09-1,187.07%-144,674,655.57-161,085,825.95经营活动产生的现金流量净额 351,343,955.19 206,781,458.84204,410,726.9771.88%-2,305,293.38-2,305,293.382006 年末年末 本年末比上本年末比上年末增减年末增减(%)2005 年末年末 2007 年末年末 调整前调整后调整后 调整前调整后总资产 2,409,717,394.85 2,081,811,266.76 2,098,667,791.4214.82%1,790,560,605.91 1,806,971,776.29归属于母公司的股东权益 419,805,705.93 393,378,358.00403,086,534.964.15%388,495,299.92404,906,470.30三、近三年主要财务指标：单位：人民币元 2006 年年 本年比上年增减本年比上年增减(%)2005 年年 2007 年年调整前调整后调整后 调整前调整后基本每股收益 0.020.020.03-33.33-0.55-0.61稀释每股收益 0.020.020.03-33.33-0.55-0.61扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.09-0.10-0.01-800-0.55-0.62全面摊薄净资产收益率(%)1.881.78%2.12 降低 0.24 个百分点-36.74%-39.31%加权平均净资产收益率(%)1.941.79%2.13 降低 0.19 个百分点-31.04%-34.00%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)-6.60-7.89%-0.53 降低 6.07 个百分点-37.24%-39.78%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)-6.81-7.94%-0.54 降低 6.27 个百分点-31.46%-34.41%每股经营活动产生的现金流量净额 1.080.640.63 降低 0.24 个百分点-0.01-0.012006 年末年末 本年末比上年末增减本年末比上年末增减(%)2005 年末年末 2007 年末年末调整前调整后调整后 调整前调整后归属于上市公司股东的每股净资产 1.291.211.244.03 1.491.55 华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-5-3 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、报告期内，股份变化情况如下：数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 165,405,573 50.96%-16,229,060-16,229,060 149,172,34445.96%1、国家持股 2、国有法人持股 106,087,800 32.69%106,087,80032.69%3、其他内资持股 59,317,773 18.27%-16,233,229-16,233,229 43,084,54413.27%其中：境内非国有法人持股 59,280,000 18.26%-16,229,060-16,229,060 43,050,94013.26%境内自然人持股 37,773 0.01%-4,169-4,169 33,6040.01%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 159,175,645 49.04%16,233,229 16,233,229 175,408,87454.04%1、人民币普通股 159,175,645 49.04%16,233,229 16,233,229 175,408,17454.04%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 324,581,218 100.00%00 324,581,218 100.00%2、报告期内，限售股份变动情况如下：数量单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 四川长虹电器股份有限公司 0 097,100,00097,100,000 股改与受让承诺 2012 年 12 月 24 日2007 年 12 月 26 日2008 年 12 月 20 日海信科龙电器股份有限公司 59,280,000 16,229,060043,050,940 股改 2009 年 12 月 20 日景德镇华意电器总公司 106,087,800 0-97,100,0008,987,800 股改 2007 年 12 月 20 日华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-6-张志雄 21,099 0021,099 监事持股依规锁定 2008 年 7 月 20 日 查春霞 16,674 4169012,505 监事持股依规锁定 2007 年 5 月 合计 165,405,573 16,233,2290149,172,344 注：2007年12月20日，由于景德镇华意电器总公司所持股份106,087,800股已全部冻结，景德镇华意电器总公司暂无法申请解除其所持股份的限售。海信科龙电器股份有限公司（以下简称海信科龙）所持本公司股份中的16,229,060股（占公司股份总数的5%）于2007年12月26日解除限售。相关内容详见2007年12月25日刊登于证券时报的公司2007-051号公告。2007年12月24日，景德镇华意电器总公司所持的本公司9710万股被依法拍卖，由四川长虹电器股份有限公司竞得，四川长虹电器股份有限公司继续履行景德镇华意电器总公司在股权分置改革中作出的承诺。根据参与竞拍的有关承诺，本次收购完成后，四川长虹电器股份有限公司持有的上述9710万股华意压缩股份在5年内不转让，涉及产业优化和产业整合的情况除外。相关内容详见2007年12月14日、25日、28日刊登于证券时报的公司2007-048、2007-050号公告及华意压缩机股份有限公司详式权益变动报告书。张志雄先生于2008年1月21日辞去监事职务，根据有关规定，其所持股份于离职六个月后解除锁定。查春霞女士为公司监事，其所持股份按有关规定，其持有16674股中的25%可上市流通。3、截止报告期末的前三年证券发行与上市情况 2006 年 12 月 11 日，公司股权分置相关股东会议审议通过了公司股权分置改革方案，并于2006 年 12 月 19 日实施股权分置改革方案。公司以资本公积金向方案实施日登记在册的全体流通股股东每 10 股流通股定向转增 6.674 股的股份。本次股权分置改革方案实施后，公司的股份总数变为 324,581,218 股。二、公司主要股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况：股东总数 30,841 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 四川长虹电器股份有限公司 国有法人 29.92%97,100,00097,100,000 0海信科龙电器股份有限公司 境 内 非 国 有法人 18.26%59,280,00043,050,940 0景德镇华意电器总公司 国有法人 2.77%8,987,8008,987,800 8,987,800孙军忠 境内自然人 0.67%2,165,5330 0浙江金能投资有限公司 境 内 非 国 有法人 0.66%2,130,1600 0华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-7-陈群秋 境内自然人 0.41%1,316,8340 0中糖世纪股份有限公司 境 内 非 国 有法人 0.37%1,200,0000 0丁朵玲 境内自然人 0.36%1,174,3000 0曾碧英 境内自然人 0.35%1,150,0000 0官文林 境内自然人 0.31%1,007,7000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 孙军忠 2,165,533 人民币普通股 浙江金能投资有限公司 2,130,160 人民币普通股 陈群秋 1,316,834 人民币普通股 中糖世纪股份有限公司 1,200,000 人民币普通股 丁朵玲 1,174,300 人民币普通股 曾碧英 1,150,000 人民币普通股 官文林 1,007,700 人民币普通股 高向伟 852,513 人民币普通股 石敏华 820,632 人民币普通股 江西林清实业有限公司 719,200 人民币普通股 李思宇 700,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第 1、2、3 名股东之间无关联关系，其他股东为无限售条件的流通股东，未知其他流通股东之间是否有关联关系，也未知是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2、公司控股股东与实际控制人情况简介：2007 年 12 月 24 日，四川长虹电器股份有限公司通过竞拍获得景德镇华意电器总公司持有的华意压缩 9710 万股后，依据景德镇市中级人民法院(2007)景执字第 85-3 号民事裁定书，已于 2007年 12 月 28 日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完过户登记手续。至此，四川长虹电器股份有限公司（证券代码 600839,证券简称四川长虹）持有本公司 9710 万股，占本公司股份总额的 29.92%，为本公司第一大股东；景德镇华意电器总公司持有本公司 898.78 万股，占本公司股份总额的 2.77%，为本公司第三大股东。相关内容详见 2008 年 1 月 3 日证券时报第 2008-001 号公司公告。公司控股股东为四川长虹电器股份有限公司，主要情况如下：四川长虹电器股份有限公司 法定代表人：赵勇 注册资本：1,898,211,418.00 元 注册地址：四川省绵阳市高新区绵兴东路 35 号 经营范围：家用电器、电子产品及零配件、通信设备、计算机及其它电子设备、卫星电视广播地面接收设备、电子电工机械专用设备、电器机械及器材、电池系列产品、电子医疗产品、电力设备、数字监控产品、金属制品、仪器仪表、文化及办公用机械、文教体育用品、家具、厨具及燃气具的制造、销售与维修，房屋及设备租赁；包装产品及技术服务，公路运输，仓储及装卸搬运，软华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-8-件开发及销售、服务，企业管理咨询与服务，高科技项目投资及国家允许的其它投资业务，房地产开发经营。公司的实际控制人为绵阳市国有资产监督管理委员会，控股股东及实际控制人的产权和控制关系如下：3、其他持有公司股份 10%以上的股东情况:第二大股东海信科龙电器股份有限公司 成立日期：1997 年 4 月 法人代表：汤业国 注册资本：99200.7 万元 经营范围：开发、制造电冰箱等家用电器、产品内、外销售和提供售后服务，运输自营业务。华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-9-4 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司现任董事、监事和高级管理人员的情况 1、基本情况 姓名 职务 性别年龄 任期起止日期 年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬刘体斌 董事长 男 45 2008/022008/12 00 0是 符念平 副董事长 男 52 2008/022008/12 00 0是 余笑兵 董事/总经理 男 41 2005/122008/12 00 11.8否 黄大文 董事/常务副总 男 41 2008/022008/12 00 0是 张明 董事 男 37 2006/062008/12 00 0是 刘春新 董事 女 38 2007/062008/12 00 0是 李良智 独立董事 男 44 2005/122008/12 00 4.0否 张军 独立董事 男 42 2005/122008/12 00 4.0否 郝书辰 独立董事 男 44 2008/022008/12 00 0否 费敏英 监事会主席 女 50 2008/022008/12 00 0是 查春霞 监事 女 48 2005/122008/12 1667416674 0是 赵立国 监事 男 44 2008/022008/12 00 0是 熊文华 副总经理 男 39 2005/122008/12 00 11.8否 吴巍屿 总会计师 男 38 2008/22008/12 0是 潘发祥 副总经理 男 53 2005/122008/12 00 11.0否 吴景华 总工程师 男 45 2005/122008/12 00 10.7否 简家凤 董事会秘书 男 582005/122008/12 00 10.1否 合计-1667416674-63.4-2、主要工作经历及任职情况 在股东单位任职的董事、监事情况 姓名姓名 任职的股东名称任职的股东名称 在股东单位担任的职务在股东单位担任的职务 任职期间任职期间 是否在公司领取报酬、是否在公司领取报酬、津贴津贴 刘体斌 四川长虹电器股份有限公司 副董事长/总经理 2005 年 9 月至今 否 符念平 景德镇华意电器总公司 党委书记/总经理 1999 年 11 月至今 否 华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-10-余笑兵 景德镇华意电器总公司 常务副总经理 2006 年 1 月至今 是 张明 海信科龙电器股份有限公司 董事/副总裁 2006 年 6 月至今 否 刘春新 海信科龙电器股份有限公司 副总裁 2006 年 11 月至今 否 费敏英 四川长虹电器股份有限公司 监事/审计部长 2002 年至今 否 查春霞 景德镇华意电器总公司 副总经理 2006 年 1 月至今 否 赵立国 海信科龙电器股份有限公司 法务部副部长 2006 年 7 月至今 否 现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和其它单位的任职或兼职情况：、董事简历、董事简历 董事长刘体斌先生，1963 年 1 月生，汉族，湖北仙桃人，中共党员，大学学历，高级会计师，杭州电子科技大学工业经济系财务会计专业毕业，博士研究生在读，1984 年 7 月参加工作。1984-1993 年任国营长虹机器厂财务会计处科员、副处长；1993-1996 年任国营长虹机器厂财务会计处处长、四川长虹电器股份有限公司财务会计处处长；1996-2000 年任国营长虹机器厂总会计师，四川长虹电器股份有限公司董事副总经理、总会计师、党委委员；2000-2001 年任四川长虹电子集团有限公司董事、副总经理、总会计师、党委常委，四川长虹电器股份有限公司董事；2001-2004年任四川长虹电子集团有限公司董事、总会计师、党委常委，四川长虹电器股份有限公司董事、财务总监；2004-2005 年任四川长虹电子集团有限公司党委书记、副董事长，四川长虹电器股份有限公司党委书记、副董事长、常务副总经理；2005 年 9 月起任四川长虹电器股份有限公司副董事长、总经理、党委常委，四川长虹电子集团有限公司副董事长、党委常委。现任四川长虹电器股份有限公司副董事长、总经理、党委常委，四川长虹电子集团有限公司副董事长、党委常委。副董事长符念平先生，1956 年 7 月生，汉族，江西浮梁人，中共党员，硕士研究生，高级工程师，1973 年 10 月参加工作，1984-1988 年任景德镇市电机厂设计科副科长；1988-1996 年先后任华意压缩机厂工程办副主任、副总工程师、厂长、三六无线电厂厂长；1996-1999 任华意电器总公司副总经理；1999-2005 年任华意压缩机股份有限公司董事长。现任华意电器总公司党委书记、总经理，本公司党委书记，加西贝拉压缩机有限公司董事长。董事/总经理余笑兵先生，1967 年 7 月生，汉族，江西波阳人，中共党员，工商管理硕士，1990 年毕业于上海同济大学工业管理专业,同年分配到华意电器总公司工作，1990-1998 年先后任景德镇华意电器总公司车间、厂办、企业管理处等部门负责人；1998-2007 年先后任华意压缩机股份有限公司证券办、供应部等部门负责人、总经理助理、副总经理、总经理、董事长。董事/常务副总经理黄大文先生，1967 年 4 月生，汉族，四川省内江人，大学学历，工程师，1989 年 7 月毕业于国防科技大学应用化学专业，英国格拉斯哥大学在读 MBA。1989 年 7 月参加工作，曾于 1993 年 4 月-1999 年 3 月任四川长虹电器股份有限公司印制板厂副厂长；1999 年 3 月-2001华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-11-年 4 月任四川长虹电器股份有限公司器件公司营销部经理；2001 年 4 月-2003 年 4 月任四川长虹电器股份有限公司器件公司副总经理兼营销部经理；2003 年 4 月-2005 年 9 月任四川长虹电器股份有限公司器件科技有限公司副总经理。2005 年 10 月-2008 年 2 月任四川长虹电器股份公司物资部部长，现兼任四川长虹民生物流有限责任公司董事、长虹（香港）贸易有限公司董事。董事张明先生，1971年出生，大学本科学历，1995年毕业于天津商学院。1995年7月至1998年8月任职于青岛海信电器公司发展规划部，1998年8月至2000年2月任青岛海信集团公司资本运营副部长，2000年2月至2002年2月任海信集团有限公司战略研究中心副主任，2002年2月至2004年2月海信集团战略发展部部长。2004年任海信集团有限公司资本运营总监。2006年6月至今任广东科龙电器股份有限公司董事、副总裁。董事刘春新女士,1970 年出生，注册会计师、注册税务师、经济师，先后于多家会计师事务所担任项目经理、部门经理、高级经理等重要职务，现任广东科龙电器股份有限公司副总裁。、独立董事简历、独立董事简历 独立董事李良智先生，1964 年出生，经济学博士，历任江西财经学院工业经济系工业经济室副主任、工商管理系企业管理室主任，江西财经大学 MBA 教育中心副主任、研究生部副主任、主任，现任江西财经大学商学院院长。独立董事张军先生,1966 年出生，法律硕士，高级管理咨询师、注册会计师、企业法律顾问；曾任深圳市鸿华实业股份有限公司经营管理部主管、深圳中胜会计师事务所咨询部主任、德隆国际战略投资有限公司投资管理部经理。现任上海汽车资产经营有限公司战略投资部经理。独立董事郝书辰先生，1964 年 8 月生，汉族，中共党员，教授，2007 年 10 月华中科技大学管理学院管理学博士。自 1998 年于中南财经大学经济研究所研究生毕业后，1988 年 7 月-1991 年 4月在中央财政金融学院（现中央财经大学）社科部任教，1991 年 4 月2003 年 1 月在山东财政学院财政系、教务处先后任讲师、副教授、教授、系副主任、教务处处长，2003 年 1 月至今任山东经济学院任教授、副院长、院长。、监事简历、监事简历 监事会主席费敏英女士，1958 年 11 月生，汉族，安徽省宿县人，中共党员，大学学历，经济师，毕业于西南科技大学经济法专业，西南科技大学法学院研究生结业。1975 年 12 月参加工作，于 1990 年 6 月任四川长虹电器股份有限公司车间专职党支部书记；1996 年 8 月至今连续三届任四川长虹电器股份有限公司纪委副书记；1998 年 1 月-1998 年 2 月任四川长虹电器股份有限公司销售服务处副处长；1998 年 2 月-1999 年 2 月任四川长虹电器股份有限公司监察处处长；1999 年 3 月-2000 年 6 月任四川长虹电器股份有限公司审计室主任；2000 年 6 月-2005 年 9 月任四川长虹电器股份有限公司审计法务部部长。现任四川长虹电器股份有限公司审计部部长，兼任四川长虹电器股份有限公司监事及旗下多个子公司监事、合肥美菱股份有限公司监事会主席、四川电子军工集团有限公司监事会主席。华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-12-监事查春霞女士，1960 年出生，大专文化，会计师，历任华意电器总公司财务处、资金处副处长、处长之职，现任华意电器总公司副总经理，本公司工会主席、职工代表监事。监事赵立国先生，1964 年 1 月 25 日出生，汉族，籍贯内蒙古赤峰市，中共党员，中国人民大学法学院法律专业硕士毕业，研究生学历，律师。1986 年 8 月内蒙古大学法学院法律专业本科毕业，就职于内蒙古自治区通辽市中级人民法院，历任民事审判第二庭书记员、助理审判员、审判员、研究室副主任。1998 年 9 月考取中国人民大学法学院法律硕士专业研究生，2000 年 7 月毕业，获得法律专业硕士学位；并考取律师资格，北京市君泰律师事务所专职律师。2003 年 11 月，供职于广东科龙电器股份有限公司，就任总裁办法律事务处经理，2006 年 7 月，任海信科龙电器股份有限公司法律事务部副部长。、高管人员简历、高管人员简历 副总经理熊文华先生，1969 年 12 月生，汉族，江西宜丰人，中共党员，工商管理硕士，高级工程师。1991 年 7 月毕业于江西工业大学电机专业，2003 年毕业于江西财经大学工商管理专业。1991 年 8 月参加工作，曾于 1991 年 8 月1996 年 5 月任华意压缩总经理办公室负责人、项目办副主任；1996 年 6 月任华意电器总公司发展规划处处长、信息中心 ERP 主任、总经理办公室主任、总经理助理；2004 年 11 月任华意家电配件有限公司总经理、党总支书记；2005 年 8 月-2008年 2 月任华意压缩机股份有限公司党委书记、董事、总经理。总会计师吴巍屿先生，1970 年 10 月生，汉族，四川省三台人，研究生学历，会计师，中共党员,1993 年 6 月毕业于兰州商学院财政专业本科，当月分配到四川长虹电器股份有限公司，1994 年-2000 年先后任四川长虹电器股份有限公司财务处材料科科长、四川长虹电器股份有限公司家电城筹建处财务部部长、四川长虹电器股份有限公司模拟子公司空调公司财务处处长；2000 年至 2005年任吉林长虹电子有限责任公司副总经理；2005 年 10 月至 2008 年 2 月任四川长虹电器股份有限公司财务部资金处处长。副总经理潘发祥先生，1954年出生，中专毕业，历任华意压缩机股份有限公司车间班长、副主任、生产总调度、总经理助理、常务副总经理、董事之职。总工程师吴景华先生，1962 年出生，大学本科，高级工程师，曾在九江 6214 厂、景德镇市黄金公司工作，自 1993 年进入本公司后，历任车间主任、生产制造部副经理、研发部经理、董事等职。董事会秘书简家凤先生，1950 年出生，大专学历，高级会计师；历任景德镇市红光瓷厂财务科长、厂办主任、厂长助理、总会计师及副厂长，本公司董事会秘书。3、年度报酬情况：公司高级管理人员的报酬根据 2007 年第三次临时董事会审议通过的2007 年度内部经营业绩目标考核责任书，实行基本薪金与经营业绩挂钩的浮动奖励制度。浮动奖励与净利润、产销量、回款率、技改、质量保证及新品开发等考核指标挂钩，根据各项考核指标完成情况与权重，按华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-13-比例发放。经公司股东大会审议批准，独立董事津贴自 2006 年起调整为 4 万元/年（含税）；独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费以及按、行使职权时所需费用按公司规定的标准执行。经公司股东大会审议批准，根据 董事会基金管理办法，董事、监事亲自出席会议，按 1000元/人次发放会津贴。在公司领取薪酬的董事、监事及高管其年度报酬情况详见本节一、（1）董事、监事、高管基本情况表。4、董事、监事、高级管理人员变动情况：董事、监事、高管人员离任情况 姓名 离任职务 离任时间 离任原因 苏玉涛 董事 2007 年 1 月 19 日 个人原因 吴佩明 副总经理 2007 年 6 月 20 日 工作变动 余笑兵 董事/董事长 2008 年 1 月 21 日 股权变动 熊文华 董事 2008 年 1 月 21 日 股权变动 潘发祥 董事 2008 年 1 月 21 日 股权变动 吴景华 董事 2008 年 1 月 21 日 股权变动 詹伟哉 独立董事 2008 年 1 月 21 日 工作繁忙 张志雄 监事 2008 年 1 月 21 日 股权变动 查春霞 监事 2008 年 1 月 21 日 股权变动 吴佩明 职工监事 2008 年 1 月 21 日 股权变动 熊文华 总经理 2008 年 2 月 18 日 股权变动 潘发祥 常务副总 2008 年 2 月 18 日 股权变动 董事、监事、高管人员新聘情况 姓名 聘任职务 聘任日期 批准程序 刘春新 董事 2007 年 6 月 20 日 2006 年度股东大会 查春霞 职工监事 2008 年 1 月 21 日 职工代表大会 刘体斌 董事 董事长 2008 年 2 月 18 日 2008 年度第一次临时股东大会 2008 年第三次临时董事会 符念平 董事 副董事长 2008 年 2 月 18 日 2008 年度第一次临时股东大会 2008 年第三次临时董事会 华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-14-余笑兵 董事 总经理 2008 年 2 月 18 日 2008 年度第一次临时股东大会 2008 年第三次临时董事会 黄大文 董事 常务副总 2008 年 2 月 18 日 2008 年度第一次临时股东大会 2008 年第三次临时董事会 郝书辰 独立董事 2008 年 2 月 18 日 2008 年度第一次临时股东大会 费敏英 监事 监事会主席 2008 年 2 月 18 日 2008 年度第一次临时股东大会 2008 年第二次临时监事会 赵立国 监事 2008 年 2 月 18 日 2008 年度第一次临时股东大会 熊文华 副总经理 2008 年 2 月 18 日 2008 年第三次临时董事会 潘发祥 副总经理 2008 年 2 月 18 日 2008 年第三次临时董事会 吴巍屿 总会计师 2008 年 2 月 18 日 2008 年第三次临时董事会 二、公司员工情况 2007 年，公司员工总数 4228 人，其中在职员工 4030 人，需本公司承担费用的离退休人员 198 人。员工的专业构成、教育程度如下表所示：分类 人数（人）占公司总人数比例 生产人员 2941 69.56 销售人员 31 0.73 技术人员 399 9.44 财务人员 29 0.69 行政人员 253 5.98 专业构成 其他人员 575 13.60 研究生学历以上 9 0.002 大学本科 206 4.87 大学专科 285 6.74 教育程度 其他 3728 88.17 华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-15-5 公司治理结构 一、公司治理情况 公司按照公司法、证券法以及上市公司治理准则等有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，促进公司的良性可持续发展。报告期，公司根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（证监公司字200728 号）的要求及江西监管局的统一部署，公司成立了治理专项活动领导小组，对公司的治理情况进行了全面、认真、深入的自查，形成并披露了公司治理自查报告和整改计划（详见2007 年 6 月 21 日证券时报 C8 版）。同时，公司广泛征求社会公众的意见和建议，并按照整改计划结合民主评议进行认真整改，报告期内公司建立健全了内部控制制度和接待与推广制度，完善了高管目标责任考核与薪酬激励制度，解除了对原控股股东景德镇华意电器总公司的关联担保，为了使公司的重大信息内部报告制度能得以在公司内部（包括控股子公司）有效实施，公司加强对高管人员（包括控股子公司的高管)证券法律、法规的培训，并在控股子公司指定专门联络人。公司结合自查、公众评议情况以及监管部门的意见完成了整改工作并披露了公司治理专项活动的总结报告（详见 2007 年 9 月 29 日证券时报 C9 版）。2007 年 9 月 28 日至 29 日江西证监局对公司治理专项活动进行了现场检查，并下发了赣证监公司字200742 号整改通知，收到该通知后，公司及时向全体董事、监事及高管人员通报上述问题，并逐项认真研究整改措施，形成并披露了整改报告（详见 2007 年 10 月 24 日证券时报 C29版）。根据整改报告，公司认真整改，进一步规范三会运作，充分发挥独立董事作用，并对公司章程及其附件、募集资金管理办法、信息披露管理办法和董事会基金管理办法等内控制度作了进一步修订和完善。2007 年 11 月 28 日，本公司收到控股股东景德镇华意电器总公司归还的资金 1.01 亿元，至此，控股股东对本公司的经营性占用款项已全部清偿完毕（详见 2007 年 12 月 1 日证券时报 C8 版）。通过上述整改，公司实际治理状况得到进一步改善。目前，公司各项治理制度基本健全、经营运作规范、法人治理结构完善，符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。二、独立董事履行职责情况 公司独立董事自任职以来，能够按照有关法律法规的要求履行自已的职责，以认真负责的态度积极参与公司董事会、股东大会，对公司发生的需独立董事事前认可或发表独立意见的事项均出具了相关书面材料。为维护公司及中小股东的利益起到了积极作用。2007 年独立董事出席董事会的情况如下：华意压缩机股份有限公司 2007 年年度报告-16-独立董事姓名独立董事姓名 应参加应参加(次次)亲自出席亲自出席(次次)委托出席委托出席(次次)缺席缺席(次次)备注备注 李良智 11 10 1 0 张军 11 11 0 0 詹伟哉 11 10 1 0 2008 年 1 月辞去独立董事职务 郝书辰 0 0 0 0 2008 年 2 月当选独立董事 三、公司与大股东“五分开”情况说明 本公司与大股东在业务、人员、资产、机构和财务方面分开，具有独立完成业务及自主经营的能力。1、业务方面：公司拥有独立的原材料采购供应系统，具有完整的生产系统，有独立的产品销售机构和客户，业务上完全独立于大股东。大股东及其下属的其他单位没有从事与本公司相同或相近的业务。2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，设有专门的人力资源部。公司的经理人员、财务负责人及其他高级管理人员自到本公司任职以来均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬和担任职务。3、资产方面：本公司资产独立完整、权属清晰，拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施；拥有独立的工业产权、商标、专利及非专利技术等无形资产；拥有独立的采购和销售系统。4、机构方面：公司拥有健全的组织机构，董事会、监事会等内部机构独立运作，有自己独立的办公机构和生产经营