000078_2007_海王生物_2007年年度报告_2008-04-28.pdf

面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 1 深圳市海王生物工程股份有限公司深圳市海王生物工程股份有限公司 二七年度报告二七年度报告 深圳市海王生物工程股份有限公司 深圳市海王生物工程股份有限公司 SHENZHEN NEPTUNUS BIOENGINEERING CO.，LTD.SHENZHEN NEPTUNUS BIOENGINEERING CO.，LTD.面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 2 重要提示 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员 保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。公司董事局主席张思民先生、总经理刘占军先生、财 务总监沈大凯先生及会计机构负责人任以俊先生声明：保 证 2007 年度报告中财务报告的真实、完整。公司 2007 年度报告业经公司第四届董事局第十一次会 议审议通过。没有董事声明对 2007 年度报告的真实性、准 确性、完整性无法保证或存在异议。重要提示 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员 保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。公司董事局主席张思民先生、总经理刘占军先生、财 务总监沈大凯先生及会计机构负责人任以俊先生声明：保 证 2007 年度报告中财务报告的真实、完整。公司 2007 年度报告业经公司第四届董事局第十一次会 议审议通过。没有董事声明对 2007 年度报告的真实性、准 确性、完整性无法保证或存在异议。面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 3 释义：释义：除非另有说明，以下简称在本报告中的含义如下：海王生物：深圳市海王生物工程股份有限公司（本公司）海王集团：深圳海王集团股份有限公司 海王广告：深圳市海王广告有限公司 海王食品：深圳海王食品有限公司 名派实业：深圳市名派实业有限公司 海王药业：深圳海王药业有限公司 海王英特龙：深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司（香港创业板上市公司）健康科技：深圳市海王健康科技发展有限公司 海王福药：福州海王福药制药有限公司 海王金象：福州海王金象中药制药有限公司 银河投资：深圳市海王银河医药投资有限公司 山东海王：山东海王银河医药有限公司 浙江海王：浙江海王医药有限公司 埃特斯公司：埃特斯股份有限公司（Advance Year Company Inc.）陆星公司：陆星投资有限公司（Landstar Investments Limited.）深圳健康连锁店：深圳市海王健康连锁店有限公司 香港健康连锁店：海王健康连锁药店（香港）有限公司 亚洲资源：亚洲资源控股有限公司（香港主板上市公司）智雄电子：深圳市智雄电子有限公司 杭州海王：杭州海王生物工程股份有限公司 脑库投资：深圳脑库投资管理有限公司 长春国奥：长春国奥药业有限公司 长春北斗星：长春北斗星药业有限公司 面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 4 目 录 目 录 重要提示.2 第一节 公司基本情况简介.5 第二节 会计数据和业务数据摘要.6 第三节 股本变动及股东情况.8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.13 第五节 公司治理结构.19 第六节 股东大会情况简介.36 第七节 董事局报告.37 第八节 监事会报告.64 第九节 重要事项.66 第十节 财务报告.82 第十一节 备查文件.82 面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 5 第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、公司的法定中文名称：深圳市海王生物工程股份有限公司 公司的法定英文名称：Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.,Ltd 中文缩写:海王生物 英文缩写:NEPTUNUS 二、公司法定代表人：张思民 三、公司董事局秘书：戴奉祥 董事局证券事务代表：慕凌霞 联系地址：深圳市南山区科技园高新技术北区郎山二路海王工业城 邮政编码:518057 公司总机:0755-26968666 公司传真:0755-26980892 董事局办公室电话：0755-26980336 董事局办公室传真:0755-26968995 董事局办公室电邮：sz000078 四、公司注册地址：深圳市南山区郎山二路北海王技术中心科研大楼 1 栋 公司办公地址:深圳市南山区郎山二路北海王技术中心科研大楼 1 栋 邮政编码：518057 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱：sz000078 五、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报 公司年度报告备置地点：公司董事局办公室 登载年度报告的国际互联网网址：http:/ 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：海王生物 股票代码：000078 七、其它有关资料 公司首次注册日期：1992 年 12 月 13 日 公司注册地址：深圳市南山区郎山二路北海王技术中心科研大楼 1 栋 企业法人营业执照情况：注册号 4403011005953 执照号深司字 N67417 税务登记号码：深地税登字 440305192444086 深国税登字 440301192444086 公司聘请的会计师事务所：中磊会计师事务所有限责任公司 会计师事务所注册地址：北京市丰台区桥南科学城星火路 1 号 面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 6 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要会计数据 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要会计数据 单位：人民币元 指标项目 指标项目 2007 年度 2007 年度 营业利润 13,238,479.02 利润总额 73,465,264.72 归属于上市公司股东的净利润 38,680,460.86 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润(47,257,418.59)经营活动产生的现金流量净额 50,586,344.86 非经常性损益项目：单位：人民币元 项目 项目 2007 年度 2007 年度 非流动资产处置损益 57,138,754.28 计入当期损益的政府补贴 26,167,511.36 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 20,269,632.57 转回的各项资产减值准备 32,092,538.44 其他营业外收支净额 6,584,696.58 所得税影响-27,606,230.41 合计 114,646,902.82 其中：归属于母公司股东的非经常损益 85,937,879.45 采用公允价值计量的项目 单位：人民币元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 106,513.63121,729.8615,216.23 15,216.23可供出售金融资产 34,821,280.0043,958,083.009,136,803.00 0.00合计 34,927,793.6344,079,812.869,152,019.23 15,216.23 二、公司近三年主要会计数据和财务指标 二、公司近三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 7 单位：人民币元 注释：本年度利润总额与上年同期调整后的利润总额相比有大幅度增涨，主要是本年度处置非流动资产的原因。2、主要财务指标 单位：人民币元 2006 年 2006 年 本年比上年增减（）本年比上年增减（）2005 年 2005 年 2007 年 2007 年 调整前调整前调整后 调整后 调整后 调整后 调整前 调整前 调整后 调整后 基本每股收益 0.06 0.09 0.05 20.00%-2.23-1.12稀释每股收益 0.06 0.09 0.05 20.00%-2.23-1.12扣除非经常性损益后的基本每股收益 -0.08-0.13-0.15-1.57-0.85全面摊薄净资产收益率 5.17%5.93%4.22%上升 0.95 个百分点-107.62%-106.99%加权平均净资产收益率 5.42%5.99%4.35%上升 1.07 个百分点-71.72%-69.70%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率-6.32%-8.69%-13.27%上升 6.95 个百分点-75.54%-81.47%扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率-6.62%-8.78%-13.56%上升 6.94 个百分点-49.47%-53.07%每股经营活动产生的现金流量净额 0.08 0.11 0.11-27.27%0.11 0.06 2006 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）本年末比上年末增减（）2005 年末 2005 年末 2007 年末 2007 年末 调整前调整前调整后 调整后 调整后 调整后 调整前 调整前 调整后 调整后 归属与上市公司股东的每股净资产 1.21 1.51 1.43-15.38%2.07 1.04 2006 年 2006 年 本年比上年增本年比上年增减（）减（）2005 年 2005 年 2007 年 2007 年 调整前 调整前 调整后 调整后 调整后 调整后 调整前 调整前 调整后 调整后 营业收入 2,495,001,667.21 2,690,784,500.59 2,697,190,223.91-7.50%2,657,991,886.38 2,660,246,753.08 利润总额 73,465,264.72 20,308,367.5119,059,895.54 285.44%-736,705,826.01-729,683,857.85归属于上市公司股东的净利润 38,680,460.86 42,470,248.8828,670,992.93 34.91%-741,886,187.76-689,943,706.10归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-47,257,418.59-62,281,261.39-90,055,495.69-520,701,854.34-525,353,043.42经营活动产生的现金流量净额 50,586,344.66 54,041,409.2454,041,409.24-6.39%35,824,616.64 35,824,616.64 2006 年末 2006 年末 本年末比上年本年末比上年末增减（）末增减（）2005 年末 2005 年末 2007 年末 2007 年末 调整前 调整前 调整后 调整后 调整后 调整后 调整前 调整前 调整后 调整后 总资产 3,122,799,034.69 3,522,390,456.22 3,542,119,440.83-11.84%3,986,122,448.19 3,941,667,267.93 所有者权益（或股东权益）747,890,525.88 716,326,543.88678,748,476.23 10.19%689,325,625.64 644,870,445.47 面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 8 三、根据公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号计算的公司本年度净资产收益率及每股收益指标 三、根据公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号计算的公司本年度净资产收益率及每股收益指标 2007 年度 2007 年度 净资产收益率（%）净资产收益率（%）每股收益（元/股）每股收益（元/股）项目 项目 全面摊薄 全面摊薄 加权平均 加权平均 全面摊薄 全面摊薄 加权平均 加权平均 净利润 5.17%5.42%0.06 0.06 扣除非经常性损益后的净利润-6.32%-6.62%(0.08)(0.08)第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 一、股本变动情况 1、2007 年度股份变动情况 （1）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动增减（+，-）本次变动后 本次变动后 数量 数量 比例 比例 公积金转股 公积金转股 其它 其它 小计 小计 数量 数量 比例 比例 一、有限售条件股份一、有限售条件股份 173,136,270 36.45%49,336,784-8,987,12140,349,663 213,485,93334.57%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其它内资持股 173,136,270 36.45%49,336,784-8,987,12140,349,663 213,485,93334.57%其中：境内法人持股 171,900,000 36.19%48,991,500-8,595,00040,396,500 212,296,50034.38%境内自然人持股（高管股）1,236,270 0.26%345,284-392,121-46,837 1,189,4330.19%、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 301,871,730 63.55%93,165,6168,987,121102,152,737 404,024,46765.43%1、人民币普通股 301,871,730 63.55%93,165,6168,987,121102,152,737 404,024,46765.43%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其它 三、股份总数三、股份总数 475,008,000 100%142,502,4000142,502,400 617,510,400100%注释：报告期内,公司持有限售股份的股东深圳市海王广告有限公司、深圳海王食品有面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 9 限公司及深圳市名派实业有限公司，所持限售股份达到解除限售条件,所持限售股份于2007 年 4 月 16 日转变为无限售条件股份,并可上市流通(详见限售股份变动情况表)。报告期内，公司董事、监事及高级管理人员所持本公司有限售条件股份中的 25%依法解除限售,转变为无限售条件股份；同时，公司以前年度离任高管所持有限售条件股份在本报告期内解除限售(详见限售股份变动情况表)。报告期内，公司实施资本公积金转增股本方案，向全体股东每 10 股转增 3 股，股本增加 142,502,400 股，总股本增至 617,510,400 股。（2）限售股份变动情况表 单位：股 说明：报告期内,持有公司限售股份的股东深圳市海王广告有限公司、深圳海王食品有股改限售股份变动情况 股改限售股份变动情况 股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期深圳海王集团股份有限公司 163,305,000 0 48,991,500 212,296,500 股改限售股份 2010 年 4 月 深圳市名派实业有限公司 5,157,000 5,157,000 0 0 股改限售股份 2007 年 4 月 深圳市海王广告有限公司 1,719,000 1,719,000 0 0 股改限售股份 2007 年 4 月 深圳海王食品有限公司 1,719,000 1,719,000 0 0 股改限售股份 2007 年 4 月 合计 171,900,000 8,595,000 48,991,500 212,296,500 股改限售股份 合计 171,900,000 8,595,000 48,991,500 212,296,500 股改限售股份 董事、监事及高管限售股份变动情况 董事、监事及高管限售股份变动情况 股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期张思民 255,397 83,004 76,619 249,012 董事限售股份 2007 年 张锋 377,004 122,526 113,101 367,579 董事限售股份 2007 年 刘占军 188,500 61,263 56,550 183,787 高管限售股份 2007 年 于琳 56,550 18,379 16,965 55,136 高管限售股份 2007 年 戴奉祥 56,550 18,379 16,965 55,136 高管限售股份 2007 年 冯汉林 10,000 3,250 3,000 9,750 监事限售股份 2007 年 黄雷 56,550 0 16,964 73,514 高管限售股份 2007 年 颜稚宏 64,090 0 19,227 83,317 高管限售股份 2007 年 张立军 115,079 28,770 25,893 112,202 高管限售股份 2007 年 尚喜民 56,550 56,550 0 0 高管限售股份 2007 年 小计 1,236,270 392,121 345,284 1,189,433 董监高限售股份 小计 1,236,270 392,121 345,284 1,189,433 董监高限售股份 面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 10 限公司及深圳市名派实业有限公司，所持限售股份达到解除限售条件,于 2007 年 4 月16 日转变为无限售条股份,并上市流通。根据上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则证监公司字（2007）56 号的规定，公司董事、监事及高管所持限售股份于 2007 年 5月起按 25%的比例解除限售。公司以前年度离任高管尚喜民先生，所持高管限售股份于 2007 年 5 月底解除限售，并上市流通。公司高管张立军先生所持 28,770 股已解除限售股份于 2007 年 6 月 8日上市流通。2007 年 6 月 19 日，公司实施资本公积金转增股本方案，大股东海王集团、公司董事、监事及高管所持限售股份增加。公司高管黄雷先生、颜稚宏女士及张立军先生，任期至 2007 年 8 月 31 日届期后，因工作调整未连任上市公司本部高管，根据法规规定其所持上市公司高管股份（包括已解除限售股份及未解除限售股份）在离任后 6 个月内全部锁定，并处于限售状态。2、股票发行与上市情况：（1）公司近三年未发行股票及衍生证券。（2）报告期内,公司持有限售股份的股东深圳市海王广告有限公司、深圳海王食品有限公司及深圳市名派实业有限公司，所持限售股份达到解除限售条件,所持限售股份于2007 年4 月16 日转变为无限售条件股份,并上市流通(详见限售股份变动情况表及说明)。（3）报告期内，公司董事、监事及高级管理人员所持本公司有限售条件股份中的25%依法解除限售,转变为无限售条件股份；同时，公司以前年度离任高管所持有限售条件股份在本报告期内解除限售(详见限售股份变动情况表及说明)。（4）报告期内，公司实施资本公积金转增股本方案，向全体股东每 10 股转增 3股，股本增加 142,502,400 股，总股本增至 617,510,400 股。（5）截至报告期末，公司无内部职工股。二、股东情况 二、股东情况 1、报告期末，公司股东总数为 108,832 户。2、报告期末前十名股东持股情况 面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 11 单位：股 股东总数 股东总数 108,832 户 前 10 名股东持股情况 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东名称 股东性质 股东性质 持股 持股 比例 比例 持股总数 持股总数 持有有限售 持有有限售 条件股份数量 条件股份数量 质押或冻结的质押或冻结的股份数量 股份数量 深圳海王集团股份有限公司 一般法人股 34.38%212,296,500212,296,500 212,296,500卢德俊 自然人 0.21%1,300,000 潘虹 自然人 0.20%1,210,210 林启发 自然人 0.17%1,050,000 王少英 自然人 0.16%1,015,600 张春耀 自然人 0.15%932,000 林长带 自然人 0.14%863,921 俞晓祥 自然人 0.14%850,000 陈钢 自然人 0.14%848,600 孙玉琴 自然人 0.11%700,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 持股种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 持股种类 卢德俊 1,300,000A 股 潘虹 1,210,210A 股 林启发 1,050,000A 股 王少英 1,015,600A 股 张春耀 932,000A 股 林长带 863,921A 股 俞晓祥 850,000A 股 陈钢 848,600A 股 孙玉琴 700,000A 股 周永东 639,000A 股 上述股东关联关系或一致行动的说明（1）公司前 10 名股东中，深圳海王集团股份有限公司与其它股东不存在关联关系或一致行动人关系。（2）未知其它股东是否存在关联关系或一致行动人关系。3、股份质押冻结情况 公司控股股东深圳海王集团股份有限公司于2004年8月12日与中国银行深圳市分行签订股权质押合同，将其持有的本公司 16,330.5 万股股份全部质押给中国银行深圳市分行。2004 年 8 月 18 日，深圳市中级人民法院以（2003）深中法执一查字第 770、771 号民事裁定书将上述 16,330.5 万股股份冻结。相关事项已于 2004 年 8 月 24日及 2006 年 3 月 6 日在中国证券报、证券时报、上海证券报及巨潮网站上披露。2007 年 6 月 18 日，根据上述股权质押合同和民事裁定书的约定，海王集团因本公司实施资本公积转增股本而获增之 48,991,500 股股份被质押冻结和司法冻结。面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 12 4、公司控股股东情况（1）控股股东及实际控制人基本情况 深圳海王集团股份有限公司，持有本公司 212,296,500 股法人股，占本公司总股本的 34.38%。海王集团成立于 1994 年 6 月 27 日，法人代表为张思民先生，注册资本为5,841.3 万元，经营范围：生产经营康复仪器、医疗器械、电子产品、保健品等。海王集团系股份公司，香港恒建企业有限公司持有该公司 41.926%股权，海王集团内部职工持有该公司 25.814%股权。香港恒建企业有限公司（Ankeen Enterprises Ltd）为注册于香港的有限公司，1994 年 7 月起经批准成为海王集团股东；香港恒建企业有限公司的控股股东为王劲松，持有 85%股权，王劲松为澳大利亚籍人士。（2）实际控制人之间的产权和控制关系图 85%41.926%34.38%5、截止 2007 年 12 月 31 日，公司股东持有股改限售股份数量及限售条件 单位：股 序序号号 有限售条件股东名称有限售条件股东名称 持有的有限售持有的有限售条件股份数量条件股份数量可上市可上市 交易时间交易时间 限售条件限售条件 1 深圳海王集团股份有限公司 212,296,500 2010 年 4 月 13 日(1)持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在48 个月内不上市交易或转让；(2)上述 48 个月届满后，出售价格不低于每股 10 元(若自非流通股份获得上市流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等事项，则对该价格作相应处理)王劲松 香港恒建企业有限公司 深圳海王集团股份有限公司 深圳市海王生物工程股份有限公司面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 13 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 姓名 职务 职务 性别 性别 年龄 年龄 任期 任期 年初 年初 持股数持股数年末 年末 持股数持股数股份变 股份变 动数量动数量 变动原因 变动原因 张思民 董事局主席 男 46 2007.8-2010.8255,397332,01676,619 公积金转增股本 王霄鹏 董事 男 40 2007.8-2010.8 张 锋 董事 男 36 2007.8-2010.8377,004490,105113,101 公积金转增股本 王美月 董事 男 55 2007.8-2010.8 刘占军 董事、总经理 男 50 2007.8-2010.8188,500245,05056,550 公积金转增股本 于 琳 董事、副总经理、女 51 2007.8-2010.856,550 73,51516,965 公积金转增股本 戴奉祥 董事、董事局秘书 男 43 2007.8-2010.856,550 73,51516,965 公积金转增股本 张文周 独立董事 男 65 2007.8-2010.8 黎拯民 独立董事 男 46 2007.8-2010.8 果德安 独立董事 男 46 2007.8-2010.8 章顺文 独立董事 男 42 2007.8-2010.8 聂志华 监事会主席 男 50 2007.8-2010.8 陆勇 监事 男 45 2007.8-2010.8 冯汉林 职工监事 男 42 2007.8-2010.810,00013,0003,000 公积金转增股本 沈大凯 财务总监 男 43 2007.8-2010.8 2、董事、监事及高级管理人员主要工作经历和任职情况（1）董事、监事在股东单位任职情况 董事局主席张思民先生自 1994 年起任深圳海王集团股份有限公司董事长、1994 年至 2005 年 12 月任深圳海王集团股份有限公司总裁。董事王霄鹏先生自 2005 年 12 月起任深圳海王集团股份有限公司总裁。董事张锋先生自 2006 年 5 月起任深圳海王集团股份有限公司副总裁，2008 年起任深圳海王集团有限公司执行总裁。董事王美月先生自2005年12月起任深圳海王集团股份有限公司副总裁，总经济师。监事聂志华先生 2000 年-2006 年任深圳海王集团股份有限公司总裁国际合作助理面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 14 兼总裁办主任；2007 年起任深圳海王集团股份有限公司董事长特别助理。监事陆勇先生 2007 年起任深圳海王集团股份有限公司审计副总监。（2）董事、监事及高级管理人员主要工作经历和在其它单位任职、兼职情况 董事简历 张思民先生，1962 年出生，1983 年毕业于哈尔滨工业大学，2000 年获南开大学经济学博士学位。澳大利亚纽卡素(NEWCASTLE)大学荣誉博士，哈尔滨工业大学兼职教授，白求恩医科大学药学院名誉院长。曾荣获中国杰出青年企业家、中国十大杰出青年、广东省十大杰出青年、广东省劳动模范、中国特色社会主义事业建设者等殊荣。主要社会职务：第十一届全国人大代表，中华全国青年联合会常委，全国工商业联合会常委，中国企业联合会、中国企业家协会常务理事，中国生化制药工业协会副会长，广东省工商联执行副会长，广东省广东高科技产业商会理事会主席，广东省医药行业协会副会长，深圳市总商会(工商联)会长，深圳市政协常委。企业职务：本公司董事局主席，深圳海王集团股份有限公司董事长，中国海王星辰连锁药店有限公司董事长，深圳海王药业有限公司董事长、深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司董事长、深圳市海王健康科技发展有限公司董事长、深圳市海王银河医药投资有限公司董事长、深圳海王长健医药有限公司董事长、福州海王福药制药有限公司董事长、三亚海王海洋生物科技有限公司董事长、杭州海王生物工程股份有限公司董事长等。王霄鹏先生，董事。1968 年出生，高级经济师。上海复旦大学本科毕业，获理学士学位；中国人民大学研究生毕业，获经济学硕士学位。历任国务院生产办(经贸委)主任科员，国家开发银行副处长、处长，国务院发展研究中心金融所高级经济师，中国经济技术投资担保公司总裁助理。现任深圳海王集团股份有限公司总裁、本公司董事、深圳市海王银河医药投资有限公司董事、山东海王银河医药有限公司董事。兼职：湖北兴发化工集团股份有限公司独立董事，江西赣粤高速公路股份有限公司独立董事，深圳沃尔核材股份有限公司独立董事，并曾任多家政府单位经济顾问。张锋先生，董事。1972 年出生，毕业于 UNIVERSITY OF TECHNOLOGY，SYDNEY，获工商管理（MBA）硕士学位。曾在瑞典哥德堡大学学习。主要社会职务：中华全国青年联合会第十届委员，吉林省青年联合会第十届副主席、广东省青年企业家协会第八届理事会副会长、深圳市青年企业家协会第五届理事会副会长。企业职务：历任深圳海王童爱制药有限公司总经理、深圳海王药业有限公司总经理、深圳市海王生物工程股份有限面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 15 公司副总经理兼品牌与营销总监、深圳市海王健康科技发展有限公司董事、深圳海王集团股份有限公司副总裁；现任深圳海王集团股份有限公司执行总裁，本公司董事。王美月先生，董事。1953 年出生，大学本科学历，高级经济师。曾任建设银行濮阳分行建经科科长、副行长，建行鹤壁分行副行长、党组成员，建行中原油田分行行长、党组书记，建行河南省分行总审计室濮阳办事处主任，建行南阳分行行长、党委书记，建行河南省分行房贷部调研员；曾被中央宣传部、司法部授予“一五普法教育全国先进个人”称号，被建设银行总行授予“建行建经工作全国先进个人”称号，执笔撰写的 房地产金融体制研究课题曾获建设银行总行、中国投资学会全国评比一等奖。现任深圳海王集团股份有限公司副总裁、总经济师。刘占军先生，董事兼总经理。1958 年出生，1997 年毕业于南开大学，经济学博士、管理学博士后、教授，著名企业管理与发展战略专家。曾任综合开发研究院（中国.深圳）秘书长助理、研究咨询部部长、本公司独立董事。曾主持和参与国家多项重点研究课题和企业咨询工作，具有丰富的企业管理与资本运作经验。现任本公司董事兼总经理，深圳海王长健医药有限公司总经理，福州海王金象中药制药有限公司董事长，深圳海王药业有限公司董事、深圳市海王健康科技有限公司董事、福州海王福药制药有限公司董事、深圳市海王银河医药投资有限公司董事、山东海王银河医药有限公司董事、三亚海王海洋生物科技有限公司董事、浙江海王医药有限公司董事等。于琳女士，董事兼副总经理。1957 年出生，中山大学分子生物学硕士研究生。曾任广东省生物化学制药行业协会秘书长、会长；中国生化制药行业协会副秘书长；中国生化药物编委。现任本公司董事兼副总经理，深圳海王药业有限公司总经理。深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司董事、福州海王福药制药有限公司董事、河南海王银河医药有限公司董事、深圳市海王健康科技发展有限公司董事。戴奉祥先生，董事兼董事局秘书。1965 年出生，中南财经政法大学管理学（会计学）博士，高级会计师，具有深圳证券交易所上市公司董事会秘书资格。曾任职于河南大学财务处、校办产业管理处、综合开发研究院（中国.深圳），2001 年 9 月至 2007 年8 月历任公司财务总监、董事局秘书、副总经理、董事及多家子公司董事、监事，现任本公司董事兼董事局秘书，三亚海王海洋生物科技有限公司监事、河南海王银河医药有限公司监事。张文周先生，独立董事。1943 年出生，中共党员,高级经济师。1967 年毕业于沈阳面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 16 药科大学,工学学士。曾任重庆市医药管理局副局长、党组成员；重庆市体改委担任副主任、党组成员；重庆市经委担任党组副书记、副主任,中共重庆市委工交部担任副主任；重庆市政府担任党组成员、市政府秘书长、办公厅党组书记；国家医药管理局担任副局长、党组成员；国家药品监督管理局担任副局长、党组成员；国家食品药品监督管理局担任副局长、党组成员。现任中国执业药师协会会长、北京双鹤药业股份有限公司独立董事、广西梧州中恒集团股份有限公司独立董事、本公司独立董事。黎拯民先生，独立董事。1962 年出生，1983 年毕业于西南政法学院，1991 年获法学硕士学位。曾就职于江西公安专科学校、江西省涉外经济律师事务所，深圳市政府行政复议办公室。现任广东星辰律师事务所执业律师、合伙人，深圳仲裁委员会仲裁员，本公司独立董事。果德安先生，独立董事。1962 年出生。毕业于长春中医学院、华西医科大学、北京医科大学，获学士、硕士、博士学位。现任上海中药现代化研究中心主任，教授、博士生导师，本公司独立董事，吉林紫鑫药业股份有限公司独立董事。主要社会兼职有国家药品监督管理局药品审评委员，国家药典委员会委员，2005 版药典英文版副主编，多家国际杂志和国内杂志的副主编或编委等。章顺文先生，独立董事。1966 年出生，会计学硕士，中国注册会计师，正高级会计师。现为深圳巨源会计师事务所首席合伙人，深圳市注册会计师协会副会长，深圳市政协委员，本公司独立董事。监事简历 聂志华先生，监事会主席。1958 年出生，硕士，副教授。历任南开大学讲师、副教授，深圳海王集团股份有限公司投资部经理、总裁国际合作助理、董事长办公室主任，深圳市海王生物工程股份有限公司首届监事会监事，现任深圳海王集团股份有限公司董事长特别助理，本公司监事会主席、深圳海王药业有限公司监事。冯汉林先生，职工监事。1966 年出生，1989 年毕业于中国药科大学，高级工程师，曾任国家医药管理局天津药物研究院研究人员,为享受深圳市政府特殊津贴人员，曾获得广东省青年科技标兵、深圳文明市民、鹏城青年功勋计划创造奖章。现任本公司研发事业部总监，本公司职工监事。陆勇先生，监事。1963 年出生，大学本科。曾任电子工业部国营第七四九厂财务处处长、深圳海王集团股份有限公司财务部副经理、深圳海王食品有限公司副总经理、面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 17 杭州星辰物流有限公司副总经理，现任深圳海王集团股份有限公司审计副总监，福州海王福药制药有限公司董事，本公司监事。高级管理人员 刘占军先生，总经理。请参见董事个人简历。于琳女士，副总经理。请参见董事个人简历。戴奉祥先生，董事局秘书。请参见董事个人简历。沈大凯先生，财务总监。1965 年出生，会计师，硕士研究生（在读），毕业于洛阳工业学院。曾任广东仪表有限公司材料会计、成本会计，深圳弥基电子有限公司财务部经理，深圳赛格三星股份有限公司经营管理部财务处总账会计、财务主管、SAPR3 项目财务小组组长，本公司财务部高级经理兼证券事务代表、财务中心副总监，深圳市海王健康科技有限公司副总经理。现任本公司财务总监，深圳海王药业有限公司董事、深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司监事、山东海王银河医药有限公司监事，浙江海王医药有限公司董事，福州海王福药制药有限公司董事，三亚海王海洋生物科技有限公司监事。3、年度报酬情况 公司根据国家和深圳市的有关规定，结合公司实际情况，拟定董事、监事及高管津贴与薪酬的发放草案，经公司二七年第二次临时股东大会审议通过 关于第四届董事局董事津贴的议案、关于第四届监事会监事津贴的议案，确定公司董事、监事津贴的发放标准：第四届董事局董事（包括独立董事及非独立董事）津贴为每人每年人民币 10 万元（含税）、第四届监事会监事津贴为每人每年人民币 5 万元（含税）。经公司第四届董事局第十一次会议审议通过公司高级管理人员薪酬标准的相关议案，确定了公司高级管理人员年度薪酬的发放标准。单位：人民币万元 姓名 职 务 2007 年度报酬总额（含税）备注 姓名 职 务 2007 年度报酬总额（含税）备注 张思民 董事局主席 10.00 王霄鹏 董事 10.00 张 锋 董事 10.00 王美月 董事 10.00 刘占军 董事、总经理 64.00 含 10 万元董事津贴 于 琳 董事、副总经理、41.00 含 10 万元董事津贴 面上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2007 年度报告 18 戴