600320_2011_振华重工_2011年年度报告_2012-03-23.pdf

上海振华重工(集团)股份有限公司 上海振华重工(集团)股份有限公司（股票代码：600320 900947）（股票代码：600320 900947）2011 年年度报告 2011 年年度报告 二二一二年三月二十四日一二年三月二十四日 上海振华重工(集团)股份有限公司 2011 年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示一、重要提示.2 二、公司基本情况二、公司基本情况.3 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要.4 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员.10 六、公司治理结构六、公司治理结构.17 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介.22 八、董事会报告八、董事会报告.23 九、监事会报告九、监事会报告.42 十、重要事项十、重要事项.43 十一、财务会计报告十一、财务会计报告.49 十二、备查文件目录十二、备查文件目录.50 上海振华重工(集团)股份有限公司 2011 年年度报告 2一、重要提示 一、重要提示 (一)(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)(三)普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)(四)公司负责人周纪昌董事长、主管会计工作负责人康学增总裁及会计机构负责人（会计主管人员）王珏财务总监声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 上海振华重工(集团)股份有限公司 2011 年年度报告 3二、公司基本情况 二、公司基本情况(一)(一)公司信息 公司信息 公司的法定中文名称 上海振华重工(集团)股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 振华重工 公司的法定英文名称 SHANGHAI ZHENHUA HEAVY INDUSTRIES CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 ZPMC 公司法定代表人 周纪昌(二)(二)联系人和联系方式 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王 珏 李 敏 联系地址 上海市东方路 3261 号 上海市东方路 3261 号 电话 021-50390727 021-50390727 传真 021-58397000 021-58397000 电子信箱 IR IR(三)(三)基本情况简介 基本情况简介 注册地址 上海市浦东南路 3470 号 注册地址的邮政编码 200125 办公地址 上海市东方路 3261 号 办公地址的邮政编码 200125 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)(四)信息披露及备置地点 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 香港文汇报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司法律与证券事务部(五)(五)公司股票简况 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 振华重工 600320 振华港机 B 股 上海证券交易所 振华 B 股 900947-(六)(六)其他有关资料 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1992 年 2 月 14 日 公司首次注册登记地点 上海市浦东南路 3470 号 首次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 2 月 28 日 公司变更注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 310000400519752（市局）税务登记号码 310115607206953 组织机构代码 60720695-3 公司聘请的会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市湖滨路 202 号 11 楼 上海振华重工(集团)股份有限公司 2011 年年度报告 4 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要(一)(一)主要会计数据 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润-333,449,159利润总额 47,764,713归属于上市公司股东的净利润 30,294,335归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-377,879,951经营活动产生的现金流量净额 1,541,917,739(二)(二)非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额2010 年金额 2009 年金额非流动资产处置损益 309,460,277-16,852,834 2,359,738计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 64,641,12965,779,633 194,401,845除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 101,066,13742,967,863-55,406,842除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,112,466-32,470,015 4,477,061少数股东权益影响额-2,141,455-4,186,052-2,180,679所得税影响额-71,964,268-11,896,940-22,242,091合计 408,174,28643,341,655 121,409,032 (三)(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 19,129,251,01217,116,177,41511.76 27,564,115,642营业利润-333,449,159-864,065,654不适用 563,113,127利润总额 47,764,713-847,608,870不适用 764,351,771归属于上市公司股东的净利润 30,294,335-694,837,984不适用 839,853,345归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-377,879,951-738,179,639不适用 718,444,313 上海振华重工(集团)股份有限公司 2011 年年度报告 5经营活动产生的现金流量净额 1,541,917,7395,177,920,274-70.22 550,280,773 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 44,059,465,622 45,287,126,334-2.71 51,066,425,862负债总额 28,556,338,18929,692,421,058-3.83 34,902,375,604归属于上市公司股东的所有者权益 15,241,378,60615,268,046,094-0.17 15,812,245,251总股本 4,390,294,5844,390,294,5840.00 4,390,294,584 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 基本每股收益（元股）0.01-0.16不适用 0.19 稀释每股收益（元股）0.01-0.16 不适用 0.19 用最新股本计算的每股收益（元/股）不适用不适用不适用 不适用扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.09-0.17不适用 0.16 加权平均净资产收益率（%）0.20-4.48增加4.68 个百分点 5.43扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-2.48-4.76增加 2.28 个百分点 4.63每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.351.18-70.34 0.13 2011 年末 2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.47 3.48-0.29 3.60 资产负债率（%）64.81 65.56 减少0.75 个百分点 68.35 (四)采用公允价值计量的项目(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 47,840,517 61,678,77013,838,253 93,577,820交易性金融负债 21,895,367 2,289,600-19,605,767 7,488,317 上海振华重工(集团)股份有限公司 2011 年年度报告 6 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计数量 比例(%)一、有限售条件股份 984,696,284 22.43984,696,284 22.431、国家持股 2、国有法人持股 220,733,084 5.03220,733,084 5.033、其他内资持股 4、外资持股 763,963,200 17.40763,963,200 17.40其中：境外法人持股 763,963,200 17.40763,963,200 17.40 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 3,405,598,300 77.573,405,598,300 77.571、人民币普通股 2,547,598,300 58.032,547,598,300 58.032、境内上市的外资股 858,000,000 19.54858,000,000 19.543、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 4,390,294,584 1004,390,294,584 1002、限售股份变动情况 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 股票类 人民币普通股 2009 年 3 月 17 日 17.78 169,794,680 2012 年 3 月 20 日 220,733,084 2、公司股份总数及结构的变动情况 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。上海振华重工(集团)股份有限公司 2011 年年度报告 7(三)股东和实际控制人情况(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 375,716 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 371,954 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国交通建设股份有限公司 国有法人28.711,260,637,9470 220,733,084无 ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED 境外法人17.08749,677,5000 749,677,500无 OPPENHEIMER DEVELOPING MARKETS FUND 未知1.0746,991,0295,726,367 0未知 TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 未知0.5925,712,964-5,613,368 0未知 SCBHK A/C GOVERNMENT OF SINGAPORE INVESTMENT CORPORATION-A/C C 未知0.5323,476,7492,045,823 0未知 NAITO SECURITIES CO.,LTD.未知0.3816,591,233-2,433,264 0未知 ZHEN HWA HARBOUR CONSTRUCTION COMPANY LIMITED 境外法人0.3314,285,7000 14,285,700无 工银瑞信基金公司工行特定客户资产管理 未知0.2812,295,75212,295,752 0未知 华夏沪深 300 指数证券投资基金 未知0.2510,880,3343,600,334 0未知 嘉实沪深 300 指数证券投资基金 未知0.229,664,186-460,042 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国交通建设股份有限公司 1,039,904,863 人民币普通股 OPPENHEIMER DEVELOPING MARKETS FUND 46,991,029 境内上市外资股 TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 25,712,964 境内上市外资股 SCBHK A/C GOVERNMENT OF SINGAPORE INVESTMENT CORPORATION-A/C C 23,476,749 境内上市外资股 NAITO SECURITIES CO.,LTD.16,591,233 境内上市外资股 工银瑞信基金公司工行特定客户资产管理 12,295,752 人民币普通股 华夏沪深 300 指数证券投资基金 10,880,334 人民币普通股 嘉实沪深 300 指数证券投资基金 9,664,186 人民币普通股 富国沪深 300 增强证券投资基金 8,752,108 人民币普通股 绍兴远东热电有限公司 8,512,534 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述前十大股东中，中国交通建设股份有限公司与 ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED、ZHEN HWA HARBOUR CONSTRUCTION COMPANY LIMITED 属关联方企业，最终控股股东为中国交通建设集团有限公司。公司未知其余股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。上海振华重工(集团)股份有限公司 2011 年年度报告 8 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 中 国 交 通 建设 股 份 有 限公司 220,733,084 2012-3-20 220,733,084 2008 年公司向中交股份非公开发行股票收购上海港机100%股权和江天实业 60%股权，中交股份因此增加169,794,680 股有限售条件的股份，锁定期限为本次非公开发行结束之日起 36 个月,锁定期自 2009 年 3 月 17日开始计算，后上述有限售条件的股份经 2008 年度派送红股后增加到 220,733,084 股，公司将为中交股份向上海证券交易所申请本次认购股票于 2012 年 3 月 20 日上市流通。2、2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 法定代表人 注册资本 成立日期主营业务 中国交通建设股份有限公司 周纪昌 14,825,000,000 2006年10 月8 日港口、航道、公路、桥梁的建设项目总承包；工程技术研究、咨询；工程设计、勘察、施工、监理以及相关成套设备和材料的采购、供应、安装；工业与民用建筑、铁路、冶金、石化、隧道、电力、矿山、水利、市政的建设工程总承包；各种专业船舶的建造总承包；专业船舶、施工机械的租赁及维修；海上拖带、海洋工程的有关专业服务；船舶及港口配套设备的技术咨询服务；进出口业务；房地产开发及物业管理；国际技术合作与交流；物流业、运输业、酒店业、旅游业的投资与管理。(2)实际控制人情况(2)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 法定代表人 注册资本 成立日期主营业务 中国交通建设集团有限公司 周纪昌 4,503,834,100 2005年12月 8 日 承包境外工程和境内国际招标工程；各种专业船舶总承包建造，专业船舶、施工机械的租赁及维修；海上拖带、海洋工程有关专业服务；船舶及港口配套设备的技术咨询服务；承担国内外港口、航道、公路桥梁建设项目的总承包（包括工程技术经济咨询、可行性研究、勘察、设计、施工、监理以及相关成套设备、材料的采购和供应、设备安装）；承担工业与民用建筑、铁路、冶金、石化、隧道、电力、矿山、水利、市政建设工程的总承包；进出口业务；房地产开发及物业管理；运输业、酒店业、旅游业的投资与管理。上海振华重工(集团)股份有限公司 2011 年年度报告 9(3)控股股东及实际控制人变更情况(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。上海振华重工(集团)股份有限公司 2011 年年度报告 10 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报 告 期内 从公 司 领取 的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 周纪昌 董事长 男62 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 0是 刘文生 董事 男52 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 0是 陈琦 董事 女50 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 0是 康学增 执行董事、总裁 男54 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 73.99否 陆建忠 党委书记、副总裁 男49 2011 年 10 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 10.2否 严云福 执行董事、副总裁 男53 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 68.6否 刘启中 执行董事、副总裁 男48 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 83.92否 包起帆 独立董事 男61 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 7否 李理光 独立董事 男50 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 12否 宓为建 独立董事 男56 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 12否 刘宁元 独立董事 男54 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 7否 唐富馨 独立董事 女56 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 7否 张明海 监事长 男50 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日20,25920,259 60.75否 陈斌 监事 男38 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日89,44089,440 46.68否 赵广敬 监事 男51 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 34.55否 曹伟忠 副总裁 男56 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 59.95否 戴文凯 副总裁 男45 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 80.21否 黄红雨 副总裁 男58 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 61.68否 孙厉 副总裁 男40 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 67.94否 黄庆丰 副总裁 男37 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 62.46否 周崎 副总裁 男40 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 61.7否 费国 副总裁 男50 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 61.95否 陈刚 副总裁 男45 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 65.17否 刘建波 副总裁 男49 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 63.18否 王珏 财务总监、董秘 男48 2011 年 5 月 20 日2014 年 5 月 20 日00 64.2否 傅俊元 董事 男51 2007 年 4 月 10 日2011 年 5 月 20 日0-0是 杜志淳 独立董事 男58 2007 年 4 月 10 日2011 年 5 月 20 日0-0否 徐维钧 独立董事 男71 2007 年 4 月 10 日2011 年 5 月 20 日0-5否 上海振华重工(集团)股份有限公司 2011 年年度报告 11尤家荣 独立董事 男58 2007 年 4 月 10 日2011 年 5 月 20 日0-5否 曹文发 副总裁 男65 2007 年 4 月 10 日2011 年 3 月 8 日 3,900-18.35否 符敦鉴 监事长 男73 2007 年 4 月 10 日2011 年 5 月 20 日0-4.9否 包锦平 监事 男47 2007 年 5 月 9 日 2011 年 5 月 20 日0-17.34否 钱鎔 高级管理人员 女46 2008 年 10 月 28 日2011 年 3 月 8 日 34,060-15.74否 董艺 高级管理人员 男32 2008 年 10 月 28 日2011 年 3 月 8 日 0-11.05否 莫晓健 高级管理人员 男37 2008 年 10 月 28 日2011 年 3 月 8 日 21,000-14.09否 邢小健 高级管理人员 男50 2008 年 10 月 28 日2011 年 3 月 8 日 0-15.52否 张健 高级管理人员 男43 2008 年 10 月 28 日2011 年 3 月 8 日 0-18.96否 张振雄 高级管理人员 男60 2008 年 10 月 28 日2011 年 3 月 8 日 3,250-14.14否 王逢琇 高级管理人员 男53 2008 年 10 月 28 日2011 年 3 月 8 日 0-11.63否 沈秋圆 高级管理人员 女35 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 0-20.51否 宋立 高级管理人员 男43 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 0-10.53否 山建国 高级管理人员 男48 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 0-12.14否 胡军 高级管理人员 男40 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 0-14.64否 杨勤 高级管理人员 男41 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 0-13.72否 袁蕴玉 高级管理人员 女33 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 0-15.28否 陈云文 高级管理人员 男47 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 39,000-13.55否 曹劼 高级管理人员 男45 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 0-13.53否 何钢 高级管理人员 男52 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 26,000-14.96否 张建国 高级管理人员 男60 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 0-15.06否 严兵 高级管理人员 男43 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 18,960-14.68否 张惠新 高级管理人员 男55 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 0-15.26否 邓之铭 高级管理人员 男63 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 15,080-9.94否 李泽 高级管理人员 男44 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 0-14.99否 张建勇 高级管理人员 男56 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 0-14.11否 张光东 高级管理人员 男61 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 0-14.03否 陆汉忠 高级管理人员 男37 2009 年 4 月 1 日 2011 年 3 月 8 日 0-12.63否 合计/270,949109,699 人员变动 1,463.41/1、周纪昌：1950 年生，男，研究生学历，高级工程师。历任交通部第一公路勘察设计院副院长，中国公路桥梁建设总公司副总经理、副董事长，中国路桥（集团）总公司董事长、总裁、党委书记，现任中国交通建设集团有限公司董事长、总经理、党委副书记，中国交通建设股份有限公司董事长、党委书记。2006 年起任职公司董事长。2、刘文生：1960 年生，男，MBA，高级工程师。历任天津航道局局长助理、副局长，中国港湾建设（集团）总公司副总经济师兼企划部总经理，现任中国交通建设股份有限公司董事会秘书、总经济师。2006年起任职公司董事。3、陈琦：1962 年生，女，硕士，高级工程师。历任中港总公司进出口港机部项目经理，中港(集团)总公司工贸事业部副总经理、总经理。现任中国交通建设股份有限公司工业贸易部总经理。上海振华重工(集团)股份有限公司 2011 年年度报告 124、康学增：1958 年生，男，硕士，高级经济师，高级工程师。历任中交第一航务工程局有限公司一公司团委副书记、副总经理、总经理，中交第一航务工程局有限公司副局长、党委委员、董事、总经理、党委副书记。现任公司总裁，2009 年起任职公司董事。5、陆建忠：1963 年生，男，MBA，管理科学与工程专业博士，高级会计师，高级经济师。1983 年 7 月起参加工作，历任中交第一公路工程局有限公司京津塘高速天津高架桥项目总经理、局企业管理处处长、局副总经济师、埃塞俄比亚首都环城路项目总经理、海外分公司总经理兼党委书记、局总经济师、董事副总经理、局党委委员。2011 年 10 月起任公司党委书记、副总裁。6、严云福：1959 年生，男，工程管理硕士，教授级高工。历任公司技术部副主任、机械设计部经理、副总工程师、总工程师、副总裁等职务，现任公司常务副总裁兼陆上重工设计研究院院长。2004 年起任职公司董事。7、刘启中：1964 年生，男，MBA，高级经济师，博士。历任公司经营部副经理、经理、副总裁，现任公司常务副总裁。1997 年起任职公司董事。8、包起帆：1951 年生，男，硕士，教授级高工。历任上海港第四装卸区机修车间副主任，上海港木材装卸公司科技工艺科长，上海港南浦港务公司技术副经理，上海港龙吴港务公司经理，上海港务局副局长，上海国际港务（集团）股份有限公司副总裁。现任上海市政府参事，兼任中国机械工程学会副理事长，中国水运工程协会副理事长，上海市科学技术协会副主席等职。2011 年起任职公司独立董事。9、李理光：1962 年生，男，博士，教授，博导。历任吉林工业大学汽车学院内燃机系副教授、上海交通大学机械与内燃机学院教授，同济大学研究生院副院长，现任同济大学机械学院院长。2007 年起任职公司独立董事。10、宓为建：1956 年生，男，博士，教授，博导。历任上海海运学院助教、讲师、副教授，现任上海海事大学物流工程学院院长。2007 年起任职公司独立董事。11、刘宁元：1958 年生，男，硕士，教授，博导。现任华东政法大学国际法学院院长兼党委书记，兼任中国国际私法学会常务理事，中国仲裁法研究会常务理事，上海法学会国际法研究会副会长，上海仲裁委员会仲裁员，上海中信正义律师事务所律师。2011 年起任职公司独立董事。12、唐富馨：1956 年生，女，工商硕士学位，高级会计师。历任原邮电部财务司会计及检查处副处长，原国信寻呼有限责任公司财务部经理，中国联通集团财务部副总经理、总经理，中国联通股份有限公司财务部总经理。现任中国联通集团审计部总经理，兼任中国联通股份有限公司监事。2011 年起任职公司独立董事。13、张明海：1962 年生，男，硕士，高级工程师。历任上海港口机械制造厂技术部工程师，上海振华重工（集团）公司机械室副经理、副总工程师、机械办岸桥一公司总经理、陆上重机公司总经理，现任公司陆上重工研究设计院副院长兼岸桥设计所所长职务。2011 年起任职公司监事长。14、陈斌：1974 年生，男，工商管理硕士，高级工程师。历任公司质管部项目质量主管、质管部轮胎吊室副经理、质管部经理，质检公司副总经理、总经理，质量安全办副主任等职，质量安全部经理。2008年起任公司监事。上海振华重工(集团)股份有限公司 2011 年年度报告 1315、赵广敬：1961 年生，男，大专。历任东海舰队第二训练团，上海港口机械制造厂纪检监察审计室主任、纪委副书记兼纪检监察审计室主任、机关党支部书记、资产管理部副总经理，上海振华重工（集团）股份有限公司质安办综合部副经理、行政办综合部副经理，现任公司审计监察部经理。2011 年起任职公司监事。16、曹伟忠：1956 年生，男，曾任公司江阴基地安装部副经理、江阴基地常务副总经理、公司制造部副经理、质检公司总经理、总经理助理、副总裁。现任公司常务副总裁，2006 年起兼任公司工会主席。17、戴文凯：1967 年生，男，物理学硕士,MBA,EMBA，高级工程师。1993 年起参加工作，历任公司经营部经理、副总经济师、总经济师、副总裁，现任公司常务副总裁。18、黄红雨：1954 年生，男，工程管理硕士，高级工程师。曾任公司副总工程师等职。自 1997 年起任职公司副总裁。19、孙厉：1972 年生，男，博士，高级工程师。历任公司经营部项目主管、副经理、总经理助理。自2001 年起任职公司副总裁。20、黄庆丰：1975 年生，男，硕士,高级工程师。历任质检项目主管、质量管理部场桥检验室主任、售后服务部副总经理、质检公司总经理、离岸办副主任、集团公司总裁助理等职。2005 年 1 月起任公司副总裁。21、周崎：1972 年生，男，工程管理硕士，高级工程师。曾任公司电气室经理、副总工程师、电气部总经理、总工程师，现任公司副总裁兼任陆上重工设计研究院副院长。22、费国：1962 年生，男，工程管理硕士，高级工程师。历任上海港机厂工程师、上海振华港机公司电器五室主任、副总工程师、总工程师、开发办副主任，现任公司副总裁兼任电气系统事业部总经理。23、陈刚：1967 年生，男，博士，高级工程师。历任公司技改部副经理、机械设计部经理、机械办主任、副总工程师、总工程师，现任公司副总裁兼任海上重工设计研究院院长。24、刘建波：1963 年生，男，工程管理硕士，高级工程师。历任上海港机厂技术室工程师、上海集装箱码头有限公司工程技术部工务助理主任、上海振华港机公司长兴基地副总经理、总经理，现任公司副总裁。25、王珏：1964 年生，男，MBA，注册会计师，高级会计师。历任中港三航局第三工程公司财务科长，三航局五公司总会计师，三航局七公司总会计师，三航局审计处处长、财务处处长、副总会计师，2005年 11 月起任公司财务总监、董事会秘书。备注：报告期期末在职董事、监事和高级管理人员薪酬披露期间为 12 个月；报告期内离任的董事、监事、高级管理人员薪酬披露期间为本报告期期初至任期终止。(二)在股东单位任职情况(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务任期起始日期 在股东单位是否领取报酬津贴 周纪昌 中国交通建设股份有限公司董事长 2009 年 12 月 29 日 是 上海振华重工(集团)股份有限公司 2011 年年度报告 14刘文生 中国交通建设股份有限公司董事会秘书、总经济师 2009 年 12 月 29 日 是 陈琦 中国交通建设股份有限公司工业贸易部总经理 2009 年 12 月 29 日 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 按照公司章程的规定，董事、监事的薪酬由股东大会审议通过，高管层报酬由公司总裁考核决定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 实行基本工资和绩效薪资结合生产经营工作等量化指标考核。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 除董事长周纪昌、董事刘文生、董事陈琦不在公司领取报酬，其余在职董事、监事和高级管理人员报酬均由公司支付。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 周纪昌 董事长 聘任 换届 刘文生 董事 聘任 换届 陈琦 董事 聘任 换届 康学增 执行董事、总裁 聘任 换届 陆建忠 党委书记、副总裁 聘任 新增 严云福 执行董事、副总裁 聘任 换届 刘启中 执行董事、副总裁 聘任 换届 包起帆 独立董事 聘任 换届 李理光 独立董事 聘任 换届 宓为建 独立董事 聘任 换届 刘宁元 独立董事 聘任 换届 唐富馨 独立董事 聘任 换届 张明海 监事长 聘任 换届 陈斌 监事 聘任 换届 赵广敬 监事 聘任 换届 曹伟忠 副总裁 聘任 换届 戴文凯 副总裁 聘任 换届 黄红雨 副总裁 聘任 换届 孙厉 副总裁 聘任 换届 黄庆丰 副总裁 聘任 换届 周崎 副总裁 聘任 换届 费国 副总裁 聘任 换届 陈刚 副总裁 聘任 换届 刘建波 副总裁 聘任 换届 上海振华重工(集团)股份有限公司 2011 年年度报告 15王珏 财务总监、董秘 聘任 换届 傅俊元 董事 离任 换届 杜志淳 独立董事 离任 换届 徐维钧 独立董事 离任 换届 尤家荣 独立董事 离任 换届 曹文发 副总裁 离任 退休 符敦鉴 监事长 离任 换届 包锦平 监事 离任 换届 钱鎔 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 董艺 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 莫晓健 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 邢小健 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 张健 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 张振雄 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 王逢琇 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 沈秋圆 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 宋立 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 山建国 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 胡军 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 杨勤 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 袁蕴玉 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 陈云文 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 曹劼 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 何钢 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 张建国 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 严兵 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 张惠新 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 邓之铭 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 李泽 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 张建勇 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 张光东 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 陆汉忠 高级管理人员 解任 高管范围重新认定 (五)公司员工情况(五)公司员工情况 在职员工总数 5,005 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 工程技术人员 2,769 上海