600169_2011_太原重工_2011年年度报告_2012-04-09.pdf

太原重工股份有限公司 太原重工股份有限公司 600169 600169 2011 年年度报告 2011 年年度报告太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.11 六、公司治理结构.14 七、股东大会情况简介.17 八、董事会报告.17 九、监事会报告.27 十、重要事项.28 十一、财务报告.32 十二、备查文件目录.113 太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)天健正信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 王创民 主管会计工作负责人姓名 杜美林 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 杜美林 公司负责人王创民、主管会计工作负责人杜美林及会计机构负责人（会计主管人员）杜美林声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 太原重工股份有限公司 公司的法定英文名称 TAIYUAN HEAVY INDUSTRY CO.，LTD.公司法定代表人 王创民 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 李迎魁 联系地址 太原市万柏林区玉河街 53 号 电话 0351-6361155 传真 0351-6362554 (三)基本情况简介 注册地址 太原高新技术产业开发区 办公地址 太原市万柏林区玉河街 53 号 办公地址的邮政编码 030024 公司国际互联网网址 http:/ 太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 3电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报和中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 董事会办公室 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 太原重工 600169 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1998 年 7 月 6 日 公司首次注册登记地点 山西省工商行政管理局 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 9 月 20 日 公司变更注册登记地点 山西省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 140000100064225 税务登记号码 国税 140114701013306,地税 140105701013306 组织机构代码 70101330-6 公司聘请的会计师事务所名称 天健正信会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区北三环东路 36 号 A 座 2209 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 370,715,402.80利润总额 405,210,617.91 归属于上市公司股东的净利润 390,374,562.34归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 357,900,468.11经营活动产生的现金流量净额 27,473,098.66(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-2,528,369.09-19,424,038.54-5,141,868.4计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定38,643,447.555,715,200 11,888,451.68太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 4标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,091,256.283,460,773.84 11,702,297.68所得税影响额-5,732,240.511,537,209.71 合计 32,474,094.23-8,710,854.99 18,448,880.96(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 10,325,961,715.149,653,736,002.576.96 8,068,885,023.98 营业利润 370,715,402.80695,775,862.33-46.72 542,520,964.70利润总额 405,210,617.91671,602,479.64-39.67 553,746,391.04归属于上市公司股东的净利润 390,374,562.34651,775,878.85-40.11 553,746,391.04归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 357,900,468.11660,486,733.84-45.81 535,297,510.08经营活动产生的现金流量净额 27,473,098.66 484,498,406.76-94.33 54,598,092.48 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 18,715,539,062.41 14,877,106,367.77 25.80 10,766,415,842.36负债总额 13,000,989,221.73 9,512,871,759.88 36.67 7,711,366,199.24归属于上市公司股东的所有者权益 5,713,664,774.98 5,364,234,607.896.51 3,055,049,643.12总股本 1,615,970,000.00 807,985,000.00100.00 714,835,880.00 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.24160.4559-47.010.7746 稀释每股收益（元股）0.2416 0.4559-47.010.7746 用最新股本计算的每股收益（元/股）0.2416 0.4559-47.010.3427 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.2215 0.4620-52.060.7488 加权平均净资产收益率（%）7.0519.28减少 12.23 个百分点19.87扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.4619.61减少 13.15 个百分点19.22每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.0170.6-97.170.08 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 5归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.54 6.64-46.694.27 资产负债率（%）69.47 63.94 增加 5.53 个百分点71.62 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 61、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 320,432,69039.6642,379,64863,569,472-426,381,810-320,432,69000 1、国家持股 2、国有法人持股 227,283,57028.135,120,0007,680,000-240,083,570-227,283,57000 3、其他内资持股 93,149,12011.5337,259,64855,889,472-186,298,240-93,149,12000 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 487,552,31060.34280,814,352421,221,528426,381,8101,128,417,6901,615,970,000100 1、人民币普通股 487,552,31060.34280,814,352421,221,528426,381,8101,128,417,6901,615,970,000100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 807,985,000100323,194,000484,791,000807,985,0001,615,970,000100 太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 72、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 太 原 重 型机 械（集团）制造有限公司 214,483,570 214,483,57000股权分置改革承诺 2011 年 4 月11 日 太 原 重 型机 械 集 团有限公司 6,400,000 12,800,0006,400,0000非公开发行股票 2011年12月29 日 太 原 重 型机械(集团)制 造 有 限公司 6,400,000 12,800,0006,400,0000非公开发行股票 2011年12月29 日 方 正 证 券股 份 有 限公司 20,000,000 40,000,00020,000,0000非公开发行股票 2011年12月30 日 兴 业 全 球基 金 管 理有限公司 19,000,000 38,000,00019,000,0000非公开发行股票 2011年12月30 日 易 方 达 基金 管 理 有限公司 18,000,000 36,000,00018,000,0000非公开发行股票 2011年12月30 日 宏 源 证 券股 份 有 限公司 15,000,000 30,000,00015,000,0000非公开发行股票 2011年12月30 日 常 州 投 资集 团 有 限公司 13,000,000 26,000,00013,000,0000非公开发行股票 2011年12月30 日 中 信 证 券股 份 有 限公司 8,149,120 16,298,2408,149,1200非公开发行股票 2011年12月30 日 合计 320,432,690 426,381,810105,949,1200/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 8人 民 币 普通股 2010 年 12月 30 日 18.1093,149,1202011 年 12月 30 日 93,149,120 经中国证监会关于核准太原重工股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20101770 号）核准，本公司于 2010 年 12 月 30 日完成非公开发行人民币普通股 93,149,120股，均为有限售条件流通股，上市流通日为 2011 年 12 月 30 日。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内因实施 2010 年度利润分配送股和资本公积金转股本使公司股份总数增加100%，股本结构没有变动,资产负债结构没有变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 137,838 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 141,775 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 太原重型机械（集团）制造有限公司 国有法人 27.34 441,767,140220,883,570 质押 119,094,400 太原重型机械集团有限公司 国有法人 8.19 132,278,01066,139,005 无 方正证券股份有限公司 未知 2.94 47,519,1048,444,906 未知 宏源证券股份有限公司 未知 1.86 30,000,00015,000,000 未知 常州投资集团有限公司 未知 1.61 26,000,00012,675,000 未知 山西省经贸投资控股集团有限公司 国家 1.35 21,815,6009,575,600 未知 中信证券股份有限公司 未知 1.33 21,426,02413,103,904 未知 全国社保基金未1.24 20,000,00010,000,000 未知 太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 9五零二组合 知 河南省兆腾投资有限公司 未知 0.90 14,468,7267,234,363 未知 兴全趋势投资混合型证券投资基金 未知 0.74 12,000,0003,200,000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 太原重型机械（集团）制造有限公司441,767,140人民币普通股 太原重型机械集团有限公司 132,278,010人民币普通股 方正证券股份有限公司 47,519,104人民币普通股 宏源证券股份有限公司 30,000,000人民币普通股 常州投资集团有限公司 26,000,000人民币普通股 山西省经贸投资控股集团有限公司 21,815,600人民币普通股 中信证券股份有限公司 21,426,024人民币普通股 全国社保基金五零二组合 20,000,000人民币普通股 河南省兆腾投资有限公司 14,468,726人民币普通股 兴全趋势投资混合型证券投资基金 12,000,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 太原重型机械集团有限公司控股本公司第一大股东太原重型机械（集团）制造有限公司，太原重型机械集团有限公司是本公司的实际控制人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司第一大股东太原重型机械（集团）制造有限公司由太原重型机械集团有限公司控股，其在太原重型机械（集团）制造有限公司的持股比例为总股本的 70.94%，形成对本公司的间接控制，是本公司的实际控制人；太原重型机械集团有限公司是国有独资公司，隶属于山西省人民政府国有资产监督管理委员会。本公司的最终控制人是山西省人民政府国有资产监督管理委员会。太原重型机械集团有限公司其前身是中央人民政府决定于1950年10月建立的太原重型机器厂。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 太原重型机械(集团)制造有限公司 单位负责人或法定代表人 王创民 成立日期 2001 年 9 月 26 日 注册资本 104,973主要经营业务或管理活动 普通机械、环保设备、交通运输设备（除小轿车）、电器机械及器材、太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 10仪器仪表、五金工具、计量器具、金属材料（除贵稀金属）制造、销售、安装、修理、改造。铁路及公路运输。汽车修理。本公司铁路线维修。土石方工程。综合技术开发服务。电子计算机应用及软件开发。批发零售贸易（除国家限制品、专控品贸易）。设备租赁。室内外装潢。长输工程管道的制造、销售、安装、修理、改造。(3)实际控制人情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 太原重型机械集团有限公司 单位负责人或法定代表人 王创民 成立日期 1980 年 8 月 15 日 注册资本 66,260主要经营业务或管理活动 冶金、轧钢、锻压、起重、矿山、煤炉、焦炉、清洁型煤深加工、环保、电控等成套设备及其工矿配件，油膜轴承、减速机、车轮车轴、液压气动元件、液压系统、钢锭、铸件、锻件、结构件、工模具的制造、销售、安装、修理、改造、检测、调试，技术开发、设计、引进转化、咨询服务，电子计算机应用及软件开发；工程项目可行性研究；工程设计；建筑材料的生产销售；化工产品（除易燃、易爆、易腐蚀危险品）的批发零售；设备租赁；房地产开发及销售；物业管理；技能培训（以上需前置审批的除外，需持许可证制造、安装、修理、改造的以许可证为准）。医用氧、充装液化气体（仅限下属分公司经营）。(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 11 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴王创民 董事长 男 49 2012年2月 28 日2013年6月 18 日 43.4 否 岳普煜 董事长 男 52 2010年6月 18 日2012年2月 28 日 43.35 否 张志德 董事、总经理 男 45 2010年6月 18 日2013年6月 18 日 31.33 否 张玉牛 副董事长 男 55 2010年6月 18 日2013年6月 18 日11,49122,982送、转股 31.3 否 介志华 董事 男 54 2010年62013年6 31.29 否 太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 12月 18 日月 18 日王吉生 副董事长 男 53 2010年6月 18 日2013年6月 18 日 31.36 否 朱森第 独立董事 男 71 2010年6月 18 日2013年6月 18 日 3 是 刘作舟 独立董事 男 66 2010年6月 18 日2013年6月 18 日 3 否 芦振基 独立董事 男 68 2010年6月 18 日2013年6月 18 日 3 是 王春明 监事会主席 男 57 2010年6月 18 日2013年6月 18 日 31.29 否 王永生 监事 男 50 2010年6月 18 日2013年6月 18 日 31.03 否 靳泽峰 监事 男 48 2010年6月 18 日2013年6月 18 日 19.11 否 张启贵 监事 男 49 2010年6月 18 日2013年6月 18 日 20.76 否 罗爱民 监事 男 37 2010年6月 18 日2013年6月 18 日 是 郑建国 总工程师 男 52 2010年6月 18 日2013年6月 18 日 32.56 否 李迎魁 董事会秘书、副总经理 男 48 2010年6月 18 日2013年6月 18 日3,8307,660送、转股 32.63 否 李富奎 副总经理 男 46 2010年6月 18 日2013年6月 18 日 32.37 否 吴文明 副总经理 男 52 2010年6月 18 日2013年6月 18 日 32.33 否 杜美林 财务总监 女 47 2010年6月 18 日2013年6月 18 日 32.52 否 合计/15,32130,642/485.63/王创民：历任本公司总经理、太原重型机械集团有限公司副董事长、总经理，现任太原重型机械集团有限公司党委书记、董事长、本公司董事长。岳普煜：历任太原重型机械集团有限公司副董事长、总经理、太原重型机械集团有限公司董事长、本公司董事长。张志德：历任本公司起重机分公司副经理、党委书记、经理，太原重型机械集团有限公司总经理助理，现任太原重型机械集团有限公司副董事长、总经理、本公司董事、总经理。张玉牛：现任太原重型机械集团有限公司董事、本公司副董事长。介志华：现任太原重型机械集团有限公司董事、副总经理、本公司董事。王吉生：历任本公司总工程师，现任太原重型机械集团有限公司副总经理、总工程师、本公司副董事长。朱森第：现任中国机械工业联合会特别顾问、专家委员会名誉主任，国家信息化专家咨太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 13询委员会委员、中国机械工程学会顾问，中国机电一体化技术应用协会名誉理事长，上海电气集团股份有限公司独立董事，杭州前进齿轮集团股份有限公司独立董事，本公司独立董事。刘作舟：历任山西省工业经济联合会常务副会长、山西关铝股份有限公司独立董事，现任本公司独立董事。芦振基：现任山西省会计学会、总会计师协会会长、太原理工天成科技股份有限公司独立董事，本公司独立董事。王春明：现任太原重型机械集团有限公司董事、党委常委、工会主席、本公司监事会主席。王永生：历任本公司轧钢锻压设备分公司党委书记、副经理、经理。现任本公司轧钢设备分公司经理,本公司监事。靳泽峰：现任本公司起重机分公司党委副书记、工会主席,本公司监事。张启贵：历任本公司综合部部长、机关党总支书记，现任本公司储运分公司经理、本公司监事。罗爱民：现任山西经贸集团技改投资有限公司总经理，本公司监事。郑建国：历任本公司副总工程师，现任本公司总工程师。李迎魁：历任本公司董事，现任本公司董事会秘书、副总经理。李富奎：现任本公司副总经理。吴文明：现任本公司副总经理。杜美林：现任本公司财务总监。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 王创民 太原重型机械集团有限公司 董事长 否 张志德 太原重型机械集团有限公司 副董事长、总经理 2012年3月9 日 否 张玉牛 太原重型机械集团有限公司 董事 否 介志华 太原重型机械集团有限公司 董事、副总经理 否 王吉生 太原重型机械集团有限公司 副总经理、总工程师 否 罗爱民 山西经贸集团技改投资有限公司 总经理 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 朱森第 中国机械工业联合会、上海电气集团股份有限公司、杭州前进齿轮集团股份有限公司 特别顾问、独立董事 是 芦振基 山西省会计学会、总会计师协会、太原理工天成科技股份有限公司 会长、独立董事 是 太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 14(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 经董事会薪酬与考核委员会审核、董事会确认。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据公司有关薪酬和经营业绩考核管理办法确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 根据年度经营考核评价结果进行发放。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。(五)公司员工情况 在职员工总数 7,930专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 4,873技术人员 827经销人员 384财务人员 162管理人员 1,684教育程度 教育程度类别 数量（人）大专及以上 3,800中专及以下 4,130 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 公司认真贯彻执行国家的法律、法规，建立了规范的法人治理结构。建立健全了内部控制制度，并在公司的各项工作中贯彻执行，能够有效地对生产、经营和管理等各项工作实施管控，能够保证公司生产经营的高效、平稳、有序运行。2011 年，本公司根据有关法律和法规的规定，制定了董事会秘书工作制度、资金往来内部控制制度等制度，继续开展了公司治理活动。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 王创民 否 826 岳普煜 否 826 张志德 否 826 太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 15张玉牛 否 826 介志华 否 826 王吉生 否 825 1 朱森第 是 826 刘作舟 是 826 芦振基 是 826 年内召开董事会会议次数 8其中：现场会议次数 2通讯方式召开会议次数 6 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 本公司已经制定了独立董事制度和独立董事年报工作制度等制度，独立董事能够根据有关法律、法规、公司章程和公司有关制度的规定，认真履行职责，对公司的规范发展起到了积极的作用。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面不存在不独立的情况。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 本公司根据公司法、证券法、会计法、企业内部控制基本规范等法律法规及公司章程的有关规定，建立了规范化的公司法人治理结构，并不断加以完善。本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、检查监督等要素。公司内部控制的目标是：建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，保证公司生产经营活动协调有序进行、提高企业经营效率、促进企业实现发展战略。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 在现有内控制度和管理制度基础上，本公司致力于进一步完善涵盖公司董事会、经理层和下属单位不同层次的内部控制体系，根据公司的实际情况和业务发展需要，以风险为导向，紧抓事前、事中和事后控制，加强内控制度在下属公司中的推广工作，加强了公司总体的管控力度，加强对下属公司的监督工作，并通过信息化建设逐步实现手工控制向自动化控制的提升。在下一年度，公司计划通过与专业机构合作，对现有的内部控制体系进一步提升，使之能更好的为公司的持续性发展服务。内部控制检查监督部门的设置情况 本公司已设立审计部作为内部控制检查监督的专门常设机构。内部监督和内部控 本公司审计部门及其他相关部门通过定期和专项的审计或检查（如经济责太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 16制自我评价工作开展情况 任审计、离任审计，工程审计、资产清查等）对公司生产运营、经营管理、生产安全和财务管理等高风险领域的内控制度执行情况进行了监督，对检查中发现的内控不健全、不完善之处，以及实施过程中存在的问题提出了改进建议，及时督促相关部门进行整改，并向公司管理层汇报检查结果。董事会对内部控制有关工作的安排 公司董事会授权公司管理层建立和健全内部控制体系，完善公司的内部控制制度和管理办法，并要求内控监督部门从公司整体考虑，对于重点领域（如公司层面控制流程、采购流程、销售流程、存货管理流程、资产管理流程、资金管理流程、费用管理流程、财务报告流程等）的内控实施情况进行监督 与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 公司在建立和完善内部控制和管理制度过程中，尤其注意对与财务核算相关的内部控制制度的建立，除了财务报告流程、资金管理流程、费用管理流程、税务管理流程等与财务核算直接相关的流程外，也对其他业务流程如采购、销售、存货、资产管理、人力资源等流程中与财务报告相关的部分进行关注。公司有计划的对公司的相关制度政策进行了完善和修订，定期组织公司内部审计机构对公司内部控制制度执行情况等进行检查，确保内控体系正常运行。董事会和审计委员会定期听取关于内控运行情况的汇报，并提出进一步提升内部控制的意见和建议。内部控制存在的缺陷及整改情况 本公司从企业自身的业务需要和风险出发，不断发掘对自身的不足，完善内部控制制度，拟定和颁布了一系列管理制度和管理办法，如 经销管理办法、产品完工管理办法、进出口管理办法、资金管理办法、太原重工股份有限公司关联交易的规定和各类人员年终考核评价办法等。公司审计部门就审计工作中发现的问题，都形成书面报告并与相关责任人充分沟通，要求相关部门限期整改，并密切跟踪整改的进展，定期向公司管理层汇报。(五)高级管理人员的考评及激励情况 本公司根据有关经营业绩考核管理办法对公司高级管理人员进行业绩考评，并进行奖惩。(六)公司披露内部控制的相关报告：1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：否 2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否 3、公司是否披露社会责任报告：否 (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司已建立了年报信息披露重大差错责任追究制度。1、报告期内发生重大会计差错更正情况 报告期内未发生重大会计差错更正情况。2、报告期内发生重大遗漏信息补充情况 报告期内未发生重大遗漏信息补充情况。太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 173、报告期内业绩预告修正情况 报告期内没有业绩预告修正情况。七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010 年度股东大会 2011 年 5 月 18 日 上海证券报和中国证券报 2011 年 5 月 19 日 (二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2011 年第一次临时股东大会 2011 年 9 月 29 日上海证券报和中国证券报 2011 年 9 月 30 日 八、八、董事会报告董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、公司主营业务及其经营状况 报告期内公司经营情况的回顾（1）总体经营情况 2011 年，是“十二五”规划的开局之年，面对后金融危机、欧美经济动荡、市场需求减少、竞争加剧、产品价格下降、资金紧张等诸多不利因素，公司上下坚定信心、团结一致，通过全体员工的辛勤工作和超常努力，企业总体保持了平稳地发展态势，生产经营、产品开发、重点项目建设取得了新的成绩。2011 年初，针对严峻的市场形势，公司及时召开经销动员大会，积极调整经销组织结构，加强考核管理。广大经销战线的员工充分发扬团队精神和拼搏精神，付出了艰辛努力，在激烈的竞争中取得了较好的业绩。挖掘机、大型压机、新能源、轮轴产品保持了稳定和增长，起重机订货趋稳，轧钢、油膜轴承、铸锻件等产品订货形势依然严峻。全年实现订货 144.31亿元。首台（套）产品订货取得新突破。大唐 75m3 挖掘机、孝义 6.25m 捣固焦炉、洛阳 150MN双动铝挤压机、750t、1200t 全路面起重机、3.6MW 风电增速器等实现了订货。成套项目订货取得新成绩。签订了新疆 4.3m、5.5m 捣固焦炉成套，印尼340Assel 轧管厂成套、山东系列单动铝挤压机成套项目等重大项目。全年成套项目订货 32 亿元。出口订货创历史新高。全年实现出口订货 18.09 亿元。轮轴产品出口订货 5 亿元。大型挖掘机在俄罗斯受到用户好评，又取得 4 台 35 m3 挖掘机订货。4.3m 焦炉首次出口伊朗。85MN 铝挤压机首次出口美国、铸造起重机首次出口澳大利亚。一年来，面对生产任务不均衡、资金紧张、新产品重点产品多、组织难度大等困难，各生产单位精心组织，超常努力，产出规模保持了平稳较好的增长态势。重点新产品 15 m3液压挖掘机、半移动破碎站、出口韩国管轧生产线、3MW 风机等均实现按期出产，75 m3挖掘机、核电环吊、海南发射塔架等新产品取得突破性进展。保证了合同履约率。专业化协作也取得明显成效。2011 年，公司加快产品创新步伐，提升自主创新能力，入选国家首批火炬计划重点高新技术企业，技术中心在国家认定企业技术中心排名中上升至第 12 位。获得了机械行业（专用设备制造业）工程专业甲级资质，具备了工程成套总承包资格。太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 18 创新性产品取得实质性进展。自主研制了国内首台 15m3 液压挖掘机，660t 履带吊完成制造，在工程机械方面迈开了坚实步伐。首台半移动破碎站调试完成，开始发货。世界上最大的 75 m3 矿用挖掘机主体结构完成，具备部装条件，实现了从“跟随”到“引领”质的飞跃。3MW 风机现场安装完毕，标志着公司步入国内大型风机制造商行列。6m 捣固焦炉设备完成制造交付用户；集装煤、捣固、推焦于一体的 6.25m 捣固焦炉设备已完成设计，投入生产；7m 顶装焦炉设备交付用户，使用状况良好。焦炉设备成套化、大型化、系列化取得突破。“双柱式快速自由锻造液压机系列与全液压轨道式锻造操作机系列成套设备研制”获中国机械工业科学技术一等奖、山西省科技进步二等奖；“TZ180 三辊连轧管机组研制”获山西省科技进步一等奖；“1.5MW 风力发电机组研制”获山西省科技进步二等奖、中国机械工业科学技术三等奖。“TZ180 三辊连轧管机组成果转化项目”列为国家重大科技成果转化项目。全年申报专利 205 项，其中发明专利 88 项；授权专利 71 项，其中发明专利 24 项。重点项目建设进展良好 募集资金建设项目取得新进展，临港重型装备研制基地建设项目一期重型装备厂房完工，起重机等国内设备开始到货安装，进口设备开始发运，附属用房及道路硬化基本完工。新建高速列车轮轴国产化项目，主厂房封闭，起重机等国内设备开始到货安装，锯切区、锻轧区、机加工区国外设备开始发运，办公楼完成第四层结构施工，倒班宿舍主体结构封顶。公司自筹资金建设的重大技术装备大型铸锻件国产化研制技术改造项目，炼铸钢厂房完成封闭，80t 电炉、120t 精炼炉开始安装；锻造厂房完成封闭，125MN 压机机械本体就位；联合泵站、变电站工程主体完工。2011 年公司收购了德国 CEC 起重机工程与咨询有限公司。有效增强了公司起重机的设计与研发实力，为公司提供了国际化的研发和人力资源平台。在印度设立了全资子公司，加快了公司国际化进程。持续改进管理工作。机关职能部门主动对接二级单位，形成例会制度，促进了工作交流和管理提升。6S 工作继续深入开展。召开了“精益管理”、“高端装备与智能制造”等战略研讨会，开阔了发展思路。进一步规范招标采购行为。积极推广“集中招标、分散执行”的采购模式。对外协、采购及销售合同进行专项检查，防范合同风险。继续加强质量管理。进一步完善核电产品、轮轴产品、压力容器、起重机械等法规产品和批量产品的质量管理体系。加强外协外购产品质量控制。推进卓越绩效管理工作。对重大新产品、重点产品、出口产品在用户现场的安装、调试和使用情况进行跟踪、考核，针对突出问题及时组织召开专题会，制定改进措施，以优质的服务赢得了用户的认可，继续保持了“全国用户满意企业”称号。由于受市场竞争激烈、产品价格下降、原材料涨价等因素影响，公司的利润出现下滑。2011 年公司实现营业收入 103.26 亿元，比上年同期增加 6.96%，净利润 3.90 亿元，比上年同期减少 40.11%。（2）报告期公司财务数据重大变化情况 单位：元 项目名称 期末数 期初数 变动幅度（%）变动主要原因 其他应收款 86,173,903.86 66,144,914.8630.28%主要原因为投标保证金等增加所致。太原重工股份有限公司 2011 年年度报告 19在建工程 2,802,907,734.80 471,919,689.15493.94%增加额较大的原因主要为天津临港基地建设项目、大型铸锻件国产化项目、新建高速列车轮轴国产化项目的工程进度按计划进行，工程投入增加所致。无形资产 211,756,565.71 51,267,383.60313.04%本期增加额为新建高速列车轮轴国产化项目土地使用权。递延所得税资产 25,862,959.12 10,208,462.97153.35%增长幅度大的原因为本期计提的坏账准备增加，可抵扣暂时性差异增加。应付账款 7,231,898,551.25 5,446,859,916.2132.77%主要原因为应付设备采购款增加。预收款项 592,611,862.96 856,696,986.22-30.83%下降原因为以前年度订单于本年度确认收入进行结算所致。应交税费 147,311,195.00 11