000620_2007_S＊ST圣方_2007年年度报告_2008-04-25.pdf

黑龙江圣方科技股份有限公司 2007 年年度报告 二 OO 八年四月二十二日 二 OO 八年四月二十二日 目 录 一、公司基本情况简介1 二、会计数据和业务数据摘要2 三、股本变动及股东情况介绍3 四、公司董事、监事、高级管理人员和员工情况5 五、公司治理结构9 六、股东大会简介9 七、董事会报告9 八、监事会报告13 九、重要事项13 十、财务会计报告附注16 十一、备查文件目录41 十二、财务报表42 黑龙江圣方科技股份有限公司 2007 年年度报告 1 黑龙江圣方科技股份有限公司 二 OO 七年年度报告 重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。因工作原因在外缪国英、栗广广董事未能参加董事会，仲林森董事授权委托李红旗董事代使表决，龚鹏董事授权委托白玉书董事代行表决。北京京都会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的非标准意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。公司董事长李红旗、会计机构负责人王玉京保证年度报告中财务报告的真实、完整。一、公司基本情况简介 1、公司的法定中文名称：黑龙江圣方科技股份有限公司 公司的法定英文名称：Heilongjiang SunField Science&Technology Co.,Ltd.英文缩写：SFT 2、公司法定代表人：李红旗 3、董事会秘书：陈德仁 联系地址：黑龙江省牡丹江市景福街 53 号镜泊湖大厦 3 楼 电话：04536926101 传真：04536926102 电子信箱： 证券事务代表：于海君 联系地址：黑龙江省牡丹江市景福街 53 号镜泊湖大厦 3 楼 电话：04536926101 传真：04536926102 电子信箱： 4、公司注册地址：黑龙江省牡丹江市东三条路 98 号 公司办公地址：黑龙江省牡丹江市景福街 53 号镜泊湖大厦 3 楼 邮编：157005 黑龙江圣方科技股份有限公司 2007 年年度报告 2 公司电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸：证券时报 刊登公司年报的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：S*ST 圣方 股票代码：000620 7、公司首次注册登记日期：1993 年 6 月 25 日 公司首次注册地点：牡丹江市东三条路 98 号 企业法人营业执照注册号：2300001101360 税务登记号码：231002130232395 公司聘请的会计师事务所：北京京都会计师事务所 会计师事务所办公地址：北京市建国门外大街 22 号赛特广场五层 二、会计数据和业务数据摘要 1、公司本年度会计数据摘要 单位：人民币元 项 目 金 额 利润总额 568,223.31净利润 568,223.31扣除非经常性损益后的净利润-4,931,776.69主营业务利润 0其他业务利润 0营业利润 0投资收益 0补贴收入 5,500,000.00营业外收支净额 5,500,000.00经营活动产生的现金流量净额 4,189,192.40现金及现金等价物净增加额 4,186,679.52 注：非经常性损益项目及金额：项 目 金 额 财政补贴 5,500,000.00 合 计 5,500,000.00 2、前三年主要会计数据和财务指标 2006年度 2005年度 项 目 2007年度 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入（万元）0 2,501.46 2,501.46 28,178.32 28,178.32 净利润（万元）56.82 67.59 67.59-34,962.13-37,524.29 黑龙江圣方科技股份有限公司 2007 年年度报告 3 总资产（万元）570.21 307.08 307.08 24,239.20 24,239.20 股东权益（不含少数股东权益）万元 241.22 184.40 184.40-48,311.94-48,311.94 每股收益（元/股）0.0018 0.0022 0.0022-1.12-1.20 每股净资产（元/股）0.0077 0.0059 0.0059-1.55-1.55 调整后的每股净资产（元）0.0077 0.0059 0.0059-1.27-1.55 每股经营活动产生的现金流量净额（元）0.0134-0.25-0.25 0.08 0.08 净资产收益率（%）23.56%36.65%36.65%扣除非经常性损益后的净资产收益率(%)-204.45%-1,327.90%-1,327.90%3、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 期初数 311,627,040.00 723,018,080.37 75,875,934.60-1,108,677,081.02 1,843,973.95 本期增加 0 0 0 568,223.31 568,223.31 本期减少 0 0 0 期末数 311,627,040.00 723,018,080.37 75,875,934.60-1,108,108,857.71 2,412,197.26 变动原因：、未分配利润增加是计入补贴收入增加所致。、股东权益增加由未分配利润增加导致。三、股本变动及股东情况介绍 1、股本变动情况 股本变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（，）本次变动前 配股送股公积金转股增发其他 小计 本次变动后一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 10,000,000 10,000,000 10,000,00010,000,000黑龙江圣方科技股份有限公司 2007 年年度报告 4 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其它 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股其它 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 1、境外上市外资股 2、其他 已上市流通股份合计 50,891,440 100,255,600 161,147,040 150,480,000 150,480,000 50,891,440100,255,600161,147,040150,480,000150,480,000三、股份总数 311,627,040 311,627,0402、股票发行与上市情况 1996 年 10 月 16 日，以每股 5.18 元的发行价格发行 2,600 万 A 股股票。10 月 29 日，新发行的 2,600 万与公司历史遗留的 4,000 万社会公众股一并上市。1997 年 4 月对全体股东按 10:5 的比例派送红股，以 10:1 的比例从资本公积金中转增股本，公司总股本增至 23,565.92 万股。1998 年 8 月以总股本 23,565.92 万股为基数，按 10:1.875 的比例实施配股，公司总股本增至 25,968.92 万股。2000 年 6 月以总股本 25,968.92 万股为基数，向全体股东每 10 股送红股 1 股、转增 1股。公司总股本增至 311,627,040 股。本报告期内无因送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起公司股份总数的变动。本报告期公司进入股权分置改革程序，待证监会审核通过后实施。公司现无内部职工股。3、股东情况介绍 、报告期末本公司股东总数为 39,050 户。、前 10 名股东情况 序号 股东名称 年度内增减（股）年末持股数量（股）比例（%）股份 类别 质押或冻结的股数（股）股东性质 1 首钢控股有限责任公司 0 87,255,60028.00未流通 国有股东 2 中融国际信托投资有限公司 0 30,120,8809.67未流通0 其他 3 牡丹江顺达电石有限责任公司 0 13,090,5604.20未流通0 其他 4 宏源证券股份有限公司 0 13,000,0004.17未流通0 其他 5 牡丹江石油化学工业集团公司 0 10,000,0003.21未流通10,000,000 国有股东 6 北京和济深明资产管理有限公司 0 7,516,7562.41已流通0 其他 7 北京中欧联合国际文化艺术有限公司 0 6,402,5422.05已流通0 其他 8 黑龙江葵花药业有限公司 0 3,840,0001.23未流通0 其他 9 牡丹江恒丰纸业集团有限责任公司 0 3,840,0001.23未流通0 其他 10 江冬雪 0 1,566,5000.50已流通未知 其他 前 10 名股东中，首钢控股有限责任公司与牡丹江顺达电石有限责任公司签署了股权转让协议。其它股东是否存在关联关系或一致行动人未知。、公司控股股东情况：黑龙江圣方科技股份有限公司 2007 年年度报告 5 公司名称：首钢控股有限责任公司 注册地址：北京市海淀区阜成路 28 号 15 层 法人代表：朱继民 注册资本：27735 万元 经营范围：投资管理；投资咨询；资产管理。、控股股东及实际控制人未发生变更。、实际控制人为北京市国有资产监督管理委员会。、公司与实际控制人之间关系图 100%100%89.18%10.82%28%28%公司前 10 名流通股股东 序号 股东名称 年末持流通股数量（股）股份种类 1 北京和济深明资产管理有限公司 7,516,756 人民币普通股 2 北京中欧联合国际文化艺术有限公司 6,402,542 人民币普通股 3 江冬雪 1,566,500 人民币普通股 4 张渊淑 1,200,000 人民币普通股 5 江秀琴 1,039,400 人民币普通股 6 陈彩银 950,286 人民币普通股 7 唐 勇 900,000 人民币普通股 8 刘 薇 900,000 人民币普通股 9 北京安蕴通石油技术有限公司 846,785 人民币普通股 10 李坚宝 800,000 人民币普通股 前 10 名流通股股东之间，以及与前 10 名股东之间是否存在关联关系未知。四、公司董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况（一）基本情况 姓 名 性别 年龄 职 务 任职期限 年初持股数 年末持股数李红旗 男 50 董事长 总经理 2005.05.31-2008.05.310 0 熊学峰 男 52 副董事长 副总经理 2005.05.31-2008.05.310 0 仲林森 男 65 董事 副总经理 2005.05.31-2008.05.3110,330 10,330 白玉书 男 53 董事 2005.05.31-2008.05.310 0 龚 鹏 男 41 董事 2005.05.31-2008.05.310 0 李向文 男 51 董事 2005.05.31-2008.05.310 0 北京市国有资产监督管理委员会 首钢总公司 首钢控股有限责任公司 黑龙江圣方科技股份有限公司 中国首钢国际贸易工程公司 黑龙江圣方科技股份有限公司 2007 年年度报告 6 张俊瑞 男 47 独立董事 2003.06.29-2006.06.290 0 吴晓根 男 42 独立董事 2005.05.31-2008.05.310 0 栗广广 男 47 董事 2005.05.31-2008.05.310 0 孙 伟 男 53 董事 2003.06.29-2006.06.290 0 缪国英 男 60 董事 2005.05.31-2008.05.310 0 杜 坤 女 40 监事 2005.05.31-2008.05.310 0 丁尚民 男 48 监事 2005.05.31-2008.05.310 0 王玉京 男 51 监事（职工代表）2005.05.31-2008.05.310 0 杨云波 男 41 监事（职工代表）2005.05.31-2008.05.310 0 李 亳 男 36 监事（职工代表）2005.05.31-2008.05.310 0 陈德仁 男 55 董事会秘书 2005.05.31-2008.05.310 0 （二）、现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历：李红旗：（二）、现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历：李红旗：董事长、总经理，1958 年 7 月出生，中共党员，工商管理研究生。1978 年 7 月1984 年 7 月，牡丹江电子设备总厂工人。1984 年 7 月1993 年 7 月，牡丹江市政府体改委科长。1993 年 6 月1995 年 9 月，牡丹江造纸厂驻厦门经贸公司付总经理。1995 年 8 月1996 年 6 月，牡丹江兴林木业有限公司总经理 1997 年至今牡丹江水泥集团有限责任公司总经理助理，牡丹江水泥股份有限公司董事、付总经理，牡丹江水泥集团有限责任公司付总经理，黑龙江省牡丹江新材料科技股份有限公司付总经理、董秘，中融国际信托投资有限公司董事、副董事长，现任公司董事长、总经理。熊学峰熊学峰：公司董事、副总经理，1956 年 12 月 13 日出生，中共党员，高级工程师。1982 年 2 月1984 年 8 月，牡丹江石油化工厂催化车间工程师 1984 年 9 月1986 年 8 月，密山市二轻局副局长 1986 年 9 月2004 年 2 月，历任牡丹江石油化工厂车间主任，技术科长，副厂长，厂长，党委书记，总经理。2004 年 3 月至今黑龙江圣方科技股份有限副总裁。白玉书：白玉书：公司董事，1955 年 6 月 1 日出生，中共党员、经济师。1975 年 12 月2004年 4 月，历任牡丹江石油化工厂工人、班长、团部书记、运销科副科长、副厂长。2004 年 4月至今任黑龙江圣方科技股份有限公司经营副总。龚龚 鹏：鹏：公司董事，1967 年 11 月出生，大学本科学历，高级工程师，中共党员，牡丹江市专家协会会员，牡丹江市爱民区人大代表，炼油与化工杂志编委委员。1989 年 7 月至今历任牡丹江石油化工厂车间段长、工艺组长、车间调度、副主任、主任、技改副厂长、技术副总经理。李向文：李向文：公司董事，大专学历，汉族，中共党员，政工师。1980 年至今历任牡丹江石油化工厂催化车间班长、政工员、生产副主任，车间主任，生产副总。吴晓根：吴晓根：公司独立董事，1966 年 3 月出生，中共党员，副教授，高级会计师。1988 年 7 月1990 年 9 月，杭州钢铁股份公司财务处工作。1993 年 3 月1996 年 12 月，深圳经济特区证券公司工作，任公司北京营业部总经理。1997 年 7 月2000 年 7 月，中国科技国际信托投资公司工作，任公司证券管理总部副总经理兼机构管理部总经理。2000 年 7 月2003 年 9 月，中央财经大学会计系工作，任审计教研室主任。2003 年 10 月2004 年 11 月，中央财经大学会计学院工作，任副院长，副教授，高级会计师，硕士生导师。2004 年 11 月至今，中国第一重型集团公司总会计师。目前，兼任北京金自天正智能控制股份有限责任公司和中金黄金股份有限责任独立董事。黑龙江圣方科技股份有限公司 2007 年年度报告 7 栗广广：栗广广：公司董事，1961 年 8 月 28 日出生，汉族，大学学历，经济学学士，金融经济师，执业证券分析师，执业企业法律顾问，中共党员。1983 年1985 年黑龙江省鸡西市物资中专学校教师，办公室付主任。1985 年1994 年黑龙江省牡丹江市物资局团委、体改办、秘书科科长。1994 年1996 年中国银行国际信托投资公司牡丹江分公司投资信贷部负责人。1996 年至今中国银行牡丹江分行信贷管理部付经理，理财中心外汇投资分析师。仲林森：仲林森：公司董事、副总经理，1943 年 11 月 15 日出生，中共党员，高级经济师。1962 年1968 年，3387 部队股役。1968 年1980 年，牡丹江地、市委组织部干事、副科长、科长。1980 年1991 年，牡丹江炼油厂、橡胶二厂、橡胶五厂党委副书记、厂长。1991 年2001 年，牡丹江市石化局、牡石化集团、牡丹江石化股份有限公司副局长、副总。2001 年至今，牡丹江鑫利化工有限责任公司总经理、中融国际信托投资有限公司高级经济师。现任公司董事、副总经理。缪国英：缪国英：公司董事，1948 年 11 月 3 日出生，中共党员。1970 年 12 月1975 年 4 月，山东济南部队服役。2002 年元月，进利港成人教育中心管理校办厂工作。2002 年2005 年 4 月，任牡丹江鑫利化工有限责任公司会计工作（财务总监）张俊瑞：张俊瑞：公司独立董事，历任陕西财经学院会计助教、讲师、付教授、教授，曾兼任西安通用财务财务咨询有限公司业务经理，陕西大正会计师事务所注册会计师，西安交通大学会计学院教授、付院长，数码测绘独立董事（现已离任）。孙孙 伟：伟：公司董事，历任公司股东单位牡丹江树脂厂会计、财务科长、厂长助理、副厂长、厂长。杜杜 坤：坤：公司监事，1968 年 2 月 29 日出生，中共党员，助理会计师。1986 年 12 月，牡丹江化工四厂工人。1987 年 4 月牡丹江化工四厂工人。1989 年 11 月，牡丹江油漆化工厂微机员。1991 年 1 月牡石化集团财务处会计。1991 年 7 月牡石化集团财务处会计。2004 年 9 月牡石化行业协会财务科科长。丁尚民：丁尚民：公司监事，1960 年 7 月 5 日出生，中共党员，政工师，大专学历。1977 年 11 月2000 年 5 月，历任牡丹江树脂厂机修车间工人，宣传部干事，办公室秘书、主任。2000 年 5 月2002 年 12 月牡丹江苏利化工有限责任公司总经理办公室主任。2003 年 1 月至今牡丹江树脂厂改制办主任。王玉京：王玉京：公司监事，1957 年 3 月 21 日出生，中共党员，大专学历，助理会计师。1979 年至今任牡丹江石油化工厂工人，财务处工作人员。杨云波：杨云波：公司监事，1967 年 10 月 31 日出生，中共党员，汉族，大学本科学历。1991 年 9 月1993 年 3 月，牡丹江石油化工厂聚丙烯车间设备员。1993 年 3 月1995 年 5 月，牡丹江石化建筑工程公司中兴化工厂生产厂长。1995 年 3 月1995 年 8 月牡丹江石油化工厂合资办工艺员。1995 年 8 月2000 年 9 月牡丹江石油化工厂天江塑胶有限公司副经理。2000 年 9 月至今牡丹江石油化工厂聚丙烯车间主任。李李 亳：亳：公司监事，1972 年 5 月 23 日，中共党员，工程师。1995 年 9 月至今任牡丹江石油化工厂催化车间工艺技术员，车间副主任，车间主任。陈德仁：陈德仁：公司董事会秘书，1953 年 7 月出生，中共党员，本科学历。1975 年 12 月1981 年 7 月，牡丹江树脂厂动力车间工人。1981 年 8 月1988 年 11 月，牡丹江树脂厂设备能源科、组织科科员、车间支书、厂纪检副书记。1989 年 9 月1991 年 7 月，黑龙江省委党校企业管理专科函校学习。黑龙江圣方科技股份有限公司 2007 年年度报告 8 1988 年 12 月1995 年 7 月，牡丹江树脂厂党委办、厂长办主任。1995 年 8 月1996 年 1 月，对外经济贸易大学国际经济贸易专业专职学习。1993 年 9 月1996 年 7 月，东北财经大学工商管理本科函校学习。1996 年 1 月1996 年 10 月，牡丹江石油化学工业集团公司改革办主任。1996 年 11 月2000 年 2 月，牡丹江石化集团股份有限公司董事、董秘、证券部主任。2000 年 3 月2001 年 6 月，黑龙江圣方科技股份有限公司董事、董秘、证券部主任。2003 年 3 月2004 年 10 月，牡丹江市一轻实业公司改制办主任。现任公司董事会秘书。（三）年度报酬情况（三）年度报酬情况 姓 名 职 务 报酬总额 李红旗 董事长、总经理 2.3万元 熊学峰 副董事长、副总经理 2.7万元 仲林森 董事、副总经理 1.9万元 白玉书 董事 2.6万元 龚 鹏 董事 2.4万元 李向文 董事 2.5万元 张俊瑞 独立董事 0 吴晓根 独立董事 0 栗广广 董事 1.5万元 孙 伟 董事 0 缪国英 董事 0 杜 坤 监事 0 丁尚民 监事 0 王玉京 监事（职工代表）1.6万元 杨云波 监事（职工代表）0.7万元 李 亳 监事（职工代表）1万元 陈德仁 董事会秘书 1.8万元 合 计 21万元 公司现有董、监事及办公员工 25 人。公司员工中，大学本科学历以上 20 人。黑龙江圣方科技股份有限公司 2007 年年度报告 9 五、公司治理结构 1、公司治理情况 本年度公司处无资产、无负债状态。目前公司正在进行重组工作，待重组完成，公司工作步入正常轨道之后，公司将遵照公司法、证券法、上市公司治理准则和中国证监会发布的有关上市公司治理准则的规范性文件精神，构建制定各项相应法人治理结构。2、独立董事履行职责情况 公司两位独立董事能够按照公司法及公司章程的规定参加本年度历次董事会会议，积极参与股权分置改革工作，发挥专业知识，对股改及定期报告发表客观、独立的意见。在公司特殊时期对维持稳定，促进发展，维护股东权益发挥了重要作用。独立董事出席董事会的情况 独立董事姓 名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备 注 张俊瑞 8 7 0 1 因工作原因在外地，受客观条件限制未能参会。吴晓根 8 4 1 3 因工作原因在外地，受客观条件限制未能参会。独立董事对公司有关事项无异议 3、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立。4、将参考相关规定结合公司实际情况对高级管理人员实施考评及激励、奖励。六、股东大会简介 本报告期内共召开 2 次股东大会。公司于 2007 年 5 月 12 日在召开了 2007 年第一次临时股东大会，会议决议刊登在 2007年 5 月 15 日证券时报。公司于 2007 年 6 月 29 日在召开了 2006 年度股东大会，会议决议刊登在 2007 年 7 月 2日证券时报。七、董事会报告（一）经营情况讨论与分析 本报告期公司的主要工作为向中国证监会、深圳证券交易所申报资产重组和恢复上市工作。1、资产重组工作、资产重组工作 2007 年4月19日重大资产重组方案获得上市公司重组审核委员会审核通过，公司根据有关要求补充和完善方案和申报材料，同时公司重大资产重组尚需取得中国证监会的正式批复。本公司股权分置改革方案与公司的重大资产重组方案互为条件，在取得中国证监会的正式批复后，公司将尽快召开相关股东会议。2、恢复上市工作、恢复上市工作 2007 年5月14日向深圳证券交易所提交股票恢复上市的申请；2007 年5月21日收到深圳证券交易所关于同意受理黑龙江圣方科技股份有限公司恢复上市申请的函，深圳证券交易所正式受理本公司股票恢复上市的申请。根据 深圳证券交易所股票上市规则（2006 年修订本）14.2.13 条规定，深圳证券交易所将在同意受理本公司恢复上市申请后的三十个交黑龙江圣方科技股份有限公司 2007 年年度报告 10 易日内做出是否核准本公司股票恢复上市申请的决定（补充提供材料期间不计入上述期限内）。若在规定期限内本公司恢复上市申请未能获得深圳证券交易所的核准，本公司的股票将被终止上市。（二）、本年度无生产经营活动 1）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩。回顾首钢控股的发展历程，尤其是 2007 年，公司围绕着发展目标，在两级公司董事会的正确领导下，在总公司专业部门的大力支持下，在资源整合、资本运作、并购重组、项目建设方面积累了丰富经验；通过决策控制、项目管理、制度创新、人才培养打造了自己的团队；在国际上与资源合作伙伴、大型金融组织建立了多层次沟通渠道，增强了与世界政要及其家族的互信与合作，在国内与相关省、市、县签订了战略合作协议或建立了友好往来关系；公司也以自身超常规、跨越式发展彰显的强大实力和进取精神，严谨、务实、诚信的企业文化赢得了各方尊重。这为公司稳步、快速实施发展战略、继续做大做强奠定了坚实基础。2007 年首钢控股通过资本运营进一步优化了产业结构和组织结构，并实现了各项业务的有机结合、协调发展。在此过程中，首钢控股遵循了以下原则。1、资本运作与实体产业协同发展原则：以实体产业发展为基础，通过并购、重组、上市等各种资本运作手段，对实体产业进行整合，提升产业综合实力和市场竞争力。在此原则下，（1）建立与项目成长周期相匹配的多层次资本运作；（2）根据不同成长阶段项目的特点，对相应层次的资本运作方式进行梯级定位；（3）给出制定资本运作的核心理念并以此引导实体产业的发展，如要对资本运作对象有实际控制能力、法人治理结构完善，可持续发展的内外部环境良好，以符合监管层批复上市的标准。2、分层次规划，科学推进原则：主要是按项目类别、按项目所处区域、按项目投资额度、按项目发展阶段分别对项目进行归类比较，比较各个项目优劣势，系统安排，科学推进。3、长期项目与短期项目相结合的原则：主要考虑项目所处行业的发展趋势，对行业波动不大，投资收益稳定项目可列为长期项目；对行业波动剧烈，投资收益变化幅度较大项目，可列为短期资本运作项目。4、适当兼顾，优先发展原则：既要抓住面临的市场机遇，全面推进各个项目，又要考虑资金投入，选择投资回收期短、投资收益率高的项目优先发展。5、经济效益与发展战略相结合原则：一些项目不仅是看其投资收益，更重要的是其在公司（或总公司）整体发展中的战略地位，保证控股公司利益最大化，进而确定其发展的地位。6、互补性原则：既指金融与资源的互补，也指金融、资源项目之间的互补，同时还有项目地域性互补、项目国内、国外的互补。7、组织架构适应不同规划发展阶段原则：公司发展的不同时期，会有不同的侧重点，组织架构的设置应首先考虑服务于公司重点推进项目，体现管理效益；同时，具体的管理模式与项目特点相匹配，能够对各项目作到适时控制。8、项目发展业绩与考核激励机制配套原则：一是针对不同项目要有不同的考核激励机制，二是项目各个发展阶段要有不同的考核激励办法，三是对项目的直接参与者与间接服黑龙江圣方科技股份有限公司 2007 年年度报告 11 务者的考核激励应统筹兼顾，划分不同档次，突出对重点人员业绩的回报。对于首钢控股的总体经营成果，首钢总公司进行了高度评价。在 2007 年 12 月 27 日召开的总公司董事会第十一次会议上，董事会成员集体认为，首钢控股在总公司的正确领导下，坚持以金融为先导，以资源为支撑，艰苦创业，开拓创新，积极开展对外合作，广泛获取矿产资源，为首钢实施发展战略提供了可靠的资源保障。首钢控股的实际控制人为北京市国有资产监督管理委员会。2）公司资产构成情况 2007年12月31日 2006年12月31日 项 目 金额 占总资产比重金额 占总资产比重占资产比重同比 增减%应收款项 0 0 0 存货 0 0 0 长 期 股 权投资 0 0 0 固定资产 26,079.66 0.46%16,750.00 0.55%-0.09%在建工程 0 0 短期借款 0 0 长期借款 0 0 项 目 2007年 2006年 同比增减%营业费用 0 231,062.37 管理费用 4,974,843.81 18,298,408.93 -72.40%财务费用-12,787.12 3,709,686.00 -100.34%所得税 0 0 变动原因：购入固定资产。3）现金流情况 项 目 2007年 2006年 同比增减 经营活动产生的现金流量 现金流入小计 6,892,437.32 41,308,056.79 -83.31%现金流出小计 2,703,244.92 117,998,096.60 -97.71%经营活动产生的现金流量净额 4,189,192.40-76,690,039.81 105.46%投资活动产生的现金流量 现金流入小计 13,050.27 111,635,973.99-99.99%黑龙江圣方科技股份有限公司 2007 年年度报告 12 现金流出小计 15,300.00 110,664.17 -86.17%投资活动产生的现金流量净额-2,249.73 111,525,309.82 -99.99%筹资活动产生的现金流量 现金流入小计 0 0 现金流出小计 263.15 37,739,282.25 -99.99%筹资活动产生的现金流量净额-263.15-37,739,282.25 99.99%变动原因：2007 年无生产经营活动。4）执行新企业会计准则后，对公司的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果不产生影响情况。（三）对公司未来发展的展望 首钢控股、徐州天裕（以下简称“双方”）2006 年收购黑龙江圣方科技股份有限公司（以下简称“圣方科技公司”），2006 年 9 月为履行债务和解协议，双方对圣方科技公司进行债务重组，根据相关协议，出售资产、清偿债务，2007 年度已无生产经营性资产及生产经营业务。该公司股票因 2003 年、2004 年、2005 年连续三年亏损，自 2006 年 3 月 20 日起连续停牌，自 2006 年 4 月 3 日起暂停上市至今，2007 年度利润主要来源于非经常性损益。该公司重大资产重组方案，已报中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会审核，于2007 年 4 月 19 日获有条件通过，恢复上市申请，于 2007 年 5 月 21 日被深圳证券交易所受理，截止 2008 年 4 月 22 日止，尚未取得监管部门的批复，上述新增股份收购资产的议案已于 2007 年 11 月到期失效。该等事项对圣方科技公司持续经营假设产生重大影响。鉴于圣方科技公司之现状，首钢控股、徐州天裕高度重视，拟采取相关有力措施，努力保证圣方科技公司的持续经营能力：1、积极推进圣方科技公司重大资产重组，股权分置改革进程，系双方管理层 2008 年度的工作重点之一，已列入本公司 2008 年度经营计划。2、作为重组方，首钢控股、徐州天裕现正与洛阳富川矿业有限公司所在地省、市、县等政府部门、机构积极沟通，以获得相关政府部门对圣方科技公司资产重组的大力支持。3、双方现正协助圣方科技公司根据有关要求补充和完善方案和申报材料，积极与监管部门沟通，以获得相关监管部门对重大资产重组方案、恢复上市申请的批复。4、双方现正与圣方科技公司所在地牡丹江市政府积极沟通，以取得当地政府对圣方科技公司资产重组的大力支持。5、原股权分置改革及新增股份收购资产方案中拟注入圣方科技公司的徐州环宇钼业有限公司持有的洛阳富川矿业有限公司相关资产，经营情况良好，2007 年度经审计的净利润为 3.29 亿元，双方已要求徐州环宇钼业有限公司及洛阳富川矿业有限公司规范经营、安全生产，积极配合圣方科技公司资产重组工作。因此双方经分析认为，在首钢控股、徐州天裕、圣方科技公司的努力及相关各方的积极支持下，若圣方科技公司能取得监管部门的批复文件，上述股权分置改革及新增股份收购资产方案实施完成，圣方科技公司将取得环宇钼业 100的股权，将恢复正常生产经营活动，持续经营能力将得到实质性改善。（四）、董事会关于审计报告情况的专项说明 公司目前因 2003-2005 年三年连续亏损导致暂停上市至今，2006 年经履行债务和解协议，已无生产经营性资产及生产经营业务，2007 年度利润主要来源于政府财政补贴，公司重大重组方案、恢复上市的申请尚未得到监管部门的批准等种种原因对本公司持续经营假设产生重大影响。鉴于：（1）若股权分置改革，及新增股份收购资产方案实施，本公司将取得环宇钼业 100的黑龙江圣方科技股份有限公司 2007 年年度报告 13 控股权，环宇钼业持有洛阳富川矿业有限公司 90%的股权，本公司主营业务将变更为从事钼原矿采、选、冶炼、加工、销售等。洛阳富川矿业有限公司 2007 年度生产经营情况正常，财务状况、经营成果良好。（2）2007 年 4 月 19 日，中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会审核了本公司重大资产重组方案，有条件通过。2007 年 5 月 21 日，深圳证券交易所正式受理本公司股票恢复上市的申请。本公司现正根据有关要求补充和完善方案和申报材料，以获得相关监管部门的批复。（3）本公司正与公司当地政府及控股股东、重组方现正与洛阳富川矿业有限公司所在地省、市、县等政府部门积极沟通，以获得相关政府部门对本公司资产重组的大力支持。因此本公司管理层经分析认为，若能取得监管部门的批复文件，本公司将置入优良资产，2008 年度将恢复正常生产经营活动，持续经营能力将得到实质性改变。（五）、董事会日常工作情况 一、本报告期内共召开 8 次董事会会议：1、2007 年 4 月 25 日召开第一次临时董事会议，会议决议刊登于 2007 年 4 月 27 日 证券时报。2、2007 年 4 月 25 日召开第二次董事会议，会议决议刊登于 2007 年 4 月 30 日证券时报。3、2007 年 8 月 13 日召开第三次董事会议，会议决议刊登于 2007 年 8 月 15 日证券时报。4、2007 年 9 月 6 日召开第二次临时董事会议，会议决议刊登于 2007 年 9 月 7 日证券时报。5、2007 年 9 月 28 日召开第三次临时董事会议，会议决议刊登于 2007 年 10 月 8 日 证券时报。6、2007 年 10 月 23 日召开第四次董事会议，因会议仅讨论通过 2007 年度第三季度报告，按规定免于公告。7、2007 年 11 月 1 日召开第四次临时董事会议。8、2007 年 12 月 11 日召开第五次临时董事会议。二、董事会对股东大会决议的均已落实，董、监事人员已经就位，会计师事务所已开始履行职责。三、利润分配预案、公积金转增股本案 公司本年度利润不分配也不进行资本公积金转增股本。四、公司选定的信息披露报纸为证券时报。八、监事会报告（一）工作情况 在报告期内共召开 3 次监事会会议。1、2007 年 4 月 25 日召开 2007 年第一次监事会会议。主要内容：审议 2006 年报及 2007年第一季度报告。2、2007 年 8 月 13 日召开 2007 年第二次监事会会议。主要内容：审议 2007 年中期报告及。3、2007 年 10 月 23 日召开 2007 年第三次监事会会议。主要内容：审议 2007 年第三季度报告。（二）公司监事会独立意见：1、公司依法运作情况：公司董事会能够根据公司法、证券法及公司章程的要求，依法规范运作，决策程序符合公司章程的规定。公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程损害公司利益的行为。2、公司财务报告能够真实反映公司目前的财务状况。3、未有公司出售资产行为中未出现内幕交易行为，无损害部分股东的权益或造成公司资产流失。4、无关联交易，未损害上市公司利益。5、对董事会对会计师事务所出具意见的意见：公司监事会认为公司董事会对会计师事务所出具意见的专项说明能够公允、客观的说明了公司目前状况，符合当前实际情况，有助于广大投资者了解公司现状和未来。黑龙江圣方科技股份有限公司 2007 年年度报告 14 九、重要事项（一）、无诉讼、仲裁事项（二）、报告期内无收购及吸收合并事项（三）、报告期内无重大关联交易事项（四）、重大合同及其履行情况 1、报告期内无托管、承包及租赁事项。2、目前公司无担保。3、报告期内无委托他人进行现金资产管理事项。4、报告期内无其他重大合同。（五）、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内无承诺事项。（六）、公司聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内公司聘任北京京都会计师事务所有限责任公司为公司会计师事务所，2007 年年报报酬为 1