600095_2011_哈高科_2011年年度报告_2012-04-26.pdf

哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 600095 600095 2011 年年度报告 2011 年年度报告哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 2 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.3 二、二、公司基本情况公司基本情况.3 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.4 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.7 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.10 六、六、公司治理结构公司治理结构.13 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.17 八、八、董事会报告董事会报告.18 九、九、监事会报告监事会报告.26 十、十、重要事项重要事项.27 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.32 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.32 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 3一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)中准会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 杨登瑞 主管会计工作负责人姓名 相子强 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 孙景双 公司负责人杨登瑞、主管会计工作负责人相子强及会计机构负责人（会计主管人员）孙景双声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 哈高科 公司的法定英文名称 HARBIN HIGH-TECH(GROUP)C0.,LTD 公司的法定英文名称缩写 HHTG 公司法定代表人 杨登瑞 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 马昆 王江风 联系地址 哈尔滨开发区迎宾路集中区天平路 2 号 哈尔滨开发区迎宾路集中区天平路 2 号 电话 0451-84348141 0451-84346722 传真 0451-84348057 0451-84346722 电子信箱 mknhgk- wjfhgk- (三)基本情况简介 注册地址 哈尔滨开发区迎宾路集中区天平路 2 号 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 4注册地址的邮政编码 150078 办公地址 哈尔滨开发区迎宾路集中区天平路 2 号 办公地址的邮政编码 150078 公司国际互联网网址 www.hgk- 电子信箱 hgkhgk- (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 董事会办公室 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 哈高科 600095 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1994 年 3 月 25 日 公司首次注册登记地点 哈尔滨市南岗区高科技开发区 26 号楼 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2010 年 6 月 23 日 公司变更注册登记地点 哈尔滨开发区迎宾路集中区天平路 2 号 企业法人营业执照注册号 230199100002517 税务登记号码 230198128034883 组织机构代码 12803488-3 公司聘请的会计师事务所名称 中准会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 长春市自由大路 1138 号 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 10,614,464.89 利润总额 13,390,006.49 归属于上市公司股东的净利润 21,500,947.07归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-40,697,179.67经营活动产生的现金流量净额-204,556,464.61(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 5非流动资产处置损益-17,305.60 -47,394.01-1,897,533.65越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 23,944.35计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,187,637.61 3,621,813.50 4,948,669.44计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 184,244.00 2,407,101.00 5,390,680.56 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日-389,977.70 同一控制下吸收合并期初至合并日的当期利润 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 6的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-574,059.08 -568,577.95-1,768,025.20其他符合非经常性损益定义的损益项目 73,757,894.89 本年度出售普尼公司股权形成投资收益 37,942,141.07 少数股东权益影响额-13,955,787.68 -1,325,790.96-259,860.23所得税影响额 5,480.30 -797,495.78-2,180,791.82合计 62,198,126.74 41,231,796.87 4,257,083.45(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 7单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 289,897,931.30456,999,674.21-36.56 340,460,228.11 营业利润 10,614,464.894,388,419.70141.87-98,640,831.08利润总额 13,390,006.4916,124,397.12-16.96-91,943,095.58归属于上市公司股东的净利润 21,500,947.0713,701,124.0056.93-83,770,745.36归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -40,697,179.67-27,530,672.87-47.82-88,027,828.81经营活动产生的现金流量净额-204,556,464.61-133,227,396.91-53.54 94,236,488.77 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 1,285,931,887.06 1,213,207,695.74 5.99 1,303,056,158.69负债总额 607,417,482.38 547,363,295.14 10.97 643,710,410.88归属于上市公司股东的所有者权益 641,527,372.87 619,042,559.333.63 607,974,341.57总股本 361,263,565.00 361,263,565.000 361,263,565.00 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.05950.037956.93-0.2319 稀释每股收益（元股）0.0595 0.0379 56.93-0.2319用最新股本计算的每股收益（元/股）0.0595/扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.1127-0.0762-47.82-0.2437 加权平均净资产收益率（%）3.412.23增加 1.18 个百分点-12.87扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-6.46-4.48减少 1.98 个百分点-13.52每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.566-0.369-53.39 0.261 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.776 1.714 3.62 1.683 资产负债率（%）47.24 45.12 增加 2.12 个百分点 50.60 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 8单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 361,263,565 100361,263,565 1001、人民币普通股 361,263,565 100361,263,565 1002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 361,263,565 100361,263,565 100 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 91、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 68,227 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 65,578 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 浙江新湖集团股份有限公司 境 内非 国有 法人 17.5863,507,58900 质押 63,000,000 张丽 未知 0.612,207,0210 未知 中国太平洋人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 未知 0.511,851,9540 未知 金锐 未知 0.27960,0000 未知 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 未知 0.26927,8000 未知 刘亚军 未知 0.23846,9000 未知 华宝信托有限责任公司单 一 类 资 金 信 托R2007ZX090 未知 0.22777,3010 未知 喻娅娜 未知 0.21770,0000 未知 陕西省国际信托股份有限公司京福创富 1 期 未知 0.21750,0000 未知 吴福青 未知 0.20734,8010 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 浙江新湖集团股份有限公司 63,507,589人民币普通股 63,507,589 张丽 2,207,021人民币普通股 2,207,021 中国太平洋人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 1,851,954人民币普通股 1,851,954 金锐 960,000人民币普通股 960,000 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 927,800人民币普通股 927,800 刘亚军 846,900人民币普通股 846,900 华宝信托有限责任公司单一类资金777,301人民币普通股 777,301 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 10信托 R2007ZX090 喻娅娜 770,000人民币普通股 770,000 陕西省国际信托股份有限公司京福创富 1 期 750,000人民币普通股 750,000 吴福青 734,801人民币普通股 734,801 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 浙江新湖集团股份有限公司 单位负责人或法定代表人 林俊波 成立日期 1994 年 11 月 30 日 注册资本 297,900,000主要经营业务或管理活动 能源、农业、交通、建材工业、贸易、投资等 (2)实际控制人情况 自然人 姓名 黄伟 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 新湖控股有限公司董事长 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 11(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 杨登瑞 董事长、总经理 男 56 2011 年8月3日2014 年8月3日00 28.5 否 林兴 董事 男 49 2011 年8月3日2014 年8月3日00 0 是 马昆 董 事、副 总 经理、董事 会 秘书 男 48 2011 年8月3日2014 年8月3日00 15.9 否 金雪军 独 立 董事 男 54 2011 年8月3日2014 年8月3日00 8 否 王玉伟 独 立 董事 男 43 2011 年8月3日2014 年8月3日00 8 否 叶正猛 监 事 会主席 男 54 2011 年8月3日2014 年8月3日00 0 是 王锦岐 监事 男 47 2011 年8月3日2014 年8月3日00 10.45 否 钟赟 监事 女 32 2011 年8月3日2014 年8月3日00 0 是 相子强 副 总 经理 男 43 2011 年8月3日2014 年8月3日00 0 否 徐宽明 离 任 董事 男 55 2008 年8月6日2011 年3 月 30日 00 0 否 卢建平 离 任 独立董事 男 49 2008 年8月6日2011 年8月2日00 8 否 合计/00/78.85/杨登瑞：2005 年 12 月-2010 年 6 月任哈尔滨高科技（集团）股份有限公司副董事长、总经理、党委书记；2010 年 6 月至今任哈尔滨高科技（集团）股份有限公司董事长、总经理、党委书记。林兴：2000 年起历任浙江新湖集团股份有限公司副总经理、财务负责人、新湖中宝股份有限公司总裁。现任浙江新湖集团股份有限公司副董事长。马昆：2005 年 8 月2008 年 8 月任哈尔滨高科技（集团）股份有限公司董事、董事会秘书；2008 年 8哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 12月至今任哈尔滨高科技（集团）股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书。金雪军：1984 年至今在浙江大学任教，历任浙江大学经济学院副院长，现任浙江省公共政策研究院执行院长、浙江大学应用经济研究中心主任、浙江省国际金融学会会长。王玉伟：历任航天科技控股集团股份有限公司董事会秘书、副总经理。现任航天科技控股集团股份有限公司董事会秘书。叶正猛：高级经济师。2000 年 12 月至今任浙江新湖集团股份有限公司总裁；2007 年 7 月至今任哈尔滨高科技（集团）股份有限公司监事会主席。王锦岐：1998 年 11 月至今在哈尔滨高科技（集团）股份有限公司工作，历任哈高科佳木斯中药有限公司总会计师、哈高科大豆食品有限责任公司财务负责人。现任哈尔滨高科技（集团）股份有限公司资产管理部部长。钟赟：历任新湖控股有限公司财务部会计、业务主管、财务部经理助理，现任内蒙古新湖化工有限公司综合部副经理。相子强：2003 年 9 月-2009 年 9 月任浙江新湖创业投资股份有限公司董事会秘书、副总经理；2009 年 9月至今任哈尔滨高科技（集团）股份有限公司副总经理，2011 年 3 月起兼任财务负责人；2009 年 11 月至今任普尼太阳能（杭州）有限公司副董事长。徐宽明：2005 年 8 月2007 年 7 月任哈尔滨高科技（集团）股份有限公司副总经理；2007 年 7 月2011年 3 月任哈尔滨高科技（集团）股份有限公司董事、常务副总经理、财务负责人。卢建平：1984 年至今在浙江大学任教，历任浙江大学经济学院副院长，现任浙江省公共政策研究院执行院长、浙江大学应用经济研究中心主任、浙江省国际金融学会会长。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 叶正猛 浙江新湖集团股份有限公司 总经理 2000 年 12 月 1日 是 林兴 浙江新湖集团股份有限公司 副董事长 2011 年 8 月 1 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 金雪军 浙江省公共政策研究院执行院长 2009 年 9 月 20日 是 王玉伟 航天科技控股集团股份有限公司 董事会秘书 1999 年 1 月 1日 是 钟赟 内蒙古新湖化工有限公司 综合部副经理2010 年 8 月 1日 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 13董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事的报酬首先由薪酬委员会提出方案,经董事会审议通过后提交股东大会审议通过后执行；监事的报酬由监事会提出方案，提交股东大会审议通过后执行；高级管理人员的报酬由薪酬委员会提出方案,提交董事会审议通过后执行。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 本公司董事、监事、高级管理人员的报酬实行“基本工资+年终奖金”的模式，基本工资按照岗位工资逐月发放，年终奖金根据公司年度实现的效益及个人工作业绩确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 按时支付 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 卢建平 独立董事 离任 任期届满 徐宽明 董事、财务负责人 离任 辞职 (五)公司员工情况 在职员工总数 1,163公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 196生产人员 668技术人员 158销售人员 141教育程度 教育程度类别 数量（人）博士 1硕士 11本科 176大专 196大专以下 779 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、企业内部控制基本规范、上海证券交易所上市公司内部控制指引、上海证券交易所股票上市规则等法律法规的规定，建立健全公司内部控制制度。公司已制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会秘书工作条例、总经理工作细则、关联交易处理暂行规定、信息披露事务管理制度、投资管理办法、资金管理若干规定、印章、承诺和授权管理的若干规定等多项制度，并督促和指导子公司建立了包括财务、采购、生产、仓储、物流等涵盖生产经营所有环节的内部控制制度。在公司的经营活动中，各职能部门都能够严格按照内部控制制度进行操作。目前，公司法人治理结构的实际情况符合国家法律法规以及证券监管部门的要求。哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 14 1本公司与控股股东的关系 本公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立。本公司没有为控股股东和实际控制人提供担保的情况。本公司的控股股东和实际控制人没有直接或间接非经营性占用本公司资金和资产的情况，本公司和控股股东在报告期内没有发生过关联交易。2、关于信息披露 本公司严格按照公司法、上海证券交易所股票上市规则、信息披露事务管理制度及公司章程等相关规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，通过接待股东来访与咨询等多种方式，加强与股东的交流，增强信息披露的透明度，并指定上海证券报为公司信息披露指定报刊，使所有股东都有平等的机会获得信息。公司制定了 信息披露事务管理制度、投资者关系管理制度，用以规范公司的信息披露行为。3、关于股东与股东大会 本公司严格按照相关法律法规的要求召集、召开股东大会。公司平等对待所有股东，确保股东能充分行使权利，保护其合法权益。公司的治理结构和相关制度能够确保所有股东享有平等的权利，并承担相应的义务。4、关于董事与董事会 根据公司章程的规定，本公司董事会由五名董事组成，其中包括两名独立董事。本公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事。董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略等四个专门委员会。董事会及各专门委员会制订了相应的实施细则。本公司各位董事能够积极参加有关培训，熟悉有关的法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，认真审议董事会和股东大会的各项议案，以认真负责的态度出席或授权委托其他董事出席董事会和股东大会。5、关于监事与监事会 根据公司章程的规定，本公司监事会由三名监事组成，其中一名为职工代表监事。人数和人员构成符合法律法规的要求。根据监事会议事规则，各位监事能够本着对公司和股东负责的精神，严格按照法律法规及公司章程的规定认真履行自己的职责，规范运作，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。6、关于风险控制 公司董事会通过对可能存在控制风险的有关方面进行自我评估后认为，公司内部控制机制和内部控制制度在完整性、合理性等方面不存在重大缺陷，实际执行过程中亦不存在重大偏差，在有效性方面不存在重大缺陷。当然，由于内部控制的固有局限性，仍然存在出现风险与错误的可能，对此公司将及时进行内部控制体系的补充和完善，以保障财务报告的真实性、完整性，以及公司经营战略目标的实现。7、关于避免同业竞争 为避免本公司与控股股东的其他控股企业之间可能存在的同业竞争问题，本公司控股股东浙江新湖集团股份有限公司和本公司实际控制人黄伟先生于 2010 年 5 月共同出具了避免同业竞争承诺函。避免同业竞争承诺函承诺：哈高科将不再新增住宅地产项目，在现有的住宅地产项目完成开发及销售后，哈高科将不再在中国境内从事住宅地产的开发销售。本公司于 2010 年 5 月 20 日对该事项进行了公告。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 杨登瑞 否 14 141200 否 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 15林兴 否 7 7600 否 金雪军 是 14 141200 否 王玉伟 是 14 141200 否 马昆 否 14 141200 否 卢建平 是 7 5511 否 徐宽明 否 1 1100 否 相子强 否 3 3300 否 年内召开董事会会议次数 14其中：现场会议次数 2通讯方式召开会议次数 12现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施 业务方面独立完整情况 是 公司具有独立完整的业务自主经营能力。2011 年没有发生与控股股东之间的关联交易。人员方面独立完整情况 是 公司在劳动、人事及工资等方面实行独立管理，并设立了独立的劳动人事职能部门。总经理、副总经理等高级管理人员均在公司领取薪酬，未在控股股东单位领取薪酬。资产方面独立完整情况 是 公司资产产权明确，拥有独立的生产体系和配套设施，不存在股东单位占用公司资产的情况。机构方面独立完整情况 是 公司拥有独立的决策管理机构和 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 16完整的生产单位，与控股股东及其职能部门完全分开，各自独立运作。财务方面独立完整情况 是 公司拥有独立的财务部门和财务人员，并按有关法律、法规的要求建立了财务、会计管理制度，独立核算，独立开立银行账户。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 1、建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的正常运行；3、建立良好的公司内部经济环境，防止并及时发现和纠正各种有损公司利益的行为，保证公司资产安全、财务报告及相关信息真实完整。4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行，保护投资者的合法权益。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况公司目前已经按照有关法律、法规的要求建立了比较健全的内部控制制度，并得到了有效的贯彻实施。公司未来会根据企业发展的需要对现有的内部控制制度不断调整和完善。内部控制检查监督部门的设置情况 董事会下设的审计委员会和公司的审计部门对公司内部控制制度的建立和执行情况进行监督。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 审计委员会和公司的审计部门在 2011 年分别对公司及各子公司的内部控制制度执行情况进行了多次检查，没有发现内控制度的执行方面存在明显缺陷。董事会对内部控制有关工作的安排 审计委员会和公司审计部门每年会对公司本部及控股子公司的各项内控制度的制定和执行情况进行定期检查，发现问题及时补充和完善。同时，本公司也会密切关注政策法规对上市公司内部控制提出的新要求并及时补充和完善。与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 与财务报告相关的内部控制制度比较完善，运行情况良好。内部控制存在的缺陷及整改情况 审计委员会和公司的审计部门在 2011 年分别对哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 17公司及各子公司的内部控制制度执行情况进行了多次检查，没有发现内控制度的执行方面存在明显缺陷。(五)高级管理人员的考评及激励情况 公司已经建立了比较完善的高级管理人员业绩考评和薪酬管理制度。董事会薪酬与考核委员会每年根据业绩考评和薪酬管理制度对高级管理人员的工作业绩进行考核。(六)公司披露内部控制的相关报告：1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：否 2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否 3、公司是否披露社会责任报告：否 (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 本公司制定了信息披露事务管理制度和年报信息披露重大差错责任追究制度，对年度报告信息披露差错责任追究有明确的规定。1、报告期内无重大会计差错更正情况 2、报告期内无重大遗漏信息补充情况 3、报告期内无业绩预告修正情况 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010 年度股东大会 2011 年 5 月 5 日 上海证券报 2011 年 5 月 6 日 (二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2011 年第一次临时股东大会 2011 年 4 月 4 日 上海证券报 2011 年 4 月 7 日 2011 年第二次临时股东大会 2011 年 8 月 3 日 上海证券报 2011 年 8 月 4 日 2011 年第三次临时股东大会 2011 年 8 月 17 日 上海证券报 2011 年 8 月 18 日 2011 年第四次临时股东大会 2011 年 12 月 5 日 上海证券报 2011 年 12 月 6 日 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 18 八、八、董事会报告董事会报告(一)管理层讨论与分析 2011 年度，公司实现营业收入 28989.79 万元，较 2010 年下降 36.56%；实现营业利润 1061.45 万元，较 2010 年增长 141.87%；实现净利润 2150.09 万元，较 2010 年增长 56.93%。2011 年，公司围绕已经展开的投资项目和阶段性重点工作，在调整大豆产业产品结构和提质降耗、加强资产清理与整合，拓宽融资渠道，推进房地产项目建设等方面做了大量工作，也取得了一定效果。大豆食品公司在 2011 年通过调整产品结构、提质降耗、减员增效等措施使企业在提高和稳定产品质量，降低产品单耗等方面均有所改善，但由于受到豆片价格上涨、人民币汇率上升等多种因素影响，出现较大数额亏损。2011 年，白天鹅药业按照国家新版 GMP 标准对冻干剂进行停产改造，使白天鹅药业的经营受到一定影响，预计于 2012 年 9 月份可完成改造并重新投产。在此情况下，白天鹅药业进一步加大固体制剂的销售力度。由于措施得力，固体制剂的销量有明显增长，在一定程度上弥补了因冻干剂停产改造产生的利润缺口。绥棱二塑 2011 年在经营上采取了建立公司级销售制度，调整产品价格，扩大采购渠道等一系列措施。经过全体员工的不懈努力，绥棱二塑 2011 年产品销售创历史最好水平，销售收入和利润显著增长。房地产公司 2011 年的工作主要围绕位于哈尔滨市道里区的“松花江尚”房地产项目展开。该项目规划建筑面积 72710 平方米。目前已投入资金 25000 万元。计划 2012 年 5 月正式销售。公司参股的普尼太阳能（杭州）有限公司 2011 度实现营业收入 6935 万元，实现净利润 726 万元，本公司 2011 年度对该公司的持有收益为 181 万元。该公司 60 兆瓦太阳能薄膜电池生产线正在建设中。公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 1、公司主营业务及其经营状况(1)主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减（%）大 豆 深 加工 166,337,713.68 160,693,066.993.39-35.33-36.73 增加 2.13个百分点制药业 55,605,818.83 33,626,747.1239.535.516.27 减少 0.43个百分点防水卷材 49,227,290.43 37,177,838.9424.4873.9390.57 减少 6.59个百分点主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减（%）分离蛋白 64,249,314.86 68,237,497.54-6.21-16.37-15.43 减少 1.18个百分点药品 55,605,818.83 33,626,747.1239.535.516.27 减少 0.43哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 19个百分点防水卷材 49,227,290.43 37,177,838.9424.4873.9390.57 减少 6.59个百分点(2)主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）黑龙江省 101,625,237.23-44.62省外 139,663,427.20-38.02国外 47,512,666.113.78(3)报告期主要财务数据变化情况及原因说明：资产负债表项目 期末余额 年初余额 变动比率变动原因 货币资金 81,017,480.82138,707,090.95-41.59%主要是子公司哈尔滨高科技集团房地产开发有限公司的“松花江尚”项目前期投入加大和子公司哈尔滨哈高科油脂有限责任公司大豆的库存量增加所致 其他流动资产 3,120,560.00-100.00%主要是子哈尔滨哈高科油脂有限责任公司 2011 年收到 2010 年的大豆收购补贴款，而 2011 年已无此政策 应收票据 3,866,759.002,320,937.8066.60%主要是子公司哈高科白天鹅药业集团有限公司应收票据增加所致 预付款项 33,774,376.7664,268,989.89-47.45%主要是子公司青岛临港置业有限公司预付工程款减少所致 在建工程 3,327,815.131,808,971.6083.96%主要是子公司哈高科白天鹅药业集团有限公司粉针线改造项目的投入 存货 602,214,419.49455,720,951.5832.15%主要是子公司哈高科房地产开发有限公司的“松花江尚”项目前期投入加大和子公司哈尔滨哈高科油脂有限责任公司的大豆库存量增加所致 长期股权投资 106,025,501.5282,759,148.3428.00%主要是本期对普尼太阳能（杭州）有限公司增资 600 万美元。开发支出 3,966,305.863,049,814.0930.05%主要是子公司哈高科大豆食品有限责任公司增加开发项目投入所致 长期待摊费用 986,050.951,668,660.95-40.91%主要是本期摊销减少所致 预收款项 8,104,731.1715,768,231.96-48.60%主要是子公司哈尔滨哈高科油脂有限责任公司预收款转收入所致 长期借款 192,215,000.00137,215,000.0040.08%主要是子公司哈尔滨高科技集团房地产开发有限公司新增项目贷款 8000 万元和青岛临港置业公司本年新增项目贷款 2500 万元所致 利润表项目 本期金额 上期金额 变动比率变动原因 哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 20 营业收入 289,897,931.30456,999,674.21-36.56%主要是子公司哈尔滨高科技集团房地产开发有限公司今年没有可以出售的楼盘 营业成本 245,118,569.76394,232,160.72-37.82%主要是子公司哈尔滨高科技集团房地产开发有限公司今年没有可以出售的楼盘也就没有对应的营业成本 营业税金及附加 2,276,565.994,887,441.31-53.42%主要是本期营业税较上年同期大幅减少所致 财务费用 25,830,955.948,142,106.44217.25%主要是由于本期子公司青岛临港置业公司原项目贷款利息资本化改为费用化和贷款较上期大幅增加且利率提高所致 投资收益 81,041,163.5037,059,255.16118.68%主要是由于出售普尼太阳能(杭州)有限公司股权收益所致 营业外收入 3,618,789.3313,526,163.00-73.25%主要是本期取得的政府补助较去年同期减少所致 营业外支出 843,247.731,790,185.58-52.90%主要是本期支付的罚款较上期大幅减少所致 所得税费用 455,261.671,556,222.88-70.75%主要是子公司哈尔滨高科技集团房地产开发有限公司去年同期有利润而本期没有，导致所得税费用减少 现金流量表项目 本期金额上期金额 变动比率变动原因 收