000402_2007_金融街_2007年年度报告（更正后）_2008-04-22.pdf

金融街控股股份有限公司 2007 年 年度报告金融街控股股份有限公司 2007 年 年度报告 2008 年 3 月 31 日 2008 年 3 月 31 日 2 重要提示及目录重要提示及目录 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事长王功伟、总经理刘世春、财务总监李敦嘉及财务部经理杨福云声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。本年度财务会计报告经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事长王功伟、总经理刘世春、财务总监李敦嘉及财务部经理杨福云声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。本年度财务会计报告经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。3 目 录 目 录 一、公司基本情况简介一、公司基本情况简介.4 二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要.5 三、股本变动及股东情况三、股本变动及股东情况.8 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况.13 五、公司治理结构五、公司治理结构.18 六、股东大会情况简介六、股东大会情况简介.31 七、董事会报告七、董事会报告.32 八、监事会报告八、监事会报告.55 九、重要事项九、重要事项.56 十、财务报告十、财务报告.64 十一、备查文件目录十一、备查文件目录.145 4一、公司基本情况简介 一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：金融街控股股份有限公司 中文名称简称：金融街 公司法定英文名称：FINANCIAL STREET HOLDINGS CO.,LTD.英文名称简称：FINANCIAL STREET 2、公司法定代表人：王功伟 3、公司董事会秘书：于蓉 联系地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 11 层 邮政编码：100032 电话：010-66573088 010-66573955 传真：010-66573956 电子信箱： 4、公司注册地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 5 层 邮政编码：100032 公司办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 11 层 邮政编码：100032 电话：010-66573088 传真：010-66573956 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：北京市西城区金融大街丙 17 号 北京银行大厦 12 层公司董事会办公室 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：金融街 股票代码：000402 7、其他有关资料 公司最近一次变更注册登记日期：2007 年 4 月 9 日 公司最近一次变更注册登记地点：北京市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号码：1100000012625954 公司税务登记证号码：京 11010220283066 组织机构代码：20283066-X 公司聘请的会计师事务所名称：中瑞岳华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京市西城区金融街大街 35 号 国际企业大厦 A 座八层 5二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要 1、公司本年度实现 单位：（人民币元）营业收入 4,214,361,872.31 营业利润 1,119,550,525.94 利润总额 1,119,022,485.93 归属于上市公司股东的净利润 730,186,828.84 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 733,238,947.94 投资收益 313,062,950.53 经营活动产生的现金流量净额-813,160,819.23 现金及现金等价物净增加额 376,672,016.47 注：非经常性损益的具体内容包括：非流动资产处置损益-966,403.19 元，营业外收支净额-501,935.53 元，其他非经常性损益项目 182,980.70 元，扣除所得税后的金额为-3,052,119.10 元。2、截至报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 （单位：人民币元）2006 年末 本年末比上年末增减（%）2005 年末 项目 2007 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 13,866,414,769.92 11,219,068,957.8311,461,000,943.0320.99 7,322,379,025.39 7,430,046,197.03所 有 者 权益（或股东权益）4,710,761,647.06 3,827,607,941.16 4,003,237,303.5417.67 2,258,534,683.23 2,344,080,702.67归 属 于 上市 公 司 股东 的 每 股净资产 4.37 3.55 3.71 17.79 3.28 3.40 62006 年度 本年比上年增减（%）2005 年度 项目 2007 年度 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 4,214,361,872.31 3,481,716,170.91 3,481,716,170.9121.04 2,002,381,800.01 2,002,381,800.01利润总额 1,119,022,485.93 800,760,709.36 801,186,736.66 39.67 620,063,131.64 620,158,468.16归属于上市公司股东的净利润 730,186,828.84 525,496,399.93 535,586,960.88 36.33 408,895,501.41 411,237,729.10 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 733,238,947.94 461,919,153.45 472,009,714.40 55.34 345,719,373.93 348,061,601.62 基本每股收益 0.68 0.59 0.60 13.33 0.67 0.67 基本每股收益（注）0.53 0.59 0.60 不适用 0.67 0.67 稀释每股收益 0.68 0.59 0.60 13.33 0.67 0.67 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.68 0.52 0.53 28.30 0.56 0.57 扣除非经常性损益后的稀释每股收益 0.68 0.52 0.53 28.30 0.56 0.57 净资产收益率（摊薄）15.50%13.73%13.38%增加 2.12 个百分点 18.10%17.54%净资产收益率（加权）17.02%21.73%21.13%降低 4.11 个百分点 19.50%18.93%扣除非经常性损益后的净资产收益率（摊薄）15.57%12.07%11.79%增加 3.78 个百分点 15.31%14.85%扣除非经常性损益后的净资产收益率（加权）17.09%19.10%18.62%降低 1.53 个百分点 16.48%16.02%经营活动产生的现金流量净额-813,160,819.23 164,272,407.20 164,272,407.20 不适用-12,535,356.42-12,535,356.42 每股经营活动产生的现金流量净额-0.75 0.15 0.15 不适用-0.02-0.02 7(1)上述数据均以合并报表数填列或计算。(2)截至报告期末，公司总股本为 1,078,451,644 股。2008 年 1 月，经中国证监会证监发行字2007417 号文件核准，公司实施了 2007 年度公开发行股票方案。公司本次增发采取向原股东全额优先配售，剩余部分采取网上、网下定价发行的方式，以 27.61 元/股的价格公开发行 30,000 万股 A 股。由于上述变化，公司总股本由 1,078,451,644 股增至1,378,451,644 股。（3）基本每股收益（注）中 2007 年数据为按公司新股本 1,378,451,644 股计算。8三、股本变动及股东情况三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 数量单位：数量单位：股股 本次 变动前 本次变动增减（，）本次 变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他（支付股份对价）小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人 持股 境内自然人持股、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 358,697,274 67,810,000 651,944,370 33.26 6.29 60.45 358,697,274 67,810,000 651,944,370 33.26 6.29 60.45 三、股份总数三、股份总数 1,078,451,644 100 1,078,451,644 100 注 1:2008 年 1 月，经中国证监会证监发行字2007417 号文件核准，公司实施了 2007年度公开发行股票方案。公司本次增发采取向原股东全额优先配售，剩余部分采取网上、网下定价发行的方式，以 27.61 元/股的价格公开发行 30,000 万股 A 股。由于上述变化，公司总股本由 1,078,451,644 股增至 1,378,451,644 股。公司本次增发中，网下 A 类机构投资者申购获配股份为 9,857.7 万股，承诺锁定期为一个月，锁定期自 2008 年 1 月 25 日止 2008 年 2 月 25 日止。2008 年 2 月 26 日，上述网下 A类机构投资者申购获配的 9,857.7 万股解除限售。注 2：2006 年 12 月，经中国证监会证监发行字【2006】165 号文件核准，公司向北京 9金融街建设集团等 10 家发行对象非公开发行 11,428.57 万股股票。其中，北京金融街建设集团认购 4,647.57 万股，其余 9 家发行对象认购 6,781 万股。2008 年 1 月 30 日，除北京金融街建设集团认购的 4,647.57 万股，其他 9 家发行对象持有的 6,781 万股全部解除限售，导致公司有限售条件股份数量相应减少。注 3：截至本年度报告披露日，公司股本结构表如下：股份类型 股份数额(股)比例(%)股份类型 股份数额(股)比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 358,697,274 26.02 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 有限售条件股份合计 358,697,274 26.02 二、无限售条件股份 无限售条件股份合计 1,019,754,370 73.98 三、股份总数 1,378,451,644 100 注：北京金融街建设集团参与了公司 2007 年公开增发，认购数量为 7,243,752 股，其认购股份为无限售条件股份，截至本年度报告披露日，北京金融街建设集团持有公司股份数量为 365,941,026，持股比例为 26.55%。2、公司股票发行与上市情况 本公司的前身为重庆华亚现代纸业股份有限公司，股票简称“重庆华亚”。2000 年 8 月 8 日，公司名称变更为金融街控股股份有限公司，股票简称变更为“金融街”。公司到报告期末为止的前三年历次股票发行、上市及股本变更情况如下。（1）2005 年 4 月 27 日，根据公司 2004 年度股东大会决议，公司按 10:5的比例实施了公积金转增股本的方案，公司总股本从 459,126,640 股变更为688,689,960 股。（2）2006 年 3 月 31 日，根据公司 2005 年度股东大会决议，公司按 10:4的比例实施了公积金转增股本的方案，公司总股本从 688,689,960 股变更为964,165,944 股。（3）2006 年 4 月，根据公司 2006 年 3 月 24 日召开的股权分置改革相关股东会议决议，公司实施了股权分置改革方案，公司流通股股东每持有 10 股流通股获得公司原唯一非流通股股东北京金融街建设集团（以下简称金融街集团）支付的 2.1 股对价股份，金融街集团共向流通股股东支付 113,147,370 股，其持股 10数变为 312,221,574 股。股权分置改革完成后，公司总股本为 964,165,944 股，其中有限售条件流通股为 312,221,574 股，无限售条件流通股股为 651,944,370股。（4）2006 年 12 月 27 日至 29 日，经中国证监会证监发行字2006165 号文件核准，公司实施了 2006 年度非公开发行股票方案。本次非公开发行股票向十位特定投资者发行新股 11,428.57 万股，每股发行价格 10.50 元。由于上述变化，导致公司总股本由 964,165,944 股增至 1,078,451,644 股。（5）2007 年 11 月，公司 2007 年公开发行股票方案获中国证监会发审委有条件审核通过，2007 年 12 月，公司上述股票发行方案获中国证监会证监发行字2007417 号文件核准。（二）股东情况 1、股东数量和持股情况（依据中国证券登记结算公司提供的截至 2007 年12 月 31 日公司前十名股东列示）单位：股 股东总数 136,437 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例持股总数（股）持有有限售条件流通股数量（股）质押或冻结的股份数量（股）北京金融街建设集团 国有股东33.26%358,697,274358,697,274 0 博时价值增长证券投资基金 其他 1.76%18,999,683 0 未知 招商优质成长股票型证券投资基金 其他 1.40%15,145,437 0 未知 嘉实策略增长混合型证券投资基金 其他 1.13%12,183,438 5,500,000 未知 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 其他 1.06%11,438,226 0 未知 泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 其他 1.04%11,209,765 0 未知 安顺证券投资基金 其他 0.93%10,000,000 10,000,000 未知 博时价值增长贰号证券投资基金 其他 0.93%9,999,968 0 未知 华安中小盘成长股票型证券投资基金 其他 0.82%8,846,440 0 未知 招商先锋证券投资基金 其他 0.82%8,843,863 0 未知 11上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十大股东中，第一大股东北京金融街建设集团与其他流通股东不存在关联关系，也不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。博时价值增长证券投资基金与博时价值增长贰号证券投资基金同属博时基金管理有限公司管理，招商优质成长股票型证券投资基金与招商先锋证券投资基金同属招商基金管理有限公司管理，安顺证券投资基金与华安中小盘成长股票型证券投资基金同属华安基金管理有限公司管理。未知其他流通股东是否属于一致行动人，也未知其他流通股东之间是否存在关联关系。注 1：嘉实策略增长混合型证券投资基金与安顺证券投资基金持有的有限售条件股份为其认购公司 2006 年度非公开发行股份，上述股份已于 2008 年 1 月 30 日解除限售并流通。注 2：2008 年 1 月，经中国证监会证监发行字2007417 号文件核准，公司实施了 2007年度公开发行股票方案。公司本次增发采取向原股东全额优先配售，剩余部分采取网上、网下定价发行的方式，以 27.61 元/股的价格公开发行 30,000 万股 A 股。由于上述变化，公司总股本由 1,078,451,644 股增至 1,378,451,644 股。2、公司控股股东情况 北京金融街建设集团是唯一持有公司 10%以上股份的股东，截至报告期末，其持有公司股份的比例为 33.26%，系本公司控股股东，报告期内北京金融街建设集团未将其持有的本公司股份进行质押。北京金融街建设集团成立于 1996 年 5 月 29 日，法定代表人是闻剑林，注册资本为 16,199 万元人民币，北京金融街建设集团系北京市西城区国资委全资拥有的以资本运营和资产管理为主要任务的全民所有制企业，行业归口管理单位是北京市西城区城市建设管理委员会。公司与实际控制人之间的产权和控制关系如图：北京市西城区国资委 北京金融街建设集团 本公司 占 33.26%股权 123、截至报告期末，公司前 10 名流通股股东持股情况 序号 股东名称 持有流通股数量（股）股份种类 1 博时价值增长证券投资基金 18,999,683 A 股 2 招商优质成长股票型证券投资基金 15,145,437 A 股 3 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 11,438,226 A 股 4 泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 11,209,765 A 股 5 博时价值增长贰号证券投资基金 9,999,968 A 股 6 华安中小盘成长股票型证券投资基金 8,846,440 A 股 7 招商先锋证券投资基金 8,843,863 A 股 8 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 8,730,306 A 股 9 诺安股票证券投资基金 7,806,367 A 股 10 易方达策略成长证券投资基金 7,649,837 A 股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十大流通股东中,博时价值增长证券投资基金与博时价值增长贰号证券投资基金同属博时基金管理有限公司管理，招商优质成长股票型证券投资基金与招商先锋证券投资基金同属招商基金管理有限公司管理。未知其他流通股东是否属于一致行动人，也未知其他流通股东之间是否存在关联关系。注：上述前十名流通股股东持股情况系根据中国证券登记结算公司提供的截至 2007 年12 月 31 日公司前十名流通股股东列示。4、前 10 名股东中原非流通股股东持股数量及限售条件 单位：股 类型类型 股东名称股东名称 持有股份数量持有股份数量 可上市可上市 交易时间交易时间 新增可上市交易股份数量新增可上市交易股份数量 限售条件限售条件 有限售条件股份 北京金融街建设集团 312,221,574 2009 年 4 月 5 日后0 持有的公司有限售条件流通股在法定承诺禁售期（即其所持股票获得上市流通权之日起十二个月）期满后二十四个月内将不通过证券交易所挂牌交易方式出售股份。13一般法人配售股 北京金融街建设集团 46,475,700 2010年1月25日后0 参与认购的公司 2006 年度非公开发行股票46,475,700 股的锁定期限自 2007 年 1 月 25日至 2010 年 1 月 25 日止。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况（1）董事基本情况 姓名 职务 性别 出生年份 学历/学位任期起止日期 期初 持股数量 期末 持股数量 王功伟 董 事 长 男 1956 硕士 2005.6.252008.6.24 0 0 曲明光 副董事长 男 1949 研究生 2005.6.252008.6.24 0 0 鞠 瑾 副董事长 男 1963 研究生 2005.6.252008.6.24 0 0 赵 伟 董 事 男 1953 研究生 2005.6.252008.6.24 0 0 张海天 董 事 男 1952 大专 2005.6.252008.6.24 0 0 刘世春 董 事 男 1968 硕士 2005.6.252008.6.24 0 0 许燕生 独立董事 男 1948 研究生 2005.6.252008.6.24 0 0 朱裕峰 独立董事 男 1953 大专 2005.6.252008.6.24 0 0 杨志国 独立董事 男 1964 博士 2005.6.252008.6.24 0 0 （2）监事基本情况 姓名 职务 性别 出生年份 学历/学位 任期起止日期 期初 持股数量 期末 持股数量宋和珍 监事会主席 女 1952 研究生 2005.6.252008.6.24 0 0 艾颖丽 监事 女 1958 研究生 2005.6.252008.6.24 0 0 杨朝晖 监事 男 1971 研究生 2005.6.252008.6.24 0 0 14（3）高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 出生年份 学历/学位任期起止日期 期初 持股数量 期末 持股数量刘世春 总经理 男 1968 硕士 2005.6.252008.6.24 0 0 李敦嘉 财务总监 男 1951 博士 2005.6.252008.6.24 0 0 高靓 常务副总经理 女 1970 硕士 2005.6.252008.6.24 0 0 许群峰 副总经理 男 1968 硕士 2005.6.252008.6.24 0 0 杨扬 副总经理 男 1968 硕士 2005.6.252008.6.24 0 0 吕洪 总工程师 男 1967 硕士 2005.6.252008.6.24 0 0 于蓉 董事会秘书 女 1971 硕士 2005.6.252008.6.24 0 0 杨轩 人力资源总监 女 1969 硕士 2006.2.182008.6.24 0 0 2、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历和在其他单位任职情况（1）董事会成员：王功伟，男，高级工程师，北京市劳动模范，北京市人大代表，曾任北京华融综合投资公司总经理，现任北京华融综合投资公司法定代表人，2000 年 6 月起任本公司董事长。曲明光，男，北京市西城区政协委员，曾任北京金融街建设集团副总经理，2000 年 6 月起任本公司副董事长。鞠瑾，男，曾任北京金融街建设集团法定代表人，现任北京华融综合投资公司总经理，2000 年 6 月起任本公司副董事长。赵伟，男，高级工程师，2000 年 6 月至 2001 年 3 月曾任本公司总经理。现任北京金融街建设集团副总经理，金融街重庆置业有限公司董事，2000 年 6 月起任本公司董事。张海天，男，高级会计师，2000 年 6 月至 2002 年 6 月任本公司监事会召集人。现任北京金融街建设集团总会计师，2002 年 6 月起任本公司董事。刘世春，男，高级工程师，北京市西城区人大代表，获得北京第十九届“五四奖章”、首届“西城区十大杰出青年”、第八届“北京十大杰出青年”和第十一届“中国五四青年奖章”等荣誉称号。现任金融街重庆置业有限公司、金融街南昌置业有限公司、金融街惠州置业有限公司、金融街津门（天津）置业有限公司、15金融街津塔（天津）置业有限公司、金融街（北京）置业有限公司董事长。2000年 6 月起任公司董事，2001 年 4 月起任公司总经理。许燕生，男，高级工程师，现任北京市燃气集团有限责任公司副总经理，2002年 6 月起任公司独立董事。朱裕峰，男，高级经济师，西城区政协委员。曾任国家开发银行营业部总经理，现任国家开发银行行务委员兼贷委会专职委员，2003 年 6 月起任公司独立董事。杨志国，男，高级会计师，曾任中国注册会计师协会专业标准部主任。现任中国注册会计师协会副秘书长，2005 年 6 月起任公司独立董事。（2）监事会成员 宋和珍，女，高级会计师，曾任公司审计部经理，现任公司高级顾问、北京金融街购物中心有限公司董事，金融街重庆置业有限公司、金融街津门（天津）置业有限公司、金融街津塔（天津）置业有限公司和金融街（北京）置业有限公司监事，2002 年 6 月起任公司监事。艾颖丽，女，现任北京金融街建设集团党委办公室主任，2002 年 6 月起任公司监事。杨朝晖，男，曾任北京中铁鑫房地产开发有限公司总经理助理、总经济师，金融街惠州置业有限公司总经理，现任金融街惠州置业有限公司董事、公司投资部经理。2005 年 6 月起任公司职工代表监事。（3）高级管理人员 刘世春，其简历见董事会成员简介。高靓，女，曾任公司副总经理,现任公司常务副总经理、北京金融街购物中心有限公司和北京金融街里兹置业有限公司董事长，金融街惠州置业有限公司董事、总经理，金融街津门（天津）置业有限公司、金融街津塔（天津）置业有限公司、金融街（北京）置业有限公司董事。李敦嘉，男，高级审计师，现任公司财务总监、北京金融街里兹置业有限公司、金融街惠州置业有限公司、金融街津门（天津）置业有限公司、金融街津塔（天津）置业有限公司、金融街（北京）置业有限公司董事。许群峰，男，北京市劳动模范，曾任公司董事会秘书、金融街重庆置业有限公司董事、总经理。现任公司副总经理。16杨扬，男，高级工程师，曾任公司总经理助理。现任公司副总经理、金融街重庆置业有限公司、金融街（北京）置业有限公司、金融街南昌置业有限公司董事。吕洪，男，高级工程师，曾任公司副总工程师。现任公司总工程师、金融街（天津）置业有限公司董事长，金融街惠州置业有限公司、金融街（北京）置业有限公司董事。于蓉，女，工商管理硕士，曾任公司证券部经理、证券事务代表。现任公司董事会秘书。杨轩，女，工商管理硕士，曾任公司总经理助理。现任公司人力资源总监、金融街重庆置业有限公司、金融街惠州置业有限公司、金融街（北京）置业有限公司、北京金融街房地产顾问有限公司董事。3、年度报酬情况（1）董事报酬的情况 公司董事 6 名，在董事任期内将按照公司激励基金管理办法的规定，根据公司效益实现情况经过考核后从公司获得激励基金，除此之外，非公司员工的董事，公司在其任期内不向其支付其他报酬。公司独立董事 3 名，在独立董事任期内每人每年可获得独立董事津贴 7 万元人民币(税后)，除此之外，公司在独立董事任期内不向其支付其他报酬。公司独立董事不作为激励基金的激励对象。（2）监事报酬的情况 公司监事 3 名，在监事任期内每人每年可获得监事津贴 7 万元人民币(税后)，除此之外，非公司员工的监事,公司在其任期内不向其支付其他报酬。公司监事不作为激励基金的激励对象。（3）高级管理人员报酬的情况 根据公司章程的规定，高级管理人员的报酬由董事会决定。公司高级管理人员全部在公司领取报酬，高级管理人员从公司获得的报酬包括工资和激励基金两部分。高管人员工资包含在董事会审定的公司年度管理费用内，确定高级管理人员工资的主要依据是公司效益完成情况，同时参照同行业、类似规模企业高管人员的报酬情况。高级管理人员激励基金的确定依据是根据公司效益实现情况及董事会对高级管理人员的考核结果。17（4）报告期内董事、监事、高级管理人员领取报酬情况 公司现有董事九人，其中只担任董事、不在经营管理班子中任职的王功伟、曲明光、鞠瑾、赵伟和张海天五位董事从公司获得的报酬为激励基金；担任董事同时在经营管理班子中任职的刘世春董事从公司获得的报酬为工资和激励基金等；担任独立董事的许燕生、朱裕峰、杨志国从公司获得的报酬为独立董事津贴，除此之外公司不向其支付其他报酬。公司现有监事三人，从公司获得的报酬为监事津贴；在公司任职的监事宋和珍和杨朝晖从公司获得的报酬为工资和监事津贴等。报告期内，公司董事、监事及高级管理人员实际从公司获得税后报酬总额为1,766 万元，各位董事、监事和高级管理人员获得的报酬情况如下：姓名 职务 年度报酬总额(万元)计提激励基金（万元）姓名 职务 年度报酬总额(万元)计提激励基金（万元）王功伟 董事长 0 171.23 曲明光 副董事长 0 125.20 鞠瑾 副董事长 0 127.88 赵伟 董事 0 96.49 张海天 董事 0 99.98 刘世春 董事、总经理 41.16 124.52 许燕生 独立董事 7.00 0 朱裕峰 独立董事 7.00 0 杨志国 独立董事 7.00 0 宋和珍 监事 80.08 0 艾颖丽 监事 7.00 0 杨朝晖 职工监事 38.13 0 李敦嘉 财务总监 31.41 95.77 高靓 常务副总经理 31.80 95.69 许群峰 副总经理 27.77 85.64 杨扬 副总经理 25.22 93.62 吕洪 总工程师 27.56 93.17 于蓉 董事会秘书 21.74 91.89 杨轩 人力资源总监 31.21 81.13 18注：1、报告期内，宋和珍女士除担任公司监事外，还担任公司审计部经理。2、报告期内，杨朝晖先生除担任公司监事外，还担任公司投资管理部经理。4、报告期内聘任、离任董事、监事及高级管理人员情况 报告期内，公司第四届董事会及监事会无人员聘任、离任情况。报告期内，公司无高级管理人员聘任及离任情况。（二）公司员工情况 截止 2007 年 12 月 31 日，公司共有员工 601 人，其中大学本科及以上学历的 454 人，占员工总数的 68.50%，大专及以下学历的 147 人，占员工总数的31.50%。员工专业结构情况统计表 专业分工 人数（人）占员工总数比例 市场营销 102 16.97%工程技术人员 234 38.94%财务审计人员 59 9.82%经营与资产管理 62 10.32%人力资源 19 3.16%行政管理 59 9.82%其他 66 10.98%合计 601 100%五、公司治理结构五、公司治理结构 （一）公司治理结构基本情况 公司于 1996 年在深圳证券交易所上市，2000 年 5 月实施完成了以股权转让和资产整体置换为主要内容的重大资产重组，2006 年 4 月，公司按照监管部门要求和公司部署，进行了股权分置改革。报告期内，公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关规章、规范的要求，完善公司法人治理结构，健全现代企业制度，规范公司运作。报告期内，公司董事会认真学习公司法、证券法、国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知、上市公司内部控制指引等法规和文件的 19精神，根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（证监公司字200728 号）和北京证监局关于北京证监局开展辖区上市公司治理等监管工作的通知（京证公司发200718 号）等文件要求切实贯彻落实“公司治理专项活动”的各项要求，及时启动了公司治理专项活动，完成了公司自查、公众评议及整改提高三个阶段的工作。6 月 12 日，公司率先公告了自查报告和整改计划；6 月 20 日，公司举行了由副董事长、总经理和董事会秘书参加的网络交流会，广泛听取投资者关于公司治理方面的建议；7 月，通过现场方式接受了监管机关的检查，公司治理专项活动成果获得监管机关认可。此后，公司根据监管机关监管意见及投资者建议进行了整改，12 月 13 日，董事会审议通过了“加强上市公司治理专项活动”总结报告并进行了公告。通过本次公司治理专项活动，公司进一步完善了董事会下设专业委员会的建设，董事会参照上市公司治理准则组建了董事会治理委员会、风险管理委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，并根据公司内部控制制度体系的要求，补充和完善了现行的董事会审计委员会和战略与投资决策委员会的工作职责；进一步推动了公司信息化建设；进一步完善了公司内部控制体系的建设；修订了公司信息披露制度。通过上述工作，公司进一步健全了内部控制机制和风险管理机制，完善了适合公司业务发展特性的风险管理流程与方法，促进了公司治理的不断完善。（二）独立董事制度完善情况 截止报告期末，公司独立董事根据公司法、证券法、股票上市规则、公司章程和独立董事工作制度深入了解公司情况，独立履行职责，参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事作用，并按照有关规定对需要发表独立意见的事项发表独立意见。报告期内，独立董事出席董事会的情况 独立董事 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）许燕生 12 12 0 0 朱裕峰 12 11 1 0 杨志国 12 12 0 0 报告期内，未有独立董事对公司本年度董事会各项议案及公司其他事项提出异议。20（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 1、业务分开情况 公司具有房地产开发资格，主营业务是房地产开发，公司控股股东北京金融街建设集团经营范围无房地产开发一项，公司与控股股东业务完全分开。2、资产分开情况 在资产方面，公司与北京金融街建设集团只有股权投资关系，双方资产完全分开。3、人员分开情况 公司法定代表人与控股股东法定代表人分开，不由同一人兼任。公司董事长与总经理分开，不由同一人兼任。公司高级管理人员八名，由一名总经理、一名常务副总经理、两名副总经理、一名财务总监、一名总工程师、一名董事会秘书、一名人力资源总监组成，公司高级管理人员均在公司领取工资，在北京金融街建设集团及其附属企业不担任任何职务。公司拥有独立的员工队伍，这些员工均与公司签订劳动合同，在公司领取工资，与控股股东及其附属企业完全分开。4、机构分开情况 公司依照公司法、证券法等有关法律、法规和规章制度的规定，建立了股东大会、董事会、监事会、经理层等组织机构，完善了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则等基本管理制度，公司控股股东依法定程序参与公司决策，公司拥有独立完整的组织机构，与控股股东机构完全分开。5、财务分开情况 公司与北京金融街建设集团拥有各自独立的财务负责人和财务会计工作人员，各自独立建帐，拥有独立的银行帐号，实行独立的财务管理制度，建立了独立的财务核算体系，公司与控股股东的财务是完全分开的。（四）公司内部控制制度的建立和健全情况 根据深圳证券交易所上市公司内部控制指引的要求，按照建立规范的公司治理结构目标，公司于 2006 年 9 月 11 日启动了公司内部控制体系建设工作。至 2007 年 7 月，根据中国证监会、深圳交易所对企业内部控制的相关规定，公司完成了对公司内部控制制度的全面梳理工作。同时结合公司的实际发展需要，新增、修改及完善了内部控制相关制度。截至 2007 年底，公司内控体系建设工 21作已经在公司治理、组织管理、风险管理、内部控制、流程制度等方面取得了应有的工作成果，为公司的可持续发展奠定了基础。以下分别在控制环境、风险管理、信息与沟通、监督、控制活动五方面进行具体的阐述。控制环境 控制环境 1、公司治理结构 公司建立了较为完善的法人治理结构，目前的法人治理结构符合中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、关于提高上市公司质量意见的通知上市公司治理准则、上市公司股东大会规则等相关法律法规的要求。（1）不断完善的制度建设 公司建立了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、投资者关系管理工作制度、信息披露管理制度、重大信息内部报告制度、独立董事工作制度、董事会专业委员会工作细则等制度，通过制度的不断完善确保公司治理结构的正常运行。报告期内，控股公司 2007 年新增加制度 20 个，新修订制度 3 个，废止制度 8 个，截至 2007 年底控股公司共有内部控制制度 79 个。（2）不断健全的公司治理结构体系 公司已经形成了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构，各司其职、各尽其责、相互协调、相互制衡的法人治理结构，公司的机构设置及职能的分工符合内部控制相关规定的要求：公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定。公司历次股东大会的召集、召开均由律师进行现场见证，并出具合法、合规的法律意见。公司董事会组成科学，职责清晰，制度健全。独立董事制度得到有效执行，现有董事会中独立董事有三人，占董事会总人数的三分之一，其中有一名独立董事为财务专业人士；董事会在原下设战略与投资决策委员会、审计委员会的基础上，增设了公司治理委员会、风险管理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，进一步完善了公司董事会治理结构。其中：审计委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会原来主要职能是负责公司内、外部审计的沟通、监督和检查工作，2007 年根据公司内控工作的要求，重新修订了审计委员会工作细则。