600339_2011_天利高新_2011年年度报告_2012-03-29.pdf

新疆独山子天利高新技术股份有限公司 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 600339 600339 2011 年年度报告 2011 年年度报告新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示一、重要提示.2 二、公司基本情况二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构六、公司治理结构.15 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介.19 八、董事会报告八、董事会报告.20 九、监事会报告九、监事会报告.38 十、重要事项十、重要事项.40 十一、财务会计报告十一、财务会计报告.44 十二、备查文件目录十二、备查文件目录.121 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)副董事长吕健先生因出差未能参加本次董事会，书面授权委托董事屈艺先生出席会议并代为表决。(三)五洲松德联合会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 付德新 主管会计工作负责人姓名 史勇军 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李雪莲 公司负责人付德新、主管会计工作负责人史勇军及会计机构负责人（会计主管人员）李雪莲声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 天利高新 公司的法定英文名称 Xinjiang Dushanzi TianLi HighNewTech Co.，Ltd，P.R.C.公司的法定英文名称缩写 TLGX 公司法定代表人 付德新(二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨宁 肖艳 联系地址 新疆独山子大庆东路 2 号天利高新董事会秘书办公室 新疆独山子大庆东路 2 号天利高新证券部 电话 0992-3655959 0992-3658055 传真 0992-3659999 0992-3659999 电子信箱 tlgx_ tlgx_(三)基本情况简介 注册地址 新疆独山子区大庆东路 2 号 注册地址的邮政编码 833600 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 3办公地址 新疆独山子区大庆东路 2 号 办公地址的邮政编码 833600 公司国际互联网网址 http:/www.600339.cc 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券部(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 天利高新 600339 G 天利(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 4 月 28 日 公司首次注册登记地点 新疆独山子区北京路 3 号 首次变更 公司变更注册登记日期 2000 年 12 月 15 日 公司变更注册登记地点 新疆独山子区北京路 3 号 企业法人营业执照注册号 6500001000591 税务登记号码 650202712998630 组织机构代码 71299863-0 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 10 月 14 日 公司变更注册登记地点 新疆独山子区大庆东路 2 号 企业法人营业执照注册号 650000040000440 税务登记号码 650202712998630 组织机构代码 71299863-0 公司聘请的会计师事务所名称 五洲松德联合会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 天津市和平区解放路 188 号信达广场 35 层 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 52,080,068.73 利润总额 72,333,518.95 归属于上市公司股东的净利润 62,887,932.56 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 51,452,622.87 经营活动产生的现金流量净额 439,155,796.65(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-223,636.24-2,060,107.92-1,190,996.65计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 17,586,703.498,915,914.50 49,944,113.29新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 4企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益-2,892,319.88 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 43,211,566.54除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,890,936.38 1,102,564.67 2,533,218.59少数股东权益影响额-3,174,458.53-337,963.18-112,364.46所得税影响额-2,751,915.53-1,247,173.05-14,108,608.46合计 11,435,309.69 6,373,235.02 80,276,928.85(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 2,448,794,271.56 2,127,921,746.52 15.08 891,051,029.62营业利润 52,080,068.73 240,836,818.59 -78.38 -50,777,635.72利润总额 72,333,518.95 248,795,189.84 -70.93 508,699.51归属于上市公司股东的净利润 62,887,932.56 252,973,871.32 -75.14 1,432,289.45归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 51,452,622.87 246,600,636.30 -79.14 -78,844,639.40经营活动产生的现金流量净额 439,155,796.65 522,105,263.36 -15.89 235,522,429.68 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 4,319,022,615.21 3,590,031,112.05 20.31 3,717,771,294.60负债总额 2,781,223,459.24 2,148,600,905.64 29.44 2,517,765,740.26归属于上市公司股东的所有者权益 1,420,880,280.26 1,434,995,442.45-0.98 1,182,021,571.13总股本 578,154,688.00 525,595,171.0010.00 525,595,171.00主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 基本每股收益（元股）0.1088 0.4376-75.14 0.0025稀释每股收益（元股）0.1088 0.4376-75.14 0.0025用最新股本计算的每股收益（元/股）不适用不适用不适用 不适用扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.0890 0.4265-79.13-0.1364加权平均净资产收益率（%）4.4019.33 减少 14.93 个百分点 0.12扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）3.6018.89减少 15.29 个百分点-6.80每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.76 0.99-23.23 0.45 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.458 2.730-9.96 2.25资产负债率（%）64.3959.85增加 4.54 个百分点 67.72 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 5 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 68,787,904 13.09-68,787,904-68,787,904 001、国家持股 2、国有法人持股 68,787,904 13.09-68,787,904-68,787,904 003、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 456,807,267 86.91 52,559,51768,787,904121,347,421 578,154,688100.001、人民币普通股 456,807,267 86.91 52,559,51768,787,904121,347,421 578,154,688100.002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 525,595,171 100.00 52,559,517052,559,517 578,154,688100.00股份变动的批准情况（1）根据公司股权分置改革方案承诺事项，公司股东所持有的 68,787,904 股限售流通股于 2011 年 4 月 11 日上市流通。相关公告刊登在 2011 年 4 月 6 日的上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站。截至本报告期末，公司股权分置改革形成的有限售条件流通股全部上市流通。（2）2011 年 4 月 21 日，公司 2010 年度股东大会审议通过了公司 2010 年度资本公积金转增股本方案：公司以 2010 年 12 月 31 日总股本 525,595,171 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 1 股，实施后总股本为 578,154,688 股。相关公告刊登在 2011年 4 月 22 日的上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站。股份变动的过户情况 2011 年 5 月 24 日，公司发布 2010 年度分红派息及资本公积金转增股本实施公告，2011 年 5 月 27 日为股权登记日，2011 年 5 月 30 日为除权除息日，由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过计算机网络向股权登记日登记在册的股东按每股转增 0.1股的比例自动记入股东账户，新增可流通股份于 2011 年 5 月 31 日上市流通。相关公告刊登在 2011 年 5 月 24 日的上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 本报告期实施了资本公积金每10股转增1股的年度分配方案。实施后，公司总股本由 525,595,171股增至578,154,688 股，本次股份变动造成对每股收益和每股净资产的影响 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 6为：股份变动前每股收益为0.1197 元/股,变动后为0.1088元/股；每股净资产变动前为2.703元/股，变动后为2.458 元/股。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 新疆独山子天利实业总公司 68,787,904 68,787,9040 0 股改 2011 年 4 月11 日 合计 68,787,904 68,787,9040 0/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司以 2010 年 12 月 31 日总股本 525,595,171 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 1 股，股份总数增加 52,559,517 股，股份结构未发生变化。截至报告期末，公司股份总数为 578,154,688 股。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 75,029 户 本年度报告公布日前一个月末股东总数 78,812 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 新疆独山子天利实业总公司 国有法人 22.86132,140,16412,012,742 0 质押 63,600,000新疆独山子石油化工总厂 国有法人 16.3494,471,6388,588,331 0 无 中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品 其他 0.523,020,553 0 未知 中国平安人寿保险股份有限公司分红银保分红 其他 0.392,251,080 0 未知 华宝信托有限责任公司单一类资金信托 R2007ZX033 其他 0.231,346,430 0 未知 李华 境 内 自 然人 0.221,252,463 0 未知 中国平安人寿保险股份有限公其他 0.191,123,246 0 未知 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 7司自有资金 陈智蓉 境 内 自 然人 0.191,102,191 0 未知 中国农业银行股份有限公司南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)其他 0.191,096,076 0 未知 中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 其他 0.181,058,651 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 新疆独山子天利实业总公司 132,140,164 人民币普通股 新疆独山子石油化工总厂 94,471,638 人民币普通股 中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品 3,020,553 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司分红银保分红 2,251,080 人民币普通股 华宝信托有限责任公司单一类资金信托 R2007ZX033 1,346,430 人民币普通股 李华 1,252,463 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司自有资金 1,123,246 人民币普通股 陈智蓉 1,102,191 人民币普通股 中国农业银行股份有限公司南方中证500指数证券投资基金(LOF)1,096,076 人民币普通股 中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,058,651 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系或上市公司收购管理办法规定的一致行动人。（1）本报告期内，公司实施 2010 年度资本公积金转增股本方案（每 10 股转增 1 股），新疆独山子天利实业总公司和新疆独山子石油化工总厂持股总数相应增加 12,012,742 股和 8,588,331 股。截止本报告期末，持股 5%（含 5%）以上的法人股股东为新疆独山子天利实业总公司和新疆独山子石油化工总厂。其中，新疆独山子天利实业总公司持股总数为 132,140,164股，新疆独山子石油化工总厂持股总数为 94,471,638 股，均为无限售条件流通股。（2）新疆独山子天利实业总公司为本公司第一大股东，期末持有本公司股份132,140,164 股，占本公司股份总数的 22.86。报告期初，新疆独山子天利实业总公司持有的本公司股份己质押总数为 5,550 万股。因公司实施 2010 年度资本公积金转增股本方案（每 10 股转增 1 股），新疆独山子天利实业总公司期初持有的本公司股份质押总数相应变更为 6,105 万股。本报告期，新疆独山子天利实业总公司于 2011 年 10 月 19 日将 2007 年 4 月 11 日质押给中国建设银行克拉玛依石油分行独山子支行的 1,430 万股股权解除质押，并于当日将其持有的本公司 1,000 万股质押给中国建设银行克拉玛依石油分行独山子支行为其申请银行贷款提供质押担保。该公司于 2011 年 12 月 19 日将 2008 年 3 月 31 日质押给中国农业银行克拉玛依分行独山子支行的 715 万股股份解除质押，并于当日将其持有的本公司新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 81,400 万股质押给中国农业银行克拉玛依分行独山子支行为其申请银行贷款提供质押担保。截止报告期末，该公司股权质押总股数为 6,360 万股。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 新疆独山子天利实业总公司 单位负责人或法定代表人 肖永胜 成立日期 1989 年 1 月 1 日 注册资本 140,000,000 主要经营业务或管理活动 植物油加工和销售、普通货物运输服务；甲苯、易燃液体、苯、二甲苯异构体混合物销售。石化产品及原材料，石化机械及运输设备配件销售等。(2)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 克拉玛依市独山子区国有资产监督管理委员会 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 法人股东名称 法定 代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 新疆独山子石油化工总厂 陈俊豪 2005 年 6 月 9 日石油天然气开采；原油加工及石油制品制造；供电、燃气、自来水、热力生产1,308,654,000新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 9及供应，生活用燃料零售，金属压力容器设计与制造；房屋土木工程建筑；建筑安装；建筑装饰；房地产；合成材料设计与制造；炼化生产专用设备制造等。新疆独山子石油化工总厂持有 94,471,638 股，占公司总股本的 16.34%，其所持有股份均为无限售条件的国有法人股。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄任期起始日期 任期终止日期年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴付德新 董事长 男 57 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 否 陈方红 副董事长 女 60 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 否 吕 健 副董事长 男 52 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 否 徐天昊 副董事长 女 46 2011 年 3 月 25 日 2012 年 5 月 27 日 20.97 否 总经理 2010 年 9 月 28 日 2012 年 5 月 27 日肖永胜 董事 男 53 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 是 屈 艺 董事 男 51 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 否 李 琴 董事 女 35 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 60,49066,539 注 1 否 董 明 独立董事 女 70 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 5.00 否 杨有陆 独立董事 男 49 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 5.00 否 马 洁 独立董事 男 49 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 5.00 否 张海霞 独立董事 女 38 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 5.00 否 盖文国 监事会主席 男 45 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 否 曲 平 监事会副主席、党委书记 男 46 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 21.10 否 李德学 监事会副主席 男 49 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 否 尼玛教 监事 男 58 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 是 胡 忠 职工代表监事 男 42 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 17.27 否 张 钢 职工代表监事 男 41 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 17.39 否 李雪莲 职工代表监事 女 42 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 15.57 否 罗建国 党委副书记 男 54 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 18.82 否 杨 宁 副总经理兼董事会秘书 男 52 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 18.62 否 王嘉春 副总经理 男 45 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 18.78 否 戚贵华 副总经理 男 48 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 18.62 否 宋清山 总工程师 男 50 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 18.65 否 李 忠 总经理助理 男 43 2009 年 5 月 27 日 2011 年 9 月 1 日 注 210.17 是 陈 科 副总工程师 男 46 2009 年 5 月 27 日 2011 年 9 月 1 日 注 2 是 宋乐军 总经理助理 男 45 2009 年 5 月 27 日 2011 年 9 月 1 日 注 217.51 否 史勇军 财务副总监 男 40 2009 年 5 月 27 日 2012 年 5 月 27 日 17.90 否 薛 巍 副总工程师 男 40 2011 年 5 月 12 日 2011 年 9 月 1 日 注 214.91 否 合计/60,49066,539266.28/新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 10注 1：本报告期内，公司实施 2010 年度资本公积金转增股本方案（每 10 股转增 1 股），董事李琴持股数由 60,490 股变更为 66,539 股。注 2：2011 年 9 月 1 日，公司 2011 年第一次临时股东大会决议通过了关于修改的议案，修改后的公司章程规定：公司高级管理人员包括公司总经理、党委副书记、副总经理、董事会秘书、财务总监、总工程师、总机械师。董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：（1）付德新：曾任新疆石油管理局独山子石油化工总厂厂长、党委书记，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届、第二届、第三届董事会董事长、党委书记。现任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司党委书记、副总经理，克拉玛依市新疆油田公司党委常委、独山子区委书记，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届董事会董事长。（2）陈方红：曾任中国石油天然气股份有限公司规划计划部综合处处长、发展与综合处处长、副总经济师，中油股份公司直接控股、参股企业专职董事，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会副董事长。现任中国石油天然气集团公司资本运营部专职董事，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届董事会副董事长。（3）吕健：曾任新疆石油管理局独山子石油化工总厂副厂长，新疆独山子天利实业总公司法定代表人，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届、第二届董事会董事，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会副董事长。现任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司副总经理兼矿区服务事业部经理、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届董事会副董事长。（4）徐天昊：曾任独山子石化公司安全质量环保处常务副处长（正处级）、克拉玛依市独山子区政协副主席；现任克拉玛依市独山子区政协副主席，新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届董事会副董事长。（5）肖永胜：曾任新疆独山子天利实业总公司党委书记兼总经理，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第二届、第三届董事会董事。现任新疆独山子天利实业总公司法定代表人、董事长、党委书记、总经理，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届董事会董事。（6）屈艺：曾任新疆石油管理局独山子石化总厂企业管理处处长，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会董事。现任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司企管法规处处长，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届董事会董事。（7）李琴：自 2000 年至今任新疆高新房地产有限责任公司执行董事，新疆独山子天新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 11利高新技术股份有限公司董事。（8）董明：退休，自 2006 年 5 月至今任新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。（9）杨有陆：曾任新疆天阳律师事务所专职律师。现任北京市天兆雨田律师事务所执业律师，新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。（10）马洁：曾任新疆财经大学研究生处处长、MBA 教育中心主任。现任新疆财经大学 MBA 学院院长、教授、博士生导师，新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。（11）张海霞：曾任乌铁分局工民建工程师，新疆驰远天合有限责任会计师事务所注册会计师，现任北京大成（乌鲁木齐）律师事务所律师，新疆财经大学会计学院兼职硕士研究生导师，新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。（12）盖文国：曾任中国石油天然气集团公司资本运营部股权管理与综合处副处长。新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届监事会主席。现任中国石油天然气集团公司资本运营部正处级专职监事，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届监事会主席。（13）曲平：曾任新疆石油管理局独山子石化总厂厂办副主任、主任，疆独山子天利高新技术股份有限公司党委常务副书记、副总经理，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届监事会副主席。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司党委书记、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届监事会副主席。（14）李德学：曾任新疆石油管理局独山子石油化工总厂审计处处长，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届监事会主席、第二届、第三届监事会副主席。现任中国石油独山子石化分公司审计处处长，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届监事会副主席。（15）尼玛教：曾任新疆独山子天利实业总公司党委副书记、纪委书记、工会主席，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届监事会监事。现任新疆独山子天利实业总公司党委副书记、纪委书记、工会主席，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届监事会监事。（16）胡忠：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司生产调度中心主任。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司安全副总监兼生产调度中心主任，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届监事会职工监事。（17）张钢：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司塑料二厂副厂长、厂长，第三届监事会职工监事。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司办公室主任，新疆独山新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 12子天利高新技术股份有限公司第四届监事会职工监事。（18）李雪莲：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务资产部副部长，第三届监事会职工监事。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务资产部部长，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届监事会职工监事。（19）罗建国：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。（20）杨宁：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务总监。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理兼董事会秘书。（21）王嘉春：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司生产管理部副部长兼生产调度中心主任、副总工程师。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理兼公司安全总监。（22）戚贵华：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司销售公司经理、新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理兼销售公司经理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理。（23）宋清山：2001 年至今任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总工程师。（24）李忠：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理兼甲乙酮厂厂长。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理。（25）陈科：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总工程师兼技术中心主任。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总工程师。（26）宋乐军：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司生产管理部部长。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理。（27）史勇军：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务资产部部长。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务副总监。（28）薛巍：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司己二酸项目部经理兼党支部书记、安全总监。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总工程师兼科技信息部部长。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 肖永胜 新疆独山子天利实业总公司 党委书记、总经理 2002-5 是 法定代表人、董事长2009-11-07 尼玛教 新疆独山子天利实业总公司 党委副书记、纪委书记、工会主席 1998-12 是 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 13 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 徐天昊 新疆蓝德精细石油化工股份有限公司 董事长 2010 年 11 月 12 日2013 年 11 月 11 日 否 上海星科实业有限公司 董事长 2010 年 11 月 18 日2012 年 3 月 23 日 否 李琴 新疆高新房地产有限责任公司 执行董事 2000 年 3 月 是 曲平 新疆天虹实业有限公司 董事长 2011 年 9 月 9 日 2014 年 9 月 10 日 否 李雪莲 阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 董事 2011 年 4 月 11 日 2014 年 4 月 11 日 否 新疆天虹实业有限公司 监事 2011 年 9 月 9 日 2014 年 9 月 10 日 否 张钢 新疆鑫奥国际贸易有限公司 董事 2009 年 9 月 1 日 2012 年 9 月 1 日 否 杨宁 新疆天利期货经纪有限公司 董事长 2011 年 6 月 16 日 2014 年 6 月 15 日 否 新疆天虹实业有限公司 董事 2011 年 9 月 9 日 2014 年 9 月 10 日 否 上海星科实业有限公司 监事 2009 年 4 月 18 日 2012 年 4 月 18 日 否 戚贵华 上海星科实业有限公司 董事 2009 年 3 月 23 日 2012 年 3 月 23 日 否 新疆天虹实业有限公司 董事 2011 年 9 月 9 日 2014 年 9 月 10 日 否 新疆天北能源有限责任公司 副董事长 2011 年 3 月 5 日 2014 年 3 月 4 日 否 宋清山 新疆天北能源有限责任公司 董事 2011 年 3 月 5 日 2014 年 3 月 4 日 否 陈科 新疆蓝德精细石油化工股份有限公司 董 事 兼 总经理 2010 年 11 月 12 日2013 年 11 月 11 日 是 史勇军 新疆天虹实业有限公司 董事 2011 年 9 月 9 日 2014 年 9 月 10 日 否 上海星科实业有限公司 董事 2009 年 3 月 23 日 2012 年 3 月 23 日 否 李 忠 新疆天北能源有限责任公司 总经理 2011 年 7 月 2014 年 7 月 是 杨有陆 北京市天兆雨田律师事务所 律师 2009 年 1 月 6 日 是 新疆城建（集团）股份有限公司 独立董事 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 是 新疆准东石油技术股份有限公司 独立董事 2009 年 12 月 25 日2012 年 12 月 25 日 是 新疆赛里木现代农业股份有限公司 独立董事 2010 年 1 月 3 日 2012 年 12 月 29 日 是 马洁 新疆财经大学 MBA学院 院长 2007 年 10 月 是 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 14新疆八一钢铁股份有限公司 独立董事 2009 年 9 月 28 日 2012 年 9 月 28 日 是 中信国安葡萄酒业股份有限公司 独立董事 2006 年 9 月 26 日 是 新疆冠农果茸股份有限公司 独立董事 2007 年 12 月 27 日2012 年 1 月 8 号 是 新疆伊力特实业股份有限公司 独立董事 2008 年 7 月 29 日 2011 年 7 月 28 日 是 张海霞 北京大成（乌鲁木齐）律师事务所 律师 2011 年 5 月 24 日 是 新疆财经大学会计学院 兼 职 硕 士研 究 生 导师 2011 年 6 月 18 日 2015 年 6 月 18 日 是 新疆国际实业股份有限公司 独立董事 2008 年 7 月 17 日 2014 年 7 月 16 日 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据公司年初确定的年度经营业绩综合指标和管理职责，按月统计考核，年末结合公司总体经营情况，由公司董事会组织有关人员进行总体考核评价。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 参照国家有关规定，以鼓励和约束及有利于人员稳定为基本原则，根据公司年度经营业绩综合指标及岗位管理职责，确定报酬标准。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 按照上述原则执行，具体支付金额见董事、监事和高级管理人员报酬情况。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 徐天昊 副董事长 聘任 董事会聘任 薛 巍 副总工程师 聘任 董事会聘任 1、经公司 2011 年 3 月 25 日召开第四届董事会第二次会议审议通过，选举徐天昊女士为公司第四届董事会副董事长，详细内容刊登在 2011 年 3 月 29 日的上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站上。2、经公司 2011 年 5 月 12 日召开第四届董事会第九次临时会议审议通过，聘任薛巍先生为公司副总工程师，详细内容刊登在 2011 年 5 月 13 日的 上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站上。(五)公司员工情况 在职员工总数 2,098公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 1,561新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 15销售人员 52技术人员 342财务人员 49管理人员 94教育程度 教育程度类别 数量（人）研究生 6本科 554大中专 1,179其他 359 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则 等相关法律法规的要求和中国证监会有关规定，积极推进和完善