600316_2011_洪都航空_2011年年度报告_2012-03-27.pdf

江西洪都航空工业股份有限公司 江西洪都航空工业股份有限公司 600316 600316 2011 年年度报告 2011 年年度报告 二一二年三月二一二年三月 江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.11 六、六、公司治理结构公司治理结构.16 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.20 八、八、董事会报告董事会报告.21 九、九、监事会报告监事会报告.33 十、十、重要事项重要事项.34 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.40 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.116 江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 宋承志 董事长 因公出差 陈文浩 陈逢春 董 事 因公出差 陈文浩 倪先平 董 事 因公出差 喻 晨 赵 卓 董 事 在外培训 喻 晨 陈丽京 独立董事 因公出差 章卫东 (三)普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 宋承志 主管会计工作负责人姓名 陈文浩 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 曹春 公司负责人宋承志、主管会计工作负责人陈文浩及会计机构负责人（会计主管人员）曹春声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 江西洪都航空工业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 洪都航空 公司的法定英文名称 JIANGXI HONGDU AVIATION INDUSTRY CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 HDAA 公司法定代表人 宋承志 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邓峰 乔健 联系地址 南昌市 5001 信箱 500 分箱 南昌市 5001 信箱 210 分箱 江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 3电话 0791-87668162 0791-87668769 传真 0791-87667843 0791-87667843 电子信箱 zqbhongdu- zqbhongdu- (三)基本情况简介 注册地址 南昌高新技术产业开发区南飞点 注册地址的邮政编码 330024 办公地址 南昌市新溪桥 办公地址的邮政编码 330024 公司国际互联网网址 www.hongdu- 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 江西洪都航空工业股份有限公司证券法律部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 洪都航空 600316 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 12 月 16 日 公司首次注册登记地点 南昌市高新技术产业开发区南飞点 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2010 年 12 月 22 日 公司变更注册登记地点 南昌市高新技术产业开发区南飞点 企业法人营业执照注册号 360000110004112（1-1）税务登记号码 360106705515290 组织机构代码 70551529-0 公司聘请的会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 70,399,033.13 利润总额 100,413,676.96 归属于上市公司股东的净利润 83,365,677.80江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 4归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 34,703,594.85经营活动产生的现金流量净额-273,374,384.45(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-541,935.13-286,389.13-280,231.37越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 9,000.00 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,500,000.00 190,000.00非货币性资产交换损益 28,989,640.90 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 33,233,460.3693,429,643.66 74,256,316.04除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,566,938.062,964,470.76-49,403.96少数股东权益影响额 7,088.24-55,781.33-646,232.81所得税影响额-14,593,109.48-14,471,944.01-9,132,327.26合计 48,662,082.9583,088,999.95 64,338,120.64(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 1,824,655,322.571,715,629,710.526.35 1,581,573,444.58 营业利润 70,399,033.13163,351,652.24-56.90 226,726,197.90利润总额 100,413,676.96167,538,733.87-40.07 226,586,562.57归属于上市公司股东的净利润 83,365,677.80146,185,730.91-42.97 196,562,133.58归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 34,703,594.8563,096,730.96-45.00 132,224,012.94经营活动产生的现金流量净额-273,374,384.45 88,942,416.08-407.36 422,056,331.86 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 6,086,381,573.96 6,320,470,596.98-3.70 3,474,812,140.57江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 5负债总额 1,520,771,343.36 1,601,265,705.51-5.03 1,480,136,432.60归属于上市公司股东的所有者权益 4,547,308,634.15 4,716,057,108.67-3.58 1,991,289,036.19总股本 717,114,512.00 717,114,512.000.00 352,800,000.00 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 基本每股收益（元股）0.11630.2281-47.39 0.3482 稀释每股收益（元股）0.11630.2281-47.39 0.3482 用最新股本计算的每股收益（元/股）0.11630.2281-47.39 0.3482 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.04840.0985-49.24 0.2342 加权平均净资产收益率（%）1.784.35减少 2.57 个百分点 10.59扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）0.741.88减少 1.14 个百分点 7.12每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.380.12-416.67 1.20 2011年末2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股）6.34 6.58-3.65 5.64 资产负债率（%）24.99 25.33 减少 0.34 个百分点 42.60 营业利润及利润总额下降的原因主要是人工、原材料和能源的上涨和投资收益的减少；基本每股收益及扣除非经常性损益后的基本每股收益下降的原因主要是净利润的下降。(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 328,594,080.00196,047,991.00-132,546,089.00 33,233,460.36合计 328,594,080.00196,047,991.00-132,546,089.00 33,233,460.36 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 6一、有限售条件股份 152,634,512 21.28-111,965,680-111,965,680 40,668,8325.671、国家持股 2、国有法人持股 40,668,832 5.67 40,668,8325.673、其他内资持股 111,965,680 15.61-111,965,680-111,965,680 其中：境内非国有法人持股 111,965,680 15.61-111,965,680-111,965,680 境 内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境 外自然人持股 二、无限售条件流通股份 564,480,000 78.72 111,965,680111,965,680 676,445,68094.331、人民币普通股 564,480,000 78.72 111,965,680111,965,680 676,445,68094.332、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份 总数 717,114,512 100 717,114,512100 股份变动的批准情况 根据上市公司证券发行管理办法等有关规定及公司非公开发行股票方案，公司非公开发行完成后，控股股东中国航空科技工业股份有限公司及关联方江西洪都航空工业集团有限责任公司认购的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让，其他 7 家特定投资者认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让。因此，其他特定投资者新增股份可上市交易的时间为 2011 年 7 月 12 日。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 中国航空科技工业股份有限公司 15,048,9090015,048,909 非公开 发行承诺 2013 年 7 月 12 日 江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 7江西洪都航空工业集团有限责任公司（下称“洪都公司”）25,619,9230025,619,923 非公开 发行承诺 2013 年 7 月 12 日 华宝信托有限责任公司 26,512,56526,512,56500 非公开 发行承诺 2011 年 7 月 12 日 西藏自治区投资有限公司 17,666,21417,666,21400 非公开 发行承诺 2011 年 7 月 12 日 中海基金管理有限公司 16,842,73716,842,73700 非公开 发行承诺 2011 年 7 月 12 日 华泰资产管理有限公司 16,601,95516,601,95500 非公开 发行承诺 2011 年 7 月 12 日 上海证券有限责任公司 16,241,98616,241,98600 非公开 发行承诺 2011 年 7 月 12 日 兴业全球基金管理有限公司 15,808,57815,808,57800 非公开 发行承诺 2011 年 7 月 12 日 太平资产管理有限公司 2,291,6452,291,64500 非公开 发行承诺 2011 年 7 月 12 日 合计 152,634,512111,965,680040,668,832/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 A 股 2010 年 7 月 12 日 26.5895,396,5702011 年 7 月 12 日 69,978,550 2013 年 7 月 12 日 25,418,020 2010 年 7 月 12 日，公司实施完毕向九名特定投资者非公开发行股票，本次非公开发行发行价格为 26.58 元，发行股份 95,396,570 股，募集资金总额 25.36 亿元，扣费发行费用后的募集资金净额 25.04 亿元，并于 2010 年 7 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分司办理完毕了本次非公开发行新增股份的登记托管手续，详情请参见公司 2010 年 7 月 14日在上海证券报、中国证券报及上海证券交易所网站上刊发的公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 8(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 38,615 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 40,785 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国航空科技工业股份有限公司 国有法人 43.63312,883,21015,048,909 无 江西洪都航空工业集团有限责任公司 国有法人 4.3831,428,92625,619,923 质押 5,809,003华宝信托有限责任公司 未知 2.7519,750,808-6,761,757 未知 西藏自治区投资有限公司 未知 2.1715,533,416-2,132,798 未知 中国建设银行股份有限公司兴全社会责任股票型证券投资基金 未知 1.8513,283,36313,283,363 未知 中国银行华夏大盘精选证券投资基金 未知 1.268,999,9377,999,926 未知 中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品 未知 1.117,970,458131,061 未知 国联证券股份有限公司 未知 0.876,270,3306,270,330 未知 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 未知 0.785,616,2415,616,241 未知 交通银行华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)未知 0.725,145,7105,145,710 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 9中国航空科技工业股份有限公司 297,834,301 人民币普通股 华宝信托有限责任公司 19,750,808 人民币普通股 西藏自治区投资有限公司 15,533,416 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司兴全社会责任股票型证券投资基金 13,283,363 人民币普通股 中国银行华夏大盘精选证券投资基金 8,999,937 人民币普通股 中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品 7,970,458 人民币普通股 国联证券股份有限公司 6,270,330 人民币普通股 江西洪都航空工业集团有限责任公司 5,809,003 人民币普通股 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金5,616,241 人民币普通股 交通银行华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)5,616,241 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国航空科技工业股份有限公司和江西洪都航空工业集团有限责任公司实际控制人同为中国航空工业集团公司，未知其他流通股股东之间是否存在关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。持有本公司 5%以上股份的股东只有一家：中国航空科技工业股份有限公司。报告期内，中国航空科技工业股份有限公司所持股份无质押、冻结等情况。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 1 中国航空科技工业股份有限公司 15,048,909 2013 年 7 月 12 日 非公开发行承诺 2 江西洪都航空工业集团有限责任公司 25,619,923 2013 年 7 月 12 日 非公开发行承诺 3 华宝信托有限责任公司 26,512,565 2011 年 7 月 12 日 非公开发行承诺 4 西藏自治区投资有限公司 17,666,214 2011 年 7 月 12 日 非公开发行承诺 5 中海基金管理有限公司 16,842,737 2011 年 7 月 12 日 非公开发行承诺 6 华泰资产管理有限公司 16,601,955 2011 年 7 月 12 日 非公开发行承诺 7 上海证券有限责任公司 16,241,986 2011 年 7 月 12 日 非公开发行承诺 8 兴业全球基金管理有限公司 15,808,578 2011 年 7 月 12 日 非公开发行承诺 9 太平资产管理有限公司 2,291,645 2011 年 7 月 12 日 非公开发行承诺 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国航空科技工业股份有限公司和江西洪都航空工业集团有限责任公司实际控制人同为中国航空工业集团公司 江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 102、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 中国航空科技工业股份有限公司 单位负责人或法定代表人 林左鸣 成立日期 2003 年 4 月 30 日 注册资本 4,949,024,500主要经营业务或管理活动 直升机、支线飞机、教练机、通用飞机、飞机零部件、航空电子产品、其它航空产品的设计、研究、开发、生产与销售；汽车、汽车发动机、变速器、汽车零部件的设计、研究、开发、生产；汽车（不含小轿车）的销售；汽车、飞机、机械电子设备的租赁；医药包装机械、纺织机械、食品加工机械及其它机械及电子设备的设计、开发、生产、销售；上述产品的安装调试、维修及其他售后服务；实业项目的投资及经营管理；自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）业务。(2)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 中国航空工业集团公司 单位负责人或法定代表人 林左鸣 成立日期 2008 年 11 月 6 日 注册资本 64,000,000,000主要经营业务或管理活动 许可经营项目：军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务。一般经营项目：金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研制、开发、试验、生产、销售、维修服务；设备租赁；工程勘察设计；工程承包与施工；房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技术服务；进出口业务。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 11 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 宋承志 董事长 男 48 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 是 黄俊勇 董事 男 49 2010 年 8 月16 日 2012 年 9月 15 日 00 是 陈逢春 董事 男 49 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 是 陈文浩 董事、总经理 男 57 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 40.34否 倪先平 董事 男 56 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 否 喻 晨 董事 男 47 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 是 赵 卓 董事 男 39 2009 年 122012 年 900 是 江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 12月 2 日 月 15 日 曾 文 董事 男 44 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 是 蔺春林 独立董事 男 65 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 3.8（税后）否 章卫东 独立董事 男 49 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 3.8（税后）否 李国平 独立董事 男 46 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 3.8（税后）否 陈丽京 独立董事 女 57 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 3.8（税后）否 熊 敏 监事 男 58 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 是 单辉平 监事 男 52 2010 年 4 月12 日 2012 年 9月 15 日 00 10.12否 徐鸣飞 监事 男 50 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 7.95否 孙常吉 监事 男 55 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 否 辛仲平 监事 男 47 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 否 朱 俊 副总经理 男 50 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 30.25否 吴智勇 副总经理 男 56 2010 年 4 月8 日 2012 年 9月 15 日 00 22.69否 曹 春 总会计师 男 46 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 30.25否 夏桂林 副总经理 男 50 2009 年 9 月15 日 2012 年 9月 15 日 00 28.23否 夏细华 副总经理 男 49 2010 年 4 月8 日 2012 年 9月 15 日 00 21.17否 邓 峰 董事会 秘书 男 39 2011 年 3 月28 日 2012 年 9月 15 日 00 8.24否 合计/00/-/宋承志：1985 年毕业于西北工业大学，获西北工业大学航空工程硕士学位，研究员级高级工程师，国家 511 工程专家，国务院特殊津贴获得者。历任成都飞机工业公司产品开发总部总体气动强度室主任、产品开发部副主任、副总工程师、总设计师兼技术中心常务副主任，成都飞机工业集团有限责任公司董事、副总经理、总工程师兼科技委主任、技术中心主任、江西洪都航空工业集团有限公司党委书记、副董事长、副总经理。现任江西洪都航空工业集团有限责任公司董事长、总经理、党委副书记。黄俊勇：1983 年毕业于西北工业大学飞机制造专业，2001 年毕业于华中科技大学计算机专业，获工程硕士学位，研究员级高级工程师。历任南昌飞机制造公司总工艺师助理、副总工艺师、总工艺师、副总工程师兼制造工程部部长、总工艺师、总经理助理、副总经理、江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 13总工程师。现任江西洪都航空工业集团有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理。陈逢春：1985 年毕业于郑州航空工业管理学院，获东北财经大学经济学硕士学位，一级高级会计师。历任南昌飞机制造公司财务处成本价格室副主任、主任、内部结算室主任、成本管理室主任，洪都航空工业集团有限责任丰隆公司总会计师，江西洪都航空工业集团有限责任公司财务部副部长、部长、副总会计师。现任江西洪都航空工业集团有限责任公司副总经理、总会计师。陈文浩：先后毕业于江西理工大学材料工程专业和北京航空航天大学工业管理工程专业，双学士，研究员级高级工程师。历任南昌飞机制造公司理化测试中心副主任、技术改造处副处长、经营发展部副部长，江西洪都航空工业集团有限责任公司股份制改造办公室副主任、主任，公司副总经理兼总会计师、董事会秘书。现任公司总经理。倪先平：1982 年毕业于南京航空学院飞机系直升机设计专业，研究员级高级工程师。历任 602 所总体气动室副主任、总师办总师助理，602 所总师办主任、副总设计师，602 所副所长、所长，中航二集团副总工程师兼直升机部部长。现任中航工业装备有限责任公司分党组书记、中航工业发动机公司董事、中航技进出口有限责任公司董事。喻晨：高级经济师，先后在航空航天工业部航空工业经济研究咨询中心、北京长空机械厂、中国航空工业总公司法律事务中心、原中国航空工业第二集团公司办公厅工作。现任中国航空科技工业股份有限公司证券法律部部长。赵卓：1995 年毕业于北京航空航天大学管理工程学院，获得硕士学位，高级工程师。历任原中国航空工业第二集团公司办公厅秘书、经理部副部长、原中国航空工业第二集团公司纪检监察审计部审计二处处长。现任中国航空科技工业股份有限公司内部审计部副部长。曾文：1993 年毕业于西北工业大学航空发动机专业，获得硕士学位，研究员级高级工程师。历任中国航空技术进出口总公司国际支持公司项目经理、巴基斯坦代表处代表、出口部项目经理、售后处副处长、出口部副经理、总经理助理。现任中航技进出口有限责任公司副总经理。蔺春林：1970 年毕业于湖北大学贸易经济专业，历任财政部湖北专员办专员助理、财政部江西专员办专员、中纪委中组部金融巡视组局长。现任中央企事业江西会计学会会长。章卫东：毕业于华中科技大学，先后取得硕士学位、博士学位，2008 年 7 月获武汉大学博士后。现任江西财经大学会计学院院长，会计学教授。李国平：1986 年毕业于江西大学化学系，江西财经大学会计学研究生，注册会计师、注册资产评估师、注册税务师，历任江西上饶会计师事务所审计业务经理、副所长，江西和信会计师事务所所长。现任中磊会计师事务所有限责任公司副主任会计师、所长。陈丽京：1983 年毕业于中央财经大学会计系，研究生学历，曾任中央财经大学会计系讲师。现任中国人民大学商学院会计系副教授，硕士生导师。熊敏：1999 年毕业于中央党校函授学院，大学文化，1971 年参加工作，历任南昌飞机制造公司党委宣传部宣教科科长、电视台台长、宣传部副部长，江西洪都航空工业集团有限责任公司经理部副部长、部长、党委副书记。现任江西洪都航空工业集团有限责任公司总法律顾问。单辉平：1989 年毕业于洪都工学院机械加工专业，大学文化，工程师。历任江西洪都航空工业集团有限责任公司机械加工厂副主任、主任、副厂长。现任公司数控机械加工厂厂长。徐鸣飞：1998 年毕业于中央党校洪都学区法律专业，大学文化，政工师。历任江西洪都航空工业集团有限责任公司组织部干部科副科长、科长，公司钳焊液压附件厂党委副书记、党委书记兼副厂长。现任公司经理部部长。孙常吉：先后毕业于郑州航空工业管理学院和北京航空航天大学工业管理工程专业。历江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 14任北京航空电子技术有限公司财务总监、副总经理、代理总经理，中国航空技术进出口总公司财务副总监。现任中航工业装备有限责任公司纪检监察部特级业务经理。辛仲平：研究生学历。历任大鹏证券有限责任公司投行部高级经理、国信证券股份有限公司投行部高级经理。现任江西省军工资产经营有限公司总经理。朱俊：1985 年毕业于北京航空航天大学，获学士学位，2002 年 12 月毕业于西北工业大学，获硕士学位，研究员级高级工程师。历任江西洪都航空工业集团有限责任公司飞机设计研究所技术员、副组长、组长、室副主任、主任、型号副总设计师、副所长。现任公司副总经理，中航工业科技委委员，中国航空学会专业委员。吴智勇：本科学历，高级工程师。历任洪都航空工业集团公司五零车间副工长、工长、生产副主任，对外经济技术协作部主任，制造部副生产长，钳焊液压附件厂厂长，机械加工厂厂长，公司副总经理，洪都数控机械有限责任公司总经理。现任公司副总经理。曹春：1987 年毕业于大连经济管理学院，2006 年获东北财经大学经济学硕士学位，一级高级会计师。历任南昌飞机制造公司财务处价格员、成本管理室主任，江西洪都航空工业集团有限责任公司财务部成本管理室主任，公司财务部部长、副总会计师。现任公司总会计师。夏桂林：1984 年 7 月毕业于南京航空学院自动控制专业，工程硕士学位，研究员级高级工程师。历任江西洪都航空工业集团有限责任公司售后服务部技术员、副处长、航空产品海外部副处长、处长、副部长、部长，公司总经理助理。现任公司副总经理。夏细华：1984 年毕业于北京航空学院，2005 年获华中科技大学硕士学位，高级工程师。历任江西洪都航空工业集团有限责任公司科研技术部科技室副主任、主任，质量检验处副处长兼工会主席，公司质量保证部部长、市场营销部部长，公司总经理助理。现任公司副总经理。邓峰：1996 年毕业于南昌大学化学系，2005 年获江西财经大学工商管理硕士学位。历任江西洪都航空工业集团有限责任公司经理部秘书室主任、董事会工作室主任，江西洪都航空工业股份有限公司证券法律部部长、证券事务代表。现任公司董事会秘书。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 宋承志 江西洪都航空工业集团有限责任公司 董事长、总经理、党委副书记 2010 年 3 月 1 日 是 黄俊勇 江西洪都航空工业集团有限责任公司 党委书记、副董事长、副总经理 2010 年 3 月 1 日 是 陈逢春 江西洪都航空工业集团有限责任公司 副总经理、总会计师2009 年 8 月 1 日 是 熊 敏 江西洪都航空工业集团有限责任公司 总法律顾问 2011 年 11 月 1 日 是 喻 晨 中国航空科技工业股份有限公司 证券法律部部长 2011 年 1 月 30 日 是 江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 15赵 卓 中国航空科技工业股份有限公司 内审部副部长 2006 年 1 月 1 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 倪先平 中航工业装备有限责任公司 分党组书记 2008 年 9 月 1 日 是 曾文 中航技进出口有限责任公司 副总经理 2009 年 5 月 1 日 是 蔺春林 中央企业事业江西会计学院 会长 2006 年 5 月 1 日 是 章卫东 江西财经大学会计学院院长、会计学教授、博士生导师2009 年 6 月 1 日 是 李国平 中磊会计师事务所有限责任公司 副主任会计师、江西分所所长 2001 年 5 月 1 日 是 陈丽京 中国人民大学商学院 会计系副教授、硕士生导师 1998 年 1 月 1 日 是 孙常吉 中航工业装备有限责任公司纪检监察部 特级业务经理 2008 年 9 月 1 日 是 辛仲平 江西省军工资产经营有限公司 总经理 2007 年 8 月 1 日 是 倪先平董事，同时担任了中航工业发动机公司和中航技进出口有限责任公司董事；蔺春林董事，同时担任了三普药业股份有限公司和江中药业股份有限公司独立董事；章卫东董事，同时担任了江西洪城水业股份有限公司、江西华伍制动器股份有限公司和江西中江地产股份有限公司独立董事；陈丽京董事，同时担任了河南豫光金铅股份有限公司、中国船舶股份有限公司和哈飞航空工业股份有限公司独立董事。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 独立董事津贴由股东大会审议确定，职工代表监事报酬由公司薪酬管理制度确定，高级管理人员年薪由薪酬与考核委员会根据经公司董事会审议通过的经营者年薪管理暂行办法考核发放 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 独立董事津贴按公司 2007 年度股东大会审议通过的独立董事津贴每人每年 3.8 万元（税后）发放，高级管理人员执行经营者年薪管理暂行办法 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 见本章(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。江西洪都航空工业股份有限公司 2011 年年度报告 16(五)公司员工情况 在职员工总数 8,296公司需承担费用的离退休职工人数 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 5,094非生产人员 3,202其中：销售人员 70研发人员 883工程科技人员 1,120行政管理人员 1,129教育程度 教育程度类别 数量（人）研究生 67本科生 2,694专科生 2,071中专生 1,939高中及以下 1,525 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、股票上市规则等法律法规的要求，结合公司实际情况，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，公司权力机构、决策机构、监督机构和经营层之间相互独立、相互制衡、权责明确，具体如下：1、股东与股东大会 报告期内，公司股东大会共召开 4 次，股东大会的召集、召开符合股东大会规范意见和股东大会议事规则的规定，并有律师现场见证，表决程序合法、有效。同时，公司高度重视投资者关系管理工作，董事会秘书统一协调管理公司投资者关系管理事务，公司认真做好了股东的来访、来信和来电咨询、接待工作。2、控股股东与公司的关系 公司与控股股东及其它关联方之间在业务、人员、资产、机构和财务方面做到了五独立；控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股东股东及其下属企业的关联交易公平合理，关联交易审议程序合法、合规，信息披露及时、充分，没有损害公司其他股东利益；公司没有为控股股东提供担保，控股股东没有占用公司非经营性资金。3、董事与董事会 报告期内，公司董事会共召开了 7 次会议，董事会的召开、表决程序符合公司章程及董事会议事规则的规定，涉及关联交易议案提交董事会审议前均获得了独立董事审核认可，在对关联交易议案表决事时，关联董事均回避了表决；报告期内，公司董事能积极参加各种形式的培训和学习活动，推动公司董事会建设；公司建立了独立董事工作制度，公司独立董事均能严格按照相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，能够从维护公司整体利益出发，积极为公司规范运作、对外投资决策和长远战略发展提供合理化建议；公司江西洪都航空工业