600100_2011_同方股份_2011年年度报告_2012-04-10.pdf

同方股份有限公司 二零一一年年度报告同方股份有限公司 二零一一年年度报告 同方股份有限公司 同方股份有限公司 印制时间：2012 年 4 月 11 日 同方股份有限公司 二零一一年年度报告 同方股份有限公司 董事长：二零一二年四月十一日 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本公司负责人董事长荣泳霖先生、总裁陆致成先生、主管会计工作负责人总会计师刘卫东先生、会计机构负责人王映浒先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。同方股份有限公司 董事会 2012 年 4 月 11 日 目录 一、公司基本情况简介 2 二、会计数据和业务数据摘要 3 三、股本变动及股东情况 5 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 10 五、公司治理结构 15 六、股东大会情况简介 18 七、董事会报告 20 八、监事会报告 57 九、重要事项 60 十、财务报告 68 十一、备查文件 154 2 一、公司基本情况简介 一、公司基本情况简介 1.公司名称 中文中文：同方股份有限公司 原名称：原名称：清华同方股份有限公司 英文英文：TSINGHUATONGFANG CO.,LTD.英文简称英文简称：THTF 2.公司法定代表人：荣泳霖先生 3.公司董事会秘书：孙岷先生 公司证券事务代表：张园园女士 联系地址：北京海淀区清华同方科技大厦 A 座 29 层 联系电话：01082399888 联系传真：01082399765 EMail： 4.公司注册地址：北京海淀区王庄路 1 号清华同方科技大厦 A 座 30 层 公司办公地址：北京海淀区清华同方科技大厦 A 座 29 层 邮政编码：100083 公司国际互联网网址：http:/ 公司 EMail： 5.公司信息披露的指定报刊：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告置备地点：北京海淀区清华同方科技大厦 A 座 29 层办公室 6.公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：同方股份 原股票简称：清华同方 股票代码：600100 7.公司于 1997 年 6 月 25 日在国家工商行政管理总局首次注册登记。公司于 2011 年 6 月 15 日在北京市工商行政管理局进行变更注册登记。8.公司的企业法人营业执照注册号：110000010720704 税务登记号码：110108100026793 组织机构代码：10002679-3 9.公司聘请的会计师事务所：信永中和会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京市朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 12 层 3 二、会计数据和业务数据摘要 二、会计数据和业务数据摘要 1、本年度利润总额及构成 1、本年度利润总额及构成(合并报表)营业利润：852,310,277.65 元 利润总额：1,055,700,213.96 元 归属于上市公司股东的净利润：707,427,996.27 元 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润：120,783,272.43 元 经营活动产生的现金流量净额：-218,999,137.27 元 2、会计数据及财务指标2、会计数据及财务指标(合并报表)单位：元 币种：人民币 主要会计数据 主要会计数据 2011 年年 2010 年年 本年比上年增减（%）本年比上年增减（%）2009 年年 营业总收入 20,962,049,866.5618,257,509,421.6714.81%15,387,735,746.25营业利润 852,310,277.65631,480,990.3834.97%435,112,265.41利润总额 1,055,700,213.96718,015,109.1447.03%563,192,585.89归属于上市公司股东的净利润 707,427,996.27479,555,528.8047.52%351,370,202.43归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 120,783,272.43191,899,349.95-37.06%249,948,368.05经营活动产生的现金流量净额-218,999,137.27269,779,353.46-181.18%755,637,454.71 2011 年末年末 2010 年末年末 本年末比上年末增减（本年末比上年末增减（%）2009 年末年末 资产总额 30,170,951,832.9724,864,638,224.2821.34%21,389,921,659.44负债总额 20,345,393,251.6814,266,862,859.1142.61%11,989,357,804.35归属于上市公司股东的所有者权益 8,535,983,842.327,986,698,689.356.88%7,307,856,491.27总股本 1,987,701,108.00993,850,554.00100.00%976,970,554.00 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 基本每股收益（元股）0.35590.243346.28%0.1798稀释每股收益（元股）0.35590.243346.28%0.1798用最新股本计算的每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.06080.0974-37.58%0.1279加权平均净资产收益率（%）8.54%6.25%增加了 2.29 个百分点4.90%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.46%2.50%降低了 1.04 个百分点3.48%每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.110.27-140.74%0.77 2011 年末2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末 2011 年末2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股）4.298.04-46.64%7.48资产负债率（%）67.43%57.38%增加了 10.05 个百分点56.05%4 3、非经常性损益的构成3、非经常性损益的构成(单位：元)非经常性损益项目 非经常性损益项目 2011 年金额年金额 2010 年金额年金额 2009 年金额年金额 非流动资产处置损益 129,686,797.82313,188,008.91-13,048,268.82计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 92,445,138.9755,558,828.29 98,729,365.25企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 05,837,642.71 11,482,669.28债务重组损益 00-10,063,153.93除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 472,930,418.33145,059,371.81 49,333,609.36对外委托贷款取得的损益 01,304,490.00 1,186,190.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-6,649,527.79-22,902,302.85-4,929,161.28其他符合非经常性损益定义的损益项目 0-122,006,422.99 0少数股东权益影响额-10,660,619.221,191,421.57-12,321,061.65所得税影响额-91,107,484.27-89,574,858.60-18,948,353.83合计 合计 586,644,723.84287,656,178.85 101,421,834.38 5 三、股本变动及股东情况介绍 三、股本变动及股东情况介绍 (一)股本变动情况(一)股本变动情况 1、公司股票发行与上市之沿革 1、公司股票发行与上市之沿革 公司于1997年6月12日首次向社会公众发行了普通股(A)42,000,000股(其中4,200,000股为内部职工股)，每股发行价 8.28 元，所发行股票于 1997 年 6 月 27 日在上海证券交易所挂牌交易。发行后，公司总股本为 110,700,000 股，其中已流通股占 37.94%。公司于 1998 年 1 月 13 日公告了向全体股东以每 10 股转增 5 股的资本公积转增股本的方案。所转增股份的上市交易日为 1998 年 1 月 16 日。转增后，公司总股本为 166,050,000股，其中已流通股占 37.94%。公司于 1999 年 6 月 24 日公告了向全体股东以每 10 股配 3 股、配股价为每股 20 元的配股方案。所配股份上市交易日为 1999 年 8 月 10 日。配股后，公司总股本为 189,800,000股，其中已流通股占 43.15%。公司于 1999 年 6 月 12 日公告了以每 1.8 股鲁颖电子股份折合 1 股的比例，向鲁颖电子全体股东定向发行 15,172,328 股,吸收合并山东鲁颖电子股份有限公司(简称鲁颖电子)的合并方案。1999 年 8 月 5 日刊登股份变动公告。吸收合并后，公司总股本为 204,972,328股，其中已流通股占 39.95%。公司于 1999 年 9 月 9 日公告了向全体股东以每 10 股送 3 股(按截至 1999 年 9 月 9 日股本总数 204,972,328 股为基数，折算的送股比例为每 10 股派送红股 2.6524 股)的 1998年利润分配方案。所送股份上市交易日为 1999 年 9 月 14 日。送股后，公司总股本为259,339,024 股，其中已流通股占 39.95%。公司于 2000 年 5 月 13 日公告了向全体股东以每 10 股转增 4 股的资本公积金转增股本方案。所转增股份上市交易日为 2000 年 5 月 19 日。转增后，公司总股本为 363,074,634股，其中已流通股占 39.95%。公司于 2000 年 12 月 4 日公告了向机构投资者和老股东增发 20,000,000 股、发行价格为每股 46 元的增发方案。所增发股份上市交易日为 2000 年 12 月 27 日。增发后，公司总股本为 383,074,634 股，其中已流通股占 42.19%。公司于 2001 年 5 月 9 日公告了向全体股东以每 10 股转增 5 股和每 10 股派发 1 元的资本公积金转增股本及派发红利的分配方案。所转增股份上市交易日为 2001 年 5 月 16 日。转增后，公司总股本为 574,611,951 股，其中已流通股占 43.09%。公司于 2001 年 6 月 28 日刊登公告，根据中国证券登记结算有限公司上海分公司(原上海证券中央登记结算公司)出具的关于清华同方(上证登股2001查0060号)股本结构证明，公司股本总数由于送配股尾数四舍五入进位所致，由 574,611,951 股转至 574,612,295 6 股，其中已流通股仍占 43.09%。公司于 2002 年 7 月 31 日刊登公告，根据有关柜台交易公司内部职工股期满三年后上市流通的规定，公司在 1999 年吸收合并山东鲁颖电子股份有限公司所形成的柜台交易公司内部职工股，共计 25,421,906 股于 2002 年 8 月上市流通，上市后公司流通股占 47.52%。公司于 2006 年 2 月 10 日实施股权分置改革。根据股权分置改革方案，非流通股股东向流通股股东支付 103,751,603 股，即方案实施股权登记日在册的流通股股东每 10 股获得3.8 股。股权分置改革完成后，公司有限售条件的流通股为 197,830,159 股，占公司股本的 34.43%，其中清华控股有限公司持有的公司股份在三十六个月内不通过上海证券交易所以竞价方式出售。公司于 2007 年 8 月 3 日刊登公告，实施向 10 名特定对象以非公开发行方式发行 5,400万股的增发方案，所增发股份上市流通日为 2008 年 8 月 1 日。增发后，公司总股本为628,612,295 股。公司于 2008 年 5 月 30 日刊登公告，实施完成向全体股东每 10 股配 2 股的比例配售股份的方案，配股价格为每股 16 元。配股股份上市流通日为 2008 年 6 月 3 日。配股完成后，公司总股本由 628,612,295 股变更为 751,515,811 股。公司于 2008 年 8 月 11 日刊登公告，实施了以公司截至 2008 年 5 月 30 日的总股本751,515,811 股为基数，向全体股东以每 10 股转增 3 股的资本公积金转增股本方案。转增完成后，公司总股本由 751,515,811 股变更为 976,970,554 股。公司于 2010 年 7 月 23 日刊登公告，实施了向唐山晶源科技有限公司发行 16,880,000 股股份购买其持有的唐山晶源裕丰电子股份有限公司 25%股权的方案。发行完成后，公司总股本由 976,970,554 股变更为 993,850,554 股。公司于 2011 年 5 月 5 日刊登公告，实施了以公司截至 2010 年 12 月 31 日的总股本993,850,554 股为基数，向全体股东以每 10 股转增 10 股的资本公积金转增股本方案。转增完成后，公司总股本由 993,850,554 股变更为 1,987,701,108 股。2、截止 2011 年 12 月 31 日股本结构情况如下：2、截止 2011 年 12 月 31 日股本结构情况如下：单位：股 本次变动前 本次变动增减(+，)本次变动后 本次变动前 本次变动增减(+，)本次变动后 股份性质 股份性质 数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 16,880,000 1.70%+16,880,000-33,760,000-16,880,000 001、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 16,880,000 1.70%+16,880,000-33,760,000-16,880,000 00其中：境内非国有法人持股 16,880,000 1.70%+16,880,000-33,760,000-16,880,000 00境内自然人持股 7 本次变动前 本次变动增减(+，)本次变动后 本次变动前 本次变动增减(+，)本次变动后 股份性质 股份性质 数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 976,970,554 98.30%+976,970,554+33,760,000+1,010,730,554 1,987,701,108100%1、人民币普通股 976,970,554 98.30%+976,970,554+33,760,000+1,010,730,554 1,987,701,108100%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 三、股份总数 993,850,554 100.00%+993,850,5540+993,850,554 1,987,701,108100%3、截至 2011 年 12 月 31 日，公司限售股份变动情况如下：3、截至 2011 年 12 月 31 日，公司限售股份变动情况如下：单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 唐山晶源科技有限公司 16,880,000 33,760,00016,880,0000非公开发行股份 2011年7月20日合计 合计 16,880,00016,880,000 33,760,00016,880,000033,760,00016,880,0000 公司于 2011 年 5 月 5 日刊登公告，实施了以公司截至 2010 年 12 月 31 日的总股本993,850,554 股为基数，每 10 股转增 10 股的资本公积金转增股本方案。转增完成后，公司总股本由 993,850,554 股变更为 1,987,701,108 股，其中唐山晶源科技有限公司持有的有限售条件流通股为 33,760,000 股。2011 年 6 月 9 日，公司接到唐山晶源科技有限公司通知，公司股东唐山晶源科技有限公司于 2011 年 6 月 7 日注销，依据唐山晶源科技有限公司清算报告中的剩余财产分配方案，唐山晶源科技有限公司注销后，其持有的公司 3,376 万有限售条件流通股股份按如下方式分配：上述三位自然人股东分配到的公司股份已于 2011 年 6 月 23 日完成过户登记，股份性质仍为有限售条件流通股，原限售期限不变。2011 年 7 月 21 日，上述自然人持有的公司有限售条件流通股全部上市流通。(二)报告期内股东情况介绍(二)报告期内股东情况介绍 1、股东人数 1、股东人数 晶源科技股东姓名 分配到的公司股份数量(股)占公司总股份的比例 晶源科技股东姓名 分配到的公司股份数量(股)占公司总股份的比例 阎永江 27,671,4021.39%孟令富 2,699,7880.14%毕立新 3,388,8100.17%合计 33,760,0001.70%8 截止 2011 年 12 月 31 日，公司在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的股东共有195,178 户，持股 1,987,701,108 股。本年度报告公布日前一个月末(2012 年 3 月末)股东总数为 192,749 户。2、公司主要股东持股情况(前十名股东)2、公司主要股东持股情况(前十名股东)股东名称 持股数(股)占总股本数 股份性质 股东名称 持股数(股)占总股本数 股份性质 清华控股有限公司 474,759,37823.88%无限售条件的流通股 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 88,068,8494.43%无限售条件的流通股 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 46,376,2792.33%无限售条件的流通股 阎永江 27,670,9021.39%无限售条件的流通股 苏州市相城区江南化纤集团有限公司 8,944,7200.45%无限售条件的流通股 嘉实沪深 300 指数证券投资基金 8,701,1600.44%无限售条件的流通股 兴业国际信托有限公司重庆中行新股申购资金信托项目 8,585,4430.43%无限售条件的流通股 广东宝新能源投资有限公司 7,852,5690.40%无限售条件的流通股 光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 7,088,4920.36%无限售条件的流通股 金鹰成份股优选证券投资基金 6,000,0000.30%无限售条件的流通股 合计 684,047,79234.41%注：前十名股东中，公司未获知上述股东之间是否存在关联关系。3、控股股东及实际控制人情况 3、控股股东及实际控制人情况 公司总股本为 1,987,701,108 股。在本报告期末，清华控股有限公司持有 474,759,378股，占公司总股本的 23.88%，为本公司最大股东，全部为无限售条件的流通股。其行政主管部门为教育部，实际控制人为教育部。9 清华控股有限公司(以下简称“清华控股”)成立于 1992 年 8 月 26 日，原名称为“北京清华大学企业集团”，系清华大学所属的全民所有制企业，2003 年 9 月，根据国务院办公厅关于北京大学清华大学规范校办企业管理体制试点问题的通知(国办函200158号)文件要求，经国务院批准，改制为国有独资有限责任公司，名称变更为“清华控股有限公司”，注册资本 20 亿元，法定代表人为荣泳霖先生。清华控股依托清华大学雄厚的科技优势和人才资源，在制定清华大学科技产业发展战略、整合资产、调整结构、协调利益等方面发挥主导作用，是清华大学科技企业投融资、科技开发、成果转化、高新技术企业孵化、对外贸易及经济技术合作交流等重大经营活动的决策和管理中心。作为清华大学唯一的国有独资有限公司和国有资产授权经营单位，清华控股负责经营管理清华大学全部科技型企业，是清华大学科技成果转化的平台和孵化器。其经营范围包括资产管理；资产受托管理；实业投资及管理；企业收购、兼并、资产重组的策划；科技、经济及相关业务的咨询及人员培训。清华控股主要拥有同方股份(股票代码“600100”)、紫光股份(股票代码“000938”)、诚志股份(股票代码“000990”)、启迪股份、清华大学出版社、清尚装饰、阳光能源等控股子公司，涉及信息技术、能源环保、生命科技、科技服务四大产业领域。本报告期内，清华控股有限公司持有本公司的股份未发生质押、冻结、托管的情况。教育部 清华大学 100%清华控股有限公司 23.88%同方股份有限公司 10 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 (一)公司董事、监事、高级管理人员持股变动及薪酬情况(一)公司董事、监事、高级管理人员持股变动及薪酬情况 单位：股 姓名 姓名 任职 任职 性性别 别 年年龄 龄 任期起始任期起始日 日 任期终止任期终止日 日 年初持年初持股数 股数 年末持年末持股数 股数 变动原因 变动原因 报告期内从报告期内从公司领取的公司领取的税前报酬总税前报酬总额(额(单位万元)备注 备注 荣泳霖 董事长 男 65 2010-5-12 2013-5-12 0 0 0 在 清 华 大学 领 取 薪金 陆致成 副 董 事长、总裁 男 63 2010-5-12 2013-5-12 238,509 477,018资 本 公 积金转增 143.60 马二恩 董事 女 64 2010-5-12 2013-5-12 0 0 0 在 清 华 控股 有 限 公司 领 取 薪金 周立业 董事 男 48 2010-5-12 2013-5-12 0 0 0 在 清 华 控股 有 限 公司 领 取 薪金 程凤朝 独立董事 男 52 2010-5-12 2013-5-12 0 0 10 陈金占 独立董事 男 59 2010-5-12 2013-5-12 0 0 10 夏 斌 独立董事 男 60 2010-5-12 2013-5-12 0 0 10 夏冬林 监事会主席 男 50 2010-5-12 2013-5-12 0 0 0 在 清 华 大学 领 取 薪金 秦 蓬 监事 男 37 2010-5-12 2013-5-12 0 0 0 在 清 华 控股 有 限 公司 领 取 薪金 刘 刚 监事 男 48 2010-5-12 2013-5-12 0 0 34.50 李健航 副总裁 男 43 2010-5-12 2013-5-12 4,575 9,150资 本 公 积金转增 94 王良海 副总裁 男 46 2010-5-12 2013-5-12 0 0 94 王明亮 副总裁 男 55 2010-5-12 2013-5-12 0 0 94 薛霖 副总裁 女 48 2010-5-12 2013-5-12 5,000 10,000 资 本 公 积金转增 94 杨志明 副总裁 男 63 2010-5-12 2013-5-12 0 0 94 刘卫东 总会计师 男 48 2010-5-12 2013-5-12 10,140 22,280 资 本 公 积金 转 增 及二 级 市 场购入 86 李吉生 总工程师 男 46 2010-5-12 2013-5-12 4,306 8,612资 本 公 积金转增 70 孙 岷 董事会秘书 男 44 2010-5-12 2013-5-12 22,308 44,616资 本 公 积金转增 64 合计 898.10 11(二)董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历及在股东单位、其他单位任职情况(二)董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历及在股东单位、其他单位任职情况 荣泳霖先生 荣泳霖先生，65 岁，研究员，毕业于清华大学化工系。2010 年 5 月 12 日至报告期末，任公司第五届董事会董事长之职。1998 年 9 月至 2006 年 3 月，任清华大学校长助理、清华控股有限公司董事长。2006 年 3 月至 2010 年 4 月，任清华大学校务委员会副主任、清华大学经营性资产管理办公室主任。2010 年 4 月至报告期末，任清华控股有限公司董事长。1997 年 6 月至报告期末，历任公司副董事长、董事长。在清华控股有限公司领取薪金，不在本公司受领年薪。在其他单位任职或兼职情况：任职单位 任职单位 职位 职位 任职起始日 任职起始日 任职终止日 任职终止日 是否领取薪酬是否领取薪酬清华控股有限公司 董事长 2010-7-21 20137-21 是 清华大学出版社 董事长 2010-6-1 2013-6-1 否 陆致成先生 陆致成先生，63 岁，研究员，毕业于清华大学热能工程系。2010 年 5 月 12 日至报告期末，任公司第五届董事会副董事长兼公司总裁之职。2010 年 8 月至报告期末，任清华控股有限公司第三届董事会董事之职。1997 年 6 月至报告期末，历任公司董事兼公司总裁、副董事长兼公司总裁。未在除公司子公司以外的其他单位任职或兼职，在股东单位任职情况：任职单位 任职单位 职位 职位 任职起始日 任职起始日 任职终止日 任职终止日 是否领取薪酬是否领取薪酬清华控股有限公司 董事 2010-8-23 2013-8-23 否 马二恩女士，马二恩女士，64 岁，研究员，毕业于清华大学冶金系。2010 年 5 月 12 日至报告期末，任公司第五届董事会董事之职。1992 年 11 月至 1995 年 11 月，任清华大学产业党委副书记。1995 年 11 月至报告期末，历任清华控股有限公司副董事长、党委书记、党委副书记、资深副总裁。在清华控股有限公司领取薪金，不在本公司受领年薪。除在本公司控股子公司任职外，在其他单位任职或兼职情况：任职单位 任职单位 职位 职位 任职起始日 任职起始日 任职终止日 任职终止日 是否领取薪酬是否领取薪酬清华控股有限公司 资深副总裁 2011-1-1 2014-1-1 是 北京泽华化学工程有限公司 副董事长 2009-3-1 2013-3-1 否 周立业先生，周立业先生，48 岁，研究员，毕业于清华大学物理系，硕士。2010 年 5 月 12 日至报告期末，任公司第五届董事会董事之职。1987 年 1 月至 2001 年 2 月，任清华大学核研院党委委员等职务；2001 年 3 月至 2003 年 8 月，任清华大学核研院副院长；2002 年 4 月至2003 年 6 月，兼任内蒙古宏峰实业股份有限公司总经理；2003 年 11 月至报告期末，历任清华控股有限公司副总裁、董事兼总裁。在清华控股有限公司领取薪金，不在本公司受领年薪。在其他单位任职或兼职情况：12 任职单位 任职单位 职位 职位 任职起始日 任职起始日 任职终止日 任职终止日 是否领取薪酬是否领取薪酬清华控股有限公司 董事、总裁 2010-7-21 2013-7-21 是 博奥生物有限公司 董事长 2010-1-1 2013-1-1 否 辽宁省路桥建设有限公司 董事长 2009-10-1 2012-10-1 否 北京华环电子股份有限公司 董事长 2008-3-1 2014-3-1 否 北京华控汇金投资管理有限公司 董事长 2009-3-1 2012-3-1 否 龙江环保集团股份有限公司 董事长 2010-3-1 2013-3-1 否 深圳华融泰资产管理有限公司 董事 2010-1-1 2013-1-1 否 中核能源科技有限公司 董事 2010-6-1 2013-6-1 否 华能山东石岛湾核电有限公司 董事 2011-3-1 2014-3-1 否 程凤朝先生程凤朝先生，52 岁，博士，注册会计师、注册资产评估师，毕业于湖南大学工商管理学院管理科学与工程专业。2010 年 5 月 12 日至报告期末，任公司第五届董事会独立董事之职。2001 年至 2009 年 1 月，历任中国长城资产管理公司评估管理部(风险监测部)总经理、天津办事处总经理、发展研究部总经理。2009 年 1 月至报告期末，任中国农业银行股份有限公司董事。在中国投资有限责任公司领取薪金，不在本公司受领年薪。在其他单位任职情况：任职单位 任职单位 职位 职位 任职起始日 任职起始日 任职终止日 任职终止日 是否领取薪酬是否领取薪酬中国农业银行股份有限公司 董事 2009-1-13 2015-1-15 否 陈金占先生陈金占先生，59 岁，经济师、律师，毕业于中国人民大学法律系。2010 年 5 月 12 日至报告期末，任公司第五届董事会独立董事之职。1994 年至 2003 年任通商律师事务所兼职律师，2001 年 12 月至报告期末，历任国都证券有限责任公司副总裁兼合规总监。在国都证券有限责任公司领取薪金，不在本公司受领年薪。在其他单位任职情况：任职单位 任职单位 职位 职位 任职起始日 任职起始日 任职终止日 任职终止日 是否领取薪酬是否领取薪酬国都证券有限责任公司 副总裁 2001-12-1 2014-12-1 是 茂名石化实华股份有限公司 独立董事 2011-4-26 2014-4-26 否 中欧基金管理有限公司 董事 2006-7-19 2012-7-19 否 夏 斌先生夏 斌先生，60 岁，国务院参事，研究员、博士生导师，享有国务院特殊津贴，毕业于中国人民银行研究生院金融系。2010 年 5 月 12 日至报告期末，任公司第五届董事会独立董事之职。1996 年至 2002 年任中国人民银行非银行司司长，2002 年至报告期末，任国务院发展研究中心金融研究所所长。在国务院发展研究中心金融研究所领取薪金，不在本公司受领年薪。在其他单位任职情况：13 任职单位 任职单位 职位 职位 任职起始日 任职起始日 任职终止日 任职终止日 是否领取薪酬是否领取薪酬国务院发展研究中心金融研究所 所长 2002-1-1 2014-1-1 是 夏冬林先生，夏冬林先生，50 岁，经济学(会计学)博士、教授，中国会计学会基本理论专业委员会副主任委员，财政部会计准则委员会咨询专家，全国会计硕士专业学位教学指导委员会委员，毕业于财政部财政科学研究所。2010 年 5 月 12 日至报告期末，任公司第五届监事会监事会主席之职。1995 年 3 月至今，历任清华大学经济管理学院会计系主任、副院长。在清华大学领取年薪，不在本公司受领年薪。在其他单位任职或兼职情况：任职单位 任职单位 职位 职位 任职起始日 任职起始日 任职终止日 任职终止日 是否领取薪酬是否领取薪酬清华大学经济管理学院 副院长 2009-6-1 2012-6-1 是 深圳发展银行股份有限公司 独立董事 2010-12-23 2013-12-23 是 博彦科技股份有限公司 独立董事 2010-12-27 2013-12-27 是 用友软件股份有限公司 独立董事 2011-4-26 2014-4-26 是 秦 蓬先生，秦 蓬先生，37 岁，审计师，毕业于中国人民大学工商管理专业，硕士研究生。2010 年5 月 12 日至报告期末，任公司第五届监事会监事之职。1998 年至 2002 年，历任岳华会计师事务所有限公司资产评估部审计及评估项目经理、高级项目经理。2004 年至报告期末，历任清华控股有限公司财务部副部长、部长、资金管理中心主任。在清华控股有限公司领取薪金，不在本公司受领年薪。在其他单位任职或兼职情况：任职单位 任职单位 职位 职位 任职起始日任职起始日任职终止日 任职终止日 是否领取薪酬是否领取薪酬清华控股有限公司 资金管理中心主任2010-7-21 2013-7-21 是 北京华控汇金投资管理有限公司 董事 2009-4-1 2012-4-1 否 北京固鸿科技有限公司 董事 2008-3-1 2014-3-1 否 清华大学出版社有限公司 监事 2009-3-1 2012-3-1 否 诺德基金管理有限公司 监事 2009-10-1 2012-10-1 否 国金证券股份有限公司 董事 2009-10-1 2012-10-1 否 刘 刚先生刘 刚先生，48 岁，研究员，毕业于清华大学热能系。2010 年 5 月 12 日至报告期末，任公司第五届监事会监事之职。2000 年至 2006 年 9 月，任公司能源环境本部人环工程公司总经理，2006 年 9 月至今，历任公司总裁办公室主任、公司光电事业部总经理、公司半导体与照明产业本部常务副总经理。未在股东单位和除公司子公司以外的其他单位任职或兼职。李健航先生，李健航先生，43 岁，硕士，副教授，毕业于清华大学计算机系。2004 年 5 月 19 日至报告期末，任公司副总裁之职。1999 年至报告期末，历任公司计算机公司总工程师、总经理、公司副总裁兼计算机系统本部总经理。未在股东单位和除公司子公司以外的其他单位任职或兼职。14 王良海先生王良海先生，46 岁，硕士，毕业于清华大学热能系空气调节工程专业。2010 年 5 月 12日至报告期末，任公司副总裁之职。1997 年至今，历任公司下属同方控制工程公司总经理、公司总裁助理、公司数字电视系统本部副总经理、公司消费电子事业部总经理、公司副总裁兼多媒体技术产业本部总经理和半导体与照明产业本部总经理。未在股东单位和除公司子公司以外的其他单位任职或兼职。王明亮先生王明亮先生，55 岁，硕士，毕业于清华大学物理系理论物理专业。2010 年 5 月 12 日至报告期末，任公司副总裁之职。1998 年至今，历任中国学术期刊(光盘版)电子杂志社副社长、社长、同方光盘股份有限公司副总经理、公司总裁助理、同方知网(北京)技术有限公司董事、总经理、公司副总裁兼知识网络产业本部总经理。未在股东单位和除公司子公司以外的其他单位任职或兼职。薛霖女士薛霖女士，48 岁，工商管理硕士，毕业于清华大学经济管理学院。2010 年 5 月 12 日至报告期末，任公司副总裁之职。2003 年至今，历任公司对外合作部总经理、同方环境股份有限公司副董事长、公司能源环境本部副总经理、公司总裁助理、公司副总裁兼环境产业本部总经理。未在股东单位和除公司子公司以外的其他单位任职或兼职。杨志明先生杨志明先生，63 岁，高级经济师。2010 年 5 月 12 日至报告期末，任公司副总裁之职。1998 年至今，历任公司下属江西无线电厂厂长、公司总裁助理、同方工业有限公司总经理、公司副总裁兼军工产业本部总经理。未在股东单位和除公司子公司以外的其他单位任职或兼职。刘卫东先生刘卫东先生，48 岁，硕士，会计师。2010 年 5 月 12 日至报告期末，任公司总会计师之职。2003 年至今，历任公司审计部副总经理、公司副总会计师、总会计师。未在股东单位和除公司子公司以外的其他单位任职或兼职。李吉生先生李吉生先生，45 岁，博士，副教授，毕业于清华大学热能系。2010 年 5 月 12 日至报告期末，任公司总工程师之职。1997 年 6 月至今，历任公司人工环境公司总经理、信息系统公司总经理、公司副总裁兼应用信息系统本部总经理、总工程师。未在股东单位和除公司子公司以外的其他单位任职或兼职。孙 岷先生孙 岷先生，44 岁，硕士，毕业于清华大学经济管理学院。2004 年 5 月 19 日至报告期末，任公司董事会秘书