002493_2011_荣盛石化_2011年年度报告_2012-02-20.pdf

荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 1 （浙江省杭州市萧山区益农镇红阳路浙江省杭州市萧山区益农镇红阳路 98 号）号）2 2 20 0 01 1 11 1 1 年年年年年年年年年年年年度度度度度度报报报报报报告告告告告告 股票代码：股票代码：002493 股票简称：荣盛石化股票简称：荣盛石化 披露时间：披露时间：20122012年年2 2月月2121日日荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 2 重要提示重要提示 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。3、本年度报告经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，所有董事均已出席审议本次年度报告的董事会会议。4、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司董事长李水荣先生、主管会计工作负责人李彩娥女士及会计机构负责人（会计主管人员）俞仁妹声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 3 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 4 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 8 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 10 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 16 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 22 第第六六节节 内部控制内部控制 31 第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介 38 第八节第八节 董事会报告董事会报告 40 第九节第九节 监事会报告监事会报告 63 第十节第十节 重要事项重要事项 67 第十一节第十一节 财务报告财务报告 71 第十第十二二节节 备查文件目录备查文件目录 158 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 4 一、公司名称一、公司名称 法定中文名称：荣盛石化股份有限公司 法定英文名称：RONGSHENG PETROCHEMICAL CO.,LTD.中文名称缩写：荣盛石化 英文名称缩写：RSPC 二、公司法定代表人：李水荣二、公司法定代表人：李水荣 三、公司联系人和联系方式三、公司联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 全卫英 联系地址 浙江省杭州市萧山区益农镇红阳路 98 号 电话 0571-82520189 传真 0571-82527208 转 8150 电子信箱 QWYCNRSPC.COM 四、公司联系方式四、公司联系方式 注册地址：浙江省杭州市萧山区益农镇红阳路 98 号 办公地址：浙江省杭州市萧山区益农镇浙江荣盛控股集团大楼 邮政编码：311247 互联网网址：http:/ 电子信箱： 荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 5 五、五、公司信息披露媒体公司信息披露媒体 信息披露报纸：证券时报、上海证券报 登载年度报告网址：巨潮资讯网()公司年度报告备置地点：董事会办公室 六、六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：荣盛石化 股票代码：002493 七、其它有关资料七、其它有关资料 公司首次注册登记日期：1995 年 9 月 15 日 注册登记地点：浙江省工商行政管理局 公司最近一次变更登记日期：2011 年 5 月 6 日 公司企业法人营业执照注册号：330000000008840 公司税务登记号码：330181255693873 公司组织机构代码：255693873 会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址：杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 签字会计师姓名：贾川、徐晓峰 保荐机构：国信证券股份有限公司 荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 6 保荐机构办公地址：杭州市体育场路 105 号凯喜雅大厦 6 楼 签字保荐代表人姓名：季诚永、赵勇 八、公司上市后历史沿革八、公司上市后历史沿革（一）第一次变更登记 根据公司 2010 年第四次临时股东大会决议，公司修改了公司章程相应条款并申请办理工商变更、备案等相关手续，于 2010 年12 月 16 日完成相关工商变更登记手续并取得了浙江省工商行政管理局换发的企业法人营业执照，公司注册资本由人民币 50,000 万元变更为 55,600 万元，公司类型由股份有限公司（非上市）变更为股份有限公司（上市），注册号为 33000000008840，本次企业法人营业执照变更后的相关信息如下：注册登记日期：2010 年 12 月 16 日 注册登记地点：浙江省工商行政管理局 法定代表人：李水荣 营业执照注册号：330000000008840 税务登记号码：330181255693873 组织机构代码：255693873（二）第二次变更登记 2011 年 3 月 29 日，公司 2010 年度股东大会审议通过了2010年度利润分配的预案，同意以公司总股本 55,600 万股为基数以资本公积金每 10 股转增 10 股并派发现金红利 8.00 元（含税）。2011 年 4月 15 日，公司实施了 2010 年度利润分配方案，公司总股份由 55,600荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 7 万股增加到 111,200 万股，公司于 2011 年 5 月 6 日完成相关工商变更登记手续并取得了浙江省工商行政管理局换发的企业法人营业执照，公司注册资本由人民币 55,600 万元变更为 111,200 万元，其他内容不变。第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 8 一、一、公司近三年主要会计数据公司近三年主要会计数据（一）主要会计数据（一）主要会计数据 单位：元 项项 目目 2011年年 2010年年 本年比上年增减本年比上年增减（）（）2009年年 营业总收入（元）23,873,484,524.24 15,795,678,893.35 51.14%10,171,407,244.98 营业利润（元）2,502,119,787.67 2,577,309,686.89-2.92%1,210,353,136.48 利润总额（元）2,596,905,969.43 2,577,381,345.60 0.76%1,213,847,789.85 归属于上市公司股东的净利润（元）1,620,080,409.21 1,536,573,922.27 5.43%782,601,003.99 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）1,540,535,782.92 1,567,487,019.46-1.72%782,964,848.13 经营活动产生的现金流量净额（元）170,907,550.37 2,184,997,781.30-92.18%939,524,850.15 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额（元）17,560,284,431.36 12,665,808,524.81 38.64%8,944,689,674.82 负债总额（元）8,737,170,000.29 5,428,072,719.53 60.96%6,186,928,206.27 归属于上市公司股东的所有者权益（元）7,108,570,804.04 5,941,832,731.18 19.64%1,692,359,115.08 股本（股）1,112,000,000.00 556,000,000.00 100.00%500,000,000.00 （二）非经常性损益情况（二）非经常性损益情况 单位：元 非经常性损益项目非经常性损益项目 20112011年年金额金额 20102010年金额年金额 20092009年金额年金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 100,205.67-15,672,441.00-8,160.91 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 2,940,941.48 208,084.57 计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)107,446,962.48 7,751,139.47 7,242,082.10 荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 9 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -455.50-3,323.71 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 8,165,399.56-4,351,167.56 1,242,589.45 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 -1,722,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-15,691,038.01-7,892,246.73-3,780,467.82 小 计 102,962,471.18-19,957,086.75 2,970,719.11 减：企业所得税影响数(所得税减少以“”表示)16,464,305.70 6,994,362.19 1,368,951.97 少数股东权益影响额(税后)6,941,124.75 3,961,648.25 1,965,611.28 归属于母公司所有者的非经常性损益净额 79,557,040.73 -30,913,097.19-363,844.14 二、二、公司近三年公司近三年主要财务指标主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）1.46 1.51-3.31%1.57 稀释每股收益（元/股）1.46 1.51-3.31%1.57 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）1.39 1.54-9.74%1.57 加权平均净资产收益率（）25.09%55.12%-30.03%60.30%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）23.86%56.23%-32.37%60.33%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.15 3.93-96.18%1.88 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）6.39 10.69-40.22%3.38 资产负债率（）49.76%42.86%6.90%69.17%第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 10 一、一、公司股本变动情况公司股本变动情况（一）（一）股份变动情况表股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 511,200,000 91.94%511,200,000-22,400,000 488,800,000 1,000,000,000 89.93%1、国家持股 2、国有法人持股 2,644,698 0.47%2,644,698-5,289,396-2,644,698 0 3、其他内资持股 508,555,302 91.47%508,555,302-17,110,604 491,444,698 1,000,000,000 其中：境内非国有法人持股 433,555,302 77.98%433,555,302-17,110,604 416,444,698 850,000,000 76.44%境内自然人持股 75,000,000 13.49%75,000,000 75,000,000 150,000,000 13.49%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 44,800,000 8.06%44,800,000 22,400,000 67,200,000 112,000,000 10.07%1、人民币普通股 44,800,000 8.06%44,800,000 22,400,000 67,200,000 112,000,000 10.07%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 556,000,000 100%556,000,000 0 556,000,000 1,112,000,000 100%（二）（二）限售股份变动情况表限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 浙江荣盛控股集团有限公司 425,000,000 0 425,000,000 850,000,000 首发承诺未到解禁期 2013 年 11 月 2 日 李水荣 47,650,000 0 47,650,000 95,300,000 首发承诺未到解禁期 2013 年 11 月 2 日 李永庆 7,150,000 0 7,150,000 14,300,000 首发承诺未到解禁期 2013 年 11 月 2 日 李国庆 7,150,000 0 7,150,000 14,300,000 首发承诺未到解禁期 2013 年 11 月 2 日 许月娟 7,150,000 0 7,150,000 14,300,000 首发承诺未到解禁期 2013 年 11 月 2 日 倪信才 3,550,000 0 3,550,000 7,100,000 首发承诺未2013 年 11 月 2 日 荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 11 到解禁期 赵关龙 2,350,000 0 2,350,000 4,700,000 首发承诺未到解禁期 2013 年 11 月 2 日 合计 500,000,000 0 500,000,000 1,000,000,000-二、证券发行与上市情况二、证券发行与上市情况 荣盛石化股份有限公司（以下简称“公司”）于 2010 年 9 月 13 日经中国证券监督管理委员会“证监许可20101286 号”文核准，于 2010 年 10 月 20 日首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）5,600 万股，发行价格为每股人民币 53.80 元，本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售 1,120 万股，网上定价发行 4,480 万股。经深圳证券交易所 关于荣盛石化股份有限公司人民币普通股股票上市的通知“深证上【2010】348 号”文同意，公司股票于 2010 年 11 月 2 日在深圳证券交易所中小板挂牌上市，股票简称“荣盛石化”，股票代码“002493”，其中本次公开发行中网上定价发行的 4,480 万股股票已于 2010 年 11 月 2 日上市交易，网下向询价对象询价配售的 1,120 万股锁定三个月后于 2011 年 2 月 9 日上市流通。2011 年 3 月 9 日，公司 2010 年度股东大会审议通过了关于公司 2010 年度利润分配的预按，同意以 2010 年 12 月 31 日的总股本 556,000,000 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 8 元（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后公司总股本增至 1,112,000,000 股。报告期内，公司不存在发行内部职工股的情况。三、公司股东和实际控制人情况三、公司股东和实际控制人情况（一）股东总数、前（一）股东总数、前 10 名股东、前名股东、前 10 名无限售条件股东持股情名无限售条件股东持股情况表况表 单位：股 股东总数股东总数 36,121 荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 12 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股股东名称东名称 股东性质股东性质 持股比例持股比例 持股总数持股总数 持有有限售条件持有有限售条件股份数量股份数量 质押或冻结的股质押或冻结的股份数量份数量 浙江荣盛控股集团有限公司 境内一般法人 76.44%850,000,000 850,000,000 0 李水荣 境内自然人 8.57%95,300,000 95,300,000 0 李永庆 境内自然人 1.29%14,300,000 14,300,000 0 李国庆 境内自然人 1.29%14,300,000 14,300,000 0 许月娟 境内自然人 1.29%14,300,000 14,300,000 0 倪信才 境内自然人 0.64%7,100,000 7,100,000 0 赵关龙 境内自然人 0.42%4,700,000 4,700,000 0 浙江恒逸集团有限公司 境内非国有法人 0.29%3,242,644 0 0 中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金 国有法人 0.13%1,430,064 0 0 孙芬莲 境内自然人 0.12%1,332,000 0 0 前前 1010 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 浙江恒逸集团有限公司 3,242,644 人民币普通股 中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金 1,430,064 人民币普通股 孙芬莲 1,332,000 人民币普通股 中国银行-嘉实沪深指数证券投资基金 1,216,922 人民币普通股 北京华创智业投资有限公司 927,786 人民币普通股 中国工商银行-华夏沪深指数证券投资基金 800,000 人民币普通股 中国建设银行-华富收益增强债券型证券投资基金 700,000 人民币普通股 林森海 517,302 人民币普通股 胡培毅 437,700 人民币普通股 中国建设银行-博时裕富沪深指数证券投资基金 415,704 人民币普通股 荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 13 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、前 10 名股东中浙江荣盛控股集团有限公司为本公司的控股股东，李永庆、李国庆为李水荣之堂侄，倪信才为李水荣之妹夫，许月娟为李水荣之弟媳，构成关联关系。除上述关联关系外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。2、荣盛石化股份有限公司与前十名无限售条件股东之间不存在关联关系，本公司未知其余股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。（二）控股股东及实际控制人（二）控股股东及实际控制人情况情况 1、控股股东、控股股东情况情况 控股股东名称：浙江荣盛控股集团有限公司 成立日期：2006 年 9 月 13 日 注册地址：浙江省杭州市萧山区益农镇红阳路 98 号 法定代表人：李水荣 注册资本人民币：20,000 万元 营业执照注册号：330000000010055 税务登记号码：33018179338631X 组织机构代码：79338631-X 经营范围：“实业投资，企业管理咨询，计算机软件开发，室内外建筑装饰，化工原料（不含化学危险品和易制毒品）的销售，信息咨询服务（国家法律法规禁止或限制的项目除外）”。报告期内公司控股股东未发生变化。2、实际控制人情况、实际控制人情况 李水荣为公司实际控制人。李水荣，男，中国国籍，无永久境外居留权，高级经济师，大专学历；曾获全国乡镇企业家、中国纺织品牌文化建设杰出人物、浙江省劳动模范、浙江省功勋民营企业家、第七届浙江省优秀创业企业家、杭州市十大贡献企业家、萧山区“十五”时期杰出工业企业家等称号、萧山区“十一五”时期杰出工业企业家、2011 中国民企年度人物；历任萧山益农围垦指挥部经营部经理、荣盛化纤集团有限公司董事长兼总经理、浙江荣盛控股集团有限公司董事长、总裁；兼任中国化纤工业协会副会长、杭州市商会副会长、萧山区工商联合会副会长、杭州市萧山区人大常委、浙江工商大学研究生实务导师等职；现任浙江荣盛控股集团有限公司董事长、本公司董事长。报告期内公司实际控制人未发生变化。荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 14 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （三（三）其他持股在其他持股在 10%以上（含以上（含 10%）的法人股东情况）的法人股东情况 截至本报告期末公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 15 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况一、董事、监事和高级管理人员的情况（一）基本情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 李水荣 董事长 男 56 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 4,765 万股 9,530 万股 资本公积金转增股本 100.20 否 李永庆 董事 男 48 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 715万股 1,430 万股 资本公积金转增股本 0 是 李彩娥 董事、财务总监 女 49 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 无 60.00 否 俞传坤 董事 男 48 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 无 0 是 俞凤娣 董事、副总经理 女 44 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 无 57.80 否 郑植艺 董事 男 66 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 无 6.32 否 荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 16 保育钧 独立董事 男 69 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 无 6.32 否 邵毅平 独立董事 女 49 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 无 6.32 否 郑晓东 独立董事 男 34 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 无 6.32 否 李居兴 监事会主席 男 63 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 无 0 是 李国庆 监事 男 42 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 715 万股 1,430 万股 资本公积金转增股本 0 是 徐永明 监事 男 41 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 无 37.48 否 郭成越 总经理 男 52 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 无 61.10 否 寿柏春 副总经理 男 44 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 无 57.80 否 全卫英 董事会秘书 女 34 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 无 27.00 否 荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 17 （二）现任董事、监（二）现任董事、监事、高级管理人员最近事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历年的主要工作经历 1、现任董事主要工作经历：、现任董事主要工作经历：李水荣先生：高级经济师、大专学历；曾获全国乡镇企业家、浙江省劳动模范、浙江省功勋民营企业家、杭州市十大贡献企业家、萧山区“十一五”时期杰出工业企业家、2011 中国民企年度人物等称号；历任萧山益农围垦指挥部经营部经理、荣盛化纤集团有限公司董事长兼总经理、浙江荣盛控股集团有限公司董事长、总裁；兼任中国化纤工业协会副会长、杭州市萧山区人大常委、浙江工商大学研究生实务导师等职；现任浙江荣盛控股集团有限公司董事长、本公司董事长。李永庆先生：初中学历；曾任荣盛化纤集团有限公司供应工程部副经理、总经理助理；现任浙江荣盛控股集团有限公司副董事长、本公司董事。李彩娥女士：高级经济师、大专学历；曾任荣盛化纤集团有限公司副总经理、浙江荣盛控股集团有限公司副总裁；现任公司董事、财务总监。俞传坤先生：高级经济师、大专学历；曾获杭州市劳动模范称号；历任杭州市萧山区益农镇工业办公室企业管理员、副主任兼企管站站长、常务主任兼镇劳动管理站站长、益农镇商会秘书长、荣盛化纤集团有限公司总经理办公室主任、行政副总经理兼党委副书记；现任浙江荣盛控股集团有限公司副总裁、公司董事。俞凤娣女士：大专学历；曾获杭州市劳动模范称号；历任绍兴县第一涤纶厂生技科技术员、绍兴市第一化纤厂生技科科长、荣盛化纤集团有限公司假捻部经理、总经理助理；现任公司董事、副总经理，兼任浙江荣翔化纤有限公司总经理。郑植艺先生：教授级高级工程师，本科学历；历任山东省合成纤维研究所工程师、副所长、高级工程师，中国纺织工业部化纤工业司高级工程师，中国纺织总会化纤办公室副处长、处长；国家纺织工业司副司长；现任中国化纤工业协会会长、中国纺织工程学会化纤专业委员会主任委员；兼任东华大学材料学院教授、中国化工学会常务理事；国家发改委、工信部专家委员会委员、国家教育部高分子学科教材审查委员副主任委员、中国国际工程咨询公司专家委员会委员。保育钧先生：本科学历；历任人民日报社记者、编辑、组长、部主任、编辑委员、秘书长、副总编兼秘书长、副总编兼华东分社社长、全国工商联副主席、党组副书记、第九届全国政协副秘书长、第九、十届全国政协委员、中国民（私）荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 18 营经济研究会会长；现任中国民（私）营经济研究会顾问、国务院参事室特邀研究员、中华民营企业联合会会长。邵毅平女士：硕士研究生学历，浙江财经学院会计学院教授、硕士生导师；曾获浙江省优秀教师、浙江财经学院“中青年学科带头人”称号，现任浙江省会计制度咨询专家委员会委员、浙江省注册会计师惩戒委员会委员。郑晓东先生：硕士研究生学历，律师；曾任浙江天册律师事务所律师；现任金诚同达律师事务所合伙人。2、现任监事主要工作经历、现任监事主要工作经历：李居兴先生：高中学历；历任萧山市新湾镇党委书记、萧山市委办公室副主任、萧山市社会保障局党委书记、局长、萧山区劳动和社会保障局党委书记、荣盛化纤集团有限公司总经理顾问兼稽查部经理；现任浙江荣盛控股集团有限公司稽查部经理、监事，公司监事会主席。李国庆先生：初中学历；曾任荣盛化纤集团有限公司销售部经理助理；现任浙江荣盛控股集团有限公司副总裁助理、本公司监事。徐永明先生：中专学历；历任浙江远东化纤集团纺丝厂厂长、产品开发部主任，萧山市荣盛纺织有限公司纺丝分厂副厂长、公司纺丝部经理；现任总经理助理。3、现任高级管理人员主要工作经历：、现任高级管理人员主要工作经历：郭成越先生：本科学历，高级工程师；历任天津石化公司涤纶厂技术科科长、翔鹭涤纶纺纤（厦门）有限公司高级专员、荣盛化纤集团有限公司副总经理，公司监事；现任公司总经理。寿柏春先生：大专学历；曾先后任职于浙江包装彩印厂、深圳利丰贸易进出口公司、嘉兴思达经贸有限公司；曾任荣盛化纤集团有限公司销售部经理、杭州荣盛化纤销售有限公司总经理；现任公司副总经理兼杭州荣盛化纤销售有限公司总经理。全卫英女士：本科学历；曾任职于公司投资部、财务部，现任公司董事会秘书。（三）董事、监事、高级管理人员在其他公司的兼职情况（三）董事、监事、高级管理人员在其他公司的兼职情况 公司董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况如下：荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 19 姓名姓名 兼职单位兼职单位 担任职务担任职务 兼职单位与公司的关系兼职单位与公司的关系 李水荣 浙江荣盛控股集团有限公司 董事长 本公司控股股东 浙江荣翔化纤有限公司 董事 本公司全资子公司 浙江盛元化纤有限公司 董事 本公司全资子公司 杭州荣盛化纤销售有限公司 董事 本公司全资子公司 大连逸盛投资有限公司 董事长 本公司控股子公司 逸盛大化石化有限公司 董事长 本公司控股子公司 宁波中金石化有限公司 董事 本公司全资子公司 李永庆 浙江荣盛控股集团有限公司 副董事长 本公司控股股东 杭州荣盛化纤销售有限公司 董事 本公司全资子公司 宁波中金石化有限公司 董事 本公司全资子公司 大连逸盛投资有限公司 董事 本公司控股子公司 逸盛大化石化有限公司 董事 本公司控股子公司 李彩娥 浙江荣翔化纤有限公司 董事长 本公司全资子公司 宁波中金石化有限公司 董事 本公司全资子公司 大连逸盛投资有限公司 董事 本公司控股子公司 逸盛大化石化有限公司 董事 本公司控股子公司 俞传坤 浙江荣盛控股集团有限公司 副总裁 本公司控股股东 俞凤娣 浙江荣翔化纤有限公司 总经理 本公司全资子公司 李居兴 浙江盛元化纤有限公司 监事 本公司全资子公司 浙江荣盛控股集团有限公司 监事、稽查部经理 本公司控股股东 李国庆 浙江盛元化纤有限公司 监事 本公司全资子公司 浙江荣盛控股集团有限公司 董事 本公司控股股东 寿柏春 杭州荣盛化纤销售有限公司 总经理 本公司全资子公司 全卫英 浙江荣翔化纤有限公司 董事 本公司全资子公司 香港盛晖有限公司 董事 本公司全资子公司 荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 20 （四（四）报告报告期内董事、监事被选举或离任，及聘任或解聘高级管期内董事、监事被选举或离任，及聘任或解聘高级管理人员情况理人员情况 报告期内没有董事、监事被选举或离任，没有聘任或解聘高级管理人员的情况。二、公司员工情况二、公司员工情况 截至 201 年 12 月 31 日，本公司员工总数为 4276 人。公司员工结构如下：1、专业结构情况 专业类别 人数 占员工总数的比例 生产人员 2932 68.57%销售人员 80 1.87%研发及技术人员 874 20.44%财务人员 36 0.84%行政管理人员 354 8.28%合 计 4276 100%2、教育程度结构情况 程度类别 人数 占员工总数的比例 本科及本科以上学历 317 7.41%大专学历 565 13.21%高中、中专学历 442 10.34%其他学历 2952 69.04%合 计 4276 100%3、年龄结构情况 年龄类别 人数 占员工总数的比例 30 岁以下（含）1998 46.73%30 岁至 40 岁（含 40 岁）1109 25.94%40 岁至 50 岁（含 50 岁）985 23.03%50 岁以上 184 4.30%合 计 4276 100%4、公司职工保险事项 荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 21 本公司实行劳动合同制，按照中华人民共和国劳动合同法和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定，与员工签订劳动合同。公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，按照国家规定为员工缴纳医疗保险金、养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险。荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 22 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、一、公司治理情况公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，进一步提高公司治理水平。截至报告期末，公司整体运作规范，独立性强，信息披露规范，公司治理实际情况与中国证监会有关规范性文件要求不存在重大差异。1、自公司上市以来至本报告期末，公司已建立的各项制度名称及公开信息披露情况如下表：序号序号 制制度名称度名称 披露日期披露日期 1 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 2010-11-24 2 董事会议事规则 2010-11-24 3 重大信息内部报告制度 2010-11-24 4 董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票管理制度 2010-11-24 5 股东大会议事规则 2010-11-24 6 监事会议事规则 2010-11-24 7 控股子公司管理制度 2010-11-24 8 投资者关系管理制度 2010-11-24 9 对外担保管理制度 2010-11-24 10 年报信息披露重大差错责任追究制度 2010-11-24 11 内部控制制度 2010-11-24 12 募集资金管理制度 2010-11-24 13 内幕知情人登记制度 2010-11-24 14 关联交易管理制度 2010-11-24 15 信息披露事务管理制度 2010-11-24 16 公司章程 2010-11-24 荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 23 17 特定对象来访接待制度 2010-11-24 18 审计委员会年报工作规程 2011-2-26 19 子公司重大事项报告制度 2011-12-31 报告期内，公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。（一）（一）关于股东与股东大会关于股东与股东大会 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、公司章程 和 股东大会议事规则 等相关法律法规要求召集、召开股东大会，并请律师出席见证。公司能够平等对待所有股东，特别是确保中小股东享有平等地位，公司通过建立与股东沟通的有效渠道，以保证股东对公司重大事项享有知情权与参与权。（二）（二）关于公司与控股股东关于公司与控股股东 公司控股股东浙江荣盛控股集团有限公司组织管理结构完善，运作规范，通过股东大会依法行使控股股东的权利，未有干预公司决策和生产经营等事项发生。公司业务和经营上保持独立，在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部经营管理机构根据各议事规则及公司制度独立运行。（三）关于董事与董事会（三）关于董事与董事会 公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，现有董事 9名，其中独立董事 3 名，其中会计专业一名，法律专业一名。公司全体董事能够依据董事会议事规则、独立董事工作制度、中小企业板块上市公司董事行为指引等要求勤勉尽职的开展工作，依法行使职权，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。公司董事会下设各专门委员会尽职尽责，大大提高了董事会运作效率。（四）（四）关于监事与关于监事与监事会监事会 公司监事会在公司法、公司章程和股东大会赋予的职权范围内依法并积极行使监督权，建立了监事会议事规则；公司监事会由 3 名监事组成，其中一名为职工代表监事，监事认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督；对公司重大事项、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表意见，维护公司和全体股东的利益。荣盛石化股份有限公司 2011 年年度报告全文 24 （五）（五）关于绩效评价与激励约束机制关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了公正、透明、有效的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员的聘任公开、透明，严格按照有关法律法规的规定进行。公司未来还将探索更多形式的激励方式，形成多层次的综合激励机制，完善绩效评价标准，更好地调动管理人员的工作积极性，吸引和稳定优秀管理人才和技术、业务骨干。（六）关于信息披露与透明度（六）关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书具体负责信息披露工作、接待投资者的来访和咨询，严格按照有关法律法规以及信息披露事务管理制度、重大信息内部报告制度等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息。同时，公司进一步加强了与监管机构的经常性联系和主动沟通，积极向监管机构报告公司相关事项，确保公司信息披露更加规范。（七）关于相关利益者（七）关于相关利益者 公司在保持稳健发展、实现