002473_2011_圣莱达_2011年年度报告_2012-03-28.pdf

宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 宁波圣莱达电器股份有限公司宁波圣莱达电器股份有限公司 NINGBO SUNLIGHT ELECTRICAL APPLIANCE CO.,LTD 宁波市江北区康庄南路宁波市江北区康庄南路 515 号号 2012011 1 年年度报告年年度报告 股票简称：圣莱达 股票代码：002473 披露时间：2012 年 3 月 29 日 宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 1 重要提示重要提示 1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。3、公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。4、公司年度财务报告已经上海众华沪银会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司负责人杨宁恩、主管会计工作负责人倪力及会计机构负责人(会计主管人员)姜清琪声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 2 目目 录录 第一节 公司基本情况简介.3 第二节 会计数据和业务数据摘要.6 第三节 股本变动及股东情况.8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.13 第五节 公司治理结构.20 第六节 内部控制.26 第七节 股东大会情况简介.33 第八节 董事会工作报告.34 第九节 监事会报告.55 第十节 重要事项.57 第十一节 财务报告.65 第十二节 备查文件目录.147 宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 3 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称及缩写一、公司法定中、英文名称及缩写 中文名称：宁波圣莱达电器股份有限公司 中文简称：圣莱达 英文名称：NINGBO SUNLIGHT ELECTRICAL APPLIANCE CO.,LTD 英文简称：Sunlight 二、公司法定代表人二、公司法定代表人：杨宁恩 三、公司董事会秘书、证券事务代表联系方式三、公司董事会秘书、证券事务代表联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 沈明亮 郑娇琼 联系地址 宁波市江北区康庄南路 515 号 宁波市江北区康庄南路 515 号 电话 0574-87522922 0574-87522994 传真 0574-87522997 0574-87522997 电子信箱 四、公司信息四、公司信息 股票简称 圣莱达 股票代码 002473 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 宁波市江北区康庄南路 515 号 注册地址的邮政编码 315032 办公地址 宁波市江北区康庄南路 515 号 办公地址的邮政编码 315032 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 4 五、选定信五、选定信息披露报纸、互联网网址及年报备置地点息披露报纸、互联网网址及年报备置地点 公司指定信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报 公司指定信息披露网址 巨潮资讯网（http:/）公司年度报告备置地点：宁波市江北区康庄南路 515 号公司董事会办公室 六、其他有关资料六、其他有关资料 公司股票上市交易所 深圳证券交易所 股票简称 圣莱达 股票代码 002473 七、公司其他资料七、公司其他资料 公司首次注册登记日期 2004 年 3 月 21 日 公司首次注册登记地点 宁波市工商行政管理局 公司最近一次变更登记日期 2011 年 7 月 6 日 公司注册登记地点 宁波市江北区康庄南路 515 号 企业法人营业执照注册号 330200400011799 税务登记证号 330205756283354 公司组织机构代码 75628335-4 公司聘请的会计师事务所名称 上海众华沪银会计师事务有限公司 签字会计师姓名 戴光宏、朱依君 公司聘请的会计师事务所办公地点 上海市延安东路 550 号海洋大厦 12 楼 公司聘请保荐机构名称 平安证券有限责任公司 保荐机构办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 保荐代表人姓名 李红星、沈璐璐 八、公司历史沿革八、公司历史沿革 公司上市后历次工商营业执照注册变更情况：1、2010 年 8 月 18 日，经中国证券监督管理委员会证监许可20101125 号文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股。公司本次共发行 2,000 万股，其中网下向询价对象配售 400 万股，网上资金申购定价发行 1,600 万股，发行价格为 16.00 元/股。本次发行后公司总股本 8,000 万股。宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 5 2010 年 10 月 27 日，公司取得了宁波市工商行政管理局换发的企业法人营业执照，完成了工商变更登记、备案手续。注册资本由 6,000 万人民币变为 8,000 万人民币；公司类型由股份有限公司（台港澳与境内合资、未上市）变为股份有限公司（台港澳与境内合资、上市），注册号保持不变。2、公司第一届董事会第十六次会议和 2010 年年度股东大会审议通过了关于修订的议案，根据修订后的公司章程第十八条：公司发起人中“宁波圣利达电子科技发展有限公司”更名为“宁波圣利达投资咨询有限公司”。公司于 2011 年 5 月 12 日，取得了宁波市工商行政管理局换发的企业法人营业执照。3、公司第一届董事会第十七次会议和 2010 年年度股东大会审议通过了关于 2010 年度公司利润分配预案的议案、以本公司 2010 年末总股本 8,000 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2 元（含税），共分配现金股利 16,000,000.00 元,剩余未分配利润 27,752,751.45元转入下一年度；以资本公积金向全体股东每 10 股转增股本 10 股,不送股。转增后公司总股本增加到 16,000 万股，资本公积余额为 221,954,291.21 元。2011 年 7 月 6 日，公司取得了宁波市工商行政管理局换发的企业法人营业执照，完成了工商变更登记、备案手续。注册资本由 8,000 万人民币变为 16,000 万人民币。宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 6 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、主要会计数据主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）228,226,064.38 233,884,312.07-2.42%155,361,545.83 营业利润（元）17,996,025.92 33,054,676.78-45.56%31,204,198.89 利润总额（元）22,532,829.51 39,591,227.32-43.09%32,152,801.80 归属于上市公司股东的净利润（元）19,681,998.38 32,996,261.16-40.35%27,215,532.71 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）15,898,881.92 27,532,247.14-42.25%26,373,329.90 经营活动产生的现金流量净额（元）2,992,729.05 4,643,094.05-35.54%22,849,154.29 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）469,272,519.29 475,619,864.99-1.33%204,960,888.70 负债总额（元）29,838,538.27 39,158,340.27-23.80%74,891,131.02 归属于上市公司股东的所有者权益（元）436,386,070.33 432,704,071.95 0.85%127,207,697.70 总股本（股）160,000,000.00 80,000,000.00 100.00%60,000,000.00 二、主要财务指标二、主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.12 0.23-68.63%0.47 稀释每股收益（元/股）0.12 0.23-68.63%0.47 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.10 0.19-69.05%0.45 加权平均净资产收益率（）4.54%15.82%-11.28%26.06%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）3.69%13.43%-9.74%25.27%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.02 0.06-66.67%0.38 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 7 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.73 5.41-49.54%2.12 资产负债率（）6.36%8.23%-1.87%36.54%三、非经常性损益项目三、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-120,041.40 948.77-14,089.40 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,070,000.00 5,398,800.00 620,500.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 0.00 0.00 48,019.57 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,416,844.99 1,006,801.77 342,192.31 其他符合非经常性损益定义的损益项目 170,000.00 130,000.00 0.00 所得税影响额-706,597.83 -980,727.55-152,065.48 少数股东权益影响额-47,089.30 -91,808.97-2,354.19 合计 3,783,116.46-5,464,014.02 842,202.81 宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 8 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 60,000,000 75.00%0 +60,000,000-12,800,000+47,200,000 107,200,000 67.00%1、国家持股 0 0 0 0 0.00%2、国有法人持股 0 0 0 0 0.00%3、其他内资持股 40,000,000 50%+40,000,000-12,800,000+27,200,000 67,200,000 42.00%其中：境内非国有法人持股 40,000,000 50%+40,000,000-12,800,000+27,200,000 67,200,000 42.00%境内自然人持股 0 0 0 0.00%4、外资持股 20,000,000 25%0 +20,000,000 +20,000,000 40,000,000 25.00%其中：境外法人持股 20,000,000 25%0 +20,000,000 +20,000,000 40,000,000 25.00%境外自然人持股 0 0 0 0 0.00%5、高管股份 0 0 0 0 0.00%二、无限售条件股份 20,000,000 25.00%+20,000,000+12,800,000+32,800,000 52,800,000 33.00%1、人民币普通股 20,000,000 25.00%+20,000,000+12,800,000+32,800,000 52,800,000 33.00%2、境内上市的外资股 0 0 0 0 0.00%3、境外上市的外资股 0 0 0 0.00%4、其他 0 0 0 0.00%三、股份总数 80,000,000 100.00%+80,000,000 +80,000,000 160,000,000 100.00%宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 9 （二）限售股份变动情况表（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年增加限售股数 本年解除限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 宁波圣利达投资咨询有限公司 30,600,000 30,600,000 0 61,200,000 控股股东、发起人 36 个月股份限售承诺 2013-9-10 爱普尔（香港）电器有限公司 20,000,000 20,000,000 0 40,000,000 控股股东、发起人 36 个月股份限售承诺 2013-9-10 宁波市江北盛阳投资咨询有限公司 3,000,000 3,000,000 0 6,000,000 发起人股东，36个月股份限售承诺 2013-9-10 上海雍和投资发展有限公司 4,000,000 4,000,000 8,000,000 0 普通发行人股东12个月股份限售承诺 2011-9-13 宁波东元创业投资有限公司 2,400,000 2,400,000 4,800,000 0 普通发行人股东12个月股份限售承诺 2011-9-13 合计 60,000,000 60,000,000 12,800,000 107,200,000 二、股份发行和上市情况二、股份发行和上市情况 （一）近三年公司证券发行与上市情况 2010 年 8 月 18 日，经中国证券监督管理委员会证监许可20101125 号文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股。公司本次共发行 2,000 万股，其中网下向询价对象配售 400 万股，网上资金申购定价发行 1,600 万股，发行价格为 16.00 元/股。本次发行后公司总股本 8,000 万股。经深圳证券交易所 关于宁波圣莱达电器股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知（深证上2010293 号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，证券简称“圣莱达”，股票代码“002473”；其中：本次公开发行中网上定价发行的 1,600 万股股票于2010 年 9 月 10 日起上市交易。本次公开发行中配售对象参与网下配售获配股票的 400 万股自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月于 2010 年 12 月 10 日上市交易。（二）报告期内公司股本变动情况 1、公司第一届董事会第十七次会议和 2010 年年度股东大会会议表决通过公司 2010 年度利 宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 10 润分配方案。本次利润分配工作以本公司 2010 年末总股本 8,000 万股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 2 元（含税），共分配现金股利 16,000,000.00 元，以资本公积金向全体股东每10 股转增股本 10 股,不送股。转增后公司总股本增加到 16,000 万股。2、首次公开发行前已发行股份解除限售情况 公司首次公开发行前已发行股份 12,000 万股，其中 1,280 万股于 2011 年 9 月 13 日解除限售，占公司总股 16,000 万股的 8%。三、股东情况三、股东情况（一）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 2011 年末股东总数（户）13,350 本年度报告公布日前一个月末股东总数（户）13,152 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数（股）持有有限售条件股份数量（股）质押或冻结的股份数量（股）宁波圣利达投资咨询有限公司 境内非国有法人 38.25%61,200,000 61,200,000 0 爱普尔（香港）电器有限公司 境外法人 25.00%40,000,000 40,000,000 0 上海雍和投资发展有限公司 境内非国有法人 4.97%7,950,000 0 0 宁波市江北盛阳投资咨询有限公司 境内非国有法人 3.75%6,000,000 6,000,000 0 宁波东元创业投资有限公司 境内非国有法人 2.87%4,585,000 0 0 林镇泉 境内自然人 0.33%535,901 0 0 邹志仙 境内自然人 0.27%437,200 0 0 王志祥 境内自然人 0.26%423,769 0 0 宫本珍 境内自然人 0.23%367,283 0 0 长沙市瀚隆信息咨询有限公司 境内非国有法人 0.17%270,000 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量（股）股份种类 上海雍和投资发展有限公司 7,950,000 人民币普通股 宁波东元创业投资有限公司 4,585,000 人民币普通股 林镇泉 535,901 人民币普通股 宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 11 邹志仙 437,200 人民币普通股 王志祥 423,769 人民币普通股 宫本珍 367,283 人民币普通股 长沙市瀚隆信息咨询有限公司 270,000 人民币普通股 郑宋武 230,000 人民币普通股 蔡明德 209,100 人民币普通股 杨静 168,600 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 宁波圣利达投资咨询有限公司与爱普尔（香港）电器有限公司各持有公司 38.25%和 25%的股权，该两家股东存在关联关系，是一致行动人。宁波市江北盛阳投资咨询有限公司为公司发起人，由公司主要骨干员工持有。上海雍和投资咨询有限公司和宁波东元创业投资有限公司与公司不存在关联关系。未知其他股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人；未知公司前 10 名无限售条件股东相互之间是否存在关联关系或一致行动或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。（二）控股股东及实际控制人情况介绍 截至目前，公司控股股东和实际控制人均未发生变更。1、控股股东 公司的控股股东为宁波圣利达投资咨询有限公司，成立于 2002 年 4 月 5 日，注册资本 222万元人民币，组织机构代码为 73696590-5，其股本结构为：杨宁恩持有 81.08%股权，崔洪艺持有 9.91%股权，金根香持有 9.01%股权。法定代表人杨宁恩，住所为宁波市江北区庄桥镇冯家村，经营范围为一般经营项目：投资咨询（除证券、期货）服务、企业管理咨询服务、工程造价咨询服务、企业税务咨询服务；营销策划。（上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目。）*2、实际控制人 杨宁恩，男，1951 年生，中国国籍，拥有加拿大永久居留权。EMBA 在读，高级经济师。身份证号为 330205195112150*，住所为浙江省宁波市江北区甬江街道包家村环城北路 219 弄 85号。杨宁恩间接持有发行人 53.02%的股权，曾任宁波海运公司通信导航所所长、宁波立华机电有限公司副总经理、宁波市江北圣利达电热电器有限公司总经理、圣利达科技执行董事兼总经理、宁波圣莱达电器有限公司董事长兼总经理。现任本公司董事长兼总经理、爱普尔（香港）电器有限公司董事、宁波爱普尔温控器有限公司董事长、宁波爱浦尔电器有限公司董事长、宁波圣利达投资咨询执行董事、宁波圣利达电气制造有限公司执行董事兼经理、宁波市江北区政协委员。宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 12 杨青，女，1985 年生，中国国籍，拥有加拿大永久居留权。身份证号为 330204198512151*，住所为浙江省宁波市江北区甬江街道包家村环城北路 219 弄 85 号。杨青间接持有发行人 16.67%的股权，曾任爱普尔（香港）电器有限公司董事、宁波爱浦尔电器有限公司董事、宁波爱普尔温控器有限公司董事、本公司外销部业务经理、宁波圣莱达电器有限公司董事。现任本公司董事、营销总监、爱普尔（香港）电器有限公司执行董事。（三）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （四）其他持股在 10%（含 10%）的法人股东 爱普尔（香港）电器有限公司（以下简称“香港爱普尔”）成立于 2003 年 12 月 15 日，注册资本为 1 万元港币，法定代表人为杨青，注册地为香港九龙旺角亚皆老街 113 号 5 楼 501A 室，经营范围为投资。截至 2011 年 12 月 31 日，香港爱普尔持有公司 25%的股份。宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 13 第四节第四节 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 一、公司董事、监事、高级管理人员情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 杨宁恩 董事长 男 61 2009 年 03 月 30 日 2012 年 03 月 29 日 0 0 70.00 否 总经理 2011 年 07 月 20 日 2012 年 03 月 29 日 崔洪艺 前任董事、总经理 男 49 2009 年 03 月 30 日 2011 年07 月 15 日 0 0 26.67 否 杨志红 董事 女 62 2009 年 03 月 30 日 2012 年 03 月 29 日 0 0 26.01 否 前任财务总监 2009 年 03 月 30 日 2011 年07 月 20 日 沈明亮 董事、副总经理 男 39 2009 年 03 月 30 日 2012 年 03 月 29 日 0 0 40.00 否 潘咪珍 董事 女 59 2009 年 03 月 30 日 2012 年 03 月 29 日 0 0 0.00 是 林钒 董事 男 39 2009 年 03 月 30 日 2012 年 03 月 29 日 0 0 0.00 是 杨青 董事 女 27 2011 年 08 月 06 日 2012 年 03 月 29 日 0 0 12.50 否 前任监事 2009 年 03 月 30 日 2011 年08 月 06 日 于治璞 独立董事 男 57 2009 年 03 月 30 日 2012 年 03 月 29 日 0 0 6.00 否 钱业银 独立董事 男 47 2009 年 03 月 30 日 2012 年 03 月 29 日 0 0 6.00 否 任德慧 独立董事 女 42 2009 年 03 月 30 日 2012 年 03 月 29 日 0 0 6.00 否 叶雨注 监事 女 49 2009 年 03 月 30 日 2012 年 03 月 29 日 0 0 12.93 否 张坤泉 监事 男 37 2009 年 03 月 30 日 2012 年 03 月 29 日 0 0 13.48 否 梁金爱 监事 女 63 2011 年 08 月 06 日 2012 年 03 月 29 日 0 0 6.00 否 倪力 财务总监 男 34 2011 年 07 月 20 日 2012 年 03 月 29 日 0 0 21.58 否 合计-0 0-247.17-（二）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员未被授予股权激励。（三）董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1、董事主要工作经历 杨宁恩：中国国籍，拥有加拿大永久居留权，男，1951 年生，EMBA 在读，高级经济师。曾任宁波海运公司通信导航所所长、宁波立华机电有限公司副总经理、宁波市江北圣利达电热电器 宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 14 有限公司总经理、圣利达科技执行董事兼总经理、宁波圣莱达电器有限公司董事长兼总经理。现任本公司董事长兼总经理、爱普尔（香港）电器有限公司董事、宁波爱普尔温控器有限公司董事长、宁波爱浦尔电器有限公司董事长、宁波圣利达投资咨询执行董事、宁波圣利达电气制造有限公司执行董事兼经理、宁波市江北区政协委员。杨志红：中国国籍，无境外永久居留权，女，1950 年生，EMBA，高级会计师，中国注册会计师。曾任中信宁波大榭开发公司计划财务部及投资管理部经理、贝发集团股份有限公司财务总监、本公司财务总监。现任本公司董事。沈明亮：中国国籍，无境外永久居留权，男，1973 年生，硕士学历，经济师。曾任宁波韵升集团股份有限公司投资部、企划法务部、人力资源部经理，宁波拓普集团副总裁、董事会秘书。现任本公司董事、副总经理兼董事会秘书、宁波盛阳投资咨询有限公司执行董事。潘咪珍：中国国籍，无境外永久居留权，女，1953 年生，大专学历。曾先后就职于宁波市江北区纪律检查委员会、宁波市物资局、宁波市贸易局，现任本公司董事、上海雍和投资发展有限公司业务员。林钒：中国国籍，无境外永久居留权，男，1973 年生，工商管理硕士。曾任宁波高邦投资顾问有限公司副总经理，宁波电子信息集团有限公司投资部经理助理，宁波康强电子股份有限公司董事会秘书、副总经理，宁波东元创业投资有限公司总经理。现任本公司董事、宁波东元创业投资有限公司总经理。杨青：中国国籍，拥有加拿大永久居留权，女，1985 年生。曾任爱普尔（香港）电器有限公司董事、宁波爱浦尔电器有限公司董事、宁波爱普尔温控器有限公司董事、本公司外销部业务经理、宁波圣莱达电器有限公司董事。现任本公司董事、营销总监、爱普尔（香港）电器有限公司执行董事。于治璞：中国国籍，无境外永久居留权，男，1955 年生，大专学历，国际商务师。曾任北京建筑广安灯具厂车间主任和厂办主任，北京市照明灯具协会副秘书长，中国家用电器协会干部，中国机电产品进出口商会家用电器分会副秘书长，中国机电产品进出口商会家用电器分会秘书长，中国机电产品进出口商会家电行业部主任兼家用电器分会秘书长。现任本公司独立董事、中国机电产品进出口商会高级商务专员。钱业银：中国国籍，无境外永久居留权，男，1965 年生，本科学历，经济师。曾任安徽省 宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 15 东关水泥厂办公室秘书、生料车间副主任、供销处副处长，安徽巢东水泥股份公司董事会秘书、副总经理等职务，新海宜电信发展股份有限公司副总经理兼董事会秘书、苏州禾盛新材料股份有限公司董事、安徽本雅明涂料有限公司董事长。现任本公司独立董事、上海恒锐创业投资有限公司总经理、上海盘龙投资管理有限公司董事长、厦门新福源工贸有限公司董事长、苏州东山精密制造股份有限公司董事、吉林利源铝业股份有限公司董事。任德慧：中国国籍，无境外永久居留权，女，1970 年生，硕士，中国注册会计师，注册资产评估师，中国注册税务师，注册土地估价师，国际注册内部审计师。曾任安徽会计师事务所副主任、安徽华普会计师事务所副主任、副主审、安徽华普不动产评估有限公司执行董事兼经理、安徽城致不动产评估咨询有限公司总经理、华普天健会计师事务所（北京）有限公司主审，现任本公司独立董事、安徽德信不动产评估测绘咨询有限公司总经理。2、监事主要工作经历 叶雨注：中国国籍，无境外永久居留权，女，1963 年生，EMBA 在读，人力资源管理师。曾任宁波天马电子有限公司营销经理，宁波东方经济发展（集团）总公司贸易经理。现任本公司监事会主席、行政总监。张坤泉：中国国籍，无境外永久居留权，男，1975 年生，大专学历。曾任苏州联合渔具有限公司生产及销售经理、美国迪斯尼公司经理助理、宁波圣莱达电器有限公司外销部经理。现任本公司监事、国际业务总监。梁金爱：中国国籍，无境外永久居留权，女，1949 年生，汉族，大学学历，高级三级法官。曾任宁波北郊公社中学任教导主任、宁波市中级人民法院任书记员、助理审判员、审判员、民庭副庭员、刑庭庭员、记价庭庭员、审判委员会委员、浙江省余姚市人民法院党组书记、院长、宁波市鄞州区人民法院党组书记、院长。现任本公司监事。3、高级管理人员主要工作经历 杨宁恩：总经理，简历见董事介绍。沈明亮：副总经理、董事会秘书，简历见董事介绍。倪力：中国国籍，无境外永久居留权，男，1978 年生，汉族，毕业于浙江财经学院。2000年 3 月参加工作，曾任温州波导销售有限公司、辽宁波导销售有限公司、南京波导销售有限公司财务总监，天胜轴承集团有限公司财务经理、财务总监、副总经理，现任襄阳汽车轴承股份有限 宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 16 公司副总裁兼财务部长，摩士集团股份有限公司财务总监。现任本公司财务总监。（四）董事、监事、高级管理人员兼职情况 姓名姓名 兼职单位兼职单位 兼职职务兼职职务 兼职单位与本公司关系兼职单位与本公司关系 杨宁恩 宁波圣利达投资咨询有限公司 执行董事 本公司控股股东 爱普尔（香港）电器有限公司 董事 本公司股东 宁波爱普尔温控器有限公司 董事长 本公司控股子公司 宁波爱浦尔电器有限公司 董事长 本公司控股子公司 宁波圣利达电气制造有限公司 执行董事、经理 本公司实际控制人控制的其他公司 沈明亮 宁波市江北盛阳投资咨询有限公司 执行董事 本公司股东 杨青 爱普尔（香港）电器有限公司 执行董事 本公司股东 林钒 宁波东元创业投资有限公司 总经理 本公司股东 于治璞 中国机电产品进出口商会 高级商务专员 与本公司无关系 钱业银 上海恒锐创业投资有限公司 总经理 与本公司无关系 上海盘龙投资管理有限公司 董事长 厦门新福源工贸有限公司 董事长 吉林利源铝业股份有限公司 董事 苏州东山精密制造股份有限公司 董事 任德慧 安徽德信不动产评估测绘咨询有限公司 总经理 与本公司无关系（五）报告期内公司新聘或解聘董事、监事、高级管理人员情况 1、公司总经理崔洪艺因个人原因，于 2011 年 7 月 15 日申请辞去公司总经理及第一届董事会董事和副董事长的职务。并于第一届董事会第十九次会议通过聘请杨宁恩先生兼任本公司总经理的议案。2、杨青女士因工作变动原因于 2011 年 7 月 8 日辞去第一届监事会监事职务，并于 2011 年第一次临时股东大会上选举为新任董事；梁金爱女士于 2011 年第一次临时股东大会上选举为新任监事。3、杨志红女士因已超过退休年龄，于第一届董事会第十九次会议同意免去公司财务总监的 宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 17 职务；并于第一届董事会第十九次会议通过聘请倪力先生为新财务总监的议案。（六）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、报酬的决定程序和确定依据：公司按照章程的规定，确定董事、监事、高级管理人员的报酬，独立董事的报酬与支付由股东大会确定。董事会薪酬与考核委员会根据年度绩效进行考核并报董事会批准，高级管理人员的年度薪金与绩效。2、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的薪金见本节（一）。二、二、公司员工情况公司员工情况 截至本报告期末，公司员工总数为 888 人，公司人员结构具体情况如下：一、专业构成 员工人数 占总人数比例 管理人员 103 11.59%工程技术人员 116 13.06%市场人员 13 1.48%生产人员 656 73.87%合计 888 100%专业构成专业构成11.60%13.06%1.46%73.87%管理人员工程技术人员市场人员生产人员（二）教育程度 宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 18 学历 员工人数 占总人数比例 研究生及以上 5 0.56%本科 31 3.49%大专 63 7.09%高中及以下 789 88.86%合计 888 100%教育程度教育程度0.56%3.49%7.09%88.85%研究生及以上本科大专高中及以下 宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 19 年龄构成年龄构成53.94%28.94%17.12%30岁以下(包括30岁)30-40岁(包括40 岁)40 岁以上（三）年龄构成 年龄 员工人数 占总人数比例 30 岁以下(包括 30 岁)479 53.94 30-40 岁(包括 40 岁)257 28.94%40 岁以上 152 17.12%合计 888 100%根据公司目前人员情况，暂无离退休职工。公司实行劳动合同制，按照中华人民共和国劳动合同法与员工签订劳动合同。并按规定为员工缴纳基本养老保险、失业保险、医疗保险、生育保险、工伤保险、住房公积金等。宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 20 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理结构情况一、公司治理结构情况 （一）公司制度建立及公开信息披露情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法和上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律、法规、规范性文件的要求，进一步完善公司法人治理结构，制定了一系列公司内部控制制度。通过不断完善公司治理结构，规范公司运作，提高公司治理水平。截止报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。截止报告期末，公司已经建立的各项制度的名称及公开信息披露情况如下表：序号 制度名称 信息披露时间 信息披露网址 1 重大信息内部报告制度（2010年9月）2010年9月10日 http:/ 2 董事会议事规则（2010年9月）2010年9月10日 http:/ 3 股东大会议事规则（2010年9月）2010年9月10日 http:/ 4 监事会议事规则（2010年9月）2010年9月10日 http:/ 5 投资者关系管理制度 2010年9月10日 http:/ 6 对外担保管理制度 2010年9月10日 http:/ 7 募集资金管理制度 2010年9月10日 http:/ 8 内部审计制度 2010年9月10日 http:/ 9 关联交易决策制度 2010年9月10日 http:/ 10 信息披露管理制度 2010年9月10日 http:/ 11 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度（2010年10月）2010年10月20日 http:/ 12 内幕信息知情人管理制度（2010年10月）2010年10月20日 http:/ 13 董事会审计委员会年报工作规程（2011年3月）2011年3月21日 http:/ 14 年报信息披露重大差错责任追究制度（2011年3月）2011年3月21日 http:/ 15 公司章程（2011年3月）2011年3月21日 http:/ 宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年年度报告 21 （二）、关于股东和股东大会 公司严格按照公司章程和股东大会议事规则的规定和要求，规范了股东大会的召集、召开和表决程序，并邀请保荐机构代表参加，聘请律师出席见证，确保公司所有股东充分行使自己的权利，享有平等地位。（三）关于控股股东与公司的关系 公司控股股东对公司依法通过股东大会行使股东权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策及经营活动。控股股东对公司的董事、监事候选人的提名，严格遵循公司章程和相关法规规定的条件和程序。公司具有独立的业务和自主经营能力，在人员、业务、资产、财务、机构方面独立于控股股东。（四）关于董事和董事会 公司严格按照公司章程规定的选聘程序选聘董事和独立董事，公司目前有9 名董事，其中独立董事3名，占全体董事的三分之一以上，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。公司全体董事按照法律、法规及公司内部控制制度开展工作，并以认真严谨的态度出席董事会和股东大会，积极参加各项培训，熟悉有关法律法规，勤勉尽责的履行职责，维护公司和全体股东的权益。（五）关于监事和监事会 公司严格按照 公司章程 规定的选聘程序选聘监事，监事会人数及人员构成符合有关法律、法规和公司章程的要求。公司监事严格按照法律、法规及公司内部控制制度开展工作，认真出席了监事会和股东大会，列席了董