002401_2011_中海科技_2011年年度报告_2012-02-23.pdf

中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 1 页 中海网络科技中海网络科技股份有限公司股份有限公司 China Shipping Network Technology Co.,Ltd.（地址：上海市浦东新区民生路（地址：上海市浦东新区民生路 600 号）号）（股票代码：股票代码：002401）2011 年度报告年度报告 二一二一二二年二月年二月 中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 2 页 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本年度报告经公司第四届董事会第十二次会议审议通过。公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。公司年度财务报告已经天职国际会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长沈以华先生、总经理周群先生、总会计师周保国先生声明：保证本次年度报告中财务报告的真实、完整。中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 3 页 目目 录录 重要提示.2 第一节 公司基本情况介绍.4 第二节 会计数据和业务数据摘要.8 第三节 股本变动及股东情况.10 第四节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.16 第五节 公司治理结构.23 第六节 内部控制.33 第七节 股东大会情况介绍.39 第八节 董事会报告.42 第九节 监事会报告.76 第十节 重要事项.79 第十一节 财务报告.85 第十二节 备查文件目录.136 中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 4 页 第一节第一节 公司基本情况介公司基本情况介绍绍 一、公司法定中、英文名称及缩写一、公司法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称：中海网络科技股份有限公司 中文缩写：中海科技 英文名称：China Shipping Network Technology Co.,Ltd.英文缩写：CSNT 二、公司法定代表人：沈以华二、公司法定代表人：沈以华 三、董事会秘书及证券事务代表姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱三、董事会秘书及证券事务代表姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙文彬 联系地址 上海市浦东新区民生路 600 号 电话 02158211308 传真 02158210704 电子信箱 四、注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址、电子信箱四、注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址、电子信箱 公司注册地址：上海市浦东新区民生路 600 号 公司办公地址：上海市浦东新区民生路 600 号 邮政编码：200135 公司互联网网址： 公司电子邮箱： 五、选定信息披露报纸、登载年度报告的互联网网址、年度报告备置地点五、选定信息披露报纸、登载年度报告的互联网网址、年度报告备置地点 公司指定信息披露报纸：证券时报 公司指定信息披露网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 5 页 六、公司六、公司 A 股上市交易所：深圳证券交易所股上市交易所：深圳证券交易所 公司 A 股简称：中海科技（原“交技发展”）公司 A 股代码：002401 七、其他有关资料七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2001 年 1 月 15 日 公司首次注册登记地点：上海市民生路 600 号 公司法人营业执照号码：310000000020233 公司税务登记号码：310115132226263 公司聘请的境内会计师事务所名称：天职国际会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号招商局大厦35 层 签字会计师姓名：邱靖之、张坚 聘请的正履行持续督导职责的保荐机构名称：日信证券有限责任公司 保荐机构的办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 签字的保荐代表人姓名：刘亚利、刘元高 八、公司上市后历史沿革八、公司上市后历史沿革 1、经中国证监会关于核准上海交技发展股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可【2010】406 号）核准，公司于 2010 年 5 月首次公开发行人民币普通股 1,330 万股，发行后公司总股本由原 3,990 万股增至 5,320 万股。立信会计师事务所有限公司对本次注册资本变更进行了验证，并出具了信会师报字（2010）第 11556 号验资报告。2010 年 7 月 23 日，上海市工商行政管理局核发了变更后的企业法人营业执照。变更注册登记日期 2010 年 7 月 23 日 变更注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 310000000020233 税务登记号码 310115132226263 中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 6 页 组织机构代码证 13222626-3 经营范围 智能交通系统，工业自动化，交通信息化等领域的软、硬件产品的科研、开发、销售、服务和系统集成，承揽相关工程项目的设计、施工和工程承包，自营技术产品的进出口业务以及技术咨询、技术开发，技术转让和技术服务。2、公司于 2011 年 7 月 29 日召开了 2011 年度第二次临时股东大会，审议通过了关于公司名称变更为中海网络科技股份有限公司的议案。公司名称由“上海交技发展股份有限公司”变更为“中海网络科技股份有限公司”，公司英文名称由“Shanghai Communications Technology Development Co.,LTD.”变更为“China Shipping Network Technology Co.,LTD.”，证券简称由“交技发展”变更为“中海科技”，股票代码不变。2011 年 8 月 10 日，上海市工商行政管理局核发了变更后的企业法人营业执照。变更注册登记日期 2011 年 8 月 10 日 变更注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 310000000020233 税务登记号码 310115132226263 组织机构代码证 13222626-3 经营范围 智能交通系统，工业自动化，交通信息化等领域的软、硬件产品的科研、开发、销售、服务和系统集成，承揽相关工程项目的设计、施工和工程承包，自营技术产品的进出口业务以及技术咨询、技术开发，技术转让和技术服务。3、公司于 2011 年 9 月 16 日召开了 2011 年度第三次临时股东大会，审议通过了关于公司资本公积转增股本的议案，同意以公司现有总股本 53,200,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。2011 年 9 月 29 日，公司实施了 2011 年半年度权益分派方案，公司总股本由 5,320 万股增加到 10,640 万股。天职国际会计师事务所有限公司对本次注册资本变更进行了验证，并出具了天职沪 QJ20111659 号验资报告。2011 年 10 月 28 日，上海市工商行政管理局核发了变更后的企业法人营业执照。变更注册登记日期 2011 年 10 月 28 日 变更注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 310000000020233 税务登记号码 310115132226263 组织机构代码证 13222626-3 经营范围 智能交通系统，工业自动化，交通信息化等领域的软、硬件产品的科研、开发、销售、服务和系统集成，承揽相关工程项目的设计、施工和工程承包，自营技术中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 7 页 产品的进出口业务以及技术咨询、技术开发，技术转让和技术服务。中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 8 页 第二节第二节 会计数据和业会计数据和业务数据摘要务数据摘要 一、主要会计数据一、主要会计数据 单位：人民币元 2012011 1 年年 20201010 年年 本年比上年本年比上年增减增减（+、-%）2002009 9 年年 营业总收入（元）486,243,589.49 437,440,268.22 11.16 360,274,663.25 营业利润（元）48,168,199.60 36,798,457.95 30.90 30,960,482.53 利润总额（元）50,526,013.40 42,090,703.29 20.04 31,567,832.26 归属于上市公司股东的净利润（元）42,072,183.06 35,988,016.58 16.91 27,174,361.52 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）40,068,041.33 35,207,173.14 13.81 26,656,439.75 经营活动产生的现金流量净额（元）45,659,623.07 34,184,356.61 33.57 36,310,420.94 2012011 1 年末年末 20201010 年末年末 本年比上年本年比上年增减增减（+、-%）2002009 9 年末年末 资产总额（元）786,532,821.75 706,001,529.52 11.41 251,983,568.79 负债总额（元）239,602,004.72 201,142,895.55 19.12 114,892,751.40 归属于上市公司股东的所有者权益（元）546,930,817.03 504,858,633.97 8.33 137,090,817.39 总股本（股）106,400,000.00 53,200,000.00 100.00 39,900,000.00 二二主要财务指标主要财务指标 单位：人民币元 2012011 1 年年 20201010 年年 本年比上年增本年比上年增减减（+、-%）2002009 9 年年 基本每股收益（元/股）0.3954 0.3529 12.04 0.3405 稀释每股收益（元/股）0.3954 0.3529 12.04 0.3405 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.3766 0.3453 9.06 0.3340 加权平均净资产收益率（%）8.0001 9.5644-1.5643 21.1642 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）7.6190 9.3569-1.7379 20.7608 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.4291 0.6426-33.22 0.9100 中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 9 页 2012011 1 年末年末 20201010 年末年末 本年比上年增本年比上年增减减（+、-%）2002009 9 年末年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5.1403 9.4898-45.83 3.4359 资产负债率(%)30.46 28.49 1.97 45.60 注：1、2011 年公司发行在外的普通股加权平均数=(期初股份 53,200,000+报告期因资本公积转增股本增加的股份 53,200,000)*12/12=106,400,000.00 2、2010 年公司发行在外的普通股加权平均数=（期初股份 39,900,000+2011 年因资本公积转增股本增加的股份 53,200,000）*12/12+2010 年因发行新股增加的股份 13,300,000*8/12=101,966,666.67 3、2009 年公司发行在外的普通股加权平均数=（期初股份 39,900,000+2011 年因资本公积转增股本增加的股份 39,900,000）*12/12=79,800,000.00 三、非经常性损益项目三、非经常性损益项目 单位：人民币元 非经常性损益项目非经常性损益项目 20112011 年金额年金额 附注（如适用）附注（如适用）20102010 年金额年金额 20092009 年金额年金额 非流动资产处置损益-370,554.66-30,680.27 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,370,000.00 5,662,800.00 640,000.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响-4,373,606.00-除上述各项之外的其他营业外收入和支出-12,186.20 -所得税影响额-353,672.07 -137,795.90-91,397.96 合计 2,004,141.73 780,843.44 517,921.77 中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 10 页 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况一、股份变动情况 报告期内，公司总股本发生变化，股本结构变动情况如下：单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 39,900,000 75.00%33,170,100-7,541,400.00 25,628,700 65,528,700 61.59%1、国家持股 0 0 2、国有法人持股 32,841,700 61.73%30,941,700-1,900,000 29,041,700 61,883,400 58.16%3、其他内资持股 4,628,100 8.70%-4,628,100-4,628,100 0 其中：境内非国有法人持股 1,245,600 2.34%-1,245,600-1,245,600 0 境内自然人持股 3,382,500 6.36%-3,382,500-3,382,500 0 4、外资持股 0 其中：境外法人持股 0 境外自然人持股 0 5、高管股份 2,430,200 4.57%2,228,400-1,013,300 1,215,100 3,645,300 3.43%二、无限售条件股份 13,300,000 25.00%20,029,900 7,541,400 27,571,300 40,871,300 38.41%1、人民币普通股 13,300,000 25.00%20,029,900 7,541,400 27,571,300 40,871,300 38.41%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 53,200,000 100.00%53,200,000 53,200,000 106,400,000 100%说明：本次变动是由于公司在 2011 年 9 月 29 日实施了半年度权益分派方案，以公司现有总股本53,200,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。转增前本公司总股本为 53,200,000股，转增后总股本增至 106,400,000 股。二、二、限售股份变动情况表限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 11 页 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 上海船舶运输科学研究所 29,688,646 0 29,688,646 59,377,292 上市承诺 2013 年 5 月 6 日 上海浦东科技投资有限公司 1,823,054 1,823,054 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 全国社会保障基金理事会 1,330,000 76,946 1,253,054 2,506,108 上市承诺 2013 年 5 月 6 日 上海凯旋投资管理有限公司 830,400 830,400 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 上海中敏新技术有限责任公司 415,200 415,200 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 周群 419,600 104,900 314,700 629,400 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 孙文彬 343,600 85,900 257,700 515,400 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 高庆 343,600 85,900 257,700 515,400 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 瞿辉 343,600 85,900 257,700 515,400 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 杨忆明 343,600 85,900 257,700 515,400 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 周保国 343,600 85,900 257,700 515,400 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 全江楚 292,600 73,150 219,450 438,900 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 朱林泉 289,200 289,200 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 陈树威 159,600 159,600 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 严敏 159,600 159,600 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 李宁 159,600 159,600 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 唐又林 159,600 159,600 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 周跃华 129,600 129,600 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 施胜 129,600 129,600 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 张利中 129,600 129,600 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 陈建飞 129,600 129,600 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 金育 129,600 129,600 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 朱晓蓉 129,600 129,600 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 强春辉 129,600 129,600 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 周晓梅 129,600 129,600 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 臧卫东 129,600 129,600 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 李轩昂 129,600 129,600 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 郭胜军 114,950 114,950 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 程丽 99,600 99,600 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 朱磊 84,950 84,950 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 12 页 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 宋培新 84,950 84,950 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 张利群 84,950 84,950 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 束进 84,950 84,950 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 刘大伟 84,950 84,950 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 陈健华 64,950 64,950 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 吴胜喜 64,950 64,950 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 邵海定 64,950 64,950 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 朱健 64,950 64,950 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 吴琦 64,950 64,950 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 王勤 64,950 64,950 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 江国栋 64,950 64,950 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 邓明 40,000 40,000 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 张可为 24,950 24,950 0 0 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 合计 39,900,000 7,135,650 32,764,350 65,528,700 注：公司高级管理人员周群、孙文彬、高庆、瞿辉、杨忆明、周保国及职工监事全江楚，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有的本公司股份总数的25%。三三、股票发行与上市情况、股票发行与上市情况 1、经中国证监会关于核准上海交技发展股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可【2010】406 号）核准，公司于 2010 年首次公开发行人民币普通股 1,330 万股，发行价格为 26.40 元/股，发行后公司总股本为 5,320 万股。2经深圳证券交易所关于上海交技发展股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上【2010】146 号文）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“交技发展”，股票代码“002401”。其中本次公开发行中网上定价发行的 1,064 万股股票于 2010 年 5 月 6 日起上市交易，网下向询价对象配售的 266 万股股票于 2010 年 8 月 6 日起上市交易。3、公司于 2011 年 9 月 16 日召开了 2011 年度第三次临时股东大会，审议通过了关于公司资本公积转增股本的议案，同意以公司现有总股本 53,200,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。2011 年 9 月 29 日，公司实施了 2011 年半年度权益分派方案，公司总股本由 5,320 万股增加到 10,640 万股。中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 13 页 4、公司无内部职工股。四四、前、前 10 名股东、前名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011 年末股东总数 11,352 本年度报告公布日前一个月末股东总数 10,396 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 上海船舶运输科学研究所 国有法人 55.81 59,377,292 59,377,292-上海浦东科技投资有限公司 国有法人 3.33 3,546,774 -全国社会保障基金理事会转持三户 国有法人 2.36 2,506,108 2,506,108-上海凯旋投资管理有限公司 境内非国有法人 1.56 1,660,800 -1,660,800 上海中敏新技术有限责任公司 境内非国有法人 0.77 814,400 -周群 境内自然人 0.73 776,870 629,400-高庆 境内自然人 0.65 687,200 515,400-瞿辉 境内自然人 0.65 687,200 515,400-杨忆明 境内自然人 0.65 687,200 515,400-全江楚 境内自然人 0.55 585,200 438,900-前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 上海浦东科技投资有限公司 3,546,774.00 人民币普通股 上海凯旋投资管理有限公司 1,660,800.00 人民币普通股 上海中敏新技术有限责任公司 814,400.00 人民币普通股 李宁 319,200.00 人民币普通股 严敏 318,200.00 人民币普通股 彭军 280,800.00 人民币普通股 施胜 259,200.00 人民币普通股 强春辉 259,200.00 人民币普通股 金育 259,200.00 人民币普通股 臧卫东 259,200.00 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中不存在关联关系或一致行动的关系。公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动的关系，以及前十名股东与前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动的关系。五五、控股股东及实际控制人情况介绍、控股股东及实际控制人情况介绍 中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 14 页 1控股股东及实际控制人变更情况控股股东及实际控制人变更情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变化，控股股东为上海船舶运输科学研究所，间接控股股东为中国海运（集团）总公司，实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。2控股股东控股股东、间接控股股东、间接控股股东及实际控制人具体情况介绍及实际控制人具体情况介绍（1）公司控股股东名称：上海船舶运输科学研究所 单位性质：全民所有制企业 法定代表人：马浔 注册资本：15,000 万元 成立时间：1962 年 经营范围：船舶自动化设备研制、环境影响评价与污染防治工程、船舶水动力及海事技术实验研究，开展上述领域内的新技术、新装备和系统集成的设计生产经营，以及技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、工程承包（凭资质），自产产品的出口，自有房屋租赁。上海船舶运输科学研究所主要从事船舶水动力研究与新型船舶开发设计，舰船和船舶自动化系统与产品开发、生产，环保工程承包和环境影响评价三类业务。（2）公司间接控股股东名称：中国海运（集团）总公司 单位性质：全民所有制企业 法定代表人：李绍德 注册资本：662,022.70 万元 成立时间：1997 年 7 月 1 日 许可经营项目：沿海、远洋、国内江海直达货物运输、集装箱运输。一般经营项目：进出口业务；国际货运代理业务；码头与港口的投资；船舶租赁及船舶修造；通讯导航及设备、产品的制造与维修；仓储、堆场；集装箱制造、修理、销售；船舶及相关配件的销售；钢材的销售；与上述业务有关的技术培训、咨询、通讯信息服务。中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 15 页 3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 国务院国有资产监督管理委员会国务院国有资产监督管理委员会中国海运中国海运（集团集团）总公司总公司上海船舶运输科学研究所上海船舶运输科学研究所中海网络科技股份有限公司中海网络科技股份有限公司55.81%100%100%4其它持股其它持股 5%以上的法人股东以上的法人股东 公司无其它持股 5%以上的法人股东。中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 16 页 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事及高级管理人员情况一、董事、监事及高级管理人员情况 1董事、监事、高级管理人员持股、薪酬及变动情况董事、监事、高级管理人员持股、薪酬及变动情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数（股）年末持股数（股）变动原因 报告期内从公司获得的应付酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 沈以华 董事长 男 63 2011-01-29 2014-01-28 0 0 0.00 是 马浔 董事 男 60 2011-01-29 2014-01-28 0 0 0.00 是 蔡惠星 董事 男 52 2011-01-29 2014-01-28 0 0 0.00 是 周群 董事、总经理 男 51 2011-01-29 2014-01-28 419,600 776,870 资本公积转增股本、减持 54.05 否 孙立军 独立董事 男 49 2008-03-18 2011-01-28 0 0 0.4 否 张河涛 独立董事 男 43 2011-01-29 2014-01-28 0 0 5.2 否 张人骥 独立董事 男 70 2011-01-29 2014-01-28 0 0 5.6 否 高勇 独立董事 男 39 2011-01-29 2014-01-28 0 0 5.6 否 莫启欣 监事 女 61 2011-01-29 2014-01-28 0 0 0.00 是 陈强 监事 男 60 2008-03-18 2011-01-28 0 0 0.35 否 范晓莹 监事 女 33 2011-01-29 2014-01-28 0 0 4.45 否 全江楚 职工监事 男 48 2011-01-29 2014-01-28 292,600 585,200 资本公积转增股本、减持 31.09 否 孙文彬 董事会秘书、副总经理 男 57 2011-01-29 2014-01-28 343,600 515,400 48.20 否 高庆 副总经理 男 49 2011-01-29 2014-01-28 343,600 687,200 资本公积转增股本 48.20 否 瞿辉 副总经理 男 48 2011-01-29 2014-01-28 343,600 687,200 48.70 否 杨忆明 副总经理 男 37 2011-01-29 2014-01-28 343,600 687,200 45.52 否 周保国 总会计师 男 57 2011-01-29 2014-01-28 343,600 515,400 资本公积转增股本、减持 42.84 否 合计 2,430,200 4,454,470 340.20 注：报告期内，公司第三届董事会、监事会届满，孙立军先生不再担任公司独立董事，陈强先生不再中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 17 页 担任公司监事。2董事、监事、高级管理人员在其他单位的任职、兼职情况董事、监事、高级管理人员在其他单位的任职、兼职情况 姓名姓名 公司职务公司职务 兼职情况兼职情况 兼职单位与公司关系兼职单位与公司关系 沈以华 董事长 上海船舶运输科学研究所副总工程师 公司控股股东 马 浔 董事 中国海运（集团）总公司总裁助理 公司间接控股股东 上海船舶运输科学研究所所长、党委书记 公司控股股东 蔡惠星 董事 上海船舶运输科学研究所副所长、党委副书记 公司控股股东 上海交通设计所有限公司法定代表人 公司控股股东之全资子公司 上海船研迈瑞海事技术有限责任公司董事 公司控股股东之合营企业 周 群 董事、总经理 贵州新思维科技有限责任公司董事 公司之联营企业 张河涛 独立董事 上海微创软件有限公司总裁 无 张人骥 独立董事 上海国家会计学院教研部负责人、CFO 中心主任 无 上海机电股份有限公司独立董事 无 上海第一医药股份有限公司独立董事 无 上海信息产业股份有限公司独立董事 无 上海新朋实业股份有限公司独立董事 无 高 勇 独立董事 上海市前和律师事务所律师、主任 无 莫启欣 监事会主席 上海运昌商贸发展公司法定代表人 公司控股股东之全资子公司 上海交通设计所有限公司监事 公司控股股东之全资子公司 上海船研迈瑞海事技术有限责任公司监事 公司控股股东之合营企业 范晓莹 监事 上海浦东科技投资有限公司投资管理部投资经理 公司股东 高 庆 副总经理 贵州新思维科技有限责任公司董事 公司之联营企业 瞿 辉 副总经理 贵州新思维科技有限责任公司董事 公司之联营企业 周保国 总会计师 贵州新思维科技有限责任公司监事 公司之联营企业 3董事、监事和高级管理人员的主要工作经历董事、监事和高级管理人员的主要工作经历 （一）董事会成员（一）董事会成员 沈以华：沈以华：男，1949 年生，在职研究生学历，硕士，研究员，享受政府特殊津贴。1975 年7 月至 1979 年 7 月，任上海海运学院助教；1979 年 7 月至 2000 年 4 月，历任交通部教育局干部、交通部教育司副处长、处长、司长助理、交通部科技教育司副司长；2000 年 4 月至 2009年 11 月任上海船舶运输科学研究所党委书记；2001 年 11 月起，兼任上海船舶运输科学研究所副所长；2001 年 12 月起，兼任上海交技发展股份有限公司董事长；2006 年 8 月至 2009中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 18 页 年 9 月，兼任上海交通设计所有限公司董事。现任中海网络科技股份有限公司董事长，上海船舶运输科学研究所副总工程师。马浔：马浔：男，1952 年生，工商管理硕士，研究员，享受政府特殊津贴。1977 年 9 月在上海船舶运输科学研究所工作，历任导航研究室助理工程师、工程师、副主任,上海船舶运输科学研究所经营开发处副处长；上海船舶运输科学研究所副所长、高级工程师，党委委员、党委副书记。现任中国海运（集团）总公司总裁助理、上海船舶运输科学研究所所长、党委书记，中海网络科技股份有限公司董事。蔡惠星：蔡惠星：男，1960 年生，在职研究生学历，工商管理硕士，高级工程师。1982 年 3 月起，历任上海船舶运输科学研究所团委干事、副书记、书记，所长办公室副主任、改革办主任，所长助理、副所长、党委委员；2001 年 1 月至 2003 年 1 月，兼任上海交技发展股份有限公司董事、总经理；2005 年 3 月至 2007 年 3 月，挂任辽宁省科技厅副厅长、党组成员。2009 年9 月兼任上海交通设计所有限公司董事长。现任上海船舶运输科学研究所副所长、党委副书记，中海网络科技股份有限公司董事、上海交通设计所有限公司董事长、上海船研迈瑞海事技术有限责任公司董事。周群：周群：男，1961 年生，硕士，研究员级高级工程师。1983 年 7 月至 2000 年 12 月，历任上海船舶运输科学研究所工程师、高级工程师、经营开发处副处长、科技产业处副处长；2001年 1 月起就职于上海交技发展股份有限公司，历任经营发展部主任、公司副总经理。现任公司董事、总经理，贵州新思维科技有限公司董事，中国交通工程学会常务理事。张人骥张人骥：男，1942 年生，硕士研究生，会计学教授。1981 年毕业于同济大学经济与管理学院，获硕士学位。1981 年 12 月起任上海财经学院经济信息管理系讲师、副教授，1986 年11 月至 1989 年 3 月作为访问学者赴联邦德国吉森大学，1991 年至 1998 年任上海财经大学图书馆副馆长，副教授，教授，1999 年再次赴联邦德国，作为高级访问学者在杜塞尔道夫大学经济系投资与财务研究所工作，1999 年 10 月任上海财经大学会计学院教授、硕士生导师，2002 年 1 月起在上海国家会计学院教研部任教。现任上海国家会计学院教研部负责人、CFO中心主任，上海机电股份有限公司、上海第一医药股份有限公司、上海新朋实业股份有限公司独立董事、中海网络科技股份有限公司独立董事。高勇：高勇：男，1973 年生，大学本科学历。1993 年 7 月至 2000 年 10 月，先后在杨浦区人民检察院贪污贿赂检察科(现为反贪局)、税务检察室、法纪检察科以及杨浦公安分局经侦支队工作。2000 年 10 月至今在上海市前和律师事务所任职，期间 2001 年成为执业律师，2004中海网络科技股份有限公司 2011 年度报告 第 19 页 年先后任该所合伙人、主任。现任上海市前和律师事务所律师、合伙人、主任，上海市律师协会规划与规则委员会委员，长宁区青联委员，中海网络科技股份有限公司独立董事。张河涛：张河涛：男，1969 年生，硕士研究生。1996 年 7 月至 1998 年 6 月机械部北京自动化研究所软件中心任课题组长，1998 年 7 月至 2005 年 2 月微软中国研发中心移动设备任经理，2005 年 3 月至 2006 年 9 月北京衡准科技有限公司任运营总监，2006 年 10 月至 2007 年 12月晶世科技有限公司任 COO，2007 年任上海微创软件有限公司总裁。现任上海微创软件有限公司总裁，中海网络科技股份有限公司独立董事。（二）监事会成员（二）监事会成员 莫启欣：莫启欣：女，1951 年生，工商管理硕士，经济师，成绩优异的高级工程师，享受政府特殊津贴。1980 年 9 月至今，历任上海船舶运输科学研究所电力自动化研究室书记、实验工厂副厂长、自动化部党支部书记兼副主任、宣传处处长、运昌贸易