002056_2011_横店东磁_2011年年度报告_2012-03-15.pdf

1 证券代码证券代码:002056 证券简称证券简称:横店东磁横店东磁 横店集团东磁股份有限公司横店集团东磁股份有限公司 Hengdian Group DMEGC Magnetics Co.,Ltd 2011 年年度报告年年度报告 披露日期：披露日期：2012 年年 3 月月 16 日日 2 目目 录录 第一节 重要提示.3 第二节 公司基本情况.4 第三节 会计数据和业务数据摘要.7 第四节 股本变动及股东情况.10 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.14 第六节 公司治理结构.18 第七节 内部控制.27 第八节 股东大会情况简介.34 第九节 董事会报告.36 第十节 监事会报告.61 第十一节 重要事项.64 第十二节 财务报告.77 第十三节 备查文件目录.77 3 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司全体董事均出席了本次董事会会议。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长何时金先生、主管会计工作负责人张芝芳女士和会计机构负责人贾华东先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。4 第二节 公司基本情况 一、基本情况简介：一、基本情况简介：股票简称 横店东磁 股票代码 002056 上市证券交易所 深圳证券交易所 董事会秘书 证券事务代表 投资者关系管理负责人 姓名 吴雪萍 何 静 吴雪萍 电话 0579-86551999 0579-86551999 0579-86551999 传真 0579-86555328 0579-86555328 0579-86555328 电子信箱 联系地址 浙江省东阳市横店工业区 二、公司法定中文名称：横店集二、公司法定中文名称：横店集团东磁股份有限公司团东磁股份有限公司 英文名称：Hengdian Group DMEGC Magnetics Co.,Ltd.中文简称：横店东磁 英文简称：DMEGC 三、公司法定代表人：何时金三、公司法定代表人：何时金 四、公司注册地址：浙江省东阳市横店工业区四、公司注册地址：浙江省东阳市横店工业区 公司办公地址：浙江省东阳市横店工业区 邮政编码：322118 公司国际互联网网址：http:/ 公司 E-mail： 五、公司选定的中国五、公司选定的中国证监会指定信息披露报纸：证券时报证监会指定信息披露报纸：证券时报 登载公司年度报告的指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、其他有关资料：六、其他有关资料：（一）公司首次注册登记日期：1999 年 3 月 30 日 第一次变更注册登记日期：2006 年 7 月 28 日 第二次变更注册登记日期：2007 年 11 月 20 日 第三次变更注册登记日期：2008 年 6 月 3 日 最近一次变更注册登记日期：2010 年 9 月 7 日 公司注册登记地点：浙江省工商行政管理局（二）公司法人营业执照注册号：330000000013406（三）公司税务登记号码：330783712560751（四）公司组织机构代码：71256075-1（五）公司聘请的境内会计师事务所名称：天健会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 6-10 层 5 会计师事务所签字会计师姓名：张芹、方国华 七、公司历史沿革七、公司历史沿革（一）公司历次变更登记情况 1、公司上市后第一次变更登记 2006 年 2 月，根据公司 2005 年年度股东大会决议，股东大会授权董事会负责公司公开发行股票相关事宜，2006 年 7 月，经中国证监会证监发行字（2006）29 号文核准，公司公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，此次发行后总股本增加至 18,000 万股。2006 年 7 月 27 日，公司完成相关工商变更登记手册并取得了浙江省工商行政管理局换发的企业营业执照，公司注册资本由12,000 万元增加至 18,000 万元。2、第二次变更登记 2007 年 3 月，根据公司 2006 年度股东大会决议，股东大会授权董事会全权办理公司公募增发人民币普通股相关事宜。2007 年 10 月，经中国证监会证监发行字（2007）279 号文核准，公司公开增发人民币普通股（A 股）股票 2,545 万股，2007 年 12 月 20 日，公司完成相关工商变更登记手册并取得了浙江省工商行政管理局换发的 企业营业执照，公司注册资本由 18,000 万元增加至 20,545万元。3、第三次变更登记 2008 年 4 月，根据公司 2007 年度股东大会审议通过的2007 年度利润分配预案，公司以 2007年末股本总额 20,545 万股为基准，向全体股东按每 10 股转增 10 股的比例用资本公积转增股本，合计转增股本 20,545 万股，转增后公司总股本增加至 41,090 万股。2008 年 6 月 3 日,公司完成相关工商变更登记手册并取得了浙江省工商行政管理局换发的企业营业执照，公司注册资本由 20,545万元增加至 41,090 万元。4、第四次变更登记 2010 年 8 月，根据 2010 年度第一次临时股东大会审议通过的横店集团东磁股份有限公司关于增加经营范围并修订部分条款的议案，公司在原经营范围中增加“太阳能光伏产品的生产和销售；净水器、水处理设备、空气净化器、按摩器具、磁应用产品的生产、销售。”的内容。2010 年 9 月 7 日,公司完成相关工商变更登记手册并取得了浙江省工商行政管理局换发的 企业营业执照，公司经营范围由原来的磁性器材、电池、电子产品的生产、销售；高科技产品的技术开发及技术咨询；实业投资；经营进出口业务（范围详见主管部门批文）；为接待本公司客人提供餐饮、住宿、舞厅、卡拉 OK 服务（凭许可证经营）变更至许可经营项目：为接待本公司客人提供餐饮、住宿、舞厅、卡拉 OK 服务。一般经营项目：磁性器材、电池、电子产品、晶体硅太阳能电池片的生产、销售；净水器、水处理设备、空气净化器的销售。高科技产品的开发及技术咨询；实业投资；经营进出口业务。5、第五次变更登记 2011 年 2 月，根据 2010 年度第二次临时股东大会审议通过的横店集团东磁股份有限公司 A股限制性股票激励计划（草案）修订稿，公司董事会实施并完成了 A 股限制性股票的授予工作，向 25 名激励对象定向发行了 1,500 万股，公司股本增加至 42,590 万股。2011 年 2 月 23 日,公司完成相关工商变更登记手册并取得了浙江省工商行政管理局换发的企业营业执照，公司注册资本由 6 41,090 万元增加至 42,590 万元。在历次变更中，公司企业法人营业执照注册号：330000000013406、税务登记证号：330783712560751、组织机构代码：71256075-1 均未发生变化。（二）公司主要分支机构的设立和变更情况 公司名称 设立时间 注册地址 注册资本 公司持股比例 经营范围 东阳中世模具有限公司 2011.06.13 东阳市横店工业区区 700,000 美元 60%模具、精密检具机械零部件加工、制造销售 江西赣州新盛稀土实业有限公司 2007.江西省赣县梅林红金工业园区 12,000,000 75%稀土分离、分组，稀土冶炼加工产品销售。云南东磁有色金属有限公司 2008.04.07 云南省建水县临安镇城东鸡头山 10,000,000 100%有色金属矿冼选、冶炼及其附属产品销售，矿产品购销。会理东磁矿业有限公司 2008.03.14 会理县顺城东路中段 550 号 5,000,000 100%矿山机械购销、矿山技术服务。杞县东磁磁性材料有限公司 2010.02.05 河南省杞县 200,000 100%磁性材料制造、销售 杞县东磁新能源有限公司 2010.04.06 河省省杞县 10,000,000 100%光伏材料的研发，单晶及多晶硅片、电池片、太阳能电池组件的生产销售。DMEGC Germany GmbH 2011.04.27 Wilhelmsplatz 12.63065 Offenbach an Main 25,000 欧元 100%各类商品进出口和销售,危险物品和战争武器法规定的产品除外,以及营销、客户服务及各种贸易的中介服务。公司经营范围包括无需国家特别批准和许可的合法业务和活动。Hengdian Group DMEGC Magnetics(HK)Limited 2011.7.21 20/F.,HongKong Trade Centre,161-167Des Voeux Road Central,HongKong 500,000 港币 100%一般经营项目：磁性器材、电池、电子产品、晶体硅太阳能电池的销售（以工商核定为准）DMEGC solar USA,LLC 201.8.15 3655 Torrance Blvd.,Ste.410,Torrance,CA 90503,USA 1,000,000 美元 50%太阳能电池、太阳能电池组件及太阳能光伏应用产品的销售。7 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、公司一、公司 2011 年度主要财务指标年度主要财务指标 指标指标 金额金额 营业收入 3,521,849,558.65 营业利润 129,347,010.59 利润总额 135,182,257.86 归属于上市公司股东的净利润 74,873,505.99 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 66,437,868.71 经营活动产生的现金流量净额 244,724,814.03 现金及现金等价物净增减额-250,729,227.04 注：报告期内扣除非经常性损益的项目及涉及金额如下：非经常性损益项目非经常性损益项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-4,729,287.53 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）13,134,444.20 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 172,216.85 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 510,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 815,694.33 企业所得税影响数（所得税减少以“”表示）-1,449,817.44 少数股东权益影响额(税后)-17,613.13 合计合计 8,435,637.28 二、截止报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标二、截止报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据：（一）主要会计数据：单位：（人民币）元单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业收入 3,521,849,558.65 3,000,658,671.23 17.37%1,350,322,486.26 营业利润 129,347,010.59 422,647,158.02-69.40%180,913,758.36 利润总额 135,182,257.86 421,395,528.74-67.92%187,854,859.88 归属于上市公司股东的净利润 74,873,505.99 362,602,054.87-79.35%162,337,432.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 66,437,868.71 363,061,654.84-81.70%158,133,964.78 经营活动产生的现金流量净额 244,724,814.03 300,165,706.16-18.47%274,337,005.92 8 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 总资产 4,128,161,604.75 3,764,620,436.60 9.66%2,773,265,398.88 总负债 1,078,876,049.10 1,012,152,561.18 6.59%355,019,165.34 所有者权益（或股东权益）3,031,098,309.52 2,747,401,245.17 10.33%2,413,562,190.30 股本 425,900,000.00 410,900,000.00 3.65%410,900,000.00 资产负债率 26.13%26.89%-0.76%12.80%（二）（二）主要财务指标主要财务指标 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.18 0.88-79.55%0.40 稀释每股收益（元/股）0.18 0.88-79.55%0.40 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.16 0.88-81.82%0.38 全面摊薄净资产收益率（%）2.47%13.20%-10.73%6.73%加权平均净资产收益率（%）2.55%14.09%-11.54%6.93%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）2.19%13.21%-11.02%6.55%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.26%14.11%-11.85%6.75%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.57 0.73-21.92%0.67 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）7.12 6.69 6.43%5.87 （三）根据中国证监会公开发行证券公司信息披露规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露要求，净资产收益率及每股收益计算如下：单位：（人民币）元 报告期利润（2011 年）净资产收益率（%）每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 归属于公司股东的净利润 2.47 2.55 0.18 0.18 扣除非经常性损益后归属于公司股东的净利润 2.19 2.26 0.16 0.16 （四）报告期内股东权益变动情况（单位：（人民币）元）单位：人民币 元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 410,900,000.00 15,000,000.00 0.00 425,900,000.00 资本公积 1,280,006,733.08 223,514,521.03 0.00 1,503,521,254.11 9 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 盈余公积 166,852,227.36 11,277,700.50 0.00 178,129,927.86 未分配利润 889,642,284.73 74,873,505.99 41,090,700.50 923,425,090.22 合 计 2,747,401,245.17 324,665,727.52 41,090,700.50 3,030,976,272.19 变动原因：股本变动原因：2011 年 1 月 27 日，根据公司 2010 年第二次临时股东大会决议、2011 年第四届董事会第二十四次会议决议和章程修正案的规定，公司通过定向增发的方式向何时金等 25 名激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）15,000,000 股，每股面值 1 元，每股发行价格 8.92 元，募集资金总额 133,800,000.00 元。其中，计入股本 15,000,000.00 元，计入资本公积（股本溢价）118,800,000.00元。此次出资业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具了 验资报告（天健验201134 号）。资本公积变动原因：1)如股本变动原因之说明，股本溢价本期增加 118,800,000.00 元；2)根据公司与云南东磁有色金属有限公司股东陆正文、何春水、葛世忠、何春红签订的股权转让协议书以及股权交割证明书，公司本期以 2,500,000.00 元的价格受让该等自然人持有的云南东磁有色金属有限公司 40%的股权，股权转让基准日 2011 年 10 月 31 日。因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有云南东磁有色金属有限公司自购买日开始持续计算的净资产份额之间差额 29,521.03 元，增加资本公积（股本溢价）；3)经 2011 年 12 月 12 日公司第五届董事会第十次会议决议，及 2011 年 12 月 28 日公司 2011 年第三次临时股东大会决议，决定终止股权激励计划，根据企业会计准则的相关规定及财政部会计司于 2011 年 12 月 31 日印发的 关于做好执行企业会计准则的企业 2011 年年报监管工作的通知（财会201125 号），公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，形成其他资本公积 104,685,000.00 元，相应增加管理费用 104,685,000.00 元。盈余公积变动原因：法定盈余公积本期增加 11,277,700.50 元，系根据 2012 年 3 月 14 日公司第五届董事会第十一次会议通过的 2011 年度利润分配预案，按 2011 年度母公司实现净利润的 10%提取法定盈余公积 11,277,700.50 元。未分配利润变动原因：1）本期未分配利润增加 74,873,505.99 元，系本期实现归属于母公司所有者净利润 74,873,505.99 元所致；2）本期未分配利润减少 41,090,700.50 元，系：如盈余公积变动原因说明提取法定盈余公积 11,277,700.50 元，以及根据 2011 年 3 月 11 日公司 2010 年度股东大会通过的 2010 年度利润分配方案，公司向全体股东按每 10 股派发现金股利 0.7 元(含税)，共计29,813,000.00 元所致。10 第四节 股本变动及股东情况 股本变动情股本变动情况（单位：万股）况（单位：万股）（一）股份变动情况表：单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 3,150 0.00%15,000,000 15,000,000 15,003,150 3.52%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 7,275,000 7,275,000 7,275,000 1.71%其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 7,275,000 7,275,000 7,275,000 1.71%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 3,150 0.00%7,725,000 7,725,000 7,728,150 1.81%二、无限售条件股份 410,896,850 100.00%410,896,850 96.48%1、人民币普通股 410,896,850 100.00%410,896,850 96.48%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 410,900,000 100.00%15,000,000 15,000,000 425,900,000 100.00%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售 原因 解除限售日期 何时金 0 0 4,050,000 4,050,000 股权激励授予 2014.01.26 许志寿 0 0 1,050,000 1,050,000 同上 同上 任晓明 0 0 900,000 900,000 同上 同上 郭晓东 0 0 750,000 750,000 同上 同上 吴雪萍 4,200 1,050 450,000 453,150 同上 同上 张芝芳 0 0 525,000 525,000 同上 同上 陆柏松 0 0 900,000 900,000 同上 同上 陆德根 0 0 600,000 600,000 同上 同上 任旭余 0 0 600,000 600,000 同上 同上 杜文跃 0 0 525,000 525,000 同上 同上 石天为 0 0 450,000 450,000 同上 同上 何军义 0 0 750,000 750,000 同上 同上 任海亮 0 0 600,000 600,000 同上 同上 韦晓阳 0 0 525,000 525,000 同上 同上 11 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售 原因 解除限售日期 金正风 0 0 675,000 675,000 同上 同上 何媚媚 0 0 525,000 525,000 同上 同上 张庆吉 0 0 355,000 355,000 同上 同上 包大新 0 0 400,000 400,000 同上 同上 何震宇 0 0 60,000 60,000 同上 同上 何时高 0 0 60,000 60,000 同上 同上 何永星 0 0 35,000 35,000 同上 同上 何 俊 0 0 35,000 35,000 同上 同上 厉世清 0 0 60,000 60,000 同上 同上 王素平 0 0 60,000 60,000 同上 同上 颜 冲 0 0 60,000 60,000 同上 同上 合计 4,200 1,050 15,000,000 15,003,150 注:公司已经公司 2011 年第三次临时股东大会审议通过，终止了A 股限制性股票激励计划。（二）股票发行与上市情况（二）股票发行与上市情况 1、报告期末为止的前 3 年证券发行情况 根据 2011 年 1 月 27 日召开的公司第四届董事会第二十四次会议审议通过公司关于向激励对象授予限制性股票的议案的决议及公司 A 股限制性股票激励计划（草案）修订稿相关要求，公司董事会实施并完成了 1,500 万股 A 股限制性股票的授予工作。授予后公司总股本增至 42,590 万股。2、报告期内公司未有因送股、转增股本或其他原因引起的公司股份总数及结构的变动情况。3、公司无内部职工股。二、股东情况二、股东情况（一）股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 61,606 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 横店集团控股有限公司 境内非国有法人 54.03%230,100,000 0 211,000,000 中国银行大成蓝筹稳健证券投资基金 境内非国有法人 1.64%7,000,000 0 0 何时金 境内自然人 0.95%4,050,000 4,050,000 0 中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 0.73%3,091,476 0 0 法国爱德蒙得洛希尔银行 境外法人 0.70%2,999,916 0 0 中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 境内非国有法人 0.51%2,152,159 0 0 中国工商银行易方达价值精选股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.47%2,001,024 0 0 12 股东总数 61,606 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国银行易方达积极成长证券投资基金 境内非国有法人 0.47%1,999,617 0 0 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 境内非国有法人 0.33%1,421,982 0 0 山东国窖酒业销售有限公司 境内非国有法人 0.33%1,405,290 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 横店集团控股有限公司 230,100,000 人民币普通股 中国银行大成蓝筹稳健证券投资基金 7,000,000 人民币普通股 中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 3,091,476 人民币普通股 法国爱德蒙得洛希尔银行 2,999,916 人民币普通股 中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 2,152,159 人民币普通股 中国工商银行易方达价值精选股票型证券投资基金 2,001,024 人民币普通股 中国银行易方达积极成长证券投资基金 1,999,617 人民币普通股 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 1,421,982 人民币普通股 山东国窖酒业销售有限公司 1,405,290 人民币普通股 中国民生银行银华深证 100 指数分级证券投资基金 1,234,755 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东和前十名无限售条件股东之间,易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、易方达价值精选股票型证券投资基金和易方达积极成长证券投资基金是一致行动人，其他未知是否属于一致行动人。（二）公司控股股东及实际控制人情况 1、控股股东 公司的控股股东横店集团控股有限公司，成立于 1999 年 11 月 22 日，注册资本：20 亿元，其股本结构：横店社团经济企业联合会持有 70%，东阳市影视旅游促进会持有 30%；法定代表人：徐永安；公司住所：浙江省东阳市横店镇万盛街 42 号；公司组织机构代码证：71767258-4；经营范围：投资管理和经营；电子电气、医药化工、影视娱乐、建筑建材、房产置业、轻纺针织、机械、航空服务、旅游服务、商贸物流、信息网络、金融投资、教育卫生体育、畜牧草业；货物进出口和技术进出口等。报告期内，公司控股股东没有发生变化。2、实际控制人 公司的实际控制人横店社团经济企业联合会，直接持有公司控股股东横店集团控股有限公司70%的股权，间接持有公司 39.20%的股份，是本公司的实际控制人。横店社团经济企业联合会是经浙江省东阳市乡镇企业局乡镇企（2001）54 号批复，于 2001 年 8 月 3 日在东阳市民政局登记注册的社团法人，持有编号为浙东社证字第 77 号社会团体法人登记证书。法定代表人：徐永安；注册资本：14 亿元；办公场所：浙江省东阳市横店康庄路 88 号，组织机构代码证：76520900-9；业务范围：开展企业经营管理的理论研究、经验交流、信息咨询服务，对有关企业实行资本投入、资产管理，13 促进企业发展。报告期内，公司实际控制人没有发生变化。公司与控股股东以及实际控制人之间的产权和控制关系如下图：（三）其他持股 10%以上的法人股东 东阳市影视旅游促进会直接持有公司控股股东横店集团控股有限公司 30%的股权，间接持有公司 16.80%的股份。东阳市影视旅游促进会是经东阳市旅游局东旅（1998）15 号文和东阳市民政局东民9883 号文批准，于 1998 年 10 月 26 日在东阳市民政局登记注册的社团法人，持有编号为浙东社证字第 12 号社会团体法人登记证书。法定代表人：徐文财；注册资本：6 亿元；办公场所：浙江省东阳市横店康庄路 88 号；组织机构代码证：76520898-9；业务范围：开展影视旅游经济理论研究，促进我市影视旅游事业的发展，对有关影视旅游业实行资本投入。业务主管部门：浙江省东阳市旅游局。（四）前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易日 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 何时金 4,050,000 2014-01-26 4,050,000 股权激励授予 2 许志寿 1,050,000 同上 1,050,000 同上 3 任晓明 900,000 同上 900,000 同上 4 陆柏松 900,000 同上 900,000 同上 5 郭晓东 750,000 同上 750,000 同上 6 何军义 750,000 同上 750,000 同上 7 金正风 675,000 同上 675,000 同上 8 陆德根 600,000 同上 600,000 同上 9 任旭余 600,000 同上 600,000 同上 10 任海亮 600,000 同上 600,000 同上 东阳市旅游促进会 横店集团控股有限公司 社会公众股 横店社团经济企业联合会 横店集团东磁股份有限公司 70%30%54.03%45.97%14 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员情况一、公司董事、监事和高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数(万股)变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 何时金 董事长 男 52 2011年03月11日 2014年03月10日 0 405 股权激励授予 101.03 否 徐永安 董事 男 47 2011年03月11日 2014年03月10日 0 0-0.00 是 徐文财 董事 男 46 2011年03月11日 2014年03月10日 0 0-0.00 是 胡天高 董事 男 47 2011年03月11日 2014年03月10日 0 0-0.00 是 蒋岳祥 独立董事 男 48 2011年03月11日 2014年03月10日 0 0-5.00 是 张红英 独立董事 女 46 2011年03月11日 2014年03月10日 0 0-5.00 是 季国平 独立董事 男 65 2011年03月11日 2014年03月10日 0 0-5.00 否 厉宝平 监事 男 48 2011年03月11日 2014年03月10日 0 0-0.00 是 池玉清 监事 男 81 2011年03月11日 2014年03月10日 0 0-5.00 否 任国良 监事 男 37 2011年03月11日 2014年03月10日 0 0-11.00 否 许志寿 常务副总经理 男 56 2011年03月11日 2014年03月10日 0 105 同上 41.03 否 任晓明 副总经理 男 48 2011年03月11日 2014年03月10日 0 90 同上 36.03 否 郭晓东 副总经理 男 44 2011年05月20日 2014年03月10日 0 75 同上 36.03 吴雪萍 董事会秘书 女 35 2011年03月11日 2014年03月10日 4,200 45.42 同上 17.05 否 张芝芳 财务部长 女 47 2011年03月11日 2014年03月10日 0 52.5 同上 17.05 否 合计-4,200 772.92-279.25-（二）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历及在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 1、公司董事、监事在股东单位的任职情况 姓名 任职的单位名称 职 务 任期起止时间 徐永安 横店集团控股有限公司 董事长、总裁 2006.11-至今 横店社团经济企业联合会 会长 2007.11-至今 徐文财 横店集团控股有限公司 董事、副总裁、财务审计总监 2006.11-至今 东阳市影视旅游促进会 会长 2004.11 至今 普洛股份有限公司 董事长 2008.05-2011.05 太原双塔刚玉股份有限公司 董事 2009.09-2012.09 南华期货经纪有限公司 董事长 2005.11-至今 杭州海康威视数字技术股份有限公司 独立董事 2008.06-2011.06 15 姓名 任职的单位名称 职 务 任期起止时间 胡天高 横店集团控股有限公司 董事、副总裁兼资金运营总监 2006.11-2009.11 浙商银行 董事 2004.05-至今 厉宝平 横店集团控股有限公司 董事、副总裁、投资总监、人力资源总监 2006.11-至今 普洛股份有限公司 监事会主席 2008.05-2011.05 太原双塔刚玉股份有限公司 监事会主席 2009.09-2012.09 2、公司董事、监事和高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：何时金：2005 年至今任公司董事长兼总经理。徐永安：2005 至今任公司董事。2003 年 11 月至今，任横店集团控股有限公司董事长兼总裁，2007 年 12 月至今任横店社会经济企业联合会会长。徐文财：2005 年至今任公司董事。兼任东阳市影视旅游促进会会长，横店集团控股有限公司董事、副总裁、财务审计总监，普洛股份有限公司董事长，南华期货经纪有限公司董事长、太原双塔刚玉股份有限公司董事、杭州海康威视数字技术股份有限公司独立董事，2008 年 12 月荣获中国总会计师特殊贡献奖。胡天高：2002 年 6 月至今担任横店集团控股有限公司董事、副总裁兼资金运营总监。2008 年 3月 18 日至今担任公司董事。2004 年 8 月至今任浙商银行的董事。张红英：2008 年 3 月 18 日至今担任公司独立董事。曾任职于香港关黄陈方会计师事务所从事国际审计业务，任浙江财经学院会计学院审计系书记；现任浙江财经学院会计学院党总支副书记。2006 年 9 月至今任太原刚玉独立董事；2008 年 1 月至今任仙琚制药独立董事；2008 年 5 月至今担任普洛康裕独立董事。蒋岳祥：2008 年 3 月 18 日至今担任公司独立董事。曾任浙江大学研究生院管理系副科长、科长、党委研究生工作部副部长兼研究生管理处副处长，瑞士伯乐尼大学统计与保险精算研究所助教，浙江大学经济学院副教授，劳动与社会保障研究所副所长、公共管理学系教工党支部书记、浙江大学经济学院院长助理，金融系主任，教授，博士生导师。现任浙江大学经济学院党委副书记（主持工作）兼副院长，2006 年 9 月至今，任太原双塔刚玉(集团)有限公司独立董事，2008 年 6 月至今，任普洛股份有限公司独立董事。季国平：2007 年 5 月至今担任厦门华侨电子股份有限公司（上市公司）独立董事；2007 年 7 月至今担任武汉众友科技股份有限公司（非上市公司）非独立董事；2009 年 12 月至今担任京东方科技集团股份有限公司（上市公司）独立董事。厉宝平：2005 年 2 月至今担任公司监事、监事会主席。2006 年 11 月至今任横店集团控股有限公司董事、副总裁，兼投资总监、人力资源总监，太原刚玉监事会主席。池玉清：2005 年 2 月至今担任公司监事。已退休。任国良：1997 年至今任本公司软磁财务科科长，2010 年 4 月 1 日至今担任公司监事。许志寿：2005 年 10 月至今公司担任常务副总经理兼企业管理部部长。任晓明：2005 年至今担任公司副总经理。16 郭晓东：2005 年 2 月至 2011 年 5 月担任公司软磁事业部本部总经理，2011 年 5 月至今担任公司副总经理。吴雪萍：2006 年 1 月 21 日至今担任本公司董事会秘书。张芝芳：2005 年至今担任公司财务部部长。(三)董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况 1、报酬的决策程序和报酬确定的依据 董事和监事薪酬：在公司领取薪酬的董事和监事按照公司现行的工资制度，并根据公司实际经营状况、及其岗位职责和工作业绩，确定其年度薪酬。公司 2011 年 3 月 11 日召开了 2010 年年度股东大会审议通过了公司关于调整公司董事长薪酬的议案，将董事长何时金先生的年度报酬由人民币 520,000 元（含税）调整至人民币 1000,000 元（含税）。独立董事和外部监事津贴：2006 年度股东大会审议通过了关于调整独立董事和外部监事津贴标准的议案，公司将独立董事的津贴确定为每人每年 5 万元。独立董事为参加会议发生的差旅费、办公费等履职费用由公司承担。高级管理人员薪酬：公司第四届董事会第十四次会议审议通过了关于调整公司高管薪酬的议案，此次调整旨在规范公司薪酬体系的建设，并经公司董事会薪酬与考核委员会提议，公司对高级管理人员的薪酬做出了调整。2、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况