002045_2011_广州国光_2011年年度报告_2012-03-30.pdf

广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 -1-国光电器股份有限公司国光电器股份有限公司 (广州国光广州国光 002045)002045)20201 11 1 年年度报告年年度报告 二二 0 0 一一二二年年三三月月二十二十九九日日 广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 -2-重要提示及目录重要提示及目录 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。证或存在异议。全体全体 9 9 名董事均以现场方式出席了公司第名董事均以现场方式出席了公司第七七届董事会第届董事会第三三次会议。次会议。普华永道中天会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保留普华永道中天会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保留意见的审计报告。意见的审计报告。公司董事长并主管会计工作负责人周海昌先生、会计机构负责人郑崖民先生声明：公司董事长并主管会计工作负责人周海昌先生、会计机构负责人郑崖民先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。保证年度报告中财务报告的真实、完整。广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 -3-目目 录录 重要提示及目录重要提示及目录 .-2 2-第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 .4 4 第二节第二节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .7 7 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .9 9 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 .1515 第五节第五节 公司治理公司治理 .2121 第六节第六节 内部控制内部控制 .2929 第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介 .3333 第八第八节节 董事会报告董事会报告 .3636 第九第九节节 监事会报告监事会报告 .6161 第十第十节节 重要事项重要事项 .6161 第十第十一一节节 财务报告财务报告 .7070 第十二第十二节节 备查文件目录备查文件目录 .7171 广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 4 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一一、公司法定中文名称：国光电器股份有限公司、公司法定中文名称：国光电器股份有限公司 公司法定英文名称：GUOGUANG ELECTRIC COMPANY LIMITED。公司英文名称缩写：GGEC 二二、公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所、公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所 股票简称：广州国光 股票代码：002045 三三、公司注册地址：、公司注册地址：广州市花都区新华街镜湖大道 8 号 邮政编码：510800 公司办公及工厂地址：广州市花都区新华街镜湖大道 8 号 邮政编码：510800 公司互联网址：http:/ 公司电子邮箱： 四四、公司法定代表人：周海昌、公司法定代表人：周海昌 五五、联系人和联系方式：、联系人和联系方式：董事会秘书 证券事务代表 投资者关系管理负责人 姓名 凌勤 肖叶萍 凌勤 电子邮箱 联系地址 广州市花都区新华街镜湖大道 8 号 邮编 510800 电话 020-28609688 传真 020-28609396 六六、公司信息披露、公司信息披露指定媒体：指定媒体：信息披露报纸：证券时报；信息披露网站：http:/ 年度报告备置地点：公司董事会办公室 七、其他有关资料：七、其他有关资料：公司首次注册登记日期：1993 年 12 月 25 日 公司最近一次变更注册登记日：2012 年 3 月 21 日 公司注册地点：广州市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：440101400011767 号 公司税务登记号码：440182618445482 公司组织机构代码：61844548-2 公司聘请的会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 会计师事务所工作地址：广州市珠江新城珠江西路普华永道中心 18 楼 签字会计师姓名：王斌、钟婉君 保荐机构：西南证券股份有限公司 保荐机构办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 9 层 广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 5 签字保荐代表人姓名：王文毅、胡晓莉 八、公司历史沿革八、公司历史沿革 1.2005年5月，经中国证监会证监发行字【2005】13 号文批准，公司发行了人民币普通股（A 股）股票3,000 万股，并于2005年5月23日在深圳证券交易所上市，发行前公司总股本7,000 万股,发行后公司总股本10,000 万股。根据商务部于2005 年6 月22 日的商资批【2005】1156 号批复，以及广州市工商行政管理局核发的企股粤穗总字第001319 号营业执照，本公司本次发行社会公众股的增资扩股手续于2005 年7 月22 日办结。2.2006 年 4 月 21 日召开的公司 2005 年度股东大会通过了资本公积金转增股本方案：以2005 年末公司总股本 10,000 万股为基数，以资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 6 股，公司以 2006 年 5 月 12 日为股权登记日实施了该转增方案，转增后公司总股本增加至 16,000 万股。公司变更注册登记日期：2006 年 7 月 10 日；注册号：企股粤穗总字第 001319 号。3.公司于 2007 年 5 月 17 日召开 2006 年度股东大会通过了资本公积金转增股本方案：以2006 年末公司总股本16,000 万股为基数，向全体股东每10 股转增2.5 股，公司于2007 年6 月7 日为股权登记日实施了实施了该转增方案，转增后公司总股本增加至 20,000 万 股。公司变更注册登记日期：2007 年 9 月 12 日，注册号：企股粤穗总字第 001319 号。4.根据公司 2006 年 9 月 11 日召开的 2006 年第 1 次临时股东大会审议通过了国光电器股份有限公司股票期权与股票增值权激励计划（修订草案），2008 年 3 月 24 日，公司完成了 29 名股票期权激励对象首期行权相关股份 446 万股的登记手续，行权后公司股本由 20,000 万股增加到 20,446 万股。公司变更注册登记日期：2009 年 5 月 7 日，注册号：企股粤穗总字第 001319 号。5.2009 年 6 月 10 日，公司完成了 29 名股票期权激励对象第二期行权相关股份 446 万股的登记手续，行权后公司股本由 20,446 万股增加到 20,892 万股。2009 年 7 月 16 日公司实施资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 2 股，股本由 20,892 万股增加至 25,070.4 万股。公司变更注册登记日期：2009 年 9 月 8 日，注册号：440101400011767 号。6.2009 年 10 月 27 日，公司完成了 29 名激励对象第三期行权相关股份 535.20 万股的登记手续，行权后公司股本由 25,070.4 万股增加至 25,605.6 万股。公司变更注册登记日期：2010 年 5 月 19 日，注册号：440101400011767 号。7.2010年4月14日，公司非公开发行股票事宜取得中国证监会许可，本次发行股票数量2,188 万股，2010 年 5 月 10 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续。本次发行后，公司总股本从 25,605.6 万股增加到27,793.6 万股。公司变更注册登记日期：2010 年 9 月 6 日，注册号：440101400011767 号。8.鉴于公司外资股比现已低于 10%，根据商务部、证监会关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知（商资发2005565 号）规定，广州市对外贸易经济合作局于 2011 年1 月 31 日签发了 关于国光电器股份有限公司股权变更并收回外商投资企业批准证书的批复（穗外经贸资批2011127 号），公司根据批复文件向广州市对外贸易经济合作局交回了外商投资企业 广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 6 批准证书，并在广州市工商行政管理局办理了相应的工商变更手续，公司类型由“股份有限公司（中外合资，上市）”变更为“股份有限公司（上市）”，公司变更注册登记日期：2011 年 3 月 11日，注册号：440101400011767 号。9.2011年5月16 日召开的公司2010 年度股东大会通过了资本公积金转增股本方案：以2010年末公司总股本 27,793.6 万股为基数，向全体股东每 10 股转增 5 股。公司以 2011 年 5 月 26日为股权登记日实施了资本公积金转增股本方案，转增后公司总股本增加至 41,690.4 万股。公司变更注册登记日期：2012 年 3 月 21 日，注册号：440101400011767 号。在历次变更中，公司注册登记地点：广州市工商行政管理局；公司税务登记号码：440182618445482，组织机构代码：61844548-2 均未发生变化。公司公司主要主要子公司的设立子公司的设立、注册、注册资本资本等等情况如下：情况如下：单位：人民币万元 序号 名称名称 成立时间成立时间 注册资本注册资本 公司公司持股持股比例比例 主要业务主要业务范围范围 1 GGEC AMERICA INC.1996 年 2 月 744.50 万美元 100%电子元器件、电声器件、音响设备及所属系列产品的销售。2 广东国光电子 有限公司 2002 年 9 月 8,000 95%注 1 聚合物锂离子电池、铝壳电池、相关电子器件和装置产品的设计、生产和销售。3 GGEC HONG KONG Limited 2003 年 1 月 106.41 万 美元 100%电子元器件、电声器件、音响设备及所属系列产品的销售。4 广州市国光电子科技有限公司 2003 年 3 月 9,200 100%数字产品、电子元器件、电声器件、工程塑料的生产、设计和销售。5 梧州恒声电子科技有限公司 2005 年 12 月 16,000 100%生产、销售电子元件、电声器件和音响设备、音箱。6 GGEC EUROPE Limited 2006 年 8 月 30 万 英镑 100%电子元件、电声器材、音响设备等销售服务工作。7 广东美加音响 发展有限公司 注 2 2009 年 6 月 12,800 100%生产、销售数字化视听产品、汽车音响、多媒体音响、数码产品。8 广州爱威音响 有限公司 2009 年 8 月 2,800 100%生产、销售电子音响产品及提供相关技术服务。9 梧州国光电子有限公司 2011 年 4 月 4,000 100%生产、销售电子元件、电声器件和音响设备、音箱及其相关工程服务和售后服务。10 广州仰诚精密 电子有限公司 2011 年 4 月 4,500 65%微型电声元件、微型震动电机、微型娱乐音频配套产品的研发、生产及销售。11 台湾国光科技 有限公司 2011 年 6 月 50 万美元 100%设计、开发以及销售电声、电子、新能源产品。备注：备注：广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 7【注 1】根据公司与香港世界实业有限公司于 2011 年 9 月 15 日签署的广东国光电子有限公司中外合作经营企业合同，公司以 4,880,000 元转让国光电子 5%股权予世界实业,转让后公司持有国光电子 95%的股权。【注 2】经广东省工商行政管理局核准，公司的全资子公司中山美加音响发展有限公司已于 2012年 3 月 7 日在中山市工商行政管理局办理了名称变更手续，更名为广东美加音响发展有限公司。第二节第二节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、本年度主要会计数据本年度主要会计数据 单位：人民币元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）2,154,386,408 1,757,398,055 22.59%1,042,008,015 营业利润（元）75,953,688 119,516,023-36.45%121,579,892 利润总额（元）98,573,019 135,301,534-27.15%126,930,989 归属于上市公司股东的净利润（元）87,936,564 115,454,980-23.83%110,012,104 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）70,850,035 95,475,971-25.79%104,640,165 经营活动产生的现金流量净额（元）164,764,759-211,427,815 增加 376,192,574元 179,485,823 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009年末 资产总额（元）2,788,721,624 2,725,725,814 2.31%1,777,401,685 负债总额（元）1,368,077,956 1,345,132,426 1.71%824,376,118 归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,405,651,771 1,352,341,190 3.94%924,261,022 总股本（股）416,904,000 277,936,000 50.00%256,056,000 二、主要财务指标二、主要财务指标 单位：人民币元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.21 0.28-25.00%0.29 稀释每股收益（元/股）0.21 0.28-25.00%0.29 广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 8 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.17 0.23-26.09%0.28 加权平均净资产收益率（）6.39%9.73%下降了 3.34 个百分点 13.04%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）5.15%8.04%下降了 2.89 个百分点 12.40%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.40-0.76 增加了 1.16 元 0.70 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.37 4.87-30.80%3.61 资产负债率（）49.06%49.35%下降了 0.29 个百分点 46.38%备注：基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益，这三项指标 2010年和 2009 年的数据是以报告期股本调整计算。三、非经常性损益项目三、非经常性损益项目 单位：人民币元 项目名称 金额 非流动资产处置损益-262,508 政府补助 17,309,653 企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产生的损益；-除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益-2,579,734 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 571,050 其他营业外收支净额 5,572,186 非经常性损益的所得税影响数-3,517,599 少数股东损益影响数-6,519 合计 17,086,529 四、报告期内股东权益变动情况四、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 9 股本 277,936,000 138,968,000 -416,904,000 资本公积 550,384,833 940,439 139,808,429 411,516,843 法定盈余公积 55,708,984 8,909,988 -64,618,972 任意盈余公积 30,478,983 -30,478,983 未分配利润 434,132,275 87,936,564 42,262,308 479,806,531 外币折算损益 3,700,115 -1,373,673 2,326,442 归属于上市公司股东的所有者权益合计 1,352,341,190 236,754,991 183,444,410 1,405,651,771 变动原因分析：1、股本的增加以及资本公积的减少，主要是公司 2011 年度资本公积转增股本；2、法定盈余公积增加，是本期按母公司净利润的 10%进行了计提；3、未分配利润增加，是当期实现的净利润；未分配利润的减少，是本期计提了法定盈余公积金及实施了 2010 年度利润分配方案。第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、公司股本变动情况：一、公司股本变动情况：（一）（一）股份变动情况表股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 73,257,657 26.36%25,688,829-21,767,500 3,921,329 77,178,986 18.51%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 71,648,457 25.78%24,884,229-21,880,000 3,004,229 74,652,686 17.90%其中：境内非国有法人持股 56,813,945 20.44%19,766,973-17,280,000 2,486,973 59,300,918 14.22%境内自然人持股 14,834,512 5.34%5,117,256-4,600,000 517,256 15,351,768 3.68%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 1,609,200 0.58%804,600 112,500 917,100 2,526,300 0.61%二、无限售条件股份 204,678,343 73.64%113,279,171 21,767,500 135,046,671 339,725,014 81.49%1、人民币普通股 204,678,343 73.64%113,279,171 21,767,500 135,046,671 339,725,014 81.49%2、境内上市的外 广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 10 资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 277,936,000 100.00%138,968,000 0 138,968,000 416,904,000 100.00%（二）（二）股份变动情况说明股份变动情况说明 2011 年 5 月 17 日，公司于 2010 年非公开发行的 2,188 万股锁定期满，经公司办理相关手续后上市流通,由有限售条件股份转变为无限售条件股份。本报告期间，公司以2011年5月26日为股权登记日实施了2010年年度股东大会通过的向全体股东每10股转增5股的资本公积金转增股本方案，转增后公司总股本从27,793.6万股增加至41,690.4万股。（三三）限售股份变动情况表：）限售股份变动情况表：单位：股 股东名称 本报告期初限售股数 本报告期解除限售股数 本报告期增加限售股数 本报告期末限售股数 限售原因 解除限售日期 广东国光投资有限公司 36,808,457 0 18,404,229 55,212,686 注 1 股东追加延长限售期，未办理解锁手续 未确定 仇锡洪 10,234,512 0 5,117,256 15,351,768 注 2 将股票质押给国光投资,增加部分为公积金转增股本而增加 2012 年 9 月 7 日 中山市联成投资有限公司 6,225,488 3,500,000 1,362,744 4,088,232 注 3 其中 350 万股为非公开发行,锁定期满；限售部分是由于股票质押给国光投资,增加限售部分为公积金转增股本而增加 非公开发行的解除期是2011年5月 14 日；限售的是 2012 年 9 月 7日 高歌平 4,600,000 4,600,000 0 非公开发行锁定12 个月期满 2011 年 5 月 14 日 上海天誉投资有限公司 3,800,000 3,800,000 0 非公开发行锁定12 个月期满 2011 年 5 月 14 日 深圳华强投资担保有限公司 3,500,000 3,500,000 0 非公开发行锁定12 个月期满 2011 年 5 月 14 日 全国社保基金一零八组合 3,240,000 3,240,000 0 非公开发行锁定12 个月期满 2011 年 5 月 14 日 全国社保基金五零一组合 3,240,000 3,240,000 0 非公开发行锁定12 个月期满 2011 年 5 月 14 日 周海昌 97,200 0 161,100 258,300 高管持股，来源为从二级市场买入,可减持上年末所持股份的 25%广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 11 备注：【注 1】广东国光投资有限公司（简称国光投资）于 2008 年 12 月 4 日作出承诺，自愿追加限售股份锁定期一年，即该等股份追锁定到 2009 年 11 月 25 日才可上市流通。追加锁定期满后,国光投资未办理解锁手续,本报告期所持限售股份增加为公司实施资本公积金转增股本而相应增加。【注 2】仇锡洪先生取得的公司限售股份为 2009 年 9 月以协议转让方式获得国光投资有限公司持有本公司的 10,234,512 股，并将所持股份质押给了国光投资，质押期限是 3 年，解除限售日期为2012年9月7日,本报告期所持限售股份增加为公司实施资本公积金转增股本而相应增加。【注 3】中山市联成投资有限公司(简称中山联成)本报告期初的限售股份 6,225,488 股,其中2009年9月以协议转让方式获得国光投资有限公司持有本公司的2,725,488股,同时又将增加部分为公积金转增股本而增加和本报告期内在二级市场上买入。郝旭明 216,000 0 108,000 324,000 高管持股，来源为股票期权行权,增加部分为公积金转增股本而增加。可减持上年末所持股份的 25%何伟成 216,000 0 108,000 324,000 高管持股，来源为股票期权行权,增加部分为公积金转增股本而增加。可减持上年末所持股份的 25%何艾菲 216,000 0 108,000 324,000 高管持股，来源为股票期权行权,增加部分为公积金转增股本而增加。可减持上年末所持股份的 25%程卡玲 216,000 0 108,000 324,000 高管持股，来源为股票期权行权,增加部分为公积金转增股本而增加。可减持上年末所持股份的 25%方 芳 216,000 0 108,000 324,000 高管持股，来源为股票期权行权,增加部分为公积金转增股本而增加。可减持上年末所持股份的 25%郑崖民 216,000 0 108,000 324,000 高管持股，来源为股票期权行权,增加部分为公积金转增股本而增加。可减持上年末所持股份的 25%凌 勤 216,000 0 108,000 324,000 高管持股，来源为股票期权行权,增加部分为公积金转增股本而增加。可减持上年末所持股份的 25%合计 73,257,657 21,880,000 25,801,329 77,178,986 广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 12 该部分股权质押给了国光投资，质押期 3 年，解除限售日期为 2012 年 9 月 7 日；其余限售股份 3,500,000 股为在 2010 年 5 月参与公司非公开增发所增加股份,解除限售日期为 2011年 5 月 14 日；本报告期中山联成所持限售股份增加为公司实施资本公积金转增股本而相应增加。至本报告期末,中山联成共持有公司限售股份 4,088,232 股。（三三）公司前三年历次股票发行与上市情况）公司前三年历次股票发行与上市情况 1、20092009 年公司股本增加情况：年公司股本增加情况：公司实施股权激励计划第二次行权而使公司股本增加公司实施股权激励计划第二次行权而使公司股本增加 2009 年 6 月 10 日，公司完成了 29 名股票期权激励对象第二期行权相关股份 4,460,000 股的登记手续，行权前公司股本为 204,460,000 股，行权后公司股本增加到 208,920,000 股。股票上市时间为 2009 年 6 月 12 日，本次行权价格为 5.05 元/股。高管持有的股份按相关规定进行了锁定。2、20102010 年公司股本增加情况：年公司股本增加情况：1 1）公司公司股权激励计划第三次行权股权激励计划第三次行权而使公司股本增加而使公司股本增加。2009 年 10 月 27 日，公司完成了 29 名激励对象第三期行权相关股份 5,352,000 股的登记手续，行权后公司股本增加至 256,056,000 股。股票上市时间为 2009 年 10 月 29 日，本次行权价格 4.17 元/股。其中 7 名现任高管持有的 67.2 万股自该上市日期起按相关规定锁定 6 个月，其余 22 名激励对象本次行权所持有的股票 468 万股无锁定期。2 2）2012010 0 年公司年公司非公开发行股票非公开发行股票股本增加情况股本增加情况.2010 年 4 月 14 日，本公司非公开发行股票事宜取得中国证监会许可，核准公司非公开发行A 股股票不超过 3500 万股新股。2010 年 4 月 23 日，保荐机构西南证券股份有限公司按报备的发行方案组织了本次发行，最终确定的发行价格为 16.80 元/股，发行数量 2,188 万股，获售对象为博时基金管理有限公司等 5 名。本次发行后，公司总股本从 25,605.6 万股增加到 27,793.6万股。2010 年 5 月 10 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续。本次发行的新增股份上市首日为 2010 年 5 月 14 日，5 名发行对象认购的股票限售期为十二个月，可上市流通时间为 2011 年 5 月 14 日。公司无内部职工股。公司无内部职工股。二、二、股东情况股东情况：（一）报告期末股东总数及前（一）报告期末股东总数及前 1010 名股东的持股情况名股东的持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 29109 本年度报告公布日前一个月末股东总数 31347 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条 质押或冻结的股份 广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 13（%）件股份数量 数量 广东国光投资有限公司 境内非国有法人 21.88 91212685 55212685 PRDF NO.1 L.L.C 境外法人 8.68 36201157 仇锡洪 境内自然人 3.68 15351768 15351768 中国人民财产保险股份有限公司传统普通保险产品 国有法人 2.46 10264636 中国工商银行诺安股票证券投资基金 国有法人 2.45 10204264 中国人民人寿保险股份有限公司分红个险分红 国有法人 1.99 8285574 中山市联成投资有限公司 境内非国有法人 1.73 7208232 4088232 高歌平 境内自然人 1.3 5430000 3300000 中国工商银行景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 国有法人 1.27 5313670 交通银行长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)国有法人 1.25 5220225 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 PRDF NO.1 L.L.C 36201157 人民币普通股 广东国光投资有限公司 36000000 人民币普通股 中国人民财产保险股份有限公司传统普通保险产品 10264636 人民币普通股 中国工商银行诺安股票证券投资基金 10204264 人民币普通股 中国人民人寿保险股份有限公司分红个险分红 8285574 人民币普通股 高歌平 5430000 人民币普通股 中国工商银行景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 5313670 人民币普通股 交通银行长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)5220225 人民币普通股 全国社保基金五零一组合 4860000 人民币普通股 中国农业银行新华优选分红混合型证券投资基金 4055630 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，公司控股股东广东国光投资有限公司与第二大股东 PRDF NO.1 L.L.C不存在关联关系或一致行动，未知上述除该两家公司之外的其余股东之间是否存在关联关系或一致行动。（二）（二）公司控股股东公司控股股东及实际控制人及实际控制人情况情况 1 1、控股股东控股股东基本基本情况情况 报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生变化，控股股东为广东国光投资有限公司（简 广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 14 称国光投资），是为规范自然人直接持有本公司股权于 2001 年 9 月 29 日设立的有限公司，目前其股东为周海昌先生、周海昌先生持有的一人有限公司广州国光实业有限公司、郝旭明先生、广州国光电声厂及其余 37 名自然人，注册资本 3,580 万元，组织代码为：73759350-9。国光投资的法定住所为广州市花都区新华街镜湖大道 8 号，法定代表人为郝旭明先生，业务主要为投资生产制造业、科技产业。国光投资在公司首次 IPO 公开发行时持有公司股份 3,580 万股，2005 年 11 月 25 日公司实施股权分置改革，国光投资执行对价后持有公司股份30,736,857股，占2005年末公司总股本10,000万股的 30.74%。2006 年 5 月 12 日，公司实施了资本公积金转增股本，股本增加至 16,000 万股，国光投资持有公司股份增加至49,178,971股。2007年6月7日,公司实施了资本公积金转增股本,总股本增加至 20,000 万股,国光投资持有公司股份增加至 61,473,714 股。2009 年 7 月 16 日公司实施资本公积金转增股本，国光投资持有公司股份增加至 73,768,457 股。2009 年 9 月 8 日，为支持公司收购中山市美加音响发展有限公司，国光投资以协议转让方式向美加音响原股东仇锡洪先生和中山市联成投资有限公司转让其持有的公司股份共 1,296 万股，转让后国光投资持有公司股份 60,808,457 股。2011 年 5 月 26 日，公司实施了资本公积金转增股本，国光投资持有公司股份增加至 91,212,685 股，仍占公司总股本的 21.88%，为公司控股股东。国光投资除持有本公司股权外，持有广西梧州德润环保实业有限公司 75%的股权。2 2、实际控制人基本情况、实际控制人基本情况 报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生变化，控股股东为广东国光投资有限公司（国光投资），实际控制人为周海昌先生。截止本报告期末，国光投资持有公司 21.88%的股份,周海昌先生直接持有国光投资 14.74%的股权；周海昌先生并以其拥有的一人有限公司广州国光实业有限公司持有国光投资 22.35%的股权，周海昌先生合计持有国光投资 37.09%的股权。周海昌先生于 1971 年加入公司前身广州国光电声器件厂，至今在本公司服务了 41 年，主持市场开发、企业管理工作 20 余年，曾任副厂长、总经理，自 2000 年 9 月起至今担任公司董事长，2005 年 12 月 29 日起并任公司总裁。周海昌先生目前担任的社会职务有：中国电子元件行业协会副理事长、中国电子元件行业协会电声分会副理事长、广东上市公司协会理事。3 3、公司与实际控制人之间的产权和控制关系公司与实际控制人之间的产权和控制关系图图如下：如下：14.74%21.88%22.35%100%周海昌周海昌先生先生 广州广州国光实业有限公司国光实业有限公司 国光电器股份有限公司国光电器股份有限公司 广东国光投资有限公司广东国光投资有限公司 广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 15 （三）（三）其它持股其它持股 5 5以上的股东以上的股东 其它持有本公司 5以上的股东为外资股东 PRDF No.1 L.L.C.（“PRDF 公司”）。PRDF公司是依据美国法律于1994年12月30日在美国共同投资设立的公司，发行股份为100股。PRDF 股东为香港的 KONTEX ENTERPRISES LIMITED（“KONTEX 公司”）。KONTEX 公司由香港居民韩伟和韩萍出资设立，董事长韩伟，董事黄锦荣、韩萍。PRDF 公司的法定住所位于美国特拉华州，具体为 c/o The Corporation Trust Company,Corporation Trust Center,1209 Orange Street，Wilmington,New Castle County,Delaware 19801，USA，实际业务为持有本公司股份。截止 2011 年 12 月 31 日，PRDF 持有公司股份 36,201,157 股，占公司总股份 41,690.4 万股的 8.68%。第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、一、董事、监事、高级管理人员的情况董事、监事、高级管理人员的情况：（一）（一）董事、监事及高级管理人员的基本情况及年度董事、监事及高级管理人员的基本情况及年度税前税前报酬情况报酬情况。姓姓 名名 职职 务务 性性 别别 年年 龄龄 任期起止日期任期起止日期 年初持股数年初持股数(股股)年末持股数年末持股数(股股)变动原因变动原因 报告期内报告期内应应付付报酬报酬(元元,含税含税)是否在是否在股东单股东单位或其位或其它关联它关联企业领企业领薪薪 周海昌 董事长 男 64 2009.1.12014.12.31 129,600 344,400 从二级市场买入和公积金转增 634,050 否 总裁 2009.1.12014.12.31 黄锦荣 副董事长 男 59 2009.1.12014.12.31-在股东单位领薪 郝旭明 董事 男 49 2009.1.12014.12.31 288,000 432,000 公积金 转增 715,092 否 副总裁 2009.1.12014.12.31 何伟成 董事 男 41 2009.1.12014.12.31 288,000 432,000 公积金 转增 765,200 否 副总裁 2009.1.12014.12.31 郑崖民 董事 男 42 2009.1.12014.12.31 288,000 432,000 公积金 转增 646,483 否 副总裁 财务总监 2009.1.12014.12.31 韩 萍 董事 女 46 2009.1.12014.12.31-在股东单位领薪 广州国光广州国光 20201111 年年度报告年年度报告 16 陈锦棋 独立董事 男 52 2009.1.12014.12.31-43,112 否 全 奋 独立董事 男 36 2009.1.12014.12.31-43,112 否 赵必伟 独立董事 男 52 2009.1.12014.12.31-43,112 否 何艾菲 监事会 主席 女 57 2009.1.12014.12.31 288,000 432,000 公积金 转增 206,