000996_2011_中国中期_2011年年度报告_2012-04-24.pdf

中国中期投资股份有限公司中国中期投资股份有限公司中国中期投资股份有限公司中国中期投资股份有限公司 2011 年度报告年度报告年度报告年度报告 中国中国中国中国 北京北京北京北京 二二二二一一一一二二二二年年年年四四四四月月月月 2 目目目目 录录录录 第一节 重要提示.3 第二节 公司基本情况简介.4 第三节 会计数据和业务数据摘要.5 第四节 股本变动及股东情况.6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.9 第六节 公司治理结构与内部控制.12 第七节 股东大会情况简介.17 第八节 董事会报告.18 第九节 监事会报告.27 第十节 重要事项.29 第十一节 财务报告.32 第十二节 备查文件目录.332 附件 1：.34 3 第一节第一节第一节第一节 重要提示重要提示重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司实有董事 8 名，出席会议的董事 8 名。公司年度财务报告已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人姜新、主管会计工作负责人及会计机构负责人张文声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。4 第二节第二节第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：中国中期投资股份有限公司 公司法定英文名称：CHINA CIFCO INVESTMENT CO.，LTD（二）公司法定代表人：姜新（三）公司董事会秘书：徐朝武 公司证券事务代表：田宏莉 联系地址：北京市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦 A 座 6 层 电 话：010-82335682 传 真：010-82335506 电子信箱：（四）公司注册地址：北京市朝阳区光华路 14 号 1 幢 10 层 1008 号 公司办公地址：北京市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦 A 座 6 层 邮政编码：100020 公司国际互联网网址： 电子信箱：（五）公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、上海证券报 登载公司年度报告的证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地 点：公司证券部（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票名称：中国中期 股票代码：000996（七）其他有关资料：1、公司首次注册登记日期、地点 公司首次注册登记日期：1994 年 8 月 28 日 公司首次注册登记地点：哈尔滨市南岗区平公街 38 号 2、企业法人营业执照注册号：110000011533102 3、税务登记号码：110105712039595 4、公司聘请的会计师事务所名称：深圳市鹏城会计师事务所有限公司 办公地址：中国深圳市福田区滨河大道联合广场 A 座七楼 5 第三节第三节第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一一一一、主要会计数据主要会计数据主要会计数据主要会计数据 单位：（人民币）元 2011年 2010年 本年比上年增减（）2009年 营业总收入（元）80,079,602.77 84,243,588.68-4.94%124,188,305.15 营业利润（元）22,230,654.15 14,008,987.00 58.69%6,354,085.06 利润总额（元）31,856,975.91 14,345,366.42 122.07%10,451,424.86 归属于上市公司股东的净利润（元）31,721,830.80 14,315,111.64 121.60%5,733,860.31 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）21,459,459.26 9,356,734.13 129.35%33,764.29 经营活动产生的现金流量净额（元）-49,661,179.11 104,479,120.78-147.53%137,488,768.96 2011年末 2010年末 本年末比上年末增减（）2009年末 资产总额（元）529,178,227.04 500,650,170.28 5.70%921,065,577.20 负债总额（元）35,212,972.18 84,391,914.02-58.27%513,383,576.62 归属于上市公司股东的所有者权益（元）493,713,337.67 415,992,285.08 18.68%401,684,919.45 总股本（股）230,000,000.00 230,000,000.00 0.00%230,000,000.00 二二二二、主要财务指标主要财务指标主要财务指标主要财务指标 单位：（人民币）元 2011年 2010年 本年比上年增减（）2009年 基本每股收益（元/股）0.1379 0.0622 121.70%0.0249 稀释每股收益（元/股）0.1379 0.0622 121.70%0.0249 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.0933 0.0407 129.24%0.0001 加权平均净资产收益率（）6.97%3.50%提高3.47个百分点 1.44%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）4.72%2.29%提高2.43个百分点 0.01%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.22 0.45-148.89%0.60 2011年末 2010年末 本年末比上年末增减（）2009年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.15 1.81 18.78%1.75 资产负债率（）6.65%16.86%降低10.21个百分点 55.74%三三三三、非经常性损益项目非经常性损益项目非经常性损益项目非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2011年金额 附注（如适用）2010年金额 2009年金额 非流动资产处置损益 9,517,425.76 主要系处置房产利得 4,344,133.85-112,397.60 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 660,486.15 297,050.77 2,456,065.18 少数股东权益影响额 0.00 -496.68-47,098.36 债务重组损益 0.00 0.00-55,920.11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 108,896.00 336,379.42 4,265,657.51 所得税影响额-24,436.37 -18,689.85-806,210.60 合计 10,262,371.54-4,958,377.51 5,700,096.02 6 第四节第四节第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一一一一、股本变动情况股本变动情况股本变动情况股本变动情况（一）公司股份变动情况表 数 量 单 位:股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 0 0 0 0 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 0 0 0 0 其中：境内非国有法人持股 0 0 0 0 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 230,000,000 100 230,000,000 100 1、人民币普通股 230,000,000 100 230,000,000 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 230,000,000 100%0 0 230,000,000 100%（二）证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构报告期无变动。(3)现存的内部职工股情况 公司无现存内部职工股。二二二二、股东情况介绍股东情况介绍股东情况介绍股东情况介绍（一）前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表（截止2011年12月30日）单位：股 2011年末股东总数 50,568 本年度报告公布日前一个月末股东总数 50576 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中期集团有限公司 境内非国有法人 23.50%54,060,400 褚雯丽 境内自然人 0.95%2,188,539 兴和证券投资基金 境内非国有法人 0.63%1,441,790 高伯华 境内自然人 0.38%880,000 7 河北冀兴物业服务有限公司 境内非国有法人 0.36%817,888 吴贵州 境内自然人 0.35%799,400 何甫梅 境内自然人 0.30%690,000 李彦明 境内自然人 0.25%570,000 张学臣 境内自然人 0.23%525,900 陈尚桢 境内自然人 0.22%514,200 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中期集团有限公司 54,060,400 人民币普通股 褚雯丽 2,188,539 人民币普通股 兴和证券投资基金 1,441,790 人民币普通股 高伯华 880,000 人民币普通股 河北冀兴物业服务有限公司 817,888 人民币普通股 吴贵州 799,400 人民币普通股 何甫梅 690,000 人民币普通股 李彦明 570,000 人民币普通股 张学臣 525,900 人民币普通股 陈尚桢 514,200 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东与其他法人股股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。未知其他股东之间是否属于一致行动人，也未知其是否存在关联关系。（二）公司控股股东情况 中期集团有限公司持有本公司股份54,060,400股，占公司总股本的23.50%，为本公司第一大股东。中期集团有限公司基本情况如下：法定代表人：姜新 企业性质：有限责任公司 注册资本：人民币10亿元 成立日期：2000年12月1日 经营范围：投资管理；房地产开发；房地产投资；信息咨询(中介除外)。股权关系结构图：见公司与实际控制人的产权与控制关系图。本报告期内，公司控股股东未发生变化。（三）公司实际控制人情况 实际控制人姓名：姜荣 实际控制人国籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权：否 历任北京恒利创新投资有限公司投资总监、总经理、董事长，中期集团有限公司副董事长，美捷投资管理有限公司董事长，捷利物流有限公司董事长等。现任中国中期投资股份有限公司董事。8 公司与实际控制人的产权与控制关系为：（四）无其他持股在10%以上的法人股东 中期集团有限公司 中国中期投资股份有限公司 99%23.50%姜荣 9 第五节第五节第五节第五节 董事董事董事董事、监事监事监事监事、高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况 一一一一、现任董事现任董事现任董事现任董事、监事及高管人员基本情况监事及高管人员基本情况监事及高管人员基本情况监事及高管人员基本情况（一）董事、监事及高管人员情况 （二）在股东单位任职的董事、监事情况 姓 名 职 务 任职时间 姜新 中期集团有限公司董事长 2009年8月 张文 中期集团有限公司董事 2009年8月 晋海曼 中期集团有限公司监事 2009年8月 二二二二、现任董事现任董事现任董事现任董事、监事监事监事监事、高级管理人员的主要工作经历和除股东单位外的其他单位的任职或兼高级管理人员的主要工作经历和除股东单位外的其他单位的任职或兼高级管理人员的主要工作经历和除股东单位外的其他单位的任职或兼高级管理人员的主要工作经历和除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况职情况职情况职情况（一）董事 姜新，男，1965年出生，大学本科学历。历任中期集团有限公司总经理、董事长、中国中期投资股份有限公司董事长兼总经理等。现任中期集团有限公司董事长，中国中期投资股份有限公司董事长、总经理。徐朝武，男，1969年1月出生，大学学历，工程师，历任中国中期投资股份有限公司办公室主任、企划部经理、中国中期投资股份有限公司董事会秘书等职。现任中国中期投资股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书。姓名 职务 性别 年龄 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 姜新 董事长 男 47 0 0 无变动 0.00 否 徐朝武 董事 男 43 0 0 无变动 0.00 否 张文 董事 男 32 0 0 无变动 0.00 否 刘润红 董事 女 44 0 0 无变动 0.00 否 姜荣 董事 男 59 0 0 无变动 0.00 否 周绍朋 独立董事 男 66 0 0 无变动 12.00 否 姜长龙 独立董事 男 47 0 0 无变动 12.00 否 王玉伟 独立董事 男 43 0 0 无变动 12.00 否 晋海曼 监事 女 30 0 0 无变动 9.40 否 刘琳 监事 女 33 0 0 无变动 4.20 否 韩玲亚 监事 女 29 0 0 无变动 4.56 否 姜新 总经理 男 47 0 0 无变动 100.00 否 徐朝武 副总经理兼董事会秘书 男 43 0 0 无变动 42.00 否 张文 总经理助理兼财务总监 男 32 0 0 无变动 42.00 否 合计-0 0-238.16 -10 张文，男，1980年11月出生，大学学历，历任捷利物流有限公司财务中心经理、美捷投资管理有限公司财务总监、中国中期投资股份有限公司财务中心经理等。现任中国国际期货有限公司董事，中国中期投资股份有限公司董事、财务总监。姜荣，男，1953年3月出生，历任北京恒利创新投资有限公司投资总监、总经理、董事长，中期集团有限公司副董事长，美捷投资管理有限公司董事长，捷利物流有限公司董事长等。现任中国中期投资股份有限公司董事。刘润红，女，1968年8月出生，大学学历，历任美捷汽车贸易有限公司董事长、天津美捷汽车贸易有限公司董事长、中国中期投资股份有限公司董事长等。现任中国中期投资股份有限公司董事。周绍朋，男，1946年11月出生，博士学位，博士生导师；曾任中国社会科学院工业经济研究所室主任，内蒙古自治区呼伦贝尔盟副盟长，中国中期投资股份有限公司第四届董事会独立董事。现任国家行政学院经济学部教授、中国中期投资股份有限公司第五届董事会独立董事。姜长龙，男，1965 年 3 月出生，经济学硕士学位，北京大学经济学院经济学学士、硕士毕业，曾任职于国家计委财金司证券处，国务院证券委办公室副处长，国信证券有限公司总裁助理兼投资银行总部总经理、副总裁、常务副总裁，深圳国际信托投资有限公司董事、副总经理，大通证券股份有限公司总裁，华西证券有限公司副总裁，中国中期投资股份有限公司第四届董事会独立董事。现任北京正源房地产开发有限公司副董事长、中国中期投资股份有限公司第五届董事会独立董事。王玉伟，男，出生于1969年10月22日，大学学历，高级会计师，中国注册会计师资格，国有大中型企业总会计师资格，毕业于中央财政金融学院（现中央财经大学）投资经济管理专业，曾任国信房地产（大连）有限公司财务部长，现任航天科技控股集团股份有限公司副总经理、董事会秘书，黑龙江黑化股份有限公司独立董事，哈尔滨高科技（集团）股份有限公司独立董事，中国中期投资股份有限公司第五届董事会独立董事。（二）监事 晋海曼，女，1982年出生，大学学历，历任中期集团有限公司综合部主管、投资管理部高级经理，中国中期投资股份有限公司投资管理部高级经理等。现任中国中期投资股份有限公司监事。刘琳，女，1979年出生，大专学历，历任美捷投资管理有限公司财务部资金主管，中国中期投资股份有限公司第四届监事会监事。现任美捷投资管理有限公司行政综合主管、中国中期投资股份有限公司监事。韩玲亚，女，1983年出生，大专学历，历任中国中期投资股份有限公司第四届监事会监事。现任捷利物流有限公司行政综合主管、中国中期投资股份有限公司监事。（三）高级管理人员 姜新，为公司总经理、董事长，详见董事简介。11 徐朝武，为公司副总经理、董事会秘书，详见董事简介。张文，为公司总经理助理、财务总监，详见董事简介。三、年度报酬情况年度报酬情况年度报酬情况年度报酬情况 董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据。（一）报酬决策程序 由薪酬与考核委员会提出公司董事的薪酬计划，报经董事会同意后，提交股东大会审议通过方可实施；监事薪酬由监事会提出，报经股东大会确定；公司高级管理人员的薪酬分配方案须报董事会批准。薪酬与考核委员会制定内容包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等，根据规定审查公司董事（非独立董事）、监事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，并对薪酬制度执行情况进行监督。（二）报酬确定依据 根据董事、监事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案。四四四四、报告期内董事报告期内董事报告期内董事报告期内董事、监事及高级管理人员变更情况监事及高级管理人员变更情况监事及高级管理人员变更情况监事及高级管理人员变更情况（一）董事变更情况 报告期内，公司董事未发生变动。（二）监事变更情况 报告期内，公司监事未发生变动。（三）高级管理人员变更情况 报告期内，公司高级管理人员未发生变动。五五五五、公司员工公司员工公司员工公司员工 截止2011年12月31日，公司在册员工（含子公司）总数119人，其中管理人员19人，财务人员21人，业务人员56人，行政及后勤人员23人。硕士及以上学历5人，本科学历18人，大学专科学历58人，其他38人。公司无退休职工。12 第六节第六节第六节第六节 公司治理结构公司治理结构公司治理结构公司治理结构与内部控制与内部控制与内部控制与内部控制 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和中国证监会、深圳证券交易所有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，努力建立现代企业制度，规范公司运作。对照中国证监会20021 号上市公司治理准则，公司治理的实际情况与文件要求不存在差异。基本情况如下：一一一一、公司治理情况公司治理情况公司治理情况公司治理情况（一）股东与股东大会 公司按照公司法、行政法规和公司章程的规定，确保公司股东享有合法权利，股东以其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务，对公司重大事项享有知情权和参与权。通过公司投资者关系互动平台建立了与股东沟通的有效渠道，确保了股东各项权利的有效实现。公司严格按照公司章程的程序规定召开股东大会，2011年召开临时股东大会三次和年度股东大会一次，其召集召开程序、出席会议人员的资格和表决程序都符合公司法、上市公司股东大会规范意见和公司章程的规定。（二）控股股东与上市公司 公司控股股东严格依法行使其出资人权利，支持上市公司根据经营发展的需要所制定和建立的各项经营管理制度，没有利用其特殊地位损害上市公司和其他股东的合法权益，没有为自己谋取额外的利益，没有对上市公司的董事、监事和高级管理人员的聘任进行干预，没有直接或间接干预公司的决策及经营管理活动。公司与控股股东在业务、资产、机构、人员和财务等方面做到“五分开”，独立核算，独立承担责任和风险。（三）董事与董事会 公司按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司全体董事忠实、诚信、勤勉地履行其职责，遵守有关法律、法规及公司章程的规定，积极参加有关培训，以熟悉最新的法律法规，了解作为董事应具备的权利、义务和责任。公司董事会的人数及人员符合法律、法规的要求，确保了董事会做出科学、迅速和谨慎的决策。公司董事会向股东大会负责，认真履行了有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公司遵守法律、法规和公司章程的规定。公司年度共召开九次董事会会议，公司董事会严格按照规定的程序进行，董事会会议记录完整、真实。上市公司董事会按照股东大会的有关决议，设立有战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，专门委员会按照委员会职责履行职责。13 审计委员会履职情况：根据审计委员会工作规程，公司审计委员会在公司年度报告的编制和披露过程中，认真履行职责。公司年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会与会计师事务所协商确定。审计委员会督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告。在年审计注册会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，并形成书面意见。在年审计注册会计师进场后，审计委员会加强与年审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后，再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。公司年度财务会计报告审计完成后，审计委员会对其进行了审议与表决，形成决议。审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，对年审会计师完成本年审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，达成肯定性意见，认为该所业务人员业务素质良好，严格遵守相关规定，遵循执业准则，能够较好的按计划完成审计任务。薪酬与考核委员会履职情况：董事会薪酬与考核委员会对公司董事、监事和高级管理人员所披露的薪酬进行了审核。经审核，董事、监事和高级管理人员报酬发放标准符合公司有关规定；公司2011年年度报告中所披露的董事、监事和高级管理人员薪酬真实、准确。提名委员会：提名委员会在报告期内对公司董事、高级管理人员的工作情况进行评估。战略委员会：战略委员会在报告期内召开会议对公司向中国国际期货有限公司增资事项进行了表决。（四）监事与监事会 公司监事会制定了监事会议事规则；监事会的人数和人员构成符合法律、法规和 公司章程的规定；公司监事能够认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司财务及公司董事、总经理和其他高管人员履行职责的合法、合规性进行监督。（五）利益相关者 公司在保持持续发展、实现股东利益最大化的同时，注重关注包括债权人、公司职工、客户等利益相关者的合法权益，注重关注社会公益事业，重视公司应承担的社会责任。（六）信息披露和透明度 在信息披露方面，公司严格遵守“公平、公正、公开”的原则，真实、准确、及时、完整地披露公司定期报告和临时公告等相关信息，并确保所有股东有平等的权利和机会获得公司披露的信息。公司根据监管部门的要求，结合公司实际情况，严格按照信息披露相关制度的规定履行信息披露义务。二二二二、公司独立董事履职情况公司独立董事履职情况公司独立董事履职情况公司独立董事履职情况 1、独立董事相关工作制度建立情况：14 公司建立了 独立董事工作制度、独立董事年报工作制度，报告期内，独立董事根据公司 章程及独立董事工作制度的要求，恪尽职守，切实维护公司的整体利益及中小股东的合法权益，认真履行了作为董事的忠实诚信、勤勉尽职的义务，按时出席了报告期内公司召开的董事会会议，对各项议案和其他事项进行了认真调查及讨论并进行了审慎表决，切实发挥了独立董事作用。2、独立董事履职情况：独立董事出席董事会情况见下表。独立董事出席董事会情况表 独立董事姓名 本年应参加董事会会议次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席 备注 姜长龙 9 9 0 0 周绍朋 9 9 0 0 王玉伟 9 9 0 0 报告期内，公司独立董事按照相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，审议了本年度董事会所提出的各项议案。对公司审计机构聘任、利润分配、2011年公司内控报告、关联交易等多项议案发表了独立意见。报告期内，独立董事未对公司本年度董事会议案及其他事项提出异议。三三三三、公司独立性情况公司独立性情况公司独立性情况公司独立性情况 控股股东与上市公司各自独立核算、独立承担责任和风险，上市公司具有独立完整的业务及自主经营能力。（一）业务独立性 上市公司业务完全独立于控股股东，公司控股股东及其下属单位没有从事与上市公司相同或相近的业务。公司不存在因部分改制等原因导致的同业竞争和关联交易问题。（二）人员独立性 上市公司建立有独立的人事管理制度，上市公司中的经理、财务负责人等没有在控股股东单位担任除董事外的其他任何职务。（三）资产独立性 上市公司资产独立完整，权属清晰。（四）机构独立性 公司的董事会、监事会及其他内部管理机构独立运作，控股股东与上市公司职能部门之间没有上下级关系，控股股东及其下属机构没有向上市公司及其下属机构下达任何有关上市公司经营的计划和指令，也没有以任何其他形式影响公司经营管理。15 （五）财务独立性 上市公司建立健全财务、会计管理制度，独立核算。控股股东没有干预公司的财务、会计活动。四四四四、公司内部控制公司内部控制公司内部控制公司内部控制体系体系体系体系的建立健全情况的建立健全情况的建立健全情况的建立健全情况 公司按照财政部、证监会等五部委联合发布的企业内部控制基本规范及其配套应用指引和深圳证券交易所颁布的上市公司内部控制指引的要求，不断完善公司内部控制制度，合理保证了公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高了经营效率和效果，促进公司实现发展目标。本部分详细内容请参见与本年报同时披露的公司内部控制自我评价报告。五五五五、公司不存在因部分改制公司不存在因部分改制公司不存在因部分改制公司不存在因部分改制、行业特性行业特性行业特性行业特性、国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关联交国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关联交国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关联交国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关联交易问题易问题易问题易问题。六六六六、公司内控制度自我评价公司内控制度自我评价公司内控制度自我评价公司内控制度自我评价：详见巨潮咨讯网详见巨潮咨讯网详见巨潮咨讯网详见巨潮咨讯网（http:/）。）。）。）。七七七七、独立董事对公司内部控制自我评价的独立意见独立董事对公司内部控制自我评价的独立意见独立董事对公司内部控制自我评价的独立意见独立董事对公司内部控制自我评价的独立意见 独立董事认为：公司内部控制管理体系在逐步建立和完善中，内部控制活动基本涵盖了所有营运环节，内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，对关联交易、对外担保、信息披露的控制充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，具有合理性和有效性。我们认为董事会做出的内部控制自我评价报告符合公司内部控制的实际情况，内部控制是有效的。八八八八、董事董事董事董事会会会会关于内部控制责任的声明关于内部控制责任的声明关于内部控制责任的声明关于内部控制责任的声明 公司在控制环境、风险评估、信息及沟通、监督、控制活动五个方面已建立起相应的控制体系和机制，现行的内部控制制度较为健全、合理、有效，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实、完整提供了合理保障。公司现有内部控制制度基本符合国家有关法规和证券监管部门的要求，符合公司经营实际情况需要。公司管理层在经营中对加强内部控制给予了高度重视，对业务开展和审计中发现的内部控制存在不足，都能够及时进行改进和完善。九九九九、对高级管理人员的考评及激励机制情况对高级管理人员的考评及激励机制情况对高级管理人员的考评及激励机制情况对高级管理人员的考评及激励机制情况 公司对高级管理人员的业绩考核激励已形成了常规机制。公司坚持以目标考核为核心，股东大会和董事会审议通过的年度经营计划及其他工作计划授权经营管理班子负责实施，并作为考核的依据，在年终检查经营管理计划和目标的完成情况，对高管人员的业绩进行综合考核评定，并根据考评结果实施奖惩。今后我公司将进一步完善绩效考评和激励机制，在条件成熟的时候推出股权激励计划。九九九九、公司财务报告内部控制的建立和公司财务报告内部控制的建立和公司财务报告内部控制的建立和公司财务报告内部控制的建立和建立依据建立依据建立依据建立依据 公司依据会计法、企业会计准则等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况制定了各16 项财务管理制度，包括公司资金管理、费用报支管理、资产管理、预算管理、会计档案管理等内控管理制度，明确了公司财务人员的岗位职责，保证了内部涉及会计工作的各岗位间的权责分明、相互制约、相互监督的关系；制定了会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证了会计资料的真实完整；公司各子公司财务部接受公司财务部的管理和领导，定期向公司财务部报送财务报表等业务资料，形成了一个规范、完备的财务管理体系。十十十十、建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 2010年3月18日经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度，并于2010年3月18日开始实施，报告期内公司未发生年度报告披露重大差错事项。17 第七节第七节第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介股东大会情况简介股东大会情况简介 一一一一、年度股东大会情况年度股东大会情况年度股东大会情况年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登信息披露报纸 决议刊登信息披露日期 2010 年度股东大会 2011 年 5 月 18 日 证券时报、上海证券报 2011 年 5 月 19 日 二二二二、临时股东大会情况临时股东大会情况临时股东大会情况临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登信息披露报纸 决议刊登信息披露日期 2011 年第一次临时股东大会 2011 年 4 月 18 日 证券时报、上海证券报 2011 年 4 月 19 日 2011 年第二次临时股东大会 2011 年 8 月 2 日 证券时报、上海证券报 2011 年 8 月 3 日 2011 年第三次临时股东大会 2011 年 10 月 17 日 证券时报、上海证券报 2011 年 10 月 18 日 18 第八节第八节第八节第八节 董事会报告董事会报告董事会报告董事会报告 一一一一、董事会讨论与分析董事会讨论与分析董事会讨论与分析董事会讨论与分析 2011 年，在通胀高企、货币政策持续紧缩、经济增速下滑的复杂经济形势下，受国家宏观调控政策的影响，汽车销售行业增速放缓，行业利润空间进一步压缩，公司管理层围绕年初确定的工作计划、经营目标和工作重点，以提高公司盈利能力为主线，积极执行公司董事会的各项决议及经营计划，通过优化公司资源配置，降低运营成本，提高公司收益，报告期内公司实现归属于母公司所有者的净利润 31,721,830.80 元，比上年同期增长121.60%。（一）报告期内公司经营情况回顾 1、报告期内公司总体经营情况 中国中期投资股份有限公司 主要经营指标表 编制单位：中国中期投资股份有限公司 2011年12月31日 单位：元 项目 本报告期末 上年度期末 本报告期比上年度期末增减（%）总资产 529,178,227.04 500,650,170.28 5.70 所有者权益 493,713,337.67 415,992,285.08 18.68 每股净资产 2.15 1.81 18.78 报告期 上年同期 本报告期比上年度期末增减（%）营业总收入 80,079,602.77 84,243,588.68-4.94 利润总额 31,856,975.91 14,345,366.42 122.07 归属于上市公司股东的净利润 31,721,830.80 14,315,111.64 121.60 净资产收益率 6.97%3.50%提高 3.47 个百分点 2011年公司实现营业总收入80,079,602.77元，较2010年营业总收入84,243,588.68元下降4.94%；总资产为529,178,227.04元，较2010年末总资产500,650,170.28元增加了5.70%；2011年公司实现归属于母公司的净利润31,721,830.80元，较2010年归属于母公司的净利润14,315,111.64元增长121.60%；公司本期归属于母公司的净利润较上年同期增长的主要原因是报告期公司投资收益大幅增长及公司出售房产获得部分营业外收入所致。2、公司主营业务及其经营状况 公司主营业务分行业、分产品及分地区的发展情况如下表：单位：万元 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）19 汽车服务业务 7,458.53 6,768.53 9.25%-0.60%-1.51%提高0.84个百分点 物流等综合服务业务 549.43 0.00 100.00%-21.99%-提高8.38个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）汽车服务业务 7,458.53 6,768.53 9.25%-0.60%-1.51%提高0.84个百分点 物流等综合服务业务 549.43 0.00 100.00%-21.99%提高8.38个百分点 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）华北地区 56.75-84.99%华南地区 7,951.22-0.50%注：（1）汽车服务业务 公司 2011 年共实现汽车服务收入7,458.53万元，较去年同期 7,503.23 万元基本持平；汽车服务业 2011 年共实现利润 19.86 万元，较去年同期利润 7.72 万元增幅为 157.25%，主要原因是公司经营规模小，市场竞争激烈，经营成本增加较快。（2）物流服务业务 公司 2011 年共实现物流业务收入 549.43 万元，较去年同期 704.34 万下降 154.91 万元，下降幅度为 21.99%，公司 2011 年物流业务共实现利润-433.99 万元，较去年同期净利润-42.98 万下降 391.01 万元，主要原因是公司物流业务规模小，没有规模竞争优势，企业经营成本增加幅度大，盈利下降所致。3、报告期公司资产构成情况及主要财务数据同比变动情况（1)公司主要资产项目构成变动情况 单位：元 资产项目名称 增减金额 增减比例 原因 货币资金 69,558,113.20 256.95%主要系公司出售房产收回现金所致；应收账款 1,382,703.22 225.53%主要系子公司东莞市永濠汽车销售服务有限公司应收售车款增加；预付款项-3,299,660.57-45.85%主要系子公司东莞市永濠汽车销售服务有限公司预付的购车款，货到入库所致；存货 6,746,667.99 45.16%主要系子公司东莞市永濠汽车销售服务有限公司采购汽车库存增加；长期股权投资 78,318,775.43 38.93%主要系公司对中国国际期货有限公司进行现金增资及按投资比例确认的除净损益以外所有者权益的增加金额；固定资产-122,326,097.21-60.99%主要系公司出售房产所致。（2)公司主要负债项目及所有者权益构成变动情况 20 单位：元 负债及所有者权益项目名称 增减金额 增减比例 原因 应付账款 238,904.50 63.07%主要系子公司东莞市永濠汽车销售服务有限公司应付汽车配件款增加 其他应付款-50,047,439.74-97.36%系公司偿还股东中期集团借款5,000万元所致 资本公积 45,999,221.79 30.73%系公司按投资比例确认中国国际期货有限公司除净损益以外所有者权益的增加金额 未分配利润 28,803,646.00 234.07%主要系本年度合并净利润增加所致 （3）公司利润表主要项目变动情况 单位：元 利润表项目名称 增减金额 增减比例 原因 销售费用-2,288,687.25-36.41%主要因上年金额中包含合并原中期期货有限公司2010年1月的业务