000931_2011_中关村_2011年年度报告_2012-04-20.pdf

北北北北北北京京京京京京中中中中中中关关关关关关村村村村村村科科科科科科技技技技技技发发发发发发展展展展展展(控控控控控控股股股股股股)股股股股股股份份份份份份有有有有有有限限限限限限公公公公公公司司司司司司 BEIJING CENTERGATE TECHNOLOGIES (HOLDING)CO.,LTD.（证证证证证证券券券券券券代代代代代代码码码码码码：00 000 000 099 933 311 1）2 2 2 2 2 20 0 0 0 0 01 1 1 1 1 11 1 1 1 1 1 年年年年年年年年年年年年度度度度度度报报报报报报告告告告告告 二二二二二二一一一一一一二二二二二二 年年年年年年四四四四四四月月月月月月二二二二二二十十十十十十一一一一一一日日日日日日 Annual Report 2011 -1-一、重要提示一、重要提示002 二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 003 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要 004 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 007 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 011 六、公司治理结构六、公司治理结构017 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介 031 八、董事会报告八、董事会报告032 九、监事会报告九、监事会报告045 十、重要事项十、重要事项047 十一、财务报告十一、财务报告079 十二、备查文件目录十二、备查文件目录079 CONTENTS 目 录 Annual Report 2011 -2-北北北京京京中中中关关关村村村科科科技技技发发发展展展（控控控股股股）股股股份份份有有有限限限公公公司司司 22 200 011 111 1 年年年年年年度度度报报报告告告 第一节 重要提示 第一节 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。二、没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。三、公司 2011 年年度报告经 2012 年 4 月 19 日第四届董事会第七次会议审议通过。全体董事均亲自出席了本次会议。公司本报告期财务会计报告已经京都天华会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。本公司董事长周宁先生、财务总监侯占军先生和财务管理部副经理黄瑛女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。Annual Report 2011 -3-第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 公司法定中文名称 北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 公司法定中文名称缩写 中关村 公司法定英文名称 BEIJING CENTERGATE TECHNOLOGIES(HOLDING)CO.,LTD.公司法定英文名称缩写 无 公司法定代表人 周宁 联系人和联系方式 董事会秘书姓名 王晶 联系地址 北京市朝阳区霄云里 3 号中关村建设大厦 308 室 电话（010）62140168 传真（010）62140038 电子信箱 公司注册地址 北京市海淀区中关村南大街 32 号 公司注册地址邮政编码 100081 公司办公地址 北京市朝阳区霄云里 3 号中关村建设大厦 308 室 公司办公地址邮政编码 100125 公司国际互联网网址 http:/ 公司电子信箱 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 证券简称 证券代码 变更前股票简称 A 股 深圳证券交易所 中关村 000931 其他有关资料 公司首次注册日期 1999 年 6 月 8 日 公司最近一次变更注册登记日期 2010 年 12 月 9 日 公司首次注册地点 北京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 110000000428646 税务登记证号码 110108700225606 组织机构证号码 70022560-6 公司聘请的会计师事务所情况 公司聘请的境内会计师事务所名称 京都天华会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址 北京建国门外大街 22 号赛特广场五层 Annual Report 2011 -4-第三节 会计数据和业务数据摘要第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本报告期主要财务数据 一、本报告期主要财务数据 单位：人民币元 项目 金额 营业利润 7,953,257.26利润总额 83,746,250.94归属于上市公司股东的净利润 41,637,638.63归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-35,925,677.34经营活动产生的现金流量净额 243,578,960.83注：扣除的非经常性损益项目和金额：注：扣除的非经常性损益项目和金额：单位：人民币元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-722,220.96-237,626.19 499,190.49计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,508,039.753,494,861.42 4,512,877.81与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 75,000,000.00华运达案件法院发回追偿款-2,622,040.73-11,899,896.83除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,652,154.304,847,920.25 9,967,953.06单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 807,086.0015,967,909.26 360,357.96除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,992,825.1134,147,653.75-2,571,905.20少数股东权益影响额-1,112,125.66-2,177,783.44-1,080,035.63所得税影响额 423,207.65-6,480,679.73-593,518.47债务重组损益 -3,048,344.05 15,756,855.58根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 -6,531,720.51 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,500,000.00合计 77,563,315.97-37,360,150.03 16,451,878.77二、公司近三年主要会计数据 二、公司近三年主要会计数据 单位：人民币元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）3,310,476,870.742,599,059,518.4027.37%2,329,444,676.07营业利润（元）7,953,257.2622,571,751.73-64.76%53,482,864.60利润总额（元）83,746,250.9454,295,439.3554.24%59,212,870.44归属于上市公司股东的净利润（元）41,637,638.6310,461,780.47298.00%51,803,037.26归属于上市公司股-35,925,677.34-26,898,369.5633.56%35,351,158.49 Annual Report 2011 -5-东的扣除非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）243,578,960.83183,584,205.6032.68%186,229,097.73 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）4,332,619,462.544,010,685,266.118.03%3,808,731,374.52负债总额（元）3,540,810,098.253,135,835,806.6312.91%2,949,773,730.00归属于上市公司股东的所有者权益（元）732,616,625.09702,768,293.654.25%692,962,319.09总股本（股）674,846,940.00674,846,940.000.00%674,846,940.00三、公司近三年主要财务指标三、公司近三年主要财务指标 单位：人民币元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.06170.0155298.06%0.0768稀释每股收益（元/股）0.06170.0155298.06%0.0768扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.0532-0.039933.33%0.0524加权平均净资产收益率（）5.78%1.50%4.28%7.86%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）-4.99%-3.85%-1.14%5.37%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.360.2733.33%0.28 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.08561.04144.24%1.027资产负债率（）81.72%78.19%3.53%77.45%按照中国证监会公开发行证券公司信息编报披露规则第 9 号（2010 年修订）的要求计算的利润表附表 单位：人民币元 每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率%基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 5.78%0.06170.0617扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润-4.99%-0.0532-0.0532 Annual Report 2011 -6-公司近三年净利润及扣除非经常性损益的净利润（单位：万元）公司近三年净利润及扣除非经常性损益的净利润（单位：万元）-4000-200002000400060008000-4000-2000020004000600080002009年度2010年度2011年度2009年度2010年度2011年度归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 Annual Report 2011 -7-第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动及有限售条件股份情况 （一）股本变动情况(截止 2011 年 12 月 31 日)一、股本变动及有限售条件股份情况 （一）股本变动情况(截止 2011 年 12 月 31 日)报告期内，股本未发生变动。单位：股 本报告期变动前 本报告期变动前(2010 年 12 月 31 日)(2010 年 12 月 31 日)本报告期变动增减(+，-)本报告期变动增减(+，-)本报告期变动后 本报告期变动后（2011 年 12 月 31 日）（2011 年 12 月 31 日）数量(股)比例(%)发行新股送股公积金转股其他（股改解禁）小计 数量(股)比例(%)一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 168,332,910 24.94 168,332,91024.941、国家持股 2、国有法人持股 14,800,000 2.19 14,800,0002.193、其他内资持股 153,532,910 22.75 153,532,91022.75 其中：境内法人持股 153,532,910 22.75 153,532,91022.75 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管持股 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 506,514,030 75.06 506,514,03075.061、人民币普通股 506,514,030 75.06 506,514,03075.062、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 三、股份总数 674,846,940 100 674,846,940100（二）报告期限售股份变动情况表 （二）报告期限售股份变动情况表 报告期内，限售股份未发生变动。单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 国美控股集团有限公司 153,532,910 00153,532,910 注 1 北京实创实业科技发展总公司 5,000,000 00 5,000,000 注 2 中关村高科技产业促进中心 5,000,000 00 5,000,000 注 2 北大方正集团有限公司 3,000,000 00 3,000,000 注 2 武汉国信房地产发展有限公司 1,800,000 00 1,800,000 注 2 合计 168,332,910 00168,332,910 Annual Report 2011 -8-注 1：2009 年 1 月 9 日，国美控股集团有限公司所持公司股份中占总股本的 10%可申请上市交易；2010 年 1 月 9 日，国美控股集团有限公司所持公司剩余有限售条件股份可申请上市交易。截止年报披露日，国美控股集团有限公司还没有按照解除限售的相关政策和条件办理解除限售的手续，尚未解除限售。注 2：截止报告期末，尚未签署股改垫付对价偿还协议。（三）报告期末至年报披露日(2012 年 4 月 21 日)限售股份无变动情况（三）报告期末至年报披露日(2012 年 4 月 21 日)限售股份无变动情况 二、股票发行与上市情况 二、股票发行与上市情况（一）本公司 18,742.347 万股社会公众股于 1999 年 7 月 12 日在深圳证券交易所上市交易。1999年 8 月 1618 日，以 1：1 向流通股股东定向增发新股 18,742.347 万股，每股发行价格为 5.78 元，新增股份于 1999 年 9 月 13 日全部上市流通。（二）公司股份总数及结构变化情况 根据收购报告书（详见 2006 年 11 月 9 日公告 2006-047 号），2006 年 12 月 29 日，国美控股集团有限公司（原名：北京鹏泰投资有限公司）受让北京住总集团有限责任公司所持中关村股份185,644,133 股及北京市国有资产经营有限责任公司所持中关村股份 11,000,000 股完成过户登记手续；广东粤文投资有限公司（原名：广东粤文音像实业有限公司）受让北京住总集团有限责任公司所持中关村股份 50,613,520 股完成过户登记手续；海源控股有限公司受让北京住总集团有限责任公司所持中关村股份 33,742,347 股完成过户登记手续（详见 2007 年 1 月 6 日公告 2007-001 号）。上述股权转让过户登记手续完成后，本公司原控股股东北京住总集团有限责任公司不再持有本公司股份，国美控股集团有限公司成为本公司第一大股东，广东粤文投资有限公司、海源控股有限公司分别成为本公司第二大股东和第三大股东。公司股权分置改革方案经 2006 年 12 月 4 日相关股东大会表决通过（详见 2006 年 12 月 6 日公告2006-052 号），于 2007 年 1 月 9 日实施（详见 2007 年 1 月 6 日公告 2007-002 号）。报告期内，公司股本、限售股份、无限售条件股份均未发生变化。（三）公司没有内部职工股。三、主要股东情况介绍（一）公司股东总数、前十名股东及前十名无限售条件股东持股表 三、主要股东情况介绍（一）公司股东总数、前十名股东及前十名无限售条件股东持股表 截至 2011 年 12 月 31 日，本公司股东总数为 141,167，较去年同期减少 2,538 户。股东总数：141,167 户 本年度报告公布日前一个月末股东总数：139,190 户 前 10 名股东持股情况 序号 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数(股)持有有限售条件股份数量(股)质押或冻结 的股份数量 1 国美控股集团有限公司 境内一般法人 23.43158,114,894 153,532,910 02 广东粤文投资有限公司 境内一般法人 5.7238,588,403 0 03 北京实创实业科技发展总公司 国有法人 0.745,000,000 5,000,000 5,000,0004 中关村高科技产业促进中心 国有法人 0.745,000,000 5,000,000 05 北大方正集团有限公司 国有法人 0.443,000,000 3,000,000 06 郝峰 境内自然人 0.372,476,141 0 07 中国普天信息产业集团公司 国有法人 0.281,866,752 0 08 武汉国信房地产发展有限公司 国有法人 0.271,800,000 1,800,000 0 Annual Report 2011 -9-9 刘志平 境内自然人 0.251,656,4300 010 陈芙蓉 境内自然人 0.241,600,021 0 0前 10 名无限售条件股东持股情况 序号 股东名称 持有无限售条件股份数量(股)股份种类 1 广东粤文投资有限公司 38,588,403 人民币普通股（注 1）2 国美控股集团有限公司 4,581,984 人民币普通股(注 2)3 郝峰 2,476,141人民币普通股 4 中国普天信息产业集团公司 1,866,752 人民币普通股 5 刘志平 1,656,430 人民币普通股 6 陈芙蓉 1,600,021人民币普通股 7 申秀东 1,591,502 人民币普通股 8 曾泽阳 1,337,766 人民币普通股 9 刘天羿 1,293,801 人民币普通股 10 中国农业银行南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)1,279,405 人民币普通股 上述股东关联关系 或一致行动的说明 上述股东中，公司第一大股东国美控股集团有限公司与其他股东之间无关联关系，也不存在上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。未知公司前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，或是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。注 1：本公司第二大股东广东粤文投资有限公司和原第三大股东海源控股有限公司之间因存在债权债务关系，海源控股有限公司将其持有本公司的无限售条件流通股 4,115,003 股于 2010 年 8 月 13 日通过司法程序过户给广东粤文投资有限公司（详见 2010 年 8 月 14 日公告 2010-043）。注 2：本公司控股股东国美控股集团有限公司和原第三大股东海源控股有限公司之间因存在债权债务关系，海源控股有限公司将其持有本公司的无限售条件流通股中的 4,581,984 股于 2010 年 7 月 23 日通过司法程序过户给国美控股集团有限公司（详见 2010 年 7 月 27 日公告 2010-040）。（二）前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件（二）前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市 交易股份数量限售条件 国美控股集团有限公司 153,532,910 待定 0 按照解除限售的相关政策和条件办理解除限售的手续。北京实创实业科技发展总公司 5,000,000 待定 0 中关村高科技产业促进中心 5,000,000 待定 0 北大方正集团有限公司 3,000,000 待定 0 武汉国信房地产发展有限公司 1,800,000 待定 0 签署股改垫付对价偿还协议。小计 168,332,910 0 （三）公司控股股东及实际控制人 （三）公司控股股东及实际控制人 1、公司控股股东情况 公司名称:国美控股集团有限公司 法定代表人：黄秀虹 注册资本：10,000 万元 Annual Report 2011 -10-注册地址：北京市密云县经济开发区兴盛南路 8 号开发区办公楼 410 室-111 成立日期：2001 年 5 月 25 日 经营范围：项目投资管理；投资咨询；企业管理咨询；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；房地产信息咨询（中介除外）。2、实际控制人情况 国美控股集团有限公司的实际控制人：黄俊烈先生（又名黄光裕），国籍：中国（香港）。黄光裕先生，2002 年 4 月至 2009 年 1 月任国美电器董事会主席及执行董事。本公司与实际控制人之间的产权和控制关系：23.43%黄俊烈（黄光裕）北京鹏润投资有限公司 国美控股集团有限公司 北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 82.59%100%3、控股股东及实际控制人变更情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化。（四）其他持股在百分之十以上的法人股东（四）其他持股在百分之十以上的法人股东 截至报告期末，公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。Annual Report 2011 -11-第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况一、董事、监事和高级管理人员的情况 （一）现任董事、监事及高级管理人员基本情况（一）现任董事、监事及高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的税前报酬总额(元)是否在股东单位或其他关联单位领取 现任董事 2009.12.14 至2012.12.13 周宁 现任董事长 男 54 2010.11.30 至2012.12.13 0 0 无1,012,209.81 否 黄秀虹 现任董事 女 38 2009.12.14 至2012.12.13 0 0 无0 是 许钟灿 现任董事 男 54 2009.12.14 至2012.12.13 0 0 无0 是 郭光 现任独立董事男 53 2009.12.14 至2012.12.13 0 0 无60,000.00 否 许军利 现任独立董事男 51 2009.12.14 至2012.12.13 0 0 无60,000.00 否 廖家河 现任独立董事男 42 2009.12.14 至2012.12.13 0 0 无60,000.00 否 现任职工监事2009.12.14 至2012.12.13 321,145.00 贾鹏云 现任监事会主席 男 37 2009.12.14 至2012.12.13 0 0 无 否 陈萍 现任监事 女 40 2011.5.13 至 2012.12.13 0 0 无0 是 尚颖 现任职工监事女 35 2010.6.11 至2012.12.13 0 0 无161,462.00 否 现任副总裁 2010.11.30 至2012.12.13 侯占军 现任财务总监男 40 2007.10.23 至2012.12.13 0 0 无548,875.00 否 王中 现任人力资源总监 女 35 2009.12.14 至2012.12.13 0 0 无384,709.81 否 王晶 现任董事会秘书 男 40 2010.2.5 至2012.12.13 0 0 无351,377.81 否 张璇 前任总裁 男 43 2009.12.14 至2012.2.15 0 0 无1,277,209.81 否 前任董事 邹晓春 前任副董事长男 42 2008.12.18 至2011.3.11 0 0 无0 是 刘冰洋 前任董事 男 37 2009.12.14 至2012.4.5 0 0 无0 是 前任董事 2011.5.13 至2012.4.5 吴发强 前任监事 男 58 2009.12.14 至0 0 无0 是 Annual Report 2011 -12-2011.3.11 李海燕 前任监事 女 40 2009.12.14 至 2011.5.13 0 0 无0 是 合计 4,236,989.39 报告期内，除现任董事长周宁，其他非独立董事均未领取董事薪酬，全体监事均未领取监事薪酬。监事贾鹏云因在控股子公司任职，监事尚颖因担任职能部门负责人，故领取职务薪酬。（二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 1、董事（二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 1、董事 周宁先生，MBA，现任本公司董事长。曾任本公司副总裁。曾在中国中信集团工作，历任中国东方通信卫星公司总经理助理；中信二十一世纪（香港上市公司）执行主席助理。黄秀虹女士，现任本公司董事。毕业于赫尔辛基学院，硕士学位。历任北京国美电器有限公司总经理，北京国美电器有限公司总部采购中心总经理，北京国美电器有限公司华东区总经理。现任国美控股集团有限公司总裁。许钟灿先生，现任本公司董事。2003 年 8 月至今，历任广东粤文音像实业有限公司法定代表人、总经理。2006 年当选为政协汕头市潮南区第二届委员会委员。郭光先生，本公司现任独立董事。1986 年毕业于中国政法大学研究生院，1997 年毕业于德国科隆大学法学院，法学博士，律师。2002 年参加中国证监会组织的独立董事培训，取得独立董事培训证书。2001 年 4 月至今，北京市天睿律师事务所主任合伙人。曾任晋西车轴股份有限公司（证券简称：晋西车轴，证券代码：600495）独立董事。2004 年 10 月2005 年 10 月，北京市朝阳区人民政府法律顾问，2004 年 2 月至 2009 年 2 月，深圳仲裁委员会委员。现任欧美同学会德奥分会副会长，北京市东城区专家学者名人协会常务理事。许军利先生，本公司现任独立董事。毕业于中国政法大学，法学硕士、律师。2003 年 9 月经中国证券业协会、清华大学经济管理学院上市公司独立董事培训课程取得上市公司独立董事培训结业证。2001年至 2005 年，北京众天中瑞律师事务所合伙人、律师；2005 年至今，北京中瑞律师事务所合伙人、律师。2001 年 12 月至今，烟台仲裁委员会证券期货专业仲裁员；2007 年 10 月至今，神州金信科技股份有限公司独立董事。廖家河先生，本公司现任独立董事。毕业于南京大学数学系计算数学专业，学士学位，注册会计师。2009 年 4 月经深圳证券交易所培训，取得独立董事任职资格证书。2002 年至 2003 年，任北京天华会计师事务所经理；2003 年至 2004 年，北京东湖会计师事务所合伙人；2005 年至 2011 年 7 月，天健正信会计师事务所合伙人。2011 年 7 月至今，立信会计师事务所（特殊普通合伙）；2008 年 10 月至 2009年 8 月，曾任朝阳百盛锆钛股份有限公司独立董事；现任光一科技股份有限公司、河南中原内配股份有限公司、江苏双星彩塑新材料股份有限公司、江苏佳宇资源利用股份有限公司独立董事。报告期内，董事在控、参股公司的任职或兼职情况：姓 名 姓 名 任职或兼职单位 任职或兼职单位 与本公司关系 与本公司关系 职务 职务 周宁 北京中关村开发建设股份有限公司 控股子公司 董事长 哈尔滨中关村开发建设有限责任公司 控股子公司 董事长、法定代表人 北京中关村四环医药开发有限责任公司控股子公司 董事长、法定代表人 北京华素制药股份有限公司 子公司之控股公司 董事长、法定代表人 北京中实混凝土有限责任公司 控股子公司 董事长、法定代表人 北京中关村科贸电子城有限公司 控股子公司 董事长、法定代表人 Annual Report 2011 -13-中关村科技软件有限公司 控股子公司 董事长、法定代表人 成都中关村科技发展有限公司 控股子公司 董事长、法定代表人 重庆海德实业有限公司 控股子公司 董事 北京中关村青年科技创业投资有限公司控股子公司 董事长、法定代表人 北京中关村数据科技有限公司 控股子公司 董事长、法定代表人 刘冰洋 北京中科泰和物业服务有限公司 控股子公司 法定代表人、董事 北京中力物业管理有限公司 子公司之控股公司 法定代表人、董事 注：2012年4月5日，董事刘冰洋先生因个人原因，辞去所担任的公司第四届董事会董事及董事会中的一切职务。（详见公告2012-011号）2、监事 2、监事 贾鹏云先生，现任本公司监事会主席。大学本科学历，现任北京中关村四环医药开发有限责任公司监事，北京华素制药股份有限公司董事、副总裁、OTC 事业部总经理。历任京文唱片有限公司副总经理。陈萍女士，现任本公司监事。MBA，历任重庆市沙坪坝百货集团股份有限公司副总经理，国美电器重庆分公司人力资源部经理，国美电器董事局主席秘书，北京鹏润投资有限公司行政总监兼董事长办公室主任、行政副总裁，现任国美控股集团有限公司行政副总裁。尚颖女士，现任本公司职工代表监事。研究生学历，现任本公司法务部经理。历任中铁十六局集团一公司、中实集团公司法务经理、法律顾问。报告期内，监事在控、参股公司的任职或兼职情况：姓 名 姓 名 任职或兼职单位 任职或兼职单位 与本公司关系 与本公司关系 职务 职务 贾鹏云 北京中关村四环医药开发有限责任公司控股子公司 监事 北京华素制药股份有限公司 子公司之控股公司 董事、副总裁、OTC 事业部总经理 陈萍 北京中关村开发建设股份有限公司 控股子公司 监事 尚颖 北京中关村开发建设股份有限公司 控股子公司 监事 重庆海德实业有限公司 控股子公司 监事 中关村科技发展（大连）有限公司 控股子公司 董事 3、高级管理人员 3、高级管理人员 侯占军先生，现任本公司副总裁、财务总监。研究生学历，会计师。历任北京鹏泰投资有限公司财务经理，鹏润房地产开发有限公司财务中心财务经理，鹏润房地产开发有限公司财务中心副总监。王中女士，现任本公司人力资源总监。MBA，获成功的产品经理、中国职业猎手等证书，被聘为中国地质大学（北京）工商管理基地校外实践导师。历任国美在线人力资源总监、北京国美总经理助理、北京大中行政总监。王晶先生，现任本公司董事会秘书。北京大学经济学学士，对外经济贸易大学管理学硕士，注册会计师，经济师，具备证券基金从业资格。历任中基产业国际投资集团有限公司副总经理、北京鹏润投资有限公司基金经理。报告期内，高级管理人员在控、参股公司的任职或兼职情况：姓 名 姓 名 任职或兼职单位 任职或兼职单位 与本公司关系 与本公司关系 职务 职务 张璇 北京中关村开发建设股份有限公司 控股子公司 董事 北京中关村四环医药开发有限责任公司控股子公司 董事 北京华素制药股份有限公司 子公司之控股公司 董事 北京中实混凝土有限责任公司 控股子公司 董事 Annual Report 2011 -14-成都中关村科技发展有限公司 控股子公司 董事 北京中关村青年科技创业投资有限公司控股子公司 董事 侯占军 北京中关村开发建设股份有限公司 控股子公司 董事 北京中实混凝土有限责任公司 控股子公司 董事 北京中关村科贸电子城有限公司 控股子公司 董事 中关村科技软件有限公司 控股子公司 董事 成都中关村科技发展有限公司 控股子公司 董事 重庆海德实业有限公司 控股子公司 董事 北京中关村青年科技创业投资有限公司控股子公司 董事 北京中关村数据科技有限公司 控股子公司 董事 中关村科技发展（大连）有限公司 控股子公司 董事长、董事 王中 北京中关村开发建设股份有限公司 控股子公司 董事 北京中实混凝土有限责任公司 控股子公司 董事 北京中关村科贸电子城有限公司 控股子公司 董事 成都中关村科技发展有限公司 控股子公司 董事 重庆海德实业有限公司 控股子公司 董事 北京中关村青年科技创业投资有限公司控股子公司 董事 北京中关村数据科技有限公司 控股子公司 董事 注：2012年2月15日，总裁张璇先生因个人原因，辞去其担任的公司总裁职务、董事会薪酬与考核委员会协理职务及控股子公司相关职务。（详见公告2012-005号）二、现任董事、监事在股东单位任职情况二、现任董事、监事在股东单位任职情况（一）董事（一）董事 姓 名 股东单位 职 务 任职期间 黄秀虹 国美控股集团有限公司 总裁 2009 年 9 月至今 （二）监事（二）监事 姓 名 股东单位 职 务 任职期间 陈萍 国美控股集团有限公司 行政副总裁 2011 年 1 月至今 三、董事、监事及高级管理人员年度报酬情况三、董事、监事及高级管理人员年度报酬情况（一）董事、监事及高级管理人员报酬的决策程序（一）董事、监事及高级管理人员报酬的决策程序 薪酬管理办法和独立董事津贴标准经第三届董事会第五次会议审议通过，提交 2006 年度股东大会审批确定。独立董事津贴调整标准经第三届董事会第十一次会议审议通过，经 2009 年度第三次临时股东大会审批确定。公司董事会薪酬与考核委员会积极履行职责，审订关于兑现 2011 年度高管绩效工资的议案以及关于2012 年高级管理人员岗位目标协议书内容及考核议案，对公司薪酬执行情况进行必要的监督。（二）董事、监事及高级管理人员报酬确定依据（二）董事、监事及高级管理人员报酬确定依据 公司根据薪酬管理办法，制订出董事长、副董事长、公司高级管理人员及全体员工的薪酬标准。薪酬包括：固定薪酬和浮动薪酬两个部分。固定薪酬：是指按月发放的薪酬，根据员工所任职的岗位职级与岗位类别确定具体的发放标准。固定薪酬包括基本工资和岗位工资。浮动薪酬：是和员工绩效表现相挂钩的部分，分别与公司业绩、部门业绩、个人业绩相挂钩，经过绩效考核后进行发放。具体挂 Annual Report 2011 -15-钩比例根据员工类别、岗位级别的不同有所差异，考核不合格者不享受奖金（详见 2007 年 4 月 25 日公司在中国证监会指定国际互联网巨潮资讯网披露的薪酬管理办法）。经 2009 年度第三次临时股东大会审议通过，第四届董事会独立董事的津贴标准调整为每人每年 6 万元（税前）。独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费以及按公司章程行使职权所需的合理费用，可在公司据实报销。2012 年 4 月 6 日，薪酬与考核委员会审议通过关于兑现 2011 年度高管绩效工资的议案以及关于2012 年高级管理人员岗位目标协议书内容及考核议案。（三）不在公司领取报酬津贴的董事、监事及高级管理人员情况（三）不在公司领取报酬津贴的董事、监事及高级管理人员情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 黄秀虹 是 刘冰洋 是 许钟灿 是 吴发强 是 陈萍 是 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内：2011 年 3 月 11 日，邹晓春先生因工作变动的原因，辞去其担任的公司第四届董事会副董事长和董事职务，以及控股子公司的全部职务（详见公告 2011-013 号）。2011 年 3 月 11 日，吴发强先生因工作原因，辞去其担任的公司第四届监事会监事职务（详见公告2011-013 号）。2011 年 3 月 21 日，李海燕女士因个人原因，辞去其担任的公司第四届监事会监事职务，因其辞职导致监事会成员低于法定最低人数，依照法律、行政法规、部门规章和公司章程的相关规定，其辞职申请将在公司股东大会选举产生新任监事补其缺额后生效，在此之前，李海燕女士仍将履行监事职务（详见公告 2011-014 号）。报告期末至年报披露日：2012 年 2 月 15 日，总裁张璇先生因个人原因，辞去其担任的公司总裁职务、董事会薪酬与考核委员会协理职务及控股子公司相关职务。（详见公告 2012-005 号）2012 年 4 月 5 日，董事刘冰洋先生因个人原因，辞去所担任的公司第四届董事会董事及董事会中的一切职务。（详见公告 2012-011 号）2012 年 4 月 5 日，董事吴发强先生因个人原因，辞去所担任的公司第四届董事会董事及董事会中的一切职务。（详见公告 2012-011 号）2012 年 4 月 5 日，董事许钟灿先生因个人原因，辞去所担任的公司第四届董事会董事及董事会中的一切职务。因其辞职导致公司董事人数不足章程所定人数的三分之二，为保障董