000027_2011_深圳能源_2011年年度报告_2012-04-15.pdf

深圳能源集团股份有限公司 SHENZHEN ENERGY GROUP CO.,LTD.二二一一一一年年度报告年年度报告 深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 I 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。董事会会议应到董事九人，实到董事九人。本公司年度财务报告已经德勤华永会计师事务所有限公司审计并出具标准无保留意见的审计报告。本公司董事长高自民先生、主管会计工作负责人董事总经理王慧农先生、总会计师赵祥智先生、财务总监刘世超先生、会计机构负责人财务管理部总监伍东向先生声明：保证 2011年年度报告中财务报告的真实、准确、完整。深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 II 主要简称释义 全 称 简 称 深圳能源集团股份有限公司 本公司、公司 中国证券监督管理委员会 证监会 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 深圳市国资委 华能国际电力股份有限公司 华能国际 深圳市能源集团有限公司 深能集团 深圳市深能能源管理有限公司 深能管理公司 深圳妈湾电力有限公司 妈湾公司 深圳市广深沙角 B 电力有限公司 广深公司 深圳能源集团股份有限公司东部电厂 东部电厂 深圳市能源环保有限公司 环保公司 深圳能源财务有限公司 财务公司 深圳市能源运输有限公司 运输公司 深能北方能源控股有限公司 北控公司 东莞深能源樟洋电力有限公司 东莞樟洋公司 惠州丰达电力有限公司 惠州丰达公司 惠州市捷能发电厂有限公司 惠州捷能公司 深圳南山热电股份有限公司 南山热电公司 深能合和电力（河源）有限公司 深能合和公司 NEWTON INDUSTRIAL LIMITED Newton 公司 深能加纳安所固电力有限公司 加纳公司 满洲里达赉湖热电有限公司 满洲里热电公司 珠海深能洪湾电力有限公司 珠海洪湾公司 深圳能源（香港）国际有限公司 深能集团香港公司 深圳能源物流有限公司 物流公司 惠州深能投资控股有限公司 惠州深能公司 惠州市城市燃气发展有限公司 惠州燃气 深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 III 目 录 一、公司基本情况简介.1 二、会计数据和业务数据摘要.3 三、股本变动及股东情况.5 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况.9 五、公司治理结构.15 六、内部控制.21 七、股东大会情况简介.23 八、董事会报告.23 九、监事会报告.35 十、重要事项.37 十一、财务会计报告（附后）.49 十二、备查文件.49 深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 1 一、公司基本情况简介一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：深圳能源集团股份有限公司 公司中文缩写：深圳能源 公司法定英文名称：SHENZHEN ENERGY GROUP CO.,LTD.公司英文缩写：SHENZHEN ENERGY 2、公司法定代表人：高自民 3、公司董事会秘书：秦飞 公司董事会证券事务代表：周朝晖 联系地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦 5，33，35-36，38-41 层 联系电话：0755-83684138 传真：0755-83684128 国际互联网网址： 电子信箱： 4、公司注册地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦 5，33，35-36，38-41 层 公司办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦 5，33，35-36，38-41 层 邮政编码：518031 电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报、上海证券报 登载公司年度报告的网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：深圳能源 股票代码：000027 7、公司其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 8 月 21 日 地点：深圳市 公司最近一次变更注册登记日期：2012 年 2 月 14 日 地点：深圳市 企业法人营业执照注册号：440301103073440 税务登记号码：4403004192241158 组织机构代码：19224115-8 公司聘请的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：中国深圳市深南东路 5001 号华润大厦 13 楼 深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 2 签字会计师姓名：刘云、刘浩 8、公司历史沿革：本公司经深圳市人民政府经济体制改革办公室深改复199213 号文批准，由深能集团（原名“深圳市能源总公司”）作为发起人以社会募集方式设立。1993 年 1月 16 日和 3 月 25 日，分别经深圳市人民政府办公厅以深府办复1993355 号文和中国人民银行深圳经济特区分行以深人银复字1993第 141 号文批准，本公司向社会公开发行境内上市内资股（A 股）股票。1993 年 8 月 21 日，本公司正式成立。经深圳市证券管理办公室深证办复199382号文及深圳证券交易所深证市字(1993)第 34 号文批准，本公司的股票于 1993 年 9 月 3 日起在深圳证券交易所挂牌交易。上市以来的历次注册变更情况：变更时间变更时间 变更事项变更事项 变更事项变更事项主要内容主要内容 1994-07-29 注册资本，住所 注册资本由人民币 32,000 万元变更为人民币 35,200 万元 1996-08-07 注册资本 注册资本由人民币 35,200 万元变更为人民币 38,720 万元 1997-01-22 企业类型，董事成员，住所，经营期限 经营期限变更为“自 1993 年 8 月 21 日起至 2043 年 8 月 21日止”，企业类型由股份制企业变更为上市股份有限公司 1997-09-08 经营范围，股东（投资人）经营范围增加经营进出口业务（具体按深贸管审证字第 854号文规定办理）1998-04-03 注册资本，董事成员，股东（投资人）注册资本由人民币 38,720 万元变更为人民币 90,661.62 万元 1999-08-26 注册号/注册号升级，经营范围 经营范围增加经营国产汽车（不含小轿车）；汽车配件的购销，注册号由 19224115-8 变更为 4403011030752 2001-03-21 注册资本，住所 注册资本由人民币 90,661.62 万元变更为人民币100,207.94 万元 2002-11-26 法定代表人（负责人），董事成员，实收资本，注册资本 注册资本由人民币 100,207.94 万元变更为人民币120,249.5332 万元，实收资本变更为人民币 120,249.5332 万元 2003-11-10 法定代表人（负责人），董事成员-2004-02-12 董事成员-2004-07-14 住所-2005-03-21 董事成员-2005-07-14 董事成员-2007-12-20 注册号/注册号升级，法定代表人（负责人），高管人员，董事成员 注册号由 4403011030752 变更为 440301103073440 2008-01-28 住所，实收资本，注册资本，股东（投资人）注册资本由人民币 120,249.5332 万元变更为人民币220,249.5332 万元，实收资本由人民币 120,249.5332 万元深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 3 变更为人民币 220,249.5332 万元 2008-04-07 经营范围，名称 企业名称由“深圳能源投资股份有限公司”变更为“深圳能源集团股份有限公司”2008-12-04 监事成员，董事成员-2009-01-09 经营范围-2009-05-13 监事成员-2010-06-29 高管人员，董事成员-2011-07-11 出资期限，取消证照有效期限，监事成员-2012-02-14 实收资本，注册资本，监事成员，股东（投资人），章程，董事成员 注册资本由人民币 220,249.5332 万元变更为人民币264,299.4398 万元，实收资本由人民币 220,249.5332 万元变更为人民币 264,299.4398 万元 二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要 1、报告期末公司前三年的主要会计数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）14,387,018,543.15 12,464,711,089.65 15.42%11,388,673,057.77 营业利润（元）978,186,695.30 1,198,815,144.64-18.40%2,294,661,841.51 利润总额（元）1,562,845,899.67 1,977,522,409.38-20.97%2,831,292,792.50 归属于上市公司股东的净利润（元）1,124,610,945.53 1,403,740,369.18-19.88%2,002,992,499.61 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）1,042,381,781.03 1,245,012,836.28-16.28%1,502,033,004.15 经营活动产生的现金流量净额（元）3,176,836,798.34 2,551,221,661.13 24.52%3,048,967,557.27 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）31,509,083,747.48 29,069,959,284.39 8.39%30,249,838,683.72 负债总额（元）14,588,126,426.12 12,654,786,606.27 15.28%14,565,325,274.45 归属于上市公司股东的所有者权益（元）14,504,636,233.86 13,777,525,361.68 5.28%13,073,645,021.71 总股本（股）2,642,994,398.00 2,202,495,332.00 20.00%2,202,495,332.00 2、报告期末公司前三年的主要财务指标 深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 4 2011 年 2010 年 本年比上年 增减（）2009 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股）0.43 0.64 0.53-18.87%0.91 0.75 稀释每股收益（元/股）0.43 0.64 0.53-18.87%0.91 0.75 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.39 0.57 0.47-17.02%0.68 0.57 加权平均净资产收益率（%）7.97%10.52%10.52%下降 2.55 个百分点 16.39%16.39%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）7.39%9.33%9.33%下降 1.94 个百分点 12.27%12.29%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1.20 1.16 0.97 24.52%1.38 1.15 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5.49 6.26 5.21 5.32%5.91 4.95 资产负债率 46.30%43.53%43.53%上升 2.77 个百分点 48.15%48.15%注：2011 年 6 月 9 日，公司实施 2010 年度权益分派，公司总股本由 2,202,495,332 股增至 2,642,994,398 股。2010 年度和 2009 年度相关指标按新股本摊薄计算。3、扣除的非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 47,427,497.89 158,178,598.26 171,077,872.80 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,112,072.54 40,000.00 5,639,671.49 债务重组损益 0.00 19,869,742.50 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 1,773,373.00 0.00 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-4,485,561.14 0.00 388,261,301.11 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 27,314,300.35 5,621,483.11 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 45,255,034.34 21,913,162.42 59,760,025.19 所得税影响额-28,350,031.56 -45,547,428.87-118,501,373.01 深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 5 少数股东权益影响额-7,817,520.92 -1,348,024.52-5,278,002.12 合计 82,229,164.50-158,727,532.90 500,959,495.46 4、根据中国证监会 公开发行证券公司信息披露编报第 9 号-净资产收益率和每股收益的计算及披露要求计算的利润表附表 报告期利润 净资产收益率（%）每股收益（元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 营业利润 6.74%6.94%0.37 不适用 净利润 7.75%7.97%0.43 不适用 扣除非经常性损益后的净利润 7.19%7.39%0.39 不适用 三、股本变动及股东情况三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1,603,838,170 72.82%-1,603,838,170-1,603,838,170 0 0.00%1、国家持股 2、国有法人持股 1,603,838,170 72.82%-1,603,838,170-1,603,838,170 0 0.00%3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 598,657,162 27.18%440,499,066 1,603,838,170 2,044,337,236 2,642,994,398 100.00%1、人民币普通股 598,657,162 27.18%440,499,066 1,603,838,170 2,044,337,236 2,642,994,398 100.00%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 2,202,495,332 100.00%440,499,066 0 440,499,066 2,642,994,398 100.00%2、限售股份变动情况表 深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 6 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 深能集团 1,403,838,170 1,403,838,170 0 0 2011 年1 月11 日 华能国际 200,000,000 200,000,000 0 0 2011 年1 月11 日 合计 1,603,838,170 1,603,838,170 0 0 注：公司分别向深能集团和华能国际非公开发行8亿股和2亿股新股，该部分股份于2007年 12 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记，根据深能集团和华能国际在本公司非公开发行股票中的承诺，其持有的本公司所有股份自 2007 年 12 月 6 日起至2010 年 12 月 5 日止，限售三年。2011 年 1 月 11 日深能集团和华能国际持有公司的所有股份已解除限售。（二）证券发行及上市情况 1、报告期末前 3 年历次证券发行情况（1）经 2008 年第四次临时股东大会批准，公司于 2009 年 7 月 14 日发行了面值人民币20 亿元的 2009 年度第一期短期融资券，短期融资券发行款项人民币 20 亿元于 2009 年 7 月15 日划入本公司账户。该短期融资券期限为 365 天，在全国银行间债券市场公开发行，票面利率为 2.30%。（2）经 2009 年度股东大会批准，公司于 2010 年 8 月 30 日发行了总额为人民币 20 亿元的 2010 年度第一期中期票据，中期票据发行款项人民币 20 亿元于 2010 年 8 月 31 日划入本公司账户。该中期票据期限为 3 年，票面利率为 3.80%。（3）经 2011 年第一次临时股东大会批准，公司于 2011 年 6 月 1 日发行了面值人民币20 亿元的 2011 年度第一期短期融资券，短期融资券发行款项人民币 20 亿元于 2011 年 6 月2 日划入本公司账户。该短期融资券期限为 366 天，在全国银行间债券市场公开发行，票面利率为 4.69%。（4）经 2010 年度股东大会批准，公司 2010 年度权益分派方案为：以公司总股本2,202,495,332 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.00 元人民币现金（含税，扣税后，个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每 10 股派 0.90 元）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股。2011 年 6 月 9 日，公司实施了 2010 年度权益分派，公司总股本由2,202,495,332 股增至 2,642,994,398 股。2、公司无现存内部职工股情况。（三）股东及实际控制人情况 1、股东持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 149,347 本年度报告公布日前一个月末股东总数 149,547 2011 年末前 10 名股东持股情况 深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 7 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 深圳市能源集团有限公司 国有法人 63.74%1,684,644,423 0 0 华能国际电力股份有限公司 国有法人 9.08%240,000,000 0 0 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 0.46%12,289,327 0 0 博时价值增长证券投资基金 境内非国有法人 0.45%11,999,885 0 0 鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)境内非国有法人 0.43%11,277,086 0 0 华夏优势增长股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.37%9,792,239 0 0 广东电力发展股份有限公司 境内一般法人 0.32%8,400,000 0 0 融通深证 100 指数证券投资基金 境内非国有法人 0.30%8,041,354 0 0 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.21%5,608,016 0 0 银华深证 100 指数分级证券投资 基金 境内非国有法人 0.18%4,889,402 0 0 2011 年末前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 深圳市能源集团有限公司 1,684,644,423 人民币普通股 华能国际电力股份有限公司 240,000,000 人民币普通股 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 12,289,327 人民币普通股 博时价值增长证券投资基金 11,999,885 人民币普通股 鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)11,277,086 人民币普通股 华夏优势增长股票型证券投资基金 9,792,239 人民币普通股 广东电力发展股份有限公司 8,400,000 人民币普通股 融通深证 100 指数证券投资基金 8,041,354 人民币普通股 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 5,608,016 人民币普通股 银华深证 100 指数分级证券投资基金 4,889,402 人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动的说明 1、深圳市国资委持有深能集团 75%股权，华能国际持有深能集团 25%股权。2、上述其他无限售条件股东中未知其关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。2、公司控股股东情况 公司名称：深圳市深能能源管理有限公司 法定代表人：高自民 成立日期：2011 年 10 月 18 日 组织机构代码：58564929-3 注册资本：72,458.433 万元 企业类型：有限责任公司 经营范围：能源项目的管理 注：根据整体上市后续计划和安排，公司原控股股东深能集团将在适当的时间注销，实深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 8 现其股东深圳市国资委和华能国际直接持有本公司的股份。但由于深能集团在工商行政管理局查询时发现，其前身电力开发公司时期遗留下一些已被吊销营业执照但未进行工商清算注销的企业股权，对这些企业股权现在既无法清算注销也无法转让过户，按工商行政管理规定，深能集团无法直接清算注销。此后，深能集团设计了整体上市后续工作方案，主要内容包括：深能集团派生分立为存续公司和派生新设公司，派生新设公司只持有本公司的股份，其余资产全部留在存续公司；在派生分立完成后，本公司根据市场情况择机吸收合并派生新设公司，实现深圳市国资委和华能国际直接持有本公司的股份。按照整体上市后续工作方案，深能集团开展了派生分立工作。2011 年 10 月 19 日，深能集团完成了分立工商变更登记手续，派生新设公司深能管理公司完成了工商设立登记手续；12 月 31 日取得证监会关于豁免要约收购义务的批复。2012 年 1 月 13 日，深能集团因分立涉及的本公司股份过户事宜已完成，深能集团持有本公司的所有股份已过户至深能管理公司名下，本公司控股股东变更为深能管理公司。（具体详见 2012 年 1 月 6 日披露的与本次股份变更行为有关的收购报告书及 1 月 14 日披露的关于股份过户登记完成的公告）3、公司实际控制人情况 公司实际控制人为深圳市国资委。深圳市国资委根据深圳市人民政府的授权，代表深圳市人民政府对国家出资企业履行出资人职责。公司控股股东及实际控制人之间的产权和控制关系如下：深圳市深能能源管理有限公司 深圳能源集团股份有限公司 75%25%63.74%9.08%华能国际电力开发公司 国务院国有资产监督管理委员会 中国华能集团公司 36.05%51.98%100%15.88%华能国际电力股份有限公司 5%0.02%深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 深圳市投资控股有限公司 100%0.14%深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 9 注：（1）截至 2011 年 12 月 31 日，深圳市国资委直接持有本公司 517,200 股，占公司总股本的 0.02%。（2）中国华能集团公司通过其全资附属公司中国华能集团香港有限公司间接持有尚华投资有限公司 100%股权，而尚华投资有限公司持有华能国际电力开发公司 5%的股权，因此，中国华能集团公司间接持有华能国际电力开发公司 5%的权益。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、报告期内公司董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 高自民 董事长 男 49 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 84.44 否 谷碧泉 副董事长 男 54 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 0.00 是 王慧农 董事总经理 男 49 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 64.34 否 陈敏生 董事 男 49 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 83.88 否 贾文心 董事 女 53 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 0.00 是 刘世超 董事财务总监 男 40 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 30.00 否 李 平 独立董事 男 52 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 11.90 否 孙更生 独立董事 男 65 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 11.90 否 房向东 独立董事 男 62 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 0.99 否 龙庆祥 监事会主席 男 50 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 26.00 否 刘 标 监事 男 38 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 0.00 否 黄历新 监事 男 45 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 0.00 是 崔伯山 监事 男 53 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 0.00 是 马凤鸣 监事 女 49 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 51.36 否 郑 凯 监事 男 41 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 36.83 否 陈学顺 监事 男 43 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 28.64 否 孙启云 副总经理 男 57 2012 年 03 月 15 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 83.90 否 张小东 副总经理 男 47 2012 年 03 月 15 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 83.85 否 赵祥智 总会计师 男 54 2012 年 03 月 15 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 76.66 否 秦士孝 副总经理 男 48 2012 年 03 月 15 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 63.80 否 秦 飞 董事会秘书 男 48 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 63.25 否 杨海贤 离任董事 男 55 2008 年 06 月 13 日 2011 年 12 月 01 日 0 0 0.00 是 雷 达 离任独立董事 男 49 2008 年 06 月 13 日 2011 年 12 月 01 日 0 0 10.91 否 贺 云 离任监事会主席 男 61 2009 年 02 月 06 日 2011 年 03 月 11 日 0 0 10.00 否 陆 欣 离任监事 男 56 2008 年 06 月 13 日 2011 年 12 月 01 日 0 0 0.00 否 王 琮 离任监事 男 45 2008 年 06 月 13 日 2011 年 12 月 01 日 0 0 0.00 是 叶滴萌 离任监事 男 55 2008 年 06 月 13 日 2011 年 12 月 01 日 0 0 52.18 否 麦锦兴 离任监事 男 47 2008 年 06 月 13 日 2011 年 12 月 01 日 0 0 51.58 否 深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 10 皇甫涵 离任副总经理 男 58 2008 年 06 月 13 日 2011 年 12 月 01 日 0 0 83.87 否 合计-0 0-1,010.28-2、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历（1）董事 高自民，男，1963 年出生，管理学硕士，高级经济师。曾任中国社会科学院工业经济研究所研究人员，深圳市能源总公司策划部部长、总经理助理，深圳市西部电力有限公司总经理，深圳市广深沙角 B 电力有限公司副董事长、总经理，深圳市能源集团有限公司副总经理、党委委员，董事、常务副总经理，董事总经理、党委副书记，董事长、党委书记，本公司第三届、第四届董事会董事，第五届、第六届董事会董事长。现任深圳市能源集团有限公司董事长，深圳市深能能源管理有限公司董事长，本公司第七届董事会董事长、党委书记。谷碧泉，男，1957 年出生，大专学历，工程师。曾任华能国际电力开发公司证券融资部副处长、处长，经理部秘书处处长、副经理，华能国际电力股份有限公司证券融资部经理，总经理助理兼经理工作部经理，深圳市能源集团有限公司董事，中国华能集团公司电力开发事业部副主任、华能国际电力开发公司副总经理，华能国际电力股份有限公司董事会秘书，本公司第六届董事会副董事长。现任华能国际电力股份有限公司副总经理，本公司第七届董事会副董事长。王慧农，男，1963 年出生，硕士研究生，副教授。曾任武汉大学经济管理系副主任，深圳市政府经济体制改革办公室宏观调节处副处长、调研员、处长，深圳市大工业区管委会计划财务处处长，深圳市大铲湾港口投资发展有限公司总经济师、副总经理，本公司第六届董事会董事、总经理。现任深圳市能源集团有限公司董事总经理，深圳市深能能源管理有限公司董事总经理，本公司第七届董事会董事、总经理、党委副书记。陈敏生，男，1962 年出生，研究生毕业。曾任深圳市宝安县教育局、县委统战部干部，深圳市委组织部干部，广东发展银行支行副行长、分行人事部副总经理，深圳市委党校办公室副主任、调研员，深圳市委组织部正处级秘书、调研处处长，本公司第四届董事会董事，深圳市广深沙角 B 电力有限公司董事长，深圳市能源集团有限公司党委副书记、纪委书记，本公司第五届、第六届董事会董事。现任深圳市能源集团有限公司董事，深圳市深能能源管理有限公司董事，深圳能源财务有限公司监事会主席，本公司第七届董事会董事、党委副书记、纪委书记。贾文心，女，1959 年出生，大学学历，高级经济师。曾任中国华能集团公司政策研究室调研二处副处长，财务部资产处处长，资产运营与证券部副经理兼二处处长，资产运营部副经理，华能国际电力股份有限公司证券融资部副经理，本公司第六届董事会董事。现任华能国际电力股份有限公司证券融资部经理，深圳市能源集团有限公司董事，深圳市深能能源管理有限公司董事，本公司第七届董事会董事。深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 11 刘世超，男，1971 年出生，大学本科，高级会计师。曾任深圳市建设投资控股公司计划财务部会计师、高级会计师、部长助理，深圳市国资委统计评价（预算财务）处主任科员、副处长，深圳市国资委企业二处副处长，深圳粮食集团有限公司董事，深圳巴士集团股份有限公司董事，本公司财务总监。现任深圳市能源集团有限公司董事，深圳市深能能源管理有限公司董事，本公司第七届董事会董事、财务总监，满洲里达赉湖热电有限公司监事会主席，深圳能源财务有限公司董事，深圳市广深沙角 B 电力有限公司董事，深圳联合产权交易所股份有限公司董事。李平，男，1959 年出生，硕士，研究员，博士生导师。曾任河北大学经济系教师，中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副室主任、室主任、副所长，社科院工业经济研究所党委书记、副所长，本公司第六届董事会独立董事。现任社科院数量经济与技术经济研究所所长，中国区域经济学会常务副会长，中国技术经济学会副理事长，中国数量经济学会理事长，本公司第七届董事会独立董事。孙更生，男，1946 年出生，大专学历，会计师。曾任南京市化工原料公司副经理，南京市第一商业局副科长，南京市百货公司党委书记，南京市委财政贸易部副部长，南京市审计局副局长、局长，审计署驻深圳特派员办事处副特派员、特派员，南京审计学院党委副书记，深圳市政府投资项目审计中心副主任、审计局副局长兼经济责任审计专业局局长、审计局巡视员，本公司第六届董事会独立董事。现任深圳市决策咨询委员会财政税务金融组组长，本公司第七届董事会独立董事。房向东，男，1949 年出生，研究生、高级经济师。曾任电子部四所党办副主任、电子部干部司办公室负责人、五处副处长，机电部人事劳动司办公室主任，深圳桑达电子总公司人事部经理、党委副书记、总经理助理、副总经理，深圳桑达电子集团有限公司副总经理、常务副总经理。现任深圳市世纪实业有限公司董事长、深圳市桑达无线通讯技术有限公司副董事长，本公司第七届董事会独立董事。（2）监事 龙庆祥，男，1961 年出生，硕士研究生，高级政工师、高级企业文化师。曾任深圳市投资管理公司副主任科员、主任科员，深圳市国有资产管理办公室主任科员，深圳市国资办秘书处助理调研员、副处长、处长，深圳市国资委监督稽查处处长，深圳市长城地产集团党委副书记、纪委书记、董事，深圳市长城投资控股股份有限公司党委副书记、纪委书记、董事，本公司第六届监事会主席。现任深圳市能源集团有限公司监事会主席，深圳市深能能源管理有限公司监事会主席，本公司第七届监事会主席。刘标，男，1973 年出生，工商管理硕士，高级会计师、注册会计师。曾任深圳市飞亚达（集团）股份有限公司财务部经理、深圳市粮食集团有限公司董事财务总监、深业集团有限公司董事财务总监。现任深圳市投资控股有限公司总会计师，深圳控股有限公司非执行董深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 12 事，沙河实业股份有限公司董事，深圳市能源集团有限公司监事，深圳市深能能源管理有限公司监事，本公司第七届监事会监事。黄历新，男，1966 年出生，工商管理硕士，高级会计师。曾任华能南通分公司（电厂）财务部副主任、副总会计师兼财务部主任、总会计师，华能国际电力股份有限公司财务部副经理兼财务部基建财务处处长，本公司第六届监事会监事。现任华能国际电力股份有限公司财务部经理，深圳市能源集团有限公司监事，深圳市深能能源管理有限公司监事，本公司第七届监事会监事。崔伯山，男，1959 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任中国华能集团公司人事监察部主任科员、副处长，中国华能集团公司华北分公司经理部经理兼中国华能集团公司华北分公司监察员，中国华能集团公司陕西办事处负责人兼陕西华能实业公司总经理，中国华能集团公司陕西办事处主任，中国华能集团公司资产运营管理部副经理、副主任。现任华能国际电力股份有限公司股权管理部经理，深圳市能源集团有限公司监事，深圳市深能能源管理有限公司监事，本公司第七届监事会监事。马凤鸣，女，1962 年出生，硕士研究生，高级会计师，注册会计师。曾任深圳市能源总公司监审部会计师，深圳妈湾发电总厂财务部部长，深圳市能源集团有限公司计划投资部主任会计师、监察审计部副部长、审计部副部长。现任深圳南山热电股份有限公司监事，深圳月亮湾油料港务有限公司董事，国电南宁发电有限责任公司监事，深圳市能源集团有限公司监事，深圳市深能能源管理有限公司监事，本公司审计管理部审计管理高级经理，本公司第七届监事会职工监事。郑凯，男，1970 年出生，大学本科。曾任深圳市能源集团有限公司妈湾发电总厂物资部采购主任、副部长、部长、党委委员，妈湾发电总厂工会副主席，本公司第六届监事会职工监事。现任深圳妈湾电力有限公司物资部部长、党委委员、工会副主席，深圳市能源集团有限公司监事，深圳市深能能源管理有限公司监事，本公司第七届监事会职工监事。陈学顺，男，1969 年出生，硕士，高级会计师。曾任深圳能源月亮湾电厂财务部部长、深圳南山热电股份有限公司副总会计师兼财务部部长，深圳能源财务有限公司信贷部部长。现任深圳市能源集团有限公司监事，深圳市深能能源管理有限公司监事，