002533_2010_金杯电工_2010年年度报告_2011-03-24.pdf

金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 1 金杯电工股份有限公司 Goldcup Electric Apparatus Co.,Ltd.2010 年度报告 二一一年三月 金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 2 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司第三届董事会第五次会议审议了公司2010 年度报告及年度报告摘要。会议应到董事 11 名，实到董事 10 名（独立董事高峰先生委托独立董事易丹青先生出席会议并行使表决权）。中审国际会计师事务所有限公司已对公司 2010 年度财务报告进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人吴学愚先生、主管会计工作负责人黄喜华先生及会计机构负责人（会计主管人员）钟华女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 3 目 录 第一节 公司基本情况.1 第二节 主要财务数据和指标.2 第三节 股本变动及股东情况.4 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.8 第五节 公司治理结构.14 第六节 股东大会情况简介.19 第七节 董事会工作报告.20 第八节 监事会工作报告.36 第九节 重要事项.38 第十节 财务报告.40 第十一节 备查文件目录.109 金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 1 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况 一、公司中文名称：金杯电工股份有限公司 中文简称：金杯电工 公司英文名称：Goldcup Electric Apparatus Co.,Ltd.二、公司法定代表人：吴学愚 三、公司董事会秘书及证券事务代表的联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄喜华 肖伟 联系地址 湖南长沙雨花区环保科技产业园新兴路 159 号 电话 0731-88280604 0731-88280619 传真 0731-88280636 电子信箱 四、公司注册地址，办公地址及其邮政编码，互联网网址、电子信箱 注册地址 湖南长沙银盆南路 319 号高新技术产业开发区 M3 组团 3 栋 办公地址 湖南长沙雨花区环保科技产业园新兴路 159 号 邮政编码 410116 国际互联网网址 www.gold- 电子信箱 J 五、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券投资部 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 股票简称 金杯电工 股票代码 002533 上市交易所 深圳证券交易所 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2004 年 5 月 24 日 公司最近一次变更登记日期：2011 年 1 月 13 日 注册登记地点：湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：430000000016097 税务登记号：湘国税登字 430104760747844 号，湘地税字 430104760747844 号 组织机构代码证：76074784-4 公司聘请的会计师事务所名称：中审国际会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京市海淀区阜石路 73 号裕惠大厦 G1202 金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 2 第二节第二节 主要财务主要财务数数据和据和指标指标 一、近三年主要会计数据 单位：人民币/元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）1,929,769,319.95 1,480,130.899.45 30.38 1,471,251,038.10 利润总额（元）134,332,761.06 116,907,392.63 14.91 98,974,337.61 归属于上市公司股东的净利润（元）113,755,866.16 100,830,880.39 12.82 86,363,674.33归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）106,424,399.77 84,450,673.43 26.02 78,631,954.59 经营活动产生的现金流量净额（元）-53,424,235.90 171,805,470.50-131.1 111,030,668.89 2010 年末 2009 年末 本年比上年增减（）2008 年末 总资产（元）2,329,326,012.93 980,797,796.38 137.49 704,659,365.45 归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,687,635,131.29 535,322,610.83 215.26 333,211,935.22 股本（股）14,000 10,500 33.33 10,500 二、近三年主要财务指标 单位：人民币/元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）1.083 0.960 12.81 0.827 稀释每股收益（元/股）1.083 0.960 12.81 0.827 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）1.014 0.804 26.12 0.753 加权平均净资产收益率（%）20.65 23.79-3.14 28.26 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）19.32 19.93-0.61 25.73 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.38 1.64-123.17 1.06 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）12.05 5.1 136.27 3.17 金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 3 三、非经常性损益项目 单位：人民币/元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-254,079.78 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,270,368.67 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 324,599.6 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应被享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 除上述之外的其他营业外收支净额 308,331.68 合计 8,649,220.17 减：所得税影响-1,297,383.02 少数股东损益影响数-20,370.76 应扣除非经常性损益合计 7,331,466.39 金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 4 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、公司股本变动情况（一）、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 105,000,000 100%7,000,000 7,000,000 112,000,000 80%1、国家持股 3,500,000 3,500,000 3,500,000 2.5%2、国有法人持股 14,000,000 13.33%-3,500,000-3,500,000 10,500,000 7.5%3、其他内资持股 91,000,000 86.67%7,000,000 7,000,000 98,000,000 70%其中：境内非国有法人持股 56,791,000 54.09%7,000,000 7,000,000 63,791,000 45.57%境内自然人持股 34,209,000 32.58%34,209,000 24.43%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 28,000,000 28,000,000 28,000,000 20%1、人民币普通股 28,000,000 28,000,000 28,000,000 20%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 5 4、其他 三、股份总数 105,000,000 100%35,000,000 35,000,000 140,000,000 100%（二）、首次公开发行前已发行限售流通股股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 深圳市能翔投资发展有限公司 29,997,000 0 0 29,997,000 首发承诺 2013 年 12 月 31 日 湖南高新创业投资有限责任公司 10,500,000 0 0 10,500,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 上海昆吾九鼎投资发展中心（有限合伙）10,000,000 0 0 10,000,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 湖南闽能投资有限公司 7,794,000 0 0 7,794,000 首发承诺 2013 年 12 月 31 日 首次公开发行股票网下配售 0 0 7,000,000 7,000,000 网下配售 2011 年 3 月 31 日 范志宏 5,300,000 0 0 5,300,000 首发承诺 2013 年 12 月 31 日 北京华隆科创投资管理有限公司 5,000,000 0 0 5,000,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 刘 格 4,209,000 0 0 4,209,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 湖南华鸿财信创业投资有限公司 4,000,000 0 0 4,000,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 熊丕淑 4,000,000 0 0 4,000,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 周祖勤 3,300,000 0 0 3,300,000 首发承诺 2013 年 12 月 31 日 李岳垣 3,000,000 0 0 3,000,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 孙文辉 2,700,000 0 0 2,700,000 首发承诺 2013 年 12 月 31 日 黄喜华 2,200,000 0 0 2,200,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 马 勇 1,400,000 0 0 1,400,000 首发承诺 2013 年 12 月 31 日 谭文稠 1,400,000 0 0 1,400,000 首发承诺 2013 年 12 月 31 日 陈海兵 1,300,000 0 0 1,300,000 首发承诺 2013 年 12 月 31 日 刘 曙 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 王 海 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 陈新亮 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 吴学愚 600,000 0 0 600,000 首发承诺 2013 年 12 月 31 日 董晓睿 600,000 0 0 600,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 吕 康 340,000 0 0 340,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 6 张亚平 260,000 0 0 260,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 管 燕 200,000 0 0 200,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 赵英棣 200,000 0 0 200,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 傅伯约 200,000 0 0 200,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 全国社会保障基金理事会转持三户 3,500,000 0 0 3,500,000 首发承诺 2011 年 12 月 31 日 合计 105,000,000 0 0 105,000,000 二、股票发行与上市情况 经中国证券监督管理委员会证监许可20101803 号文关于核准金杯电工股份有限公司首次公开发行股票的批复核准，金杯电工由西部证券担任主承销商于 2010 年 12 月 22 日采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,500 万股，发行价格为每股人民币 33.80 元，募集资金总额为人民币 118,300 万元，扣除发行费用合计 7,748 万元后，实际募集资金净额为 110,552 万元。三、公司股东情况（一）股东总数、前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况 单位：股 股东总数 32,707 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 深圳市能翔投资发展有限公司 境内一般法人 21.43%29,997,000 29,997,000 0 湖南高新创业投资有限责任公司 国有法人 7.50%10,500,000 10,500,000 0 上海昆吾九鼎投资发展中心（有限合伙）境内一般法人 7.14%10,000,000 10,000,000 0 湖南闽能投资有限公司 境内一般法人 5.57%7,794,000 7,794,000 0 范志宏 境内自然人 3.79%5,300,000 5,300,000 0 北京华隆科创投资管理有限公司 境内一般法人 3.57%5,000,000 5,000,000 0 刘 格 境内自然人 3.01 4,209,000 4,209,000 0 熊丕淑 境内自然人 2.86%4,000,000 4,000,000 0 湖南华鸿财信创业投资有限公司 境内一般法人 2.86%4,000,000 4,000,000 0 全国社会保障基金理事会转持三户 国有法人 2.50%3,500,000 3,500,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 吴 君 316,362 人民币普通股 中国对外经济贸易信托有限公司-新股信贷资产 A5 200,450 人民币普通股 武汉瑞洋房地产开发有限公司 150,650 人民币普通股 李艳芳 150,000 人民币普通股 金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 7 冷 超 105,000 人民币普通股 管明波 74,936 人民币普通股 周丽娟 70,200 人民币普通股 叶坚挺 67,000 人民币普通股 常金奇 64,422 人民币普通股 姚润亚 63,500 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司有限售条件的前十大股东中，公司实际控制人吴学愚夫妇持有第一大股东深圳市能翔投资发展有限公司和第四大股东湖南闽能投资有限公司 100%的股权，第五大股东范志宏属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2、公司未知前十名无限售条件的股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在 上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人的情况。（二）、公司控股股东及实际控制人情况 1、控股股东 报告期内,公司控股股东未发生变化，为深圳市能翔投资发展有限公司。深圳市能翔投资发展有限公司成立于 2003 年 12 月 26 日，注册资本为 4,580 万元，注册地址为深圳市南山区华侨城潮洲街西路假日湾华庭 3 栋 21E，法定代表人为吴学愚，经营范围主要为投资兴办实业。吴学愚、孙文利分别持有其 88%和 12%的股权。2、公司实际控制人 报告期内，公司实际控制人未发生变化，仍为吴学愚夫妇。吴学愚夫妇通过直接或间接合计持有公司 3,839.10 万股股份，同时通过与范志宏等六名自然人股东一致行动，合计有效控制公司 5,379.10 万股股份表决权，占总表决权的 38.42%。吴学愚先生目前担任金杯电工董事长。3、公司与实际控制人之间的产权和控制关系的方框图 （三）其他持股在百分之十以上的法人股东情况 截止本报告期末，本公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。吴学愚、孙文利夫妇 能翔投资 闽能投资 金杯电工 吴学愚夫妇及其一致行动自然人 100%100%21.43%5.57%11.42%38.42%金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 8 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 吴学愚 董事长 男 46 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 600,000 600,000 无 61.77 否 杨 潮 董事、总经理 男 56 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 0 0 无 58.30 否 范志宏 副董事长、常务副总经理 男 45 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 5,300,000 5,300,000 无 49.52 否 周祖勤 董事、副总经理 男 47 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 3,300,000 3,300,000 无 45.87 否 陈海兵 董事、副总经理 男 37 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 1,300,000 1,300,000 无 49.67 否 孙文辉 董事 女 41 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 2,700,000 2,700,000 无 45.13 否 潘四平 董事 男 48 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 0 0 无 0 是 易丹青 独立董事 男 58 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 0 0 无 6.00 否 张贵华 独立董事 男 48 2010年12月8日至2013 年 5 月 16 日 0 0 无 0.50 否 高 峰 独立董事 男 48 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 0 0 无 6.00 否 苟兴羽 独立董事 男 40 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 0 0 无 6.00 否 杨志强 监事会主席 男 57 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 0 0 无 17.58 否 娄国军 监事 男 49 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 0 0 无 12.85 否 金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 9 刘利文 监事 男 44 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 0 0 无 7.08 否 隆小勇 监事 男 48 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 0 0 无 0 是 林 旭 监事 男 39 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 0 0 无 0 是 马 勇 副总经理 男 42 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 1,400,000 1,400,000 无 45.05 否 黄喜华 副总经理、董事会秘书 男 36 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 2,200,000 2,200,000 无 45.02 否 周 锋 总工程师 男 65 2010年5月17日至2013 年 5 月 16 日 0 0 无 26.53 否 合计-16，800，000 16，800，000-482.88-二、董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历及在股东单位的任职或兼职情况（一）公司董事 本公司董事会由 11 名成员组成，其中独立董事 4 名，本公司董事任期三年，可连选连任。本公司董事主要简历如下：吴学愚：公司创始人，实际控制人，男，中国籍，无境外永久居留权，1965 年 6 月生，本科学历。1991 年开始从事电线电缆的销售业务，1997 年组建长沙市腾龙贸易有限公司代理钢管销售业务，任董事长；1999 年 10 月组建湖南湘能电线电缆有限公司，任法定代表人；2000 年 4 月组建湖南湘能线缆有限公司，任法定代表人；2002 年组建湖南能翔线缆销售有限公司，任法定代表人；2002 年 4 月在武汉组建武汉华菱衡钢销售有限公司，任法定代表人；2004 年 5 月至 2007 年 1 月任公司总经理，2007 年 10 月至今任公司董事长。吴学愚积累了丰富的电线电缆制造企业管理经验，曾获得湖南省中型民营企业明星企业家、长沙市高新区优秀企业家和第四届全国机械工业优秀（明星）企业家等荣誉称号。杨 潮：男，中国籍，无境外永久居留权，1955 年 10 月生，中专学历。1990 年至1994 年任湖南省电力试研所印刷厂厂长，1994 年 6 月至 1996 年 8 月任湘能国贸公司经理，1996 年 8 月至 2006 年 4 月历任湘能物资公司副经理、经理，湘能创业电力招标代理有限公司总经理，2007 年 1 月起任公司总经理至今，曾获得长沙市高新区优秀企业家荣誉称号。范志宏：男，中国籍，无境外永久居留权，1966 年 4 月生，本科学历。1995 年开始从事电线电缆的销售业务，2001 年至 2003 年任湖南湘能线缆有限公司副总经理，2004年 5 月至今任公司常务副总经理，2007 年 10 月至今任公司副董事长。周祖勤：男，中国籍，无境外永久居留权，1964 年 12 月生，本科学历。1998 年 8月至 2004 年 4 月任长沙衡阳钢管销售有限公司（后改名长沙华菱）经理，2004 年 5 月至今任公司副总经理，2006 年 2 月至今兼任金杯电缆总经理。陈海兵：男，中国籍，无境外永久居留权，1974 年 5 月出生，大专文化。1996 年至2001 年在上海杨行铜材厂工作，任生产科长，2001 年 4 月任湖南湘能电线电缆有限公司常务副总经理；2004 年至今任公司副总经理。参加并主持了公司的第一期技术改造，现金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 10 正在进行第二次技术改造，主持了公司换位导线生产线的技改及试制工作，主持了 500kV超（特）高 压、大 截 面 ACSR-720/50 直 流 输 电 工 程 导 线、1,000kV 特 高 压JL/G3A-900/40-72/7、JL/G3A-1,000/45-72/7 钢芯铝绞线的研制与鉴定工作及与中南大学合作开发的高强高导耐热铝合金导线项目及与国防科技大学合作的 863 计划“倍容量复合材料芯铝绞线”项目，现负责公司的特高压、大截面导线项目的技术研发工作。是公司正在申请的三项发明专利：一种含稀土元素钇的铝合金电缆线及其制备工艺、一种夹屏组合换位导线的制造方法、一种电线电缆的制造方法和公司两项实用新型专利电磁线表面石蜡装置、双 S 绞线预扭装置的专利发明人之一。孙文辉：女，中国籍，无境外永久居留权，1970 年 12 月生，本科学历。2002 年至2004 年任职于湖南湘能线缆有限公司，2004 年 5 月在公司历任供应部部长、总经理助理。潘四平：男，中国籍，无境外永久居留权，1963 年 10 月生，硕士研究生学历。1991年起先后任职于长沙市科委、湖南省科委、常德市临澧县政府、湖南省科技厅，2007 年9 月至今任高新创投副总经理。张贵华：独立董事，男，中国籍，无境外永久居留权，现任湖南商学院继续教育学院院长，教授，博士。1986 年 7 月至 2002 年 7 月在湖南省糖酒副食品总公司工作，历任酒科科长、酒类分公司经理兼洋酒分公司经理、葡萄酒公司经理、总公司副总经理、高级经济师；2002 年 7 月至 2007 年 9 月任湖南商学院工商管理学院副教授、教授、博士，企业战略管理研究所副所长。现任湖南商学院继续教育学院院长、管理学教授、博士。湖南省市场学会秘书长，湖南省酒业协会专家技术委员会专家委员，湖南省发改委综合评标专家，中国高等院校市场学会常务理事，国家职业资格培训师，国家职业技能鉴定高级考评员，酒鬼酒股份有限公司独立董事等。易丹青：独立董事，男，中国籍，无境外永久居留权，1953 年 9 月生，瑞典查尔姆斯工业大学工学博士，现任中南大学材料学教授、博士生导师、材料科学与工程学院院长，教育部有色金属材料科学与工程重点实验室主任，中国材料研究学会理事、中国仪表材料学会常务理事、中国有色金属加工工业协会理事，享受国务院特殊津贴专家。易丹青长期从事铝、镁合金的微观结构与性能研究和难熔金属与硬质合金强韧化研究，是我国有色金属加工领域的知名专家，在高性能铝合金研究方面尤有突出建树。近年来，在高强耐热铝合金强化机制方面，在铝基复合材料的制备与性能表征方面、在航空铝合金微结构与疲劳损伤性能关系方面做了大量深入细致的研究工作，取得了丰硕的研究成果。1998 年回国工作以来主持了国家自然科学基金，国家重大基础研究计划（973 计划）课题、国家“十一五”科技支撑计划、教育部重点科技计划，湖南省重大科技攻关，科技部中俄、中瑞国际合作计划等 20 多个科研项目。“十五”以来，获国家教学成果二等奖 1 项、部省级科研成果 2 项；在国内外知名期刊上发表学术论文 160 余篇，出版英文专著 1 部；获国家发明专利 3 项。高 峰：独立董事，男，中国籍，无境外永久居留权，1963 年 5 月生，硕士研究生学历。历任上海电缆研究所第六研究室副主任，科技经营处副处长，经济发展部副部长，中国电器工业协会电线电缆分会绕组线工作部秘书长。2001 年 10 月至 2003 年 12 月兼任中外合资上海蓝波高电压技术设备有限公司总经理，2004 年 1 月至 2006 年 12 月上海中联电缆工程技术总公司董事长兼总经理；中外合资上海蓝波高电压技术设备有限公司董事长；中英合资上海必达意线材设备有限公司中方董事长。2007 年 1 月至今任上海电缆研究所副总工程师、经济发展部部长；兼任上海中联电缆工程技术总公司董事长、上海蓝波高电压技术设备有限公司董事长、上海必达意线材设备有限公司中方董事长、上海凯波特种电缆料公司董事长和上海胜诺电缆设备有限公司董事长。金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 11 苟兴羽：独立董事，男，中国籍，无境外永久居留权，1971 年 6 月生，本科学历，中国注册会计师、中国注册评估师，高级审计师、企业法律顾问。曾在贵州贸易经济学校担任教师工作，于 1999 年从事社会审计工作，在事务所工作期间曾参与审计、评估、管理咨询、培训等形式的多行业、多领域工作。在中和正信的质量控制担任技术合伙人工作，负责审计标准的制定和修改工作，负责中和正信会计师事务所全所证券期货及相关业务的质量控制复核和质量监督工作。现担任天健正信会计师事务所合伙人负责全面质量管理工作。（二）公司监事 本公司监事会由 5 名成员组成，其中包括 2 名职工代表监事和 2 名外部监事，本公司监事任期 3 年，可连选连任。本公司监事简历如下：杨志强：男，中国籍，无境外永久居留权，1954 年 2 月生，上海交通大学电气绝缘专业本科毕业。高级工程师，电线电缆行业专家委员会副主任，享受国务院特殊津贴。长期从事电线电缆工艺技术研究，1978 年至 1981 年任职于湖南衡阳塑料电线厂，1981年至 2004 年 8 月任职于湖南衡阳电缆厂，1984 年担任技术科科长，1989 年担任衡阳电缆厂研究所所长，1995 年担任总工程师，2004 年 9 月至 2006 年 2 月任金杯电缆任副总经理，2006 年 2 月任职于上海南大集团有限公司，2008 年 11 月起担任金杯电缆常务副总经理，现兼任公司监事会主席。获得过省部级科技成果二等奖一项、三等奖二项，厅局级科技成果一等奖二项、三等奖一项，专利七项。近两年来先后参与了 GB12528交流额定电压 3kV 及以下铁路机车车辆电缆（电线）、GB2952电缆外护层、GB12706额定电压 135kV 挤包绝缘电力电缆及附件等多个产品的国家标准起草及编制工作，在电线电缆的基础理论研究方面有着很深的造诣并具有丰富的行业管理经验。林 旭：男，中国籍，无境外永久居留权，1972 年 10 月生，本科学历。1993 年 7月至 1998 年 1 月任职于中意集团，1998 年 2 月至 2007 年 4 月任职于湖南省科技厅，2007年 5 月至今任职于高新创投。隆小勇：男，中国籍，无境外永久居留权，1963 年 6 月生，硕士研究生学历，农工党员。曾任职于中国农业银行湖南省分行营业部、长沙市分行营业部，历任湖南省众立集团湖南鸿都有限公司副总经理、长沙湘财城市信用社常务副总经理、中信银行长沙分行支行行长，2007 年至今任湖南华鸿资产管理有限公司副总经理、华鸿财信副总裁。刘利文：男，中国籍，无境外永久居留权，1967 年 1 月生，大专学历。1986 年 1 月至 1993 年 8 月任职于长沙铝厂，1993 年 9 月至 1996 年 6 月在中南工业大学材料系压力加工专业学习，1996 年 7 月至 1999 年 12 月就职于湖南振升铝材有限公司，2000 年 1 月至今任职于公司。刘利文为公司职工代表出任的监事。娄国军：男，中国籍，无境外永久居留权，1962 年 12 月生，大专学历。1987 年 8月至 1999 年 7 月供职于湘缆七分厂，历任生产计划科副科长，销售副科长，湘缆附属工厂生产副厂长，1999 年 8 月至 1999 年 12 月任长沙恒源电缆厂生产部长，2000 年至今任公司生产部部长。娄国军为公司职工代表出任的监事。（三）高级管理人员 本公司高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人以及经公司董事会聘任的其他高级管理人员。本公司高级管理人员简历如下：杨潮、范志宏、周祖勤、陈海兵四位高级管理人员的简历详见董事简介。马 勇：男，中国籍，无境外永久居留权，1969 年 12 月生，本科学历。1992 年至1995 年任汨罗光大铜厂经营厂长，1995 年至 2000 年任长沙华泰电缆厂经营副总经理、铜业分厂厂长，2000 年至 2004 年 5 月任湖南湘能线缆有限公司副总经理，2004 年 5 月金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 12 至今任公司副总经理。黄喜华：男，中国籍，无境外永久居留权。1975 年 12 月生，本科学历，中国注册会计师。于 1999 年 7 月至 2003 年 11 月任职于湖南开元会计师事务所，2004 年至今就职于本公司，现任公司副总经理兼董事会秘书，主管财务工作。周 锋：男，中国籍，无境外永久居留权，1946 年生，大专学历。1966 年至 1974年任哈尔滨广播器材厂技术员、组织科干事，1974 年至 1993 年任无锡电缆厂常务副厂长，1993 年至 1999 年任无锡机械局机械工程发展总公司经理，1999 年 10 月至 2004 年5 月任湖南湘能线缆有限公司副总经理，现任公司总工程师。曾多次参与并主持国家重点工程如晋京工程、平武工程、葛双工程、大亚湾、小浪底工程、联合中采机组用的 110kV橡套电缆的试制和生产。主持了公司新建环科园基地的规划和建设工作，并负责公司第一期技改和从株洲搬迁长沙环科园基地的第二次设备技术改造工作。（四）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职或兼职情况 人员 本公司任职 兼职单位 兼职职务 与公司关联关系 吴学愚 董事长 深圳市能翔投资发展有限公司 董事长 控股股东 湖南闽能投资有限公司 董事长 股东 潘四平 董事 湖南高新创业投资有限责任公司 副总经理 股东 隆小勇 监事 湖南华鸿财信创业投资有限责任公司 副总裁 股东 林 旭 监事 湖南高新创业投资有限责任公司 投资部部长 股东 三、报告期董事、监事、高级管理人员变动情况（一）董事变动情况 报告期内，因工作原因，张强女士申请辞去公司独立董事职务。2010年11月23日，公司司第三届董事会第一次临时会议提名张贵华先生为公司第三届董事会独立董事候选人，2010年12月8 日，公司2010 年第四次临时股东大会选举张贵华先生为公司第三届董事会独立董事。（二）监事变动情况 报告期内，公司监事未发生变动。（三）高级管理人员变动情况 报告期内，公司高级管理人员未发生变动。四、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 （一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 1、在公司任职的董事、监事和高级管理人员按其工作岗位及职务，根据公司现行的薪酬管理制度领取薪酬。2、根据公司股东大会审议通过的董事、独立董事、监事津贴标准：股东代表董事、监事及职工代表监事不领取津贴；独立董事津贴标准为每年 6 万元/人，公司负担独立董事为参加会议发生的差旅费等。（二）不在本公司领取报酬的董事和监事 姓名 职务 是否在股东单位或关联单位领取薪酬 潘四平 董事 是 林 旭 监事 是 隆小勇 监事 是 五、公司员工情况 金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 13（一）员工数量及构成情况 截止本报告期末，本公司员工人数为 1133 人，人员结构如下：1、按专业结构划分 类别 员工人数 占员工总人数比例（%）技术人员 115 10.15 销售人员 104 9.18 生产人员 608 53.66 管理及其他人员 305 26.92 合计 1133 100 2、按学历划分 类别 员工人数 占员工总人数比例（%）本科以上学历 104 9.18 大专学历以上 289 25.51 中专、中技及高中 514 45.37 高中以下 206 18.18 合计 1133 100（二）公司需要承担费用的离退休职工人数 本公司控股子公司湖南金杯电缆有限公司有 87 名内退人员。金杯电工股份有限公司 2010 年年度报告 14 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照 中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会以及深圳证券交易所颁布的其他相关法律、法规的要求，不断改进和完善公司法人治理结构，建立与公司治理结构相适应的内部控制体系，规范公司运作，保证公司健康、持续、稳定的发展。截止到报告期末，公司的治理实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求基本符合。（一）关于股东和股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见、公司章程以及公司制订的股东大会议事规则等的规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，确保所有股东特别是中小股东享有平等地位和充分行使自己的权利。（二）关于公司控股股东和上市公司 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在人员、资产、财务、机构和业务方面独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东行为规范，依法行使其权利并承担相应义务，没有超越公司股东大会或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公司与控股股东无关联交易，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。（三）关于董事与董事会 公司董事会的人数及人员构成符合法律法规和公司章程的要求。公司全体董事能够依据董事会议事规则开展工作，认真出席董事会和股东大会，勤勉尽责，诚实守信的履行职责。公司现有独立董事 4 名。报告期内，公司董事积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，勤勉、尽责地履行权利、义务和责任。（四）关于监事与监事会 公司监事会的人数及人员构成符合法律法规和公司章程的要求，现有 5 名监事，其中两名为职工代表。公司全体监事能够认真学习有关法律、法规，勤勉、尽