002480_2010_新筑股份_2010年年度报告_2011-04-06.pdf

0 成都市新筑路桥机械股份有限公司成都市新筑路桥机械股份有限公司 Chengdu Xinzhu Road&Bridge Machinery Co.,LTD（成都市成都市四川新津工业园区四川新津工业园区）2010年年年年度报告度报告 股票代码：股票代码：002480 股票简称：新筑股份股票简称：新筑股份 披露时间：二披露时间：二一一年四月一一年四月 1 重要提示 1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。3、信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司2010 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司董事长黄志明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人彭波先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目目 录录 2 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介.2 第二节第二节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.4 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.6 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.20 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构.30 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介.43 第七节第七节 董事会报告董事会报告.45 第八节第八节 监事会报告监事会报告.74 第九节第九节 重要事项重要事项.78 第十节第十节 财务报告财务报告.82 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司名称 中文名称：成都市新筑路桥机械股份有限公司 英文名称：Chengdu Xinzhu Road&Bridge Machinery Co.,LTD 3 中文简称：新筑股份 二、公司法定代表人：黄志明 三、公司联系人及联系方式 董事会秘书董事会秘书 证证券事务代表券事务代表 姓 名 周思伟 张孝永 联系地址 成都市四川新津工业园区 成都市四川新津工业园区 电 话 028-82550671 028-82550671 传 真 028-82550671 028-82550671 电子邮箱 四、公司注册地址：成都市四川新津工业园区 公司办公地址：成都市四川新津工业园区 邮政编码：611430 公司互联网网址： 公司电子邮箱： 五、公司选定的信息披露媒体 披露报纸：证券时报证券日报 刊登年度报告的网站网址：巨潮资讯网（）年度报告备置地点：董事会办公室 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：新筑股份 股票代码：002480 七、其他有关资料 首次注册登记日期：2001年3月28日 注册登记地点：四川省工商行政管理局 最近一次变更登记日期：2010年11月3日 营业执照注册号：510000000020123 4 税务登记号码：川 税 字 510132725526042 号 组织机构代码：72552604-2 会计师事务所名称：信永中和会计师事务所有限责任公司 会计师事务所住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层。第二节第二节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、公司近三年主要会计数据 单位：人民币元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（%）2008 年 5 营业总收入 1,396,164,139.28 1,022,808,378.84 36.50 709,417,259.23 利润总额 168,627,351.60 129,373,282.67 30.34 104,429,946.82 归属于上市公司股东的净利润 142,543,832.57 108,607,992.88 31.25 85,118,157.28 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 119,152,472.25 95,082,089.62 25.32 89,367,675.56 经营活动产生的现金流量净额-674,814,450.61 -44,925,273.00 -1402.08 122,119,432.82 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产 3,452,802,688.29 1,251,224,851.29 175.95 924,199,388.72 归属于上市公司股东的所有者权益 1,868,052,685.73 447,539,183.16 317.41 347,681,190.28 股本 140,000,000.00 105,000,000.00 33.33 70,000,000.00 二、公司近三年主要财务指标（一）主要财务指标 2010 年 2009 年 本年比上年增减（%）2008 年 基本每股收益（元/股）1.25 1.03 21.36 0.81 稀释每股收益（元/股）1.25 1.03 21.36 0.81 用最新股本计算的每股收益（元/股）-扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）1.05 0.91 15.38 0.85 6 加权平均净资产收益率（%）17.00 27.62-10.62 28.87 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%）14.21 24.18-9.97 30.31 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-4.82-0.43-1020.93 1.74 2010 年 2009 年 本年比上年增减（%）2008 年 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）13.34 4.26 213.15 4.97 （二）非经常性损益项目明细 单位：人民币元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 28,267,717.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-670,758.97 减:所得税影响额 4,205,597.71 合计 23,391,360.32 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、公司股本变动情况表（一）股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 7 数量 比例 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 105,000,000 100%105,000,000 75.00%1、国家持股 2、国有法人持股 772,059 0.74%772,059 0.55%3、其他内资持股 104,227,941 99.26%104,227,941 74.45%其中：境内非国有 法人持股 79,695,000 75.90%79,695,000 56.93%境内自然人持股 24,532,941 23.36%24,532,941 17.52%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 35,000,000 35,000,000 35,000,000 25%1、人民币普通股 35,000,000 35,000,000 35,000,000 25%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 105,000,000 100%35,000,000 35,000,000 140,000,000 100%8 （二）限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 成都新筑投资有限公司 53,772,000 0 0 53,772,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 上海德润投资有限公司 9,000,000 0 0 9,000,000 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 重庆兴瑞投资有限公司 6,000,000 0 0 6,000,000 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 夏晓辉 6,000,000 0 0 6,000,000 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 谢超 4,500,000 0 0 4,500,000 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 周立新 4,200,000 0 0 4,200,000 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 新津聚英科技发展有限公司 4,023,000 0 0 4,023,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 上海鑫联创业投资有限公司 3,000,000 0 0 3,000,000 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 9 余文龙 3,000,000 0 0 3,000,000 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 谢君富 52,500 0 0 52,500 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 1,650,000 0 0 1,650,000 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 涌金实业（集团）有限公司 1,500,000 0 0 1,500,000 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 上海众合创业投资管理有限公司 1,500,000 0 0 1,500,000 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 西安康柏自动化工程有限责任公司 900,000 0 0 900,000 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 熊正刚 900,000 0 0 900,000 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 全国社会保障基金理事会转持三户 772,059 0 0 772,059 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 胡正民 772,059 0 0 772,059 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 李赟 308,823 0 0 308,823 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 黄志明 292,057 0 0 292,057 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 10 冯克敏 240,000 0 0 240,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 汪省明 180,000 0 0 180,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 王斌 180,000 0 0 180,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 夏玉龙 180,000 0 0 180,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 杜晓峰 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 周思伟 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 彭波 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 衡福明 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 张于兰 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 陆云 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 陈爱民 92,648 0 0 92,648 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 陈子衡 92,648 0 0 92,648 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 庄军生 77,206 0 0 77,206 首发承诺 2011 年 9 月 21 日 黄克明 75,000 0 0 75,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 张孝永 60,000 0 0 60,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 陈汉忠 60,000 0 0 60,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 查建伟 45,000 0 0 45,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 11 王涛 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 江蔚波 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 李培秋 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 金之达 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 张宏鹰 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 李方 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 刘志超 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 陈顺东 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 龙文学 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 吴金莲 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 陈路 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 杨丽 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 熊劲松 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 杜宏 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 倪远 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 赵承君 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 周华林 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 12 周斌 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 党吉奎 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 姚叶锋 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 魏林平 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 郑怀 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 李江 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 赵杰 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 邹德伟 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 陶泾 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 张利 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 梁凤英 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 钟坤智 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 徐乐 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 董红波 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 官仕毅 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年 9 月 23 日 二、证券发行和上市情况 13（一）公司股票发行情况 2010年9月8日，经中国证监会证监许可20101171号文核准，公司向社会公众发行人民币普通股3,500万股。本次发行采用网下向询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售700万股，网上定价发行2,800万股，每股面值1.00 元，发行价格为38.00元/股。经深圳证券交易关于成都市新筑路桥机械股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2010308号）同意，本公司首次公开发行的3,500万股人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“新筑股份”，股票代码“002480”，其中本次公开发行中网上定价发行的2,800万股股票于2010年9月21日起上市交易，网下向询价对象配售的700万股股票自2010年9月21日起锁定三个月，于2010月12月21日起上市流通。（二）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺1 公司控股股东成都新筑投资有限公司及其一致行动人新津聚英科技发展有限公司承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份；公司董事、监事、高级管理人员黄志明、冯克敏、汪省明、江蔚波、刘志超、王斌、夏玉龙、杜晓峰、彭波、周思伟承诺：自发行人上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份；公司董事、监事、高级管理人员黄志明、冯克敏、汪省明、江蔚波、刘志超、余文龙、周立新、王斌、夏玉龙、杜晓峰、彭波、周思伟承诺：在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不得转让其所持有的发行人股份，离职六个 1 此股东承诺为招股说明书披露，公司上市后董事会、监事会换届，监事及高管人员部分有变动。14 月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所持有发行人股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份）的比例不超过 50%；衡福明等 38 名中层管理级员工股东承诺：自发行人上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份（谢君富承诺锁定的股份数量为 52,500 股）；德润投资等 18 名股东承诺：自发行人上市之日起十二个月内，不转让其持有的发行人股份（谢君富承诺锁定的股份数量为 1,650,000 股）。根据国务院国有资产监督管理委员会关于成都市新筑路桥机械股份有限公司国有股转持有关问题的批复（国资产权【2009】1371号），公司本次发行并上市后，西南交大持有的公司77.2059万股股份将划转给全国社会保障基金理事会；全国社会保障基金理事会承继原西南交大的锁定承诺。（三）股份总数及结构变动情况 报告期内，公司股本由 10,500 万股增加到 14,000 万股。其中无限售条件股份数 2,800 万股，自 2010 年 9 月 21 日起在深圳证券交易所上市交易，占总股本的 20.00%。有限售条件的股份总数为 11,200 万股，其中向询价对象配售的 700 万股限售三个月，于 2010 年 12 月 21 日上市交易，其余 10,500 万股为首次公开发行前已发行股份。（四）公司无内部职工股 三、报告期末公司股东和实际控制人情况（一）股东总数及前十名无限售条件股东持股情况 单位：股 股东总数（户）7048 15 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 成都新筑投资有限公司 境内一般法人(02)38.41%53,772,000 53,772,000 0 上海德润投资有限公司 境内一般法人(02)6.43%9,000,000 9,000,000 0 夏晓辉 境内自然人(03)4.29%6,000,000 6,000,000 2,660,000 重庆兴瑞投资有限公司 境内一般法人(02)4.29%6,000,000 6,000,000 0 谢超 境内自然人(03)3.21%4,500,000 4,500,000 0 周立新 境内自然人(03)3.00%4,200,000 4,200,000 0 新津聚英科技发展有限 公司 境内一般法人(02)2.87%4,023,000 4,023,000 0 余文龙 境内自然人(03)2.14%3,000,000 3,000,000 0 上海鑫联创业投资有限 公司 境内一般法人(02)2.14%3,000,000 3,000,000 3,000,000 16 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金 基金、理财产品等其他(06)1.72%2,413,284 2,413,284 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金 2,413,284 人民币普通股 中国工商银行广发行业领先股票型证券投资基金 1,693,875 人民币普通股 广发证券交行广发集合资产管理计划(3 号）600,000 人民币普通股 中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 600,000 人民币普通股 中国工商银行广发大盘成长混合型证券投资基金 546,097 人民币普通股 17 中国建设银行农银汇理中小盘股票型证券投资 基金 502,972 人民币普通股 中国工商银行广发策略优选混合型证券投资基金 499,950 人民币普通股 中国建设银行银华富裕主题股票型证券投资基金 488,502 人民币普通股 陕西省国际信托股份有限公司天富 3 号ZJXT-YCTF3-003 399,283 人民币普通股 王世忱 368,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、成都新筑投资有限公司是本公司的控股股东；2、本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。18（二）公司控股股东及实际控制人情况 公司控股股东是成都新筑投资有限公司，实际控制人为黄志明先生。报告期内公司控股股东和实际控制人无变更。1、控股股东情况 公司控股股东成都新筑投资有限公司，持有本公司53,772,000股法人股份。公司控股股东成立于1996年9月16日，注册地址为新津县花桥蔡湾；经营范围：项目投资及咨询、经济贸易和企业管理的咨询、策划、设计；2、实际控制人 黄志明先生，中国国籍，无境外永久居留权，1961年生，高级经济师。现任四川省政协委员、新津县政协副主席、茅以升科技教育基金会委员、成都新筑投资有限公司执行董事兼总经理、四川新筑路业发展有限公司董事、新筑股份公司董事长。2010年4月获得全国劳动模范荣誉称号。3、公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系方框图 19 黄黄 志志 明明 成都市新筑路桥机械股份有限公司成都市新筑路桥机械股份有限公司 成都新筑投资有限公司成都新筑投资有限公司 80.10%38.41 0.21%20 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数（股）年末持股数（股）变动原因 报 告 期内 从 公司 领 取报 酬 总额（万元）（税前）是 否 在股 东 单位 或 其他 关 联单 位 领取报酬、津贴 黄志明 董事长 男 50 2010年10月23日 2013 年 10 月 22 日 292,057 292,057-76.00 否 冯克敏 董事 总经理 男 57 2010年10月23日 2013 年 10 月 22 日 240,000 240,000-56.11 否 2010年10月26日 汪省明 董事 男 54 2010年10月23日 2013 年 10 月 22 日 180,000 180,000-48.46 否 陈灏康 董事 男 45 2010年10月23日 2013 年 10 月 22 日 0 0-0 是 21 刘学信 董事 男 70 2010年10月23日 2013 年 10 月 22 日 0 0-0 否 周泽军 董事 男 55 2010年10月23日 2013 年 10 月 22 日 0 0-0 是 林万祥 独立董事 男 72 2010年10月23日 2013 年 10 月 22 日 0 0-5 否 罗 珉 独立董事 男 57 2010年10月23日 2013 年 10 月 22 日 0 0-5 否 马庭林 独立董事 男 67 2010年10月23日 2013 年 10 月 22 日 0 0-5 否 江蔚波 职工代表监事 男 58 2010年10月18日 2013 年 10 月 22 日 30,000 30,000-10.52 否 金之达 职工代表监事 男 57 2010年10月18日 2013 年 10 月 22 日 30,000 30,000-10.55 否 张宏鹰 监事 男 44 2010年10月23日 2013 年 10 月 22 日 30,000 30,000-11.00 否 周立新 监事 男 42 2010年10月23日 2013 年 10 月 22 日 4,200,000 4,200,000-0 否 郭 旺 监事 男 47 2010年10月23日 2013 年 10 月 22 日 0 0-0 否 夏玉龙 副总经理 男 45 2010年10月26日 2013 年 10 月 22 日 180,000 180,000-50.46 否 王 斌 副总经理 男 47 2010年10月26日 2013 年 10 月 22 日 180,000 180,000-47.13 否 杜晓峰 副总经理 男 38 2010年10月26日 2013 年 10 月 22 日 150,000 150,000-50.07 否 彭 波 财务总监 男 40 2010年10月26日 2013 年 10 月 22 日 150,000 150,000-44.07 否 陈翔越 副总经理 男 43 2010年10月26日 2013 年 10 月 22 日 0 0-25.74 否 周思伟 副总经理董事会秘书 男 38 2010年11月30日 2013 年 10 月 22 日 150,000 150,000-44.07 否 2010年10月23日 22 衡福明 副总经理 男 44 2010年11月30日 2013 年 10 月 22 日 150,000 150,000-39.07 否 陆 云 副总经理 男 42 2010年11月30日 2013 年 10 月 22 日 150,000 150,000-36.07 否 独立董事津贴为5万元/年，其履行职务发生的差旅费、办公费等费用由公司承担。（二）现任董事、监事、高级管理人员的近五年主要工作经历 1、现任董事近五年主要工作经历 黄志明先生，现任公司董事长。1961年出生，中国国籍，无境外居留权，其简历详见“第三节 股东变动及股东情况之三、（二）控股股东及实际控制人情况”。冯克敏先生，中国国籍，无境外永久居留权，1954年生，本科学历，工程师。2001年2月至2007年3月，任新筑股份董事兼副总经理；现任成都新筑投资有限公司监事、新筑混凝土机械及合肥新筑执行董事、新筑股份董事、总经理 汪省明先生，中国国籍，无境外永久居留权，1957年生。2004年至2007年8月，就职于新筑股份，任财务总监；2007年9月至2008年9月，任新筑股份财务总监兼董事会秘书；2008年10月至2009年8月，任新筑股份副总经理、财务总监；2009年9月至2010年10月，任新筑股份董事兼副总经理；现任新筑股份董事、新筑有限公司常务副总经理。陈灏康先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966年生，博士研究生。2003年5月至2006年12月，任天同证券有限责任公司副总裁；2007年1月至今，任职江苏无锡宝联投资有限公司。现任江苏无锡宝联投资有限公司总裁、上海全球儿童用品有限公司董事、北京彩讯科技股份有限公司董事、胜龙科技股份有限公司董事、南京斯迈柯特种金属装备有限公司董事、新筑股份董事。23 刘学信先生，中国国籍，无境外永久居留权，1941年生，本科学历，教授。曾任西南交通大学副校长、全国高校基建学会副理事长、成都交大工程技术建设开发有限公司总经理、四川省高校基建学会理事长等职务。现任新筑股份董事。周泽军先生2，中国国籍，无境外永久居留权，1956年生，本科学历，经济师。2000年至2006年2月，历任新筑有限总经济师、新筑股份总经济师、副总经理等职务；2006年3月至2011年3月，任双航科技监事、迪贝通监事、聚英科技执行董事、瑞迪医疗董事、新诚担保董事、鸿鹄置业董事、新筑路业监事、凯达绿色执行董事、新筑股份董事。林万祥先生，中国国籍，无境外永久居留权，1938年生，教授。四川财经学院（现西南财经大学）会计专业毕业后任教，历任教研室副主任、主任、西南财经大学会计系主任，CPA教育中心主任。1996年经国务院批准，享受政府特殊津贴。曾任成都托普科技股份有限公司独立董事、四川锦丰纸业股份有限公司独立董事、四川路桥建设股份有限公司独立董事、西南财经大学现代会计研究所所长、中国会计学会常务理事、中国会计教授会常务理事、中国金融会计学会常务理事，现任四川省会计学会副会长、中国成本研究会顾问、中国中青年财务成本研究会顾问、中国矿业大学兼职教授、中南大学兼职教授、哈尔滨商业大学客座教授、河南金融管理干部学院客座教授、新筑股份独立董事、四川天一科技股份有限公司、四川省国栋建设股份有限公司、四川九州电器股份有限公司独立董事。罗珉先生，中国国籍，无境外永久居留权，1954年生，教授。四川财经学院（现西南财经大学）工业经济专业毕业后任教，历任西南财经大学工业经济系企业管理教研室副主任、主任，西南财经大学工商管理学院副院长、西南财经大学发展规划处副处长，1995年被评为四川省优秀中青年专家，享受政府特殊津贴。现任西南财经大学企业管理研究所所长、教授、博士研究生导师、新筑股份独立董事。2 董事周泽军先生于 2011 年 3 月 12 日不幸去世，公司已着手研究增补董事，详见公司 2011 年 3 月 15 日公告，编号 2011-008.24 马庭林先生，中国国籍，无境外永久居留权，1944年生，教授级高工。重庆大学矿山机械专业本科毕业，西南交通大学工程力学硕士毕业。历任铁道第二勘测设计院（现中铁二院工程集团有限责任公司，下同）桥隧处助理工程师、副总工程师、总工程师、铁道第二勘测设计院副总工程师，现任中铁二院工程集团有限责任公司副总工程师、新筑股份独立董事。2、现任监事近五年主要工作经历 江蔚波先生，中国国籍，无境外永久居留权，1953年生，大专学历，高级经济师。2004年4月至今，在新筑股份工作，历任企管部副部长、人力资源部部长、行政事务部副部长等职务。现任新筑股份行政事务部副部长、津兴机械监事、新筑股份职工代表监事、新筑股份监事会主席。金之达先生：中国国籍，无境外永久居留权，1954年生，中专学历，高级会计师、中国注册会计师。2006年至今就职于新筑股份公司，历任财务部副部长、审计监察部部长等职务；现任新筑股份监事、审计监察部部长、眉山新筑监事、新筑混凝土机械监事、新筑精坯监事。周立新先生，中国国籍，无境外永久居留权，1969年生，本科学历。2003年3月至2006年3月，任江南证券有限公司投资部总经理；2007年5月至今，任北京东方质能投资顾问有限公司董事长。现任北京东方质能投资顾问有限公司董事长、北京万方数据股份有限公司董事、新筑股份监事。郭旺先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964年生，博士。曾任长沙理工大学教师、湘火炬汽车集团股份有限公司战略发展部副总经理等职务。现任上海众合董事总经理、西安天和投资控股集团有限公司董事、新筑股份监事。张宏鹰先生：中国国籍，无境外永久居留权，1967年生，大专学历。2001年3月至今，就职于新筑股份，历任财务部部长、财务部副部长；现任新筑股份监事、财务部副部长。3、现任高级管理人员近五年工作经历 25 冯克敏先生，简历详见“现任董事主要工作经历”。王斌先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964年生，本科学历，高级工程师。2002年至今，就职于新筑股份，历任总工程师、副总经理等职务。现任新筑股份副总经理、眉山新筑执行董事、总经理、新筑精坯执行董事。夏玉龙先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966年生，本科学历，高级工程师。2001年2月至今，就职于新筑股份，历任副总工程师、总工程师、副总经理、桥梁产品事业部部长、营销部部长等职务。现任新筑股份副总经理、总工程师、营销部部长。杜晓峰先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973年生，硕士研究生，高级经济师，中国注册工程咨询（投资）工程师。2003年至2007年9月，任中国铁路建设投资公司融资部副经理；现任新筑股份副总经理、北京分公司经理。陈翔越先生，中国国籍，无境外永久居留权，1968年生，本科学历，高级工程师。2003年12月至2009年6月，就职于中国南车集团资阳机车有限公司，历任工艺部长、制造部长等职务；现任新筑股份副总经理、合肥新筑总经理。彭波先生，中国国籍，无境外永久居留权，1971年生，在读硕士研究生，会计师。2005年11月至2007年8月，就职于新希望集团有限公司，任财务部部长助理，曾任新希望化工投资有限公司监事；2007年9月至今，就职于新筑股份，曾任财务副总监兼财务部部长；现任新筑股份财务总监、财务部部长。周思伟先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973年生，MBA、在读博士研究生。2000年12月至2008年8月，就职于成都卫士通信息产业股份有限公司，任总经理助理；2008年10月至今就职于本公司，现任新筑股份副总经理、董事会秘书。衡福明先生，中国国籍，无境外永久居留权，1967 年生，本科学历，高级经济师。2001 年 3 月至今就职于新筑股份，历任总经理助理、企管部部长、人力资源部部长、行政事务部部长、基建管理办公室主任等职务；现任新筑股份副总经理、企管部部长、行政事务部长。26 陆云先生，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年生，在读博士生研究生，高级工程师。2007 年 3 月至 2007 年 12 月就职于四川川润股份有限公司，任营销总监；2008 年 1 月至今就职于新筑股份，历任总经理助理、技术中心主任、设计研究院（技术中心）环保所所长等职务；现任新筑股份副总经理、设计研究院（技术中心）环保所所长、轨道项目部部长。（三）报告期内董事、监事被选举或离任，及聘任或解聘高级管理人员情况 2010年10月18日，公司召开第二届职工代表大会第一次会议，会议选举江蔚波、金之达为职工代表监事；2010年10月23日，公司召开2010年第二次临时股东大会审议通过了关于董事会换届选举的议案和关于监事会换届选举的议案；选举黄志明、冯克敏、汪省明、陈灏康、周泽军、刘学信、林万祥、罗珉、马庭林为公司董事，选举张宏鹰、周立新、郭旺为公司非职工代表监事；2010年10月26日，公司召开第四届董事会第一次会议，决定聘任冯克敏为公司总经理，聘任汪省明、王斌、夏玉龙、杜晓峰、陈翔越为公司副总经理，聘任彭波为公司财务总监；2010年12月5日，公司董事、副总经理汪省明先生因工作原因辞去公司副总经理职务；2010年12月5日，第四届董事会第二次会议审议通过关于聘任周思伟先生为副总经理的议案、关于聘任衡福明先生为副总经理的议案、关于聘任陆云先生为副总经理的议案；具体情况如下表：27 姓名姓名 原担任原担任董、监、高董、监、高职务职务 现担任现担任董、监、高董、监、高职务职务 变更原因变更原因 变更时间变更时间 余文龙 监事 无 届满 2010.10.23 刘志超 职工代表监事 无 届满 2010.10.23 张宏鹰 无 监事 股东大会选举 2010.10.23 金之达 无 职工代表监事 职工代表大会选举 2010.10.18 汪省明 董事、副总经理 董事 工作原因辞职 2010.12.05 衡福明 无 副总经理 董事会聘任 2010.12.05 周思伟 董事会秘书 董事会秘书、董事会聘任 2010.12.05 副总经理 陆 云 无 副总经理 董事会聘任 2010.12.05 二、公司员工情况 截至2010年12 月31 日，公司员工人数为4025人。公司员工结构如下：(一)专业结构情况 28 专业 人数 占员工总人数的比例 生产人员 2896 71.95%销售人员 379 9.42%技术人员 306 7.60%财务/审计 82 2.04%行政管理人员 362 8.99%合计 4025 100.00%（二）教育程度结构情况 程度类别 人数 占员工总人数的比例 研究生及以上 37 0.92%本科 378 9.39%大专 462 11.48%中专及以下 3148 78.21%29 合计 4025 100.00%（三）年龄结构情况