002426_2010_胜利精密_2010年年度报告_2011-03-28.pdf

苏州胜利精密制造科技股份有限公司苏州胜利精密制造科技股份有限公司 Suzhou Victory Precision Manufacture Co.,Ltd.二二一年年度报告一年年度报告 股票简称：股票简称：胜利精密胜利精密 股票代码：股票代码：000024262426 披露日期：披露日期：20201 11 1年年3 3月月2929日日 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 目目 录录 重要提示重要提示 .1 1 第一节公司基本情况简介第一节公司基本情况简介 .2 2 第二节会计数据和业务数据摘要第二节会计数据和业务数据摘要 .3 3 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .6 6 第四节第四节 董事、监事、高级董事、监事、高级管理人员和员工情况管理人员和员工情况 .9 9 第五节第五节 公司治理情况公司治理情况 .1717 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介 .2828 第七节第七节 董事会报告董事会报告 .2929 第八节第八节 监事会报告监事会报告 .5454 第九节第九节 重要事项重要事项 .5757 第十节第十节 财务报告财务报告 .6161 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.119119 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 1 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。性和完整性承担个别及连带责任。公司公司全体董事亲自全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。出席了本次审议年度报告的董事会。江苏天衡会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报江苏天衡会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。告。公司董事长、主管会计工作负责人公司董事长、主管会计工作负责人高玉根高玉根先生及会计机构负责人先生及会计机构负责人许永红女许永红女士士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 2 第一节第一节公司基本情况公司基本情况简介简介 一、公司中文名称：苏州胜利精密制造科技股份有限公司 中文简称：胜利精密 公司英文名称：Suzhou Victory Precision Manufacture Co.,Ltd.二、二、公司法定代表人：高玉根 三、三、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 包燕青 程晔 联系地址 江苏省苏州市高新区浒关工业园浒泾路 55 号 江苏省苏州市高新区浒关工业园浒泾路 55 号 电话 0512 69207028 0512 69207200 传真 0512 69207028 0512 69207112 电子信箱 四、公司注册地址：苏州市高新区浒关工业园浒泾路55号 办公地址：苏州市高新区浒关工业园浒泾路55号 邮政编码：215151 互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、选定的中国证监会指定报纸：证券时报、上海证券报 登载年度报告的互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券投资部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：胜利精密 股票代码：002426 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2008年7月17日 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 3 公司最近一次变更注册登记日期：2010年7月21日 公司企业法人营业执照注册号：320512000022329 公司税务登记证号码：320508756428744 公司注册登记机关：江苏省苏州工商行政管理局 公司聘请的会计师事务所：江苏天衡会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：江苏省南京市正洪街 18 号东宇大厦 8 楼 第二第二节会计数据和业务数据摘要节会计数据和业务数据摘要 一、一、报告期内主要会计数据报告期内主要会计数据 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）1,306,504,490.37 900,835,612.80 45.03%795,405,896.06 利润总额（元）166,303,125.22 198,851,865.02-16.37%181,903,820.06 归属于上市公司股东的净利润（元）138,958,030.37 167,222,826.29-16.90%156,902,402.04 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）116,902,750.77 160,553,885.32-27.19%153,050,902.07 经营活动产生的现金流量净额（元）-23,654,387.31 160,324,558.93-114.75%104,483,532.64 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）1,787,451,054.79 801,196,965.62 123.10%620,858,526.93 归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,269,715,111.31 605,419,617.39 109.72%484,960,933.37 股本（股）400,410,000.00 360,310,000.00 11.13%360,310,000.00 二、二、报告期内报告期内主要财务指标主要财务指标 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.3622 0.4641-21.96%0.4765 稀释每股收益（元/股）0.3622 0.4641-21.96%0.4765 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 4 计算过程：1、（报告期内）加权平均净资产收益率的计算过程 项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 1 138,958,030.37 非经常性损益 2 22,055,279.60 扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 3=1-2 116,902,750.77 归属于公司普通股股东的期初净资产 4 605,419,617.39 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 5 529,645,610.00 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 6 7 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 7 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 8 因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动 9 发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数 10 报告期月份数 11 12 加权平均净资产 12=4+10.5+56/11-78/11910/11 983,858,571.74 加权平均净资产收益率（%）13=1/12 14.12%扣除非经常损益加权平均净资产收益率（%）14=3/12 11.88%2、（报告期内）基本每股收益计算过程 项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 1 138,958,030.37 非经常性损益 2 22,055,279.60 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.3047 0.4456-31.62%0.4648 加权平均净资产收益率（%）14.12%30.13%-16.01%39.70%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）11.88%28.93%-17.05%38.72%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.06 0.44-113.64%0.29 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.171 1.6803 88.72%1.3460 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 5 扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 3=1-2 116,902,750.77 期初股份总数 4 360,310,000.00 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 5 发行新股或债转股等增加股份数 6 40,100,000.00 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 7 7 因回购等减少股份数 8 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 9 报告期缩股数 10 报告期月份数 11 12 发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+6 7/11-8 9/11-10 383,701,666.67 基本每股收益 13=1/12 0.3622 扣除非经常损益基本每股收益 14=3/12 0.3047 3、稀释每股收益的计算过程 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。三、非经常性损益项目三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-272,397.71 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 11,946,163.23 委托他人投资或管理资产的损益 1,420,645.16 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 13,591,172.94 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-722,607.69 所得税影响额-3,926,286.05 少数股东权益影响额 18,589.72 合计 22,055,279.60-苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 6 第第三三节节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、一、股份变动情况股份变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 （二）限售股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 360,310,000 100.00%0 360,310,000 89.99%1、国家持股 2、国有法人持股 0 3、其他内资持股 360,310,000 100.00%0 360,310,000 89.99%其中：境内非国有法人持股 31,297,000 8.69%0 31,297,000 7.82%境内自然人持股 329,013,000 91.31%329,013,000 82.17%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 40,100,000 40,100,000 40,100,000 10.01%1、人民币普通股 40,100,000 40,100,000 40,100,000 10.01%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 360,310,000 100.00%40,100,000 40,100,000 400,410,000 100.00%股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 高玉根 179,892,000 0 0 179,892,000 首发承诺 2013 年 6 月 8 日 陈延良 34,716,000 0 0 34,716,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 徐家进 34,716,000 0 0 34,716,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 陈晓明 34,716,000 0 0 34,716,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 包燕青 15,780,000 0 0 15,780,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 7 二、二、股票发行和上市情况股票发行和上市情况 中国证券监督管理委员会证监许可2010626 号文核准，本公司公开发行4,010 万股人民币普通股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其中网下配售802 万股，网上发行3,208 万股，发行价格为13.99元/股。经深圳证券交易所 关于苏州胜利精密制造科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2010184 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“胜利精密”，股票代码“002426”，其中网上定价发行的3,208 万股股票已于2010 年6月8日上市交易。网下向询价对象询价配售的802万股锁定三个月后已于2010年9月9日上市流通。公司无内部职工股。三、三、股东和实际控制人情况股东和实际控制人情况 苏州国嘉创业投资有限公司 14,728,000 0 0 14,728,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 皋雪松_ 9,468,000 0 0 9,468,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 曹海峰 6,312,000 0 0 6,312,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 欧阳俊东 5,523,000 0 0 5,523,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 苏州恒融创业投资有限公司 4,997,000 0 0 4,997,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 苏州亿文创业投资有限公司 4,997,000 0 0 4,997,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 秦伟 3,945,000 0 0 3,945,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 苏州工业园区友丰创业投资有限公司 3,945,000 0 0 3,945,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 苏州元风创业投资有限公司 2,630,000 0 0 2,630,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 曾如愿 1,315,000 0 0 1,315,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 胡明晶 1,052,000 0 0 1,052,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 胡丽娟 789,000 0 0 789,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 曹兴斌 789,000 0 0 789,000 首发承诺 2011 年 6 月 8 日 合计 360,310,000 0 0 360,310,000 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 8（一）股东总数及前十名无限售条件股东持股情况 单位：股 （二）控股股东及实际控制人情况 1、报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化，公司实际控制人是高玉根先生，其相关情况如下：高玉根：中国国籍，无境外永久居留权。1966 年出生，在读 EMBA；历任苏州胜利无线电厂工人、苏州工业园区胜利冲压模具有限公司副总经理等，2005年起任苏州胜利精密制造有限公司（苏州胜利精密制造科技股份有限公司）董事股东总数 17509 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 高玉根_ 境内自然人 44.93%179,892,000 179,892,000 陈延良_ 境内自然人 8.67%34,716,000 34,716,000 徐家进_ 境内自然人 8.67%34,716,000 34,716,000 陈晓明_ 境内自然人 8.67%34,716,000 34,716,000 包燕青_ 境内自然人 3.94%15,780,000 15,780,000 苏州国嘉创业投资有限公司_ 境 内 非 国 有法人 3.68%14,728,000 14,728,000 皋雪松_ 境内自然人 2.36%9,468,000 9,468,000 曹海峰_ 境内自然人 1.58%6,312,000 6,312,000 欧阳俊东_ 境内自然人 1.38%5,523,000 5,523,000 苏州恒融创业投资有限公司_ 境 内 非 国 有法人 1.25%4,997,000 4,997,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 刘裕兴 272,862 人民币普通股 丰晓玲_ 250,700 人民币普通股 闪音琨_ 200,000 人民币普通股 张顺欢_ 171,646 人民币普通股 乔满军_ 170,100 人民币普通股 陈公跃_ 168,910 人民币普通股 刘颖_ 154,090 人民币普通股 彭永红_ 128,000 人民币普通股 莫耀明_ 121,892 人民币普通股 彭晋_ 117,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、前十名股东中无关联关系或一致行动人。2、前十名无限售股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 9 长、总经理。现任本公司董事长、总经理。2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 公司实际控制人是高玉根先生持有本公司44.93%的股份。第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、一、董事、监事和高级管理人员的情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 高玉根 董事长、总经理 男 45 2008年06月23日 2011 年 06月 22 日 179,892,000 179,892,000 58.10 否 陈延良 董事 男 56 2008年06月23日 2011 年 06月 22 日 34,716,000 34,716,000 7.20 否 徐家进 董事 男 56 2008年06月23日 2011 年 06月 22 日 34,716,000 34,716,000 7.20 否 包燕青 董事、副总经理、董事会秘书 男 48 2008年06月23日 2011 年 06月 22 日 15,780,000 15,780,000 55.60 否 皋雪松 董事、副总经理 男 37 2008年06月23日 2011 年 06月 22 日 9,468,000 9,468,000 54.28 否 曹海峰 董事、副总 男 38 2008年06月23 2011 年 066,312,000 6,312,000 60.78 否 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 10 经理 日 月 22 日 陶国平 董事 男 51 2008年06月23日 2011 年 06月 22 日 0 0 0.00 否 沃 健 独立董事 男 51 2008年11月16日 2014 年 11月 15 日 0 0 5.26 否 吴文元 独立董事 男 65 2008年11月16日 2014 年 11月 15 日 0 0 5.26 否 柯小荣 独立董事 男 56 2008年11月16日 2014 年 11月 15 日 0 0 5.26 否 芮延年 独立董事 男 60 2008年11月16日 2014 年 11月 15 日 0 0 5.26 否 茅海燕 监 事 会 主席 女 47 2008年06月23日 2011 年 06月 22 日 0 0 25.61 否 陈晓明 监事 女 57 2008年06月23日 2011 年 06月 22 日 34,716,000 34,716,000 7.20 否 唐少文 监事 男 49 2008年06月23日 2011 年 06月 22 日 0 0 0.00 否 许永红 财 务 负 责人 女 45 2008年06月23日 2011 年 06月 22 日 0 0 18.97 否 合计-315,600,000 315,600,000-315.98-（二）现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历及其他单位的任职或兼职情况 1 1、董事主要工作经历：、董事主要工作经历：高玉根：中国国籍，无境外永久居留权。1966 年出生，在读 EMBA；历任苏州胜利无线电厂工人、苏州工业园区胜利冲压模具有限公司副总经理等；2005年起任苏州胜利精密制造有限公司（苏州胜利精密制造科技股份有限公司）董事长、总经理。现任本公司董事长、总经理。陈延良：中国国籍，无境外永久居留权。1955 年出生，初中学历；历任苏州电子元件二厂工人、苏州胜利无线电厂工人、苏州工业园区胜利冲压模具有限公司董事等；2005 年起任苏州胜利精密制造有限公司（苏州胜利精密制造科技股份有限公司）董事；现任本公司董事。徐家进：中国国籍，无境外永久居留权，1955 年出生，大专学历；历任苏州胜利无线电厂工人、苏州胜利无线电厂冲压模具分厂厂长、苏州工业园区胜利冲压模具有限公司总经理、执行董事等；2005 年起任苏州胜利精密制造有限公 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 11 司（苏州胜利精密制造科技股份有限公司）董事；现任本公司董事。包燕青：中国国籍，无境外永久居留权。1963 年出生，本科学历；历任苏州胜利无线电厂设计所工程师、副所长、苏州胜虹电子有限公司副总经理、昶虹电子（苏州）有限公司 MI 厂长等；2005 年起任苏州胜利精密制造有限公司（苏州胜利精密制造科技股份有限公司）董事、副总经理、董事会秘书。现任本公司董事、副总经理、董事会秘书。皋雪松：中国国籍，无境外永久居留权，1974 年出生，职高学历；历任苏州工业园区胜利冲压模具有限公司工人、技术品质部长、总经理特助，苏州胜利电子配件有限公司副总经理；2006 至今任苏州胜利精密制造有限公司（苏州胜利精密制造科技股份有限公司）董事，副总经理；现任本公司董事、副总经理。曹海峰：中国国籍，无境外永久居留权，1973 年出生，本科学历；历任苏州仪表总厂技术科长，生产厂长、苏州飞利浦消费电子有限公司质量部经理、伟创力常州科技有限公司质量部经理、天弘（苏州）科技有限公司质量部经理等；2005 年至今任苏州胜利精密制造有限公司（苏州胜利精密制造科技股份有限公司）副总经理、董事，现任本公司董事、副总经理。陶国平：中国国籍，无境外永久居留权，1960 年出生，大专学历，经济师；历任吴县市琳桥印刷厂厂长、吴县市第二化纤厂经营厂长、厂长、江苏江南化纤集团有限公司董事长兼总经理等；现任本公司董事、江苏江南高纤股份有限公司董事长、苏州苏海涤纶有限公司董事长、苏州国嘉创业投资有限公司董事长、苏州市天地国际贸易有限公司董事长、苏州宝丝特涤纶有限公司董事长。沃 健：中国国籍，无境外永久居留权，1960 年出生，研究生学历，会计学教授；历任浙江财经学院工商会计教研室副主任、会计系副主任、教务处副处长，现代教育技术中心主任等；现任本公司独立董事、浙江财经学院教务处处长。同时兼任卧龙电气、三变科技、钱江摩托、东电(B)股份有限公司独立董事。吴文元：中国国籍，无境外永久居留权，1946 年出生，大专学历，经济师；历任苏州向阳机修厂车间主任、科长、苏州化工设备二厂科长、副厂长、厂长、苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 12 苏州市化工局生产科长、苏州市沧浪区区委常委、常务副区长、太仓县县委常委、常务副县长、苏州市电子工业局局长、党委书记、苏州市经委副主任、党组副书记、政治处主任、苏州市工业发展有限公司执行董事、苏州市经委主任、党组书记兼苏州市工业发展有限公司执行董事、苏州市工业联合发展（集团）有限公司董事长、苏州市发展计划委员会主任、党组书记兼苏州市信息化办公室主任、苏州市人大常委会副主任等；现任本公司独立董事、苏州市工业经济联合会会长兼苏州市中小企业协会会长。柯小荣：中国国籍，无境外永久居留权，1955 年出生，博士学历，高级经济师、高级工程师，苏州市模具制造制造技能大师；历任苏州东吴丝织厂设备科技术员、机械工业部苏州电加工机床研究所高级工程师；现任本公司独立董事、苏州市模具行业协会常务副理事长兼秘书长、苏州市工商联机电业商会会长、江苏省模具工业协会副理事长、苏州市工业经济联合会副会长、中国模具工业协会标准件委员会副主任、江苏省模具工业协会副理事长；兼任苏州市模具技术培训学校校长、苏州市模具行业技术中心主任。芮延年：中国国籍；无境外永久居留权，1951 年出生，博士学历，教授；历任安徽蚌埠锻压机床厂工人、机械工业部第一设计院技术员、工程师、安徽蚌埠化工机械厂总工程师等；现任本公司独立董事、苏州大学教授、博士生导师、苏州市机械工程学会副理事长、秘书长、中国机械工程学会设计分会，模具专业委员会副理事长、秘书长。2 2、监事主要工作经历：、监事主要工作经历：茅海燕：中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，高中学历；历任苏州市轻工业电机厂技术科绘图员、民政局收容遣送站下属大宇物资公司科员、苏州市收容遣送站政秘科秘书等；2005 年起任苏州胜利精密制造有限公司（苏州胜利精密制造科技股份有限公司）总经理特助；现任本公司监事会主席、总经理特助。陈晓明：中国国籍，无境外永久居留权，1954 年出生，大专学历，助理经济师；历任东台丝厂人秘股秘书、苏州第四制药厂财务处会计、苏州第四制药厂 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 13 财务处、企管处科员、苏州工业园区胜利冲压模具有限公司财务人事部部长等；2005 年起任苏州胜利精密制造有限公司（苏州胜利精密制造科技股份有限公司）董事；现任本公司监事。唐少文：中国国籍，无境外永久居留权，1962 年出生，本科学历；2004 年起先后担任苏州国发投资管理有限公司董事长、亿文创新资本管理有限公司董事长、亿文创业投资管理有限公司董事长、国发安农管理有限公司董事长、江苏东吴保险经纪有限公司董事长、亿和创业投资有限公司董事长；现任本公司监事、苏州国发投资管理有限公司董事长、苏州国发安农管理公司董事长、亿文创新资本管理有限公司董事长、苏州亿文创业投资有限公司董事长、江苏东吴保险经纪有限公司董事长、亿和创业投资有限公司董事长。3 3、现任高级管理人员主要工作经历：、现任高级管理人员主要工作经历：许永红：中国国籍，无境外永久居留权，1966 年出生，大专学历，助理会计师；历任苏州胜利无线电厂财务科科长、苏州胜利科技有限公司总经理助理、财务总监等；2007 年起任苏州胜利精密制造有限公司（苏州胜利精密制造科技股份有限公司）财务负责人。现任本公司财务负责人。4 4、董事、监、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职或兼职情况事、高级管理人员在股东单位任职或兼职情况 姓 名 任职或兼职股东单位 担任职务 陶国平 苏州国嘉创业投资有限公司 董事长 唐少文 苏州亿文创业投资有限公司 董事长 公司其他董事、监事、高级管理人员不存在在股东单位任职或兼职的情形。5 5、董事、监事、高级管理人员在除股东单位以外的其他单位任职或兼职情、董事、监事、高级管理人员在除股东单位以外的其他单位任职或兼职情况况 姓 名 除股东单位外的其他任职或兼职单位 担任职务 关联关系 高玉根 青岛飞拓电器有限公司 董事长 公司全资子公司 上海胜禹实业有限公司 董事长 公司控股子公司 武汉胜力科技有限公司 执行董事 公司控股子公司 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 14 包燕青 苏州飞拓科技有限公司 董事长 公司控股子公司 合联胜利光电科技（厦门）有限公司 董事 公司控股子公司 上海胜禹实业有限公司 董事 公司控股子公司 胜利香港有限公司 董事 公司全资子公司 苏州胜禹材料科技有限公司 董事 公司控股子公司 广州市型腔模具有限公司 董事 公司参股子公司 曹海峰 合联胜利光电科技（厦门）有限公司 董事长 公司控股子公司 皋雪松 苏州胜禹材料科技有限公司 董事长 公司控股子公司 苏州飞拓科技有限公司 董事 公司控股子公司 合联胜利光电科技（厦门）有限公司 董事 公司控股子公司 武汉胜力科技有限公司 监事 公司控股子公司 茅海燕 苏州飞拓科技有限公司 监事 公司控股子公司 青岛飞拓电器有限公司 监事 公司全资子公司 合联胜利光电科技（厦门）有限公司 监事 公司控股子公司 广州市型腔模具有限公司 监事 公司参股子公司 沃健 卧龙电气集团股份有限公司 独立董事 无关联关系 三变科技股份有限公司 浙江钱江摩托股份有限公司 浙江东南发电股份有限公司 浙江财经学院教务处 处长 无关联关系 柯小荣 苏州模具行业技术中心 主任 无关联关系 苏州模具行业技术培训学校 校长 芮延年 苏州大学 教授 无关联关系 吴文元 苏州市工业经济联合会 会长 无关联关系 苏州市中小企业协会 会长 无关联关系 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 15 陶国平 江苏江南高纤股份有限公司 董事长 无关联关系 苏州苏海涤纶有限公司 苏州市天地国际贸易有限公司 苏州宝丝特涤纶有限公司 唐少文 苏州国发投资管理有限公司 董事长 无关联关系 苏州国发安农管理公司 苏州亿文创新资本管理有限公司 江苏东吴保险经纪有限公司 苏州亿和创业投资有限公司 公司其他董事、监事、高级管理人员不存在在其他单位兼职的情形。（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 报酬的决策程序和报酬确定依据：公司按照公司章程的规定确定董事、监事和高级管理人员的报酬，董事会和监事会成员的报酬和支付方法由股东大会确定。在公司任职的董事、监事、高级管理人员根据公司现行的薪酬制度，按公司经营业绩、个人绩效与职务关联考核的方法取得报酬。在公司领取报酬的董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员的收入均为其从事公司管理工作的工资性收入。独立董事的报酬由股东大会确定。2010年度，董事、监事和高级管理人员从公司领取的报酬总额为315.98万元（税前），同比2009年度320万元下降1.26%，主要原因是根据董事、监事和高级管理人员的职务与业绩的挂钩进行考核领取报酬。（四）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员没有发生变动情况。二、二、员工情况 截止2010年12月31日，本公司员工总数为1110 人。公司员工结构如下：（一）专业结构情况 专业类别 人数 占员工总数的比例 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 16 生产人员 573 51.62%销售人员 19 1.71%研发及技术人员 337 30.36%财务人员 13 1.17%行政管理人员 168 15.14%合计 1110 （二）教育程度结构情况 程度类别 人数 占员工总数的比例 本科及本科以上学历 121 10.90%大专学历 275 24.77%高中、中专及以下学历 714 64.32%合计 1110 （三）年龄结构情况 （四）公司职工保险事项 本公司实行劳动合同制，按照中华人民共和国劳动合同法和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定，与员工签订劳动合同。公司严格执行国家用工年龄类别 合计 占员工总数的比例 30 岁以下（含 30 岁）749 67.48%30 岁至 40 岁（含 40岁）273 24.59%40 岁至 50 岁（含 50岁）78 7.03%50 岁以上 10 0.90%合计 1110 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 17 制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，按照国家规定为员工缴纳医疗保险、养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金。第五节第五节 公司治理情况公司治理情况 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、上市公司章程指引、上市公司治理准则及其他法律、法规、规范性文件的要求，完善法人治理结构，建立健全公司制度，规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作。目前，公司实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件要求基本符合。具体情况说明如下：（一）关于股东与股东大会 报告期内，公司严格按照公司章程和股东大会议事规则的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使其权利。报告期内，公司共召开两次股东大会，会议对公司的董事会报告、监事会报告、年度报告、利润分配情况、续聘会计师事务所等相关事项进行审议并做出决议。（二）关于公司和控股股东 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。（三）关于董事和董事会 报告期内，公司全体董事能积极严格按照公司法、公司章程和董事会议事规则的规定，认真出席董事会会议和股东大会会议，积极参加对相关知识的培训，提高业务知识，勤勉尽责。公司董事会会议的召集、召开和表决程序规范，日常运作规范。公司董事会设立了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会，为董事会的决策提供专业的意见和参考。苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 18（四）关于监事和监事会 公司监事能认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。监事会会议的召集、召开和表决程序符合公司法、公司章程和公司监事会议事规则的规定。（五）关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立较为完善、公正、透明的董事、监事和高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制，通过有效方式加强对公司董事、高管的考核和激励。（六）关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，严格按照公司信息披露管理制度、投资者关系管理制度的要求，接待股东来电、来访。公司严格按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时地披露公司的经营管理情况和对公司产生重大影响的事项，确保公司所有股东能够以平等的机会及时获得信息。同时，公司进一步加强了与监管机构的经常性联系和主动沟通，积极向监管机构报告公司相关事项，确保公司信息披露更加规范。（七）关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，以回馈员工、股东、社会为使命，积极与相关利益者沟通和交流，并主动承担更多的社会责任，努力实现股东、社会、员工等各方利益的均衡。（八）内部审计制度 公司已经制定了内部审计管理制度，设置了内部审计部门，聘任了审计负责人，对公司日常经营管理、内控制度和公司对外投资、关联交易、对外担保及募集资金的存放与使用等进行有效控制。（九）关于投资者关系管理工作：1、指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人，安排专人作好投资者来访接待工作，并作好各次接待的资料存档工作。2、通过公司网站、投资者关系管理电话、电子信箱、传真、巨潮资讯网站等多种渠道与投资者加强沟通，能够做到有信必复，并尽可能解答投资者的疑问；3、2010年公司制定了 投资者关系管理制度，规范公司投资者关系工作，苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2010 年年度报告 19 加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，公平对待所有投资者。二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 （一）董事履行职责情况 报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事均能严格按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、公司章程、董事会议事规则及其他法律法规和规范性文件的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，依靠自己的专业知识、经验和能力作出决策，切实维护了公司和全体股东的权益。同时，公司所有董事均能积极参加培训和学习，提高自身履职水平，提高保护公司和股东权益的能力。（二）董事长履行职责情况 公司董事长严格按照公司法、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和公司章程等有关规定，勤勉地履行其职责，积极推进董事会建设，严格执行董事会集体决策机制，积极推动公司治理工作和内部控制建设，督促执行股东大会和董事会的决议，确保公司