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宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 600165600165 2010 年年度报告 2010 年年度报告 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示一、重要提示.2 二、公司基本情况二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况.3 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员.6 六、公司治理结构六、公司治理结构.7 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介.10 八、董事会报告八、董事会报告.11 九、监事会报告九、监事会报告.17 十、重要事项十、重要事项.17 十一、财务会计报告十一、财务会计报告.23 十二、备查文件目录十二、备查文件目录.80 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2010 年年度报告 2一、重要提示 一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人姓名 王东明 主管会计工作负责人姓名 贾志鸿 会计机构负责人姓名 蔡立军 公司负责人王东明、主管会计工作负责人贾志鸿及会计机构负责人蔡立军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。(四)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(五)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 宁夏恒力 公司的法定英文名称 NING XIA HENG LI STEEL WIRE ROPE CO.LTD 公司的法定英文名称缩写 NSWRC 公司法定代表人 王东明(二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵丽莉 唐志慧 联系地址 宁夏石嘴山市惠农区河滨街 宁夏石嘴山市惠农区河滨街 电话 0952-3671222 0952-3671799 传真 0952-3671799 0952-3671799(三)基本情况简介 注册地址 宁夏银川市 注册地址的邮政编码 750000 办公地址 宁夏石嘴山市惠农区河滨街 办公地址的邮政编码 753202 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券法律事务部(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 宁夏恒力 600165 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1998 年 5 月 14 日 公司首次注册登记地点 宁夏银川市 首次变更 公司变更注册登记日期 2000 年 10 月 10 日 公司变更注册登记地点 宁夏银川市 企业法人营业执照注册号 640000000004683 税务登记号码 640205227694836 组织机构代码 22769483-6 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2008 年 7 月 16 日 公司变更注册登记地点 宁夏银川市 企业法人营业执照注册号 640000000004683 税务登记号码 640205227694836 组织机构代码 22769483-6 公司聘请的会计师事务所名称 信永中和会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2010 年年度报告 3三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润-83,529,294.02 利润总额-52,717,449.71 归属于上市公司股东的净利润-53,856,637.53归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-57,713,229.60经营活动产生的现金流量净额-108,934,831.32(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益-172,273.87计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）8,636,598.00债务重组损益 948,034.85 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,156,257.75所得税影响额-542,479.51少数股东权益影响额（税后）-2,857,029.65合计 3,856,592.07(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 1,618,113,451.821,525,671,551.496.06 1,474,291,659.20 利润总额-52,717,449.717,967,970.89-761.62 6,266,844.79归属于上市公司股东的净利润 -53,856,637.534,939,190.05-1,190.39 5,632,258.02归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -57,713,229.601,581,105.84-3,750.18-2,107,590.40经营活动产生的现金流量净额-108,934,831.32 119,388,375.59-191.24 47,160,379.30 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 1,807,392,433.70 1,588,450,112.97 13.78 1,469,982,638.50所有者权益（或股东权益）433,348,598.70 489,450,905.49-11.46 485,626,534.32 主要财务指标 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 基本每股收益（元股）-0.2780.025-1,212.00 0.029 稀释每股收益（元股）-0.278 0.025-1,212.00 0.029 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.298 0.008-3,825.00-0.011 加权平均净资产收益率（%）-11.6441.013减少 12.657 个百分点 1.17扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-12.4780.324减少 12.802 个百分点-0.44每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.5620.616-191.23 0.243 2010年末2009年末本期末比上年同期末增减(%)2008年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.23 2.52-11.51 2.50 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2010 年年度报告 41、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 24,537 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量宁夏电力投资集团有限公司 国家 20.9840,700,747 无 宁夏西洋恒力集团有限公司 国家 7.9215,362,909 无 宁夏房地产开发集团有限公司 国有法人 4.388,500,000 无 杭州之江开关股份有限公司 境内非国有法人 1.021,982,719 未知 杭州涌源投资有限公司 境内非国有法人 0.911,769,984 未知 杭申控股集团有限公司 境内非国有法人 0.751,449,724 未知 许海亮 境内自然人 0.721,405,135 未知 许妙钳 境内自然人 0.651,254,844 未知 高宜钦 境内自然人 0.571,100,000 未知 王美力 境内自然人 0.541,041,400 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 宁夏电力投资集团有限公司 40,700,747人民币普通股 宁夏西洋恒力集团有限公司 15,362,909人民币普通股 宁夏房地产开发集团有限公司 8,500,000人民币普通股 杭州之江开关股份有限公司 1,982,719人民币普通股 杭州涌源投资有限公司 1,769,984人民币普通股 杭申控股集团有限公司 1,449,724人民币普通股 许海亮 1,405,135人民币普通股 许妙钳 1,254,844人民币普通股 高宜钦 1,100,000人民币普通股 王美力 1,041,400人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、宁夏西洋恒力集团有限公司为宁夏电力投资集团有限公司的全资子公司。2、其余 8 名股东之间未知其是否存在关联关系或一致行动的情况。宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2010 年年度报告 52、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 宁夏电力投资集团有限公司成立于 1996 年 11 月 25 日，是由自治区政府出资、授权自治区国资委履行出资人职责、具有企业法人地位的国有独资公司，是自治区电力和重点建设项目的投资主体、融资平台以及阶段性持股的经营实体，现注册资本 10 亿元人民币。投资项目涉及电力、冶金、化工、金属制品、金融等多个领域。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 宁夏电力投资集团有限公司 单位负责人或法定代表人 李广林 成立日期 1996 年 11 月 25 日 注册资本 100,000主要经营业务或管理活动 电力及相关产业投资和经营；股权管理；资产管理；投资咨询(3)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 宁夏回族自治区人民政府国有资产监督管理委员会(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2010 年年度报告 6五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴王东明 董事长 男 45 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日 是 高小平 董事、总经理 男 49 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日5,1485,148 28.35否 叶森 董事 男 44 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日 是 赵丽莉 董事、董事会秘书 女 44 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日770770 20.6否 孙永武 董事 男 48 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日 是 刘玉利 独立董事 男 45 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日 3否 刘朝建 独立董事 男 45 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日 3否 吴振平 独立董事 男 42 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日 3否 韩存在 监事会主席 男 45 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日 23.2否 梁军 监事 男 41 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日 是 王家友 监事 男 47 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日200200 7否 朱宝仓 监事 男 45 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日 6.98否 马静林 监事 男 45 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日 10.95否 贾志鸿 财务总监 男 46 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日 20.6否 徐海西 副总经理 男 47 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日 23.2否 景清学 总工程师 男 47 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日 23.2否 刘志成 副总经理 男 49 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日 20.6否 白永福 副总经理 男 38 2010 年 9 月 7 日 2013 年 9 月 6 日 20.6否 合计/61186118/214.28/王东明：曾任宁夏电力投资集团有限公司人力资源部主任；2010 年 4 月至今任宁夏昊凯生物科技有限公司党委书记；2006 年至 2007 年 7 月任本公司监事；2007 年 7 月至今任本公司董事；2008 年 7月至今任本公司董事长。高小平：现任本公司董事、总经理；2007 年 6 月至今任宁夏电力投资集团有限公司副董事长。叶森：曾任宁夏电力投资集团有限公司财金部副经理、经理，现任宁夏电力投资集团有限公司总会计师；2006 年至今任本公司董事。赵丽莉：曾任本公司副总工程师；2008 年 7 月至今任本公司董事；2008 年 12 月至今任本公司董事会秘书。孙永武：曾任宁夏经济技术开发区(国家级)建设开发公司书记、副总经理；2008 年任宁夏农垦科学技术研究所党委副书记、所长,银川经济技术开发区招商中心副主任；2008 年 8 月至今任宁夏电力投资集团有限公司综合部部长；2009 年 8 月至今任本公司董事。刘玉利：现任宁夏正大会计师事务所副主任会计师。2006 至今任本公司独立董事。刘朝建：现任冶金工业规划研究院总设计师兼综合处处长 2010 年 4 月至今任本公司独立董事。吴振平：现任北京市神远律师事务所主任，首席合伙人。2010 年 4 月至今任本公司独立董事。韩存在：曾任本公司党委副书记、纪委书记；现任本公司工会主席；2007 年 7 月至今任本公司监事会主席。梁军：现任宁夏电力投资集团有限公司规划发展部经理；2007 年 7 月至今任本公司监事。王家友：曾任销售部副部长；2007 年 2 月至今任供应部部长；2007 年 7 月至今任本公司监事。朱宝仓：现任本公司生产制作部部长；2007 年 7 月至今任本公司监事。宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2010 年年度报告 7马静林：曾任效能监察部副部长；2007 年 7 月至今任本公司销售部副部长、2007 年 7 月至今任本公司监事。贾志鸿：曾任宁夏华辉活性炭股份有限公司财务总监，董事会秘书兼财务部部长、综合部部长；2008 年 7 月至今任公司财务总监。徐海西：现任本公司副总经理。景清学：现任本公司总工程师。刘志成：现任本公司副总经理。白永福：曾任本公司副总工程师；2008 年 7 月至今任本公司副总经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴高小平 宁夏电力投资集团有限公司 副董事长 2007 年 4 月 23 日 否 叶 森 宁夏电力投资集团有限公司 总会计师 2007 年 4 月 23 日 是 孙永武 宁夏电力投资集团有限公司 综合部部长 2008 年 12 月 4 日 是 梁 军 宁夏电力投资集团有限公司 规划发展部经理 2008 年 1 月 18 日 是 在其他单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 经第三届董事会第五次会议批准。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据公司年度经营目标完成情况和绩效挂钩的原则，对高管人员实行基本工资与绩效挂钩的薪酬制度，2010 年未对薪酬制度做出修订。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员报酬总计 214.28 万元。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 毛国芝 独立董事 离任 任职到期。马熙康 独立董事 离任 任职到期。刘敬霞 独立董事 离任 任职到期。刘朝建 独立董事 聘任 新聘请的独立董事。吴振平 独立董事 聘任 新聘请的独立董事。(五)公司员工情况 在职员工总数 3,910公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 销售人员 111财务人员 58行政管理人员 232各类技术人员 307生产人员 3,202教育程度 教育程度类别 数量（人）研究生 16本科 228专科 270中专及以下 3,396六、公司治理结构 六、公司治理结构(一)公司治理的情况 1、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则及相关法律、法规的要求，不断健全公司治理，规范公司运作。为提高公司运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，制订了年报信息披露重大差错责任追究制度；为进一步完善公司治理，维护信息宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2010 年年度报告 8披露的公平原则，防范内幕信息知情人滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，制定了内幕信息及知情人管理制度；为规范公司向外部单位报送信息的管理，加强信息的保密工作，以维护信息披露的公平，制定了外部信息使用人管理制度，以上三个制度均于公司第四届董事会第二十二次会议及 2009 年度股东大会审议通过。公司严格按照公司章程及三会议事规则的规定程序召集、召开股东大会、董事会和监事会。公司治理实际情况与中国证监会有关要求不存在较大差异。2、公司开展治理专项活动情况 自 2007 年公司治理专项活动全面展开后，在完成了自查、公众评议以及提高整改三个阶段工作后，根据中国证监会关于公司治理专项活动公告的通知(中国证监会公告200827 号）及宁夏证监局关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知（宁证监发2008105 号文）的要求为进一步深化公司治理，落实整改效果，公司对之前整改落实情况及整改效果重新进行了审慎评估，并于 2008 年 7 月 31 日公告了关于公司治理专项活动的整改情况说明。2010 年公司治理主要做了以下工作：（1）配合宁夏证监局对子公司山东恒力虎山机械科技有限公司进行了专项检查，针对宁夏证监局提出的相关问题，公司已经进行了整改。（2）董事会审计委员会在公司年度审计时，严格按照审计委员会年报工作规程的规定，认真履职，确保了公司年审工作的顺利进行；（3）董事会提名委员会在公司更换独立董事时，认真核查相关人员的任职资质，为董事会聘请新的独立董事提供了依据；（4）董事会薪酬与考核委员会对公司高级管理人员年薪发放进行了认真审核，确保了公司薪酬制度的贯彻执行；（5）公司董事、监事、高级管理人员参加了宁夏证监局举办的培训；（6）积极参加了宁夏证监局举办的 2009 年度报告业绩说明会，并做好日常的投资者接待工作，保持了与投资者良好的关系。对于明确整改期限的整改问题，公司已在规定期限内全部整改完毕；对于持续改进性问题，公司坚持持续改进、不断提高的原则，针对每个问题的不同特点，结合新形势和监管部门的新要求，不断加强和完善公司内部控制体系建设、投资者关系的制度化管理等工作，进一步提高了公司规范运作水平、增强了公司透明度，取得了较好的效果。3、关联交易的解决情况 上市后本公司的水、电、气、运一直由控股股东供应，后由于公司改制，公司的水、电、气、运由控股股东的全资子公司宁夏电投钢铁有限公司（以下简称：电投钢铁）供应，关联交易一直存在，随着公司的发展，本公司及子公司也相继与电投钢铁新增了其他一些关联交易，如：原材料采购、废钢销售等等，上述关联交易均已履行了相关审批及信息披露义务。公司近日接控股东宁夏电力投资集团有限公司（以下简称：电投集团）通知，电投集团已将其全资子公司电投钢铁转让给上海必欣实业有限公司，并已办理完毕工商变更手续，上海必欣实业有限公司与电投集团无关联关系。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 王东明 否 13 13 0 0 0 否 高小平 否 13 13 0 0 0 否 叶 森 否 13 12 0 0 1 否 赵丽莉 否 13 13 0 0 0 否 孙永武 否 13 13 0 0 0 否 刘玉利 是 13 13 0 0 0 否 刘朝建 是 10 10 0 0 0 否 吴振平 是 10 10 0 0 0 否 年内召开董事会会议次数 13其中：现场会议次数 13 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2010 年年度报告 9(1)独立董事相关制度的建立健全情况、主要内容 公司先后建立了独立董事制度和独立董事年报工作制度，对独立董事的相关工作进行了规定。独立董事制度主要从独立董事的任职条件、独立董事的职责和权利等方面对独立董事相关工作做了明确规定。独立董事年报工作制度主要对独立董事在年报编制和披露过程中了解公司经营以及与年审注册会计师保持沟通、监督检查等方面进行了要求。(2)独立董事履职情况 本报告期，公司独立董事本着对全体股东负责的态度，认真履行独立董事制度、独立董事年报工作制度赋予的职责和义务，关心公司的生产经营和依法运作情况，积极参加董事会及相关会议，认真负责地审议了会议的各项议案，利用专业知识对公司的经营管理等方面提出有价值的建议，对公司的对外担保、关联交易、聘任董事、高管人员年薪发放等重大事项发表独立意见，对董事会的科学决策和公司的健康发展起到积极作用。在 2010 年的年报编制及披露过程中，公司独立董事严格按照证券监管部门的要求及独立董事年报工作制度积极履行职责，与年审注册会计师见面沟通审计过程中发现的问题，充分发挥了独立董事的作用。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施业务方面独立完整情况 是 拥有独立的产、供、销体系，具有独立完整的业务及自主经营能力。人员方面独立完整情况 是 公司在劳动人事及工资管理等方面是独立的，高级管理人员均在公司领取薪酬，除总经理兼任宁夏电力投资集团有限公司副董事长外,其他高级管理人员未在公司股东单位任职。资产方面独立完整情况 是 公司具有完整的法人财产权。机构方面独立完整情况 是 公司机构设置独立、完整、科学，符合公司自身发展需求，设有 10 个职能部室、5 个生产分厂和 3 个辅助生产单位，分工协作、各司其职，共同完成生产经营计划。财务方面独立完整情况 是 公司设有独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，公司单独在银行开设账户，独立依法纳税，具有规范独立的财务会计制度和对分公司、控股子公司的财务管理制度。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 公司根据公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则等有关法律、法规的规定，建立了较为完善的内控制度，形成了较为完善的法人治理结构。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 公司根据公司法、证券法、企业内部控制基本规范和上海证券交易所上市公司内部控制指引等法律法规和规范性文件的要求，结合公司实际情况建立健全了较为完善的内部控制制度管理体系，涉及生产经营管理、财务管理、关联交易控制、对外担保控制、募集资金使用控制等方面，为公司创建了良好的企业内部管理环境和规范的生产经营秩序。公司将继续按照企业内部控制规范的要求不断健全和完善公司的内部控制。内部控制检查监督部门的设置情况 公司设有效能监察部，将内控制度的监督检查融入日常工作，同时加强各个部门对内控制度贯彻执行的检查，适应公司管理和发展的需求，从而有效保证公司生产经营任务和各项计划的顺利完成。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 报告期内公司效能监察部对子公司的经营活动、经济效益、财务收支等进行内部跟踪监督，同时对公司的工程项目，设备、备品备件采购合同等进行审计监督，强化了效能监察管理，提高了公司各单位的执行力和生产经营运行效率。董事会对内部控制有关工作的安排 董事会根据企业内部控制规范要求，督促公司管理层不断完善企业内控建设各项工作。逐步完善和落实生产经营、财务管理、信息披露等各方面管理制度，并针对公司的业务特点、经营环境、制定并实施有针对性的管理措施，以提高公司风险防御能力、提高经济效益，切实维护广大股东的权利。与财务核算相关的内部控制制度的完善情况 公司按照公司法、会计法、企业会计准则及企业内部控制基本规范等法律法规的规定制订了公司的会计核算制度和财务管理制度，财务管理制度主要包括会计机构和会计人员、资金管理、应收账款管理、固定资产管理、存货的管理、费用报销、关联交易等相关业务流程。保证了财务信息的真实可靠，与财务相关的内部控制健全、完善。内部控制存在的缺陷及整改情况 在实际运行过程中，公司内控制度体系运行良好，未发现内控制度的设计及执行方面存在缺陷。公司将进一步健全内部控制制度并完善内控长效机制，加大监督检查力度，增强风险防范意识，不断提高公司内部控制体系的有效性，切实维护广大投资者的利益。(五)高级管理人员的考评及激励情况 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2010 年年度报告 10 根据公司年度经营目标完成情况和绩效挂钩的原则，对高管人员实行了基本工资与绩效挂钩的薪酬制度。(六)公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否(七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 根据中国证券监督管理委员会关于做好上市公司 2009 年度报告及相关工作的公告的要求，公司经第四届董事会第二十二次会议审议并通过了 关于制定的议案对信息披露责任人违反本制度规定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，依照情节轻重追究责任人责任。报告期内公司信息披露工作符合法律法规和规范性文件的规定，未出现年报信息披露重大差错。七、股东大会情况简介 七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009 年度 2010 年 3 月 10 日 上海证券报 B40 版、证券时报 D24 版 2010 年 4 月 7 日 2009 年度股东大会审议并通过了以下议案：1、2009 年度报告及摘要的议案2、2009 年度董事会工作报告的议案3、独立董事述职报告的议案4、2009 年度监事会工作报告的议案5、2009 年度财务决算报告的议案6、2010 年度财务预算报告的议案7、2009 年度利润分配预案8、修订日常关联交易的议案9、为宁夏富宁投资集团有限公司贷款担保的议案10、为子公司贷款担保的议案11、续聘信永中和会计师事务所有限责任公司的议案12、更换独立董事的议案（审议聘请刘朝建为公司第四届董事会独立董事的议案、审议聘请吴振平为公司第四届董事会独立董事的议案、审议聘请詹灵肖为公司第四届董事会独立董事的议案）(二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010 年度第一次临时股东大会 2010 年 4 月 6 日 上海证券报 B35 版、证券时报 D24 版 2010 年 3 月 11 日 2010 年度第二次临时股东大会 2010 年 9 月 7 日 上海证券报 B14 版、证券时报 D3 版 2010 年 9 月 8 日 2010 年度第三次临时股东大会 2010 年 10 月 26 日上海证券报 B112 版、证券时报 D4 版 2010 年 10 月 27 日 2010 年度第四次临时股东大会 2010 年 11 月 17 日上海证券报 B5 版、证券时报 D19 版 2010 年 11 月 18 日 2010 年度第五次临时股东大会 2010 年 12 月 15 日上海证券报 B32 版、证券时报 D11 版 2010 年 12 月 16 日 2010 年度第六次临时股东大会 2010 年 12 月 31 日上海证券报 33 版、证券时报 B6 版 2011 年 1 月 4 日 2010 年度第一次临时股东大会审议并通过了 聘请信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司审计机构的议案。2010 年度第二次临时股东大会审议并通过了以下议案：1、的议案2、采取累积投票制审议董事会换届选举的议案（采取累积投票制审议选举王东明为公司第五届董事会董事的议案、采取累积投票制审议选举高小平为公司第五届董事会董事的议案、采取累积投票制审议选举叶森为公司第五届董事会董事的议案、采取累积投票制审议选举孙永武为公司第五届董事会董事的议案、采取累积投票制审议选举赵丽莉为公司第五届董事会董事的议案、采取累积投票制审议选举刘玉利为公司第五届董事会独立董事的议案、采取累积投票制审议选举刘朝建为公司第五届董事会独立董事的议案、采取累积投票制审议选举吴振平为公司第五届董事会独立董事的议案、采取累积投票制审议选举詹灵肖为公司第五届董事会独立董事的议案）3、采取累积投票制审议监事会换届选举的议案（采取累积投票制审议选举韩存在为公司第五届监事会股东代表监事的议案、采取累积投票制审议选举梁军为公司第五届监事会股东代表监事的议案、采取累积投票制审议选举马静林为公司第五届监事会股东代表监事的议案）4、宁夏华辉活性炭股份有限公司增资扩股补充协议的议案。2010 年度第三次临时股东大会审议并通过了以下议案：1、符合非公开发行 A 股股票条件的议案2、非公开发行 A 股股票方案的议案（发行股票的种类和面值、发行方式发行数量和募集资金、发行价格、定价依据、发行对象、发行股份的限售期、上市地点、募集资金投向、非公开发行前的滚存利润安排、非公开发行对象的承诺、发行决议有效期3、非公开发行 A 股股票预案的议案4、募集资金可行性分析报告的议案5、附生效条件的股份认购合同的议案6、提请股东大会授权董事会全权办理与本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议案7、前次募集资金使用情况报告的议案。2010 年度第四次临时股东大会审议并通过了以下议案：1、取消为宁夏华辉活性炭股份有限公司“3 万吨/年煤基活性炭项目”专项贷款担保的议案2、为宁夏华辉活性炭股份有限公司流动资宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2010 年年度报告 11金贷款担保的议案3、为宁夏恒力盛泰房地产开发有限公司住房开发贷款担保的议案。2010 年度第五次临时股东大会审议并通过了 取消为宁夏恒力盛泰房地产开发有限公司住房开发贷款担保的议案，关于转让宁夏恒力盛泰房地产开发有限公司 100%股权暨关联交易的议案。2010 年度第六次临时股东大会审议并通过了关于公开转让宁夏恒力盛泰房地产开发有限公司100%股权的议案。八、董事会报告 八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、报告期经营情况分析 2010 年，随着金属制品行业产能的不断增加，供需矛盾异常突出，激烈的市场竞争造成产品价格持续低迷；同时公司生产所需的原、辅材料的价格出现了不同程度的上涨，进一步加重了公司的成本负担，使得利润空间变得更加有限。面对以上不利局面，公司管理层虽采取了加大产品结构调整，提高产品售价、控制成本、降低能耗、加大市场开发力度、强化备品备件管理等措施，但本年度的经营成果仍不尽如人意，报告期内实现营业收入 161,811.35 万元，营业利润-8,352.93 万元，归属母公司净利润-5,385.66 万元。2、报告期末，公司资产负债表项目变动原因分析 单位:元 币种：人民币 项 目 期末余额 期初余额 增减额 增减比例%货币资金 107,663,943.93 191,673,399.31 -84,009,455.38 -43.83 应收票据 51,528,237.88 18,479,563.40 33,048,674.48 178.84 预付款项 73,603,838.68 54,144,904.50 19,458,934.18 35.94 存 货 548,348,916.59 377,627,695.63 170,721,220.96 45.21 在建工程 106,484,474.52 20,047,167.77 86,437,306.75 431.17 递延所得税资产 12,713,891.79 9,087,040.67 3,626,851.12 39.91 应付账款 282,718,071.82 209,711,001.67 73,007,070.15 34.81 预收款项 142,163,006.51 74,368,560.21 67,794,446.30 91.16 应付职工薪酬 13,448,615.10 8,026,282.62 5,422,332.48 67.56 其他应付款 40,657,100.82 163,086,239.44 -122,429,138.62 -75.07 一年内到期的非流动负债20,000,000.00 7,500,000.00 12,500,000.00 166.67 长期借款 183,800,000.00 40,000,000.00 143,800,000.00 359.50 长期应付款 20,832,734.85 31,945,211.22 -11,112,476.37 -34.79 未分配利润 -33,814,551.59 22,287,755.20 -56,102,306.79 -251.72 少数股东权益 61,092,848.62 9,249,234.37 51,843,614.25 560.52 货币资金减少主要原因是：本年偿付了占用大股东宁夏电投集团有限公司的资金和在建工程支出增加所致。应收票据增加，主要原因是：客户使用银行承兑票据结算增加所致。预付账款增加，主要原因是：子公司宁夏恒力盛泰房地产开发有限公司预付建材款。存货增加，主要原因是：本年新设子公司宁夏恒力盛泰房地产开发有限公司新增开发成本及母公司产成品增加所致。在建工程增加，主要原因是：公司投资三万吨特种钢丝绳技改项目及 3 万吨/年煤基活性炭项目所致。递延所得税资产增加，主要原因是：公司本期确认的可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产增加所致。应付账款、预收帐款增加，主要原因是：本年新设子公司宁夏恒力盛泰房地产开发有限公司增加所致。应付职工薪酬增加，主要原因是：公司年末已计提尚未支付社会保险费增加所致。其他应付款减少，主要原因是：本年偿付了占用大股东宁夏电投集团有限公司的款项和子公司华辉公司将上年收到的股东投资款本年转增资本所致。少数股东权益增加，主要原因是：主要是子公司宁夏华辉活性炭股份有限公司增资扩股所致。一年内到期的非流动负债增加，主要原因是：公司长期借款 2000 万元于下一会计年度到期所致。长期借款增加，主要原因是，为三万吨特种钢丝绳技改项目及 3 万吨/年煤基活性炭项目新增借款宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2010 年年度报告 12所致。长期应付款减少，主要原因是正常偿付应付融资租赁款所致。未分配利润减少，主要原因是公司经营亏损所致。3、报告期内，公司利润表项目大幅变动原因分析 单位:元 币种：