002506_2010_超日太阳_2010年年度报告_2011-02-23.pdf

20102010 年年度报告年年度报告 0 证券代码：证券代码：002506 002506 证券简称：超日太阳证券简称：超日太阳 上海超日太阳能科技股份有限公司上海超日太阳能科技股份有限公司 （SHANGHAI CHAORI SOLAR ENERGY SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD.SHANGHAI CHAORI SOLAR ENERGY SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD.）20102010 年年度报告年年度报告 二零一一年二月二零一一年二月 20102010 年年度报告年年度报告 1 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。所有董事均亲自出席本次董事会会议。公司年度财务报告已经天健会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人董事长倪开禄先生、主管会计工作负责人财务总监周红芳女士及会计机构负责人(会计主管人员)宋志华女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。20102010 年年度报告年年度报告 2 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 .3 3 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 .5 5 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .7 7 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 .1111 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 .1717 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介 .2727 第七节第七节 董事会报告董事会报告 .2929 第八节第八节 监事会报告监事会报告 .5555 第九节第九节 重要事项重要事项 .5858 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告 .6767 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录 .130130 20102010 年年度报告年年度报告 3 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、一、公司法定中、英文名称及缩写公司法定中、英文名称及缩写 公司中文名称：上海超日太阳能科技股份有限公司 公司中文简称：超日太阳 公司英文名称：SHANGHAI CHAORI SOLAR ENERGY SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD.公司英文名称缩写：CHAORISOLAR 二、公司法定代表人二、公司法定代表人 公司法定代表人：倪开禄 三、董事会秘书姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱三、董事会秘书姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱 董事会秘书：顾晨冬 联系地址：上海市奉贤区南桥镇杨王经济园区旗港路 738 号 电话：021-51889318、021-51889328 传真：021-33617902 电子信箱： 四、四、注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址、电子信箱注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址、电子信箱 公司注册地址：上海市奉贤区南桥镇江海经济园区 公司办公地址：上海市奉贤区南桥镇杨王经济园区旗港路 738 号 公司邮政编码：201406 公司互联网网址：http:/ 五、选定信息披露报纸、登载年度报告的互联网网址、年度报告备置地点五、选定信息披露报纸、登载年度报告的互联网网址、年度报告备置地点 公司指定信息披露报纸：证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 20102010 年年度报告年年度报告 4 公司指定信息披露网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：超日太阳 公司股票代码：002506 七、其他有关资料七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2003 年 6 月 26 日 公司最近一次变更注册登记日期：2011 年 1 月 20 日 注册登记地点：上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：310226000457712 税务登记号码：310226751873021 组织机构代码：75187302-1 聘请的会计师事务所名称：天健会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 8 楼 20102010 年年度报告年年度报告 5 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据一、主要会计数据 1、本报告期主要会计数据 单位：（人民币）元 项目 金额 营业收入 2,686,649,320.86 利润总额 263,477,337.97 归属于上市公司股东的净利润 220,436,259.50 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 220,686,996.03 经营活动产生的现金流量净额-459,660,873.19 2、扣除非经常性损益项目及金额 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-2,263,065.58 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,086,413.60 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-3,717,080.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-866,094.23 所得税影响额-431,041.31 少数股东权益影响额-1,059,869.01 合计-250,736.53-二、截至报告期末前三年主要会计数据和财务指标二、截至报告期末前三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：（人民币）元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）2,686,649,320.86 1,318,242,000.66 103.81%1,269,878,448.04 利润总额（元）263,477,337.97 199,153,174.37 32.30%98,980,648.66 归属于上市公司股东的净利润（元）220,436,259.50 170,002,083.94 29.67%86,129,260.74 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）220,686,996.03 163,430,733.96 35.03%86,536,172.63 经营活动产生的-459,660,873.19 36,968,211.43-1,343.39%46,883,277.42 20102010 年年度报告年年度报告 6 现金流量净额（元）2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）4,466,590,566.08 1,262,616,900.32 253.76%681,546,198.05 归属于上市公司股东的所有者权益（元）3,064,582,971.81 558,335,705.82 448.88%303,333,621.88 股本（股）263,600,000.00 197,600,000.00 33.40%115,000,000.00 2、主要财务指标 单位：（人民币）元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）1.09 1.19-8.40%0.75 稀释每股收益（元/股）1.09 1.19-8.40%0.75 用最新股本计算的每股收益（元/股）0.84-扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）1.09 1.15-5.22%0.75 加权平均净资产收益率（%）25.67%40.80%-15.13%33.09%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）25.70%39.22%-13.52%33.25%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-1.74 0.19-1,015.79%0.41 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）11.63 2.83 310.95%2.64 20102010 年年度报告年年度报告 7 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、公司股本变动情况一、公司股本变动情况 1、公司股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 197,600,000 100.00%13,200,000 13,200,000 210,800,000 79.97%1、国家持股 0 0.00%327,580 327,580 327,580 0.12%2、国有法人持股 0 0.00%3,268,348 3,268,348 3,268,348 1.24%3、其他内资持股 197,600,000 100.00%9,534,586 9,534,586 207,134,586 78.58%其中：境内非国有法人持股 28,765,440 14.56%9,534,586 9,534,586 38,300,026 14.53%境内自然人持股 168,834,560 85.44%168,834,560 64.05%4、外资持股 0 0.00%69,486 69,486 69,486 0.03%其中：境外法人持股 0 0.00%69,486 69,486 69,486 0.03%境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 0 0.00%52,800,000 52,800,000 52,800,000 20.03%1、人民币普通股 0 0.00%52,800,000 52,800,000 52,800,000 20.03%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 197,600,000 100.00%66,000,000 66,000,000 263,600,000 100.00%2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 倪开禄 98,524,640 0 0 98,524,640 发行上市锁定 2013-11-18 倪 娜 17,172,720 0 0 17,172,720 发行上市锁定 2013-11-18 张江汉世纪 12,776,960 0 0 12,776,960 发行上市锁定 2011-11-18 张正权 6,747,280 0 0 6,747,280 发行上市锁定 2011-11-18 上海融高 6,400,000 0 0 6,400,000 发行上市锁定 2011-11-18 苏维利 6,132,720 0 0 6,132,720 发行上市锁定 2011-11-18 裴建平 3,832,720 0 0 3,832,720 发行上市锁定 2011-11-18 建都房产 3,832,720 0 0 3,832,720 发行上市锁定 2011-11-18 吴 绅 3,832,720 0 0 3,832,720 发行上市锁定 2011-11-18 周红芳 3,680,000 0 0 3,680,000 发行上市锁定 2011-11-18 赵康仙 3,680,000 0 0 3,680,000 发行上市锁定 2011-11-18 张 剑 3,065,440 0 0 3,065,440 发行上市锁定 2011-11-18 20102010 年年度报告年年度报告 8 张海红 3,065,440 0 0 3,065,440 发行上市锁定 2011-11-18 张连文 3,065,440 0 0 3,065,440 发行上市锁定 2011-11-18 陈延秀 2,760,000 0 0 2,760,000 发行上市锁定 2011-11-18 南天体育 2,555,760 0 0 2,555,760 发行上市锁定 2011-11-18 成都亚商 2,400,000 0 0 2,400,000 发行上市锁定 2011-11-18 阮 吉 1,685,440 0 0 1,685,440 发行上市锁定 2011-11-18 左玉立 1,600,000 0 0 1,600,000 发行上市锁定 2011-11-18 叶子奇 1,600,000 0 0 1,600,000 发行上市锁定 2011-11-18 沈华江 1,072,720 0 0 1,072,720 发行上市锁定 2011-11-18 李仁志 920,000 0 0 920,000 发行上市锁定 2011-11-18 邵名巍 920,000 0 0 920,000 发行上市锁定 2011-11-18 上海蛟龙 800,000 0 0 800,000 发行上市锁定 2011-11-18 孟 力 800,000 0 0 800,000 发行上市锁定 2011-11-18 陶吉仁 765,440 0 0 765,440 发行上市锁定 2011-11-18 周 琦 765,440 0 0 765,440 发行上市锁定 2011-11-18 林 晓 765,440 0 0 765,440 发行上市锁定 2011-11-18 施耀辉 765,440 0 0 765,440 发行上市锁定 2011-11-18 万石龙 765,440 0 0 765,440 发行上市锁定 2011-11-18 傅卫红 765,440 0 0 765,440 发行上市锁定 2011-11-18 潘筱卿 84,640 0 0 84,640 发行上市锁定 2011-11-18 网下配售 0 0 13,200,000 13,200,000 网下配售 2011-2-18 合计 197,600,000 0 13,200,000 210,800,000 二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 1、2010 年 10 月 27 日，中国证券监督管理委员会以关于核准上海超日太阳能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20101488 号），核准本公司公开发行人民币普通股股票不超过 6,600 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售 1，320 万股，网上定价发行 5,280 万股，发行价格为 36.00 元/股。本次发行后公司总股本26,360 万股。2、经深圳证券交易所关于上海超日太阳能科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2010373 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票于 2010 年 11 月 18 日在深圳证券交易所上市，股票简称“超日太阳”，股票代码“002506”，其中：本次公开发行中网上定价发行的 5,280 万股股票于 2010 年 11月 18 日起上市交易，网下配售的 1,320 万股股票于 2011 年 2 月 18 日起上市交易。3、公司无内部职工股。20102010 年年度报告年年度报告 9 三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况 1、前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 29,712 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 倪开禄 境内自然人 37.38%98,524,640 98,524,640 倪娜 境内自然人 6.51%17,172,720 17,172,720 张江汉世纪创业投资有限公司 境 内 非 国 有法人 4.85%12,776,960 12,776,960 张正权 境内自然人 2.56%6,747,280 6,747,280 上海融高创业投资有限公司 境 内 非 国 有法人 2.43%6,400,000 6,400,000 苏维利 境内自然人 2.33%6,132,720 6,132,720 6,132,720 吴绅 境内自然人 1.45%3,832,720 3,832,720 裴建平 境内自然人 1.45%3,832,720 3,832,720 上海建都房地产开发有限公司 境 内 非 国 有法人 1.45%3,832,720 3,832,720 赵康仙 境内自然人 1.40%3,680,000 3,680,000 周红芳 境内自然人 1.40%3,680,000 3,680,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 东海证券光大东风 6 号集合资产管理计划 1,679,277 人民币普通股 中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 799,907 人民币普通股 东海证券兴业东风 2 号集合资产管理计划 693,222 人民币普通股 申银万国-中行-申银万国 2 号策略增强集合资产管理计划 500,000 人民币普通股 东证资管工行东方红 6 号集合资产管理计划 443,296 人民币普通股 潘玉梅 441,500 人民币普通股 郭军 360,000 人民币普通股 董福学 317,550 人民币普通股 孔淑贤 272,153 人民币普通股 王江亮 263,302 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，自然人控股股东倪开禄与倪娜系父女关系；法人股东上海建都房地产开发有限公司的实际控制人系公司自然人股东万石龙。其他股东不存在关联关系，也不属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。除此之外,本公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东之间是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况介绍（1）控股股东情况 20102010 年年度报告年年度报告 10 公司控股股东为倪开禄先生，其所持有的公司股份无质押、冻结或托管等情况。倪开禄先生：1956 年 3 月出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，高级工程师，毕业于清华大学总裁研究生班。曾任江海农业公司科长、上海奉贤江海商业有限公司总经理、上海宝麒自行车有限公司总经理。现任本公司董事长兼总经理、超日洛阳董事长、超日贸易执行董事、超日工程执行董事、超日美国董事会主席，超日九江董事长兼总经理。（2）公司实际控制人情况 公司的实际控制人仍为倪开禄先生。实际控制人情况详见上述控股股东情况介绍。（3）报告期内控股股东变更情况 报告期内公司控股股东未发生变更。（4）实际控制人与公司之间的产权和控制关系图 3、其他持股 10%以上的法人股东 公司无其他持股 10%以上的法人股东。倪开禄 上海超日太阳能科技股份有限公司 37.38%20102010 年年度报告年年度报告 11 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况一、董事、监事、高级管理人员情况 1、董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数（股）年末持股数（股）变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 倪开禄 董事长 总经理 男 54 2010-9-2 2013-9-1 98,524,640 98,524,640 15.42 否 常宏 董事 男 48 2010-9-2 2013-9-1 0 0 0 否 陶然 董事 男 41 2010-9-2 2013-9-1 0 0 17.77 否 倪娜 董事 女 28 2010-9-2 2013-9-1 17,172,720 17,172,720 6.9 否 裴建平 董事 男 55 2010-9-2 2013-9-1 3,832,720 3,832,720 0 否 张正权 董事 男 40 2010-9-2 2013-9-1 6,747,280 6,747,280 13.62 否 庞乾骏 独立董事 男 69 2010-9-2 2013-9-1 0 0 2.4 否 李健 独立董事 男 42 2010-9-2 2013-9-1 0 0 2.4 否 兰佳 独立董事 女 41 2010-9-2 2013-9-1 0 0 2.4 否 周军伟 监事会主席 男 34 2010-9-2 2013-9-1 0 0 8.46 否 毛卫群 监事 女 31 2010-9-2 2013-9-1 0 0 7.62 否 周华英 职工监事 女 42 2010-9-2 2013-9-1 0 0 6.18 否 张剑 副总经理 男 41 2010-9-2 2013-9-1 3,065,440 3,065,440 21.42 否 赵康仙 副总经理 女 50 2010-9-2 2013-9-1 3,680,000 3,680,000 13.62 否 李向前 总经理 男 37 2010-9-2 2013-9-1 0 0 20.18 否 周红芳 财务负责人 女 39 2010-9-2 2013-9-1 3,680,000 3,680,000 9.42 否 顾晨冬 董事会秘书 男 33 2010-9-2 2013-9-1 0 0 9.42 否 20102010 年年度报告年年度报告 12 合计 136,702,800 136,702,800 157.23 报告期内，公司未实施股权激励计划。报告期内，公司董事、监事及高管人员持股数无变化。2、董事、监事和高级管理人员最近 5 年的主要工作经历（1）现任董事主要工作经历 倪开禄先生：倪开禄先生：1956 年 3 月出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，高级工程师，毕业于清华大学总裁研究生班。曾任江海农业公司科长、上海奉贤江海商业有限公司总经理、上海宝麒自行车有限公司总经理。现任公司董事长兼总经理、超日洛阳董事长、超日贸易执行董事、超日工程执行董事、超日美国董事会主席、超日九江董事长兼总经理。其担任本公司董事长任期为 2010 年 9 月 2 日至2013 年 9 月 1 日。常宏先生：常宏先生：1963 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，博士学位，曾就读于国防科技大学计算机科学系、中国科技大学研究生院和西安交通大学管理学院。曾担任上海浦东新区综合计划局副处长、上海金桥出口加工区开发股份有限公司副总经理，1996 年受国家派遣赴美国进修和工作。2010 年 9 月任本公司董事、张江汉世纪总经理、上海陆家嘴金融发展有限公司总经理、上海万得信息技术股份有限公司董事、上海汉世纪投资管理有限公司总经理、上海万诚创业投资有限公司董事长、汉世纪投资管理有限公司董事长。其担任本公司董事任期为 2010 年 9月 2 日至 2013 年 9 月 1 日。陶然先生：陶然先生：1970 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，首都经济贸易大学研究生学历。曾担任洛阳市商业银行六一二支行副行长、洛阳市商业银行总行信贷经营管理部副总经理，2005 年 1 月至 2008 年 1 月任洛阳银行南昌路支行行长、2008 年 1 月任超日洛阳财务总监，同年 9 月任本公司财务总监、现任本公司董事兼常务总裁、超日九江董事。其担任本公司董事任期为 2010 年 9 月 2 日至 2013年 9 月 1 日。倪娜女士：倪娜女士：1983 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权。毕业于华东政法学院，曾留学英国赫德福特大学，获法学硕士学位。现任本公司董事、超日洛阳董事、超日美国董事兼财务负责人。其担任本公司董事任期为 2010 年 9月 2日至2013年 9 月 1 日。20102010 年年度报告年年度报告 13 裴建平先生：裴建平先生：1956 年 3 月出生，中国国籍，无境外居留权。毕业于南京审计学院，曾任青村镇信用社副主任、奉贤城信用社主任、奉贤信用联社副主任等职。现任本公司董事、上海淼言投资咨询有限公司总经理。其担任本公司董事任期为2010 年 9 月 2 日至 2013 年 9 月 1 日。张正权先生：张正权先生：1971 年 12 月出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员。毕业于清华大学总裁研究生班，曾任上海奉贤江海商业有限公司副总经理，现任本公司董事兼党总支书记、超日贸易监事、洛阳超日董事。其担任本公司董事任期为2010 年 9 月 2 日至 2013 年 9 月 1 日。庞乾骏先生：庞乾骏先生：1942 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司独立董事。教授、博士生导师，1982 年获上海交通大学理学硕士学位，1991-1992 年赴联邦德国康斯坦茨大学访问。曾任上海交通大学光伏科技有限公司副董事长、上海交通大学国飞绿色能源公司董事，现任上海物理学会常务副秘书长。其担任本公司独立董事任期为 2010 年 9 月 2 日至 2013 年 9 月 1 日。李健先生：李健先生：1969 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，经济法硕士，现任本公司独立董事。全国首批公职律师，现任邦信阳律师事务所高级合伙人、信雅达系统工程股份有限公司独立董事、浙江康盛管业股份有限公司独立董事。其担任本公司独立董事任期为 2010 年 9 月 2 日至 2013 年 9 月 1 日。兰佳女士：兰佳女士：1970 年 6 月出生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司独立董事。本科学历，中国注册会计师，1991 年毕业于上海财经大学。曾任安永大华会计师事务所有限责任公司审计经理，现任浙江景兴纸业股份有限公司审计部经理。其担任本公司独立董事任期为 2010 年 9 月 2 日至 2013 年 9 月 1 日。（2）现任监事主要工作经历 周军伟先生：周军伟先生：1977 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司监事会主席。毕业于上海凤凰股份技术学校机械制造专业，曾先后就职于上海凤凰股份有限公司、上海宝麒自行车有限公司，本公司创建以来任企业管理部经理，现任本公司行政部经理、超日九江董事。其担任本公司监事会主席任期为 2010 年 9月 2 日至 2013 年 9 月 1 日。毛卫群女士：毛卫群女士：1980 年 4 月出生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司监事。毕业于华东理工大学工商管理专业，曾就职于上海宝麒自行车有限公司，本公司创建以来先后任职办公室主任、综合计划部经理，现任本公司计划部经理、董事 20102010 年年度报告年年度报告 14 长办公室主任。其担任本公司监事任期为 2010 年 9 月 2 日至 2013 年 9 月 1 日。周华英女士：周华英女士：1969 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司职工监事。毕业于上海市奉贤区农机局职工中等专业学校，2000 年起从事太阳能组件行业，曾就职于上海交大国飞绿色能源有限公司，本公司创建以来先后任职制造二部生产主管、技术部经理助理、技术部副经理，现任本公司技术二部组件资深工程师。其担任本公司职工监事任期为 2010 年 9 月 2 日至 2013 年 9 月 1 日。（3）现任高级管理人员主要工作经历 倪开禄先生：倪开禄先生：本公司董事长兼总经理，请参见董事简介。陶然先生：陶然先生：本公司董事兼副总经理，请参见董事简介。张正权先生：张正权先生：本公司董事兼副总经理，请参见董事简介。张剑先生：张剑先生：1970 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，高级工程师，本公司创建以来任公司副总经理，现任本公司副总经理、总工程师、研发中心主任。毕业于中南工业大学（现中南大学）应用物理系半导体材料专业，上海半导体材料学会会员。曾就职于上海半导体材料厂、上海交大国飞绿色能源有限公司。多年从事半导体材料及太阳能光伏技术研发工作，对半导体材料学及太阳能光伏技术有深入研究，精通太阳能电池片、电池组件的生产工艺流程，2008年获得上海市科学技术三等奖。其担任本公司副总经理、总工程师、研发中心主任任期为 2010 年 9 月 2 日至 2013 年 9 月 1 日。赵康仙女士：赵康仙女士：1961 年 12 月出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士，2007 年 8 月任本公司副总经理，现任本公司总采购部总经理。曾任上海康仙服装有限公司总经理，2005 年至 2007 年 8 月任上海圣莱特电子有限公司总经理。其担任本公司总采购部总经理任期为 2010 年 9 月 2 日至 2013 年 9 月 1 日。李向前先生：李向前先生：1974 年 2 月出生，中国国籍，无境外居留权，复旦大学工商管理硕士，洛阳市第十届政协委员。在太阳能设备选型、优化组合方面拥有丰富经验，精通太阳能电池生产工艺原理及实际调试。2007 年 12 月任公司副总经理，现任本公司副总经理、超日洛阳总经理。曾任上海宝钢冶金建设公司机械动力公司设备工程师、设备部主管，中芯国际集成电路制造有限公司设备工艺工程师、资深工程师、设备工艺科经理。其担任本公司副总经理任期为 2010 年 9月 2日至2013年 9 月 1 日。周红芳女士：周红芳女士：1972 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，工商 20102010 年年度报告年年度报告 15 管理硕士，注册金融理财师，本公司创建以来任财务部经理，现任本公司财务负责人。曾任职于上海奉贤钢模板(集团)公司、上海奉贤江海商业有限公司。其担任本公司财务负责人任期为 2010 年 9 月 2 日至 2013 年 9 月 1 日。顾晨冬先生：顾晨冬先生：1978 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，工商管理硕士，2006 年 7 月起历任公司人力资源部经理、人力资源部总监，现任本公司董事会秘书。曾先后任职于上海长征富民药业有限公司、上海衡山药业有限公司、上海市昆仑律师事务所。其担任本公司董事会秘书任期为 2010 年 9 月 2 日至2013 年 9 月 1 日。3、报告期内公司董事、监事和高级管理人员变动情况（1）2010 年 8 月 15 日，公司召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了关于换届选举公司董事会暨成立上海超日太阳能科技股份有限公司第二届董事会的议案和关于选举上海超日太阳能科技股份有限公司第二届董事会董事的议案，并于 2010 年 8 月 31 日经公司 2010 年第三次临时股东大会表决通过，选举即续聘倪开禄、倪娜、张正权、常宏、陶然、裴建平为公司第二届董事会董事，选举即续聘庞乾骏、李健、兰佳为公司第二届董事会独立董事。（2）2010 年 8 月 15 日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了关于换届选举公司监事会暨成立上海超日太阳能科技股份有限公司第二届监事会的议案和关于选举上海超日太阳能科技股份有限公司第二届监事会监事的议案，并于 2010 年 8 月 31 日经公司 2010 年第三次临时股东大会表决通过，选举即续聘周军伟、毛卫群为公司第二届监事会非职工监事，与 2010 年 8 月 31 日召开的第二届职工大会选举出的职工代表监事周华英共同组成公司第二届监事会。（3）2010 年 8 月 31 日，公司召开第二届董事会第一次会议，选举倪开禄先生为公司第二届董事会董事长，聘任倪开禄先生为公司总经理，聘任张正权、陶然、赵康仙、张剑、李向前为公司副总经理，聘任周红芳为公司财务负责人，聘任顾晨冬为公司董事会秘书。（4）2010 年 8 月 31 日，公司召开第二届监事会第一次会议，选举选举周军伟为公司第二届监事会主席。20102010 年年度报告年年度报告 16 二、员工情况二、员工情况 截止 2010 年 12 月 31 日，公司员工总数为 1850 人，需承担费用的离退休职工为 0 人。1、专业构成 类别 人数 占员工总数比例（%）生产人员 1407 76.05 行政人员 196 10.59 技术人员 166 8.97 销售人员 7 0.39 后勤人员 74 4.00 合计 1850 100 2、教育程度 学历 人数 占员工总数比例（%）硕士及以上 30 1.62 大学本科 160 8.65 大专学历 300 16.22 高中同等及以下 1360 73.51 合计 1850 100 3、年龄结构 年龄 人数 占员工总数比例（%）30 岁以下 1137 61.46%3140 岁 543 29.35%4150 岁 139 7.51%50 岁以上 31 1.68%合计 1850 100 4、社会保险 本公司实行劳动合同制，按照中华人民共和国劳动合同法和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定，与员工签订劳动合同。公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，按照国家规定为员工缴纳医疗保险金、养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险、公积金。20102010 年年度报告年年度报告 17 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会、深圳证券交易所有关法律法规等的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，规范运作，提高治理水平。截至报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。1、关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规则、公司章程以及股东大会议事规则的规定和要求，规范股东大会的召集、召开及议事程序，并聘请律师进行现场见证，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。2、关于公司与控股股东 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立。公司的重大决策由股东大会依法做出，控股股东依法行使股东权利，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。3、关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事，董事会的人数及人员构成符合法律法规和公司章程的要求。公司全体董事能够依据董事会议事规则、独立董事工作制度等制度开展工作，恪尽职守、勤勉尽责，诚实守信地履行职责。4、关于监事与监事会 公司严格按照公司法、公司章程等的有关规定产生监事，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照监事会议事规则等的要求，认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。20102010 年年度报告年年度报告 18 5、关于绩效评价和激励约束机制 公司已建立较为完善、公正、透明的董事、监事和高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制，公司高管人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。7、关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人，负责公司的信息披露与投资者关系的管理，接待股东的来访和咨询；指定证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报和巨潮资讯网（）为公司信息披露的报纸和网站，严格按照有关法律法规的规定真实、准确、及时的披露信息，并确保所有股东有公平的机会获得信息。二、二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 1、董事履行职责情况 报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事均能严格按照中小企业板上市公司董事行为指引、公司章程、董事会议事规则及其他法律法规和规范性文件的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，依靠自己的专业知识、经验和能力作出决策，切实维护了公司和全体股东的权益。同时，公司所有董事均能积极参加培训和学习，提高自身履职水平，提高保护公司和股东权益的能力。2、董事长履行职责情况 公司董事长严格按照公司法、中小企业板上市公司董事行为指引和公司章程等有关规定，勤勉地履行其职责，积极推进董事会建设，严格执行董事会集体决策机制，积极推动公司治理工作和内部控制建