600125_2010_铁龙物流_2010年年度报告_2011-03-24.pdf

600125 600125 2010 年年度报告 2010 年年度报告 2011 年 3 月 2011 年 3 月 目录 目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况.1 三、会计数据和业务数据摘要.5 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.10 六、公司治理结构.14 七、股东大会情况简介.17 八、董事会报告.18 九、监事会报告.25 十、重要事项.26 十一、财务会计报告.31 十二、备查文件目录.106 2010 年年度报告 2010 年年度报告 1 一、重要提示一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)国富浩华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 朱友文 主管会计工作负责人姓名 吴琼 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 刘其学 公司负责人朱友文、主管会计工作负责人吴琼及会计机构负责人（会计主管人员）刘其学声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 铁龙物流 公司的法定英文名称 CHINA RAILWAY TIELONG CONTAINER LOGISTICS CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 CRT 公司法定代表人 朱友文 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 畅晓东 关晓东 联系地址 大连市中山区新安街 1号 大连市中山区新安街 1号 电话 0411-82810881 0411-82810881 传真 0411-82816639 0411-82816639 电子信箱 2010 年年度报告 2010 年年度报告 2(三)基本情况简介 注册地址 大连高新技术产业园区七贤岭产业化基地高新街 3号注册地址的邮政编码 116085 办公地址 大连市中山区新安街 1号 办公地址的邮政编码 116001 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 大连市中山区新安街 1号公司证券事务部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 铁龙物流 600125 铁龙股份 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993年 2月 16日 公司首次注册登记地点 大连市工商行政管理局 公司变更注册登记日期 1995 年 4月 28日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 首次变更 企业法人营业执照注册号 24127274-4 公司变更注册登记日期 1996 年 10月 8日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 第二次变更 企业法人营业执照注册号 24127274-4 公司变更注册登记日期 1997 年 11月 21日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 第三次变更 企业法人营业执照注册号 24127274-4 公司变更注册登记日期 1998 年 5月 4日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 24127274-4 第四次变更 税务登记号码 210211241272744 公司变更注册登记日期 1998 年 12月 18日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 24127274-4 第五次变更 税务登记号码 210211241272744 2010 年年度报告 2010 年年度报告 3 公司变更注册登记日期 1999 年 12月 8日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 2102001100148 第六次变更 税务登记号码 210211241272744 公司变更注册登记日期 2000 年 5月 22日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 2102001100148 第七次变更 税务登记号码 210211241272744 公司变更注册登记日期 2001 年 7月 26日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 2102001100148 第八次变更 税务登记号码 210211241272744 公司变更注册登记日期 2002 年 9月 20日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 第九次变更 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2003 年 7月 15日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 第十次变更 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2003 年 12月 30日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 第十一次变更 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2004 年 8月 19日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 第十二次变更 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2005 年 1月 27日 第十三次变更 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 2010 年年度报告 2010 年年度报告 4 企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2005 年 11月 18日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 第十四次变更 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2006 年 7月 4日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 第十五次变更 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2007 年 6月 27日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 第十六次变更 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2008 年 1月 30日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 第十七次变更 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2008 年 7月 29日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 第十八次变更 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2010 年 5月 4日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 第十九次变更 组织机构代码 24127274-4 第二十次变更 公司变更注册登记日期 2010 年 11月 2日 2010 年年度报告 2010 年年度报告 5 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 组织机构代码 24127274-4 公司聘请的会计师事务所名称 国富浩华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市崇文区崇文门外大街9号新世界正仁大厦 8层 805 室 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 601,442,479.10 利润总额 599,342,260.63 归属于上市公司股东的净利润 476,411,231.03归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 478,031,011.17经营活动产生的现金流量净额 95,719,910.64(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益-8,832,448.76计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）6,147,647.63除上述各项之外的其他营业外收入和支出 584,582.66所得税影响额 480,438.33合计-1,619,780.14 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2009年 主要会计数据 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)2008年 营业收入 2,185,535,671.41 1,566,852,362.291,566,852,362.2939.486 1,522,615,112.27利润总额 599,342,260.63 471,249,040.58471,249,040.5827.182 390,383,842.15归属于上市公司股东的净利润 476,411,231.03 371,481,799.69348,797,531.9628.246 294,587,481.72归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 478,031,011.17 373,861,497.73351,177,230.0027.863 290,855,682.03经营活动产生的现金流量净额 95,719,910.64 711,714,239.46711,714,239.46-86.551 270,125,230.252009年末 2010 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)2008年末 总资产 3,501,160,458.62 3,069,880,438.163,069,880,438.1614.049 2,649,707,740.60所有者权益（或股东权益）3,188,193,911.04 2,762,112,785.712,739,428,517.9815.426 2,450,885,839.99 2010 年年度报告 2010 年年度报告 6 2009年 主要财务指标 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)2008年 基本每股收益（元股）0.474 0.3700.34728.108 0.293稀释每股收益（元股）0.474 0.3700.34728.108 0.293扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.476 0.3720.3527.957 0.290加权平均净资产收益率（%）16.067 14.28013.466 增加 1.787个百分点 12.785扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）16.122 14.37113.558 增加 1.751个百分点 12.623每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.095 0.7090.709-86.601 0.2692009年末 2010 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)2008年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.175 2.7502.72815.455 2.441 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量 比例(%)一、有限售条件股份 301,344,46530.01 301,344,46530.011、国家持股 2、国有法人持股 301,344,46530.01 301,344,46530.013、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 702,903,13069.99 702,903,13069.991、人民币普通股 702,903,13069.99 702,903,13069.992、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,004,247,595 100.00 1,004,247,595100.00 2、限售股份变动情况 2010 年年度报告 2010 年年度报告 7 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 A股 2007 年 12月 24 日 11.6759,982,8622008 年 1 月 7 日 57,612,862 A股 2007 年 12月 24 日 11.6759,982,862 2008 年 2 月 19 日 2,370,000 公司 2007年 12月 24日公开增发新股 59,982,862股，其中网上发行的 57,612,862股于 2008年 1月 7日上市流通，另有 2,370,000股网下 A类申购获配股份限售期满后于 2008年 2 月 19 日起上市流通。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 68,267 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 报告期内 增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中铁集装箱运输有限责任公司 国有法人15.90159,657,462 159,657,462无 大连铁路经济技术开发总公司 国有法人14.11141,687,003 141,687,003无 全国社保基金一一零组合 其他 2.9229,274,55422,274,590 无 华夏成长证券投资基金 其他 2.0820,929,51913,929,602 无 全国社保基金六零四组合 其他 2.0820,851,98820,851,988 无 交通银行股份有限公司农银汇理行业成长股票型证券投资基金 其他 1.3613,608,1398,548,321 无 交通银行易方达科讯股票型证券投资基金 其他 1.1011,000,00011,000,000 无 中国工商银行招商核心价值混合型证券投资基金 其他 1.0510,554,9398,026,208 无 同德证券投资基金 其他 1.0010,000,00010,000,000 无 2010 年年度报告 2010 年年度报告 8 中信实业银行建信恒久价值股票型证券投资基金 其他 0.868,599,7838,599,783 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 全国社保基金一一零组合 29,274,554人民币普通股 29,274,554 华夏成长证券投资基金 20,929,519人民币普通股 20,929,519 全国社保基金六零四组合 20,851,988人民币普通股 20,851,988 交通银行股份有限公司农银汇理行业成长股票型证券投资基金 13,608,139人民币普通股 13,608,139 交通银行易方达科讯股票型证券投资基金 11,000,000人民币普通股 11,000,000 中国工商银行招商核心价值混合型证券投资基金10,554,939人民币普通股 10,554,939 同德证券投资基金 10,000,000人民币普通股 10,000,000 中信实业银行建信恒久价值股票型证券投资基金8,599,783人民币普通股 8,599,783 中国建设银行交银施罗德蓝筹股票证券投资基金6,984,412人民币普通股 6,984,412 招商银行股份有限公司光大保德信优势配置股票型证券投资基金 6,970,000人民币普通股 6,970,000 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 前十名股东关联关系的说明：前十名股东中，排名第 1、2 位的两大股东均为铁道部系统国有股东；排名3至10位为无限售条件股东，关系见前十名无限售条件股东关联关系说明。前十名无限售条件股东关联关系的说明：前十名无限售条件股东中，全国社保基金一一零组合、全国社保基金六零四组合、中国工商银行招商核心价值混合型证券投资基金同属于招商基金管理有限公司的基金。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 中铁集装箱运输有限责任公司 159,657,4622011 年 3 月 27 日46,613,4082012 年 3 月 27 日46,613,4082013 年 3 月 27 日66,430,646 2 大连铁路经济技术开发总公司 141,687,0032011 年 3 月 27 日46,613,4082012 年 3 月 27 日46,613,4082013 年 3 月 27 日48,460,187 锁定期满后 12 个月内减持不超过总股本的 5%，24 个月内减持不超过总股本的10%。上述股东关联关系或一致行动人的说明 上述两家股东均为铁道部系统国有股东 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司最终的实际控制人为中华人民共和国铁道部，铁道部是我国铁路行业主管部门，负责拟定铁路行业发展规划、法规和政策，执行国家铁路建设、运输、收费和安全等综合管理职能。其作为国务院直属部门，对全国铁路运输行业实行集中统一监管。(2)控股股东情况 2010 年年度报告 2010 年年度报告 9 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 中铁集装箱运输有限责任公司 单位负责人或法定代表人 朱友文 成立日期 2003 年 11月 5 日 注册资本 170,000主要经营业务或管理活动 集装箱铁路运输；集装箱多式联运；集装箱、集装箱专用车辆、集装箱专用设施、铁路篷布的销售、租赁；货物仓储、装卸、包装、配送服务；与上述业务相关的经济、技术、信息咨询服务。（3）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 大连铁路经济技术开发总公司 田孝斌 1992 年 8 月 20 日铁路运输延伸服务 48,386,000 2010 年年度报告 2010 年年度报告 10 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数年末持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴朱友文 董事长 男 57 2010年10 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 是 李德茂 副董事长 男 54 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 62.74否 于庆新 董事兼总经理 男 56 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日30,43430,434 91.26否 黄小平 董事 男 54 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 是 田孝斌 董事 男 51 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 是 吴 琼 董事兼副总经理、财务总监 男 47 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 50.19否 苗润生 独立董事 男 47 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 6.46否 张晓东 独立董事 男 38 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 6.46否 郭 雳 独立董事 男 35 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 6.46否 王贤富 监事会主席 男 48 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 是 石玉明 监事 男 49 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 是 王敬孝 监事 男 48 2010 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 否 齐志岩 监事 男 53 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 否 刘德铭 监事 男 44 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 36.14否 宋德绪 监事 男 56 2010 年 4 月 9 日2011 年 4 月 21 日 65.15否 王伟忠 副总经理 男 54 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日22,53422,534 87.84否 李广文 副总经理 男 55 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日28,45728,457 50.19否 刘新伟 副总经理 男 56 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 50.19否 梁振国 副总经理 男 54 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日42,18242,182 50.19否 姜 庆 总工程师 男 55 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 50.19否 畅晓东 董事会秘书 男 42 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日 40.15否 关晓东 总经理助理 男 38 2008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 21 日3,9833,983 40.15否 朱德辉 总经理助理 男 40 2008 年 4 月 22 日 2010年12月31日 40.15否 合计/127,590 127,590/733.91/2010 年年度报告 2010 年年度报告 11 朱友文：2005 年 2 月至 2007 年 2 月任兰州铁路局副局长、局长、党委副书记；2007 年 2月至 2008 年 1 月任广州铁路（集团）公司副董事长、总经理、党委副书记；2008 年 1 月至 2010 年 9 月任中铁集装箱运输有限公司党委书记、副董事长、常务副总经理；2010 年9 月起任中铁集装箱运输有限公司董事长、总经理。李德茂：2005 年 4 月至 2006 年 4 月任沈阳铁路局运输处处长，2006 年 4 月至 2008 年 10月任沈阳铁路局副总经济师,2008 年 11 月至今任铁龙公司专职副董事长。于庆新：2003 年 1 月至今任本公司总经理。黄小平：2005 年 7 月至 2008 年 5 月历任中铁集装箱公司运输部副部长、办公室副主任、办公室主任、总调度长、营运部部长，2008 年 6 月至 2009 年 5 月任中铁国际多式联运有限公司总经理，2009 年 6 月至今任中铁联合国际集装箱有限公司副总经理。田孝斌：2005 年 4 月至 2007 年 9 月任沈阳铁路局人事处副处长，2007 年 9 月至今任大连铁越集团有限责任公司总经理兼党委副书记、大连铁路经济技术开发总公司总经理。吴琼：2005 年 12 月至今任本公司副总经理兼财务总监。苗润生：2003 年至 2009 年 1 月历任中央财经大学会计学院副教授、教授、副院长，2009年 2 月至今任北京市政路桥建设控股（集团）有限公司总会计师。张晓东：2003 年 4 月至今历任北京交通大学交通运输学院助教、讲师、特聘教授。郭雳：2005 年 7 月至 2006 年 7 月任北京大学法学院讲师，2006 年 8 月至今任北京大学法学院副教授、院长助理。王贤富：2005 年 3 月至 2006 年 9 月任上海铁道结算中心主任、资金结算所所长，2006年 9 月至 2007 年 2 月任铁道部利用外资和引进技术中心财务处处长，2007 年 2 月至今任中铁集装箱公司总会计师。石玉明：2002 年 2 月至 2005 年 12 月任南昌铁路局财务处副处长，2005 年 12 月至 2010年 11 月任中铁集装箱公司计划财务部部长，2010 年 11 月至今任铁道部中老项目筹备组副组长。王敬孝：2005 年 4 月至 2006 年 5 月任沈阳铁路局长春铁路办事处财务室主任，2006 年 5月至 2009 年 9 月任沈阳铁路局财务处副处长，2009 年 9 月至今任沈阳铁路局财务处处长。齐志岩：2004 年 4 月至 2006 年 5 月任沈阳铁路局财务处副处长，2006 年 5 月至 2006 年6 月任沈阳铁路局审计处副处长，2006 年 6 月至今任沈阳铁路局审计处处长。刘德铭：2003 年 2 月至 2008 年 1 月任大连铁龙混凝土有限公司总经理，2008 年 1 月至2009 年 6 月任中铁铁龙特种集装箱运输分公司总经理，2009 年 6 月至今任公司副总经济师。宋德绪：2005 年 10 月至今任公司沙鲅铁路分公司总经理兼党委书记。王伟忠：2003 年 4 月至 2005 年 3 月任大连铁道有限责任公司副总经济师、财务部部长，2005 年 3 月至 2006 年 4 月任沈阳铁路局工会财务部部长，2006 年 4 月至 2010 年 4 月任本公司副总经理，2010 年 4 月至今任公司党委书记兼副总经理。李广文：2000 年 3 月至今任本公司副总经理。刘新伟：2000 年 3 月至今任本公司副总经理。梁振国：2000 年 3 月至今任本公司副总经理。2010 年年度报告 2010 年年度报告 12 姜庆：2003 年 12 月至 2006 年 7 月任大连铁路工程公司总经理，2006 年 7 月至 2007 年 3月任沈阳铁道建设工程有限责任公司大连工程施工处经理。2007 年 3 月至今任本公司总工程师。畅晓东：2000 年 3 月至今任本公司董事会秘书兼证券事务部经理。关晓东：2003 年 8 月至 2006 年 3 月任本公司投资发展部经理兼证券事务代表，2006 年 3月至今任公司总经理助理兼证券事务代表，并历任特种箱事务部经理、投资发展部经理和研发中心副主任。朱德辉：2003 年 6 月至 2006 年 3 月任中铁特种集装箱运输有限责任公司总经理，2006年 3 月至 2007 年 12 月任中铁铁龙特种集装箱运输分公司总经理，2008 年 1 月至今任本公司总经理助理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 朱友文 中铁集装箱运输有限责任公司 董事长、总经理 2010年9月27日 是 田孝斌 大连铁路经济技术开发总公司 总经理兼党委书记 2007年9月3日 否 王贤富 中铁集装箱运输有限责任公司 总会计师 2007年2月15日 是 石玉明 中铁集装箱运输有限责任公司 计划财务部部长 2005年12月21日 2010年11月18日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 中铁联合国际集装箱有限公司 董事长 2010年 10月 9 日 否 中铁联合国际集装箱有限公司 总经理 2010年 10月 9 日 否 新时速运递有限责任公司 董事 2010年 10月 13日 否 朱友文 中铁国际多式联运有限公司 执行董事(法定代表人)2010年 10月 12日 否 中铁联合国际集装箱有限公司 副总经理 2009年 6月 1 日 是 黄小平 兰州捷时特物流有限公司 董事 2007年 2月 7 日 否 大连铁越集团有限公司 总经理 2007年 9月 3 日 是 大连伊铁国际运输有限公司 董事长 2007年 9月 3 日 否 田孝斌 营口港铁国际运输有限公司 董事长 2007年 9月 3 日 否 苗润生 北京市政路桥建设控股（集团）有限公司 总会计师 2009年 2月 2 日 是 张晓东 北京交通大学交通运输学院 特聘教授 2003年 4月 1 日 是 郭 雳 北京大学法学院 院长助理 2006年 8月 1 日 是 中铁联合国际集装箱有限公司 监事会主席 2007年 3月 12 日 否 王贤富 上海上铁集装箱运输有限公司 董事长 2008年 7月 30 日 否 石玉明 铁道部中老项目筹备组 副组长 2010年 11月 19日 是 王敬孝 沈阳铁路局 副总会计师兼财务处处长 2009年 9月 28 日 是 齐志岩 沈阳铁路局 审计处处长 2006年 6月 1 日 是 2010 年年度报告 2010 年年度报告 13 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据本公司章程的规定，董事、监事的薪酬及津贴制度由董事会拟定并提交股东大会审议确定，高级管理人员的薪酬制度由公司董事会审议确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 董事、监事的报酬依据公司股东大会审议通过的董事、监事薪酬及津贴制度的相关规定执行；高级管理人员的报酬依据公司董事会审议通过的高级管理人员薪酬制度的相关规定执行。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期向董事、监事和高级管理人员实际支付的报酬与公司董事、监事薪酬及津贴制度、高级管理人员薪酬制度规定的应支付报酬一致。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 朱友文 董事及董事长选举 郑明理 董事及董事长离任 工作变动辞职 罗金保 董事及董事长2010 年 4 月选举上任 2010 年 10 月解任 2010 年 4 月选举为董事及董事长 2010 年 10 月公司根据铁道部任免通知要求经董事会及股东大会批准解任 宋德绪 职工监事 选举 补选职工监事 朱德辉 总经理助理 离任 工作变动辞职(五)公司员工情况 在职员工总数 1,941专业构成 专业构成类别 专业构成人数 行政管理人员 323财务人员 51工程技术人员 112生产人员 1,091服务人员 364教育程度 教育程度类别 数量（人）大学及大学以上 299大学专科 285高中及中专 867高中以下 490 2010 年年度报告 2010 年年度报告 14 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 公司按照公司法、证券法及其他有关法律法规的要求并结合公司实际，已经建立起一套符合国家有关法律法规的公司治理架构和相对完整、有效的运行机制，内部控制制度健全。报告期内公司继续巩固专项治理成果，股东大会、董事会及监事会规范召开，股东依法平等享有权利，董事、监事勤勉尽责，内部控制不断加强完善，信息披露及时、准确、完整、充分、公平，公司治理的各个方面均严格规范运作，与上市公司治理的相关要求不存在差异。具体情况如下：1、关于股东和股东大会 报告期公司按照股东大会议事规则的要求召集、召开股东大会，平等对待所有股东，积极听取中小股东的意见和建议，确保全体股东享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利，特别是中小股东享有的平等地位，保证每位股东充分行使知情权与表决权。报告期公司控股股东依法规范行使股东的权力和义务，未曾干涉公司决策和生产经营活动；公司具有充分的自主经营能力，与控股股东在业务、资产、人员、机构及财务方面实行五分开，严格保持独立性，没有股东侵害公司利益的情况发生。2、关于董事与董事会 报告期公司董事会及各专门委员会员按照规则要求依法规范召开董事会及各专门委员会会议，各位董事勤勉尽责，为公司正确决策提供了支持。3、关于监事和监事会 报告期公司监事会以对所有股东负责的态度，严格按照法律法规及公司章程等有关规定认真履行职责，规范运作，定期召开监事会会议，对公司财务及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。4、关于公司内部控制情况 报告期公司继续认真执行各项内部控制制度，并根据相关规则要求不断健全、完善内部控制制度，内部控制制度健全、执行有效。5、关于公司信息披露与透明度 报告期公司严格执行并不断完善信息披露管理制度，严格按照有关法律和中国证监会、上海证券交易所的有关规定及时、准确、完整、充分、公平地进行信息披露。6、关于公司投资者关系管理 报告期公司注重与投资者沟通交流，不断完善与投资者的沟通机制。认真接待各种咨询，加强与投资者的沟通。定期组织召开投资者交流会，积极听取各方意见。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 朱友文 否 1 1 否 李德茂 否 6 6 2 否 于庆新 否 6 6 2 否 黄小平 否 6 6 2 否 田孝斌 否 6 6 2 否 吴 琼 否 6 6 2 否 苗润生 是 6 5 2 1 否 张晓东 是 6 6 2 否 郭 雳 是 6 6 3 否 2010 年年度报告 2010 年年度报告 15 年内召开董事会会议次数 6 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 2 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司于 2002 年制定了独立董事工作制度，明确了公司独立董事的任职条件、提名选举和更换、拥有的职权、承担的责任义务等相关事项。2008 年，公司制定了独立董事年报工作制度，明确了独立董事在公司年报编制和披露过程中应该履行的责任和义务。报告期公司各位独立董事均按照相关制度的要求，勤勉尽责地开展工作，积极参加董事会会议及董事会各专门委员会的专题会议，对公司重大事项进行认真审核并发表专项意见，并按照年报工作制度的要求，认真了解公司年度的生产经营和重大事项进展情况，参加与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，切实履行了独立董事的相关职责。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施业务方面独立完整情况 是 公司具有独立完整的业务体系、业务部门和业务流程，公司的业务决策均系独立作出，并依据国家相关法规运营。公司具备独立面向市场自主经营的能力，与主要股东在业务范围、业务性质、产品市场及客户上不存在相互依赖的情况，股东单位不存在干涉公司经营的行为。除由于铁路运输行业本身的特殊性使得公司的特种集装箱运输组织与第一大股东中铁集装箱存在不可避免的关联交易外，公司的业务独立于股东单位及其他关联方。人员方面独立完整情况 是 公司人员独立，公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均在公司领取报酬，不在股东单位担任任何职务。公司所有的董事和经理人员均通过合法程序选举产生，公司股东不曾干预公司董事会和股东大会作出的人事任免决定。资产方面独立完整情况 是 公司与控股股东及其他关联方产权明晰；本公司拥有独立于股东单位和其他关联方的经营体系、生产设备设施、土地使用权、房