002446_2010_盛路通信_2010年年度报告_2011-04-14.pdf

广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 1 广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 Guangdong Shenglu Telecommunication Tech.Co.,Ltd.（广东省佛山市三水区西南民营工业园进业二路（广东省佛山市三水区西南民营工业园进业二路 4 4 号）号）20102010 年年年度报告年度报告 股票简称：盛路通信股票简称：盛路通信 股票代码：股票代码：002446002446 披露时间：披露时间：二一一年四月二一一年四月 广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 2 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。公司年度财务报告已经立信大华会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人杨华、主管会计工作负责人黄锦辉及会计机构负责人(会计主管人员)任庆声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 3 目目 录录 第一章第一章 公司基本情况简介公司基本情况简介.4 第二章第二章 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.6 第三章第三章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.8 第四章第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.12 第五章第五章 公司治理结构公司治理结构.16 第六章第六章 股东大会情况简介股东大会情况简介.22 第七章第七章 董事会报告董事会报告.24 第八章第八章 监事会报告监事会报告.42 第九章第九章 重要事项重要事项.44 第十章第十章 财务报告财务报告.48 第十一章第十一章 备查文件目录备查文件目录.126 广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 4 第一章第一章 公司基本情况简介公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：广东盛路通信科技股份有限公司 公司英文名称：Guangdong Shenglu Telecommunication Tech.Co.,Ltd.2、公司法定代表人：杨华 3、联系人及联系方式：董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 姓名姓名 李再荣 陈嘉 联系地址联系地址 佛山市三水区西南工业园进业二路 4 号 佛山市三水区西南工业园进业二路 4 号 电话电话 0757-87744383 0757-87744984 传真传真 0757-87744984 0757-87744984 电子信箱电子信箱 4、公司注册地址：广东省佛山市三水区西南民营工业园进业二路 4 号 公司办公地址：广东省佛山市三水区西南民营工业园进业二路 4 号 邮政编码：528100 公司国际互联网网址： 公司电子信箱： 5、公司选定信息披露报纸：中国证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定网站： 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：盛路通信 股票代码：002446 7、其他资料 公司首次注册登记日期：1998 年 12 月 23 日 公司最近一次变更注册登记日期：2010 年 9 月 29 日 公司首次注册登记地点：三水市工商行政管理局 公司变更登记地点：佛山市工商行政管理局 广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 5 企业法人营业执照注册号：440600000022874 税务登记证号：44068370779772X 公司组织机构代码证：70779772-X 公司聘请的会计师事务所名称：立信大华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地点：深圳市福田区滨河大道 5022 号联合广场 B 座 8 楼 广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 6 第二章第二章 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、主要会计数据主要会计数据 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）408,724,082.46 391,788,885.04 4.32%307,837,725.29 利润总额（元）50,861,160.23 49,122,846.98 3.54%37,068,498.89 归属于上市公司股东的净利润（元）44,050,343.75 41,602,207.77 5.88%31,288,102.88 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）40,833,711.25 39,163,388.67 4.27%30,906,526.82 经营活动产生的现金流量净额（元）-39,784,705.51 59,372,570.22-167.01%41,765,831.40 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）840,652,499.88 431,319,018.21 94.90%321,583,817.91 归属于上市公司股东的所有者权益（元）655,465,973.50 178,360,282.49 267.50%136,758,074.72 股本（股）102,152,737.00 76,152,737.00 34.14%76,152,737.00 二、二、主要财务指标主要财务指标 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.5064 0.5463-7.30%0.41 稀释每股收益（元/股）0.5064 0.5463-7.30%0.41 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.47 0.51-7.84%0.41 加权平均净资产收益率（%）11.57%26.40%-14.83%25.83%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）10.72%24.86%-14.14%25.52%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.39 0.78-150.00%0.55 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）6.42 2.34 174.36%1.80 广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 7 三、当期非经常性损益明细表三、当期非经常性损益明细表 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-121,688.77 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,445,810.36 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-107,489.09 合计 3,216,632.50-广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 8 第三章第三章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、一、股份变动情况表股份变动情况表 1 1、股份变动情况表、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 76,152,737 100.00%76,152,737 74.55%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 76,152,737 100.00%76,152,737 74.55%其中：境内非国有法人持股 4,824,733 6.34%4,824,733 4.72%境内自然人持股 71,328,004 93.66%71,328,004 69.82%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 26,000,000 26,000,000 26,000,000 25.45%1、人民币普通股 26,000,000 26,000,000 26,000,000 25.45%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 76,152,737 100.00%26,000,000 26,000,000 102,152,737 100.00%2 2、限售股份变动情况表限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 杨华 26,391,340 0 0 26,391,340 首发承诺 2013 年 7 月 13 日 李再荣 22,824,955 0 0 22,824,955 首发承诺 2013 年 7 月 13 日 何永星 22,111,709 0 0 22,111,709 首发承诺 2013 年 7 月 13 日 深圳市盛路投资管理有限公司 4,824,733 0 0 4,824,733 首发承诺 2013 年 7 月 13 日 合计 76,152,737 0 0 76,152,737 二、股票发行和上市情况二、股票发行和上市情况 1 1、公司股票发行情况、公司股票发行情况 中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】786 号”文关于核准广东盛路通信科技股份广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 9 有限公司首次公开发行股票的批复，核准本公司公开发行人民币普通股股票不超过 2600 万股。首次公开发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网下配售”）与网上资金申购定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其中：网下配售 520 万股，网上定价发行 2080 万股。发行价格为每股 17.82 元。2 2、股票上市情况、股票上市情况 经深圳证券交易所深上【2010】224 号文件批准，公司股票于 2010 年 7 月 13 日在深圳证券交易所上市交易。公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“盛路通信”，股票代码“002446”，其中本次公开发行中网上定价发行的 2080 万股已于 2010 年 7 月 13 日上市交易。网下向询价对象配售的 520 万股锁定三个月后，已于 2010 年 10 月 13 日上市流通。3 3、公司无内部职工股、公司无内部职工股 三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况 1 1、前前 1010 名股东、前名股东、前 1010 名无限售条件股东持股情况表名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 8,824 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 杨华 境内自然人 25.84%26,391,340 26,391,340 0 李再荣 境内自然人 22.34%22,824,955 22,824,955 0 何永星 境内自然人 21.65%22,111,709 22,111,709 0 深圳市盛路投资管理有限公司 境内非国有法人 4.72%4,824,733 4,824,733 0 中国建设银行华夏盛世精选股票型证券投资基金 境内非国有法人 3.20%3,267,195 0 0 交通银行华安创新证券投资基金 境内非国有法人 1.96%2,000,705 0 0 中国工商银行广发策略优选混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.82%832,743 0 0 泰康人寿保险股份有限公司投连个险投连 境内非国有法人 0.68%693,524 0 0 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.63%639,560 0 0 光大证券光大光大阳光内需动力集合资产管理计划 境内非国有法人 0.54%554,317 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国建设银行华夏盛世精选股票型证券投资基金 3,267,195 人民币普通股 交通银行华安创新证券投资基金 2,000,705 人民币普通股 广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 10 中国工商银行广发策略优选混合型证券投资基金 832,743 人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司投连个险投连 693,524 人民币普通股 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金 639,560 人民币普通股 光大证券光大光大阳光内需动力集合资产管理计划 554,317 人民币普通股 光大证券兴业光大阳光 3 号集合资产管理计划 293,445 人民币普通股 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 204,312 人民币普通股 李向红 176,500 人民币普通股 叶国权 166,900 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十大股东中，前三位自然人股东持有深圳市盛路投资管理有限公司股权，除此之外，本公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2 2、公司控股公司控股股东及实际控制人介绍股东及实际控制人介绍 1 1）公司控股股东及实际控制人变更情况公司控股股东及实际控制人变更情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化，为自然人杨华先生。2 2）控股股东及实际控制人具体情况介绍控股股东及实际控制人具体情况介绍 杨 华先生，中国国籍，无境外永久居留权，1965 年出生，本科学历，高级工程师，中国天线技术联合会成员，广东省电子协会理事，美国 IEEE 学会会员。历任佛山市三水西南通讯设备厂技术员、工程师、广东佛山市三水机电研究所所长，1998 年起在广东盛路通信科技股份有限公司及其前身任董事长、总经理。现任公司董事长、总经理。2004 年荣获佛山市科技局授予的佛山市科技进步一等奖，2005 年被广东省委评为广东省优秀中国特色社会主义建设者。广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 11 3 3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 12 第四章第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一一、董事、监事和高级管理人员的基本情况董事、监事和高级管理人员的基本情况 1 1、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 杨华 董事长 男 46 2007 年 06 月11 日-26,391,340 26,391,340 41.18 否 李再荣 董事会秘书 男 48 2007 年 06 月11 日-22,824,955 22,824,955 31.68 否 何永星 董事 男 47 2007 年 06 月11 日-22,111,709 22,111,709 24.63 否 任庆 董事 男 41 2007 年 06 月11 日-0 0 15.13 否 褚庆昕 独立董事 男 53 2007 年 06 月11 日-0 0 4.20 否 李莹 独立董事 女 44 2007 年 06 月11 日-0 0 4.20 否 胡蔚 独立董事 男 37 2009 年 04 月29 日-0 0 4.20 否 毛君山 监事 男 39 2007 年 06 月11 日-0 0 14.08 否 雒建华 监事 男 47 2007 年 06 月11 日-0 0 19.66 否 王艺 监事 女 47 2007 年 06 月11 日-0 0 5.06 否 冯少波 副总经理 男 43 2007 年 06 月11 日-0 0 24.53 否 王春生 副总经理 男 46 2007 年 06 月11 日-0 0 21.49 否 黄锦辉 财务总监 男 47 2007 年 06 月11 日-0 0 15.59 否 合计-71,328,004 71,328,004-225.63-2 2、公司董事、监事、高级管理人员变动情况公司董事、监事、高级管理人员变动情况 公司董事会 2010 年 7 月 29 日收到公司副总经理李卫义先生的书面辞职报告，李卫义先生因个人原因请求辞去公司副总经理职务，辞职后不在公司担任其他职务。广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 13 二二、现任董事、监事、高级管理人员最近、现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历及其他单位的任职或兼职情况年的主要工作经历及其他单位的任职或兼职情况 1 1、董事主要工作经历董事主要工作经历 杨杨 华先生华先生，董事长，中国国籍，无境外永久居留权，1965 年出生，本科学历，高级工程师，中国天线技术联合会成员，广东省电子协会理事，美国 IEEE 学会会员。历任佛山市三水西南通讯设备厂技术员、工程师、广东佛山市三水机电研究所所长，1998 年起在广东盛路通信科技股份有限公司及其前身任董事长、总经理。2004 年荣获佛山市科技局授予的佛山市科技进步一等奖，2005 年被广东省委评为广东省优秀中国特色社会主义建设者。李再荣先生李再荣先生,副董事长，中国国籍，无境外永久居留权，1963 年出生，清华大学 EMBA。历任汨罗市制冷阀门厂任经营厂长、广州中立制冷配件公司任业务经理，1998 年起在广东盛路通信科技股份有限公司及其前身任副董事长、副总经理。何永星先生何永星先生，董事，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，中山大学 MBA。历任三水市三虎水泥厂、三水市石膏矿部门经理、佛山市三水西南通讯设备厂车间主任、广东佛山市三水机电研究所生产厂长，1998 起在广东盛路通信科技股份有限公司及其前身任董事、副总经理。何永星先生曾主持的多项科技成果获得佛山市高新技术产品及佛山市科学技术进步奖。任任 庆先生庆先生，董事，中国国籍，无境外永久居留权，1970 年出生，本科学历，中国非执业注册会计师。历任巴陵石油化工有限责任公司经济核算员、事业部成本主办会计、预算主管会计。2005 年起在广东盛路通信科技股份有限公司及其前身任财务管理部副经理、财务管理部经理。褚庆昕先生褚庆昕先生，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1958 年出生，教授、博士生导师，中国电子学会高级会员、中国电子学会微波学会委员会委员、全国电磁场教学与教材指导委员会常务理事、全国大学生电子设计竞赛专家组专家，美国 IEEE 学会会员。历任西安电子科技大学、华南理工大学，历任电子工程学院副院长、天线与微波技术国防重点实验室副主任。曾先后受聘为香港城市大学副研究员、研究员，香港中文大学、香港城市大学、新加坡南洋理工大学、日本冈山大学客座教授。现任华南理工大学射频与无线技术研究所所长。李李 莹女士莹女士，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1967 年出生，中国注册税务师、中国注册会计师，中山大学 EMBA。历任邮电部 524 通信设备公司职员、泰鸿财务管理咨询有限公司总经理，现任广州天源税务师事务所总经理。广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 14 胡胡 蔚先生蔚先生：独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1974 年出生，本科学历。历任广州大都市市场研究有限公司人事经理兼市场顾问、广州益言普道咨询服务有限公司资深顾问、合伙人，现任广州知帆软件科技有限公司担任首席顾问。2 2、监事主要工作经历监事主要工作经历 毛君山先生毛君山先生，监事会主席，中国国籍，无境外永久居留权，1972 年出生，大专学历，历任岳阳市财政局科员、岳阳市百货公司文化部长，1998 年起在广东盛路通信科技股份有限公司及其前身任区域销售经理、采购部经理、销售部经理、产品总监。雒建华先生雒建华先生，监事，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，本科学历，历任国营庆华仪器厂（860）副总工程师，2002 年起在广东盛路通信科技股份有限公司及其前身任技术中心副总经理、副总工程师、产品总监。曾荣获佛山市科技进步三等奖。王王 艺女士艺女士，监事，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，大专学历，历任贵州省都匀市国营长洲无线电厂调试检验员、三水市智能电器厂质量部检验员，1998 年起在广东盛路通信股份有限公司及其前身任销售管理部经理、深圳办事处经理、深圳办事处业务员。3 3、高级管理人员主要工作经历高级管理人员主要工作经历 杨杨 华先生华先生，总经理，详见本章“董事主要工作经历”。李再荣先生李再荣先生，副总经理、董事会秘书，详见本章“董事主要工作经历”。何永星先生何永星先生，副总经理，详见本章“董事主要工作经历”。冯少波先生冯少波先生，副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年出生，研究生学历，历任总后勤部 3303 工厂工程师、湖北武汉东湖开发区总公司部门经理、武汉虹信通信技术公司部门经理、红波电讯有限公司经理，2004 年起在广东盛路通信股份有限公司及其前身任副总经理。王春生先生王春生先生，副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，1965 年出生，本科学历。历任天津广播器材公司（国营第 764 厂）通信事业部整机工艺师、天津日电（NEC）电子通信工业有限公司生产技术科科长、天津三星通信技术有限公司生产技术科科长等职务。2007年起在广东盛路通信科技股份有限公司历任塑胶模具部经理、副总经理。黄锦辉先生黄锦辉先生，财务总监（财务负责人），中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，大专学历，历任三水市西南粮所会计、广东健力宝运动服装有限公司财务部经理，2003 年广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 15 起在广东盛路通信股份有限公司及其前身任财务部门经理、财务总监。三、三、公司员工情况公司员工情况 截止 2010 年 12 月 31 日，本公司在职员工 788 人。1、员工专业结构员工专业结构 专业类别专业类别 员工人数（人）员工人数（人）占总人数的比例（占总人数的比例（%）研发人员研发人员 123 15.60%管理人员管理人员 104 13.20%营销人员营销人员 69 8.76%财务人员财务人员 10 1.27%生产及其他辅助人员生产及其他辅助人员 482 61.17%合计合计 788 100.00%2、员工员工学历程度构成学历程度构成 学历类别学历类别 员工人数（人）员工人数（人）占总人数的比例（占总人数的比例（%）硕士及以上硕士及以上 21 2.66%本科本科 147 18.65%大中专大中专 286 36.29%其他其他 334 42.40%合计合计 788 100.00%3、员工员工年龄结构情况年龄结构情况 年龄类别年龄类别 员工人数（人）员工人数（人）占总人数的比例（占总人数的比例（%）3030 岁以下岁以下 498 63.20%3030-4040 岁岁 198 25.13%4141-5050 岁岁 81 10.28%5050 岁以上岁以上 11 1.39%合计合计 788 100.00%广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 16 第五章第五章 公司治理结构公司治理结构 一、一、公司治理情况公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求，制定公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则及其他内部控制规章制度，不断完善公司内部法人治理结构，健全内部管理制度，规范公司行为。1 1、关于股东与股东大会关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见、公司章程、股东大会议事规则等规定，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，特别是对社会公众股股东，保证其充分行使股东权利。2 2、关于公司与控股股东关于公司与控股股东 公司控股股东严格根据上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、公司章程规范股东行为，通过股东大会行使股东权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。3 3、关于董事和关于董事和监事会监事会 公司严格按照公司法、公司章程等相关法律法规选举产生董事人选，董事会人数及人员构成符合法律法规的要求。公司董事会严格按照公司章程、独立董事制度、董事会议事规则及中小企业板块上市公司董事行为指引等相关规定召集召开董事会，各董事认真出席董事会，认真审议各项议案，履行职责，勤勉尽责。独立董事独立履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害，对重要及重大事项发表独立意见。4 4、关于监事和监事会关于监事和监事会 公司严格按照公司法、公司章程等相关法律法规选举产生监事人选，监事会人数及人员构成符合法律法规的要求。公司监事会严格按照公司章程及监事会议事规则等相关法律法规召集召开监事会，各监事认真出席监事会，认真履行职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况等进行监督并发表意见。广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 17 5 5、关于信息披露与投资者关系管理关于信息披露与投资者关系管理 公司制定了信息披露管理制度、投资者关系管理制度，指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料；公司指定中国证券报、证券时报和“巨潮资讯网”为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时地披露公司信息，确保公司所有的股东公平的获得公司的相关信息。6 6、关于相关利益者关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，推动公司持续、稳定、健康地发展。二、二、公司董事长、独立董事和其他董事履行职责情况公司董事长、独立董事和其他董事履行职责情况 报告期内，公司全体董事均能严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则以及中小企业板块上市公司董事行为指引等法律、法规及规章制度等规定和要求，勤勉尽责、恪尽职守，积极参加监管部门、保荐机构组织的培训，认真出席董事会和股东大会，发挥各自的专业特长、技能和经验，认真参与公司决策，并依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，切实维护公司及股东特别是社会公众股股东的权益。1 1、董事长履职情况董事长履职情况 公司董事长杨华在履行职责时，严格按照公司法、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引及公司章程规定，行使董事长职权。在召集、主持董事会会议时，带头执行董事会集体决策机制，并积极推动公司内部管理制度的制定和完善，督促执行股东大会和董事会的各项决议，确保公司规范运作。2 2、独立董事履职情况独立董事履职情况 公司现有独立董事褚庆昕先生、李莹女士、胡蔚先生严格按照有关法律、法规及公司章程的规定履行职责，按时亲自或以通讯方式参加董事会，认真审议各项议案，客观地发表自己的看法及观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。对报告期内的募集资金使用、对外投资等重要事项发表独立董事意见，不受公司和主要股东的影响，切实维护了中小股东的利益。报告期内，公司所有独立董事对公司董事会的议案及公司其他广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 18 事项没有提出异议。3 3、报告期内董事出席董事会情况报告期内董事出席董事会情况 1 1）报告期内公司董事会共召开了报告期内公司董事会共召开了 7 7 次会议，董事出席会议情况如下次会议，董事出席会议情况如下：董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 杨华 董事长 7 6 1 0 0 否 李再荣 副董事长 7 6 1 0 0 否 何永星 董事 7 6 1 0 0 否 任庆 董事 7 6 1 0 0 否 褚庆昕 独立董事 7 6 1 0 0 否 李莹 独立董事 7 6 1 0 0 否 胡蔚 独立董事 7 6 1 0 0 否 2 2）报告期内，董事会会议召开方式情况如下所示报告期内，董事会会议召开方式情况如下所示：年内召开董事会会议次数 7 其中：现场会议次数 6 通讯方式召开会议次数 1 现场结合通讯方式召开会议次数 0 三、三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司建立了健全的法人治理结构，拥有独立完整的采购、生产、销售系统，在资产、业务、人员、机构、财务方面与公司主要股东、主要股东之实际控制人及其控制的其他企业之间相互独立，具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力。1 1、业务独立、业务独立 公司具有完整的采购供应体系、完整的生产管理体系和独立的销售运作体系，独立开展业务，不依赖于任何股东及关联方。2 2、人员独立、人员独立 公司的董事、监事、高级管理人员严格按照公司法、公司章程等有关规定产生，高级管理人员和财务人员均专职在公司并在公司领取薪酬，未在控制股东所控制的企业担任董事、监事以外的其他职务和领薪。3 3、资产独立、资产独立 公司具备与生产经营相关的完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与主广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 19 营业务有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统，与主要股东、主要股东之实际控制人及其控制的其他企业之间资产相互独立，不存在股东及其他关联方违规占用本公司资金、资产和其他资源的情形。4 4、机构独立、机构独立 本公司设股东大会、董事会、监事会，按照公司章程的规定履行相关权利和义务。公司拥有的组织机构独立运作，不存在与控股股东或其职能部门之间的从属关系。5 5、财务独立、财务独立 公司成立独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；配备了专职的财务会计人员，独立进行会计核算和财务决策。财务人员与股东单位完全独立，不存在交叉任职情况；不存在资金或资产被控股股东或其他企业任意占用的情况；公司作为独立的纳税人，依法独立纳税，不存在与股东混合纳税情况。四、四、公司内部控制制度的建设和执行情况公司内部控制制度的建设和执行情况 1 1、内部控制体系的建设内部控制体系的建设 2010 年度，公司逐步完善了各项内部控制制度，新制定了内幕信息知情人登记制度、机构调研接待工作管理办法、董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度、子公司管理制度、信息事务披露管理制度、对外投资管理制度、募集资金管理制度 等内部控制制度，并得到了有效执行。公司内部控制制度已基本建立健全，现有的内部控制制度符合公司法、证券法、企业内部控制基本规范等有关法律、法规和证券监管部门的要求，能够适应公司管理的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要和公司发展的需要，在企业管理各个过程、各个关键环节、重大投资、重大风险等方面发挥了较好的控制与防范作用。能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。2 2、内部控制自我评价内部控制自我评价 1 1）董事会对公司内部控制的自我评价董事会对公司内部控制的自我评价 董事会认为，公司现有的内部控制已覆盖了公司运营的各层面和各环节，形成了规范的管理体系，能够预防和及时发现、纠正公司运营过程可能出现的重要错误和舞弊，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性，在完整性、广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 20 合理性及有效性方面不存在重大缺陷。随着公司规模扩大的业务职能的调整、外部环境的变化和管理要求的提高，内部控制还需不断修订和完善。2 2）保荐机构的核查意见保荐机构的核查意见 盛路通信的法人治理结构较为健全，现有的内部控制制度和执行情况符合相关法律法规和证券监管部门的要求；盛路通信在所有重大方面保持了与企业业务经营及管理相关的有效的内部控制；盛路通信的内部控制自我评价报告基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。3 3）独立董事关于公司内部控制自我评价报告的独立意见独立董事关于公司内部控制自我评价报告的独立意见 根据关于上市公司建立独立董事制度的指导意见、中小企业上市公司内部审计工作指引及独立董事工作制度等相关规章制度的有关制定，现就董事会关于公司 2010年内部控制的自我评价报告发表如下意见：经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。4 4）监事会对公司内部控制自我评价报告的意见监事会对公司内部控制自我评价报告的意见 监事会认为，公司已根据相关法律法规的要求和公司实际生产经营管理的需要建立了完善的内部控制体系，且能得到有效执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。3 3、内部控制制度实施与执行情况、内部控制制度实施与执行情况 内部控制相关情况 是/否/不适用 备注/说明（如选择否或不适用，请说明具体原因）一、内部审计制度的建立情况 1公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审议通过 是 2公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门 是 3（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审计工作 是 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部控制无效，请说明内部控制存在的重大缺陷）是 3本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具审计报告 是 4会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具标准审计报告。如出具非是 广东盛路通信科技股份有限公司广东盛路通信科技股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 21 标准审计报告或指出公司非财务报告内部控制存在重大缺陷的，公司董事会、监事会是否针对所涉及事项做出专项说明 5独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说明）是 6保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用）是 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 1、公司范围内的审计规章制度的制定，编制公司年度审计工作计划；2、对公司及所属全资、控股公司的下列事项进行内部审计监督：与财务收支有关的一切经济活动和经济效益；资金、财产的安全、完整和管理情况；会计报表、会计资料、会计决算的真实性、完整性、正确性、合法性；对长期投资、固定资产投资项目、在建工程投资项目的实施；对公司及控股公司的内部控制制度的健全、有效及执行情况；公司内设机构及所属公司领导人员的任期经济责任进行审计；3、协助监事会检查相关事项，为监事会提供相关材料；4、配合公司聘请的外部审计机构，完成年度财务报告等相关审计工作；5、完成公司董事会交办的其他事项；四、公司认为需要说明的其他情况（如有）无