002230_2010_科大讯飞_2010年年度报告_2011-01-27.pdf

安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 1 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 ANHUI USTC iFLYTEK CO.,LTD.20201 10 0 年年度报告年年度报告 证券代码：证券代码：002230002230 证券简称：科大讯飞证券简称：科大讯飞 披露日期：披露日期：20201 11 1 年年 1 1 月月 2828 日日 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 2 重要提示重要提示 1.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2.没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。3.公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。4.华普天健会计师事务所(北京)有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。5.公司负责人刘庆峰先生、主管财务负责人张少兵先生、会计机构负责人张宏先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 3 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介.4 第二节第二节 主要财务数据和指标主要财务数据和指标.6 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.8 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员.12 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构.20 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介.28 第七节第七节 董事会报告董事会报告.30 第八节第八节 监事会报告监事会报告.63 第九节第九节 重要事项重要事项.65 第十节第十节 财务报告财务报告.72 第十一节第十一节 备查文件备查文件.155 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 4 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况简介简介 一、公司法定中文名称：安徽科大讯飞信息科技股份有限公司一、公司法定中文名称：安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 公司法定中文名称缩写：科大讯飞 公司英文名称：ANHUI USTC iFLYTEK CO.,LTD 公司英文名称缩写：iFLYTEK 二、公司法定代表人：二、公司法定代表人：刘庆峰刘庆峰 三、公司董事会秘书和证券事务代表三、公司董事会秘书和证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 徐景明 杨锐 联系地址 合肥市高新开发区望江西路666号 合肥市高新开发区望江西路666号 电 话 0551-5331880 0551-5331880 传 真 0551-5331802 0551-5331802 电子信箱 四、公司注册地址：四、公司注册地址：合肥市高新开发区黄山路合肥市高新开发区黄山路616616号号 公司办公地址：合肥市高新开发区望江西路 666 号 邮政编码：230088 网址：http:/ 电子信箱： 五、五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报 登载公司年度报告的国际互联网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司六、公司 A A 股上市交易所：深圳证券交易所股上市交易所：深圳证券交易所 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 5 公司 A 股简称：科大讯飞 公司 A 股代码：002230 七、其他七、其他有关资料有关资料 首次注册登记日期：1999年12月30日 最近一次登记变更：2010年4月22日 注册登记地点：安徽省工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：340000000016368 企业法人代码：71177114-3 公司税务登记号码：340104711771143 公司聘请的会计师事务所：华普天健会计师事务所(北京)有限公司 会计师事务所的办公地址：安徽省合肥市马鞍山南路世纪阳光大厦 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 6 第二节第二节 主要财务数据和指标主要财务数据和指标 （一）主要会计数据 单位：（人民币）元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入 436,057,338.42 307,125,152.90 41.98%257,552,140.84 利润总额 111,982,931.57 87,395,078.53 28.13%77,489,366.46 归属于上市公司股东的净利润 101,139,242.64 80,269,858.16 26.00%69,872,748.86 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 86,063,174.51 60,790,473.59 41.57%60,369,826.55 经营活动产生的现金流量净额 89,336,357.24 66,526,996.25 34.29%60,881,253.75 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产 865,074,061.74 728,219,506.49 18.79%596,726,396.08 归属于上市公司股东的所有者权益 652,865,853.20 583,876,410.56 11.82%530,398,052.40 股本（股）160,749,000.00 160,749,000.00 0.00%107,166,000.00 （二）、主要财务指标 单位：（人民币）元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益 0.63 0.50 26.00%0.47 稀释每股收益 0.63 0.50 26.00%0.47 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.54 0.38 42.11%0.41 加权平均净资产收益率（%）16.10%14.47%1.63%17.59%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）13.70%10.96%2.74%15.20%每股经营活动产生的现金流量净额 0.56 0.41 36.59%0.57 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 7 归属于上市公司股东的每股净资产 4.06 3.63 11.85%4.95 （三）非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-3,390.30 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 18,939,856.67 对外委托贷款取得的损益 244,350.00 少数股东权益影响额-6,592.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,446,584.94 所得税影响额-2,651,570.77 合计 15,076,068.13-安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 8 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、报告期内股本变动情况一、报告期内股本变动情况 报告期内未有股本变动情况。二、二、股票发行及上市情况股票发行及上市情况 （一）经中国证券监督管理委员会关于核准安徽科大讯飞信息科技股份有限公司首次公开发行股票的通知（证监发行字2008476）核准，公司采用网下询价与网上资金申购定价发行相结合的方式于 2008 年 5 月向社会公开发行人民币普通股 2680万股新股，其中：网下配售 536 万股，网上发行 2144 万股，每股发行价格为人民币12.66 元。（二）经深圳证券交易所关于安徽科大讯飞信息科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上200857 号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市。股票简称“科大讯飞”，股票代码“002230”，其中网上定价发行的 2144 万股股票于 2008 年 5 月 12 日起上市交易，网下配售的 536 万股股票于 2008年 8 月 12 日起上市流通，其余股票的可上市交易时间按照有关规定以及公司股东的相关承诺执行。（三）经 2008 年度股东大会审议通过，本公司于 2009 年 5 月 22 日实施了利润分配及资本公积金转增股本。分红转增前公司总股本为 107,166,000 股，分红转增后公司总股本增加至 160,749,000 股。（四）公司无内部职工股。三、三、限售股限售股份份变动情况表变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除限售 本年增加限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 上海广信科技发展有限公司 21,285,000-21,285,000 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 联想投资有限公司 13,200,000-13,200,000 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 9 中科大资产经营有限责任公司 9,702,000-9,702,000 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 刘庆峰 11,420,062-11,420,062 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 王仁华 5,425,200-5,425,200 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 陈涛 2,415,600-2,415,600 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 张安民 1,115,400 1,115,400 0 董事的声明及承诺 2010 年 10 月 13 日 吴晓如 1,760,550-1,760,550 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 陈燕 1,683,000-1,683,000 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 胡郁 1,161,600-1,161,600 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 黄海兵 1,080,750-1,080,750 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 严峻 1,077,450-1,077,450 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 吴相会 991,650-991,650 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 江涛 892,650-892,650 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 徐玉林 825,000-825,000 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 徐景明 825,000-825,000 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 孙金城 727,650-727,650 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 王智国 661,650-661,650 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 郭武 561,000-561,000 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 张焕杰 297,825-297,825 有限售条件股东的限售承诺 2011 年 5 月 12 日 合计 77,109,037 1,115,400-75,993,637 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 10 四、四、股东数量和持股情况股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 5,261 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有非 流通 股数量 质押或 冻结的 股份数量 上海广信科技发展有限公司 境内非国有法人 13.24%21,285,000 21,285,000 0 联想投资有限公司 境内非国有法人 8.21%13,200,000 13,200,000 0 刘庆峰 境内自然人 7.10%11,420,062 11,420,062 0 中科大资产经营有限责任公司 境内国有法人 6.04%9,702,000 9,702,000 2,680,000 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 境内非国有法人 4.18%6,716,241 0 0 王仁华 境内自然人 3.37%5,425,200 5,425,200 0 中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金 境内非国有法人 3.03%4,867,457 0 0 融通新蓝筹证券投资基金 境内非国有法人 2.79%4,477,095 0 0 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.56%2,500,000 0 0 陈涛 境内自然人 1.50%2,415,600 2,415,600 0 前 10 名流通股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 6,716,241 人民币普通股 中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金 4,867,457 人民币普通股 融通新蓝筹证券投资基金 4,477,095 人民币普通股 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金 2,500,000 人民币普通股 光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,950,000 人民币普通股 中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 1,898,574 人民币普通股 中国银行大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 1,820,000 人民币普通股 中国建设银行华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 1,769,959 人民币普通股 中国银行华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金 1,767,725 人民币普通股 中国农业银行大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)1,556,828 人民币普通股 上述股东关联关系 或一致行动的说明 公司前十名股东中，第三名股东刘庆峰先生、第六名股东王仁华先生与第十名股东陈涛先生为一致行动人。其他股东之间不存在关联关系，也不是一致行动人。安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 11 未知公司前十名流通股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。五五、报告期内报告期内持股持股10%10%以上的法人股东以上的法人股东 上海广信科技发展有限公司：1992 年11月在上海成立，持有本公司2185.5万股，持股比例为13.24%，为公司第一大法人股东。注册资本：5,000 万元，注册地址：上海市南汇区康桥镇康士路17号390室。法定代表人：梁信军。经营范围：机电、化学、生物、计算机管理、纺织领域技术服务，资料翻译，提供房产咨询，电器修理，机电产品，电子元器件，计算机及配件，建材，化工产品及原料（不含危险品）股东构成：郭广昌持有58%的股权，梁信军持有22%的股权，汪群斌持有10%的股权，范伟持有10%的股权。六六、公司实际控制人情况公司实际控制人情况 公司实际控制人没有发生变更，仍是以刘庆峰为代表的14位自然人股东（刘庆峰、王仁华、陈涛、吴相会、江涛、黄海兵、孙金城、王智国、郭武、严峻、胡郁、张焕杰、吴晓如、徐玉林），公司与实际控制人之间的产权和控制关系如下：刘庆峰等刘庆峰等1414位位自然人股东自然人股东18.23安徽科大讯飞信息科技股份有限公司安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 12 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员 一、一、董事、监事和高级管理人员持有公司股票的变动情况董事、监事和高级管理人员持有公司股票的变动情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动原因 刘庆峰 董事长、总裁 男 37 2010.4.10 2013.4.9 11,420,062 11,420,062 无 王仁华 董事 男 67 2010.4.10 2013.4.9 5,425,200 5,425,200 无 唐 斌 董事 男 40 2010.4.10 2013.4.9-王能光 董事 男 51 2010.4.10 2013.4.9-苏 俊 董事 男 50 2010.4.10 2013.4.9-陈 涛 董事 男 37 2010.4.10 2013.4.9 2,415,600 2,415,600 无 吴晓如 董事 男 38 2010.4.10 2013.4.9 1,760,550 1,760,550 无 俞能宏 独立董事 男 54 2010.4.10 2013.4.9-钱 进 独立董事 男 45 2010.4.10 2013.4.9-李 健 独立董事 男 42 2010.4.10 2013.4.9-潘立生 独立董事 男 47 2010.4.10 2013.4.9-张大春 监事会主席 男 38 2010.6.28 2013.4.9-毛昌民 监事 男 55 2010.4.10 2013.4.9-金卫东 监事 男 42 2010.4.10 2013.4.9-徐玉林 监事 男 42 2010.4.10 2013.4.9 825,000 825,000 无 严 峻 监事 男 35 2010.4.10 2013.4.9 1,077,450 1,077,450 无 胡 郁 副总裁 男 32 2010.4.10 2013.4.9 1,161,600 1,161,600 无 徐景明 副总裁、董事会秘书 男 38 2010.4.10 2013.4.9 825,000 825,000 无 张少兵 财务总监 男 39 2010.4.10 2013.4.9 二、二、现任董事、监事、高级管理人员最近现任董事、监事、高级管理人员最近 5 5 年的主要工作经历年的主要工作经历 （一）（一）董事会成员董事会成员 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 13 刘庆峰先生，中国科学技术大学信号与信息处理专业博士。高级工程师、中国科学技术大学兼职教授、博士生导师，国家中文语音交互技术标准工作组秘书长，中华全国青年联合会常委、中国科协七届委员和十届、十一届全国人大代表。先后承担了 10 多项国家十五、十一五重点攻关项目，2002 年获得“国家科技进步二等奖”，2005 年获得“信息产业重大技术发明”，2006 年荣获“中国青年五四奖章”，2008 年获得“何梁何利科学与技术创新奖”。近五年来，一直任本公司总裁、董事。王仁华先生，大学本科。中国科学技术大学电子工程与信息科学系教授、博士生导师，国家智能计算机研究开发中心、人机语音通信研究评测实验室主任，国家中文语音交互技术标准工作组组长。2005 年获国家“信息产业重大技术发明”，2008 年获得“安徽省科学技术重大成就奖”。先后承担了 20 多项国家八五、九五、十五重点攻关项目，在国内外核心期刊发表论文近百篇，带领研究团队在中文语音研究领域取得了业界领先的研究成果。近五年来，一直任本公司董事。唐斌先生，江西财经大学硕士，研究生学历。曾任江西省经贸委主任科员，江西九江县副县长，上海复星产业投资公司投资总监、上海复星创富投资管理公司投资总监、副总裁、常务副总裁，现任上海复星创富投资管理公司总裁。本公司董事。王能光先生，经济管理硕士，高级会计师。曾任联想集团财务总经理，现任联想投资公司董事总经理、财务总监。本公司董事。苏俊先生，中国科学技术大学理学士，教授级高级工程师；历任中国科学技术大学地球和空间科学系教师，中国科学技术大学科技实业总公司副总裁、总裁，现任中科大资产经营有限责任公司董事总裁、合肥科大立安安全技术有限公司董事长、安徽中科大擎天数码科技有限公司董事长、时代出版传媒股份有限公司董事、本公司董事。陈涛先生，中国科学技术大学计算机科学软件专业硕士，“国家科技进步二等奖”、“合肥市青年专业拔尖人才”、“合肥市劳动模范”、“合肥市十大杰出青年”获得者。现任本公司董事、副总裁，兼合肥微软技术中心主任、安徽微讯软件技术有限公司总经理、安徽讯飞智元信息科技有限公司总经理。吴晓如先生，中国科学技术大学电子工程博士，高级工程师。“国家科技进步安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 14 二等奖”、“安徽省科技进步一等奖”获得者，历任本公司研究院副院长、语音平台事业部总监、副总裁等职务。现任本公司董事、副总裁。俞能宏先生，安徽财贸学院经济学学士，中欧国际工商管理学院 MBA 硕士。担任合肥市国有资产控股有限公司董事长，合肥市创新科技风险投资公司董事长，合肥市创新信用担保有限公司董事长。现任本公司独立董事。钱进先生，工学硕士、工商管理硕士。担任安徽省投资集团有限责任公司总经济师。现任本公司独立董事。李健先生，经济法专业研究生，高级律师，安徽省人大地方立法咨询专家库成员，安徽农业大学法学客座教授，安徽省青联常委、安徽省律师协会常务理事、安徽省人事争议仲裁委员会仲裁员、合肥仲裁委员会仲裁员、安徽省律协建筑房地产专业委员会副主任，安徽健友律师事务所主任。现任本公司独立董事。潘立生先生，1984 年 7 月毕业于南昌航空航天大学航空铸造专业，1989 年获哈尔滨工业大学企业管理专业硕士学位，2005 年就读合肥工业大学博士研究生，现为合肥工业大学会计系副教授。主要研究领域为会计理论与企业会计实务和资本市场与投资研究。现任本公司独立董事。（二）监事会成员（二）监事会成员 张大春先生，本科学历，注册会计师、注册资产评估师，曾任如东县双甸轧花厂财务科长、江苏宝宝集团财务总监、上海东渡国际集团审计部总经理助理、上海复星高科技（集团）有限公司高级审计经理。现任上海复星创富投资管理有限公司高级财务经理、本公司监事会主席。毛昌民先生，清华大学管理工程硕士，高级工程师。曾任北京电子工程学院教师、联想集团综合管理、商务、IT 等部门总经理，现任联想投资公司高级投资经理、本公司监事。金卫东先生，安徽财经大学经济学学士，会计师。曾任中国科学技术大学审计处审计师，现任中科大资产经营有限责任公司副总裁、本公司监事。徐玉林先生，经济学研究生。曾任安徽省检察院廉政风云杂志社总编助理，安徽省青年联合会第八届、九届委员，现任公司数码产品事业部总监、安徽讯飞皆成信息科技有限公司董事长、职工代表监事。安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 15 严峻先生，中国科学技术大学应用物理光电子专业学士。先后多次参与国家863、国家火炬计划等重点攻关项目的研究和开发工作，参与国家中文语音交互技术标准工作组的标准制定工作，是国际标准化组织 W3C 的 SSML 1.1 标准工作组成员。现任公司技术总监、职工代表监事。（三）高级管理人员（三）高级管理人员 担任董事的刘庆峰总裁、陈涛副总裁、吴晓如副总裁主要工作经历详见本节第二条“（一）董事会成员”。胡郁先生，中国科学技术大学博士。2005 年 8 月2007 年 8 月，作为“香港优秀人才入境计划”引进的专业优秀人才。2002 年获“国家科技进步二等奖”，2005年获国家“信息产业重大技术发明”，2008 年获“安徽省科技进步一等奖”。先后承担了多项国家“863”、国家科技攻关、国家自然科学基金项目。现任公司研究院院长、公司副总裁。徐景明先生，中国科学技术大学工商管理硕士，经济师。近五年来，历任公司人力资源总监、总裁办主任等职务。现任本公司副总裁、董事会秘书。张少兵先生，大学本科学历，中国注册会计师、中国注册税务师、高级会计师。曾任安徽地矿建设工程有限公司财务部副经理、安徽安瑞会计师事务所专职审计、本公司财务部经理。现任本公司财务总监。三、董事、监事任职情况三、董事、监事任职情况 （一）董事、监事在股东单位任职情况（一）董事、监事在股东单位任职情况 姓名 任职的股东单位名称 担任的职务 任职期间 唐 斌 上海广信科技发展有限公司 副总裁 2003 年至今 王能光 联想投资有限公司 总经理 2001 年至今 苏 俊 中科大资产经营有限责任公司 总裁 2007 年至今 张大春 上海广信科技发展有限公司 高级财务经理 2006 年至今 毛昌民 联想投资有限公司 高级投资经理 2001 年至今 金卫东 中科大资产经营有限责任公司 副总裁 2007 年至今 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 16 （二）在其他单位任职情况（二）在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起止时间 任职单位与公司的关联关系 王仁华 中国科学技术大学 教授 1992 年至今 中国科技大学是本公司股东单位科大控股的实际控制人 俞能宏 合肥市国有资产控股有限公司 董事长 2000 年至今 无关联关系 钱 进 安徽省投资集团有限责任公司 总经济师 2008 年至今 无关联关系 李 健 安徽健友律师事务所 主任 2002 年至今 无关联关系 潘立生 合肥工业大学 副教授 1989 年至今 无关联关系 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 （一）在公司任职的董事、高级管理人员的报酬由年薪、奖金、福利三部分构成。年薪由基本年薪、绩效年薪构成。公司其他非独立董事、监事，2010 年按每月2000 元领取津贴，全年领取的报酬为 2.4 万元。在公司任职的职工监事，除按照岗位职级和绩效考核领取薪酬、福利外，每人每月给予监事津贴 500 元(含税)。（二）独立董事津贴为 4.8 万元/年。独立董事津贴按照任职时间及规定发放。独立董事出席董事会和股东大会的差旅费以及根据公司章程行使职权所需的履职费用由公司负责。（三）报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况 姓名 职务 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 刘庆峰 董事长、总裁 215 否 王仁华 董事 42 否 唐 斌 董事 1.8 是 王能光 董事 2.4 是 苏 俊 董事 2.4 是 陈 涛 董事、副总裁 60 否 吴晓如 董事、副总裁 60 否 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 17 俞能宏 独立董事 4.8 否 钱 进 独立董事 4.8 否 李 健 独立董事 3.6 否 潘立生 独立董事 3.6 否 张大春 监事会主席 1.4 是 毛昌民 监事 2.4 是 金卫东 监事 2.4 是 徐玉林 监事 40 否 严 峻 监事 25 否 胡 郁 副总裁 46 否 徐景明 副总裁、董事会秘书 40 否 张少兵 财务总监 26 否 李宝忠 董事 0.8 是 余万春 董事 0.8 是 周 宁 董事 0.8 是 韩江洪 独立董事 1.6 否 倪国爱 独立董事 1.6 否 马文勇 监事会主席 0.8 是 续安朝 监事会主席 0.6 是 陈 燕 副总裁 5.2 否 合 计 595.80 五、五、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员新聘和解聘的情况报告期内，公司董事、监事、高级管理人员新聘和解聘的情况 2010年4 月10 日公司召开 2009年年度股东大会，选举出第二届董事会董事（非独立董事：刘庆峰、王仁华、唐斌、王能光、苏俊、陈涛、吴晓如，独立董事：俞能宏、钱进、李健、潘立生）和第二届监事会非职工监事（非职工监事：续安朝、金卫东、毛昌民，职工代表大会选举出职工监事：徐玉林、严峻）。当日，公司召开第二届董事会第一次会议，选举刘庆峰为第二届董事会董事长，聘任刘庆峰先生为总裁，陈涛先生、吴晓如先生、胡郁先生、徐景明先生为副总裁，徐景明先生为安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 18 董事会秘书，张少兵先生为财务总监。公司召开第二届监事会第一次会议，选举续安朝为监事会主席。2010 年 6 月，续安朝先生因个人工作变动，提出辞去公司监事会主席、监事职务。经公司第二届监事会第三次会议审议，同意补选张大春先生为公司第二届监事会监事，并提交 2010 年第一次临时股东大会选举，股东大会全票通过张大春先生为公司第二届监事会监事。在公司第二届监事会第四次会议上选举张大春先生为第二届监事会主席，任期自 2010 年 6 月 28 日起至第二届监事会任期届满为止。六、公司员工情况六、公司员工情况 截至 2010 年 12 月 31 日，公司及全资子公司在职员工总数为 1166 人，无需承担离退休职工的费用。员工结构如下：（一）员工专业构成情况（一）员工专业构成情况 员工专业结构 人数（人）占员工人数比例（%）技术人员 685 58.75 管理人员 86 7.38 营销人员 257 22.04 其他 138 11.84 合 计 1166 100 （二）员工教育程度情况（二）员工教育程度情况 员工学历结构 人数（人）占员工人数比例（%）硕士及以上学历 205 17.58 本科学历 832 71.36 大专学历 115 9.86 大专以下学历 14 1.20 合 计 1166 100 （三）员工年龄结构情况（三）员工年龄结构情况 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 19 员工年龄结构 人数（人）占总人数比例（%）51 岁以上 7 0.60 4150 岁 22 1.89 3140 岁 286 24.53 30 岁以下 851 72.98 合 计 1166 100 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 20 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法等法律法规和上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则等要求，及时修订或制定公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、募集资金使用管理办法、关联交易管理制度等制度，不断完善公司治理结构，持续健全基本管理制度，诚信规范运作，提高公司治理水平，促进公司健康发展。公司治理的实际情况与中国证监会有关文件的要求相符，具体内容如下：1、关于股东与股东大会：公司严格按照公司法、上市公司股东大会规范意见、公司章程和股东大会议事规则的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，并聘请律师出席见证。公司加强与股东之间的沟通，增进股东对公司了解，确保全体股东特别是中小股东充分行使权利，享受平等地位。2、关于控股股东与上市公司：公司控股股东行为规范，依法通过股东大会行使股东权利，未曾直接干涉公司的决策和经营活动。公司具备完整的生产经营系统，拥有自主决策能力，在人员、资产、财务、机构和业务上与控股股东完全独立；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，公司高级管理人员均在本公司领取薪酬。3、关于董事和董事会：公司董事会由11名董事组成，选聘程序规范，人数和人员构成均符合相关法律法规和公司章程的规定。公司依法选聘四名独立董事，其中一名为会计专业人士，符合中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求。董事会设立了提名、薪酬与考核、审计等三个委员会，制订了相应的议事规则。公司董事积极参加相关知识培训，熟悉有关法律法规；公司董事严格按照董事会议事规则、独立董事任职及议事制度等开展工作，认真出席董事会和股东大会，正确行使权利和勤勉履行义务，确保董事会的有效运作和科学决策。4、关于监事和监事会：公司监事会由5名监事组成，其人数和人员构成均符合相关法律法规的要求；公司监事会严格按照公司章程、监事会议事规则的规定，积极开展工作；公司监事本着对全体股东负责的态度，切实行使监察、督促职能，对安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 21 公司董事、经理及其他高级管理人员履行职务情况进行监督，对公司财务状况进行检查，对相关重大事项发表意见，维护公司及股东的合法权益。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司建立“讯飞人才结构框架”和“绩效考核制度”，使经营者的收入与公司的经营业绩相挂钩，公司董事、监事和高级管理人员的薪酬，根据其岗位及职务类别、按照基本年薪加年度绩效考核奖励的办法计算，形成以岗位、绩效、薪酬“三位一体”的激励体系。公司章程明确规定了高级管理人员的履职行为、权限和职责，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6、关于信息披露与透明度：公司依法制定了公司信息披露制度、公司重大信息内部报告制度、投资者关系管理制度、内幕信息知情人管理制度等系列制度，真实、准确、及时、完整地披露有关信息。公司加强信息披露管理，积极协调公司与投资者的关系，接待股东来访、回答投资者咨询，履行信息披露义务，并指定证券时报、中国证券报和巨潮资讯网为公司信息披露的专业报纸和网站，确保公司所有股东能够公平获取公司信息。7、关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续稳健发展。二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 报告期内，公司全体董事均能严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则以及中小企业板块上市公司董事行为指引等法律、法规及规章制度等规定和要求，诚实守信，发挥各自的专业特长、技能和经验，积极地履行职责，切实维护公司及股东特别是社会公众股股东的权益。（一）（一）董事董事出席董事会会议情况出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 刘庆峰 董事长 8 8 0 0 0 否 王仁华 董事 8 5 3 0 0 否 唐 斌 董事 7 3 4 0 0 否 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 22 王能光 董事 8 5 3 0 0 否 苏 俊 董事 8 8 0 0 0 否 陈 涛 董事 7 7 0 0 0 否 吴晓如 董事 7 7 0 0 0 否 俞能宏 独立董事 8 8 0 0 0 否 钱 进 独立董事 8 8 0 0 0 否 李 健 独立董事 7 7 0 0 0 否 潘立生 独立董事 7 7 0 0 0 否 李宝忠 董事 1 0 1 0 0 否 余万春 董事 1 1 0 0 0 否 周 宁 董事 1 1 0 0 0 否 韩江洪 独立董事 1 1 0 0 0 否 倪国爱 独立董事 1 1 0 0 0 否 年内召开董事会会议次数 8 其中：现场会议次数 3 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 5 报告期内，公司独立董事未对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。（二）董事长履行职责情况（二）董事长履行职责情况 公司董事长严格按照法律法规和公司章程等的要求，依法行使权力，履行职责：全力加强董事会建设，严格董事会集体决策机制，积极推动公司治理工作和内部控制建设，督促执行股东大会和董事会的各项决议，确保董事会依法正常运作。保证独立董事和董事会秘书的知情权，及时将董事会工作运行情况通报所有董事。同时，督促其他董事、高管人员积极参加监管机构组织的培训，认真学习相关法律法规，提高依法履职意识。（三）独立董事履行职责情况（三）独立董事履行职责情况 报告期内，独立董事本着对全体股东负责的态度，按照上市公司治理准则和安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2010 年年度报告 23 公司法、证券法等法律法规的要求，勤勉尽责，忠实履行职务，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。按照出席相关会议，认真审议各项方案，依据自己的专业知识和能力做出独立、客观、公正的判断。同时积极了解公司的经营、内部管理、规范运作等情况并提出建议，同时对报告期内公司累计和当期对外担保情况、2009年度高管薪酬、公司续聘2010年度审计机构、2009年度内部控制自我评价报告、选举董事长及聘任高级管理人员等事项发表了独立意见。报告期内，公司独立董事未对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司具有独立完整的生产经营系统和独立面向市场的生产经营能力，在业务、资产、人员、财务、机构等方面均独立于控股股东。1、业务独立 公司独立从事软件开发和销售，拥有完整的经营、开发设计、项目控制、采购、财务和质量安全管理系统，独立开展业务，具有面向市场独立开展业务的能力。并与控股股东及其他股东