002534_2010_杭锅股份_2010年年度报告_2011-03-30.pdf

杭州锅炉集团股份有限公司杭州锅炉集团股份有限公司HangzhouHangzhouHangzhouHangzhou BoilerBoilerBoilerBoiler GroupGroupGroupGroup Co.,LtdCo.,LtdCo.,LtdCo.,Ltd2020202010101010 年年度报告全文年年度报告全文证券代码证券代码：002002002002534534534534证券简称：证券简称：杭锅杭锅股份股份披露日期：披露日期：2020202011111111 年年 3 3 3 3 月月杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告1第一节第一节第一节第一节重要提示重要提示重要提示重要提示本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。董事陈夏鑫先生、独立董事杨华勇先生因工作原因分别委托董事林建根先生、独立董事马骏先生代为表决，公司其他董事均亲自出席了本次审议年度报告的董事会。天健会计师事务所有限公司为本公司2010年年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长吴南平先生、董事/总经理颜飞龙先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人胡世华先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告2目录目录目录目录第一节第一节重要提示重要提示.1 1第二节第二节公司基本情况简介公司基本情况简介.5 5第三节第三节会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.7 7第四节第四节股本变动及股东情况股本变动及股东情况.9 9第五节第五节董事、监事和高级管理人员和员工情况董事、监事和高级管理人员和员工情况.1313第六节第六节治理结构治理结构.2020第七节第七节股东大会情况简介股东大会情况简介.2727第八节第八节董事会报告董事会报告.2929第九节第九节监事会报告监事会报告.5454第十节第十节重要事项重要事项.5656第十一节第十一节财务报告财务报告.5959第十二节第十二节备查文件备查文件.149149杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告3释义释义释义释义在本报告中，除非另有说明，下列简称具有如下特定意义：一、普通术语本公司、公司、杭锅股份指杭州锅炉集团股份有限公司西子电梯指西子电梯集团有限公司公司股东大会指杭州锅炉集团股份有限公司股东大会公司董事会指杭州锅炉集团股份有限公司董事会公司监事会指杭州锅炉集团股份有限公司监事会公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法金润香港指金润（香港）有限公司工业资产投资集团指杭州市工业资产经营投资集团有限公司杭锅工程物资指杭州锅炉厂工程物资有限公司杭锅江南物资指杭锅工程物资全资子公司，杭州杭锅江南物资有限公司杭锅重装指杭州杭锅重型装备制造有限公司复兴杭锅指邯郸市复兴杭锅节能工程有限公司杭锅余热指杭州杭锅余热锅炉有限公司杭锅电气指杭州杭锅电气科技有限公司西子联合工程指浙江西子联合工程有限公司杭锅成套设备指西子联合工程全资子公司，浙江西子联合设备成套有限公司杭锅设备工程指杭锅工锅控股子公司，杭州杭锅设备成套工程有限公司杭锅检测指杭州杭锅检测技术有限公司杭锅工锅指杭州杭锅工业锅炉有限公司胜利锅炉指杭州胜利锅炉有限公司杭锅鳍片管指杭州杭锅鳍片管有限公司杭锅通用设备指杭州杭锅通用设备有限公司新世纪能源指杭州新世纪能源环保工程股份有限公司杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告4二、专业术语二、专业术语西子能源指浙江西子能源投资管理有限公司杭锅动力设备指杭锅通用设备全资子公司，杭州杭锅动力设备有限公司杭锅辅机指杭州杭锅锅炉辅机有限公司杭州起重指杭州起重机械有限公司西子机电学校指杭州西子机电技术学校N/E指美国 NOOTER/ERIKSEN INC 公司证监会指中国证监会元指人民币元锅炉指利用燃料或其他能源的热能，把水加热成为热水或蒸汽的机械设备。锅炉中产生的热水或蒸汽可直接为生产和生活提供所需要的热能，也可通过蒸汽动力装置转换为机械能，或再通过发电机将机械能转换为电能余热锅炉指利用冶金、电力、建材、化工等余热作热源的锅炉设备，余热锅炉一般由汽包、蒸发器、过热器、节能器、烟箱和烟道等部件组成，与常规锅炉相比，通常没有燃烧室电站锅炉指用于发电用途的锅炉。大多为大容量、高参数锅炉，火室燃烧，燃烧效率高工业锅炉指用于工业生产和采暖的锅炉。大多为低参数、小容量锅炉，火床燃烧（也有火室燃烧），热效率较低，出口工质为蒸汽的称蒸汽锅炉，出口工质为热水称热水锅炉。电站辅机指与发电机组配套的辅助机械和设备，电站辅机设备可靠性要求高，制造难度大杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告5第二节第二节第二节第二节公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介一、公司基本情况一、公司基本情况（一）、中文名称：杭州锅炉集团股份有限公司英文名称：Hangzhou Boiler Group Co.,Ltd中文简称：杭锅股份（二）公司法定代表人：吴南平（三）公司联系人和联系方式（四）公司注册地址：杭州市下城区东新路245号公司办公地址：杭州市下城区东新路245号邮政编码：310004公司互联网网址：http:/公司电子信箱：（五）公司选定的信息披露报纸：证券时报、中国证券报、证券日报。登载年度报告的网站网址：http:/公司年度报告备置地点：浙江省杭州市下城区东新路 245 号杭州锅炉集团股份有限公司董事会办公室（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：杭锅股份股票代码：002534（七）公司首次注册登记日期：2007 年 9 月 30 日董事会秘书证券事务代表姓名陈华董振东联系地址浙江省杭州市东新路245号浙江省杭州市东新路245号电话0571-853875190571-85387519传真0571-853875980571-85387598电子信箱杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告6最近一次登记变更：2011 年 3 月 21 日注册登记地点：浙江省工商行政管理局公司企业法人营业执照注册号：330000400000578公司税务登记证号码：330191143041758公司聘请的会计师事务所：天健会计师事务所有限公司会计师事务所的办公地址：杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 6-10 层杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告7第三节第三节第三节第三节会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要（一）主要会计数据（二）主要财务指标（三）非经常性损益项目单位：元2010 年2009 年本年比上年增减（）2008 年营业总收入（元）3,309,017,593.132,841,903,163.4216.44%2,613,571,681.43利润总额（元）463,659,753.81378,139,500.5622.62%175,453,853.73归属于上市公司股东的净利润（元）334,452,942.67230,635,339.9445.01%98,467,820.46归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）281,655,685.02228,598,476.3423.21%38,376,005.47经营活动产生的现金流量净额（元）198,479,044.67385,917,399.43-48.57%255,377,944.422010 年末2009 年末本年末比上年末增减（）2008 年末总资产（元）4,145,306,922.383,483,912,384.3018.98%3,080,035,687.12归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,161,133,984.71896,637,894.3729.50%701,816,120.35股本（股）359,520,000.00359,520,000.000.00%336,000,000.002010 年2009 年本年比上年增减（）2008 年基本每股收益（元/股）0.930.6445.01%0.27稀释每股收益（元/股）0.930.6445.01%0.27用最新股本计算的每股收益（元/股）0.84-扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.780.6421.88%0.11加权平均净资产收益率（%）33.12%28.92%4.20%15.24%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）27.89%28.66%-0.77%6.37%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.551.07-48.60%0.762010 年末2009 年末本年末比上年末增减（）2008 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.232.4929.72%2.09非经常性损益项目金额附注（如适用）非流动资产处置损益44,020,032.83主要系本期公司邯钢新区 2360 平方米烧结杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告8环冷烟气余热发电项目整体移交给业主产生转让收益所致。越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免2,277,653.46计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外9,433,798.73除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益2,630,366.73单独进行减值测试的应收款项减值准备转回1,555,750.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出2,409,263.98所得税影响额-5,544,893.14少数股东权益影响额-3,984,714.94合计52,797,257.65-杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告9第四节第四节第四节第四节股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况一、一、股本变动情况股本变动情况单位：股限售股份变动情况表限售股份变动情况表本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份359,520,000100.00%359,520,000 100.00%1、国家持股2、国有法人持股59,920,00016.67%59,920,00016.67%3、其他内资持股209,720,00058.33%209,720,00058.33%其中：境内非国有法人持股180,194,42050.12%180,194,42050.12%境内自然人持股29,525,5808.21%29,525,5808.21%4、外资持股89,880,00025.00%89,880,00025.00%其中：境外法人持股89,880,00025.00%89,880,00025.00%境外自然人持股5、高管股份二、无限售条件股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数359,520,000100.00%359,520,000 100.00%股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期西子电梯集团有限公司180,194,42000180,194,420 首发承诺2014 年 1 月 10 日金润(香港)有限公司89,880,0000089,880,000 首发承诺2014 年 1 月 10 日杭州市工业资产经营投资集团有限公司59,920,0000059,920,000（注）首发承诺2012 年 1 月 10 日杨建生7,789,600007,789,600 首发承诺2012 年 1 月 10 日吴南平7,190,400007,190,400 首发承诺2012 年 1 月 10 日颜飞龙7,190,400007,190,400 首发承诺2012 年 1 月 10 日杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告10注：杭州市工业资产经营投资集团有限公司持有的 410 万股已于 2011 年 1 月无偿划转给全国社会保障基金理事会持有，现剩余 5582 万股根据首发承诺，解除限售日期为 2012 年 1 月 10 日。全国社会保障基金理事会持有的这部分 410 万股解除限售日期同样为 2012 年 1 月 10 日。二、证券发行与上市情况二、证券发行与上市情况（一）最近三年证券发行情况2010 年 12 月 8 日，中国证券监督管理委员会下发关于核准杭州锅炉集团股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20101787 号）核准公司公开发行人民币普通股股票4100 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售 800 万股，网上定价发行 3,300 万股，发行价格为 26.00 元/股。本次发行后公司总股本 40,052 万股。（二）股票上市情况2011 年 1 月 6 日，深圳证券交易所下发关于杭州锅炉集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上20117 号），同意本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“杭锅股份”，股票代码“002534”。其中，网上定价发行的 3,300 万股股票于 2011年 1月10 日起上市交易，其余向询价对象网下配售的800万股限售三个月将于2011年 4 月 10 日起上市交易。（三）公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况（一）股东数量和持股情况截止 2010 年 12 月 31 日，公司股东概况如下表所示：单位：股屠柏锐7,190,400007,190,400 首发承诺2012 年 1 月 10 日杨恩惠134,82000134,820 首发承诺2012 年 1 月 10 日王伟康29,9600029,960 首发承诺2012 年 1 月 10 日合计359,520,00000359,520,000股东总数9前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量西子电梯集团有限公司境内非国有法人50.12%180,194,420180,194,4200杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告11（二）公司控股股东及实际控制人情况1、报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变化。2、控股股东情况介绍控股股东名称：西子电梯集团有限公司法定代表人：王水福成立日期：1999 年 8 月 31 日注册资本：5,686 万元经营范围：实业投资；生产：电梯、自动扶梯、电子元器件、起重机械、立体车库、机械设备、仪器仪表（限下属子公司经营）；批发、零售：电梯、自动扶梯，电子元器件，起重机械，立体车库，机械设备，仪器仪表，本企业及下属分支机构自产产品及相关技术所需要的原辅材料及零配件、机械设备、仪器仪表；含下属分支机构经营范围；其他无需报经审批的一切合法项目。3、实际控制人情况介绍公司实际控制人为王水福、陈夏鑫和谢水琴，其中陈夏鑫为王水福的妻弟，谢水琴为陈夏鑫配偶。截止报告期内，王水福和陈夏鑫分别持有西子电梯集团有限公司 55.62%和 44.38%股权，并通过西子电梯集团有限公司持有公司 50.12%股权，谢水琴间接通过金润（香港）有限公司持有公司 25%的股份。王水福、陈夏鑫和谢水琴为公司的实际控制人，且近三年未发生变化。4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图（截止 2010 年 12 月 31 日）金润(香港)有限公司境外法人25.00%89,880,00089,880,0000杭州市工业资产经营投资集团有限公司国有法人16.67%59,920,00059,920,0000杨建生境内自然人2.17%7,789,6007,789,6000吴南平境内自然人2.00%7,190,4007,190,4000颜飞龙境内自然人2.00%7,190,4007,190,4000屠柏锐境内自然人2.00%7,190,4007,190,4000杨恩惠境内自然人0.04%134,820134,8200王伟康境内自然人0.01%29,96029,9600上述股东关联关系或一致行动的说明公司股东金润(香港)有限公司的实际控制人谢水琴女士与公司股东西子电梯集团有限公司的股东陈夏鑫是夫妻关系，除此之外，公司发起人股东之间不存在关联关系或一致行动人关系。杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告12（三）其它持股在 10%以上（含 10%）的法人股东情况截至报告期末，除西子电梯集团有限公司外，持有公司 10%以上股份的法人股东，有金润（香港）有限公司和杭州市工业资产经营投资集团有限公司，分别持有公司 25%和 16.67%的股份，具体情况介绍如下：1、金润（香港）有限公司金润（香港）有限公司为在香港注册成立的有限公司，持有公司 25%的股份。该公司成立于 2005 年 8 月 19 日，注册资本 100 万港元，发行股本 10 万港元，住所为香港雪厂街 10号新显利大厦 8 字楼 1 室，股东为钜基控股有限公司，谢水琴为董事。2、杭州市工业资产经营投资集团有限公司杭州市工业资产经营投资集团有限公司持有公司 16.67%的股份，原名为杭州市工业资产经营有限公司，注册资本 30 亿元，实收资本 10 亿元，住所为杭州市西湖区保俶路宝石山下四弄 13 号，法定代表人为傅力群，为经杭州市政府授权、经营管理国有资产的国有独资有限责任公司，主要生产经营地为杭州，主营业务为资本经营。王水福西子电梯集团有限公司钜基控股有限公司金润（香港）有限公司妻弟夫妻陈夏鑫谢水琴50.12%44.38%100.00%100.00%杭州锅炉集团股份有限公司杭州锅炉集团股份有限公司55.62%25.00%杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告13第五节第五节第五节第五节董事、监事和高级管理人员和员工情况董事、监事和高级管理人员和员工情况董事、监事和高级管理人员和员工情况董事、监事和高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员的情况一、董事、监事和高级管理人员的情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况姓名职务性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬吴南平董事长男502010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日7,190,4007,190,400无68.00否陈夏鑫董事男492010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日00无0.00是颜飞龙董事/总经理男472010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日7,190,4007,190,400无68.00否杨建生董事男562010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日7,789,6007,789,600无68.00否林建根董事/副总经理男492010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日00无60.00否张民强董事男482010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日00无0.00是马骏独立董事男432010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日00无5.95否钟晓敏独立董事男482010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日00无5.95否杨华勇独立董事男502010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日00无5.95否成谦监事女422010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日00无0.00是丁建平监事男572010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日00无24.00否徐洪炳监事男412010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日00无0.00是鲁尚毅副总经理男492010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日00无60.00否何伟校副总经理男422010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日00无55.00否陈华董事会秘书男382010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日00无50.00否副总经理2011年2月25日杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告14（二）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历1、董事吴南平先生：中国国籍，无境外居留权，1961 年生，大学学历，工程师。1982 年毕业于浙江大学液压技术与应用专业，获工学学士。历任杭州市劳动局机关科员、杭州市劳动局劳动安全卫生监测技术室主任、西子电梯厂总裁助理、西子奥的斯电梯有限公司总裁助理、西子奥的斯电梯有限公司工地营运副总裁、公司副总经理、公司副董事长。2007 年 9 月起担任公司董事，现任公司董事长、杭锅重装董事长、杭锅设备工程董事长、杭锅通用设备董事长、杭锅余热董事长、新世纪能源董事长、西子联合工程董事、杭锅动力设备董事长。陈夏鑫先生：中国国籍，拥有五年内多次往返澳大利亚的签证，俗称境外居留权（2006年 9 月 6日起），1962 年生，经济师，长江商学院 EMBA。历任杭州西子电梯厂安装公司经理，杭州西子电梯厂常务副厂长，西子奥的斯电梯有限公司总裁、董事长，西子电梯总裁、副董事长，杭州市青年企业家协会会长，浙江省青年企业家协会副会长，杭州市青年联合会副主席，杭州市企业家协会副会长。现任公司董事，杭州西子孚信科技有限公司法定代表人、董事长，西子奥的斯电梯有限公司法定代表人、董事长，上海新世纪懿德房地产有限公司董事，百大集团股份有限公司董事。颜飞龙先生：中国国籍，无境外居留权，1964 年生，大学学历，高级工程师。1985 年上海机械学院热能转换工程专业本科毕业，1997 年 9 月至 1997 年 12 月参加浙江省第二期大中型企业工商管理培训班，2002 年浙江工业大学工商管理研究生班毕业。自 1985 年 8 月进入杭州锅炉厂并工作至今，历任研究所技术员、助工、工程师、副室主任，产品开发分部副经理、经理，副总经理兼项目部部长，2001 年 3 月起任本公司总经理。曾获杭州市新世纪“131”第二层次培养人员、浙江省“新世纪 151 人才工程”第三层次培养人员、第二届杭州市青年科技奖、杭州市机械系统青年科技带头人、杭州市第七、八、九届政协委员。现任公司董事、总经理，杭锅重装董事，杭锅工锅董事，西子联合工程董事，杭锅动力设备董事。杨建生先生：中国国籍，无境外居留权，1955 年生，高级经济师，中共党员。1978 年毕业于杭州锅炉厂职工大学，1997 年 2 月浙江大学管理工程专业研究生进修结业，1997 年 12月毕业于浙江省委党校领导干部本科班经济学专业，获本科学历。自 1971 年 12 月进入杭州胡世华财务负责人男402010 年 09 月30 日2013 年 09 月30 日00无50.00否合计-22,170,40022,170,400-520.85-杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告15锅炉厂并工作至今，历任电焊工、技术员、总调度、副主任、主任、生产长、副厂长、厂长、董事长、党委书记。曾获杭州市机械系统优秀基层领导干部、局优秀党务工作者、首届杭州市创业企业家、杭州市劳动模范、杭州市第十次党代会代表、下城区第十二、第十三届人大代表。2001 年 3 月至 2008 年 12 月任本公司董事长。现任公司董事和党委书记、杭锅余热董事、杭锅重装董事、杭锅设备工程董事、新世纪能源董事。林建根先生：中国国籍，无境外居留权，1962 年生，高中学历，技术员，中共党员。2003年参加管理学系统-全球 OTIS 中级管理人员、发展人员发展培训，2005-2006 年参加中欧国际学院 AMP 总经理课程培训。1997 年 3 月至 2007 年 5 月任西子奥的斯电梯有限公司工厂营运总监、营运副总经理。2007 年 7 月起任公司副总经理。2009 年 11 月担任公司董事。现任公司董事、副总经理，杭锅重装总经理、杭锅余热总经理、杭锅动力设备董事。张民强先生：中国国籍，无境外居留权，1963 年生，中共党员。1986 年 12 月获得杭州大学数学专业大专学历。1981 年 12 月进入杭州锅炉厂开始工作，历任技术员、总师办副主任、产品开发处副处长、处长、综合管理部部长、董事会秘书、董事会办公室主任、党委副书记、纪委书记，2008 年 5 月起担任杭州市工业资产经营投资集团有限公司综合管理部部长助理、综合管理部副部长。现任公司董事、杭州市工业资产经营投资集团有限公司综合管理部副部长、浙江杭叉工程机械集团股份有限公司副董事长、杭州杭资通用发电设备有限公司董事、中国科学院长春应用化学研究所杭州分所有限公司董事。杨华勇先生：中国国籍，无境外居留权，1961 年生，博士，教授，博士生导师。1982 年获得华中理工大学机械系工学学士，1988 年获英国巴斯（BATH）大学机械系流体动力研究中心博士学位。曾任西南农业大学农机系助教、英国国家核能联合公司博士后。自 1989 年 3月起在浙江大学从事科学研究并工作，历任浙江大学流体传动及控制国家重点实验室博士后、副教授、教授、博士生导师、主任、长江特聘教授，2000 年 6 月起至今任浙江大学国家电液控制工程技术研究中心主任。杨华勇先生是“十一五”863 计划先进制造领域专家、“十五”863计划先进制造领域机器人主题专家、“十五”国家制造业信息化重大专项专家组专家、国家自然科学基金杰出青年基金获得者；主持国家自然科学基金重点项目 2 项，国家“十五”攻关课题 2 项，国家“十五”863 计划 2 项，其他省部级科研项目 25 项，企业横向重大项目 20项，军工项目 5 项；获得国家发明专利授权 37 项；出版专著 1 部，发表期刊论文 150 余篇，其中被SCI 或 EI 收录论文 90 余篇。现任公司独立董事，浙江大学教授、国家电液控制工程技术研究中心主任。杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告16马骏先生：中国国籍，无境外居留权，1968 年生，研究生学历，二级律师。1990 年获得复旦大学法学学士学位，2002 年获得浙江大学法律硕士学位。曾任浙江天名律师事务所律师、合伙人，杭州市律师协会副会长，杭州市人大常委会立法咨询委员会委员，杭州仲裁委员会仲裁员。曾获“杭州市十佳律师”、“杭州市青年英才”称号。自 2003 年起任国浩律师集团（杭州）事务所合伙人。现任公司独立董事、国浩律师集团（杭州）事务所合伙人、杭州中瑞思创科技股份有限公司独立董事。钟晓敏先生：中国国籍，无境外居留权，1963 年生，博士，教授，博士生导师。1982 年获安徽大学学士学位，1988 年获复旦大学经济学硕士学位，1997 年获上海财经大学经济学博士学位。曾先后在法国巴黎一大经济学院（1999-2000）和美国罗得岛大学商学院（2002-2003）做访问学者。曾获浙江省有突出贡献的中青年科技专家、浙江省教学名师、浙江省新世纪 151人才工程第一层次人选和重点资助对象、浙江省重点学科财政学的学科带头人以及政府特殊津贴。执教于浙江财经学院，任教授、博士生导师、副院长、财经科学研究所所长，并担任杭州士兰微电子股份有限公司独立董事、浙江东日股份有限公司独立董事、中国财政学会理事、全国财政学教学研究会副理事长、浙江省经济学会和财政学会常务理事、浙江省委政策研究室特邀研究员、浙江省社会科学规划办特聘专家、杭州市决策咨询委员会委员、杭州市人大财经委专家组副组长。现任公司独立董事、浙江财经学院教授、杭州士兰微电子股份有限公司独立董事、浙江东日股份有限公司独立董事、财通证券经济有限责任公司独立董事。2、监事徐洪炳先生：中国国籍，无境外居留权，1970 年生，大学学历，中级会计师。1994 年毕业于杭州大学数学与信息应用科学系数理统计专业获理学学士学位。曾在杭州硫酸厂财务科和杭州化工控股（集团）有限公司资产财务部工作。自 2002 年 7 月进入工业资产投资集团工作至今，历任财务审计部部长助理、副部长，财务总监管理办公室主任、产权管理部部长。现任公司监事，工业资产投资集团产权管理部部长、董事监事管理办公室主任、法律事务部部长，杭州庆丰农化有限公司董事长、法定代表人，杭州金鱼电器集团有限公司董事，杭州王星记扇业有限公司董事(副董事长)，杭州油漆有限公司董事(副董事长)，杭州市中小企业担保有限公司董事。丁建平先生：中国国籍，无境外居留权，1954 年生，大专学历，中共党员，获一级教师专业技术资格。1984 年杭州市业余科技大学自动控制专业毕业，1997 参加浙江工业大学工商管理培训，1998 年参加杭州市劳动争议调解员培训，1999 年参加香港理工大学中国商业中心杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告17“中国机械制造工业高级管理人员培训班”学习。自 1976 年 5 月进入杭州锅炉厂并工作至今，历任工人，教育处教师、副处长，体制改革办公室副主任，劳资人事分部副经理、经理，行政总监，工会主席。曾被浙江省机械厅、杭州市人民政府、浙江省职工教育委员会、省总工会授予“优秀教师”，被国家机械电子工业部授予“优秀教育工作者”称号。现任公司监事，工会主席。成谦女士：中国国籍，无境外居留权，1969 年生，研究生学历。1991 年华东师范大学数理统计专业本科毕业，获理学学士学位；2004 年浙江大学 MBA 研究生毕业，获工商管理硕士学位；2007 年就读中欧国际工商学院 EMBA。1991 年进入西子电梯厂工作，1997 年至 2002年任西子奥的斯电梯有限公司采购部部长、人事部部长、财务计划分析经理，2003 年 1 月至2006 年 12 月，任西子联合控股有限公司助理执行官，2006 年 12 月至 2008 年 7 月任西子联合控股有限公司西子电梯集团执行副总裁，2007 年 12 月至 2008 年 7 月任浙江西子富沃德电机有限公司总经理，2008 年 7 月至今任西子联合控股有限公司副总裁。现任公司监事，百大集团股份有限公司董事。3、高级管理人员颜飞龙先生：详见董事主要工作经历。鲁尚毅先生：中国国籍，无境外居留权，1962 年生，大学学历，中共党员，工程师专业技术资格。1984 年浙江大学电厂热能动力工程专业本科毕业。自 1984 年 8 月进入杭州锅炉厂并工作至今，历任研究所助理工程师、经销分部副经理、外经分部经理、工程分公司副总经理、市场部部长、销售部部长。现任公司副总经理、杭锅重装董事、杭锅工程物资执行董事、杭锅工锅董事、北京国电龙源杭锅蓝琨能源工程技术有限公司董事。何伟校先生：中国国籍，无境外居留权，1969 年生，大学本科学历，工程师职称。1992年 7 月毕业于哈尔滨工业大学，获得工学学士学位；2001 年 3 月至 2003 年 6 月，参加浙江工业大学工商管理专业进修研究生课程结业。1992 年 12 月进入杭州锅炉厂，历任外经处副处长、处长，采购部副部长，部长，总经理助理，项目部部长。2008 年 12 月起任公司副总经理。现任公司副总经理，杭州杭锅电气科技有限公司董事长、总经理。林建根先生：详见董事主要工作经历。陈华先生：中国国籍，无境外居留权，1973 年生，大专学历。1993 年浙江温州机械工业学校电气自动化专业中专毕业，2000 年杭州商学院商业企业管理大专毕业。历任杭州西子电梯厂总经理办公室副主任、西子奥的斯电梯有限公司人力资源部部长、西子奥的斯重庆分公杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告18司总经理、建德三狮水泥有限公司总经理。现任本公司副总经理、董事会秘书，邯郸市复兴杭锅节能工程有限公司执行董事、总经理，杭锅检测执行董事、杭锅通用设备董事、杭锅动力设备董事，西子能源董事。胡世华先生：中国国籍，无境外居留权，1971 年生，研究生学历，中国注册会计师，高级会计师。1992 年西南财经大学会计专科毕业，2010 年 9 月毕业于香港中文大学高级财会人员专业会计硕士专业。1989 年起历任重庆江津市酒类集团公司财务副经理、四川信德会计师事务所审计项目经理、四川东方会计师事务所审计项目经理、天职国际会计师事务所审计项目经理、西子联合控股有限公司财务经理、西子电梯集团有限公司内审办主任、公司监事、公司财务副部长。2008 年 12 月起任公司财务负责人。现任公司财务负责人、百大集团股份有限公司监事、杭州起重监事、西子工业技术研究院有限公司监事、杭州西子孚信科技有限公司监事、杭锅重装董事、杭锅工锅监事、新世纪能源监事。3、报告期内公司董事、监事、高级管理人员的新聘或解聘情况（1）2010 年 9 月 30 日，公司 2010 年第四次临时股东大会进行了董事会、监事会换届选举，选举吴南平先生、陈夏鑫先生、颜飞龙先生、杨建生先生、张民强先生、林建根先生、钟晓敏先生、杨华勇先生、马峻先生为公司第二届董事会董事；选举徐洪炳先生、成谦女士为第二届监事会监事。（2）2010 年 9 月 15 日，经公司工会职工民主选举，选举丁建平先生为公司职工代表监事。（3）公司于 2010 年 9 月 30 日召开第二届董事会第一次会议，选举吴南平为公司董事长、聘任颜飞龙为公司总经理、聘任公司林建根、鲁尚毅、何伟校为公司副总经理、聘任胡世华为公司财务负责人、聘任陈华为公司董事会秘书。二、员工情况二、员工情况截止 2010 年 12 月 31 日，公司共有在册员工 2205 人，其中各类人员构成情况如下：（一）员工专业结构截至 2010 年 12 月 31 日，公司员工专业结构如下：员工结构员工结构员工人数（人）员工人数（人）占员工总数比例（占员工总数比例（%）管理人员45820.77销售人员984.44技术人员57225.94杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告19（二）员工受教育程度截至 2010 年 12 月 31 日，公司员工受教育程度如下：（三）员工年龄结构情况截至 2010 年 12 月 31 日，公司员工年龄结构如下：（四）员工职称结构情况生产人员1,03346.85服务人员391.77其它人员50.23合计2,205100.00受教育程度受教育程度员工人数（人）员工人数（人）占员工总数比例（占员工总数比例（%）硕士以上572.59本科52523.81大中专49322.36高中29213.24技校26912.20初中以下56925.80合计2,205100.00年龄区间年龄区间员工人数（人）员工人数（人）占员工总数比例（占员工总数比例（%）1820 岁341.542030 岁77235.013040 岁63128.624050 岁40018.145060 岁36816.69合计2,205100.00年龄区间年龄区间员工人数（人）员工人数（人）占员工总数比例（占员工总数比例（%）高级职称783.54中级职称22710.29初级职称34415.60其他或无职称1,55670.57合计2,2053.54杭州锅炉集团股份有限公司 2010 年年度报告20第六节第六节第六节第六节治理结构治理结构治理结构治理结构一、公司治理情况一、公司治理情况报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则等有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，优化组织架构，建立健全内部控制制度，规范公司运作，努力提高公司治理水平。截止报告期末，公司整体运作比较规范、独立性强、信息披露规范，公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。（一）关于股东与股东大会报告期内，公司严格按照上市公司股东大会规则和公司章程、公司股东大会议事规则等规定和要求，召集、召开股东大会，平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使其权利。报告期内的股东大会均由董事会召集召开，出席股东大会的人员资格及股东大会的召开和表决程序合法。（二）关于控股股东与上市公司之间的关系公司控股股东行为规范，依法