002535_2010_林州重机_2010年年度报告_2011-03-17.pdf

林州重机集团股份有限公司林州重机集团股份有限公司 （证券简称：林州重机（证券简称：林州重机 证券代码：证券代码：002535002535）20102010 年年度报告年年度报告 二一一年三月十二一一年三月十八八日日 林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 1 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性与完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。应当出席会议的九名董事均出席了本次董事会会议，其中，董事郭现生、宋全启、司广州、韩录云、郭书生、刘丰秀和马跃勇七名董事以现场表决的方式出席了会议，董事李相启和曾晓东二名董事以通讯表决的方式出席了会议，并审议通过了 2010 年年度报告。北京兴华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长郭现生、总经理司广州、财务负责人崔普县及会计机构负责人李财顺声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 1 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 .1 1 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 .3 3 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .6 6 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 .1111 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 .1919 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介 .2828 第七节第七节 董事会报告董事会报告 .3030 第八节第八节 监事会报告监事会报告 .4545 第九节第九节 重要事项重要事项 .4646 第十节第十节 财务报告财务报告 .5151 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录 .153153 林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 1 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：林州重机集团股份有限公司 公司法定英文名称：Linzhou Heavy Machinery Group Co.,Ltd.中文缩写：林州重机 2、公司法定代表人：郭现生 3、公司董事会秘书：陈亦刚 联系地址：河南省林州市河顺镇申村 联系电话：03726024321 电子信箱： 联系传真：03726031023 4、公司董事会证券事务代表：曹庆平 联系电话：03726024321 电子信箱： 联系传真：03726031023 公司地址：河南省林州市河顺镇申村 邮政编码：456561 公司网址： 电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、证券日报 登载公 司年 度报 告 的中国 证监 会指 定 网站网 址：巨潮 资 讯网（）公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：林州重机 股票代码：002535 7、公司首次注册登记日期：2008 年 2 月 21 日 公司首次注册登记地点：林州市河顺镇申村 公司最近一次变更注册登记日期：2011 年 2 月 22 日 公司最近一次变更注册登记地点：林州市河顺镇申村 林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 2 公司企业法人营业执照注册号：410581100001490 税务登记号：豫国税林字 410581795735560 组织机构代码证：79573556-0 公司聘请的会计师事务所：北京兴华会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市西城区裕民路 18 号 22 层 林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 3 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据（一）主要会计数据 单位：元 20102010年年 20092009年年 本年比上年增减本年比上年增减 20082008年年 营业收入 850,080,602.81 684,772,438.37 24.14%542,114,658.63 利润总额 137,794,666.13 77,158,611.38 78.59%67,085,374.61 归属于上市公司股东的净利润 103,316,177.58 57,247,916.16 80.47%48,124,744.88 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 102,730,759.57 54,531,154.14 88.39%42,999,686.91 经营活动产生的现金流量净额 88,931,125.54-158,382,221.82 34,540,381.81 20102010年末年末 20092009年末年末 本年末比上年末增减本年末比上年末增减 20082008年末年末 总资产 1,235,510,846.91 930,613,565.86 32.76%801,158,399.98 归属于上市公司股东的所有者权益 448,607,479.03 374,011,301.45 19.94%266,763,385.29 股本（股）153,600,000.00 153,600,000.00 0.00%143,600,000.00（二）非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目非经常性损益项目 金额金额 非流动资产处置损益 88,725.36 债务重组损益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 371,381.18 计入当期损益的政府补助 348,844.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-28,393.88 所得税影响额 195,139.33 少数股东权益影响额 合计合计 585,418.01585,418.01 林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 4 二、主要财务指标 单位：元 20102010年年 20092009年年 本年比本年比上年增减上年增减 20082008年年 基本每股收益（元/股）0.67 0.4 67.50%0.35 稀释每股收益（元/股）0.67 0.4 67.50%0.35 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.67 0.38 76.32%0.31 加权平均净资产收益率 25.27%19.38%5.89%21.83%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 25.12%18.46%6.66%19.51%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.58-1.03 0.24 20102010年末年末 20092009年末年末 本年末比上年末增减本年末比上年末增减 20082008年末年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.92 2.43 20.16%1.86 计算过程计算过程（一）加权平均净资产收益率的计算过程 单位：元 项目项目 序号序号 本期数本期数 归属于公司普通股股东的净利润 P1 103,316,177.58 归属于公司普通股股东的非经常性损益 F 585,418.01 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 P2=P1-F 102,730,759.57 归属于公司普通股股东的期初净资产 E0 374,011,301.45 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 Ei 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 Mi 回购或现金分红等减少的归属于公司普通股股东的净资产 Ej 28,720,000.00 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 Mj 7 因其他交易或事项引起的归属于公司普通股股东的净资产增减变动 Ek 发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数 Mk 林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 5 报告期月份数 M0 12 加权平均净资产 E=E0+P1/2+EiMi/M0-EjMj/M0+EkMk/M0 408,916,056.91 加权平均净资产收益率 Y1=P1/E 25.27%扣除非经常损益加权平均净资产收益率 Y2=P2/E 25.12%（二）基本每股收益的计算过程 单位：元 项目项目 序号序号 本期数本期数 归属于公司普通股股东的净利润 P1 103,316,177.58 归属于公司普通股股东的非经常性损益 F 585,418.01 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 P2=P1-F 102,730,759.57 期初股份总数 S0 153,600,000.00 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 S1 发行新股或债转股等增加股份数 Si 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 Mi 因回购等减少股份数 Sj 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 Mj 报告期缩股数 Sk 报告期月份数 M0 12 发行在外的普通股加权平均数 S=S0+S1+SiMi/M0SjMj/M0Sk 153,600,000.00 基本每股收益 E1=P1/S 0.67 扣除非经常性损益基本每股收益 E2=P2/S 0.67（三）稀释每股收益的计算过程 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 6 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（本次变动增减（+，-）本次变动后本次变动后 数量数量 比例比例 发行新股发行新股 送股送股 公积金转股公积金转股 其他其他 小计小计 数量数量 比例比例 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 153,600,000 100%153,600,000 100%1、人民币普通股 153,600,000 100%153,600,000 100%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 153,600,000 100%153,600,000 100%（二）限售股份变动情况表 公司首次公开发行的 5120 万股于 2010 年 12 月 29 日发行完毕，至本报告期末，尚未正式上市，故公司在本报告期内不存在限售股份的变动情况。（三）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 53 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 7 郭现生 境内自然人 51.44%79,011,000 韩录云 境内自然人 13.59%20,873,000 宋全启 境内自然人 8.79%13,500,000 北京国瑞金泉投资有限公司 境 内 非 国 有法人 6.51%10,000,000 康清河 境内自然人 5.27%8,100,000 许四海 境内自然人 3.52%5,400,000 郭书生 境内自然人 2.81%4,314,000 北京丰图投资有限责任公司 境 内 非 国 有法人 2.60%4,000,000 郭秋生 境内自然人 1.40%2,157,000 郭松生 境内自然人 1.40%2,157,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 郭现生 79,011,000 人民币普通股 韩录云 20,873,000 人民币普通股 宋全启 13,500,000 人民币普通股 北京国瑞金泉投资有限公司 10,000,000 人民币普通股 康清河 8,100,000 人民币普通股 许四海 5,400,000 人民币普通股 郭书生 4,314,000 人民币普通股 北京丰图投资有限责任公司 4,000,000 人民币普通股 郭秋生 2,157,000 人民币普通股 郭松生 2,157,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 郭现生、韩录云为一致行动人。二、股票发行与上市情况 （一）最近三年证券发行情况 经中国证券监督管理委员会 关于核准林州重机集团股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20101788 号）核准，公司于 2010 年 12 月 29日首次向社会公开发行人民币普通股 5,120 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售 1,000 万股，网上定价发行 4,120 万股，发行价格为 25.00 元/股。本次发行后公司总股本为20,480 万股。（二）股票上市情况 林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 8 经深圳证券交易所 关于林州重机集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知(深证上201111 号)同意，公司首次公开发行的 5,120 万股人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“林州重机”，股票代码“002535”，其中首次公开发行中网上定价发行的4,120万股于2011年1月11日起上市交易，网下向询价对象配售的 1,000 万股股票自 2011 年 1 月 11 日起锁定三个月，将于2011 年 4 月 11 日起上市流通。根据公司 2010 年 3 月 15 日召开的 2009 年度股东大会和 2011 年 1 月 28 日召开的 2011 年第一次临时股东大会的相关决议，公司董事会已按照股东大会的授权，于 2011 年 2 月 22 日办理完毕了本次公开发行股票后的工商变更手续，并进行了相关公告。变更后的公司注册资本为 20,480 万元人民币，实收资本为20,480 万元人民币。（三）公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况（一）股东数量和持股情况 公司于 2010 年 12 月 28 日通过网下向询价对象询价发行股份 1000 万股，于2010 年 12 月 29 日通过网上向投资者定价发行 4120 万股，并于 2011 年 1 月 11日在深圳证券交易所上市，故在本报告期末，通过中国证券登记结算公司深圳分公司登记的相关数据尚未处理完毕，无法确定截至 2010 年 12 月 31 日时的本公司股东人员情况及数量。（二）公司控股股东及实际控制人情况 1、报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变化。2、控股股东情况介绍 报告期内，公司的控股股东未发生变化，仍为郭现生先生，公司公开发行股份前，其持有的公司股份为 7901.1 万股，持股比例为 51.44%，公开发行股份后，其持有的公司股份仍为 7901.1 万股，占发行后总股本的比例为 38.58%。其基本情况如下：郭现生先生，现任公司董事长，中国国籍，无境外居留权，1962 年出生，林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 9 在职研究生学历，高级经济师。曾任林县重型煤机设备厂厂长，林州重机（集团）公司董事长兼总经理，林州重机集团有限公司董事长兼总经理；现任林州重机集团控股有限公司执行董事，七台河重机金柱机械制造有限责任公司执行董事，鸡西金顶重机制造有限公司执行董事，北京中科虹霸科技有限公司副董事长、总经理，林州重机集团股份有限公司董事长。1992 年至今，郭现生先生多次被林州市、安阳市、河南省有关部门授予“优秀乡镇企业家”、“优秀民营企业家”、“先进厂长（经理）”、“先进工作者”、“先进个人”等荣誉称号。2003 年 10 月，河南省煤炭学会质量技术监督专业委员会聘任郭现生先生为“河南省煤炭学会第一届质量技术监督专业委员会委员”。2004年 4 月，被中国煤炭物资流通协会聘请为“中国煤炭物资流通协会支护分会副会长”。2004 年 12 月，被安阳市人民政府表彰为“安阳市希望工程功勋奖”。2006年 1 月，被中共林州市委、林州市人民政府评选为“优秀中国特色社会主义事业建设者”。2007 年 7 月，被林州市工商业联合会、林州市新闻中心等单位评选为“林州市十大经济新闻人物”。3、公司实际控制人情况 报告期内，公司实际控制人未发生变化，仍为郭现生、韩录云夫妇。公司公开发行股份前，他们共持有公司股份 9988.4 万股，占公司总股份的 65.03%；公司公开发行股份后，他们共持有公司的股权 9988.4 万股，占公司总股份的48.77%。其基本情况如下：郭现生先生，见上述。韩录云女士，现任公司董事，中国国籍，无境外居留权，1962 年出生，大专学历。曾任林钢站北锻造厂会计，林县重型煤机设备厂会计，林州重机（集团）公司董事、副总经理，林州重机集团有限公司副董事长、副总经理；现任林州重机集团股份有限公司董事。4、公司与实际控制人之间产权及控制关系图 林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 10 （三）其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东情况 截至报告期末，公司没有持股在10%以上（含10%）的法人股东。郭现生持有股份 7901.1 万股 韩录云持有股份2087.3 万股 林州重机集团股份有限公司 郭现生、韩录云夫妇合计持有的股份占公司总股份的 48.77%林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 11 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）公司董事、监事、高级管理人员的基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 年年龄龄 任职起始任职起始日期日期 任职终止任职终止日期日期 年初持股年初持股数（股）数（股）年末持股年末持股数（股）数（股）报告报告期内期内持股持股变动变动（+、-）变变动动原原因因 报告期内从报告期内从公司领取的公司领取的报酬总额报酬总额（元）（元）是否在是否在股东单股东单位或其位或其他关联他关联单位领单位领取薪酬取薪酬 郭现生 董事长 男 48 2008-01-26 2011-01-25 79,011,000 79,011,000 300,000.00 否 宋全启 副董事长 男 46 2008-01-26 2011-01-25 13,500,000 13,500,000 113,374.96 否 司广州 董事、总经理 男 50 2008-01-26 2011-01-25 300,000 300,000 300,000.00 否 韩录云 董事 女 48 2008-01-26 2011-01-25 20,873,000 20,873,000 120,000.00 否 郭书生 董事、副总经理 男 47 2008-01-26 2011-01-25 4,314,000 4,314,000 120,000.00 否 刘丰秀 董事、副总经理 男 61 2009-03-21 2011-01-25 500,000 500,000 120,000.00 否 李相启 独立董事 男 63 2009-04-7 2011-01-25 0 0 100,000.00 否 曾晓东 独立董事 男 73 2009-04-7 2011-01-25 0 0 100,000.00 否 马跃勇 独立董事 男 46 2009-04-7 2011-01-25 0 0 100,000.00 否 郭松生 监事会主席 男 41 2008-01-26 2011-01-25 2,157,000 2,157,000 65,000.00 否 韩保军 监事 男 48 2008-01-26 2011-01-25 120,000 120,000 65,000.00 否 王峰 监事 男 37 2008-11-27 2011-01-25 0 0 否 郭日仓 副总经理 男 48 2009-01 2011-12 55,000 55,000 120,000.00 否 韩林海 副总经理 男 47 2009-01 2011-12 118,000 118,000 120,000.00 否 吕明田 副总经理 男 57 2009-01 2011-12 280,000 280,000 120,000.00 否 崔普县 财务总监、副总经理 男 35 2009-01 2011-12 0 0 120,000.00 否 陈亦刚 董事会秘书 男 42 2009-01 2011-12 90,000 90,000 120,000.00 否 备注：独立董事的报酬为从公司领取的独立董事津贴（税后）。林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 12 （二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历及其他单位任职或兼职情况 1、董事主要工作经历（1）郭现生先生，现任公司董事长，中国国籍，无境外居留权，1962 年出生，在职研究生学历，高级经济师。曾任林县重型煤机设备厂厂长，林州重机（集团）公司董事长兼总经理，林州重机集团有限公司董事长兼总经理；现任林州重机集团控股有限公司执行董事，七台河重机金柱机械制造有限责任公司执行董事，鸡西金顶重机制造有限公司执行董事，北京中科虹霸科技有限公司副董事长、总经理，林州重机集团股份有限公司董事长。（2）宋全启先生，现任公司副董事长，中国国籍，无境外居留权，1964 年出生，经济学博士。曾任郑州大学金融系主任、副教授,河南中孚实业股份有限公司独立董事；现任郑州博丰投资管理有限公司执行董事，河南万国咨询开发有限公司董事、总经理，上海博宁财务顾问有限公司总经理，河南太龙药业股份有限公司董事，三门峡天元铝业股份有限公司独立董事，林州重机集团股份有限公司副董事长。（3）韩录云女士，现任公司董事，中国国籍，无境外居留权，1962 年出生，大专学历。曾任林钢站北锻造厂会计，林县重型煤机设备厂会计，林州重机（集团）公司董事、副总经理，林州重机集团有限公司副董事长、副总经理；现任林州重机集团股份有限公司董事。（4）司广州先生，现任公司董事、总经理，中国国籍，无境外居留权，1960年出生，大学学历，高级工程师。曾任郑州煤矿机械厂工程师，郑州中机六院中达公司总工程师，林州重机集团有限公司总工程师；现任林州重机集团股份有限公司董事、总经理。（5）郭书生先生，现任公司董事、常务副总经理，中国国籍，无境外居留权，1963 年出生，大专学历，助理工程师。曾任林钢站北锻造厂供应科科长，林县重型煤机设备厂供应科科长，林州重机（集团）公司董事、供应处处长、常务副总经理，林州重机集团有限公司副总经理、党支部书记；现任林州重机集团股份有限公司董事、常务副总经理、党支部书记。（6）刘丰秀先生，现任公司董事、副总经理，中国国籍，无境外居留权，林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 13 1949 年出生，大学学历，高级工程师。曾任西北煤矿机械一厂工人、技术员、车间主任、总工程师、副总经理，西北奔牛集团有限公司常务副总经理，淮南长壁煤矿机械有限责任公司总经理；现任林州重机集团股份有限公司董事、副总经理。（7）李相启先生，现任公司独立董事，中国国籍，无境外居留权，1947 年出生，大学学历，高级经济师、研究员。曾任陕西革委会政工组陕西情况编辑室编辑，陕西省委办公厅书记办公室秘书，陕西省委政策研究室财贸处处长、室务委员、副主任，陕西省经济体制改革委员会党组成员、副书记、副主任、党组书记、主任，陕西省证券委员会副主任、陕西省证券监管委员会主席、陕西省住房制度改革委员会副主任；南京市市长助理，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长、山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任；上海中西药业股份有限公司独立董事；现任上海市医药股份有限公司独立董事，西部证券独立董事，鹏华基金管理有限公司独立董事，西安达刚路面机械股份有限公司独立董事，林州重机集团股份有限公司独立董事。（8）曾晓东先生，现任公司独立董事，中国国籍，无境外居留权，1938 年出生，大学学历，高级工程师。曾任冶金部冶金会战指挥部第一地质勘探公司副总指挥长、副经理，冶金部地质局副局长，监察部三局副局长、局长、七司司长，中纪委监察部执法监察室主任，中央纪委派驻国家环保总局纪检组长、党组成员，中华环保联合会副主席兼秘书长；现任林州重机集团股份有限公司独立董事。（9）马跃勇先生，现任公司独立董事，中国国籍，无境外居留权，1964 年出生，研究生学历，中国注册会计师。曾任中州大学教师，河南金桥会计师事务所注册会计师，河南万国咨询开发有限公司副总经理，河南竹林众生制药股份有限公司董事，焦作鑫安科技股份有限公司独立董事，郑州三全食品股份有限公司独立董事；现任北京立信长江会计师事务所有限公司注册会计师，林州重机集团股份有限公司独立董事。2、监事主要工作经历（1）郭松生先生，现任公司监事会主席，中国国籍，无境外居留权，1969年出生，高中学历。曾任林州重机（集团）公司车间主任，林州重机集团有限公司供应处工人、监事会主席；现任林州重机集团股份有限公司监事会主席。林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 14 （2）韩保军先生，现任公司监事，中国国籍，无境外居留权，1962 年出生，大专学历。曾任林州市铝型材有限公司办公室主任，林州市农业银行河顺营业所栗家沟储蓄所主任，郑州市仟禧堂医药有限公司店长，林州重机集团有限公司监事、办公室主任；现任林州重机集团股份有限公司监事。（3）王峰先生，现任公司监事，中国国籍，无境外居留权，1973 年出生，硕士学历，会计师。曾任中国长城计算机深圳股份有限公司董事会秘书，深圳市奥维迅科技股份有限公司财务总监，北京同方电子科技有限公司副总经理，新疆燃气（集团）有限公司董事、高级副总裁，新疆车用燃气有限公司总经理；现任北京丰图投资有限责任公司董事长、总经理，林州重机集团股份有限公司监事。3、高级管理人员主要工作经历 司广州先生，现任公司总经理，详见董事工作简历。郭书生先生，现任公司常务副总经理，详见董事工作简历。刘丰秀先生，现任公司副总经理，详见董事工作简历。吕明田先生，现任公司副总经理，中国国籍，无境外居留权，1953 年出生，高中学历。曾任林钢站北锻造厂办公室主任，林县重型煤机设备厂销售科科长、供应科科长，林州重机（集团）公司董事、副总经理；林州重机集团有限公司董事、副总经理。韩林海先生，现任公司副总经理，中国国籍，无境外居留权，1963 年出生，高中学历。曾任林县重型煤机设备厂销售科科长，林州重机（集团）公司销售处处长，林州重机集团有限公司董事、副总经理。郭日仓先生，现任公司副总经理，中国国籍，无境外居留权，1962 年出生，高中学历，工程师。曾任林州市铝型材有限公司生产技术处处长、副总经理，河南华发幕墙装饰有限公司驻北京办事处经理，林州重机集团有限公司副总经理。崔普县先生，现任公司副总经理兼财务总监，中国国籍，无境外居留权，1975年出生，大专学历，中国注册会计师。曾任河南万国咨询开发有限公司项目经理，驻马店市东笃医院财务总监，林州重机集团股份有限公司财务负责人。陈亦刚先生，现任公司董事会秘书，中国国籍，无境外居留权，1968 年出生，大学学历，工程师。曾任郑州塑料五厂技术员、全面质量管理办公室副主任，林州市陵阳经济开发区经济技术信息中心经理，林州市金刚石厂经营厂长，林州林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 15 招商引资办公室主任，林州重机集团有限公司上市办主任。4、董事、监事、高级管理人员在股东单位任（兼）职情况 姓名姓名 任职或兼职股东单位任职或兼职股东单位 担任职务担任职务 王峰 北京丰图投资有限责任公司 董事长、总经理 公司其他董事、监事、高级管理人员不存在在股东单位任（兼）职情况。5、董事、监事、高级管理人员在除股东单位以外的其他单位任（兼）职情况 姓名姓名 职务职务 兼职单位兼职单位 兼职情况兼职情况 兼职单位与公司关联关系兼职单位与公司关联关系 郭现生 董事长 七台河重机金柱机械制造有限责任公司 执行董事 公司全资子公司 鸡西金顶重机制造有限公司 执行董事 公司参股公司 林州重机集团控股有限公司 执行董事 受同一实际控制人控制 北京中科虹霸科技有限公司 副董事长、总经理 受同一实际控制人控制 鄂尔多斯市林重煤机制造有限公司 执行董事 公司全资子公司 鄂尔多斯市重机能源有限公司 执行董事 受同一实际控制人控制 韩录云 董事 林州重机铸锻有限公司 执行董事 受同一实际控制人控制 宋全启 副董事长 郑州博丰投资管理有限公司 执行董事 公司发起人、原股东 上海博宁财务顾问有限公司 总经理 因宋全启投资存在关联关系 河南太龙药业股份有限公司 董事 三门峡天元铝业股份有限公司 独立董事 郭书生 董事、常务副总经理 林州宏图投资管理有限公司 执行董事 公司原股东 鸡西金顶重机制造有限公司 监事 公司参股公司 七台河重机金柱机械制造有限责任公司 监事 公司子公司 北京中科虹霸科技有限公司 董事 受同一实际控制人控制 郭松生 监事会主席 林州宏图投资管理有监事 公司原股东 林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 16 限公司 林州重机铸锻有限公司 监事 受同一实际控制人控制 李相启 独立董事 上海市医药股份有限公司 独立董事 无关联关系 西部证券 鹏华基金管理有限公司 西安达刚路面机械股份有限公司 曾晓东 独立董事 中华环保联合会 副主席兼秘书长 无关联关系 马跃勇 独立董事 北京立信长江会计师事务所有限公司 注册会计师 无关联关系 公司其他董事、监事、高级管理人员不存在在除股东单位以外的其他单位任（兼）职情况。（三）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、公司董事、监事、高级管理人员的报酬决策程序、报酬确定依据：首先设定其工作岗位，然后对其履职、工作能力、完成业绩情况进行综合考评，最后根据考评结果，由公司董事会决定其报酬。公司为非独立董事和监事支付津贴及其他报酬，高级管理人员的报酬由董事会根据其职务和工作业绩确定。监事王峰先生不在公司领取报酬。2、公司独立董事的津贴及其他待遇为：公司向每位独立董事支付津贴 10万元/年（税后），其出席董事会和股东大会的差旅费以及按公司章程行使职权所需的合理费用据实报销。3、公司现任董事、监事、高级管理人员参加会议发生的差旅费、办公费等履职费用由公司承担。（四）报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员没有变动。二、公司员工情况（一）员工人数及变化情况 林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 17 截至 2010 年 12 月 31 日，公司员工总数为 1268 人。（二）员工专业结构（截至 2010 年 12 月 31 日）工作性质工作性质 人数（人）人数（人）占员工总数比例（占员工总数比例（%）管理人员 130 10.25 财务人员 38 3.00 技术研发人员 68 5.36 销售人员 42 3.31 质检人员 55 4.34 生产人员 935 73.74 合 计 1268 100.00（三）员工受教育程度（截至 2010 年 12 月 31 日）受教育程度受教育程度 人数（人）人数（人）占员工总数比例（占员工总数比例（%）本科以上 68 5.36 大专 120 9.46 高中、中专 470 37.07 其他 610 48.11 合 计 1268 100.00（四）员工年龄分布（截至 2010 年 12 月 31 日）年龄区间年龄区间 人数（人）人数（人）占员工总数比例（占员工总数比例（%）25 岁以下 677 53.39 2630 岁 279 22.01 3145 岁 227 17.90 46 岁以上 85 6.70 合 计 1268 100.00（五）员工社会保险及住房公积金情况 公司已按国家和地方有关法律法规与员工签订了劳动合同。公司自设立林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 18 以来，没有发生过重大劳动争议和纠纷。报告期内，公司已按照国家法律法规及当地的有关规定，为员工办理了养老、医疗、失业、工伤等社会保险，并按规定为城镇职工缴纳了住房公积金。林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 19 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 公司于 2008 年 1 月 26 日召开创立大会，选举产生了公司第一届董事会和第一届监事会，并于同日召开的董事会、监事会上选举产生了董事长、副董事长，并聘任了总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监，选举产生了第一届监事会主席，建立了符合股份有限公司上市要求的法人治理结构，并在实际生产经营过程中严格遵守。2008 年 8 月 4 日，公司召开 2008 年第五次临时股东大会，会议审议并通过了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易决策与控制制度、重大投资决策程序与规则等一系列符合上市公司要求的内部管理制度，各项管理制度进一步细化。为进一步规范公司治理结构，加大独立董事对公司治理的作用，2009 年 4月 7 日，公司在 2009 年第四次临时股东大会上选举李相启、曾晓东、马跃勇为公司第一届董事会独立董事，审议并通过了 独立董事工作制度，并修订了 公司章程，公司治理结构逐步完善和成熟。2010 年 1 月 15 日，公司第一届董事会第三十次会议，通过了选举董事会专门委员会成员的议案，与会董事一致同意成立战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，同时通过了董事会审计委员会实施细则、董事会战略委员会实施细则、董事会提名委员会实施细则、董事会薪酬与考核委员会实施细则、总经理工作细则、董事会秘书工作制度、公司信息披露管理制度。报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及其他有关法律法规等相关要求，不断地完善公司法人治理结构，建立健全内部管理控制制度，持续深入开展公司治理活动，以进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会及深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，不存在尚未解决的治理问题。林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 20 （一）关于股东与股东大会 公司严格遵守法律法规，能够根据上市公司股东大会规范意见的要求及公司制定的股东大会议事规则召集、召开股东大会，股东大会的召集、召开程序以及出席股东大会的人员资格及表决程序均符合公司法及其他法律法规的规定，能够公平对待所有股东，特别是保证中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。（二）关于控股股东与上市公司的关系 控股股东依法通过股东大会对公司行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公司与控股股东及控股股东控制的企业实行人员、资产、财务、机构和业务“五分开”，各自独立核算、独立承担责任和风险。公司与控股股东及其关联企业的关联交易公平合理，决策程序符合规定，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司也没有为控股股东提供担保的情形。（三）关于董事与董事会 公司按照公司法、公司章程的规定，严格董事的选聘程序，确保公司董事选聘公开、公平、公正、独立，董事人员构成和人数符合法律、法规的要求，董事能够按照董事会议事规则的要求召集、召开董事会，认真履行董事诚实守信、勤勉尽责的义务。公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略委员会四个专门委员会，各尽其责，为董事会的决策提供专业的意见和参考，大大提高了董事会办事效率。（四）关于监事与监事会 公司按照公司法、公司章程的规定，严格监事的产生程序，监事会人员构成和人数符合法律、法规的要求，公司监事能够按照监事会议事规则等相关规定，认真履行自己的职责，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督，切实维护公司及股东的合法权益。（五）关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了公正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和程序，经理林州重机集团股份有限公司 2010 年年度报告 21 人员的聘任严格按照公司法和公司章程的规定进行。公司制定了员工业绩考核办法和员工奖惩管理制度等一系列职工及高管的选拔考核制度，完善了经理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的激励考评机制。（六）关于利益相关者 公司充分尊重和维护利益相关者的合法权益，实现股东、职工和社会等各方利益的协调平衡，重视履行公司的社会责任，与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康、稳定的发展。（七）关于