002163_2010_中航三鑫_2010年年度报告_2011-03-28.pdf

中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 证券代码：002163 证券简称：中航三鑫 公告编号：2011-026 中航三鑫股份有限公司中航三鑫股份有限公司 AVIC SANXIN Co.,LTD.AVIC SANXIN Co.,LTD.二一二一年度报告年度报告 披露日期：披露日期：二一一年三月二十二一一年三月二十九九日日 中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 目目 录录 第一节 公司基本情况简介.3 第二节 会计数据和业务数据摘要.5 第三节 股本变动及股东情况.8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.15 第五节 公司治理结构.22 第六节 股东大会情况简介.32 第七节 董事会工作报告.35 第八节 监事会工作报告.63 第九节 重要事项.66 第十节 财务报告.76 第十一节 备查文件目录.173 中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司中文名称：中航三鑫股份有限公司 公司中文简称：中航三鑫 公司英文名称：AVIC SANXIN CO.,LTD.公司英文简称：CAS 二、公司法定代表人：余霄 三、公司董事会秘书：姚婧 联系地址：深圳市南山区南海大道2061号新保辉大厦17层 电话：0755-26063691 传真：0755-26063692 电子信箱： 公司证券部经理：苏宇 联系地址：深圳市南山区南海大道2061号新保辉大厦17层 电话：0755-26067916 传真：0755-26063692 电子信箱： 公司董事会证券事务代表：冯琳琳 联系地址：深圳市南山区南海大道2061号新保辉大厦17层 电话：0755-26067916 传真：0755-26063692 电子信箱： 中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 四、公司注册地址：深圳市南山区南海大道 2061 号新保辉大厦 17 层 公司办公地址：深圳市南山区南海大道2061号新保辉大厦17层 邮政编码：518054 公司网址： 电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报 登载公司年度报告的网站网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：中航三鑫 股票代码：002163 七、其他有关资料：公司首次注册登记日期：1995 年 6 月 22 日 公司最近一次变更登记日期：2010年7月2日 公司注册登记地点：深圳市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：440301102936032 公司税务登记号码：440301192352800 组织机构代码：19235280-0 公司聘请的会计师事务所名称：中瑞岳华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座89层 中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要会计数据一、公司本年度主要会计数据 单位：人民币万元 项项 目目 金金 额额 营业收入 232,994.80 营业利润 9,967.59 营业外收支净额 391.07 利润总额 10,358.65 归属于母公司所有者的净利润 6,425.85 归属于母公司所有者的净利润扣除非经常性损益后的净利润 6,115.47 经营活动产生的现金流量净额 5,383.62 现金及现金等价物净增加额 39,901.48 注：报告期内扣除非经常性损益的项目及涉及金额如下：单位：人民币元 项项 目目 20201010年度年度 2002009 9年度年度 非流动资产处置损益 275,694.94 163,167.62 计入当期损益的政府补助 6,969,089.95 1,851,200.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,334,089.17-11,022.17 小小 计计 3,910,695.723,910,695.72 2 2,003,345.45,003,345.45 减：企业所得税影响数 752,725.54 437,108.41 非经常性损益净额 3,157,970.18 1,566,237.04 归属于少数股东的非经常性损益净额 54,182.48 38,188.07 归属于公司普通股股东的非经常性损益净额归属于公司普通股股东的非经常性损益净额 3,13,103,787.7003,787.70 1,51,52828,048048.9797 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 61,154,739.99 36,093,707.34 非经常性损益净额对净利润的影响 3.79%4.06%中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 二、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标二、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 1 1、主要会计数据、主要会计数据 单位：人民币元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（%）2008 年 营业总收入（元）2,329,948,003.67 1,685,158,528.71 38.26%1,396,684,928.70 利润总额（元）103,586,545.94 51,531,941.59 101.01%52,599,414.54 归属于上市公司股东的净利润（元）64,258,527.69 37,621,756.31 70.80%43,846,901.43 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）61,154,739.99 36,093,707.34 69.43%39,927,140.55 经营活动产生的现金流量净额（元）53,836,242.81 56,776,497.34-5.18%34,523,793.97 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（%）2008 年末 总资产（元）4,544,208,222.90 2,744,566,537.91 65.57%1,434,012,747.53 归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,503,400,211.18 563,023,194.29 167.02%545,828,864.92 股本（股）401,775,000.00 204,000,000.00 96.95%204,000,000.00 2 2、主要财务指标、主要财务指标 单位：人民币元 2010 年年 2009 年年 本年比上年增减本年比上年增减 2008 年年 基本每股收益（元/股）0.17 0.12 41.67%0.14 稀释每股收益（元/股）0.17 0.12 41.67%0.14 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元/股）0.16 0.12 33.33%0.13 加权平均净资产收益率（%）5.44 6.83-1.39%8.32 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）5.18 6.55-1.37%7.57 每股经营活动产生的 现金流量净额（元/股）0.13 0.28-53.57%0.17 2010 年末年末 2009 年末年末 本年末比上年末本年末比上年末增减增减 2008 年末年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.74 2.76 35.51%2.68 3 3、截至报告期末净资产收益率及每股收益截至报告期末净资产收益率及每股收益 报告期利润报告期利润 报告期间报告期间 净资产收益率净资产收益率 每股收益（元每股收益（元/股）股）全面摊薄全面摊薄 加权平均加权平均 基本每股收益基本每股收益 稀释每股收益稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 2010年度 4.27%5.44%0.17 0.17 2009年度 6.68%6.83%0.12 0.12 扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润 2010年度 4.07%5.18%0.16 0.16 2009年度 6.41%6.55%0.12 0.12 中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 注：因报告期内公司非公开发行股票和实施了股利分配政策，对2009年度数据进行了追溯调整。4 4、报告期内，股东权益变动情况、报告期内，股东权益变动情况 单位：人民币万元 项目项目 股本股本 资本公积资本公积 盈余公积盈余公积 未分配利润未分配利润 外币报表外币报表折算差额折算差额 归属于母公司归属于母公司 所有者权益合计所有者权益合计 期初数 20,400.00 18,445.27 3,723.52 13,730.24 3.29 56,302.32 本期增加 19,777.50 84,258.14 426.37 6,425.85 1.72 110,889.58 本期减少 13,747.02 3,104.87 16,851.89 期末数 40,177.50 88,956.39 4,149.89 17,051.22 5.01 150,340.01 变动原因说明：(1)股本增加19,777.50万元为按公司非公开发行股本增加股本6,385万元和按2009年度利润分配方案用资本公积转增 13,392.50 万元所致。(2)资本公积增加 84,258.14 万元为公司非公开发行股本的股票溢价；减少 13,747.02 万元，其中：13,392.50 万元用于转增股本，354.52 万元为报告期内公司收购子公司海南特玻材料有限公司、深圳市精美特玻璃有限公司其他股东股权买价与对应净资产的差额。(3)盈余公积增加 426.37 万元为按母公司计提的法定盈余公积金所致。(4)未分配利润增加 6,425.85 万元是本年净利润增加所致，减少 3,104.87 万元为分配利润 2,678.50 万元和计提法定盈余公积 426.37 万元所致。中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一一、股本变动情况、股本变动情况 1 1、股份变动情况表、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 120,402,025 59.02%63,850,000 0 92,126,012-22,842,299 133,133,713 253,535,738 63.10%1、国家持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%2、国有法人持股 57,079,800 27.98%30,000,000 0 43,539,900 3,120,000 76,659,900 133,739,700 33.29%3、其他内资持股 0 0.00%33,850,000 0 16,925,000 0 50,775,000 50,775,000 12.64%其中：境内非国有法人持股 0 0.00%33,850,000 0 16,925,000 0 50,775,000 50,775,000 12.64%境内自然人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%4、外资持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%其中：境外法人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%境外自然人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%5、高管股份 63,322,225 31.04%0 0 31,661,112-25,962,299 5,698,813 69,021,038 17.18%二、无限售条件股份 83,597,975 40.98%0 0 41,798,988 22,842,299 64,641,287 148,239,262 36.90%1、人民币普通股 83,597,975 40.98%0 0 41,798,988 22,842,299 64,641,287 148,239,262 36.90%2、境内上市的外资股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%3、境外上市的外资股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%4、其他 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%三、股份总数 204,000,000 100.00%63,850,000 0 133,925,000 0 197,775,000 401,775,000 100.00%2 2、限售股份变动情况表、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 韩平元 58,050,000 14,512,500 21,768,750 65,306,250 高管股份 2010 年 1 月 5 日 张桂先 900,000 187,500 637,500 1,350,000 高管股份 2010 年 1 月 5 日 王军 444,375 166,500 388,687 666,562 高管股份 2010 年 1 月 5 日 王金林 433,725 162,647 379,510 650,588 高管股份 2010 年 1 月 5 日 侯志坚 2,100 788 1,838 3,150 高管股份 2010 年 1 月 5 日 合计 59,830,200 15,029,935 23,176,285 67,976,550 中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 二二、证券发行与上市情况、证券发行与上市情况 1 1、公司、公司上市以来上市以来证券发行情况证券发行情况 1）经中国证监会证监发行字2007207号文核准，公司于2007年8月9日首次公开发行人民币普通股3,400万股，其中：网下向配售对象配售680万股，网上定价发行数量为2,720万股。经深圳证券交易所关于深圳市三鑫特种玻璃技术股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2007138号）同意，公司发行的人民币普通股股票于2007年8月23日在深圳证券交易所中小企业板上市。网下配售股票自上市之日即2007年8月23日起锁定三个月，已于2007年11月23日起开始上市流通。2）2008年8月25日，公司限售股份持有人持有的部分限售流通股29,447,550股在限售期满后上市流通，公司股份总数不变，但股权结构发生变化，其中：有限售条件的股份123,552,450股，占股份总数60.56%；无限售条件的股份为80,447,550股，占股份总数的39.44%。3）根据本公司第三届董事会第十八次会议、第三届董事会第二十一次会议补充修订、2009年第一次临时股东大会决议通过并经中国证券监督管理委员会关于核准中航三鑫股份有限公司非公开发行股票的批复 (证监许可201026号)批准，公司实际向特定投资者定向发行人民币普通股（A股）6,385万股，发行价14.60元/股（含发行手续费），全部以货币资金出资。新增股份6385万股于2010年4月21日在深交所上市，其中:3,000万股的限售期是三十六个月，4,385万股的限售期是十二个月，可上市流通时间分别为2013年4月21日和2011年4月21日。此次非公开发行股票完成后，公司累计发行股本总数26,785万股。2 2、截至报告期末公司无内部职工股。、截至报告期末公司无内部职工股。中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 三三、股东和实际控制人情况、股东和实际控制人情况 1 1、股东数量和持股情况、股东数量和持股情况 单位：股 股东总数（个）20,741 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 韩平元 境内自然人 19.68%79,075,000 65,306,250 0 深圳贵航实业有限公司 国有法人 15.62%62,775,000 62,775,000 5,608,858 中国贵州航空工业（集团）有限责任公司 国有法人 13.93%55,964,700 55,964,700 2,041,141 上海英博企业 发展有限公司 境内 非国有法人 3.73%15,000,000 15,000,000 15,000,000 西安国际信托有限公司 境内 非国有法人 3.73%15,000,000 15,000,000 6,000,000 浙江金帆达生化 股份有限公司 境内 非国有法人 3.73%15,000,000 15,000,000 15,000,000 中航通用飞机 有限责任公司 国有法人 3.73%15,000,000 15,000,000 15,000,000 中国建设银行华商盛世成长股票型证券投资基金 境内 非国有法人 1.81%7,258,819 0 0 中国民生银行华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 境内 非国有法人 1.65%6,647,239 0 0 深圳市恒运盛投资顾问有限公司 境内 非国有法人 1.44%5,775,000 5,775,000 5,775,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 韩平元 13,768,750 人民币普通股 中国建设银行华商盛世成长股票型证券投资基金 7,258,819 人民币普通股 中国民生银行华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 6,647,239 人民币普通股 中国银行华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金 5,219,107 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司分红团险分红 3,270,254 人民币普通股 中国工商银行诺安股票证券投资基金 2,872,650 人民币普通股 中国工商银行融通动力先锋股票型证券投资基金 2,749,911 人民币普通股 新华人寿保险股份有限公司分红团体分红-018L-FH001 深 2,726,494 人民币普通股 中国工商银行华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金 2,677,347 人民币普通股 平安信托有限责任公司 2,179,878 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、上述股东中深圳贵航实业有限公司为中国贵州航空工业(集团)有限责任公司的控股子公司，中国贵州航空工业(集团)有限责任公司是中航通用飞机有限责任公司的全资子公司，存在关联关系和一致行动人可能。2、未知剩余股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 2 2、公司控股股东、实际控制人及其他大股东情况、公司控股股东、实际控制人及其他大股东情况 (1)公司直接控股股东情况 股东名称：中国贵州航空工业（集团）有限责任公司 法定代表人：楚海涛 成立日期：1991年3月19日 注册资本：167,087万元 注册地址：贵阳市小河区锦江路110号 经营范围：制造航空飞行器、航空发动机、航空机载设备及其零备件、机场设备、汽车和发动机及零部件、烟草包装机械及备件、机电产品、金属材料、建材、五金交电、工业自动化系统及设备、化工产品、橡胶制品、塑料制品、工程液压件、医疗交通运输设备及部件的研制、生产、销售；高技术项目的承包；物资供销与仓储；经济、科技与信息技术咨询服务；百货、针纺织品、食品的销售。(2)公司间接控股股东情况 股东名称：中航通用飞机有限责任公司 法定代表人：孟祥凯 成立日期：2009年2月6日 注册资本：100亿元 注册地址：广东省珠海市金湾区珠海机场集团办公楼六层 经营范围：通用飞机产业的投资与管理；航空机载设备设计、制造、销售及售后服务；通用航空业务的投资与管理；汽车与特种车辆改装设计、制造、销售及售后服务；机电类产品设计制造、销售及售后服务（以上项目不含许可经营项目）。(3)公司实际控制人情况 股东名称：中国航空工业集团公司 法定代表人：林左鸣 成立日期：2008年11月6日 注册资金：640亿元 注册地址：北京市朝阳区建国路128号 中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 经营范围：1)许可经营项目：军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器 装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务。2)一般经营项目：金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研制、开发、试验、生产、销售、维修服务；设备租赁：工程勘察设计；工程承包与施工；房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技术服务；进出口业务。(4)公司其他大股东情况 1)股东姓名：韩平元 国籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权：否 最近5 年的职业及职务：大学本科，高级工程师，建设部点支式玻璃幕墙用钢索套管接头（JG20002002）、吊挂式玻璃幕墙与支承装置（JG1392001）、点支式玻璃幕墙与支承装置（JG1382001）等行业标准的主要起草人。曾任深圳市宏达镜业有限公司技术员、公司董事长，现任公司副董事长兼总经理，并担任联合国开发计划署与中国政府南南合作专家委员会委员、中国建设部建筑制品与构配件产品标准化技术委员会副秘书长、中国建筑金属结构协会常务理事、中国建筑金属结构协会铝门窗幕墙委员会副主任、中国建筑装饰协会幕墙工程委员会副主任。2)股东名称：深圳贵航实业有限公司 法定代表人：楚海涛 成立日期：1987年8月4日 注册资本：2,800万元 注册地址：深圳市南头后海内环路北 经营范围：生产经营精密加工机械、零配件及其修理；电器、电子产品；汽车零部件；刀、量、模、夹具、机床附件及标准件、不锈钢制品；玻璃深加工设备；自有物业管理；销售股东的自产产品；产品70%外销；在市内设立展销门市部；在贵州、上海、北京设立分支机构。中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 (5)公司与控股股东、实际控制人之间产权和控制关系 中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员基本情况一、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 1 1、董事、监事、高级管理人员的持股变动及报酬情况、董事、监事、高级管理人员的持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 余霄 董事长 男 41 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 0 0 0.00 是 韩平元 副董事长、总经理 男 47 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 58,050,000 79,075,000 2009 年度公积金转增股本的实施、二级市场抛售 66.00 否 汪波 董事（新任）男 52 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 0 0 0.00 是 谢嘉宁 董事 男 49 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 0 0 0.00 是 刘培雨 董事（新任）男 51 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 0 0 0.00 是 张桂先 董事、副总经理 男 52 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 1,200,000 1,550,000 2009 年度公积金转增股本的实施、二级市场抛售 116.50 否 王琦 独立董事 女 54 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 0 0 7.80 否 周成新 独立董事 男 55 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 0 0 7.80 否 张佰恒 独立董事（新任）男 50 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 0 0 5.60 否 陈立明 监事 男 52 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 0 0 0.00 是 王军 监事 男 46 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 790,000 666,750 2009 年度公积金转增股本的实施、二级市场抛售 0.00 是 秦玉海 监事 男 47 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 0 0 0.00 是 王磊 监事 女 40 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 0 0 10.70 否 杜文利 监事 女 38 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 0 0 12.70 否 谢敏勤 副总经理、财务负责人（财务总监）（新任）女 51 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 0 0 30.80 否 王金林 常务 副总经理 男 52 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 578,300 650,588 2009 年度公积金转增股本的实施、二级市场抛售 59.40 否 侯志坚 副总经理 男 48 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 2,800 4,200 2009 年度公积金转增股本的实施 46.20 否 罗志平 副总经理、总工程师 男 38 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 0 0 30.80 否 姚婧 副总经理、董事会秘书女 35 2010 年 06 月 04 日 2013 年 06 月 03 日 0 0 26.95 否 中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 （新任）孟菲 财务总监（离任）女 60 2007 年 02 月 27 日 2010 年 06 月 04 日 675,000 433,238 2009 年度公积金转增股本的实施、二级市场抛售 60.00 否 石志并 董事会秘书（离任）男 59 2007 年 02 月 27 日 2010 年 06 月 04 日 665,000 997,500 2009 年度公积金转增股本的实施、二级市场抛售 18.30 否 花定兴 总工程师（离任）男 54 2007 年 02 月 27 日 2010 年 06 月 04 日 150,000 225,000 2009 年度公积金转增股本的实施、二级市场抛售 50.00 否 杨永钊 独立董事（离任）男 70 2007 年 12 月 01 日 2010 年 06 月 04 日 0 0 6.00 否 合计-62,111,100 83,602,276-555.55-注：董事会换届工作相关议案经公司三届三十二次、2010 年第三次临时股东大会及四届一次董事会审议通过，新任董监高管人员于 2010 年 6 月 4 日起上任。2 2、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 2011年3月25日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会2011年第一次工作会议审议通过了公司2010年度董、监、高管人员薪酬的议案，认为：公司2010年度董事、监事及高级管理人员薪酬能够严格按照公司薪酬管理办法执行，经营业绩考核和薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程、公司薪酬管理办法等有关规定。3 3、董事、监、董事、监事在股东单位或其他单位任职情况事在股东单位或其他单位任职情况 姓姓 名名 任职的股东单位名称任职的股东单位名称 在股东单位担任的职务在股东单位担任的职务 任职期间任职期间 余 霄 中国贵州航空工业（集团）有限责任公司 副总经理、党委委员 2007年至今 谢嘉宁 中国贵州航空工业（集团）有限责任公司 副总师 2009年至今 王 琦 深圳市龙岗区对外 经济发展有限公司 董事、副总经理 1999年至今 周成新 深圳市法制研究所 所长、研究员 1994年至今 汪 波 中航通用飞机有限责任公司 副总经理 张佰恒 中国建筑材料工业协会、中国建筑玻璃与工业玻璃协会 副秘书长、秘书长 2005年至今 刘培雨 中国贵州航空工业（集团）有限责任公司 副总师 2009年至今 陈立明 中国贵州航空工业（集团）有限责任公司 总经理助理、副总师 2010年至今 王 军 深圳贵航实业有限公司 总经理 2006年至今 中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 秦玉海 深圳贵航实业有限公司 财务总监 2008年3月至今 二、现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1、董事会成员、董事会成员 余 霄先生，41岁，董事长、硕士学位，一级高级会计师。曾在贵州双阳飞机制造厂先后任经营管理处副处长、财务处副处长、副厂长、总会计师、厂长等职。2007年5月至今担任中国贵州航空工业（集团）有限责任公司（以下简称“贵航集团”）副总经理、党委委员。2007年9月起任公司董事。2009年5月17日起任公司董事长。韩平元先生，47岁，副董事长、总经理，大学本科，高级工程师。建设部点支式玻璃幕墙用钢索套管接头（JG20002002）、吊挂式玻璃幕墙与支承装置（JG1392001）、点支式玻璃幕墙与支承装置（JG1382001）等行业标准的主要起草人。1995年至今任公司副董事长兼总经理。现兼任联合国开发计划署与中国政府南南合作专家委员会委员、中国建设部建筑制品与构配件产品标准化技术委员会副秘书长、中国建筑金属结构协会常务理事、中国建筑金属结构协会铝门窗幕墙委员会副主任、中国建筑装饰协会幕墙工程委员会副主任。汪波先生，52 岁，董事，大学本科，研究员。2006 年至 2008 年任中国航空工业第二集团公司后任质量监督管理部副部长。2008 年 11 月至今任中航通用飞机有限责任公司（以下简称“中航通飞”）副总经理职务。2010 年 6 月 4 日起任公司董事。张桂先先生，52岁，董事，大学本科，高级工程师。2005年10月起至今任公司董事职务。2008年起至今任中航三鑫股份有限公司副总经理、深圳市三鑫幕墙工程有限公司董事长兼总经理职务。公司核心技术人员，中国建筑装饰协会幕墙工程委员会专家组成员，建设部点支式玻璃幕墙用钢索套管接头、建筑用不锈钢绞线等行业标准的编委会成员，主要研究成果包括“双层换气幕墙的开发与研究”、“预应力单索幕墙试验与研究”等。谢嘉宁先生，49岁，董事，大学本科学历。高级经济师。2005年至2009年2月在贵航集团发展计划部担任部长职务。2009年2月2月起任贵航集团副总师。2009年4月23日起任公司董事。刘培雨先生，51 岁，大学本科，高级政工师。2002 年 9 月至 2007 年 3 月，贵航集团组织干部部副部长。2007 年 3 月至 2009 年 3 月，贵航集团人力资源部中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 副部长。2009 年 3 月至今，贵航集团副总师兼人力资源部部长。2010 年 6 月 4日起任公司董事。王琦女士，54岁，独立董事，大学本科，注册会计师、高级会计师。1983至1995年在贵州省审计厅任审计二处副处长，1995至1999年在深圳市龙岗区投资管理公司任审计部经理，1999年至今在深圳市龙岗区对外经济发展有限公司任董事、副总经理，2000年当选为深圳市第三届人大代表。2002年4月参加中国证监会举办的上市公司独立董事培训班并取得合格证书，2005年2月起任公司独立董事。周成新先生，55岁，独立董事，法学博士，美国密执安大学学院访问学者。历任武汉大学法学院讲师、副教授、深圳市法制研究所副所长、副研究员。现任深圳市法制研究所所长、研究员，深圳市第四届人民代表大会代表及法制委员会委员，并任深圳市专家咨询委员会专家，中国国际经济贸易仲裁委员会以及深圳、珠海、上海、南京仲裁委员会仲裁员，广东中安律师事务所兼职执业律师，深圳南山热电股份有限公司、深圳市特力（集团）股份有限公司、深圳赤湾石油基地股份有限公司独立董事。2007年3月起任公司独立董事。张佰恒先生，51 岁，独立董事，大学本科。2005 年至今任中国建筑材料工业协会副秘书长、中国建筑玻璃与工业玻璃协会秘书长。2007 年 12 月起任公司独立董事。2、监事会成员、监事会成员 陈立明先生，52岁，监事会主席，大学本科，一级高级会计师。曾任中国贵州航空工业（集团）有限责任公司财务处副处长、副总审计师兼审计部部长，现任中国贵州航空工业（集团）有限责任公司总经理助理、副总师。2002年2月起任公司监事会主席。王军先生，53岁，监事，大学本科，高级经济师。曾任中国航空工业供销有限公司贵州分公司总经理、深圳贵航实业有限公司（以下简称“深圳贵航”）副总经理、公司工程分公司总经理，现任深圳贵航总经理。2006年3月起任公司监事。秦玉海先生，47岁，大专。1996年10月至2005年9月在深圳市三鑫特种玻璃技术股份有限公司担任财务总监职务。2005年10月至2008年2月在深圳市三鑫精美特玻璃有限公司担任副总经理职务。2008年3月至今在深圳贵航担任财务总监职务。2009年4月23日起任公司监事。王磊女士，40岁，职工代表监事，大专，人力资源管理师。1995年至今在公中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 司人事部担任副经理职务，并担任工会委员会女工委员。2008年4月30日起任公司监事。杜文利女士，38岁，职工代表监事，大学本科，助理工程师。2002年5月至2005年6月曾在深圳市粤源装饰工程有限公司担任预算部主管职务，2005年6月至今在公司审计部担任主任审计师职务。2008年4月30日起任公司监事。3、高级管理人员、高级管理人员 王金林先生，52岁，常务副总经理，大学本科，高级工程师。曾任国家建材工业局蚌埠玻璃工业设计院工程师、综合研究所副所长、玻璃研究所所长。1997年12月进入公司任石岩生产中心总经理职务，2004年2月至2008年5月曾担任公司职工代表监事，现任公司常务副总经理及玻璃事业部总经理职务。谢敏勤女士，51岁，副总经理、财务负责人（财务总监），大学本科，一级高级会计师。2007年5月至2010年6月，曾任贵州贵航汽车零部件股份有限公司副总经理、财务负责人。2010年6月4日起任公司副总经理、财务负责人（财务总监）职务。侯志坚先生，48岁，副总经理，硕士，高级工程师。2006年1月至2008年3月在惠州大亚湾三鑫玻璃技术有限公司任总经理职务。曾任控股子公司三鑫精美特董事长职务。2009年4月23日至2010年6月4日曾任公司董事。现任公司副总经理职务。罗志平先生，38岁，副总经理兼总工程师,硕士研究生,高级工程师。2005年11月至2009年10月，任广州白云国际机场扩建工程指挥部招标采购部副经理。2009年10月至2010年6月，任广东省机场管理集团公司工程建设指挥部总工室主任。2009年10月至2010年6月，曾任广东省机场管理集团公司工程建设指挥部总工室主任。2010年6月4日起任公司副总经理、总工程师职务。姚婧女士，35 岁，副总经理兼董事会秘书，大学本科，注册资产管理师、会计师。2006 年至 2010 年 6 月，任贵航集团资本运营处副处长、处长。2010 年6 月 4 日起任公司副总经理、董事会秘书职务。中航三鑫股份有限公司 2010 年年度报告 三、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况三、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况 1、公司董事侯志坚先生由于第三届董事会到期，于 2010 年 6 月 4 日离任董事职务。2、公司独立董事杨永钊先生由于第三届董事会到期以及年龄原因，于 2010年 6 月 4 日离任独立董事职务。3、2010 年 5 月 18 日，公司三届三十二次董事会审议通过关于公司董事会进行换届选举暨第四届董事会董事候选人提名的议案，同意提名汪波、刘培雨先生为公司第四届董事会董事候选人。2010 年 6 月 4 日，2010 年第三次临时股东大会审议通过上述议案，选举汪波、刘培雨先生为公司第四届董事会董事。4、2010 年 5 月 18 日，公司三届十七次监事会审议通过关于公司监事会进行换届选举暨第四届监事会监事候选人提名的议案，同意提名陈立明、王军、秦玉海为公司第四届监事会监事候选人。20