002309_2010_中利科技_2010年年度报告_2011-02-27.pdf

中利科技集团股份有限公司 中利科技集团股份有限公司 Zhongli Science And Technology Group co.,Ltd（江苏省常熟东南经济开发区）二一年年度报告 二一年年度报告 证券简称：中利科技证券简称：中利科技 证券代码：证券代码：002309 二一一年二月 二一一年二月 中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -2-重要提示 1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。3、所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。4、公司年度财务报告已经江苏天衡会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司负责人、主管会计工作负责人龚茵及会计机构负责人胡常青声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。3、所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。4、公司年度财务报告已经江苏天衡会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司负责人、主管会计工作负责人龚茵及会计机构负责人胡常青声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -3-释 义 公司、本公司、中利科技 中利科技集团股份有限公司 中联光电 常熟市中联光电新材料有限责任公司 辽宁中利 中利科技集团（辽宁）有限公司 深圳中利 深圳市中利科技有限公司 惠州中利 中利科技集团（惠州）有限公司 研究中心 常熟市中利光电技术研究中心有限公司 中德电缆 广东中德电缆有限公司 常州船缆 常州船用电缆有限责任公司 长飞中利 江苏长飞中利光纤光缆有限公司 中鼎广告 江苏中鼎广告传媒有限公司 中国移动 中国移动通信集团公司及其附属公司 中国电信 中国电信集团公司及其附属公司 中国联通 中国联合网络通信集团有限公司及其附属公司 华为技术 华为技术有限公司 中兴通讯 中兴通讯股份有限公司 中国证监会 中国证券监督管理委员会 深交所 深圳证券交易所 江苏天衡 江苏天衡会计师事务所有限公司 公司章程 现行有效的中利科技集团股份有限公司章程 元、万元 人民币元、万元 3G 第三代移动网络，全称为3rd Generation，在用户高速移动状态时的峰值速率可144Kbps，处于步行状态时峰值速率可达384 Kbps，处于静止状态时峰值速率可达2 Mbps，不过有些初始网络建设仅支持64 Kbps。ITU 通过IMT-2000 中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -4-项目和一些关键标准组织如3GPP 和3GPP2 协调3G 标准。通信网络运营商 从事网络运营服务的企业，目前我国有中国移动、中国电信、中国联通三大通信网络运营商 通信设备制造商 从事通信设备制造的企业，目前我国主要有华为技术、中兴通讯、大唐移动等通信设备制造商。阻燃耐火软电缆、软电缆 通过特殊的导体绞合工艺和使用特种电缆料使得电缆具有阻燃、柔软、耐火等特性。该类电缆可满足防火、耐火等特定需求领域以及对电缆布局有特殊需求的领域。中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -5-目 录 第一节 公司基本情况简介.6 第二节 会计数据和业务数据摘要.8 第三节 股东变动及股东情况.11 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.16 第五节 公司治理结构.22 第六节 股东大会情况简介.31 第七节 董事会报告.33 第八节 监事会报告.62 第九节 重要事项.68 第十节 财务报告.84 第十一节 备查文件目录.150 中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -6-第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、公司名称 法定中文名称：中利科技集团股份有限公司 法定英文名称：Zhongli Science And Technology Group co.,Ltd 中文名称缩写：中利科技 英文名称缩写：Zhongli Sci-Tech.二、公司法定代表人：龚茵 三、公司联系人及联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡常青 程 娴 联系地址 江苏省常熟市东南经济开发区 江苏省常熟市东南经济开发区电话 0512-52571118 传真 0512-52572288 电子信箱 四、公司联系方式 注册地址：江苏省常熟东南经济开发区 办公地址：江苏省常熟东南经济开发区常昆线号 邮政编码：215542 互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、公司信息披露媒体 信息披露报纸：证券时报 中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -7-登载年度报告的中国证监会指定网站网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：中利科技 股票代码：002309 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1996年11月1日 注册登记地点：江苏省苏州工商行政管理局 公司最近一次变更登记日期：2010年8月11日 企业法人营业执照注册号：320500000045339 税务登记号码：320581731761890 组织机构代码：731761890 公司聘请的会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：江苏省南京市正洪街18号东宇大厦8楼 中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -8-第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、公司近三年主要会计数据 一、公司近三年主要会计数据 1、主要会计数据 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）2,918,720,343.05 1,695,426,850.2272.15%1,652,524,593.70利润总额（元）222,097,445.77 213,399,202.754.08%169,588,510.61归属于上市公司股东的净利润（元）188,794,852.85 182,626,071.583.38%149,569,338.96归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）167,489,577.77 180,168,993.53-7.04%149,417,002.04经营活动产生的现金流量净额（元）-142,315,775.40-93,364,852.5052.43%112,534,575.04 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）3,244,244,615.31 2,590,964,195.3525.21%1,118,390,331.45归属于上市公司股东的所有者权益（元）2,291,808,432.94 2,116,363,580.098.29%481,237,508.51股本（股）240,300,000.00 133,500,000.0080.00%100,000,000.00 2、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-338,849.50 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 30,067,741.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-5,187,910.11 少数股东权益影响额 25,923.37 所得税影响额-3,261,629.68 合计 21,305,275.08-中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -9-二、公司近三年主要财务指标 二、公司近三年主要财务指标 1、主要财务指标 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.790.99-20.20%0.83稀释每股收益（元/股）0.790.99-20.20%0.83扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.700.97-27.84%0.83加权平均净资产收益率（%）8.57%27.21%-18.64%36.80%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）7.61%26.85%-19.24%36.76%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.59-0.70-15.31%1.13 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）9.5415.85-39.81%4.81 2、基本每股收益计算过程:项 目 序 号 单位2010年发生额 归属于公司普通股股东的净利润 元 188,794,852.85 扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润 P0 元 167,489,577.77 期初股份总数 S0 股 133,500,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数S1 股 106,800,000.00 报告期因发行新股或债转股等增加股份数 Si 股-报告期因回购等减少股份数 Sj 股-报告期缩股数 Sk 股-报告期月份数 M0 个月12 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 Mi 个月12 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 Mj 个月-发行在外的普通股加权平均数 S=S0S1SiMiM0SjMjM0Sk 股 240,300,000 基本每股收益 元 0.79 扣除非经常性损益后的基本每股收益 P0S 元 0.70 中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -10-3、净资产收益率计算过程：项 目 序 号 2010 年度 归属于公司普通股股东的净利润（1）188,794,852.85扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润（2）167,489,577.77发行新股或债转股等增加股份下一月份起至报告期年末的月份数（3）-其他交易或事项引起的增减净资产下一月份起至报告期年末的月份数（4）-报告期月份数（5）12 归属于公司普通股股东的期初净资产（6）2,116,363,580.09报告期发行新股或债转股等增加净资产（7）-报告期其他交易事项引起的增减净资产（8）-报告期回购或现金分红减少的净资产（9）13,350,000.00分配现金红利下一月份起至报告期年末的月份数（10）8 归属于公司普通股股东的期末净资产（11）2,291,808,432.94归属于公司普通股股东的加权平均净资产(12)=(6)+(1)*50%+(7)*(3)/(5)+(8)*(4)/(5)-(9)*(10)/(5)2,201,861,006.52加权平均净资产收益率(13)=(1)/(12)8.57%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(14)=(2)/(12)7.61%中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -11-第三节 股东变动及股东情况 第三节 股东变动及股东情况 一、公司股本变动情况 一、公司股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份 106,700,00079.93%00 80,000,000-48,010,00031,990,000 138,690,000 57.72%1、国家持股 45,3660.03%000-45,366-45,366 00.00%2、国有法人持股 1,470,0571.10%000-1,470,057-1,470,057 00.00%3、其他内资持股 32,884,57724.63%00 22,160,00083,645,423 105,805,423 138,690,000 57.72%其中：境内非国有法人持股 21,388,46316.02%00 16,714,800-33,153,263-16,438,463 4,950,0002.06%境内自然人持股 11,496,1148.61%005,445,200116,798,686 122,243,886 133,740,000 55.66%4、外资持股 00.00%00000 00.00%其中：境外法人持股 00.00%00000 00.00%境外自然人持股 00.00%00000 00.00%5、高管股份 72,300,00054.16%00 57,840,000-130,140,000-72,300,000 00.00%二、无限售条件股份 26,800,00020.07%00 26,800,00048,010,00074,810,000 101,610,000 42.28%1、人民币普通股 26,800,00020.07%00 26,800,00048,010,00074,810,000 101,610,000 42.28%2、境内上市的外资股 00.00%00000 00.00%3、境外上市的外资股 00.00%00000 00.00%4、其他 00.00%00000 00.00%三、股份总数 133,500,000 100.00%00106,800,0000 106,800,000 240,300,000100.00%中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -12-2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期王柏兴 72,300,000 057,840,000130,140,000 首发承诺 2012-11-27 苏州元风创业投资有限公司 5,917,200 10,650,9604,733,7600 首发承诺 2010-11-29 常熟市中聚投资管理有限公司 5,000,000 4,050,0004,000,0004,950,000 首发承诺 2010-11-29 苏州国发创新资本投资有限公司 4,733,700 8,520,6603,786,9600 首发承诺 2010-11-29 昆山市沪昆市场投资开发建设管理有限公司 3,349,100 6,028,3802,679,2800 首发承诺 2010-11-29 王启文 2,213,000 3,983,4001,770,4000 首发承诺 2010-11-29 王伟峰 2,000,000 01,600,0003,600,000 首发承诺 2012-11-27 陈延立 1,893,500 3,408,3001,514,8000 首发承诺 2010-11-29 汇中天恒投资有限公司 1,893,500 3,408,3001,514,8000 首发承诺 2010-11-29 李娟 700,000 1,260,000560,0000 首发承诺 2010-11-29 网下配售 6,700,000 6,700,00000 网下配售 2010-3-1 合计 106,700,000 48,010,00080,000,000138,690,000 二、证券发行和上市情况 二、证券发行和上市情况（一）公司前三年历次证券发行情况 1、经中国证券监督管理委员会证监许可20091124号文核准，公司于2009年11月16日公开发行3,350万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，发行价格为46元/股。经深圳证券交易所 关于中利科技集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上 2009159 号文）批准，公司首次公开发行的3,350万股人民币普通股股票中的2,680万股自2009年11月27日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，其余向询价对象配售的670万股限售三个月于2010年3月01日上市交易。中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -13-（二）股份总数及股份结构变动情况 2010年03月25日，公司2009年年度股东大会审议通过了2009年度权益分派方案：以2009年12月31日的总股本133,500,000股为基数，按每10股派发现金股利人民币1元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增8股，合计转增股本106,800,000股，转增股本后公司总股本变更为240,300,000股。2010年4月16日公司实施以上权益分派事宜，本次增资业经江苏天衡会计师事务所有限公司“天衡验字2010（025）号”验资报告验证。首次公开发行限售的4,131万股（锁定期一年）于2010年11月29日解除限售。截止本报告期末，公司股份结构为：限售股份为138,690,000股，占股份总数的57.72%，无限售条件股份为101,610,000股，占股份总数的42.28%。（三）公司无内部职工股。三、报告期末公司股东和实际控制人情况 三、报告期末公司股东和实际控制人情况（一）股东总数及前十名股东持股情况 单位：股 股东总数 28,624 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 王柏兴 境内自然人 54.16%130,140,000130,140,000 32,530,000苏州元风创业投资有限公司 境 内 非 国 有法人 4.43%10,650,960 0常熟市中聚投资管理有限公司 境 内 非 国 有法人 3.75%9,000,0004,950,000 0苏州国发创新资本投资有限公司 境 内 非 国 有法人 3.42%8,221,940 0昆山市沪昆市场投资开发建设管理有限公司 境 内 非 国 有法人 2.51%6,028,380 6,028,380王伟峰 境内自然人 1.50%3,600,0003,600,000 0汇中天恒投资有限公司 境 内 非 国 有法人 1.06%2,558,276 0李娟 境内自然人 0.52%1,260,000 0孙文静 境内自然人 0.30%721,990 0中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 境 内 非 国 有法人 0.22%522,061 0中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -14-前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 苏州元风创业投资有限公司 10,650,960 人民币普通股 苏州国发创新资本投资有限公司 8,221,940 人民币普通股 昆山市沪昆市场投资开发建设管理有限公司 6,028,380 人民币普通股 常熟市中聚投资管理有限公司 4,050,000 人民币普通股 汇中天恒投资有限公司 2,558,276 人民币普通股 李娟 1,260,000 人民币普通股 孙文静 721,990 人民币普通股 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 522,061 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司国投瑞银景气行业证券投资基金 499,933 人民币普通股 孔令兵 403,882 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 王柏兴与王伟峰为父子关系，为一致行动人；本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。（二）控股股东及实际控制人情况 1、报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化，为王柏兴先生，其相关情况如下：王柏兴先生，1956年10月出生，中国国籍，大专学历，高级经济师，中共党员。曾任常熟第二电线电缆厂厂长助理、常熟电线电缆三厂厂长、常熟市中利电缆有限公司董事长及总经理、江苏中利电缆有限责任公司董事长及总经理、江苏中利光电集团有限公司董事长及总经理、中利科技集团有限公司董事长及总经理，中利科技集团股份有限公司董事长兼总经理。现任常熟市中联光电新材料有限责任公司董事长、常熟市中利光电技术研究中心有限公司董事长、中利科技集团（辽宁）有限公司董事长、深圳市中利科技有限公司董事长，并兼任江苏长飞中利光纤光缆有限公司董事长、江苏中鼎房地产开发有限责任公司董事长、江苏中翼汽车新材料科技有限公司董事长、常熟市中盛投资管理有限公司董事长、江苏中鼎广告传媒有限公司董事长，江苏腾晖电力科技有限公司董事长。为苏州市人大代表。2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -15-55%54.16%3.75%中利科技集团股份有限公司 王柏兴 常熟市中聚投资管理有限公司 中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -16-第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬龚茵 董事长 女 43 2010 年 07月 29 日 2013 年 07月 28 日 450,000810,000公积金转增股本 38.00 否 周建新 董事 男 44 2010 年 07月 29 日 2013 年 07月 28 日 150,000270,000公积金转增股本 33.80 否 詹祖根 董事 男 53 2010 年 07月 29 日 2013 年 07月 28 日 150,000270,000公积金转增股本 36.00 否 胡常青 董事 男 31 2010 年 07月 29 日 2013 年 07月 28 日 150,000270,000公积金转增股本 24.40 否 林凌 董事 男 40 2010 年 07月 29 日 2013 年 07月 28 日 00 0.00 是 王玲 董事 女 32 2010 年 07月 29 日 2013 年 07月 28 日 00 0.00 是 陈昆 独立董事 男 63 2010 年 07月 29 日 2013 年 07月 28 日 00 6.00 否 陈枫 独立董事 男 61 2010 年 07月 29 日 2013 年 07月 28 日 00 6.00 否 池溦 独立董事 女 38 2010 年 07月 29 日 2013 年 07月 28 日 00 6.00 否 吴月平 监事 女 52 2010 年 07月 29 日 2013 年 07月 28 日 00 0.00 否 陈孝勇 监事 男 40 2010 年 07月 29 日 2013 年 07月 28 日 00 0.00 是 李文嘉 监事 男 41 2010 年 07月 29 日 2013 年 07月 28 日 00 13.60 否 俞伟昌 总经理 男 58 2010 年 072013 年 0700 47.00 否 中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -17-月 29 日 月 28 日 杨祖民 副总经理 男 37 2010 年 07月 29 日 2013 年 07月 28 日 200,000360,000公积金转增股本 29.60 否 杨利国 副总经理 男 37 2010 年 07月 29 日 2013 年 07月 28 日 50,00090,000公积金转增股本 28.70 否 合计-1,150,000 2,070,000-269.10-报告期内公司董事、监事、高级管理人员薪酬根据所在岗位的岗位工资标准结合业绩考核办法确定；独立董事津贴为6万元/年，其履行职务发生的差旅费、办公费等费用由公司承担。（二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1、现任董事主要工作经历：龚茵：女，1967 年12月出生，中国国籍，无境外居留权。美国蒙东娜大学 工商管理学硕士学位，注册会计师。曾先后就职哈尔滨建筑大学基建处、哈尔滨 建筑大学财务处、哈尔滨工业大学财务处，曾任江苏中利光电集团有限公司财务 总监、副总经理，中利科技集团股份有限公司副董事长兼董事会秘书。现任中利科技集团股份有限公司董事长兼常熟市中聚投资管理有限公司和广东中德电缆有限公司董事长。周建新：男，1966 年11月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，高 级经济师，中共党员。曾任常熟市唐市砖瓦厂厂长、常熟市唐市镇张湖村支部书 记、江苏中利光电集团有限公司总经理助理、中利科技集团有限公司副总经理。现任中利科技集团股份有限公司董事、常熟市中联光电新材料有限责任公司总经 理。詹祖根：男，1957 年01月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，助 理工程师。曾就职上海南洋电缆厂、乐庭电线工业（常州）有限公司。曾任江苏中利电缆有限责任公司副总经理、常熟科宝特种线缆有限公司总经理。现任中利 科技集团股份有限公司董事、常州船用电缆有限责任公司总经理。胡常青：男，1979 年12 月出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历，中 级会计师。曾先后任中利科技集团有限公司财务部固定资产会计及税务会计、财 中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -18-务主管、财务部副经理，财务部经理、总经理助理。现任中利科技集团股份有限 公司董事、董事会秘书、财务总监。林凌：男，1970 年9 月出生，中国国籍，无境外居留权，厦门大学经济学硕士。曾就职于深圳中航集团财务部、大鹏证券有限责任公司上海投资银行部总经理、大鹏创业投资有限责任公司副总经理，现任中利科技集团股份有限公司董事、江苏三六五网络股份有限公司副董事长、北京磨铁图书有限公司董事、福建都市传媒股份有限公司董事、上海三旗通信科技有限公司董事、深圳基石创业投资管理有限公司副总裁。陈昆：男，1947 年 03 月出生，中国国籍，无境外居留权。毕业于哈尔滨电工学院（现哈尔滨理工大学）电材系电缆专业，研究员级高级工程师。曾先后任职上海电缆研究所科研技术办公室副主任、总工程师办公室副主任、科技处处长、信息中心主任、副所长兼科技开发中心主任、副所长兼检测中心主任。现任中利科技集团股份有限公司独立董事、福建南平太阳电缆股份有限公司独立董事、上海电缆研究所高级顾问、全国电线电缆标准化技术委员会主任。池溦：女，1972年8月出生，中国国籍，无境外居留权。大学学历，中国注册会计师。曾任三普药业股份有限公司独立董事。现任上海上会会计师事务所有限公司部门经理。陈枫：男，1949年09月出生，中国国籍，无境外居留权。曾任中国社会科 学院工业经济所实习研究员、北京工艺美术公司负责人、中国社会调查所副所长。中国发展战略学研究会战略管理咨询中心主任，北京六恒统筹管理咨询公司经理、中国机械企管协会战略委员会专家委员、湖南株冶火炬股份公司独立董事。现任中国涂料协会专家委员会委员、中国发展战略学会常务理事、中国优选法统筹法及经济数学法学会统筹分会常务理事、中利科技集团股份有限公司独立董事、南京金陵饭店股份公司独立董事、江苏常铝铝业股份有限公司独立董事、山西亚宝药业股份有限公司独立董事。2、监事 吴月平：女，1958 年10 月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，助 理政工师。曾就职于江阴晶体管厂、上海抽纱公司一厂出任团书记和工会主席职 中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -19-务。现任本公司监事会主席、工会副主席。陈孝勇：男，1970年10月出生，中国国籍，无境外居留权。上海同济大学工商管理硕士学位，工程师、高级经济师。曾任苏州市姑苏房地产开发公司营造分公司副经理、苏州国际发展集团有限公司经济发展部副经理、苏州国发中小企业担保投资有限公司董事和总经理、纵横国际电子博览城（苏州）有限公司执行董事。现任本公司监事、苏州国际发展集团有限公司董事和副总经理、苏州国发创新资本管理有限公司（苏州国发创新资本投资有限公司）副董事长和常务副总经理、苏州国发创业投资控股有限公司董事兼总经理。李文嘉：男，1969 年03 月出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历，中 级会计师。中共党员。曾就职常熟市无缝钢管厂、夏普办公设备常熟有限公司、常熟市洲艳服饰有限公司。曾任常熟市中联光电新材料有限责任公司财务经理。现任本公司监事、审计部经理。3、高级管理人员 俞伟昌：男，1952年7月出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历，高级工程师。曾先后任邮电部武汉邮电科学研究院工程师、高级工程师；长飞光纤光缆有限公司董秘、材料部经理、市场部经理、质保部经理、营销总监、商务总监；江苏长飞中利光纤光缆有限公司总经理；江苏长飞中利光纤光缆有限公司副董事长。现任中利科技集团股份有限公司总经理（根据公司整体业务发展需要，公司将成立集团发展管控委员会，俞伟昌先生将担任重要职务，俞伟昌先生请求辞去公司总经理职务，辞职自董事会批准之日起生效）。杨祖民：男，1973年12月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，07年曾就读清华EMBA培训班，现上海交通大学MBA在读，同时就读清华大学EMBA集团管控总裁培训班，自1993年5月进入公司，曾先后担任以下职务：1995年8月任江苏中利电缆有限责任公司业务助理；1997年10月任江苏中利电缆有限责任公司制造部经理；2000年3月任江苏中利光电集团有限公司光缆生产部经理；2003年1月任江苏长飞中利光纤光缆有限公司业务部经理；2003年5月任中利科技集团股份有限公司销售总监，兼任深圳市中利科技有限公司总经理；2010年1月任中利科技集团股份有限公司副总经理；（2011年2月25日被聘为公司新任总经理）。中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -20-胡常青：男，财务总监，简历见董事会成员名单及简历。杨利国：男，1973年7月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，工程师。曾先后任中利科技集团股份有限公司品管部经理、企管部经理、总经办经理；苏州科宝光电科技有限公司副总经理；中利科技集团股份有限公司总经理助理。现任中利科技集团股份有限公司副总经理。（三）报告期内董事、监事被选举或离任情况，以及聘任或解聘高级管理人员情况 1、董事变动情况 2010年7月29日，公司2010年第三次临时股东大会审议通过了关于董事会换届选举的议案，选举龚茵、周建新、詹祖根、胡常青、林凌、王玲为非独立董事，选举陈昆、陈枫、池溦为独立董事，共同组成公司第二届董事会；其中公司第一届董事会非独立董事王柏兴、黄涛及独立董事马晓虹任期届满，不再担任公司董事。2、监事变动情况 2010年7月29日，公司2010年第三次临时股东大会审议通过了关于监事会换届选举的议案，选举吴月平、陈孝勇为公司股东代表任职的监事与公司职工代表大会选举的职工代表监事李文嘉共同组成公司第二届监事会，第二届监事会成员与第一届监事会成员一致。3、高管变动情况 2010年1月28日，第一届董事会第十次会议审议通过了关于王柏兴辞去公司总经理职务的议案，王柏兴先生辞去公司总经理职务；审议通过了关于免去沈恂骧公司副总经理职务的议案，沈恂骧调任公司控股子公司中利科技集团（辽宁）有限公司总经理，不再担任公司副总经理职务；审议通过了关于聘任俞伟昌担任公司总经理的议案，聘任俞伟昌先生担任公司总经理；审议通过了关于聘任杨利国担任公司副总经理的议案，聘任杨利国担任公司副总经理。二、公司员工情况 二、公司员工情况 截止2010年12 月31 日，本公司员工总数为626人。1、按专业结构分 中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -21-项 目 人数（人）占总人数比例（%）生产人员 285 45.52%营销人员 144 23.00%技术人员 69 11.02%财务人员 16 2.56%行政管理人员 112 17.90%合 计 626 100%2、按员工受教育程度分 项 目 人数（人）占总人数比例（%）本科及本科以上 112 17.89%大专学历 113 18.05%高中及中专学历 197 31.47%高中及中专以下学历 204 32.58%合 计 626 100%3、按年龄分 项 目 人数（人）占总人数比例（%）30岁以下（含30岁）311 49.68%30岁至40岁（含40岁）193 30.83%40岁至50岁（含50岁）102 16.29%50岁以上 20 3.19%合 计 626 100%中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -22-第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理现状一、公司治理现状 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司的法人治理结构，健全内部管理、规范运作、严格进行信息披露工作，保护广大投资者利益。截至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。1、关于股东与股东大会：公司能够根据上市公司股东大会规则和公司章程的要求及公司制定的股东大会议事规则召集、召开股东大会，并聘请律师进行现场见证。根据公司章程及相关法律法规规定应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后交由股东大会审议，不存在越权审批的现象，也不存在先实施后审议的情况。能够确保所有股东享有平等地位，充分行使自己的权利。2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东为自然人王柏兴先生。王柏兴先生对公司依法通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公司具有独立的业务、经营能力和完备的运营体系，业务、人员、资产、机构、财务独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，聘请独立董事。公司目前董事会成员9 人，其中独立董事3人，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司全体董事能够按照董事会议事规则、独立董事工作制度、中小企业板上市公司董事行为指引等的要求以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加有关培训，学习有关法律法规，以诚信、勤勉、尽责的态度履行职责。为了完善公司治理结构，公司董事会根据上市公司治理准则设立了战略委员会、审计委员会，提名委员会、薪酬与考核委员会，为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考。4、关于监事和监事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选中利科技集团股份有限公司 2010 年年度报告 -23-聘程序选举监事。公司监事会由3 名监事组成，其中一名为职工代表监事，监事人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司全体监事能够按照监事会议事规则等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表独立意见，维护公司及股东的合法益。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司建立了公正、有效的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪与年终绩效考核相结合的薪酬制度。6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。7、内部审计制度：公司已建立内部审计制度，设置内部审计部门，对公司的日常运行进行有效的内部控制。8、关于信息披露与透明度：公司根据公司章程、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会及深圳证券交易所的相关法律法规的要求，公司制定了信息披露管理制度，真实、准确、及时、完整地披露有关信息。并已指定证券时报和巨潮网（http:/）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息，维护投资者的合法权益。二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 （一）董事履行职责情况 报告期内，公司全体董事严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所上市规则、中小企业板块上市公司董事行为指引 等有关法律法规和 公司章程、董事会议事规则的规定，勤勉尽责地履行董事的职责，持续关注公司经营状况，积极参与有关政策法规、证券市场发展状况的培训，有效地发挥了董事会在公司规范运作中的作用，保护了公司及广大中小股东的合法权益。报告期内，公司董事出席董事