002289_2010_宇顺电子_2010年年度报告_2011-03-14.pdf

深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告1深圳市宇顺电子股份有限公司SUCCESS ELECTRONICS LTD（注册地址：深圳市南山区高新技术产业园区中区M-6栋三层二区）2010年年度报告二一一年三月十一日深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告2深圳市宇顺电子股份有限公司深圳市宇顺电子股份有限公司二二一零年年度报告一零年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。三、所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。四、深圳市鹏城会计师事务所为本公司2010年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。五、公司董事长魏连速先生、主管会计工作负责人李晓明先生、会计机构负责人（会计主管人员）李波声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告3目目录录第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介.4第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.6第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.9第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.15第五节第五节 公司治理结构公司治理结构.20第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介.29第七节第七节 董事会报告董事会报告.32第八节第八节 监事会报告监事会报告.57第九节第九节 重要事项重要事项.60第十节第十节 财务报告财务报告.66第十一节第十一节 备查文件备查文件.152深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告4第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介一、中文名称：深圳市宇顺电子股份有限公司英文名称：SUCCESS ELECTRONICS LTD中文简称：宇顺电子英文缩写：YSDZ二、法定代表人：魏连速三、董事会秘书及证券事务代表：董事会秘书证券事务代表姓名陈星联系地址深圳市南山区高新技术产业园区中区 M-6 栋二楼电话0755-86028268传真0755-86028498电子信箱四、注册地址：深圳市南山区高新技术产业园区中区M-6栋三层二区办公地址：深圳市南山区高新技术产业园区中区M-6栋二层一区、四层四区邮政编码：518057公司网址：http/电子信箱：五、选定信息披露报纸：中国证券报、证券时报登载年度报告的网址：http:/公司年度报告备置地点：公司董事会办公室六、股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：宇顺电子股票代码：002289七、其他有关资料：首次注册登记日期：2004年1月2日公司最近一次变更登记日期：2009年9月11日注册登记地点：深圳市市场监督管理局深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告5企业法人营业执照注册号：440301103029212税务登记证号码：440301757632528组织机构代码：75763252-8聘请的会计师事务所：深圳市鹏城会计师事务所有限公司会计师事务所办公地址：深圳市福田区滨河大道5022号联合广场A座7楼深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告6第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要一、公司一、公司 2010201020102010 年度主要财务数据和指标年度主要财务数据和指标单位：人民币元项 目金 额营业利润33,464,483.92利润总额32,970,133.13归属于上市公司股东的净利润28,384,027.45归属上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润28,804,225.62经营活动产生的现金流量净额36,956,511.52注：非经常性损益项目非经常性损益项目金额非流动资产处置损益-916,230.76越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免-计计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外216,962.00扣除资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出204,917.97所得税影响数74,152.62少数股东损益影响数-合计-420,198.17二、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标二、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标1、主要会计数据单位：人民币元2010年2009年本年比上年增减（）2008年营业总收入（元）744,764,001.80531,638,210.4040.09%480,836,916.58利润总额（元）32,970,133.1340,869,958.85-19.33%38,764,498.36归属于上市公司股东的净利润（元）28,384,027.4535,127,730.91-19.20%36,294,337.73归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）28,804,225.6233,718,608.53-14.57%34,501,299.04经营活动产生的现金流量净额（元）36,956,731.52-33,055,677.64211.80%22,208,871.052010年末2009年末本年末比上年末增减（）2008年末总资产（元）830,323,766.57751,361,069.4810.51%333,110,359.03深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告7归属于上市公司股东的所有者权益（元）459,888,299.27460,904,271.82-0.22%158,690,040.91股本（股）73,500,000.0073,500,000.00-55,000,000.002、主要财务指标单位：人民币元2010年2009年本年比上年增减（）2008年基本每股收益（元/股）0.390.57-31.58%0.66稀释每股收益（元/股）0.390.57-31.58%0.66扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.390.55-29.09%0.63加权平均净资产收益率（%）6.17%13.24%减少7.07个百分点25.82%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.26%12.71%减少6.45个百分点24.55%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.50-0.45211.11%0.402010年末2009年末本年末比上年末增减（）2008年末归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）6.266.27-0.16%2.89（1）基本每股收益的计算过程项目序号本期数归属于公司普通股股东的净利润NP28,384,027.45扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润P028,804,225.62发行在外的普通股加权平均数=S0 S1 SiMiM0 SjMjM0-Sk)S73,500,000.00期初股份总数S073,500,000.00报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数S10报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Si0报告期因回购等减少股份数Sj0报告期缩股数Sk0报告期月份数M012增加股份次月起至报告期期末的累计月数Mi0减少股份次月起至报告期期末的累计月数Mj0加权平均每股收益=NPS0.39扣除非经常性损益后加权平均每股收益=P0S0.39深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告8（2）加权平均净资产收益率的计算过程项目序号本期数归属于公司普通股股东的净利润NP28,384,027.45扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润P028,804,225.62归属于公司普通股股东的期初净资产E0460,904,271.82报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产Ei0报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产Ej29,400,000.00报告期月份数M012新增净资产次月起至报告期期末的累计月数Mi0减少净资产次月起至报告期期末的累计月数Mj6因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动Ek0发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数Mk0加权平均净资产收益率=NP/(E0NP2EiMiM0 EjMjM0EkMkM0)6.17%扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东加权平均净资产收益率=P0/(E0 NP2 EiMiM0 EjMjM0EkMkM0)6.26%深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告9第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况一、股本变动情况表一、股本变动情况表单位：股项 目本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份55,000,000.0074.83%-30,463,296.00-30,463,296.0024,536,704.0033.38%1、国家持股2、国有法人持股2,000,000.002.72%-2,000,000.00-2,000,000.003、其他内资持股16,766,080.0022.81%-15,194,176.00-15,194,176.001,571,904.002.14%其中：境内非国有法人持股4,000,000.005.44%-4,000,000.00-4,000,000.00境内自然人持股12,766,080.0017.37%11,770,62411,770,6241,571,904.002.14%4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份36,233,920.0049.30%-13,269,120.00-13,269,120.0022,964,800.0031.24%二、无限售条件股份18,500,000.0025.17%30,463,29630,463,29648,963,296.0066.62%1、人民币普通股18,500,000.0025.17%30,463,29630,463,29648,963,296.0066.62%2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数73,500,000.00100%73,500,000.00100%深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告10限售股份变动情况：限售股份变动情况：单位：股股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期魏连速22,964,80022,964,800股票上市交易之日起三十六个月内限售2012 年 9 月 3 日赵后鹏6,942,7206,942,720股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日周晓斌5,462,4005,462,400股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日王晓明4,067,9044,067,904股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日孔宪福2,353,9202,353,920股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日深圳市招商局科技投资有限公司150,000150,000自 2007 年 12 月 3 日起三十六个月内限售2010 年 12 月 3 日全国社会保障基金理事会1,850,0001,850,000自 2007 年 12 月 3 日起三十六个月内限售2010 年 12 月 3 日深圳莱宝高科技股份有限公司2,000,0002,000,000自 2007 年 12 月 3 日起三十六个月内限售2010 年 12 月 3 日宋宇红1,946,3041,946,304股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日魏 捷1,492,0321,492,032股票上市交易之日起三十六个月内限售2012 年 9 月 3 日上海紫晨投资有限公司1,000,0001,000,000自 2007 年 12 月 3 日起三十六个月内限售2010 年 12 月 3 日南京鸿景投资有限公司1,000,0001,000,000自 2007 年 12 月 3 日起三十六个月内限售2010 年 12 月 3 日刘惟进839,616839,616股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日徐诚革635,136635,136股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日邓建平349,056349,056股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日李晓明288,000288,000股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日邹 军288,000288,000股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日龚龙平169,344169,344股票上市交易之日起十2010 年 9 月 3 日深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告11二个月内限售徐轲翔144,000144,000股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日李 胜144,000144,000股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日姚凤娟144,000144,000股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日侯 玲144,000144,000股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日何林桥144,000144,000股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日刘华舫96,00096,000股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日肖书全96,00096,000股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日王忠东79,87279,872股票上市交易之日起三十六个月内限售2012 年 9 月 3 日黄清华57,02457,024股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日陈 媛49,15249,152股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日杨文海45,69645,696股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日段少龙34,17634,176股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日黄海桥22,84822,848股票上市交易之日起十二个月内限售2010 年 9 月 3 日二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况（一）（一）2009年8月24日，经中国证监会发行字2009778号文核准，向社会公众发行人民币普通股1,850万股。本次发行采用网下向询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售370万股，网上定价发行1,480万股，发行价格为15.88元/股。（二）（二）经深圳证券交易所关于深圳市宇顺电子股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上200981号文）同意，本公司首次公开发行的1,850万股人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“宇顺电子”，股票代码“002289”，其中本次公开发行中网上定价发行的1,480万股股票于2009年9月3日起上市交易，网下向询价对象配售的370万股股票自2009年9月3日起锁定三个月，深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告12于2009月12月3日起上市流通。（三）（三）公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况（一）股东数量及持股情况一）股东数量及持股情况截至 2010 年 12 月 31 日，公司股东总数为 10,965 名。前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况如下：单位：股股东总数10,965前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量魏连速境内自然人31.24%22,964,80022,964,8000赵后鹏境内自然人7.08%5,207,09000周晓斌境内自然人5.57%4,096,80000深圳莱宝高科技股份有限公司境内非国有法人2.72%2,000,00000全国社会保障基金理事会转持三户国有法人2.52%1,850,00000中国银行海富通股票证券投资基金境内非国有法人2.45%1,799,91900魏捷境内自然人2.03%1,492,0321,492,0320广东明珠物流配送有限公司境内非国有法人1.09%800,00000中国民生银行股份有限公司境内非国有法人1.09%799,9261,492,0320深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告13长信增利动态策略股票型证券投资基金全国社保基金一零九组合境内非国有法人1.08%791,96200前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类赵后鹏5,207,090境内自然人周晓斌4,096,800境内自然人深圳莱宝高科技股份有限公司2,000,000境内非国有法人全国社会保障基金理事会转持三户1,850,000国有法人中国银行海富通股票证券投资基金1,799,919基金、理财产品等其他广东明珠物流配送有限公司800,000未知中国民生银行股份有限公司长信增利动态策略股票型证券投资基金799,926基金、理财产品等其他全国社保基金一零九组合791,962基金、理财产品等其他中融国际信托有限公司中融建行财富四号001755,000基金、理财产品等其他中国建设银行-上投摩根中小盘股票型证券投资基金723451基金、理财产品等其他上述股东关联关系或一致行动的说明魏连速、魏捷之间是姐弟关系，存在关联关系和一致行动的可能。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。（二）公司控股股东及实际控制人情况（二）公司控股股东及实际控制人情况报告期内公司控股股东和实际控制人无变更。公司控股股东及实际控制人为魏连速先生，魏连速先生持有本公司22,964,800股股份，占公司股本总额的31.24%。简介如下：魏连速先生：中国国籍，1966年生，毕业于西安电子科技大学，本科学历。早年就职于大庆油田设计院，曾任深圳宝雅电子有限公司工程师，深圳市晶浩达深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告14电子有限公司总经理，2004年作为主要创始人创办本公司，长期担任董事长兼总经理职务。2007年至今任公司董事长兼总经理。（三）公司与实际控制人的产权和控制关系如下图（三）公司与实际控制人的产权和控制关系如下图四、公司无其他持股在四、公司无其他持股在 10%10%10%10%以上（含以上（含10%10%10%10%）法人股东。）法人股东。魏连速深圳市宇顺电子股份有限公司31.24%深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告15第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员情况一、董事、监事和高级管理人员情况（一）基本情况表（一）基本情况表姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数（股）年末持股数（股）变动原因报 告 期内 从 公司 领 取报 酬 总额（万元）是 否 在股 东 单位 或 其他 关 联单 位 领取报酬、津贴魏连速董事长、总经理男442010.5.62013.5.522,964,80022,964,80018否赵后鹏董事、副总经理男432010.5.62013.5.56,942,7205,207,090解禁后减持18否周晓斌董事男402010.5.62013.5.55,462,4004,096,800解禁后减持18否李霞董事女422010.5.62013.5.5-0否张百哲独立董事男672010.5.62013.5.5-5否刘勇独立董事男342010.5.62013.5.5-5否刘澄清独立董事男562010.5.62013.5.5-5否何林桥监 事 会 主席男442010.5.62013.5.5144,000108,000解禁后减持18否蔡蓁监事女472010.5.62013.5.5-0是阳帆监事、人力资源总监男442010.5.62013.5.5-27.5否陈星副总经理、董 事 会 秘书男382010.7.242013.5.5-15否李晓明财务总监男442010.7.242013.5.5288,000216,000解禁后减持18否深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告16合计35,801,92032,592,690147.5（二）公司董事、监事在股东单位任职情况（二）公司董事、监事在股东单位任职情况姓名股东单位职务任职起止时间蔡蓁深圳市招商局科技投资有限公司财务总监2002.6.5至今（三）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他（三）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况：单位的任职或兼职情况：1、董事会成员魏连速：董事长、总经理，详见本报告“第三节股本变动及股东情况”之“三、（二）公司控股股东及实际控制人情况”。赵后鹏：中国国籍，1967年生，硕士学历。曾任珠海市万山工业电子有限公司总工程师、深圳市晶浩达电子有限公司副总经理。2004年作为主要创始人创办本公司，并长期担任公司副总经理。2007年至今任公司董事、副总经理。周晓斌：中国国籍，1970年生，本科学历。早年任教于广东省汕尾市汕尾中学，曾任信利国际电子有限公司中工部部长、珠海市万永有限公司技术部部长、深圳市晶浩达电子有限公司副总经理，现任深圳市山本光电有限公司董事。2004年作为主要创始人创办本公司，并长期担任公司副总经理。2007年至今任公司董事。李霞：中国国籍，1968 年生，香港中文大学讯息工程博士。曾任西安电子科技大学电子工程学院助教，历任深圳大学信息工程学院电子工程系讲师、副教授、教授，深圳大学信息工程学院副院长、党委书记、院长，现任深圳大学信息工程学院党委书记、院长、博士生导师。2007 年至今任本公司董事。张百哲：中国国籍，1943年生，本科学历，清华大学高级工程师，液晶技术专家。曾任北京清华液晶技术工程研究中心副主任,北京清华液晶材料公司副总经理,京东方科技集团股份有限公司独立董事。现任北京永生华清液晶技术有限公司总经理、北京京城清达电子设备有限公司执行董事、石家庄永生华清液晶有限公司董事、清溢精密光电（深圳）有限公司董事和北京清华液晶技术工程研究中心深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告17顾问。2007年至今任本公司独立董事。刘勇：中国国籍，1977 年生，本科学历，中国注册会计师。曾任职于深圳融信会计师事务所、深圳深信会计师事务所、深圳大华天诚会计师事务所，现任深圳平海会计师事务所合伙人。2007 年至今任本公司独立董事。刘澄清：中国国籍，1955年出生，法学博士，中国注册律师。曾任中华全国律师协会WTO专门委员会委员、广东省律师协会公司法专业委员会委员、深圳律师协会公司法律业务委员会主任、深圳中级人民法院法官、研究室副主任、海南澄清律师事务所主任、深圳泰徕律师事务所合伙人、北京地平线律师事务所深圳分所律师、广东博合律师事务所合伙人、国浩律师集团深圳事务所合伙人。现任广东万乘律师事务所合伙人，2010年开始任本公司独立董事。2、监事会成员何林桥：中国国籍，1966 年生，本科学历。曾任南京军区第二技术局工程师，广东新会双水发电厂工程师，顺德盈科电子有限公司开发部经理，深圳科诺尔电子有限公司总工程师。2004 至今任本公司副总工程师兼工程处副经理，现任公司监事会主席。蔡蓁：中国国籍，1963年生，硕士学历，高级会计师。历任内蒙古交通工业公司主管会计，蛇口安达实业股份有限公司财务部经理助理，蛇口工业区有限公司总会计师室主任助理、副主任，蛇口工业区有限公司财务部副经理，深圳市北大港科招商创业有限公司财务总监，深圳市北大高科技股份有限公司财务总监。现任深圳市招商局科技投资有限公司财务总监，兼任招商局科技集团有限公司、深圳市北科创业有限公司财务总监，2007年至今任本公司监事。阳帆：中国国籍,1967年5月出生,大学学历。曾任深圳市天音通信发展有限公司人力资源经理、深圳市泰德照明技术有限公司人力资源总监、联通集团联通华盛通信有限公司人力资源总监。现任深圳市宇顺电子有限公司人力资源总监。于2010年开始任本公司监事。3、高级管理人员李晓明：中国国籍，1966年生，硕士学历，会计师、经济师、税务师、企业深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告18法律顾问。曾任康佳集团财务部会计，康佳集团模具注塑公司财务经理，康佳集团财务主任，陕西康佳电子有限公司财务总监，东莞康佳公司财务总监，本公司财务总监兼董事会秘书，现任本公司财务总监。陈星：中国国籍，1973年生，博士学历。曾任华联发展集团有限公司资产经营办业务经理、深圳中冠纺织印染股份有限公司董事会秘书、董事。现任本公司副总经理、董事会秘书。（四）公司董事、监事和高级管理人员变动情况（四）公司董事、监事和高级管理人员变动情况2010 年 4 月 22 日，因公司第一届董事会任期于 2010 年 3 月 5 日届满，公司召开第一届董事会第二十五次会议审议通过了关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案和关于选举公司第二届董事会独立董事的议案，公司董事会提名魏连速先生、赵后鹏先生、周晓斌先生、李霞女士为公司第二届董事会非独立董事候选人，提名张百哲先生、刘勇先生、刘澄清先生为公司第二届董事会独立董事候选人。尹殿祥先生因身体原因不再担任公司独立董事。2010 年 5 月 5 日召开的公司 2009 年年度股东大会审议通过了上述两项议案。有关详情登载中国证券报、证券时报及巨潮资讯网（http:/）。2010 年 4 月 22 日，公司第一届监事会第十四次会议审议通过了 关于公司监事会换届选举的议案，公司监事会提名何林桥先生、蔡蓁女士为公司第二届监事会股东代表监事候选人。2010 年 5 月 5 日召开的公司 2009 年年度股东大会审议通过了该议案。有关详情登载中国证券报、证券时报及巨潮资讯网（http:/）。2010年4月23日，鉴于公司第一届监事会于2010年3月5日届满，公司于2010年4月23日在公司会议室召开职工代表大会2010年第一次会议，通过投票的方式选举阳帆先生为公司第二届监事会职工代表监事，与公司2009年年度股东大会选举产生的2名监事共同组成公司第二届监事会。邓红娟女士不再担任公司的职工代表监事。有 关 详 情 登 载 中 国 证 券 报 、证 券 时 报 及 巨 潮 资 讯 网（infohttp:/）。2010年7月23日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了关于聘任公司高级管理人员的议案，同意聘任魏连速先生、赵后鹏先生、李晓明先生、陈星先深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告19生为本公司高级管理人员。其中，同意聘任魏连速先生继续担任公司总经理职务；赵后鹏先生继续担任公司副总经理职务；李晓明先生继续担任公司财务总监职务；陈星先生担任公司副总经理、董事会秘书职务。周晓斌先生、邹军不再担任公司副总经理，姚凤娟女士不再担任公司副总经理、董事会秘书职务。有关详情登载中国证券报、证券时报及巨潮资讯网（http:/）。2010年12月31日，公司收到监事何林桥先生的书面辞职报告，何林桥先生因个人原因，申请辞去公司监事职务，辞去监事后何林桥先生在公司将不担任任何职务。由于何林桥先生辞职后导致公司监事会成员低于法定人数3名，根据法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定，在公司股东大会改选出的监事就任前，何林桥先生仍将履行监事职务。有关详情登载中国证券报、证券时报及巨潮资讯网（http:/）。二、公司员工情况截至 2010 年 12 月 31 日，公司员工人数为 2685 人。公司员工的专业构成及教育程度如下表：专业构成专业人数占总人数比例生产人员226584.36%销售人员491.82%技术人员31311.66%财务/审计230.86%行政管理人员351.30%教育程度研究生及以上140.52%本科2208.19%大专41115.31%中专及以下204075.98%深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告20第五节第五节 公司治理结构公司治理结构一、公司治理及公司治理专项活动的开展情况一、公司治理及公司治理专项活动的开展情况（一）公司治理情况（一）公司治理情况报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板上市公司规范运作指引和中国证监会有关法律法规的要求，不断地完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，积极开展投资者关系管理工作，以进一步提高公司治理水平，促进公司规范运作。截至报告期末，公司治理的实际状况符合前述法律法规及深圳证券交易所、中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求，不存在尚未解决的治理问题，具体情况如下：1 1、关于股东与股东大会、关于股东与股东大会公司严格按照公司法、证券法、上市公司股东大会规则和公司股东大会议事规则等的规定和要求，召集、召开股东大会。在股东大会召开前在规则规定时间内发出临时股东大会和年度股东大会的通知，股东大会提案审议符合程序，出席会议人员的资格合法有效，并聘请律师进行现场见证。确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。2 2、关于公司与控股股东、关于公司与控股股东公司控股股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相应义务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司具有独立的经营能力，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3 3、关于董事与董事会、关于董事与董事会公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事。公司现有董事7名，其中独立董事3名，占全体董事的三分之一，董事会的人数及人员构成符合法律法规和公司章程的要求。董事会严格按照公司法、公司章程和董事会议事规则的规定召开会议，依法行使职权。公司全体董事能够依据董事会议事规则、中小企业板块上市公司董事行为指引等制度开展工作，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规，勤勉、尽责地履行董事的权利、义务和责深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告21任。4 4、关于监事与监事会、关于监事与监事会公司严格按照公司法、公司章程等的有关规定选举监事，现有监事3名，包括2名股东代表监事和1名职工代表监事，监事会的人数、构成及来源符合法律、法规的要求。公司监事能够按照监事会议事规则的规定，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效监督并发表意见。5 5、关于绩效评价和激励约束机制、关于绩效评价和激励约束机制公司逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员的聘任严格按照公司法和公司章程的规定进行，其聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6 6、关于相关利益者、关于相关利益者公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，实现社会、股东、公司、供应商、客户、员工等各方利益的和谐发展，共同推动公司和行业持续、稳健发展。公司自成立以来，特别是上市之后，严格按照 公司法、证券法、上市公司治理准则等相关法律、法规的要求规范运作，不断完善公司的治理结构，切实维护中小股东的利益。7 7、关于信息披露与透明度、关于信息披露与透明度公司指定董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人，负责公司的信息披露与投资者关系的管理，接待投资者和调研机构的来访和咨询。指定 中国证券报、证券时报和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，严格按照有关法律法规的规定和公司投资者关系管理制度信息披露管理制度真实、准确、及时地披露信息，并确保所有股东有公平的机会获得信息。8 8、内部审计制度、内部审计制度公司已设置内部审计部门，对公司的日常运行、内部控制制度和公司重大事项进行有效控制。（二）公司治理非规范情况（二）公司治理非规范情况报告期内，公司不存在向大股东、实际控股人提供未公开信息等公司治理非深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告22规范情况。（三）公司治理的专项活动开展情况（三）公司治理的专项活动开展情况1、自查情况公司严格依照公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司股东大会规范意见、深圳证券交易所股票上市规则等有关法律、行政法规，以及公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则等内部规章制度，对公司的如下问题进行自查：（1）公司基本情况、股东状况：公司的发展沿革、目前基本情况；公司控制关系和控制链条；公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响；公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象；机构投资者情况及对公司的影响；公司章程是否严格按照中国证监会发布的上市公司章程指引(2006年修订)予以修改完善。（2）公司规范运作情况：股东大会、董事会、监事会、经理层、公司内部控制情况。（3）公司独立性情况。（4）公司透明度情况。（5)公司治理创新情况及综合评价。详见刊登在2010年8月20日巨潮资讯网（）上的关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告。2、公众评议情况公司将关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告和关于开展加强上市公司治理专项活动的整改报告披露于指定媒体接受公众评议，为了使投资者和社会公众更好地参与公司治理的公众评议，提出各自的意见和建议，公司设立了专门的电话和网络平台，制定专门联络人，接受监管部门和社会公众对公司治理的分析和评论。3、整改落实情况公司根据自查过程中发现的问题和监管部门的整改意见，同时结合社会公众的评议，针对公司治理中存在的不足进行了全面深入的整改，相关的整改落实情深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告23况如下：（1）进一步加强对公司董事、监事、高级管理人员关于上市公司相关的法律法规、规则制度的学习和培训，进一步提高其规范意识、诚信意识和自律意识。（2）不断完善公司的内部控制制度。（3）进一步加强与投资者的沟通及交流，保护公司及股东特别是中小股东的利益。（4）进一步提高信息披露工作的水平。（5）公司招聘审计人员到位，使审计部人员配置达到3人。同时，公司聘任了内部审计负责人。（6）进一步规范和完善公司的投资决策程序。详见刊登在2010年8月20日巨潮资讯网（）上的关于开展加强上市公司治理专项活动的整改报告。（四）（四）关于开展规范财务会计基础工作专项活动的情况关于开展规范财务会计基础工作专项活动的情况根据2010年4月6日深圳证监局下发的深证局发2010109号关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知要求，公司于2010年5月31日起对财务会计基础工作进行了深入细致的自查，并提交了自查报告和整改计划。公司就财务管理组织架构的建设、财务管理和会计核算制度体系的建设、财务信息系统的建设、会计核算基础工作规范性的建设等方面存在的问题提出整改措施，整改工作已经完成，整改效果明显。详见刊登在2010年10月29日巨潮资讯网（）上的关于规范财务会计基础工作专项活动的整改报告。二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况（一（一）报告期内，董事长在履行职责时，严格依照法律法规和公司章程、董事会议事规则的规定，依法召集和主持董事会及股东大会，在董事会授权范围内积极开展工作，严格执行董事会集体决策机制，并积极推动公司内部管理制度的制订和完善以及规范运作，全力执行股东大会决议，积极督促董事会决议的贯彻、执行。深圳市宇顺电子股份有限公司 2010 年年度报告24（二）（二）报告期内，独立董事严格按照公司章程、董事会议事规则、独立董事工作条例及其他有关法律、法规、制度的规定和要求，认真审阅会议议案材料，出席公司召开的历次董事会会议，并就关联交易事项、募集资金的使用与管理、高级管理人员的聘任等事项发表独立、客观的意见，不受公司和主要股东的影响，同时充分运用专业知识为公司发展出谋献策，切实维护了中小股东利益。在年报编制及财务报表审计过程中，认真听取管理层对公司2010年度生产经营情况及重大事项进展情况的全面汇报，实地考察公司生产厂房及募投项目进度情