002176_2010_江特电机_2010年年度报告_2011-01-24.pdf

江西特种电机股份有限公司江西特种电机股份有限公司 JIANGXI SPECIAL ELECTRIC MOTOR CO.,LTD 二一年年度报告二一年年度报告 股票代码：股票代码：002176 股票简称：江特电机股票简称：江特电机 披露日期：披露日期：2011年年1月月25日日 江特电机 2010 年年度报告 -1-重重 要要 提提 示示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。三、公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。四、立信大华会计师事务所有限公司为本公司2010年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。五、公司负责人朱军、主管会计工作负责人朱军及会计机构负责人（会计主管人员）杨金林声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。江特电机 2010 年年度报告 -2-目目 录录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介.3 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.5 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.8 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.14 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构.20 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介.29 第七节第七节 董事会报告董事会报告.31 第八节第八节 监事会报告监事会报告.53 第九节第九节 重要事项重要事项.56 第十节第十节 财务报告财务报告.63 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.149 江特电机 2010 年年度报告 -3-第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：江西特种电机股份有限公司 公司法定英文名称：JIANGXI SPECIAL ELECTRIC MOTOR CO.,LTD 公司英文名称缩写：JIANGTE MOTOR 二、公司法定代表人：朱军 三、公司联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 翟忠南 联系地址 江西省宜春市东风大街 10 号 电话 0795-3266280 传真 0795-3274523 电子信箱 公司投资者关系管理负责人：翟忠南 四、公司注册地址:江西省宜春市环城南路581号 办公地址：江西省宜春市东风大街10号 邮政编码：336000 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、信息披露报纸名称：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：TUhttp:/UT 公司年度报告备置地点：江西特种电机股份有限公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：江特电机 公司股票代码：002176 七、其他有关资料 江特电机 2010 年年度报告 -4-公司首次注册登记日期：1991年11月26日 公司首次注册登记地点：江西省宜春市工商行政管理局 公司最近一次变更登记日期：2010年4月19日 注册登记地点：江西省宜春市工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：360000110002133 税务登记号码：赣国税字36090216100044X，袁地税证字36090216100044X 组织机构代码：16100044-X 公司聘请的会计师事务所：立信大华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：中国北京海淀区西四环中路16号院7号楼12层 江特电机 2010 年年度报告 -5-第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、2010年度主要会计数据 单位：（人民币）元 2010 年 2009 年 本年比上年增减 2008 年 营业总收入 525,463,592.24 320,912,528.89 63.74%413,028,560.81 利润总额 36,260,220.77 10,794,125.71 235.93%28,667,641.66 归属于上市公司股东的净利润 32,341,745.50 9,046,864.89 257.49%24,664,445.25 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 25,346,377.36 4,291,900.72 490.56%20,116,048.12 经营活动产生的现金流量净额 11,542,413.64 9,188,973.83 25.61%8,541,114.62 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减 2008 年末 总资产 678,840,435.98 537,005,384.73 26.41%548,330,617.14 归属于上市公司股东的所有者权益 382,839,198.48 354,454,007.69 8.01%348,660,539.84 股本 108,446,568.00 108,446,568.00 0.00%108,446,568.00 二、2010 年度主要财务指标 单位：（人民币）元 2010 年 2009 年 本年比上年增减 2008 年 基本每股收益（元/股）0.30 0.08 275.00%0.23 稀释每股收益（元/股）0.30 0.08 275.00%0.23 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.23 0.04 475.00%0.185 加权平均净资产收益率 8.77%2.57%6.2%7.24%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 6.88%1.22%5.66%5.91%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.106 0.08 33.00%0.079 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减 2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.530 3.270 7.96%3.215 江特电机 2010 年年度报告 -6-三、根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第九号净资产收益率和每股收益的计算及披露要求，净资产收益率及每股收益计算如下：每 股 收 益（元）2010 年 加权平均净资产收益率（）基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 8.77 0.30 0.30 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 6.88 0.23 0.23 每 股 收 益（元）2009 年 加权平均净资产收益率（）基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 2.57 0.08 0.08 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 1.22 0.04 0.04 计算过程：1、基本每股收益PS S=S0+S1+SiMiM0SjMjM0Sk 其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期有因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 为报告期月份数；Mi 为增加股份下一月起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月起至报告期期末的月份数。基本每股收益=32,341,745.50108,446,568.00=0.30 2、稀释每股收益=P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息转换费用）（1-所得税率）/（S0 S1 SiMiM0 SjMjM0Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）江特电机 2010 年年度报告 -7-其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润。公司在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小。稀释每股收益=32,341,745.50108,446,568.00=0.30 3、无本年不具有稀释性但以后期间很可能具有稀释性的潜在普通股。4、资产负债表日至财务报告批准报出日之间，公司发行在外普通股或潜在普通股股数未发生重大变化。四、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,233,301.23 非流动资产处置损益 3,700,172.78 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 29,476.70 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 600,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18,105.61 所得税影响额-582,764.68 少数股东权益影响额（税后）-2,923.50 合计 6,995,368.14-江特电机 2010 年年度报告 -8-第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）股份变动情况表 单位：股 本期变动前 本期变动增减（+，-）本期变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 34,196,770 31.53%0 0 0-34,112,459-34,112,459 84,311 0.08%1、国家持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2、国有法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、其他内资持股 34,114,977 31.46%0 0 0-34,114,977-34,114,977 0 0 其中：境内非国有法人持股 34,067,507 31.41%0 0 0-34,067,507-34,067,507 0 0 境内自然人持股 47,470 0.05%0 0 0-47,470-47,470 0 0 4、外资持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 其中：境外法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 境外自然人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 5、高管股份 81,793 0.07%0 0 0+2,518+2,518 84,311 0.08%二、无限售条件股份 74,249,798 68.47%0 0 0+34,112,459+34,112,459 108,362,257 99.92%1、人民币普通股 74,249,798 68.47%0 0 0+34,112,459+34,112,459 108,362,257 99.92%2、境内上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0 三、股份总数 108,446,568 100.00%0 0 0 0 0 108,446,568 100.00%江特电机 2010 年年度报告 -9-（二）限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 上年末限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 江西江特电气集团有限公司 34,067,507 34,067,507 0 0 发行前股份上市限售、控股股东 2010 年 10 月13 日 罗麟生 7,870 7,870 0 0 发行前股份上市限售 2010 年 10 月13 日 朱军 18,480 18,480 0 0 发行前股份上市限售、实际控制人 2010 年 10 月13 日 卢顺民 21,120 21,120 0 0 发行前股份上市限售、实际控制人 2010 年 10 月13 日 高管 81,793 27,182 29,700 84,311 高管持股 每年年初按25解除限售 合计 34,196,770 34,142,159 29,700 84,311 注:1、江西江特电气集团有限公司、公司实际控制人朱军和卢顺民先生、自然人股东罗麟生所持限售股的解除限售情况详见本公司2010年10月11日刊登在证券时报和巨潮资讯网上的江西特种电机股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告（公告编号：临2010029）。2、高管所增加的29,700股限售股是公司实际控制人、董事长朱军先生和实际控制人、董事卢顺民先生所持的首次公开发行股份前的股份（共计39,600股）解除限售后，因高管身份需要重新按所持股份的75进行锁定而增加的。（三）股票发行与股本变动情况 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字2007286号文核准，本公司于2007年9月24日向社会公开发行人民币普通股(A股)1,700万股，发行价格为11.80元/股。发行后公司总股本为67,779,105股。2、经深圳证券交易所深证上2007165号文批准，公司首次网上定价发行的1,360 万股人民币普通股自2007年10月12日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，网下询价发行的340万股人民币普通股自2008年1月14日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易。江特电机 2010 年年度报告 -10-3、2008年8月26日公司召开了2008年第一次临时股东大会，会议审议通过了2008年半年度资本公积金转增股本的议案，以公司当时的总股本6,777.9105万股为基数，向全体股东每10股转增6股，共计转增股本40,667,463股，2008年9月19日实施了本次资本公积金转增股本方案，转增后公司总股本为108,446,568股。截止本报告期末，公司总股本为108,446,568股。（四）发行前股东所持股份上市情况 1、发行前股东所持股份限售承诺情况 控股股东江西江特电气集团有限公司及实际控制人朱军、卢顺民承诺，自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。发行人控股股东江西江特电气集团有限公司股东陈小红、陈小珍、陈小芬、陈墅深、陈思捷、罗冰林、罗麟生、罗斌飞承诺，自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。2、发行前股东所持股份解除限售上市流通情况 报告期内，发行前股东所持股份解除限售的数量为34,114,977股，占公司股份总数的31.46%；解除限售日期为2010年10月13日；实际可上市流通数量为30,335,277股，占公司股份总数的27.97%。限售股持有人为控股股东江西江特电气集团有限公司，实际控制人朱军、卢顺民先生，自然人股东罗麟生先生。二、报告期末公司股东情况（一）股东总数及前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况 股东总数 15,901 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数（股）持有有限售条件股份数量（股）质押或冻结的股份数量（股）江西江特电气集团有限公司 境内非国有法人 31.41%34,067,507 0 3,750,000 江特电机 2010 年年度报告 -11-宜春市袁州区国有资产运营有限公司 国有法人 10.93%11,854,872 0 0 恒泰高新科技有限公司 境内非国有法人 4.89%5,301,354 0 3,000,000 宜春市袁州区经济贸易委员会 国家 2.51%2,720,000 0 2,720,000 申银万国-中行-申银万国号策略增强集合资产管理计划 境内非国有法人 1.93%2,088,441 0 0 中国工商银行-申万巴黎新动力股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.25%1,358,117 0 0 中信证券股份有限公司 国有法人 1.05%1,139,421 0 0 申银万国-中信-申银万国 3 号基金宝集合资产管理计划 境内非国有法人 0.85%923,800 0 0 曹建国 境内自然人 0.55%600,000 0 0 东兴证券-光大-东兴 1 号优选基金集合资产管理计划 境内非国有法人 0.55%599,645 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量(股)股份种类 江西江特电气集团有限公司 34,067,507 人民币普通股 宜春市袁州区国有资产运营有限公司 11,854,872 人民币普通股 恒泰高新科技有限公司 5,301,354 人民币普通股 宜春市袁州区经济贸易委员会 2,720,000 人民币普通股 申银万国-中行-申银万国号策略增强集合资产管理计划 2,088,441 人民币普通股 中国工商银行-申万巴黎新动力股票型证券投资基金 1,358,117 人民币普通股 中信证券股份有限公司 1,139,421 人民币普通股 申银万国-中信-申银万国 3 号基金宝集合资产管理计划 923,800 人民币普通股 曹建国 600,000 人民币普通股 东兴证券-光大-东兴 1 号优选基金集合资产管理计划 599,645 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中,宜春市袁州区国有资产运营有限公司和宜春市袁州区经济贸易委员会属于宜春市袁州区人民政府下设的职能部门，其它发起人股东之间不存在关联关系,也不是一致行动人,未能知晓其它股东之间是否存在关联关系或一致行动。（二）控股股东及实际控制人情况 1、控股股东情况 公司名称：江西江特电气集团有限公司 法人代表：卢顺民 成立日期：1995年4月22日 注册资本：2,660万元人民币 主营业务：高低压成套开关设备、电气控制设备、自动化产品的生产和销售。江特电机 2010 年年度报告 -12-报告期末，江西江特电气集团有限公司持有本公司31.41%的股权。2、实际控制人情况：朱军先生和卢顺民先生分别持有江西江特电气集团有限公司 25.42%的股权，共同构成本公司的实际控制人。朱军先生，1964 年 12 月出生，大学本科学历，高级工程师职称，中国国籍，无永久境外居留权。2006 年至今，先后担任江西省宜春市袁州区人大常委、宜春市工商联副会长、宜春市专家委员会第一届委员会民营经济组组长、宜春市政协常委、宜春市无党派高级知识分子联谊会副会长、江西省人大代表。2006 年至今任本公司董事长兼总经理、江西江特电气集团有限公司董事，2007 年起兼任宜春江特工程机械有限公司董事、江西江特投资有限公司董事，2009 年 4 月起兼任江西江特锂电池材料有限公司董事长。卢顺民先生，1967 年 5 月出生，大学本科学历，高级工程师职称，中国国籍，无永久境外居留权。2006 年至今任本公司董事、江西江特电气集团有限公司董事长兼总经理，2007 年起兼任宜春江特工程机械有限公司董事长、江西江特投资有限公司董事长，2009 年 4 月起兼任江西江特锂电池材料有限公司董事，2010 年起兼任江西新和药业有限公司董事长。3、公司与实际控制人之间的产权和控制关系：.（三）其他持股5%以上的法人股东 1、名称：宜春市袁州区国有资产运营有限公司 2、住所：宜春市袁山东路（袁州区财政局内）3、法定代表人：刘文云 朱军 卢顺民 江西江特电气集团有限公司 江西特种电机股份有限公司 25.42%25.42%31.41%江特电机 2010 年年度报告 -13-4、注册资本：伍仟万元整 5、公司类型：有限责任公司（国有独资）6、对区政府授权的国有资产进行经营、管理，资本运营，实业投资；市政基础设施投资建设与房地产开发，土地开发经营与整理，农村和农业基础设施建设，公路桥梁承包，物业管理（以上项目需专项审批的为筹建期）。报告期末持有本公司10.93%的股权，国有法人股股东。江特电机 2010 年年度报告 -14-第四节第四节 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 一、董事、监事和高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 朱军 董事长兼总经理 男 47 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 18,480 18,480 无 15.12 否 卢顺民 董事 男 44 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 21,120 21,120 无 1.8 是 章建中 董事 男 64 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 28,049 28,049 无 7.8 否 李华 董事 男 51 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 无 1.8 是 陈平华 董事 男 46 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 无 1.8 是 彭敏峰 董事 女 38 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 无 1.8 是 陈伟华 独立董事 男 57 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 无 4.8 否 邹晓明 独立董事 男 46 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 无 4.8 否 王芸 独立董事 女 45 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 无 4.8 否 张小英 监事会主席 女 48 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 100 100 无 6.97 否 刘晓辉 监事 男 47 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 380 380 无 4.95 否 杨晶 监事 男 33 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 无 4.15.否 罗清华 副总经理 男 41 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 无 10.93 否 周文来 副总经理 男 48 2010 年 7 月 8 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 无 6.33 否 王新敏 副总经理 男 48 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 25,525 25,525 无 9.03 否 邹克琼 副总经理 男 45 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 无 9.03 否 翟忠南 副总、董事会秘书 男 42 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 无 5.88 否 吴冬英 总工程师 女 48 2009 年 12 月 12 日 2012 年 12 月 12 日 0 0 无 8.83 否 合计-93,654 93,654-110.62 -江特电机 2010 年年度报告 -15-（二）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职（兼职）情况 姓名 任职的股东单位 任职情况 任职期间 朱军 江西江特电气集团有限公司 董事 2004年至今 卢顺民 江西江特电气集团有限公司 董事长、总经理 2006年至今 李华 恒泰高新科技有限公司 董事长 2006年至今 陈平华 宜春市袁州区国库收付中心 主任 2006年至今 彭敏峰 宜春市袁州区国有资产营运有限公司 副总经理 2008年至今 罗清华 江西江特电气集团有限公司 董事 2006年至今（三）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历和在除股东单位外其他单位的任职或兼职情况 1.董事：朱军先生 董事长。1964 年 12 月出生，大学本科学历，高级工程师职称。2006 年至今，先后担任江西省宜春市袁州区人大常委、宜春市工商联副会长、宜春市专家委员会第一届委员会民营经济组组长、宜春市政协常委、宜春市无党派高级知识分子联谊会副会长、江西省人大代表。2006 年至今任本公司董事长兼总经理、江西江特电气集团有限公司董事，2007 年起兼任宜春江特工程机械有限公司董事、江西江特投资有限公司董事，2009 年 4 月起兼任江西江特锂电池材料有限公司董事长。卢顺民先生 董事。1967 年 5 月出生，大学本科学历，高级工程师职称。2006 年至今任本公司董事、江西江特电气集团有限公司董事长兼总经理，2007 年起兼任宜春江特工程机械有限公司董事长、江西江特投资有限公司董事长，2009 年 4 月起兼任江西江特锂电池材料有限公司董事，2010 年起兼任江西新和药业有限公司董事长。章建中先生 董事。1947 年出生，大专学历，经济师职称。2006 至今任公司董事、宜春江特液压有限公司董事长，2010 年 12 月起兼任宜春市巨源锂能矿业有限公司董事、总经理。李华先生 董事。1960 年出生，大学本科学历。2006 年至今任恒泰高新科技有限公司（原为南昌高新科技投资有限公司）董事长、本公司董事，2007 年起任泰豪集团有限公司总裁。江特电机 2010 年年度报告 -16-陈平华先生 董事。1965 年出生，大专学历，会计师职称。2006 年 12 月至今在宜春市袁州区国库收付中心工作，担任中心主任，2009 年 12 月 12 日起任本公司董事。彭敏峰女士 董事。1973 年出生，大学学历，会计师职称。2008 年 7 月至今在宜春市袁州区国有资产运营有限公司任副总经理。2009 年 12 月 12 日起任本公司董事。王芸女士 独立董事。1966 年出生，经济学博士，注册会计师（非执业会员）职称。现为华东交通大学会计学教授，硕士生导师，江西省中青年骨干教师，中国铁道财会学会特聘理事，江西省青年联合会第八届委员会会员，安徽荃银高科种业股份有限公司独立董事。2009 年 12 月 12 日起任本公司独立董事。陈伟华先生，独立董事。1954 年出生，硕士学历，教授级高级工程师职称，享受国务院特殊津贴。2004 年至今任上海电器科学研究所(集团)有限公司电机分所所长、中国电器工业协会中小型电机分会秘书长、全国旋转电机标准化技术委员会秘书长，2006 年9 月起任本公司独立董事。邹晓明先生，独立董事。1965年出生，本科学历。2004年至今任江西鸿韵律师事务所专职律师、合伙人、副主任、宜春市律师协会常务理事、南昌市仲裁委员会仲裁员、宜春市及袁州区劳动争议仲裁员，2006年9月起任本公司独立董事。2.监事 张小英女士 监事会主席。1963 年出生，大专学历，会计师职称。2005 年 11 月至2006 年 3 月，担任公司总经理助理兼财务部部长；2006 年 4 月至 2009 年 12 月任公司总经理助理兼监审部经理、公司招标小组组长。2009 年 12 月 12 日起任本公司监事会主席。刘晓辉先生 监事。1963 年出生，大学本科学历，工程师职称。1998 年 12 月至今在公司任供应科长、计划室主任、商务部经理、计划部经理等职务，现任公司商务部经理。2009 年 12 月 12 日起任本公司监事。杨晶先生 监事。1978 年出生，会计学本科学历。2006 年 8 月至 2009 年 4 月，在公司财务部工作，先后任会计、主办会计；2009 年 5 月至今，在公司监审部工作，任监审部负责人。2009 年 12 月 12 日起任本公司监事、监审部经理。江特电机 2010 年年度报告 -17-3.高级管理人员 朱军先生 总经理。（详见董事会成员简历）罗清华先生 副总经理。1970 年出生，大学本科学历。2006 年起任本公司副总经理，兼任江西江特电气集团有限公司董事。周文来先生 副总经理。1962 年出生，大学本科学历，工程师职称。1983 年至2004 年在佳木斯电机股份有限公司（改制前为佳木斯电机厂）工作；2004 年至 2006 年在佳木斯防爆电机研究所工作，任副所长；2006 年 4 月至 2010 年 2 月在福州万德电气有限公司、浙江德东电机股份有限公司等单位工作，任副总经理；2010 年 3 月至 7 月在本公司任质量总监；2010 年 7 月 8 日起任本公司副总经理。王新敏先生 副总经理。1963 年出生，中专学历。2006 年起任本公司副总经理。邹克琼先生 副总经理。1966 年出生，大学本科学历，工程师职称。2007 年 11 月起任本公司副总经理。翟忠南先生 副总经理、董事会秘书。1969年出生，大学本科学历，经济师职称。1991年10月至2003年，担任车间主任、企业管理科科长、公司办公室主任等职务；2004年至2009年12月任公司总经理秘书、证券事务代表；2009年12月12日起任本公司副总经理、董事会秘书；2010年12月起兼任宜春市巨源锂能矿业有限公司董事。吴冬英女士 总工程师。1963年出生，大学本科学历，高级工程师职称。2006年至2007年11月，任公司总工程师；2007年12月至2009年12月任公司总经理助理兼研究所所长。2009年12月12日起任本公司总工程师。（四）董事、监事、高级管理人员报告期内离任情况 姓姓 名名 曾任本公司职务曾任本公司职务 离任原因离任原因 离职时间离职时间 梁祥林 财务总监 辞职 2010.10.11 二、公司员工情况 2010 年底，公司本部在职员工 1310 人，有专业技术职称和取得技术等级的人数为701 人，占员工总人数的 53.5，其中，高级专业技术职称 19 人，中级专业技术职称江特电机 2010 年年度报告 -18-35 人，初级专业技术职称 117 人，技师 18 人，高级技工 93 人，中级技工 284 人，初级技 135 人。本公司 2 个控股子公司，共有员工 36 人，有专业技术职称和取得技术等级的人数为17 人，占员工总人数的 44.7，其中高级专业技术职称 3 人，中级专业技术职称 4人，初级专业技术职称 1 人，技师 3 人，高级技工 2 人，中级技工 1 人，初级技工 3人。（一）员工的专业构成 1、母公司 专业 人数 占员工总数的百分比 技术人员 135 10.3 财务人员 23 1.8 生产人员 872 66.6 销售人员 130 9.9 管理人员 150 11.4 合计 1310 100 2、控股子公司 专业 人数 占员工总数的百分比 技术人员 8 22.2%财务人员 2 5.1%生产人员 16 45%销售人员 3 8.3%管理人员 7 19.4%合计 36 100（二）员工的教育程度 1、母公司 学历 人数 占员工总数的百分比 大学本科及以上 95 7.3 大学专科 189 14.4 中专/高中 876 66.9 初中及以下 150 11.4 合计 1310 100 2、控股子公司 江特电机 2010 年年度报告 -19-学历 人数 占员工总数的百分比 大学本科 8 22.2 大学专科 2 5.1 中专/高中 12 33.3 初中及以下 14 39.4 合计 36 100 江特电机 2010 年年度报告 -20-第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法等法律法规的要求，建立健全了股东大会、董事会、监事会等治理结构，并履行公司法和公司章程所规定的各项职责。制订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、独立董事制度、董事会专门委员会制度、财务管理制度、募集资金使用管理制度、信息披露管理制度、内部审计制度、关联交易管理办法、投资者关系管理制度、对外担保管理办法、重大信息内部报告制度、对外投资管理办法、资产减值准备管理办法、资产损失处理办法、董事、监事和高级管理人员持股管理办法、内幕信息知情人登记备案制度等制度，并根据公司实际情况不断修改完善公司章程、募集资金使用管理制度、信息披露管理制度等制度，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。报告期内，公司新制订了对外提供财务资助管理办法、年报信息披露重大差错责任追究制度，修订完善了公司章程、资产减值准备管理办法、资产损失财务处理办法、董事、监事薪酬管理办法、高管人员薪酬管理办法等制度。公司治理情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。1关于股东与股东大会 公司严格按照公司章程、股东大会议事规则等制度的规定，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，使其充分行使股东权利。2关于公司与控股股东 公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。江特电机 2010 年年度报告 -21-3关于董事和董事会 公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。各位董事能够依据董事会议事规则、独立董事工作制度出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务。董事会严格执照公司法、董事会议事规则召开会议，执行股东大会决议，依法行使职权。4关于监事和监事会 公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照公司法和公司章程的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。监事会根据公司实际情况，定期或不定期地召开监事会会议，会议的召开严格按规定程序进行。5关于公司与投资者 公司依据投资者关系管理制度加强投资者关系管理，明确公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，组织实施投资者关系的日常管理工作。报告期内，公司通过年度报告说明会、电话接听、接待投资者现场调研等方式，加强与投资者的沟通。6关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规以及信息披露管理制度的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息；所有信息均在公司指定信息披露媒体证券时报和巨潮资讯网（TUhttp:/UT）进行公告，保证公司所有股东能够以平等的机会获得信息。7关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。二、公司董事长、独立董事及其它董事履行职责情况 1、报告期内，公司全体董事严格按照公司法、证券法、深圳证券交易江特电机 2010 年年度报告 -22-所中小企业板块上市公司董事行为指引、上市公司治理准则、深圳证券交易所上市规则及公司章程 等法律、法规及规章制度的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行为规范；积极参加业务培训，董事、监事和高级管理人员分别参加了2期深圳证券交易所组织的培训、2期中国证监会江西监管局组织的培训；董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循公司董事会议事规则的规定，审慎决策，切实保护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。2、公司董事长在履行职责时，严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引和公司章程规定，行使董事长职权，履行职责。在召集、主持董事会会议时，带头执行董事会集体决策机制，积极推动公司治理工作和内部控制建设，督促执行股东大会和董事会的各项决议，确保董事会依法正常运作。保证独立董事和董事会秘书的知情权，及时将董事会工作运行情况通报其他董事。督促其他董事、监事、高管人员积极参加监管部门组织的培训，积极向公司董事、监事及其他高级管理人员宣传新的法律、法规，提高董事、监事、高管人员的依法履职意识，确保公司规范运作。3、公司独立董事能够严格按照有关法律、法规和公司独立董事工作制度的规 定，本着对公司和投资者认真负责的态度，独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。独立董事能够按时出席公司董事会会议，在深入了解公司生产经营状况和重大事项情况的基础上，认真审议各项议案，对董事会的科学决策及公司的良性发展发挥了积极的作用。报告期内独立董事对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护了公司及股东特别是社会公众股股东的利益。报告期内，各位独立董事均未对公司本年度董事会各项议案及其他事项提出异议。独立董事2010年度述职报告刊登在2011年1月25日巨潮资讯网。4、报告期内，公司董事出席董事会情况：董事姓名 职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参 加会议次数 委托出席 次数 缺席 次数