002259_2010_升达林业_2010年年度报告_2011-03-17.pdf

四川升达林业产业股份有限公司四川升达林业产业股份有限公司 SICHUAN SHENGDA FORESTRY INDUSTRY CO.,LTDSICHUAN SHENGDA FORESTRY INDUSTRY CO.,LTD 四川省成都市东华正街四川省成都市东华正街4242号广电国际大厦号广电国际大厦2626楼楼 2010年年度报告 证券代码：002259 证券简称：升达林业 披露日期：2011年03月18日 四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 1 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留的审计报告。公司负责人江昌政、主管会计工作负责人蒋昌华及会计机构负责人（会计主管人员）王晓红声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 2 目录 第一节 公司基本情况简介.3 3 第二节 会计数据和业务数据摘要.5 5 第三节 股本变动及股东情况.8 8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.1 14 4 第五节 公司治理结构.2020 第六节 股东大会情况简介.2 27 7 第七节 董事会报告.2 29 9 第八节 监事会报告.5 59 9 第九节 重要事项.6 61 1 第十节 审计报告.6 69 9 第十一节 备查文件目录.162162四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 3 第一节 公司基本情况简介 （一）中文名称：四川升达林业产业股份有限公司 英文名称：SICHUAN SHENGDA FORESTRY INDUSTRY CO.,LTD 中文简称：升达林业 英文简称：SHENGDA FORESTRY（二）公司法定代表人：江昌政（三）公司董事会秘书及证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 范立华 贺晓静 联系地址 四川省成都市锦江区东华正街 42 号 26楼 四川省成都市锦江区东华正街 42 号26 楼 电话 02886788818218 02886783590 传真 02886755286 02886755286 电子信箱 （四）公司注册地址：成都市锦江区东华正街 42 号 公司办公地址：成都市锦江区东华正街 42 号 邮政编码：610016 网 址： 电子邮箱：（五）公司选定的信息披露报纸：证券时报、中国证券报、证券日报 登载年度报告的网站网址：http:/ 公司年度报告备置地点：深圳证券交易所 成都市锦江区东华正街 42 号证券部（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：升达林业 四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 4 股票代码：002259（七）其它相关资料 公司首次注册登记日期：1995 年 3 月 9 日 公司最近一次变更登记日期：2010 年 7 月 13 日 注册登记地点：四川省工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：510000000071350 公司税务登记证号码：510113621605256 公司聘请的会计师事务所：信永中和会计师事务所有限责任公司 会计师事务所的办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦A 座 9 层 四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 5 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：（人民币）元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）686,492,206.13 562,785,440.91 21.98%546,817,402.11 利润总额（元）40,144,086.52 17,829,140.50 125.16%28,729,904.02 归属于上市公司股东的净利润（元）36,066,937.88 14,659,492.33 146.03%22,772,603.17 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）34,421,948.14 21,841,269.91 57.60%20,707,401.15 经营活动产生的现金流量净额（元）74,451,696.27 39,333,134.67 89.28%-60,233,918.26 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）1,991,501,244.48 1,513,788,510.63 31.56%1,420,130,777.29 归属于上市公司股东的所有者权益（元）837,453,517.16 505,360,979.28 65.71%505,751,486.95 股本（股）357,400,000.00 215,000,000.00 66.23%215,000,000.00 二、主要财务指标 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.12 0.05 140.00%0.08 稀释每股收益（元/股）0.12 0.05 140.00%0.07 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.11 0.10 10.00%0.11 加权平均净资产收益率（%）6.96%2.92%4.04%6.32%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.64%4.35%2.29%5.74%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.21 0.18 16.67%-0.28 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.34 2.35-0.43%2.35 四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 6 三、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-91,112.24 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,665,231.85 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-591,484.25 所得税影响额-337,645.62 合计 1,644,989.74-四、基本每股收益及加权平均净资产收益率的计算过程 1、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程：单位：（人民币）元 项目 序号 本年金额 上年金额 归属于母公司股东的净利润 1 36,066,937.88 14,659,492.33 归属于母公司的非经常性损益 2 1,644,989.74-7,181,777.58 归属于母公司股东、扣除非经常性损益后的净利润 3=1-2 34,421,948.14 21,841,269.91 年初股份总数 4 215,000,000.00 215,000,000.00 公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数（）5 86,000,000.00 86,000,000.00 发行新股或债转股等增加股份数（）6 56,400,000.00 增加股份（）下一月份起至年末的累计月数 7 因回购等减少股份数 8 减少股份下一月份起至年末的累计月数 9 缩股减少股份数 10 报告期月份数 11 12.00 12.00 四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 7 发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+6 7 11-89 11-10 301,000,000.00 301,000,000.00 基本每股收益（）13=1 12 0.12 0.05 基本每股收益（）14=3 12 0.11 0.07 已确认为费用的稀释性潜在普通股利息 15 转换费用 16 所得税率 17 认股权证、期权行权、可转换债券等增加的普通股加权平均数 18 稀释每股收益（）19=1+(15-16)(1-17)(12+18)0.12 0.05 稀释每股收益（）20=3+(15-16)(1-17)(12+18)0.11 0.07 2、净资产收益率计算过程：单位：（人民币）元 项目 序号 本年金额 归属于普通股股东净利润 1 36,066,937.88 期初归属于普通股股东净资产 2 505,360,979.28 归属于母公司的非经常性损益 3 1,644,989.74 归属于母公司股东、扣除非经常性损益后的净利润 4=1-3 34,421,948.14 报告期回购或现金分红等减少、归属于普通股股东净资产 5 10,750,000.00 减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数 6 6 报告期月份数(年报为 12,中报为 6,季报为 3)7 12 报告期归属于普通股股东净资产 8=2+1 50%-5 6 7 518,019,448.22 加权平均净资产收益率 9=1 8 6.96%加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益）10=4 8 6.64%四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 8 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 129,552,759 60.26%56,400,000 51,821,103 108,221,103 237,773,862 66.53%1、国家持股 2、国有法人持股 10,000,000 10,000,000 10,000,000 2.80%3、其他内资持股 129,552,759 60.26%46,400,000 51,821,103 98,221,103 227,773,862 63.73%其中：境内非国有法人持股 106,920,168 49.73%26,800,000 42,768,067 69,568,067 176,488,235 49.38%境内自然人持股 22,632,591 10.53%19,600,000 9,053,036 28,653,036 51,285,627 14.35%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 85,447,241 39.74%34,178,897 34,178,897 119,626,138 33.47%1、人民币普通股 85,447,241 39.74%34,178,897 34,178,897 119,626,138 33.47%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 215,000,000 100.00%56,400,000 86,000,000 142,400,000 357,400,000 100.00%四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 9 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售 股数 本年增加限售 股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 四川升达林产工业集团有限公司 106,920,168 0 42,768,067 149,688,235 发行上市承诺 2011 年7 月 16 日 江昌政 11,379,644 0 4,551,857 15,931,501 发行上市承诺 2011 年7 月 16 日 董静涛 4,556,865 0 1,822,746 6,379,611 发行上市承诺 2011 年7 月 16 日 向中华 3,417,649 0 1,367,060 4,784,709 发行上市承诺 2011 年7 月 16 日 张昌林 2,278,433 0 911,373 3,189,806 发行上市承诺 2011 年7 月 16 日 江山 200,000 0 80,000 280,000 发行上市承诺 2011 年7 月 16 日 蒋昌华 200,000 0 80,000 280,000 发行上市承诺 2011 年7 月 16 日 杜金华 400,000 0 160,000 560,000 发行上市承诺 2011 年7 月 16 日 罗娅芳 200,000 0 80,000 280,000 发行上市承诺 2011 年7 月 16 日 合计 129,552,759 0 51,821,103 181,373,862 备注：公司经中国证券监督管理委员会关于核准四川升达林业产业股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20101869 号）核准，由主承销商国金证券股份有限公司采用询价、定价发行的方式，于 2010 年 12 月 31 日向特定投资者非公开发行人民币普通股(A 股)股票 5,640 万股（每股面值 1 元），发行价格为每股人民币 5.67 元。经信永中和成都分所出具“XYZH/2010CDA4048”号验资报告验证，截至 2010 年 12 月 31 日，公司实际募集资金总额为人民币319,788,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 13,012,400.00 元，实际募集资金净额为人民币 306,775,600.00 元。其中新增注册资本（股本）人民币 56,400,000.00元，增加资本公积 250,375,600.00 元。此次非公开发行股票后，公司总股本增至357,400,000 股。本次非公开发行 5,640 万股于 2011 年 1 月 5 日至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份登记，此次非公开发行新增九名限售股东的股票于 2011 年 1 月 13 日上市。因此，截止本报告期末新增九名限售股东持股四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 10 情况未显示在股东名册。二、公司股票发行上市与股本变动情况（一）公司股票发行上市情况 经中国证券监督管理委员会证监许可2008830 号文核准，公司 2008 年 7 月7 日向社会公开发行人民币普通股 5,500 万股，于 2008 年 7 月 16 日在深圳证券交易所中小板上市，证券简称“升达林业”，证券代码“002259”。公司总股本为21,500 万股。公司控股股东四川升达林产工业集团有限公司（以下简称“升达集团”）、实际控制人江昌政及其一致行动人江山、杜金华以及董静涛、向中华、张昌林、蒋昌华、罗娅芳承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。该承诺严格履行中。其他股东承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内不转让其持有的股份，该部分股东已履行发行上市承诺，所持股份于 2009 年 7 月 16 日解除限售并上市流通。（二）2010 年公司实施资本公积转增股本的情况 2010 年 4 月 30 日，公司 2009 年度股东大会审议通过关于 2009 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案，以 2009 年 12 月 31 日公司总股本215,000,000 股为基数，向 2010 年 6 月 24 日下午深圳证券交易所收市后登记在册的本公司全体股东以资本公积每 10 股转增 4 股，共计转增 86,000,000 股，转增后公司总股本增至 301,000,000 股。（三）2010 年公司非公开发行股票的情况 2010 年 12 月 21 日，公司经中国证券监督管理委员会关于核准四川升达林业产业股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20101869 号）核准，由主承销商国金证券股份有限公司采用询价、定价发行的方式，于 2010 年 12月 31 日向特定投资者非公开发行人民币普通股(A 股)股票 5,640 万股（每股面值1 元），发行价格为每股人民币 5.67 元。经信永中和成都分所出具“XYZH/2010CDA4048”号验资报告验证，截至 2010 年 12 月 31 日，公司四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 11 实际募集资金总额为人民币 319,788,000.00 元，扣除各项发行费用人民币13,012,400.00 元，实际募集资金净额为人民币 306,775,600.00 元。其中新增注册资本（股本）人民币 56,400,000.00 元，增加资本公积 250,375,600.00 元。此次非公开发行股票后，公司总股本增至 357,400,000 股。本次非公开发行 5,640 万股于2011年1月5日至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份登记，并于 2011 年 1 月 13 日上市。三、公司股东情况（一）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 27,871 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 四川升达林产工业集团有限公司 境内非国有法人 41.88%149,688,235 149,688,235 0 江昌政 境内自然人 4.46%15,931,501 15,931,501 0 董静涛 境内自然人 1.79%6,379,611 6,379,611 0 向中华 境内自然人 1.34%4,784,709 4,784,709 0 钟春明 境内自然人 0.90%3,218,256 0 0 张昌林 境内自然人 0.89%3,189,806 3,189,806 0 赵毅明 境内自然人 0.20%723,000 0 0 尹宇星 境内自然人 0.20%708,845 0 0 袁琳 境内自然人 0.20%702,000 0 0 广州钢铁企业集团有限公司 国有法人 0.18%660,581 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 钟春明 3,218,256 人民币普通股 赵毅明 723,000 人民币普通股 尹宇星 708,845 人民币普通股 袁琳 702,000 人民币普通股 广州钢铁企业集团有限公司 660,581 人民币普通股 中国对外经济贸易信托有限公司富锦 5 548,400 人民币普通股 孙海荣 400,000 人民币普通股 中融国际信托有限公司融新 295 号 400,000 人民币普通股 曾瑛 370,000 人民币普通股 曾立新 360,000 人民币普通股 四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 12 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中，江昌政、董静涛、向中华为四川升达林产工业集团有限公司的股东和董事；张昌林是四川升达林产工业集团有限公司的董事；公司其他股东之间是否存在关联关系以及是否属于一致行动人，情况未知。备注：公司 2010 年 12 月 31 日向特定投资者非公开发行的人民币普通股(A股)股票 5,640 万股，于 2011 年 1 月 5 日至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份登记，此次非公开发行新增九名限售股东的股票于 2011 年 1 月13 日上市。因此，截止本报告期末持股情况未显示在股东名册，但上表中的持股比例已按新的股本作为基数。（二）控股股东及实际控制人情况介绍 1、公司控股股东情况 报告期内，公司控股股东未发生变化，为四川升达林产工业集团有限公司（以下简称“升达集团”），其所持有的公司股份无质押、冻结或托管等情况。升达集团成立于 2003 年 1 月 27 日，法定代表人董静涛，注册资本 7000 万元人民币，企业类型为有限责任公司，法定住所为成都市青白江区大弯镇大弯东路 12 号，经营范围：生产、销售竹制人造板；集成材、木竹质装饰板、线；木竹制构件，家具、橱柜、门窗；软木制品，木塑制品，木橡制品；化工产品（不含危险化学品），建辅建材、五金交电；竹木机械技术服务;项目投资、投资管理及咨询业务（不含证券投资咨询）。2、公司实际控制人情况 报告期内，公司实际控制人为江昌政，未发生变化。江昌政，简历详见“第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况”，现直接持有公司 15,931,501 股，占公司总股本 357,400,000 的 4.46%。3、公司与实际控制人之间的产权控制关系为：四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 13 四、公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。江昌政 升达集团 升达林业 51.00 41.88 4.46 四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 14 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 江昌政 董事长 男 57 2008 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 30 日 11,379,644 15,931,501 资本公积金转增股本 45.29 否 董静涛 副董事长 男 48 2008 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 30 日 4,556,865 6,379,611 资本公积金转增股本 43.60 否 向中华 董事、总经理 男 48 2008 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 30 日 3,417,649 4,784,709 资本公积金转增股本 41.58 否 江山 董事、副总经理 男 31 2008 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 30 日 200,000 280,000 资本公积金转增股本 31.15 否 张昌林 董事、副总经理 男 50 2008 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 30 日 2,278,433 3,189,806 资本公积金转增股本 39.55 否 蒋昌华 董事、财务总监 男 40 2008 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 30 日 200,000 280,000 资本公积金转增股本 33.01 否 张森林 独立董事 男 64 2008 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 30 日 0 0 未发生变动 6.00 否 蔡春 独立董事 男 48 2008 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 30 日 0 0 未发生变动 6.00 否 陈建远 独立董事 男 58 2008 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 30 日 0 0 未发生变动 6.00 否 李卫东 监事 男 56 2008 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 30 日 0 0 未发生变动 25.83 否 蔚献民 监事 男 57 2008 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 30 日 0 0 未发生变动 22.62 否 许才能 监事 男 57 2008 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 30 日 0 0 未发生变动 10.11 否 范立华 副总经理、董事会秘书 男 39 2008 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 30 日 0 0 未发生变动 24.13 否 岳振锁 副总经理 男 46 2011 年 01 月 17 日 2011 年 12 月 30 日 0 0 未发生变动 28.27 否 朱宏耀 原副总经理 男 44 2008 年 12 月 30 日 2011 年 01 月 7 日 0 0 未发生变动 22.92 否 合计-22,032,591 30,845,627-386.06-备注：公司原副总经理朱宏耀先生于 2011 年 1 月 7 日因个人原因辞去所任公司四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 15 副总经理职务。岳振锁先生经公司第二届董事会第十八次会议（2011 年 1 月 17日）审议通过，聘任为公司副总经理。（二）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历及在除股东单位外的其它单位的任职或兼职情况 1、公司董事、监事及高级管理人员在股东单位的任职情况 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职时间 董静涛 升达集团 董事长兼总经理 2008.12.30至今 江昌政 升达集团 董事 2008.12.30至今 向中华 升达集团 董事 2005.12至今 江 山 升达集团 董事 2010.5至今 张昌林 升达集团 董事 2005.12至今 范立华 升达集团 董事 2010.5至今 蒋昌华 升达集团 董事 2007.9至今 2、公司董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历及在除股东单位外的其它单位的任职或兼职情况（1）公司董事、监事、高级管理人员最近 5 年工作经历：江昌政，男，中国国籍，1954 年 7 月生，公司主要创始人。先后毕业于四川省林业学校林业专业，西南林学院经济管理专科，四川大学工商管理研究生班，高级工程师，中国林业产业协会及中国林产工业协会副会长。曾担任四川省林业厅厅长助理，资源处处长。曾出版林政管理、森林资源管理、森林经营方案编制技术等专著。获中国林产工业协会“杰出人物奖”、“中国品牌建设十大杰出企业家”等。现任公司董事长、党委书记，并在公司控股股东四川升达林产工业集团有限公司担任董事。董静涛，男，中国国籍，1963 年 3 月生，公司创始人之一。东北林业大学采运专业本科毕业，西南财经大学 EMBA，高级经济师。曾担任四川省森林资源管理总站工程师，2000 年被评为“四川省十大杰出青年厂长经理”。现任公司四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 16 副董事长。其在公司控股股东四川升达林产工业集团有限公司担任董事长、总经理职务。向中华，男，中国国籍，1963 年 9 月生，公司创始人之一。东北林业大学林业机械设计与制造专业本科毕业，四川大学工商管理硕士，高级工程师。曾担任四川省东风木材厂细木工板分厂副厂长，四川省九龙林产品公司副总工程师，现任公司董事、总经理。其在公司控股股东四川升达林产工业集团有限公司担任董事。张昌林，男，中国国籍，1961 年 9 月生，公司创始人之一。西南师范大学本科毕业，西南财经大学 EMBA，高级工程师。90 年代曾在美国华盛顿州立大学、博茨瓦纳等作访问学者和专家，现任公司董事、副总经理。其在公司控股股东四川升达林产工业集团有限公司担任董事。江山，男，中国国籍，1980 年 12 月生，硕士，毕业于英国伦敦城市大学国际商业与经济专业。2007 年进入公司工作，历任营销副总监、华中事业部总监，现任公司董事、副总经理。蒋昌华，男，中国国籍，1971 年 11 月生。西南财经大学会计专业本科毕业，西南农业大学经济学硕士，西南财经大学经济学博士，会计师，高级经济师。曾担任四川内江棉纺织厂会计主管，现任公司董事、财务总监，其在公司控股股东四川升达林产工业集团有限公司担任董事。张森林，男，中国国籍，1947 年生。南京林业大学林产工业专业毕业，教授级高级工程师。曾在美国佐治亚理工大学、休斯敦大学研修“制浆造纸技术与管理”和“现代商务管理”。曾任江西省森林工业局局长、书记；中国林业部林业产业司副司长；中国林产工业公司总经理，中国林业集团公司党委副书记，中国林产工业协会会长。现任广东威华股份有限公司独立董事、升达林业独立董事。蔡春，男，1963 年生，中国国籍。天津财经学院经济学博士，美国伊利诺大学国际会计中心高级访问学者，中国注册会计师。曾担任西南财经大学会计学院院长。现为西南财经大学科研处处长，升达林业独立董事、金亚科技股份公司独立董事。四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 17 陈建远，男，1953 年生，中国国籍。复旦大学哲学系学士，中欧国际工商管理学院 EMBA，副教授。曾担任复旦大学社科部副主任；文汇报论苑主编；山东东阿阿胶股份有限公司独立董事。现为中国创业资本研究中心常务副主任，并任升达林业独立董事。李卫东，男，1955 年生，中国国籍，西南财经大学会计专业博士。曾任国营南通第二印染厂会计主管，中美合资南通醋酸纤维有限公司会计主管，四川恩威集团财务顾问，升达集团财务总监、副总经理，现任西南财经大学会计学院教授，公司监事会主席。蔚献民，男，1954 年生，中国国籍。四川广播电视大学凉山分校工业企业管理专业毕业，大专学历，高级经济师、政工师。曾担任国营西昌长安机械厂厂长秘书、办公室主任、工厂管理处长、副厂长、党委副书记兼纪委书记等职务。现任公司工会主席，党委常务副书记及监事会监事。许才能，男，1954 年生，中国国籍。兰州大学会计专业本科学历，审计师、注册会计师、高级会计师。1972 年应征入伍，1986 年退伍转业后曾在四川省林业厅审计室、财务审计处等从事审计工作。现任公司监察审计部部长及监事会监事。范立华，男，中国国籍，1972 年 1 月生。西安交通大学电子工程系本科毕业，西南财经大学金融学硕士。曾担任成都新兴创业投资股份有限公司投资经理，成都市药友科技发展有限公司董事会秘书，重庆莱美药业股份有限公司董事会秘书，红河恒昊矿业股份有限公司董事会秘书。现任公司副总经理、董事会秘书。岳振锁，男，中国国籍，1965 年 9 月生。中国矿业大学露天开采专业本科毕业，中国矿业大学北京研究生院系统工程方向硕士，高级工程师。曾担任西南科技大学教师、正大集团绵阳公司副总经理、绵阳贵华有限公司总经理。近 5年来一直担任本公司地板事业部副总裁，并于 2010 年起任职本公司全资子公司沈阳升达永昌林产有限公司执行董事（法定代表人）及控股子公司四川升达佳樱装饰材料有限公司董事长（法定代表人）。（2）公司董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况如下：四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 18 姓名/本公司职务 任职/兼职单位 职务 与本公司关联关系 江昌政/董事长 升达广元 董事长 全资子公司 升达上海 董事 控股子公司 升达石柱 执行董事 控股子公司 董静涛/副董事长 升达广元 董事 全资子公司 升达上海 董事 控股子公司 升达环保 执行董事、总经理 控股子公司 升达造林 董事长 全资子公司 向中华/董事兼总经理 升达广元 董事、总经理 全资子公司 升达上海 董事长 控股子公司 升达温江 执行董事 全资子公司 张昌林/董事兼副总经理 升达温江 监事 全资子公司 升达进出口 执行董事 控股子公司 升达达州 董事长 全资子公司 李卫东/监事会主席 西南财经大学 教授 无关联关系 蔚献民/监事 升达环保 监事 控股子公司 升达进出口 监事 控股子公司 升达竹业 执行董事 全资子公司 升达造林 监事 全资子公司 升达达州 监事 全资子公司 许才能/监事 升达竹业 监事 全资子公司 升达北京 监事 全资子公司 升达山东 监事 全资子公司 岳振锁/副总经理 升达沈阳 执行董事 全资子公司 升达佳樱 董事长 控股子公司 张森林/独立董事 吉林森工 外部董事 无关联关系 广东威华 独立董事 无关联关系 蔡春/独立董事 西南财经大学 教授/科研处处长 无关联关系 陈建远/独立董事 中国创业资本研究中心 常务副主任 无关联关系 四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 19（三）董事、监事和高级管理人员变动情况。2011 年 1 月 7 日，公司原副总经理朱宏耀先生因个人原因辞去所任公司副总经理职务，辞职后将不在公司担任其他职务。2011 年 1 月 17 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过，聘请岳振锁先生为公司副总经理。除此之外，本报告期内，公司董事、监事、高级管理人员未发生变动。二、员工情况 1、截止 2010 年 12 月 31 日，公司员工人数为 1391 人。2、截至 2010 年 12 月 31 日，公司员工结构情况：类别 项目 人数（人）占员工总数的比例 员工专业结构 生产人员 735 52.84 技术人员 96 6.91 营销人员 302 21.70 管理人员 258 18.55 员工受教育程度 硕士及以上 31 2.20 大学本科 213 15.30 大专 309 22.20 中专、技校及其他 838 60.30%3、公司没有需承担费用的离退休职工。四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 20 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则及中国证监会、深圳证券交易所相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，严格进行信息披露，以进一步规范公司运作，持续提高公司治理水平。报告期内，公司董事会制定了 年报信息披露重大差错责任追究制度、内幕信息知情人登记管理制度、外部信息报送和使用管理规定、子公司管理制度、对外提供财务资助管理办法、资产减值管理办法、资产损失确认与核销管理制度等制度，修订了公司章程。截至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。1、关于股东与股东大会：公司按照上市公司股东大会规则和公司股东大会议事规则等的规定和要求，召集、召开股东大会，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。2、关于公司与控股股东：公司控股股东四川升达林产工业集团有限公司严格规范自己的行为，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部管理机构依照公司法、公司章程的规定独立运作。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事；公司目前有独立董事三名，占全体董事的三分之一，董事会的人数及人员构成符合法律法规和公司章程的要求。公司全体董事能够依据董事会议事规则、独立董事议事规则、中小企业板块上市公司董事行为指引 等开展工作，切实履行职责，认真出席董事会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。董事会的召集、召开、表决及信息披露程序符合相关规定。四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 21 4、关于监事与监事会：公司严格按照公司法、公司章程等的有关规定产生监事，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照 监事会议事规则等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表独立意见。5、关于绩效评价和激励约束机制：公司正逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6、关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，能关注环境保护、公益事业等问题，力求公司持续、稳健发展。7、关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规的规定和公司信息披露管理制度的规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，巨潮资讯网（）为公司信息披露的网站，在原有证券时报的基础上，增加了中国证券报和证券日报作为公司信息披露的报纸，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。公司及时制定了年报信息披露重大差错责任追究制度，以进一步完善年报信息披露重大差错责任追究机制，加大对相关责任人的问责力度。该制度已经公司第二届董事会第八次会议审议通过，其具体内容披露于2010年1月29日的巨潮资讯网。8、投资者关系管理：公司一直非常重视投资者关系管理工作，指定董事会办公室为专门的投资者关系管理机构，加强与投资者的沟通，充分保证广大投资者的知情权。明确公司董事长为投资者关系管理工作的第一责任人，董事会秘书为投资者关系管理负责人，组织实施投资者关系的日常管理工作。9、公司治理是一项长期而系统的工作，自公司自2008年8月6日正式启动公司治理专项活动以来，严格对照相关法律、行政法规、内部规章制度，对公司治理结构、经营运作、内部控制情况等方面进行深层次剖析。公司经过对照自查、整改计划、公众评议和整改落实，并严格按照中国证监会及其四川监管局、深圳四川升达林业产业股份有限公司 2010 年年度报告 22 证券交易所的要求，不断强化相关法律、法规、规范性文件的学习和贯彻，在