002207_2010_准油股份_2010年年度报告（更新后）_2011-08-18.pdf

新疆准东石油技术股份有限公司新疆准东石油技术股份有限公司新疆准东石油技术股份有限公司新疆准东石油技术股份有限公司2010201020102010 年年度报告正文年年度报告正文年年度报告正文年年度报告正文股票简称：股票简称：股票简称：股票简称：准油股份股票代码：股票代码：股票代码：股票代码：002207披露日期：披露日期：披露日期：披露日期：2011 年 3 月 29 日二 O O O O 一一一一一一一一年三月二十九日新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD2重重重重要要要要提提提提示示示示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。二、公司八名董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会，独立董事杨有陆先生因出差未能出席会议，委托独立董事何云先生代为出席并表决。三、公司2010年度财务报告已经立信会计师事务所有限公司审计，并出具了信长会师报字【2011】第11171 号标准无保留意见的审计报告。四、本公司董事长秦勇先生、财务总监孙新春先生、会计机构负责人宗振江先生声明：保证公司 2010 年年度报告中财务报告的真实、完整。新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD3目录重要提示.2第一节公司基本情况简介.4第二节会计数据和业务数据摘要.6第三节股本变动及股东情况.8第四节董事、监事、高级管理人员.12第五节公司治理结构.19第六节股东大会情况简介.31第七节董事会报告.32第八节监事会报告.57第九节重要事项.61第十节财务报告.69第十一节备查文件目录.69新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD4第一节第一节第一节第一节公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介一、公司法定中文名称：新疆准东石油技术股份有限公司中文简称：准油股份公司法定英文名称：Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co.,Ltd.英文缩写：XZPT二、公司法定代表人：秦勇三、公司董事会秘书及证券事务代表联系方式：董事会秘书证券事务代表姓名沙克洪符蓉联系地址新疆乌鲁木齐市北京南路 416 号 26 层新疆阜康准东石油基地准油股份公司电话0991385844609943830619传真0991385844609943830529电子邮箱四、公司注册地址：乌鲁木齐市北京南路 416 号邮政编码：830011公司办公地址：新疆阜康准东石油基地邮政编码：831511公司国际互联网网址：http：/公司电子信箱：五、公司信息披露报刊：证券时报、中国证券报。登载年度报告的网站网址：http:/年度报告备置地点：公司办公地址六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：准油股份股票代码：002207新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD5七、其他有关资料公司首次注册登记日期：2001 年 6 月 29 日公司首次注册登记地址：乌鲁木齐高新技术产业开发区工商行政管理局公司变更注册登记日期：2003 年 12 月 29 日公司变更注册登记地址：新疆维吾尔自治区工商行政管理局企业法人营业执照注册号：650000040000216公司组织机构代码：72915639-2税务登记号码：新国税石北字 650200729156392新地税字 652302729156392公司聘请的会计师事务所名称:立信会计师事务所有限公司公司聘请的会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61 号新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD6第二节第二节第二节第二节会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要一、本年度主要经营指标单位：元项 目 指 标金 额营业收入361,061,851.30利润总额2,946,929.89归属于上市股东的净利润-1,830,177.57归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-1,674,306.34经营活动产生的现金流量净额33,189,571.76非经常性损益项目单位：元非经常性损益项目金额非流动资产处置损益101,861.91计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外628,709.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-913,948.83所得税影响额27,506.69合计-155,871.23二、前三年主要财务数据和指标1 1 1 1、主要会计数据主要会计数据单位：元2010 年2009 年本年比上年增减%2008 年营业收入361,061,851.30288,653,782.1525.08%267,356,267.19利润总额2,946,929.8914,916,827.00-80.24%26,354,449.88归属于上市公司股东的净利润-1,830,177.5711,282,280.35-116.22%22,152,695.51归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-1,674,306.3411,673,040.01-114.34%21,528,838.33经营活动产生的现金流量净额33,189,571.7689,748,364.90-63.02%23,510,235.75新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD72010 年末2009 年末本年比上年增减%2008 年末总资产666,729,729.11 681,564,219.21-2.18%589,069,814.54所有者权益（或股东权益）353,665,738.68355,495,916.25-0.51%364,105,373.70股本99,458,689.0099,458,689.000.00%99,458,689.002 2 2 2、主要财务指标、主要财务指标单位：元2010 年2009 年本年比上年增减%2008 年基本每股收益-0.020.11-118.18%0.23稀释每股收益-0.020.11-118.18%0.23扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.020.12-116.67%0.22加权平均净资产收益率-0.52%3.15%-3.67%9.23%扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率-0.47%3.26%-3.73%8.97%每股经营活动产生的现金流量净额0.330.90-63.33%0.242010 年末2009 年末本年比上年增减%2008 年末归属于公司股东的每股净资产3.563.57-0.28%3.66三、净资产收益率及每股收益计算如下三、净资产收益率及每股收益计算如下三、净资产收益率及每股收益计算如下三、净资产收益率及每股收益计算如下单位：元报告期利润净资产收益率（%）每股收益全面摊薄加权平均基本每股收益稀释每股收益2010 年归属于公司普通股股东的净利润-1,830,177.57-0.52%-0.52%-0.02-0.02扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润-1,674,306.34-0.47%-0.47%-0.02-0.022009 年归属于公司普通股股东的净利润11,282,280.353.15%3.15%0.110.11扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润11,673,040.013.26%3.26%0.120.12新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD8第三节第三节第三节第三节股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况一、股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（+,-）本次变动后数 量比例（%）发行新股送股公积金转股其他小计数 量比例（%）一有限售条件股份74,458,689 74.8674,458,68974,458,6898974.861国家持股3,335,7493.353,335,7493.352国有法人持股2,047,6132.062,047,6132.063其他内资持股49,387,967 49.6649,387,96749.66其中：境内非国有法人持股境内自然人持股49,387,967 49.6649,387,96749.664.外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5高管股份19,687,360 19.7919,687,36019.79二无限售条件股份25,000,000 25.1425,000,00025.141.人民币普通股25,000,00025.1425,000,00025.142.境内上市的外资股3.境外上市的外资股4.其他三股份总数99,458,6891000099,458,689100本年度公司股份未发生变动。二、二、二、二、限售股份变动情况限售股份变动情况限售股份变动情况限售股份变动情况:本年度公司限售股份未发生变动。新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD9三、股票发行与上市情况(一)公司于 2008 年 1 月 8 日经中国证券监督委员会证监许可200839 号关于核准新疆准东石油技术股份有限公司首次公开发行股票的通知 核准，于 2008 年 1 月 16、17 日，采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，首次公开发行 2500 万股人民币普通股，公司股本由 7445.8689 万股增至 9945.8689 万股。(二)2008 年 1 月 28 日经深圳证券交易所 关于新疆准东石油技术股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上20086 号）同意，公司首次公开发行的 2500 万人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，其中网上发行 2000 万股于 2008 年 1 月 28 日起上市交易，网下配售 500 万股根据证券发行与承销管理办法的相关规定，锁定三个月后，于 2008 年 4 月 28 日起上市流通。(三)公司无内部职工股。四、报告期前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况截止 2010 年 12 月 31 日，公司股东总数为 12,163名。前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况如下：单位：股股东总数12,163前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量秦勇境内自然人8.41%8,367,3148,367,3148,367,300新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司国家股3.35%3,335,7493,335,7490简伟境内自然人1.88%1,871,6871,871,6870王玉新境内自然人1.79%1,779,8091,779,8090吕占民境内自然人1.64%1,626,9001,626,9001,200,000于洪海境内自然人1.61%1,599,9001,599,9000石强境内自然人1.56%1,554,0221,554,0221,295,100中国石油天然气运输公司国有法人1.46%1,451,9441,451,9440谭建红境内自然人1.33%1,327,5901,327,5900周维军境内自然人1.33%1,320,0611,320,0610新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD10前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类章之敏355,300人民币普通股佟治264,900人民币普通股李海波210,000人民币普通股中钢投资有限公司205,500人民币普通股章国泽198,100人民币普通股何佳敏185,800人民币普通股沈巍173,000人民币普通股朱世军164,600人民币普通股马红英141,377人民币普通股陈廷浩130,000人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明公司前十名股东中持有限售条件股份的股东之间无关联关系，也非一致行动人；前十名无限售条件的股东均为流通股股东，无从判断是否有关联关系或一致行动。注：公司前十名股东之中的秦勇先生、石强先生、吕占民先生于 2010 年 8 月 18 日分别将其持有的公司股票 8,367,300 股、1,295,100 股、1,200,000 股共同质押给了华能贵诚信托有限公司，为新疆创越能源集团有限责任公司向华能贵诚信托有限公司借款提供担保，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了质押登记手续，质押期限自 2010 年 8 月 20 日至 2011 年 8 月 19 日止。四、公司控股股东及实际控制人情况(一)公司控股股东变更情况公司无控股股东。(二)公司实际控制人变更情况报告期内，公司实际控制人未发生变更。公司实际控制人秦勇先生持有公司股份8,367,314 股，占公司股份总数的 8.41%，于 2010 年 8 月 18 日将其持有的公司股份8,367,300 股权质押给了华能贵诚信托有限公司，质押期限自 2010 年 8 月 20 日至 2011年 8 月 19 日止。公司实际控制人情况姓名：秦勇，男，1963 年 6 月出生，身份证号码：652325196306180213，中共党新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD11员，中国国籍，未有其他国家或地区居留权。最近五年内职业：新疆准东石油技术股份有限公司董事长。秦勇先生为自然人股东，所持股份是发起人股。秦勇先生除持有本公司股份和担任本公司董事长外，还兼任新疆创越能源集团有限责任公司董事长。(三)公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图：8.41%(五)公司无其他持股 5%以上的股东。新疆准东石油技术股份有限公司秦勇新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD12第四节第四节第四节第四节董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员一、董事、监事和高级管理人员情况(一)基本情况单位：股序号姓名职务性别年龄任期年初持股数量年末持股数量增加数量变动原因1秦勇董事长男482009.122012.128,367,3148,367,3142常文玖董事/总经理男482009.122012.121,137,6001,137,6003王金云董事/副总经理男452009.122012.12004王胜新董事/副总经理男422009.122012.12609,000609,0005石强董事男472009.122012.121,554,0221,554,0226马军董事男442009.122012.12007杨有陆独立董事男472009.122012.12008何云独立董事男442009.122012.12009唐立久独立董事男492009.122012.120010周维军监事会主席男532009.122012.121,320,0611,320,06111佟国章监事男392009.122012.12571,400571,40012艾克拜尔.买买提监事男372009.122012.12645,467645,46713陶冶华监事女482009.122012.12402,500402,50014陶建宇监事男402009.122012.120015王玉新副总经理男472009.122012.121,779,8091,779,80916沙克洪董秘/副总经理男572009.122012.12528,100528,10017陶炜副总经理女462009.122012.12567,000567,00018郭竹楠副总经理男482009.122012.120019孙新春财务总监男362009.122012.12333,400333,40020简伟总工程师男442009.122012.121,871,6871,871,687合计19,687,36019,687,360新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD13（二）董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历及兼职情况：1、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历：（1）秦勇先生，2004 年 1 月至今任准油股份董事长,2008 年 5 月至今兼任新疆创越能源集团有限责任公司董事长。（2）常文玖先生，2004 年 1 月至今任准油股份总经理，2004 年 9 月起任本公司董事会董事。2009 年 7 月至今兼任新疆准油能源开发有限公司董事长。（3）王金云先生，2004 年 1 月至 2007 年 12 月任新疆石油管理局准东勘探开发公司副经理、安全总监；2008 年 1 月至今任准油股份副总经理，2009 年 12 月，经公司 2009年第五次临时股东大会选举为本公司董事会董事。2010 年 3 月至今兼任新疆准油化工有限公司董事长。（4）王胜新先生，2004 年 1 月至 2008 年 11 月任准油股份石油技术事业部副经理、经理，2008 年 12 月至今任准油股份副总经理，2009 年 12 月经公司 2009 年第五次临时股东大会选举为本公司董事会董事。（5）石强先生，2004 年 1 月至 2008 年 8 月任准油股份副总经理，2008 年 9 月至今任新疆创越能源集团有限责任公司副总经理，2008 年 9 月至今兼任岷县金鑫有色金属实业有限责任公司董事长。2009 年 12 月经公司 2009 年第五次临时股东大会选举为本公司董事会董事。（6）马军先生，2004 年 1 月至 2007 年 11 月任新疆投资信用担保有限责任公司担保部经理；2007 年 12 月至今任新疆国有资产投资经营有限公司信用贷款部副经理；2008年 7 月至今兼任新疆经久投资发展有限公司董事长。2008 年 9 月起任本公司董事会董事。（7）杨有陆先生，2004 年 1 月至 2007 年 12 月，任新疆天阳律师事务所律师，2008年 1 月至今任北京市天兆雨田律师事务所律师，兼任新疆赛里木现代农业股份有限公司、新疆独山子天利高新技术股份有限公司和新疆城建(集团)股份有限公司独立董事。2009 年1 月起任本公司董事会独立董事。（8）唐立久先生，2004 年 1 月至今任新疆东西部（中国）经济研究院院长。2009年 12 月经公司 2009 年第五次临时股东大会选举为本公司董事会独立董事。（9）何云先生，2004 年 1 月至今任新疆财经大学会计学院教授，硕士生导师，2006年受聘为国家审计署干部培训中心特聘教授，2008 年 9 月考入中央财经大学攻读博士。目新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD14前兼任新疆冠农果茸集团股份有限公司、新疆中泰化学股份有限公司的独立董事，新疆注册会计师协会主讲教师。2009 年 12 月经公司 2009 年第五次临时股东大会选举为本公司董事会独立董事。（10）周维军先生，2004 年 1 月至今任准油股份监事会主席。（11）陶冶华女士，2004 年 1 月至 2008 年 12 月任准油股份财务资产部副经理、经理，2009 年 1 月至今任准油股份审计监察部副经理。2009 年 12 月经公司 2009 年第五次临时股东大会选举为本公司监事会监事。（12）陶建宇先生，2004 年 1 月至 2007 年 11 月任新疆国有资产投资经营有限公司财务审计部经理，2007年12月至今任新疆国有资产投资经营有限公司信用贷款部副经理，2009 年 6 至今兼任乌鲁木齐鑫鑫小额贷款股份有限公司董事长。2006 年 12 月起任本公司监事会监事。（13）艾克拜尔.买买提先生，2004 年 1 月至 2007 年 12 月任准油股份财务资产部会计，2008 年 1 月至今任新疆准油运输服务有限责任公司副经理。2004 年 1 月起任本公司监事会职工监事。（14）佟国章先生，2004 年 1 月至 2008 年 12 月任准油股份石油技术事业部总地质师，2009 年 1 月至今任准油股份石油技术事业部副经理。2008 年 3 月起任本公司监事会职工监事。（15）王玉新先生，2004 年 1 月至今任准油股份副总经理，2004 年 1 月至 2009 年12 月任公司董事会董事。（16）沙克洪先生，2004 年 1 月至今任准油股份董事会秘书，2008 年 12 月至今兼任准油股份副总经理。（17）陶炜女士，2004 年 1 月至 2008 年 11 月任准油股份总经济师，2008 年 12 月至今任准油股份副总经理。（18）郭竹楠先生，2004 年 1 月至 2008 年 12 月任新疆新生代石油技术有限公司副经理，2009 年 7 月至今任新疆准油能源开发有限公司总经理，2009 年 12 月起任准油股份副总经理，2010 年 4 月 12 日起兼任库车准油能源有限责任公司董事长。（19）孙新春先生，2004 年 1 月至 2004 年 12 月任立信会计师事务所新疆分所审计部副经理，2005 年 1 月至 2005 年 12 月任准油股份副总会计师，2006 年 1 月至今任准新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD15油股份财务总监。（20）简伟先生，2004 年 1 月至今任准油股份总工程师，2008 年 1 月至 2009 年 12月兼任准油股份井下技术事业部经理。2、报告期内，董事、监事、高级管理人员的兼职情况姓 名本公司职务任职或兼职单位名称任职或兼职单位职务任职或兼职单位与本公司关联关系秦勇董事长新疆创越能源集团有限责任公司董事长本公司关联公司常文玖董事/总经理新疆准油能源开发有限公司董事长本公司全资子公司库车准油能源有限责任公司董事本公司全资子公司新疆创越能源集团有限责任公司董事本公司关联公司新疆吉业石油开发科技有限公司董事本公司关联公司王金云董事/副总经理新疆准油化工有限公司董事长本公司控股子公司新疆准油能源开发有限公司董事本公司全资子公司库车准油能源有限责任公司董事本公司全资子公司岷县金鑫有色金属实业有限责任公司董事本公司关联公司石 强董事新疆创越能源集团有限责任公司副总经理本公司关联公司岷县金鑫有色金属实业有限责任公司董事长本公司关联公司哈密市坤铭矿业有限责任公司董事本公司关联公司马军董事新疆国有资产投资经营有限公司信用贷款部副经理本公司股东单位新疆经久投资发展有限公司董事长无关联关系杨有陆独立董事北京市天兆雨田律师事务所律师无关联关系新疆赛里木现代农业股份有限公司独立董事无关联关系新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事无关联关系新疆城建(集团)股份有限公司独立董事无关联关系唐立久独立董事新疆东西部（中国）经济研究院院长无关联关系何云独立董事新疆财经大学会计学院教授无关联关系新疆冠农果茸集团股份有限公司独立董事无关联关系新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD16新疆中泰化学(集团)股份有限公司独立董事无关联关系陶冶华监事新疆准油化工有限公司监事本公司控股子公司陶建宇监事新疆国有资产投资经营有限公司信用贷款部副经理本公司股东单位乌鲁木齐鑫鑫小额贷款股份有限公司董事长无关联关系艾克拜尔.买买提监事新疆准油能源开发有限公司监事本公司全资子公司库车准油能源有限责任公司监事本公司全资子公司王玉新副总经理新疆准油运输服务有限责任公司董事本公司控股子公司陶炜副总经理新疆准油运输服务有限责任公司董事本公司控股子公司新疆吉业石油开发科技有限公司董事本公司关联公司郭竹楠副总经理库车准油能源有限责任公司董事长本公司全资子公司新疆准油能源开发有限公司董事/总经理本公司全资子公司孙新春财务总监岷县金鑫有色金属实业有限责任公司董事本公司关联公司（三）董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况1、董事、独立董事、监事报酬的决策程序和报酬确定依据：公司董事会薪酬与考核委员会拟定的公司董事、监事津贴方案，经公司 2004 年第三次临时股东大会审议通过，后又经公司 2009 年年度股东大会审议修订后实施。2、高级管理人员报酬的决策程序和报酬确定依据：公司董事会薪酬与考核委员会拟定公司高级管理人员薪酬与考核方案，经公司一届六次董事会审议通过，又经公司二届十一次董事会审议修订、经三届二次董事会审议修订后实施。在公司任职的高级管理人员实行以结构工资为基础的年薪制，其年薪由基本工资和绩效工资两部分组成，年底绩效考核工资由董事会薪酬与考核委员会依据高级管理人员薪酬与考核方案，根据年度完成业绩按营业收入和利润总额权重考核兑现。新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD173、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况（税前）：单位:万元序号姓名职务2010 年从公司领取报酬总额（含津贴）2009 年从公司领取报酬总额（含津贴）同比增减是否在股东单位或其他关联单位领取1秦勇董事长40.11（含董事津贴）23.02（含董事津贴）74.24%否2常文玖董事/总经理33.05（含董事津贴）21.10（含董事津贴）56.64%否3王金云董事/副总经理27.35（含董事津贴）15.8572.56%否4王胜新董事/副总经理27.52（含董事津贴）15.2580.44%否5石强董事3.00-是6马军董事3.001.7868.54%是7杨有陆独立董事5.003.8828.87%否8何云独立董事5.00-否9唐立久独立董事5.00-否10周维军监事会主席27.34（含监事津贴）17.65（含监事津贴）54.90%否11佟国章监事19.34（含监事津贴）10.5184.02%否12艾克拜尔.买买提监事9.57（含监事津贴）7.5227.26%否13陶冶华监事14.35（含监事津贴）-否14陶建宇监事1.500.9066.67%是15王玉新副总经理24.7517.6540.23%否16沙克洪副总经理/董秘24.0315.7252.86%否17陶炜副总经理24.4815.8554.45%否18郭竹楠副总经理24.26-否19孙新春财务总监24.3515.7254.90%否20简伟总工程师24.4915.8554.51%否21上届董、监事五人合计-24.40-离职合计367.48222.6565.05%新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD184、报告期内公司董事、监事、高级管理人员发生变动情况：报告期内公司董事、监事、高级管理人员均未发生变动。二、公司员工情况截止 2010 年 12 月 31 日，公司在职员工 1131 人，退休人员 27 人，其中有专业职称的人员 253 人，占员工总数的 22.37%。员工的构成：项目分类人数占公司总人数的比例专业构成生产人员77368.35%销售人员30.27%技术人员13111.59%财务人员181.6%管理人员20618.22%其他合计1131教育程度研究生70.62%大学本科13912.29%大中专58951.82%高中及以下39935.28%合计1131新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD19第五节第五节第五节第五节公司治理结构公司治理结构公司治理结构公司治理结构一、公司治理情况报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，认真落实新疆监管局关于加强上市公司规范运作内生机制建设的意见的要求，对现有的内控体系进行全面的梳理和完善，全员参与公司风险点、流程图、控制措施的制定，强化内部控制的执行力，努力提高企业经营管理水平和风险防范能力，提升了公司治理成效。截止报告期末，公司治理结构的实际情况符合中国证监会对上市公司治理的规范性文件的要求。（一）股东和股东大会公司能够严格按照公司法、上市公司股东大会规范意见、公司章程、股东大会议事规则等法律、法规的要求，股东大会对董事会的授权、股东大会的会议通知、参会登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布及会议决议的形成、会议记录及文件签署等程序均依法规范，同时还聘请律师对股东大会的合法性出具法律意见书。公司确保了股东大会的召集、召开、表决程序和决议合法有效，并确保了公司股东特别是中小股东享有平等地位、平等权利，并充分行使自己的权力。（二）董事与董事会公司董事是严格按公司法、公司章程规定的选聘程序选举的，公司董事会设董事九名，其中独立董事三名，占董事总人数的三分之一，董事会人数及人员构成符合公司章程的要求。董事会严格遵循公司章程、董事会议事规则等有关规定召集、召开会议，执行股东大会决议，在股东大会授权范围内，依法行使董事会职权。全体董事严格按照中小企业板上市公司董事行为指引、董事会议事规则、独立董事工作细则等制度开展工作，诚信勤勉履行职责，维护公司和股东的合法权益；同时能认真出席董事会会议和股东大会，积极参加相关培训，熟悉有关法律法规。公司董事会下设战略与发展、审计、薪酬与考核三个专门委员会，对董事会负责。（三）监事与监事会公司监事是严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举的。监事会设监事新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD20五名，其中二名为职工监事。监事会的人数及人员构成符合相关法律、法规的要求。公司监事会遵照监事会议事规则的规定召开监事会会议，对公司高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，检查公司财务，对公司重大事项、关联交易、对外担保、聘任审计机构和董事会编制的定期报告发表审核意见。监事会全体成员认真履行职责，切实维护了公司及全体股东的合法权益。（四）关于内部审计公司设审计监察部为内部审计部门，依据相关的法律法规及公司章程、内部审计制度，对公司日常运行进行内部审计，实施有效内部控制。（五）关于相关利益者公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，秉承“诚信创品牌，创新求卓越”的企业理念，坚持“对员工、对股东负责，对国家、对社会负责，对公司持续稳健发展负责”的宗旨，实现员工、股东、国家和社会等各方利益的均衡，以共同推动企业的和谐、健康、持续发展。（六）关于信息披露与透明度公司实行董事会秘书负责制的信息披露工作和投资者关系管理工作，根据深圳证券交易所股票上市规则和公司信息披露制度的要求，严格履行了信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露了所有信息；同时依据投资者关系管理制度接待投资者来访和咨询，确保了公司所有股东能公平地获取公司信息。公司还制定了内幕信息知情人管理制度和年报信息披露重大差错责任追究制度，并依照上述制度进行了内幕信息知情人的登记，保障了信息披露的合法合规。公司指定证券时报、中国证券报、巨潮资讯网（http:/）为公司信息披露的报纸和网站，二、董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况报告期内，公司董事长严格遵照公司法、证券法、公司章程的要求，依法行使权力，履行职责，召集、主持董事会、股东大会，落实董事会、股东大会各项决议，并督促、检查股东大会和董事会各项决议的执行情况，确保了董事会依法正常运作；同时按时参加监管部门组织的各项学习、培训和交流，积极推动公司治理活动和内部控制制度的新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD21建设，最大限度地保证了公司独立董事和董事会秘书的知情权，并及时将董事会运作情况通报给所有董事。董事长在推进董事会建设和提升公司治理水平等方面发挥着重要的作用。公司董事成员中3名独立董事，均能按照独立董事工作细则的规定，勤勉尽责地履行职责，按时参加公司董事会、股东大会会议，认真审议各项议案，依据各自的专业知识和能力，对有关事项发表了独立、客观、公正的意见，不受公司和公司股东的影响，维护了公司和全体股东的利益，提高了公司决策的科学性和合理性。报告期内，独立董事未对董事会会议的各项议案及其它重要事项提出反对或异议。公司全体董事均能严格遵照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则以及中小企业板上市公司董事行为指引等法律、法规，勤勉尽责，认真行使股东大会授予的职权，按时出席董事会、股东大会会议，认真审议会议议案，依法履行会议表决及决策程序，维护了公司、股东的合法权益。报告期内，全体董事出席会议情况：报告期内公司董事会会议召开次数5序号董事姓名职务应出席次数现场出席次数以通讯方式参加会议次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议1秦勇董事长54100否2常文玖董事54100否3王金云董事54100否4王胜新董事54100否5石强董事54100否6马军董事53200否7杨有陆独立董事52210否8唐立久独立董事53200否9何云独立董事52210否三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与实际控制人相互独立，独立承担经营风险和责任，具有独立完整的业务及自主经营能力。（一）业务：公司拥有独立、完整的生产经营计划、财务核算、劳动人事、物资供应新疆准东石油技术股份有限公司2010 年年度报告XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD22等业务体系，所有业务均由公司自主决策，自负盈亏；公司发生的关联交易公平、合理，不存在损害公司利益和股东利益的行为。（二）人员：公司人力资源部负责劳动、人事及工资管理，负责招聘公司生产经营人员及员工培训、绩效管理等事项，能够自主地招聘经营管理人员和职工。公司具有独立的员工薪酬、社会保障管理体系，公司董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬，未在控股股东单位中担任除董事、监事以外的任何职务。（三）资产：公司资产产权明晰，生产经营场所部分为自有房产（具有房产证），部分为租赁房产，全部场所都独立于大股东。公司的辅助生产系统和配套设施均完整、独立；公司设有物资供应部，负责公司资产的采购、供应等工作，公司采购独立于实际控制人。（四）机构：公司设有规范完整的组织机构体系，能够良好地开展生产经营活动，董事会、监事会及各事业部、各职能部门均在其职能框架内独立运作，具有独立、规范、健全的组织机构和法人治理机构。（五）财务：公司财务资产部根据企业会计准则、公司财务会计制度对公司的生产经营进行独立的财务会计核算。公司在银行独立开户，独立纳税，独立进行财务决策。不存在实际控制人及其关联方占用公司资金行为，未发生公司为实际控制人及其关联方提供担保的情形。四、对高级管理人员考评及激励机制的建立、实施情况公司董事会薪酬与考核委员会制定了高级管理人员薪酬与考核方案，建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度。年末根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员