002049_2010_晶源电子_2010年年度报告_2011-02-15.pdf

唐山晶源裕丰电子股份有限公司 TANGSHAN JINGYUAN YUFENG ELECTRONICS CO.,LTD.2010年年度报告年年度报告 二一一年二月十六日晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 1 页 共 130 页 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。北京兴华会计师事务所有限责任公司为本公司2010年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人董事长陆致成先生、总经理阎永江先生、主管会计工作负责人杨秋平女士及会计机构负责人陶志明先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 2 页 共 130 页 目目 录录 第一节 公司基本情况简介3 第二节 会计数据和业务数据摘要5 第三节 股本变动及股东情况7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况13 第五节 公司治理结构19 第六节 股东大会情况简介25 第七节 董事会报告26 第八节 监事会报告46 第九节 重要事项48 第十节 财务报告52 第十一节 备查文件目录129 晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 3 页 共 130 页 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定名称 中文名称：唐山晶源裕丰电子股份有限公司 中文缩写：晶源电子 公司法定英文名称：TANGSHAN JINGYUAN YUFENG ELECTRONICS CO.,LTD.英文缩写：JYEG 二、法定代表人：陆致成 三、公司联系人及联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 杜林虎 董玉沾 联系地址 河北省玉田县无终西街3129号 河北省玉田县无终西街3129号 电 话 0315-6198161 0315-6198181 传 真 0315-6198179 0315-6198179 电子信箱 四、公司注册地址：河北省玉田县无终西街 3129 号 公司办公地址：河北省玉田县无终西街 3129 号 邮政编码：064100 公司互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸：中国证券报 年度报告的指定登载网站的网址：http:/ 年度报告备置地点：公司董事会办公室 晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 4 页 共 130 页 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：晶源电子 公司股票代码：002049 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2001 年 9 月 17 日 公司首次注册地址：河北省玉田县城西大街 150 号 公司最近一次变更登记日期：2010 年 12 月 21 日 注册登记地点：唐山市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：130000000000406 公司税务登记号码：130229601064691 公司组织机构代码：60106469-1 公司聘请的会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 2209 室 晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 5 页 共 130 页 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要财务指标完成情况 单位：元 项 目 金 额 营业利润 47,514,606.08 利润总额 47,540,386.80 归属于上市公司股东的净利润 37,604,457.66 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 37,774,437.22 经营活动产生的现金流量净额 47,589,849.80 报告期内扣除的非经常性损益项目及金额 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-2,542,474.21 处置固定资产净损益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,962,238.81 主要为社保补贴及项目拨款 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-393,983.88 主要为捐赠支出和处理废品损益 所得税影响额-38,637.55 少数股东权益影响额-157,122.73 合计-169,979.56-二、截至报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）348,693,793.59 288,906,706.77 20.69%269,259,046.63 利润总额（元）47,540,386.80 41,855,219.15 13.58%37,209,241.09 归属于上市公司股东的净利润（元）37,604,457.66 34,093,388.89 10.30%30,547,860.20 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益37,774,437.22 31,841,416.31 18.63%30,198,808.51 晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 6 页 共 130 页 的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）47,589,849.80 81,696,268.21-41.75%64,298,010.31 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）519,001,619.05 489,493,869.89 6.03%490,205,394.48 归属于上市公司股东的所有者权益（元）433,742,276.66 410,987,819.00 5.54%391,835,086.71 股本（股）135,000,000.00 135,000,000.00 0.00%135,000,000.00 （二）主要财务指标 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.2786 0.2525 10.34%0.2263 稀释每股收益（元/股）0.2786 0.2525 10.34%0.2263 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.2798 0.2359 18.61%0.2237 加权平均净资产收益率（%）8.96%8.52%0.44%7.97%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）9.00%7.96%1.04%7.88%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.3525 0.6052-41.75%0.4763 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.21 3.04 5.59%2.90 （三）报告期内股东权益变动情况 单位：元 项目 股本（股）资本公积 盈余公积 未分 配利 润 股东权益 合 计 期初数 135,000,000 162,178,435.61 21,162,392.88 92,646,990.51 410,987,819.00 本期增加 0 0 3,971,628.59 37,604,457.66 41,576,086.25 本期减少 0 0 0 18,821,628.59 18,821,628.59 期末数 135,000,000 162,178,435.61 25,134,021.47 111,429,819.58 433,742,276.66 变动原因分析：1、盈余公积本期增加是公司按照公司章程的规定提取的法定盈余公积。2、未分配利润增加是本期实现的净利润；未分配利润减少，是本期提取了法定盈余公积及实施了2009年度利润分配方案。晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 7 页 共 130 页 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）公司股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 52,358,748 38.78%-14,466,534-14,466,534 37,892,214 28.07%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 47,651,362 35.30%-13,901,362-13,901,362 33,750,000 25.00%其中：境内非国有法人持股 47,651,362 35.30%-13,901,362-13,901,362 33,750,000 25.00%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 4,707,386 3.49%-565,172-565,172 4,142,214 3.07%二、无限售条件股份 82,641,252 61.22%14,466,534 14,466,534 97,107,786 71.93%1、人民币普通股 82,641,252 61.22%14,466,534 14,466,534 97,107,786 71.93%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 135,000,000 100.00%0 0 135,000,000 100.00%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 同方股份有限公司 0 0 33,750,000 33,750,000 收购股份限售承诺 2013 年 6 月 28 日 晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 8 页 共 130 页 唐山晶源科技有限公司 47,651,362 47,651,362 0 0 追加限售承诺 2010 年 11 月 30 日 阎立群 450,843 67,711 0 383,132 高管股份 可减持上年末持股的 25%孟令富 452,831 113,208 0 339,623 高管股份 可减持上年末持股的 25%张立强 281,812 56,812 0 225,000 高管股份 可减持上年末持股的 25%毕立新 575,445 0 65,000 640,445 高管离职 离职 6 个月后解锁50%，离职满 18 个月后全部解锁 王晓东 479,080 0 29,694 508,774 高管离职 离职 6 个月后解锁50%，离职满 18 个月后全部解锁 郭宏宇 456,581 0 194 456,775 高管离职 离职 6 个月后解锁50%，离职满 18 个月后全部解锁 张怀方 329,175 9,175 0 320,000 高管离职 离职 6 个月后解锁50%，离职满 18 个月后全部解锁 李艳琴 359,310 0 0 359,310 高管离职 离职 6 个月后解锁50%，离职满 18 个月后全部解锁 胡志雄 396,000 0 50,000 446,000 高管离职 离职 6 个月后解锁50%，离职满 18 个月后全部解锁 吴 捷 427,535 213,767 0 213,768 高管离职 离职 6 个月后解锁50%，离职满 18 个月后全部解锁 陶志明 498,774 249,387 0 249,387 高管离职 离职 6 个月后解锁50%，离职满 18 个月后全部解锁 合计 52,358,748 48,361,422 33,894,888 37,892,214 (二)股票发行与上市情况 1、经中国证监会证监发行字200518 号文批准，本公司于2005 年5 月20日成功发行人民币普通股（A 股）2500 万股，每股面值1.00 元,每股发行价4.78元，其中网下向询价对象累计投标询价配售500万股，网上向二级市场投资者按市值配售2000万股。公司总股本由5050万股增加致7550万股。经深圳证券交易所深证上200552 号文批准，公司2000万股社会公众股于2005 年6月6日起在深圳证券交易所上市交易，网下配售的500万股于2005 年9 月7 日起在深圳证券交易所挂牌交易。晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 9 页 共 130 页 2、2005年10月28日，公司股权分置改革相关股东会议审议通过了 股权分置改革方案，公司原非流通股股东向公司全体流通股股东每10股支付3.5股股份，以获得其所持股份的流通权。2005年11月7日公司实施股权分置改革方案后，公司总股本未变，公司股权结构变更为：有限售条件的流通股为4175万股，无限售条件的流通股为3375万股。原全体流通股股东获付的875万股公司股票于2005年11月7日起在深圳证券交易所挂牌交易。3、2007年2月，经中国证监会证监发行字200736 号文核准，公司以非公开发行股票的方式向6家特定投资者发行了1450 万股人民币普通股（A 股），每股发行价10.00元，该股份于2007年3月14日在深圳证券交易所上市，公司总股本由7550万股，增加至9000万股。4、2008 年11月3日，根据公司2008年第3次临时股东大会决议,实施2008年半年度资本公积金转增股本方案，以公司总股本9,000万股为基数，用资本公积金向全体股东每10 股转增5 股，转增后公司总股本由9,000万股增加至13,500万股。二、股东情况介绍 （一）报告期末公司股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 16,252 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 同方股份有限公司 境内非国有法人 25.00%33,750,000 33,750,000 0 唐山晶源科技有限公司 境内非国有法人 10.30%13,901,362 0 0 东方证券股份有限公司 国有法人 3.33%4,500,149 0 0 中国工商银行南方绩优成长股票型证券投资基金 基金、理财产品等其他 3.03%4,084,409 0 0 东证资管工行东方红 6号集合资产管理计划 基金、理财产品等其他 2.00%2,701,390 0 0 工银瑞信基金公司工行特定客户资产 基金、理财产品等其他 1.33%1,799,913 0 0 中国建设银行工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 基金、理财产品等其他 0.99%1,329,844 0 0 中国工商银行天元证券投资基金 基金、理财产品等其他 0.74%999,910 0 0 郑全忠 境内自然人 0.68%924,125 0 0 范坤 境内自然人 0.59%800,000 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 唐山晶源科技有限公司 13,901,362 人民币普通股 东方证券股份有限公司 4,500,149 人民币普通股 晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 10 页 共 130 页 中国工商银行南方绩优成长股票型证券投资基金 4,084,409 人民币普通股 东证资管工行东方红 6 号集合资产管理计划 2,701,390 人民币普通股 工银瑞信基金公司工行特定客户资产 1,799,913 人民币普通股 中国建设银行工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 1,329,844 人民币普通股 中国工商银行天元证券投资基金 999,910 人民币普通股 郑全忠 924,125 人民币普通股 范坤 800,000 人民币普通股 郑东 734,250 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中：南方绩优成长股票型证券投资基金与天元证券投资基金的管理人均为南方基金管理有限公司；东方红 6 号集合资产管理计划的管理人东方证券资产管理有限公司为东方证券股份有限公司的子公司；工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金的管理人也为工银瑞信基金管理有限公司。除此以外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。（二）公司控股股东及实际控制人情况介绍 报告期内，公司控股股东及实际控制人发生了变更。公司控股股东由唐山晶源科技有限公司变更为同方股份有限公司，实际控制人由阎永江先生变更为教育部。2010年6月30日在中国证券报和巨潮资讯网站（http:/）上对该事项进行了披露。1、公司控股股东 报告期末，同方股份有限公司持有本公司 3375 万股股份，占公司总股本的 25%，为本公司第一大股东即控股股东。公司名称：同方股份有限公司 法定代表人：荣泳霖 成立日期：1997 年 06 月 25 日 注册资本：993,850,554 元 股票上市地：上海证券交易所 股票简称：同方股份 股票代码：600100 经营范围：许可经营项目：互联网信息服务业务不含新闻、出版、医疗保健、药品和医疗器械等内容；对外派遣实施与出口自产成套设备相关的境外工程所需的劳务人员；商用密码产品生产；商用密码产品销售；社会公共安全设备、交通工程设备、建筑智能化及市政工程机电设备、电力工程机电设备、节能、大气与工业污染控制、废弃物处理与综合利用的工程和设备的生产；工业废水、生活污水、生活垃圾的处理；人工环境控制设备、晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 11 页 共 130 页 通信电子产品、微电子集成电路、办公设备、仪器仪表、光机电一体化设备的生产；水景喷泉制造。一般经营项目：计算机及周边设备的生产、销售、技术服务和维修；社会公共安全设备、交通工程设备、建筑智能化及市政工程机电设备、电力工程机电设备、节能、大气与工业污染控制、废弃物处理与综合利用的工程和设备的设计、销售、承接工程安装、技术开发与服务；除尘脱硫；人工环境控制设备、通信电子产品、微电子集成电路、办公设备的销售及工程安装；仪器仪表、光机电一体化设备的开发、销售；消防产品的销售；高科技项目的咨询、高新技术的转让与服务；物业管理；进出口业务；机电安装工程施工总承包；建筑智能化、城市及道路照明、环保、电子工程转业承包；室内空气净化工程；计算机系统集成；建筑智能化系统集成（不含消防子系统）专项工程设计；环境工程（废水）专项工程设计、咨询；工业废水、生活污水环境保护设施运营；水景喷泉设计、安装、调试；安防工程（设计、施工）；有线电视共用天线设计安装；广告发布与代理。2、公司实际控制人 公司控股股东同方股份的行政主管部门为教育部，同方股份实际控制人为教育部，因此本公司的实际控制人为教育部。3、公司与实际控制人的产权和控制关系 教育部 清华大学 100%清华控股有限公司 23.88%同方股份有限公司 25%唐山晶源裕丰电子股份有限公司 晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 12 页 共 130 页 （三）公司其他持股10%以上的股东情况介绍 唐山晶源科技有限公司持有本公司13,901,362股股份，占公司总股本的10.30%，法定代表人孟令富，公司成立日期为1998年8月20日，注册资本1008万元，主要从事电子元件的研发、销售。晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 13 页 共 130 页 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况简介（一）公司董事、监事、高级管理人员的基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数（股）年末持股数（股）年度内股份增减 陆致成 董事长 男 62 2010年10月29日至2013年10月28日 000赵维健 董 事 男 45 2010年10月29日 至2013年10月28日 000孙 岷 董 事 男 43 2010年10月29日 至2013年10月28日 000潘 晋 董 事 男 48 2010年10月29日 至2013年10月28日 000段 立 董 事 男 39 2010年10月29日 至2013年10月28日 000阎立群 董事、副总 男 36 2010年10月29日 至2013年10月28日 510,843510,8430王 震 独立董事 男 37 2010年10月29日 至2013年10月28日 000崔树军 独立董事 男 41 2010年10月29日 至2013年10月28日 000陈 新 独立董事 男 64 2010年10月29日 至2013年10月28日 000刘卫东 监事会主席 男 47 2010年10月29日 至2013年10月28日 000吴行军 监 事 男 41 2010年10月29日 至2013年10月28日 000孟令富 监 事 男 46 2010年10月29日 至2013年10月28日 452,831452,8310张立强 监 事 男 38 2010年10月29日 至2013年10月28日 300,000300,0000马丽华 监 事 女 40 2010年10月29日 至2013年10月28日 000阎永江 总经理 男 65 2010年10月29日 至2013年10月28日 000杜林虎 副总、董秘 男 37 2010年10月29日 至2013年10月28日 000杨秋平 财务总监 女 36 2010年10月29日 至2013年10月28日 000合 计 1,263,674 1,263,6740（二）公司现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历及任职情况 1、现任董事、监事、高级管理人员最近5年主要工作经历 （1）董事 陆致成先生：公司董事长，1989年至今，历任北京清华人工环境工程公司总经理，同方股份限公司董事、副董事长、总裁。现任同方股份有限公司副董事长、总裁。赵维健先生：公司董事，1989 年至 2001 年在华润集团工作，2001 年创办北京同方微电子有限公司，现任北京同方微电子有限公司总经理。孙岷先生：公司董事，1997年4月至今，历任同方股份有限公司董事会秘书、副总裁。晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 14 页 共 130 页 现任同方股份有限公司董事会秘书。潘晋先生：公司董事，2003 年至今，历任同方股份有限公司投资发展部副总经理、总经理。现任同方股份有限公司投资发展部总经理。段立先生：公司董事，2002 年 3 月至今，历任北京同方微电子有限公司产品部经理、市场销售部经理、副总经理，现任北京同方微电子有限公司副总经理。阎立群先生：公司董事，曾任本公司总经理助理、SMD 产品制造部经理、生产总监，现任本公司副总，兼任北京晶源裕丰光学电子器件有限公司董事长、总经理。王震先生：公司独立董事，经济学硕士，在读经济学博士，现任石家庄经济学院会计学副教授，中国注册税务师、注册会计师、内部审计师，全国知名税务专家。受聘担任河南汉威电子股份有限公司独立董事。崔树军先生：公司独立董事，博士，现任河北工业大学管理学院副教授，兼任河北工业大学学生处处长、就业指导中心主任，受聘担任黄骅信誉楼商贸有限公司独立董事、河北养元智汇饮品股份有限公司独立董事。陈新先生：公司独立董事，高级工程师，研究员，国家级注册咨询师，享受国务院政府特殊津贴，信息产业部规划司首席咨询专家和国家发改委电子工程项目咨询专家。1991年至今，先后在电子工业部规划研究所、中国电子信息产业规划研究院、中国电子信息产业发展研究院规划研究所工作，历任研究室主任、中国电子信息产业规划研究院副总工程师、中国电子信息产业发展研究院科技委副主任、规划研究所所长等职务，现任中国电子信息产业发展研究院项目总监。（2）监事 刘卫东先生：公司监事，2003年至今，历任同方股份有限公司审计部副总经理、公司副总会计师、总会计师、财务负责人。现任同方股份有限公司总会计师、财务负责人。吴行军先生：公司监事，2001 年至今，任北京同方微电子有限公司副总经理。孟令富先生：公司监事，曾任公司第三届董事会董事，现任唐山晶源科技有限公司董事长兼总经理、北京晶源裕丰光学电子器件有限公司董事。张立强先生：职工代表监事，曾任公司技术总监、第三届董事会董事等职，现任公司器件部经理，兼任北京晶源裕丰光学电子器件有限公司监事。马丽华女士：职工代表监事，曾任本公司器件部生产科长，现任公司工会副总席。晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 15 页 共 130 页（3）高级管理人员 阎永江先生：公司总经理，曾任本公司董事长兼总经理等职，目前受聘担任中国压电石英晶体行业协会副理事长、河北省电子行业协会副理事长。兼任唐山晶源科技有限公司董事、唐山晶源旭丰电子有限公司董事长兼总经理、深圳市晶源健三电子有限公司董事长。阎立群先生：公司董事、副总，简历同上。杜林虎先生：公司董秘、副总，2006 年至 2010 年，在同方股份有限公司投资发展部工作，主要从事行业分析、公司研究及证券事务工作，2010 年 10 月起任公司董秘，副总。杨秋平女士：公司财务总监，2001 年至 2008 年在信永中和会计师事务所任高级项目经理。2008 年至 2010 年任同方股份有限公司审计部副总经理，2010 年 10 月起任公司财务总监。2、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 姓名 任职股东单位 在股东单位担任的职务 任职期限 是否领取报酬、津贴 陆致成 同方股份有限公司 副董事长、总裁 1997年6月至今 是 孙 岷 同方股份有限公司 董秘 1997年6月至今 是 潘 晋 同方股份有限公司 投资发展部总经理 2003年6月至今 是 刘卫东 同方股份有限公司 总会计师、财务负责人 2003年11月至今 是 孟令富 唐山晶源科技有限公司 董事长兼总经理 2001年10月至今 是 阎永江 唐山晶源科技有限公司 董事 2001年10月至今 否 马丽华 唐山晶源科技有限公司 监事 2001年10月至今 否 3、董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 姓名 本公司职务 除股东单位的其他单位 任职情况 陆致成 董事长 北京同方微电子有限公司 董事长 赵维健 董事 北京同方微电子有限公司 总经理 段立 董事 北京同方微电子有限公司 副总 阎立群 董事、副总 北京晶源裕丰光学电子器件有限公司 董事长、总经理 吴行军 监事 北京同方微电子有限公司 副总 北京晶源裕丰光学电子器件有限公司 董事 孟令富 监事 九江佳华压电晶体材料有限公司 董事 张立强 监事 北京晶源裕丰光学电子器件有限公司 监事 晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 16 页 共 130 页 唐山晶源旭丰电子有限公司 董事长、总经理 深圳市晶源裕丰电子有限公司 董事 阎永江 总经理 深圳市晶源健三电子有限公司 董事长（三）公司董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、在本公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员的年度报酬按其岗位职务依据公司制定的工资标准结合业绩考核发放。报告期内董事、监事和高级管理人员的报酬情况如下表：姓 名 职 务 报告期内从公司领取的报酬(含税)总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取 备注 陆致成 董事长 0 是 赵维健 董 事 0 是 孙 岷 董 事 0 是 潘 晋 董 事 0 是 段 立 董 事 0 是 阎立群 董事、副总 8.29 否 刘卫东 监事会主席 0 是 吴行军 监 事 0 是 孟令富 监 事 0 是 张立强 职工代表监事 7.87 否 马丽华 职工代表监事 3.31 否 阎永江 总经理 38.05 否 杜林虎 副总、董秘 1.70 否 10月底任职 杨秋平 财务总监 2.61 否 10月底任职 毕立新 离任董事 0 是 届满离任 王晓东 离任监事 4.71 否 届满离任 郭宏宇 离任监事 5.82 否 届满离任 张怀方 离任监事 5.72 否 届满离任 张 勇 离任监事 7.30 否 届满离任 李艳琴 离任营销总监 9.87 否 届满离任 胡志雄 离任技术总监 11.07 否 届满离任 佟全双 离任质控总监 8.12 否 届满离任 2、不在公司领取薪酬的董事、监事 晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 17 页 共 130 页 姓 名 职 务 领取薪酬单位 陆致成 董事长 同方股份有限公司 赵维健 董 事 北京同方微电子有限公司 孙 岷 董 事 同方股份有限公司 潘 晋 董 事 同方股份有限公司 段 立 董 事 北京同方微电子有限公司 刘卫东 监事会主席 同方股份有限公司 吴行军 监 事 北京同方微电子有限公司 孟令富 监 事 唐山晶源科技有限公司 3、本公司独立董事每人按年度领取3万元的津贴，除此之外，不享有其它待遇。（四）报告期内董事、监事和高管人员的变动情况 1、2010年10月12日，经公司职工代表大会选举，马丽华女士、张立强先生出任公司第四届监事会职工代表监事。第三届监事会职工代表监事张勇先生因到届不再担任公司职工代表监事职务。2、2010年10月29日，经公司2010年第1次临时股东大会审议通过，选举陆致成先生、赵维健先生、孙岷先生、潘晋先生、段立先生、阎立群先生为公司第四届董事会董事，选举王震先生、崔树军先生、陈新先生为公司第四届董事会独立董事。公司第三届董事会董事阎永江先生、毕立新女士、孟令富先生、张立强先生因到届不再担任公司董事职务。3、2010年10月29日，经公司2010年第1次临时股东大会审议通过，选举刘卫东先生、吴行军先生、孟令富先生为公司第四届监事会股东代表监事。公司第三届监事会监事王晓东先生、郭宏宇先生、张怀方先生因到届不再担任公司监事职务。4、2010年10月29日，经公司第四届董事会第一次会议审议通过，选举陆致成先生为公司第四届董事会董事长；聘任阎永江先生为公司总经理，杜林虎先生为公司董事会秘书兼副总经理，阎立群先生为公司副总经理、杨秋平女士为公司财务总监。5、2010年10月29日，经公司第四届监事会第一次会议审议通过，选举刘卫东先生为公司第四届监事会主席。二、公司员工情况 晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 18 页 共 130 页 截至2010年12月31日，公司在职员工人数为1423人（含生产性控股子公司员工人数）。其中大学专科学历以上占15.18%。（一）按员工专业结构划分 专业分工 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政 管理 人 员 合计 员工人数 1168 32 169 18 36 1423 占员工总数的比例 82.08%2.25%11.88%1.26%2.53%100%（二）按员工受教育程度划分 学 历 大学专科及以上学历 中专中技学历 高中及以下学历 员工人数 216 542 665 占员工总数的比例 15.18%38.09%46.73%（三）需公司承担费用的离退休职工情况 截至2010年12月31日，没有需公司承担费用的离退休人员。晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 19 页 共 130 页 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则等有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立、健全公司内部管理和控制制度，提升公司治理水平，规范公司运作。报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理文件的要求。1、关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见、公司章程和股东大会议事规则的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，保证全体股东对公司重大事项的知情权和参与权，确保全体股东能够充分行使自己的权利。2、关于董事和董事会 公司严格按照公司法和公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，董事会下设四个专门委员会。董事会严格按照公司章程、董事会议事规则召开会议，依法行使职权，公司全体董事按时出席董事会和股东大会，诚实守信、勤勉尽责地履行董事义务。3、关于监事和监事会 公司监事会严格按照公司法、公司章程和监事会议事规则的选聘程序选举监事，公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规要求。公司监事认真履行自己的职责，本着对全体股东负责的精神，依公司章程召开监事会、出席股东大会，列席董事会，对公司财务状况以及公司董事、总经理和其它高级管理人员履行职责的合法合规性进行了有效监督。4、关于控股股东与上市公司的关系 公司控股股东行为规范，依法行使其权利并承担相应义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，损害公司或其它股东的合法权益。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了分开独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 20 页 共 130 页 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司逐步完善高级管理人员的绩效评价体系和考核体系，高级管理人员的聘任公开、透明，符合有关法律法规的要求。公司董事会、监事会能够严格按照规定向股东大会报告履行职责的情况，6、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，重视社会责任，与利益相关者共同推动公司持续、健康地发展。7、关于信息披露与透明度 公司制定了信息披露管理制度，指定董事会办公室负责信息披露工作、接待投资者来访和咨询，建立投资者专线电话、电子邮箱，并在公司网站开设了投资者关系管理专栏，公司严格按照有关法律、法规及信息披露管理制度、投资者关系管理制度等的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。二、董事长、独立董事和其他董事履行职责情况 报告期内，公司全体董事严格按照公司法、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引及其他有关法律法规和公司章程的规定和要求，诚实守信、勤勉尽责地履行职责，积极出席公司董事会、股东大会会议，认真审议各项董事会议案，审慎决策，切实维护公司和投资者特别是中小投资者的合法权益。董事长认真履行公司章程规定职责，依公司章程规定召集、主持董事会、股东大会会议，严格遵守董事会议事规则和决策机制，在其职责和授权范围内行使权力，认真执行股东大会和董事会决议。独立董事严格按照公司独立董事工作细则等制度的规定，积极出席董事会、股东大会会议，认真审议各项议案，从各自专业角度，为公司规范运作和发展提出合理的意见和建议，并对公司对外担保情况、2009年度内部控制自我评价报告、续聘2010年度审计机构、公司董事会换届选举、聘任公司高级管理人员、公司非公开发行股份购买资产等事项发表了独立意见。报告期内，独立董事对公司本年度董事会各项议案及公司其他事项未提出异议。报告期内，公司董事会共召开了10次会议，董事出席董事会会议情况：晶源电子【002049】2010 年年度报告 第 21 页 共 130 页 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席 次数 以通讯方式参加会议 次数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 陆致成 董事长 3 2 1 0 0 否 赵维健 董事 3 2 1 0 0 否 孙 岷 董事 3 2 1 0 0 否 潘 晋 董事 3 2 1 0 0 否 段 立 董事 3 2 1 0 0 否 阎立群 董事 10 7 3 0 0 否 王 震 独立董事 10 7 3 0 0 否 崔树军 独立董事 10 7 3 0 0 否 陈 新 独立董事 10 6 4 0 0 否 阎永江 离任董事 7 5 2 0 0 否 孟令富 离任董事 7 5 2 0 0 否 毕立新 离任董事 7 4 3 0 0 否 张立强 离任董事 7 5 2 0 0 否 注：2010年10月29日，经公司2010年第1次临时股东大会审议通过，选举陆致成、赵维健、孙岷、潘晋、段立、阎立群为公司第四届董事会董事，选举王震、崔树军、陈新为公司第四届董事会独立董事。公司第三届董事会董事阎永江、毕立新、孟令富、张立强因到届不再担任公司董事职务。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、财务、机构等方面的情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，公司内部机构完善，具有独立、