000983_2010_西山煤电_2010年年度报告_2011-04-07.pdf

山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 S S S SH H H HA A A AN N N NX X X XI I I I X X X XI I I IS S S SH H H HA A A AN N N N C C C CO O O OA A A AL L L L A A A AN N N ND D D D E E E EL L L LE E E EC C C CT T T TR R R RI I I IC C C CI I I IT T T TY Y Y Y P P P PO O O OW W W WE E E ER R R R C C C CO O O O.,L L L LT T T TD D D D.二二一一年年度报告年年度报告 2010.01.01-2010.12.31 山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 重要提示：重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事邢崇荣先生因公出差委托董事刘志安先生出席会议并代为行使表决权。没有董事、监事及高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。本公司董事长金智新先生、主管会计工作负责人李群先生、会计机构负责人樊大宏先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 目目 录录 一、公司基本情况简介-3 二、会计数据和业务数据摘要-4 三、股本变动及股东情况-6 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况-9 五、公司治理结构-14 六、股东大会情况简介-18 七、董事会报告-19 八、监事会报告-31 九、重要事项-33 十、财务报告-40 十一、备查文件目录 山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 一、公司基本情况简介一、公司基本情况简介 （一）公司法定名称(中文)：山西西山煤电股份有限公司 (英文):Shanxi Xishan Coal and Electricity Power Co.,Ltd （二）公司法定代表人：金智新 （三）公司董事会秘书：宁志华 联系地址：山西省太原市西矿街 318 号 联系电话：0351-6137052 联系传真：0351-6127434 公司董事会证券事务代表：王晶莹 联系地址：山西省太原市西矿街 318 号 联系电话：0351-6217295 联系传真：0351-6127434 电子信箱： （四）公司注册地址：山西省太原市西矿街 318 号 公司办公地址：山西省太原市西矿街 318 号 邮政编码：030053 公司电子信箱：xsstock （五）公司指定信息披露报纸:证券时报、中国证券报、证券日报 登载公司年报的中国证监会指定网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 （六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：西山煤电 证券代码：000983（七）其它有关资料：公司变更注册登记日期：2010 年 10 月 11 日 注册登记地点：山西省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：140000100074288 税务登记号码：140111713676510 公司聘请的会计师事务所：立信会计师事务所有限公司 办公地址：上海市南京东路 61 号 山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要 （一）报告期主要利润指标情况 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）16,942,353,235.94 12,337,028,774.20 37.33%13,254,912,707.67 利润总额（元）3,836,961,559.43 3,073,288,969.40 24.85%3,977,361,911.32 归属于上市公司股东的净利润（元）2,644,370,135.57 2,229,669,145.33 18.60%2,959,364,707.22 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）2,641,683,825.09 2,174,605,713.10 21.48%2,972,263,610.28 经营活动产生的现金流量净额（元）3,363,059,504.58 3,055,444,922.17 10.07%3,128,159,014.94 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）28,952,753,127.82 23,270,079,353.50 24.42%16,555,863,224.00 归属于上市公司股东的所有者权益（元）12,644,480,846.15 10,062,666,757.75 25.66%8,699,274,566.96 股本（股）3,151,200,000.00 2,424,000,000.00 30.00%2,424,000,000.00 扣除非经常性损益项目及金额如下：单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-12,426,392.74 主要是处置固定资产净损失 1246 万元及处置长期股权投资收益 4 万元 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 543,750.02 主要是母公司投资股票收益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 37,481,372.89 主要是母公司收到安全改造拨款、瓦斯抽放管道更换、西山热电综合利用减免税等项目 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-21,166,285.96 主要是罚款收入 190 万元、其他收入 290 万元扣除捐赠支出 929 万元、罚款支出141 万元、赔款、违约金 443万元、其他 1083 万元等 所得税影响额-2,475,800.50 少数股东权益影响额 729,666.77 合计 2,686,310.48-山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 （二）截止报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 单位:元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.8392 0.7076 18.60%1.2209 稀释每股收益（元/股）0.8392 0.7076 18.60%1.2209 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.8383 0.6901 21.48%1.2262 加权平均净资产收益率（%）23.37%24.00%-0.63%40.29%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）23.35%23.40%-0.05%40.46%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1.0672 1.2605-15.34%1.2905 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.01 4.151-3.40%3.5888 山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 三、股本变动及股东情况三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情（一）股本变动情况况 1、公司股份变动情况表（数量单位：股）注:报告期,公司实施了向全体股东每 10 股送 3 股派两元的 2009 年度分红方案。2、限售股份变动情况表（数量单位：股）本次变动前 增减变动（，）本次变动后 数量 比例 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1,291,564,616 53.28%387,468,485 387,468,485 1,679,030,101 53.28%1、国家持股 0 0 0 0 0 0 2、国有法人持股 1,291,541,000 53.28%387,462,300 387,462,300 1,679,003,300 53.28%3、其他内资持股 0 0 0 0 0 0 其中：境内法人持股 0 0 0 0 0 0 境内自然人持股 0 0 0 0 0 0 4、外资持股 0 0 0 0 0 0 其中：境外法人持股 0 0 0 0 0 0 境外自然人持股 0 0 0 0 0 0 5、高管股份 20,616 0.00%6,185 6,185 26,801 0.00%二、无限售条件股份 1,132,435,384 46.72%339,731,515 339,731,515 1,472,169,899 46.72%1、人民币普通股 1,132,435,384 46.72%339,731,515 339,731,515 1,472,169,899 46.72%2、境内上市的外资股 0 0 0 0 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 0 0 三、股份总数 2,424,000,000 100.00%727,200,000 727,200,000 3,151,200,000 100.00%山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 3、股票发行和上市情况（1）截止报告期末前三年未发行股票。（2）报告期内公司实施 2009 年度分红方案,股份总数由 2,424,000,000 增加到 3,151,200,000。（3）公司无内部职工股。4、公司债券发行和上市情况 经中国证券监督管理委员会证监许可2009 796 号文核准，根据2009 年山西西山煤电股份有限公司公司债券票面利率及最终发行规模公告，本期公司债券全部为5年期的固定利率债券，票面利率为5.38%，发行总额为30 亿元，采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者协议发行相结合的方式，本期公司债券发行工作于2009 年10月21日结束。2009年11月9日，公司债券开始在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“09西煤债”，上市代码“112010”。（二二）股东股东和实际控制人情况：和实际控制人情况：1、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表:股东总数 280,140 户 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数（股）持有有限售条件股份数（股）质押或冻结的股份数量 山西焦煤集团有限责任公司 国有法人 54.40%1,714,215,108 1,679,003,300 0 易方达价值成长混合型证券投资基金 其他 1.02%31,999,897 0 未知 易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.66%20,850,550 0 未知-宝钢集团有限公司 国有法人 0.54%17,000,000 0 未知 融通深证100指数证券投资基金 其他 0.51%16,208,536 0 未知 太原市杰森实业有限公司 其他 0.49%15,355,600 0 未知 大成蓝筹稳健证券投资基金 其他 0.44%14,000,000 0 未知 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 山西焦煤集团有限责任公司 1,291,541,000 0 387,462,300 1,679,003,300 股改 2010.12.31 李群 18,816 0 5,645 24,461 高管持股 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按规定解除高管人员部分限售股份 王克军 1,800 0 540 2,340 高管持股 合计 1,291,564,616 0 387,468,485 1,679,030,101-山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 上海宝钢国际经济贸易有限公司 国有法人 0.41%13,049,923 0 未知 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 其他 0.38%11,926,910 0 未知 太原西山劳动服务中心 其他 0.36%11,269,700 0 未知 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有流通股数量（股）股份种类 山西焦煤集团有限责任公司 35,211,808 人民币普通股 易方达价值成长混合型证券投资基金 31,999,897 人民币普通股 易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 20,850,550 人民币普通股 宝钢集团有限公司 17,000,000 人民币普通股 融通深证 100 指数证券投资基金 16,208,536 人民币普通股 太原市杰森实业有限公司 15,355,600 人民币普通股 大成蓝筹稳健证券投资基金 14,000,000 人民币普通股 上海宝钢国际经济贸易有限公司 13,049,923 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 11,926,910 人民币普通股 太原西山劳动服务中心 11,269,700 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东及前十名无限售条件股东中，易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金同为易方达基金管理有限公司管理。宝钢集团有限公司是宝山钢铁股份有限公司的控股股东，上海宝钢国际经济贸易有限公司是宝山钢铁股份有限公司的全资子公司。未知其余股东之间有无关联关系，也未知其相互间是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2、报告期末持有公司 5（含 5%）以上股份的股东：报告期末持有公司5（含5%）以上股份的股东为山西焦煤集团有限责任公司，该公司是本公司的控股股东和主要发起人。截止报告期末，山西焦煤集团有限责任公司共持有本公司股份1,714,215,108股，占本公司股份总额的54.40%。其持有股份亦未发生质押或冻结情况。3、公司控股股东及实际控制人情况介绍 公司控股股东：山西焦煤集团有限责任公司 法定代表人：白培中 成立日期：2001 年 10 月 12 日 注册资本：397172 万元 公司类别：国有独资公司，授权经营 经营范围：煤炭开采、煤炭加工、煤炭销售、机械修造、批发零售钢材、轧制和锻造产品、化工（易燃、易爆、易腐蚀除外）、建材、公路货运、汽车修理、种植业、养殖业、煤炭技术开发与服务。2005 年 12 月 11 日，根据国家债转股政策，公司的控股股东山西焦煤集团有限责任公司与中国信达资产管理公司等三家公司签订 关于共同出资设立西山煤电集团有限责任公司之出资人协议，将所持西山煤电的股权与原西山煤电（集山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 团）公司的其他资产一起作为出资，设立山西焦煤西山煤电集团有限责任公司。该公司成立后，将拥有本公司的控股权，公司实际控制人不变，仍为山西省国有资产管理委员会。相关披露信息详见 2005 年 12 月 15 日证券时报、上海证券报、中国证券报。截止报告期末，恢复西山煤电（集团）有限责任公司的工商登记手续已办理完毕，山西焦煤集团所持本公司股权划转至西山煤电（集团）有限责任公司手续尚未完成，控股股东还未发生变化。控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 山西省国资委 山西西山煤电股份有限公司 山西焦煤集团有限责任公司 山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）（一）董事、监事、高级管理董事、监事、高级管理人员人员 1、基本情况 姓 名 性别 年龄 职务 任 期 在控股股东单位任职情况 在控股股东单位的任期 金智新 男 51 董事长 党委书记 2010.8.18-山西焦煤集团有限责任公司副董事长、党委常委、总经理 西山煤电（集团）公司董事长、党委书记 2010.2-2010.7-胡文强 男 42 副董事长、总经理、党委委员 2008.4.9-西山煤电（集团）公司董事、党委常委 2007.3-薛道成 男 48 董事、党委委员 2010.2.2-西山煤电（集团）公司副董事长、总经理、党委常委 2009.12-刘志安 男 53 董事、工会主席、党委委员 2008.4.9-西山煤电（集团）公司董事、党委副书记、工会主席 2005.12-王玉宝 男 48 董事 2010.2.2-西山煤电（集团）公司董事、副总经理、党委常委 2006.5-邢崇荣 男 58 董事 2009.3.31-西山煤电（集团）公司总会计师 2008.8-宁志华 男 57 董事、董事会秘书、党委委员 2008.4.9-钱明杰 男 46 独立董事 2008.4.9-王 凯 男 38 独立董事 2008.4.9-李玉敏 男 52 独立董事 2008.4.9-秦联晋 男 52 独立董事 2009.3.31-徐俊明 男 46 监事会主席、党委委员 2008.4.9-西山煤电（集团）公司党委常务副书记 2010.1-王永信 男 50 监事、纪委书记、党委委员 2008.4.9-西山煤电（集团）公司纪委书记、党委常委 2010.1-王雷英 男 46 监事 2009.3.31-西山煤电（集团）公司公用事2005.12-山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 业总公司总经理、党委书记 陈俊昌 男 50 监事 2008.4.9-西山煤电（集团）公司财务处处长 2005.12-刘 炜 男 40 监事、党委办公室主任 2009.3.31-西山煤电（集团）公司党委及总经理办公室主任、董事会秘书、秘书处处长 2009.5-翟福军 男 44 监事 2008.4.9-西山煤电（集团）公司审计处处长 2005.12-亢龙田 男 56 监事、安监局安全监察处副处长 2008.4.9-西山煤电（集团）公司安全监察局、安全生产监督管理局安全监察处副处长 2003.05-张天宝 男 54 副总经理 2008.2.2-阎福元 男 53 副总经理 党委委员 2008.4.9-王克军 男 47 副总经理 安监局局长 2008.4.9-李 群 男 54 总会计师 2008.4.9-张国祥 男 48 总工程师 2008.4.9-韩致洲 男 47 副总经理 2009.10.28-杨贵元 男 48 副总经理 2010.11.19-赵俊生 男 47 安监局长 2010.11.19-西山煤电（集团）公司安全监察局副局长 2010.06-2、报告期末，董事、监事及高管人员持有本公司股票情况 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 变动原因 李 群 总会计师 25088 32,615 送股 王克军 副总经理 2400 3120 送股 公司其余董事、监事和高管人员均未持有本公司股票。3、主要工作经历 金智新先生，历任大同煤矿集团有限责任公司总工程师兼大同煤业股份有限公司总工程师，大同煤矿集团有限责任公司副总经理、副董事长、党委常委、总经理。报告期末任山西焦煤集团有限责任公司副董事长、党委常委、总经理，西山煤电（集团）公司董事长、党委书记，本公司董事长、党委书记。胡文强先生，历任山西西山煤电股份有限公司副总经理，山西西山晋兴能源有限责任公司副董事长、总经理、党委书记、董事长，山西焦煤西山煤矿总公司副总经理，山西焦煤西山煤电集团公司副总经理。报告期末任西山煤电（集团）公司董事、党委常委，本公司副董事长、总经理、党委委员。山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 薛道成先生，历任山西焦煤西山煤矿总公司副总经理，山西焦煤西山煤电集团公司副总经理兼五麟煤焦公司董事长、总经理。报告期末任西山煤电（集团）公司副董事长、总经理、党委常委，本公司董事。刘志安先生，历任山西焦煤集团公司组织人事部部长，山西焦煤西山煤矿总公司工会主席、党委常委。报告期末任西山煤电（集团）公司董事、党委副书记、工会主席，本公司董事、工会主席、党委委员。王玉宝先生，历任山西焦煤西山煤电集团公司副总经理、安监局局长，董事、党委常委，本公司安监局局长。报告期末任西山煤电（集团）公司董事、副总经理、党委常委，本公司董事。邢崇荣先生，历任汾西矿业（集团）公司总会计师，汾西矿业（集团）公司副总经理、总会计师，汾西矿业（集团）公司董事、副总经理、总会计师。报告期末任西山煤电（集团）公司总会计师，本公司董事。宁志华先生，历任西山煤电(集团)公司政研室主任、企管处处长。报告期末任本公司董事、董事会秘书、党委委员，山西焦化股份有限公司副董事长。徐俊明先生，历任山西焦煤西山煤矿总公司党委副书记、纪委书记，山西焦煤西山煤电集团公司党委副书记、纪委书记，本公司监事会主席、纪委书记、党委委员。报告期末任西山煤电（集团）公司党委常务副书记，本公司监事会主席、党委委员。王永信先生，历任山西焦煤集团公司政策研究室主任、企业管理部部长、镇城底矿党委书记。报告期末任西山煤电（集团）公司纪委书记、党委常委，本公司监事、纪委书记、党委委员。陈俊昌先生，历任山西焦煤西山煤矿总公司财务处副处长、处长。报告期末任西山煤电（集团）公司财务处处长，本公司监事。王雷英先生，历任山西焦煤西山煤矿总公司总经理助理、党委办公室、总经理办公室主任，山西焦煤西山煤电集团公司总经理助理、党委办公室、总经理办公室主任，山西焦煤西山煤电集团公司组织部部长、人事处处长，本公司党委组织部部长。报告期末任西山煤电（集团）公司公用事业总公司总经理、党委书记，本公司监事。刘炜先生，历任山西焦煤集团西山煤矿总公司工会办公室主任，山西焦煤西山煤电集团公司西山煤电集团工会副主席、办公室主任，本公司工会副主席、办公室主任。报告期末任西山煤电（集团）公司党委办公室主任、总经理办公室主任、董事会秘书、秘书处处长，本公司监事，党委办公室主任。翟福军先生，历任山西焦煤西山煤矿总公司财务处副处长、审计处处长。报告期末任西山煤电（集团）公司审计处处长、本公司监事、公司控股子公司山西西山热电有限责任公司监事。山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 亢龙田先生，全国人大七、八、九届代表，五一劳动奖章获得者，全国劳动模范，曾任本公司西曲矿综采一队副队长。报告期末任西山煤电（集团）公司安全监察局、安全生产监督管理局安全监察处副处长，本公司监事、安监局安全监察处副处长。阎福元先生，历任山西焦煤集团公司煤炭销售总公司副总经理兼运输部部长。报告期末任本公司副总经理、党委委员，公司控股子公司山西西山晋兴能源有限责任公司副总经理。王克军先生，历任山西焦煤西山煤矿总公司安监局副局长，山西焦煤西山煤电集团公司安监局副局长，本公司安监局长。报告期末任本公司副总经理。李群先生，曾任本公司财务部部长。报告期末任本公司总会计师，公司控股子公司山西西山晋兴能源有限责任公司监事、山西西山热电有限责任公司董事、山西兴能发电有限责任公司监事、山西国际电力华光发电有限责任公司监事。张国祥先生，曾任本公司镇城底矿总工程师。报告期末任本公司总工程师，公司控股子公司山西西山晋兴能源有限责任公司总工程师。韩致洲先生，曾任本公司镇城底矿副矿长、党委委员，镇城底矿选煤厂厂长、党总支部书记，首钢京唐钢铁联合有限责任公司合作项目负责人。报告期末任本公司副总经理、唐山首钢京唐西山焦化有限责任公司董事长。张天宝先生，历任山西焦煤西山煤矿总公司屯兰矿总工程师，山西焦煤西山煤矿总公司副总工程师，本公司西铭矿矿长。报告期末任本公司副总经理。杨贵元先生，历任山西焦煤西山煤矿总公司公用事业总公司副总经理，金城公司董事长、总经理。报告期末任本公司副总经理。赵俊生先生，历任山西焦煤西山煤矿总公司安监局总工程师兼综合处处长，山西焦煤西山煤电集团公司安监局总工程师。报告期末任西山煤电（集团）公司安监局副局长，本公司安监局长。钱明杰先生，先后在中央财经学院会计系、北京海问投资咨询有限责任公司工作，现为北京市京大律师事务所律师，本公司独立董事，北京市西单商场股份有限公司、中国武夷实业股份有限公司、四川方向光电股份有限公司独立董事。王凯先生先后在中国矿业大学任讲师、副教授、教授、博士生导师，在澳大利亚联邦科学与工业研究组织做访问学者，现为中国矿业大学（北京）资源与安全工程学院教授、博士生导师，本公司独立董事。李玉敏先生，山西财经大学会计学教授、硕士研究生导师、MBA 导师、会计学专业财务会计学科带头人，山西省高级会计师评审委员会专家、评委，山西省会计专业技术资格考试办公室专家，山西省会计准则实施工作组专家委员。曾任山西通宝能源股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事，山煤国际能源集团股份有限公司、山西美锦能源股份有限公司独立董事。山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 秦联晋先生历任临汾地委办公厅秘书、机关岗位责任考核办公室主任，临汾行署经济委员会副总经济师，现任山西省证券业协会秘书长，本公司独立董事、太原煤气化股份有限公司独立董事。4、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 2010 年度在本公司领取薪酬的董事实行年薪制，按月发放基薪，年终依据安全、生产、经营相关指标考核后，兑现绩效薪酬。监事、高管人员的年度报酬依据山西省有关工资管理和等级标准的规定确定，按月发放工资，年终依据所在部门的生产、经营、安全等指标完成情况经审计考核后，计发奖金。或按照公司董事会经费管理办法发放董事会津贴及高管人员奖金。下列人员在本公司领取的报酬：姓名 职务 年度报酬总额（人民币：万元）胡文强 副董事长、总经理、党委委员 66.84 宁志华 董事、董秘、党委委员 57.97 王 凯 独立董事 5.66 秦联晋 独立董事 5.66 钱明杰 独立董事 5.66 李玉敏 独立董事 5.66 刘 炜 监 事 41.86 王雷英 监 事 35.00 亢龙田 监事、安监局安全监察处副处长 50.17 张天宝 副总经理 55.27 王克军 副总经理 29.99 李 群 总会计师 57.68 韩致洲 副总经理 24.08 杨贵元 副总经理 4.17 合 计 445.67 注:杨贵元先生的年度报酬总额系 2010 年 12 月份薪酬。截止报告期末，在山西焦煤集团及西山煤电（集团）公司领取薪金的人员如下：金智新、薛道成、刘志安、王玉宝、邢崇荣、徐俊明、王永信、陈俊昌、翟福军、赵俊生。在控股子公司领取薪金的人员为：阎福元、张国祥。5、报告期公司董事、监事、高管增减变动情况 2010 年 1 月 13 日，公司四届十八次董事会会议审议通过：山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 鉴于董事长车树春先生、副董事长李建胜先生、董事张能虎先生因工作变动原因向公司董事会提出辞职申请，公司董事会同意上述三位董事辞去董事职务；2010 年 2 月 2 日，公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过：选举武华太先生、薛道成先生、王玉宝先生为公司董事。2010 年 2 月 2 日，公司四届十九次董事会会议表决通过：选举武华太先生为公司董事长；聘任张天宝先生为公司副总经理。2010 年 7 月 28 日公司四届二十四次董事会会议审议通过:鉴于董事长武华太先生因工作变动原因向公司董事会提出辞职申请，公司董事会同意其辞去董事职务。2010 年 8 月 18 日，经 2010 年第三次临时股东大会审议通过：选举金智新先生为公司董事。2010 年 8 月 18 日，公司四届二十五次董事会会议表决通过：选举金智新先生为公司董事长。2010 年 11 月 19 日，公司四届二十七次董事会会议表决通过：聘任杨贵元先生为公司副总经理；聘任赵俊生先生为公司安全监察局局长，同时解聘王克军先生公司安全监察局局长职务。2010 年 2 月 1 日，公司副总经理刘福喜先生因病辞世。6、报告期末至本报告披露日止的公司董事、监事和高级管理人员的变动情况 无。（二二）公司员工情况公司员工情况 截止 2010 年 12 月 31 日,公司职工总数 28002 人，其中子公司 5087 人。按职能分类为：生产人员 19686 人，占 70.30%；管理人员 3102 人，占 11.08%；技术人员 1279 人，占 4.57%；销售人员 313 人，占 1.12%；财务人员 233 人，占0.83%；其它人员 3389 人，占 12.10%。其中：职工总数中具有研究生学历的 68 人；具有本科学历的 2574 人；专科学历的 6124 人；中专学历的 1368 人；技校及高中学历的 6981 人；高中以下学历的 10887 人。由公司承担费用的离退人数为 0 人。山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 五、五、公司治理结构公司治理结构 （一一）公司治理活动情况公司治理活动情况 报告期，公司积极按照公司法、上市公司治理准则等有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。公司法人治理结构的实际状况基本符合上述文件的要求。2010 年度，董事会进一步修订完善了公司制度，充分发挥各专门委员会，特别是独立董事委员的作用，进一步明确独立董事职责，保障独立董事的知情权，独立性。加强独立董事、审计委员会监督作用，提高公司信息披露质量。（二）（二）独立董事履行职独立董事履行职责情况责情况 报告期各位独立董事能依照法律法规和公司制度的要求，积极参加董事会和股东大会，深入了解企业情况。在公司发展战略、重大投资、关联交易、高管任免、对外担保等事项发表独立意见，提出建设性建议；保证了董事会的科学决策，切实维护了公司利益和全体股东，特别是中小投资者的利益。报告期公司独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本年应参加 董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 钱明杰 12 12 0 0-王 凯 12 11 1 0 四届二十五次委托钱明杰 李玉敏 12 12 0 0-秦联晋 12 9 3 0 四届十九次、四届二十二次、四届二十三次均委托李玉敏（三）（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面实行实行分开分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。具有独立完整的业务及自主经营能力。1、在业务方面实行自主经营；2、在劳动人事及工资管理方面独立，总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均在公司或控股子公司领取薪酬；赵俊生先生于 2010年 11 月 19 日被聘为安监局长，本年度未在公司领薪。3、在资产方面公司拥有独立经营、完整的资产，不存在控股股东违规占用上市公司资金、资产的情况；4、在机构方面，公司设置了独立于控股股东的组织机构，独立办公、独立山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 行使职能；5、在财务方面，公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，在银行拥有独立帐户；（四四）高级管理人员的考评及激励机制高级管理人员的考评及激励机制 报告期对高级管理人员依据公司建立的生产、安全、经营业绩考核办法进行考评和奖励，考核指标包括产量、利润、安全、资本保值增值率等。（五）（五）与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 公司按照财政部制定的有关内控制度指导规范、企业财务通则、企业会计准则、会计基础工作规范以及其他各项财税政策法规等要求，已制定并逐步修改了各项财务管理制度，主要包括：资金管理、存货管理、成本费用管理、固定资产管理、无形资产管理、在建工程管理、资产减值准备管理、销售与收款管理、利润及利润分配、采购与付款管理、财务会计报告及分析管理、财务档案管理、财务信息系统管理、融资管理、投资管理、股东权益管理、担保管理、关联交易管理、全面预算管理等。(六六)内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告 公司按照财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范和深圳证券交易所上市公司规范运作指引等规则、规定的要求，不断完善公司内部控制制度。现将本公司2010 年度内部控制情况自我评价如下：一、综述（一）组织架构 根据公司法、公司章程和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构。制定了议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。目前，公司内部控制的组织架构为：1、股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。2、董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务。董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会。3、监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。山西西山煤电股份有限公司山西西山煤电股份有限公司 20102010 年年度报告年年度报告 4、公司管理层对内控制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。目前，公司内控组织架构完善、运转正常、运作良好，在组织架构内，各组织间职责明确，相互协作、相互制衡。（二）内部控制制度的建设情况 公司已建立的内控制度主要有：公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、独立董事制度、投资者关系管理制度、信息披露管理制度、内部控制制度、薪酬与考核委员会实施细则、审计委员会实施细则、提名委员会实施细则、战略委员会实施细则等。2010年，根据中国证监会、深圳证券交易所的有关文件要求，公司制定了内幕信息知情人管理制度及外部信息使用人管理制度，进一步规范了公司内幕信息的保密工作及责任追究机制。修订了公司章程、募集资金管理制度、股东大会议事规则和总经理工作细则，为公司规范运作和健康发展提供了制度保障。（三）内部审计体系情况 董事会下设立审计委员会，审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。公司内部审计工作实行统一管理、分级负责，公司机关设立独立的审计部门，受董事会直接领导，向董事会汇报工作，配备专职审计人员，负责对所辖各子分公司进行日常审计监督及对各子分公司审计机构的工作进行指导和考核，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。2010年，公司各级审计部门坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的工作方针，以加强经营管理为中心，以防范风险为重点，在公司董事会的监督与指导下，认真履行了审计监督职责（四）报告期内，公司为健全和完善内部控制所进行的重要活动 1、根据有关规定，结合公司的实际情况，公司董事会对公司章程作了进一步修订，新制定了内幕信息知情人管理制度及外部信息使用人管理制度，公司内控制度进一步完善。2、公司董事、监事和高级管理人员积极参加证券监管部门组织的各类培训，对中国证监会、深圳证券交易所等主管部门新出台的法规、细则进行学习，并通过深入开展防止大股东资金占用，防范股东和董事、监事及高管人员等内幕知情人进行内幕交