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000972_2010_新中基_2010年年度报告_2011-04-18.pdf
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000972 _2010_ 新中基 _2010 年年 报告 _2011 04 18
新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-1-新疆中基实业股份有限公司 XINJIANG CHALKIS CO.,LTD 二一年年度报告全文 新疆中基实业股份有限公司 XINJIANG CHALKIS CO.,LTD 二一年年度报告全文 二一一年四月十五日 二一一年四月十五日 新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-2-重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事任忠光先生、刘丽萍女士因公务原因未能亲自出席本次董事会,书面委托董事王晓东先生代为表决。公司董事长刘一先生、财务工作主管人财务总监武霞女士及会计机构负责人董裕云女士声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-3-目 录 第一章 公司基本情况简介-4 第二章 会计数据和业务数据摘要-5 第三章 股本变动及股东情况-6 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况-9 第五章 公司治理结构-14 第六章 股东大会情况简介-18 第七章 董事会报告-19 第八章 监事会报告-28 第九章 重要事项-30 第十章 财务会计报告-38 第十一章 备查文件目录-126 新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-4-第一章 公司基本情况简介 第一章 公司基本情况简介 1、公司法定中文名称:新疆中基实业股份有限公司 公司法定英文名称:XINJIANG CHALKIS CO.,LTD 英文缩写:CHALKIS 2、公司法定代表人:刘 一 3、公司董事会秘书:成 屹 联系地址:新疆乌鲁木齐市青年路北一巷 8 号 联系电话:(0991)8852972、8852110 传 真:(0991)8816688、8818888 电子信箱: 4、公司注册地址:新疆乌鲁木齐市青年路北一巷 8 号 公司办公地址:新疆乌鲁木齐市青年路北一巷 8 号 邮政编码:830002 公司网址: 电子信箱: 5、公司选定的信息披露报纸:证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址:http:/ 公司年度报告备置地点:公司董事会秘书办公室 6、公司股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:新中基 股票代表:000972 7、其他有关材料:公司首次注册日期:1994 年 6 月 30 日 公司首次注册地点:新疆维吾尔自治区工商行政管理局 公司最近变更注册日期:2010 年 5 月 4 日 公司最近变更注册地点:新疆维吾尔自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号:650000040000642 税务登记号码:国税乌字 650102228583150 号 公司聘请的会计师事务所名称:信永中和会计师事务所 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 电 话:86-10-65542288 新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-5-第二章 会计数据和业务数据摘要 第二章 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据(单位:人民币元)2010 年 2009 年 本年比上年增减()2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业总收入(元)1,511,963,570.21 1,660,020,991.35 1,660,020,991.35-8.92%2,043,126,322.60 2,043,126,322.60利润总额(元)-437,652,909.35 8,386,586.11 5,696,470.89-7,782.88%-76,772,031.56-76,772,031.56归属于上市公司股东的净利润(元)-348,965,305.20 19,856,358.47 16,917,723.68-2,162.72%-66,219,680.43-66,219,680.43归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)-340,182,588.06-23,157,826.20-23,157,826.20-1,368.97%-41,630,600.18-41,630,600.18经营活动产生的现金流量净额(元)-428,349,935.73-671,454,813.67-671,454,813.67-36.21%144,723,152.95 144,723,152.95 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减()2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产(元)5,540,381,112.21 5,715,815,441.82 5,725,243,084.76-3.23%5,691,077,499.93 5,691,077,499.93归属于上市公司股东的所有者权益(元)1,342,192,789.77 1,157,629,805.85 1,147,875,131.4116.93%1,089,657,472.65 1,089,657,472.65股本(股)482,053,329.00 419,068,664.00 419,068,664.00 15.03%419,068,664.00 419,068,664.00 二、近三年主要会计数据及财务指标 (单位:人民币元)2010 年 2009 年 本年比上年增减()2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益(元/股)-0.76 0.04740.04-2,000.00%-0.158-0.18稀释每股收益(元/股)-0.76 0.04740.04-2,000.00%-0.158-0.18扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)-0.7302-0.0553-0.0553-1,220.43%-0.099-0.119加权平均净资产收益率(%)-26.01%2.23%2.23%-28.24%-5.85%-6.84%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)-25.49%-1.46%-1.46%-24.03%-3.68%-4.58%每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)-0.89-1.60-1.60-44.38%0.345 0.345 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减()2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)2.78 2.762.741.46%2.60 2.60 新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-6-三、非经常性损益项目(单位:人民币元)非经常性损益项目 金额 附注(如适用)非流动资产处置损益-2,396,858.26 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外5,030,058.42 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-4,311,424.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-7,104,492.34 合计-8,782,717.14-第三章 股本变动及主要股东情况 第三章 股本变动及主要股东情况 一、股份变动情况表 1、公司股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-)本次变动后 数量 比例发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例 一、有限售条件股份 2,101 0.00%62,984,66500-52562,984,140 62,986,24113.07%1、国家持股 0 0.00%00000 00.00%2、国有法人持股 0 0.00%51,204,66500051,204,665 51,204,66510.62%3、其他内资持股 0 0.00%11,780,00000011,780,000 11,780,0002.44%其中:境内非国有法人持股 0 0.00%8,000,0000008,000,000 8,000,0001.66%境内自然人持股 0 0.00%3,780,0000003,780,000 3,780,0000.78%4、外资持股 0 0.00%00000 00.00%其中:境外法人持股 0 0.00%00000 00.00%境外自然人持股 0 0.00%00000 00.00%5、高管股份 2,101 0.00%000-525-525 1,5760.00%二、无限售条件股份 419,066,563 100.00%000525525 419,067,08886.93%1、人民币普通股 419,066,563 100.00%000525525 419,067,08886.93%2、境内上市的外资股 0 0.00%00000 00.00%3、境外上市的外资股 0 0.00%00000 00.00%4、其他 0 0.00%00000 00.00%三、股份总数 419,068,664 100.00%62,984,66500062,984,665 482,053,329100.00%注:公司于 2010 年 3 月 25 日经中国证券监督管理委员会(证监许可2010333 号)核准,非公开发行新股 62,984,665 股,并于 2010 年 4 月 2 日完成定向增发,增发完成后,股本由419,068,664 股变更为 482,053,329 股。新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-7-2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期农六师国有资产经营有限责任公司 0 0 43,902,439 43,902,439 认购新股承诺 2013 年 4 月 28 日新疆生产建设兵团投资有限责任公司 0 0 5,302,226 5,302,226 认购新股承诺 2013 年 4 月 28 日上海天臻实业有限公司 0 0 2,000,000 2,000,000 认购新股承诺 2011 年 4 月 28 日山西证券股份有限公司 0 0 2,000,000 2,000,000 认购新股承诺 2011 年 4 月 28 日宁波维创联合投资有限公司0 0 2,000,000 2,000,000 认购新股承诺 2011 年 4 月 28 日杭州麦田立家慧益创业投资有限公司 0 0 2,000,000 2,000,000 认购新股承诺 2011 年 4 月 28 日邵军 0 0 3,000,000 3,000,000 认购新股承诺 2011 年 4 月 28 日北京合盛众益投资有限责任公司 0 0 2,000,000 2,000,000 认购新股承诺 2011 年 4 月 28 日周龙 0 0 780,000 780,000 认购新股承诺 2011 年 4 月 28 日合计 0 062,984,66562,984,665 二、股东情况 1、前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位:股 股东总数 32,974 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量农六师国有资产经营有限责任公司 国有法人 9.11%43,902,439 43,902,439 0 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 国有法人 8.55%41,237,393 5,302,226 0 中国农业银行华夏平稳增长混合型证券投资基金 国有法人 4.80%23,137,817 0 0 新疆生产建设兵团农二师二十一团 国有法人 4.71%22,717,509 0 0 新疆生产建设兵团农五师八十七团 国有法人 4.57%22,042,555 0 0 乌鲁木齐三木实业有限公司 境内非国有法人4.27%20,560,704 0 0 新疆生产建设兵团农业建设第十二师五一农场 国有法人 3.58%17,266,816 0 0 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金国有法人 2.99%14,399,789 0 0 新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司 国有法人 2.30%11,102,550 0 0 陕 西 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 天 富3号ZJXT-YCTF3-003 国有法人 2.17%10,438,923 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 35,935,167 人民币普通股 新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-8-中国农业银行华夏平稳增长混合型证券投资基金 23,137,817 人民币普通股 新疆生产建设兵团农二师二十一团 22,717,509 人民币普通股 新疆生产建设兵团农五师八十七团 22,042,555 人民币普通股 乌鲁木齐三木实业有限公司 20,560,704 人民币普通股 新疆生产建设兵团农业建设第十二师五一农场 17,266,816 人民币普通股 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金 14,399,789 人民币普通股 新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司 11,102,550 人民币普通股 陕西省国际信托股份有限公司天富 3 号 ZJXT-YCTF3-003 10,438,923 人民币普通股 新疆生产建设兵团农业建设第六师军户农场 5,525,419 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司股东农二师 21 团、农五师 87 团、农十二师五一农场、兵团建工集团、农六师军户农场、兵团和田农场管理局乌市果品厂均委托公司股东兵团投资公司出席公司股东大会,在授权范围内行使表决权,前述六家股东与兵团投资公司构成一致行动人。三、公司实际控制人 公司实际控制人:新疆生产建设兵团国有资产监督管理委员会 机构类型:行政机关 主要负责人:张顺帮 组织机构代码:76683758-4 四、公司与实际控制人之间的产权及控制关系 新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-9-第四章 董事、监事、高级管理人员及员工情况 第四章 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)(税前)是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 刘一 董事长 男 54 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日0 0-25.00 否 刘丽萍 董事、副总 女 49 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日0 0-11.50 否 任忠光 董事 男 48 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日0 0-1.00 是 曾超 董事 男 48 2009 年 03 月 27 日 2011 年 02 月 02 日0 0-1.00 否 丁新民 董事 男 42 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日0 0-1.00 是 胡建军 董事 男 47 2008 年 02 月 03 日 2011 年 01 月 28 日0 0-1.00 否 王立华 独立董事 男 48 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日0 0-6.00 否 梅竹 独立董事 男 39 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日0 0-6.00 否 孙卫红 独立董事 女 48 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日0 0-6.00 否 龙亚辉 监事会主席 男 55 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日0 0-7.50 否 赵显明 监事 男 50 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日0 0-1.00 是 程东生 监事 男 47 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日0 0-1.00 是 王道君 监事 男 49 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日0 0-1.00 是 靳疆 监事 男 56 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日0 0-5.20 否 刘志海 监事 男 43 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日0 0-4.60 否 富来义 监事 男 52 2009 年 02 月 12 日 2011 年 02 月 02 日0 0-4.60 否 文勇 总经理 男 53 2008 年 02 月 03 日 2011 年 01 月 28 日0 0-12.80 否 王晓东 副总经理 男 42 2008 年 02 月 03 日 2011 年 01 月 27 日2,1011,576减持 10.50 否 彭智雷 副总经理 男 54 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日0 0-10.50 否 成屹 董秘、副总 男 39 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日0 0-8.00 否 武霞 财务总监 女 41 2010 年 11 月 27 日 2011 年 02 月 02 日0 0-8.00 否 合计-2,1011,576-133.20-(一)董事简介 1、刘一 先生,汉族,中共党员,1957 年 1 月 15 日出生,研究生学历,经济师、工艺美术师,1980 年毕业于新疆师范大学美术系。曾于 1980 年1982 年在石河子师范学校任教;1982 年1986 年在广州美术学院美术系学习;1986 年1989 年在石河子师范学校任教;1989 新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-10-年1992 年在乌鲁木齐三木公司任经理;1992 年1994 年在新天公司任装潢工程公司经理;1994 年2000 年在新疆中基实业股份有限公司任董事长兼总经理。2000 年至今为本公司董事长。2、刘丽萍 女士,汉族,中共党员,1962 年 8 月 16 日出生,研究生学历。曾任新疆西域酒业有限公司任副总经理、总经理;2002 年 7 月至今任本公司副总经理;现任公司董事、党委书记兼副总经理。3、任忠光 先生,汉族,中共党员,1963 年 3 月 16 日出生,硕士,高级统计师,1988年 9 月至 1998 年 3 月,任新疆自治区经济信息中心经济预测处副处长;1998 年 4 月至 2005年 10 月,任宏源证券股份有限公司资金管理总部总经理助理、副总经理;2005 年 10 月至今,任兵团投资有限公司总经理助理、董事会秘书、总经济师。4、曾超先生,汉族,中共党员,1963 年 8 月出生,大专学历,曾于 1983 年至 1992 年在石河子市技工学校任实习指导教师、教务员、电气工程科副科长;1992 年至 1994 年在石河子经济技术开发区历任科员、经济发展局局长;1994 年至 2000 年借调到深圳新兴制铁有限公司任副总经理;2000 年至 2004 年在石河子经济技术开发区历任项目推进中心主任、招商局局长;2004 年至 2007 年在农八师石河子市任党委、政府副秘书长;2008 年 4 月出任六师五家渠市任市长助理、工业园区管委会主任。2008 年 12 月至今任五家渠中基蕃茄制品有限责任公司总经理。5、丁新民 先生,汉族,1969 年 10 月出生,大学学历,高级农艺师职称,1991 年 9 月至 2001 年 4 月,在兵团农二师 22 团先后任技术员、副连长、连长、生产科长、副团长;2001年 4 月至 2003 年 3 月,兵团农二师 26 团副团长;2003 年 3 月至今,兵团农二师 21 团团长,本公司董事。6、胡建军 先生,汉族,1964 年生,浙江奉化人,硕士,1990 年至 1993 年,在财政部预算管理司工作;1993 年至 1995 年,任北京国恒实业股份有限公司总经理助理;1996 年至2000 年,任中国证监会发行监管部部审核一处副处长;20012006 年,任上海丰银投资管理有限公司董事长。2007 年至今,任北京天润控股投资有限公司董事长。兼任北京华联商厦股份有限公司、湖北凯乐科技股份有限公司独立董事、国华人寿股份有限公司董事,中国注册会计师非执业会员。7、王立华 先生,汉族,律师,北京大学法学院经济法硕士研究生,并获得法学硕士学位;中共党员。1984 年 7 月至 1992 年 12 月,在北京大学法律系工作,先后任系科研和研究生办公室主任、系党委委员、系主任助理,讲师。1992 年 12 月至今,北京市天元律师事物所 新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-11-主任、合伙人。2000 年,被聘为北京市人民政府专家顾问团成员。2005 年 3 月起,任北京市律师协会第七届理事会副会长。2005 年 6 月,任中华全国律师会纪律委员会秘书长;2007 年9 月,任中华全国律师协会奖励委员会秘书长。8、梅竹 先生,汉族,1972 年 8 月出生,博士,1998 年至 2003 年 9 月,任四川大学讲师;2003 年 9 月至 2007 年 7 月,日本京都大学攻读博士,2007-2009:北京正略钧策企业管理咨询有限公司高级合伙人,2009-2011:北京华源智道管理咨询有限公司执行合伙人,2011至今:北京太和睿信企业管理顾问有限公司合伙人。9、孙卫红 女士,汉族,1963 年 6 月出生,本科学历,中国注册会计师、注册资产评估师、注册税务师,1992 年至 2000 年,任乌鲁木齐会计师事务所所长;2000 年至今,任新疆驰远天合有限责任会计师事务所董事长。现任特变电工股份有限公司独立董事、新疆天康畜牧生物技术股份有限公司独立董事。(二)监事简介 1、龙亚辉 先生,汉族,1956年1月出生,中共党员,本科学历,经济师,1976年10月1995年2月,先后任农四师机械厂厂长兼党委书记;2001年1月2005年10月 新疆中基蕃茄制品有限责任公司总经理;2003年6月至今 任新疆中基实业股份有限公司党委委员、党委副书记、纪委书记、新疆中基蕃茄制品有限公司党委书记。2、赵显明 先生,汉族,中共党员,本科学历,高级会计师。曾任兵团 222 团财务科负责人,副科长,科长;1996 年任职于兵团投资中心财务处副处长、处长;2006 年 3 月至今,任兵团投资有限公司总会计师;现为本公司第四届监事会监事。3、王道君 先生,汉族,1962 年 3 月出生,大专学历,会计师职称,1987 年至 1997 年,先后任农一师一团、农一师计财处、师供销合作公司会计、财务副科长、科长;1997 年至 2002年,先后任兵团物产集团财务部副经理、五星大厦副总经理兼总会计师、兵团物产集团财务部经理、审计处长;2002 年至 2004 年,任兵团国有资产经营公司经营部副经理;2004 年至今任农六师国有资产经营公司总经理、党委副书记。4、程东生 先生,汉族,1963 年 10 月出生,大专学历,会计师职称,1982 年 1995 年,任兵团农二师 21 团果酒厂统计、工业科参谋;1995 年至 2003 年,任新疆天河罐头食品厂会计、副厂长;2003 年至今,任兵团 21 团财务科科长。5、靳疆先生,汉族,1954 年出生,中共党员,大专,政工师。曾任农四师纪委办公室主任、师纪委常委委员,2001 年至今任公司审计部经理;现任公司监事(职工监事)。6、富来义 先生,汉族,1959 年 4 月出生,本科学历、中共党员。1977 年 9 月参加工作。新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-12-自 1977 年 9 月至 1978 年 2 月在兵团 222 团工作;1978 年 2 月至 1981 年 12 月在解放军某部队服役;1982 年至 1984 年 9 月在 222 团兵直建筑公司历任青年干事、指导员;1984 年 9 月至 1991 年在兵团武警指挥部服役,历任指导员、营职教员;1991 年至 1996 年在兵团外经贸委任纪检监察处副处长;1996 年 1 月至 1999 年 5 月任新疆农垦粮油食品土畜医保进出口有限公司党委书记兼副总经理;1999 年至 2004 年任新疆新建粮油食品进出口有限责任公司副总经理、董事;2004 年 8 月至今任新疆中基实业股份有限公司审计部副经理兼公司总部工会主席。7、刘志海 先生,汉族,1967年2月出生,中共党员,在职研究生,1983年至1991年任职于兵团农九师机关科员;1991年至1994年任职于新天集团公司;1994年至今,任职于新疆中基实业股份有限公司,现任综合办公室主任(职工监事)。(三)高级管理人员简介 1、文勇 先生,汉族,1958 年生,籍贯湖南,中共党员,本科学历,经济师,曾任任农二师 31 团政委、党委书记;2002 年 7 月至 2003 年 7 月,任中基蕃茄制品有限责任公司副董事长;2003 年 7 月至 2011 年 1 月 28 日任本公司总经理。2、刘丽萍 女士(简历详见董事简介)。3、王晓东 先生,汉族,1969 年 12 月出生,中共党员,研究生学历,EMBA 学位,经济师。曾在兵团办公厅秘书一处工作;自 2001 年 3 月至 2002 年 1 月任本公司总经理助理,2002年 1 月至 2011 年 1 月 27 日任本公司副总经理,2011 年 1 月 28 日至今任本公司总经理。4、彭智雷 先生,汉族,1957 年 8 月 3 日出生,中共党员,高级工程师,大专学历。曾在石河子广播电视局工作;1997 年至今任本公司副总经理兼总工程师。5、成屹 先生,汉族,1972 年 1 月 14 日出生,中共党员,研究生学历,高级经济师。1996年 6 月至 1998 年 5 月,任职于新疆百花村股份有限公司证券部;1998 年 5 月至 2000 年 2 月,任职于新疆中基实业股份有限公司证券部;2000 年 2 月至今,任本公司董事会秘书。2008 年2 月至今,任本公司副总经理兼董事会秘书。6、武霞 女士,汉族,1970 年 6 月出生,本科学历,会计师,中国注册会计师。1995 年至 2001 年,就职于新疆新新会计师事务所,曾任部门副经理。2001 年至 2008 年 2 月,就职于上海立信长江会计师事务所有限公司新疆分所,曾任部门经理和业务总监。2008 年 2 月进入新疆中基实业股份有限公司工作,先后任公司审计部副经理、证券部经理。2010 年 11 月至今,任公司财务总监。新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-13-二、在股东单位任职的董事、监事情况:姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 是否在股东单位领取报酬、津贴丁新民 兵团农二师 21 团 团 长 2004.1至今 是 任忠光 兵团投资有限公司 总经济师 2005.10至今 是 赵显明 兵团投资有限公司 总会计师 1999.7-至今 是 程东生 兵团农二师 21 团 财务科长 2003.2至今 是 三、在报告期内离任的董事、监事、高管人员姓名及离任原因。报告期内,公司原副总经理吴光成先生因个人原因,申请辞去公司副总经理职务。公司于 2010 年 8 月 17 日召开的公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了上述人员变动事宜并于 2010 年 8 月 18 日在指定媒体及时刊登公告。报告期内,公司原财务总监卜文丽女士因个人原因,申请辞去公司财务总监职务。公司于 2010 年 10 月 25 日召开的公司第五届董事会第二十四次会议审议通过上述人员变动事宜并已于 2010 年 10 月 26 日在指定媒体及时刊登公告。四、公司员工的基本情况:本报告期间内公司员工为 2723 人,其中:生产人员 2121 名,销售人员 75 名,技术人员270 名,财务人员 92 名,行管人员 165 名。公司员工受教育程度:硕士研究生 63 名,本科毕业 495 名,大专毕业 1066 名,中专毕业及以下 1099 名。公司无承担费用的离退休人员。新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-14-第五章 公司治理结构 第五章 公司治理结构 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会相关法律法规的要求,不断完善公司法人治理结构,进一步规范公司运作,提高公司管理水平。公司法人治理结构实际状况与中国证监会有关上市公司治理结构的规范性文件无差异。报告期内,为加强内幕信息管理及公司信息的保密工作,公司制定并颁布实施内幕信息知情人登记制度。报告期内,为进一步提高公司规范运作水平,增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,提高年报信息披露的质量和透明度,根据国家相关法律、法规及公司章程的相关规定,结合公司实际情况,公司制定并颁布实施年报信息披露重大差错责任追究制度。报告期内,为加强公司的信息管理工作,完善公司定期报告及重大事项在编制、审议及披露期间外部信息使用人管理,维护投资者的合法权益,依据公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则等相关法律法规及公司章程、公司信息披露制度有关规定,公司制定并颁发实施外部信息使用人管理制度。一、公司治理情况具体如下:1、股东和股东大会:公司能够确保股东,特别是中小股东享有平等权利,确保所有股东能够充分行使自己的权利。严格按照上市公司股东大会规则的要求召集、召开股东大会。会议的召集、召开程序符合公司法、公司章程、股东大会议事规制等相关法律法规的规定。2、股东与上市公司:股东通过股东大会依法行使出资人的权利,没有利用其特殊地位谋取额外利益。控股股东行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和生产经营活动,没有发生占用上市公司资金的情况。3、董事与董事会:公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事;公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求;各董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会,履行董事职责。董事会根据上市公司治理准则要求已成立了审计委员会,提名、薪酬与考核委员会和董事会战略委员会,确保董事会高效运作和科学决策。4、监事与监事会:公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求;公司监事能够 新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-15-认真履行自身的职责和义务,能够本着对股东负责的精神,对公司财务情况以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性以及公司关联交易进行监督。5、信息披露及透明度:公司指定董事会秘书负责信息披露工作,接待股东来访和咨询;严格按照法律、法规和公司章程的规定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息;公司制定信息披露管理制度、内幕信息知情人管理制度等,指定证券时报和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站,并确保公司所有股东有平等的机会获得信息。6、投资者管理关系:公司注重投资者管理关系,不断完善加强投资者管理工作,在遵守信息披露原则的前提下,尊重投资者、维护投资者的利益。在日常工作中利用网络、电话、投资者交流会、接受投资者来访、调研等多种方式加强与投资者的沟通渠道,建立了良好的企业投资者关系。7、相关利益者:公司本着公平、公开、守信的原则对待公司相关利益者。充分尊重和维护债权人、职工、消费者等其他相关利益者的合法权益,共同推动公司持续、健康的发展。二、独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 姓名 应出席次数 现场出席次数以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 王立华 9 2 7 0 0 梅竹 9 1 7 1 0 孙卫红 9 2 7 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内,公司独立董事未对董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。三、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况:1、业务方面:公司独立自主经营,公司大股东行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动;2、人员方面:本公司在劳动、人事及工资管理等方面是完全独立的,公司总经理、副总经理及其他高级管理人员均在本公司领取报酬,未在股东单位担任任何职务;3、资产方面,本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施;工业产权、非专利技术、商标等无形资产由公司拥有;公司独立拥有采购和销售系统;4、机构设置方面,本公司拥有独立的办公场所和组织机构;5、财务方面,公司拥有独立的财务部门,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,有独立的银行帐户;新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-16-四、高级管理人员的考评及激励情况 本公司已初步建立高级管理人员的绩效评价体系。董事会下设薪酬委员会,负责薪酬政策的制定、薪酬方案的审定,并依据公司年度经营计划目标,对公司高级管理人员及所负责的单位进行经营业绩和管理指标的考核,并以此作为奖惩依据。公司正在逐步建立完善的激励和约束机制。五、公司内部控制制度的自我评估报告(一)、公司已按照公司法、证券法、深交所上市公司内部控制指引等相关法律法规及现代企业制度,结合公司实际情况建立了较为合理的内部控制制度体系,但仍需进一步完善。公司法人治理结构规范,内部控制基本覆盖了各个业务过程和操作环节,符合法律法规及公司当前生产经营需要,不存在重大的内部控制缺陷。在公司关联交易、对外担保、重大投资、信息披露等方面发挥了较好的管控作用,能够对公司各项业务的健康运行及经营风险防范提供保障。(二)、随着公司内外部环境的变化、相关监管新规及业务发展需要,公司须不断加强内控体系和制度建设,保证公司健康、规范发展,主要措施包括:1、持续完善公司治理结构,提高规范运作水平,从产权制度上保证内部控制制度有效建立,更好的发挥董事会下设的审计委员会在专业领域的作用,进一步提升公司科学决策能力和风险防范能力。进一步完善企业的激励与约束机制,逐渐建立起短期激励与长期激励相结合的激励机制,继续加强对重要业务部门及经济单位、高管人员的定期考核,适时引入股权激励制度。2、公司将加强员工在职业道德、业务能力方面的培训特别是加强内审和财务部门的业务培训,适时组织董事、监事、高管人员及公司员工参加内控相关法律法规及制度的学习,使大家充分意识到内部控制建设的重要性,强化内部控制意识,培育和塑造良好的风险管理和风险防范意识,营造良好的内部控制环境。3、公司将在今后的日常工作中通过加强对公司及下属子分公司财务人员的培训及对财务制度执行的监督、检查和管理,不断提高和完善会计核算工作。针对存货管理较为薄弱方面,公司将设立外库管理专员进行存货现场的收、发管理和监督,定期开展存货盘点工作,做到账实核对相符并进一步明确相关部门的职责,加强存货的物流管理。针对固定资产产权管理较为薄弱方面,公司指定专人负责办理。今后公司将通过有效衔接资产实物管理与财务管理,确保公司资产的安全及有效管理。新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司2010年年度报告全文年年度报告全文-17-4、完善内部审计机制,强化内部审计职能,明确内审部门的职责和权限,通过提高内审人员的业务能力,丰富内审方法与手段,更为有效的开展内审工作,切实发挥内部审计在内控中的监督检查作用。通过内部审计加强风险的评估和管理,不断地进行自我监督和改善,完善公司内部监督制度,认真落实日

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