000818_2010_＊ST化工_2010年年度报告_2011-04-26.pdf

方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告 20100方大锦化化工科技股份有限公司二一年年度报告（全文）中国葫芦岛二一一年四月编制方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告 20101目 录第一节 重要提示.2第二节 公司基本情况简介.2第三节 会计数据和业务数据摘要.3第四节 股本变动及股东情况.5第五节 公司董事、监事、高级管理人员和员工情况.1 0第六节 公司治理结构.1 5第七节 股东大会情况简介.1 8第八节 董事会报告.1 8第九节 监事会报告.3 0第十节 重要事项.3 3第十一节 财务报告.6 0第十二节 备查文件.1 2 4方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告一、公司名称中文名称：方大锦化化工科技股份有限公司英文名称：F A N G D A J I N H U A C H E M I C A L T E C H N O L O G Y C O.,L T D英文名称缩写：F D C二、公司法定代表人：曹 阳三、公司董事会秘书：张晓东证券事务代表：宋立志联系地址：辽宁省葫芦岛市连山区化工街联系电话：0 4 2 9-2 9 0 1 1 5 2传 真：0 4 2 9-2 9 0 1 1 5 2电子信箱：f d h g z q b 1 2 6.c o m四、公司注册地址：辽宁省葫芦岛市连山区化工街公司办公地址：辽宁省葫芦岛市连山区化工街邮政编码：1 2 5 0 0 1电子信箱：f d h g z q b 1 2 6.c o m五、公司信息披露的报刊：中国证券报、证券时报和证券日报刊登年度报告的中国证监会指定网站的网址：h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n公司年度报告备置地点：证券部 20102 第一节 重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高管人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长曹阳先生因工作原因出差，未能亲自出席本次会议，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司董事长曹阳先生、主管会计工作负责人李晓光先生及会计机构负责人任玉华女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。第二节 公司基本情况简介方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：*S T 化工股票代码：0 0 0 8 1 8七、其他有关资料公司首次注册登记日期：1 9 9 7 年 9 月 1 6 日变更注册登记日期：2 0 0 6 年 9 月 1 8 日2 0 0 9 年 2 月 1 6 日2 0 0 9 年 5 月 2 5 日2 0 1 0 年 1 0 月 8 日企业法人营业执照注册号：2 1 1 4 0 0 0 0 0 0 1 6 9 6 5税务登记号码：2 1 1 4 0 2 1 2 3 7 2 8 5 3 6聘请的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所有限公司地址：北京海淀区车公庄西路乙 1 9 号华通大厦 B 座 2 层 单位：元项目金额营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额单位：元非经常性损益项目金额非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计 20103-465,967,288.321,165,706,364.131,159,975,067.03-17,410,133.50-11,733,318.13-30,943,128.4410,198,928.441,682,520,753.11-49,377,008.19-42,418,234.03-392,596,110.361,177,385,200.53第三节 会计数据和业务数据摘要一、本报告期主要财务数据二、非经常性损益项目方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告1、主要会计数据单位：元年年本年比上年增减（）年调整前调整后调整后调整前调整后营业总收入（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）年末年末本年末比上年末增减年末调整前调整后调整后调整前调整后总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）2、主要财务指标单位：元年年本年比上年增减（）年调整前调整后调整后调整前调整后基本每股收益（元 股）稀释每股收益（元 股）用最新股本计算的每股收益（元 股）扣除非经常性损益后的基本每股收益 元 股加权平均净资产收益率（）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）每股经营活动产生的现金流量净额（元 股）年末年末本年末比上年末增减 年末调整前调整后调整后调整前调整后归属于上市公司股东的每股净资产（元 股）201042010200920081,804,833,270.34 1,050,393,701.27 1,050,393,701.2771.82%1,821,735,924.41 1,821,735,924.411,165,706,364.13-1,084,927,648.59-1,101,092,998.82-222,497,788.63-223,581,970.241,159,975,067.03-1,101,242,690.37-1,117,408,040.60-236,365,118.88-237,449,300.49-17,410,133.50-1,063,592,062.05-1,079,757,412.28-252,252,869.53-253,337,051.14-11,733,318.13-383,680,379.05-377,407,904.0723,351,795.0723,351,795.0720102009(%)20082,711,481,871.40 2,346,922,928.14 2,346,922,928.1415.53%3,671,296,280.30 3,671,296,280.301,854,562,432.39-133,908,690.63-149,438,459.95967,333,999.74967,969,580.65340,000,000.00340,000,000.00340,000,000.000.00%340,000,000.00340,000,000.00201020092008/1.7058-1.6195-1.6432-0.3476-0.3492/1.7058-1.6195-1.6432-0.3476-0.3492/1.7058-(/)-0.0256-1.564-1.5879-0.3710-0.3726%269.42%-264.27%-273.03%542.45%-21.76%-21.65%-4.04%-244.20%-263.83%259.79%-23.22%-23.10%/-0.03-1.13-1.110.070.0720102009()2008/5.45-0.39-0.442.852.85三、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告 单位：万元变动原因：本期公司实现净利润1 1 5,9 9 8 万元，资本公积增加 8 4,4 0 3万元。股东权益期初为-1 4,9 4 4 万元，加本期权益增加的 2 0 0,4 0 0万元，期末股东权益为 1 8 5,4 5 6 万元。1、股权变动情况表 单位：股项 目本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份1 9 0,0 4 6,9 6 9 5 5.8 9 6%1 9 0,0 4 6,9 6 9 5 5.8 9 6%1、国家持股2、国有法人持股1 9 0,0 4 6,9 6 9 5 5.8 9 6%1 9 0,0 4 6,9 6 9 5 5.8 9 6%3、其他内资持股0 0.0 0%0 0.0 0%其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股0 0.0 0%0 0.0 0%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股二、无限售条件股份1 4 9,9 5 3,0 3 1 4 4.1 0 4%1 4 9,9 5 3,0 3 1 4 4.1 0 4%1、人民币普通股1 4 9,9 5 3,0 3 1 4 4.1 0 4%1 4 9,9 5 3,0 3 1 4 4.1 0 4%2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数3 4 0,0 0 0,0 0 0 1 0 0.0 0%3 4 0,0 0 0,0 0 0 1 0 0.0 0%本报告期日后事项：根据本公司重整计划，股东权益调整方案如下：项目股本资本公积盈余公积未分配利润少数股东权益股东权益期 初3 4,0 0 07 4,6 6 33,6 6 1-1 2 7,2 6 80-1 4,9 4 4本期增加8 4,4 0 31 1 5,9 9 82 0 0,4 0 0本期减少期 末3 4,0 0 01 5 9,0 6 63,6 6 1-1 1,2 7 001 8 5,4 5 6 20105四、报告期内股东权益变动情况及变动原因第一、股本变动情况四节 股本变动及股东情况方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告以公司转增前总股本为基数，以资本公积金按 1 0：1 0 的比例每 1 0 股转增1 0 股，共计转增 3 4 0,0 0 0,0 0 0 股。转增后，公司总股本由 3 4 0,0 0 0,0 0 0 股增至6 8 0,0 0 0,0 0 0 股。公司全体股东让渡其转增股份的 6 0%，共计让渡约2.0 4 亿股（以下简称“让渡股份”）。让渡股份由管理人根据执行重整计划的需要处置变现，变现所得优先用于支付破产费用和清偿债权，如有剩余则用于提高公司的经营能力。根据上述方案，原股东实际获得转增股份数为转增股份的 4 0%。此次股东权益调整登记日为：2 0 1 1 年 1 月 2 4 日。2、限售股份变动 单位：股股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期锦化集团1 9 0,0 4 6,9 6 91 9 0,0 4 6,9 6 92 0 1 1-1-2 1合 计1 9 0,0 4 6,9 6 91 9 0,0 4 6,9 6 9注:（1）“锦化集团”指控股股东锦化化工（集团）有限责任公司；（2）2 0 0 9 年3 月1 4 日限售期满后可新增上市交易的股份数量为1 9 0,0 4 6,9 6 9股。（3）本报告期日后事项：2 0 1 1 年1 月2 1 日公司1 9 0,0 4 6,9 6 9 股有限售条件流通股全部解除限售。3、报告期内股份变动原因：报告期内股份未发生变动。4、报告期内公司股份总数没有变化。报告期日后公司总股本由于执行重整计划，以资本公积金按1 0：1 0 的比例每1 0 股转增1 0 股，共计转增3 4 0,0 0 0,0 0 0 股。转增后，公司总股本由3 4 0,0 0 0,0 0 0 股增至6 8 0,0 0 0,0 0 0 股。5、证券发行与上市情况（1）报告期前三年公司无股票及衍生证券的发行。（2）报告期公司股份结构没有变动。（3）报告期公司无内部职工股。（一）股东基本情况1、2 0 1 0 年年末，公司共有股东 2 7,2 4 1 户。2、主要股东持股情况单位：股 20106二、股东及实际控制人情况方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告股东总数前名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量锦化化工 集团 有限责任公司 国有法人浙江金能控股有限公司境内非国有法人李惠智境内自然人魏德源境内自然人冷栋基境内自然人王明惠境内自然人陈德泉境内自然人肖裕福境内自然人居长林境内自然人陈南京境内自然人前名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类浙江金能控股有限公司人民币普通股李惠智人民币普通股魏德源人民币普通股冷栋基人民币普通股王明惠人民币普通股陈德泉人民币普通股肖裕福人民币普通股居长林人民币普通股陈南京人民币普通股北京铭泽投资有限公司人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明公司第一大股东（潜在控股股东）辽宁方大集团实业有限公司与其它流通股股东不存在关联关系或一致行动关系，其它流通股股东间是否存在关系未知。2 0 1 0 年 7月 3 0 日，锦化化工（集团）有限责任公司破产管理人委托葫芦岛诚信拍卖行有限公司依法对公司控股股东锦化集团持有的公司 1 9 0,1 2 6,9 6 9股股份进行了拍卖，占公司总股本的 5 5.9 2%。最终，辽宁方大集团实业有限公司（以下简称“方大集团“）以人民币 2 3 3,0 0 0,0 0 0元竞得。拍卖成交后，买受人方大集团和拍卖人签署了拍卖成交确认书。本次拍卖完成后，公司控制权发生变更，股权购买方方大集团将成为公司第一大股东，方威先生为最终实际控制人。公司前 1 0名股东中，控股股东锦化集团与其他股东之间不存在关联关系和上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人的情况。公司未知其他流通股东是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。2010727,241 10()55.92%190,126,969190,046,969190,126,9690.44%1,483,5870.32%1,077,5000.31%1,067,3000.31%1,050,0000.28%958,9000.24%807,2000.23%785,8380.22%738,4000.21%722,903 101,483,5871,077,5001,067,3001,050,000958,900807,200785,838738,400722,903691,200方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告公司前 1 0名股东中，锦化化工（集团）有限责任公司代表国家持股，构成为有限售条件股为 1 9,0 0 5 万股，无限售流通股为 8 万股。（二）控股股东情况1、锦化化工（集团）有限责任公司为国有独资公司，是本公司的第一大股东，代表国家控股本公司。锦化集团法定代表人：崔枫林；注册资本：1 0 1,3 7 9万元，主要业务范围：环已酮、水泥等产品制造及建筑安装、机械加工、运输、资本投资等。与本公司存在产品、劳务、运输等方面的关联关系。2 0 1 0 年 6 月 4 日辽宁省葫芦岛市中级人民法院裁定：申请人锦化化工（集团）有限责任公司不能清偿到期债务的事实成立，符合破产条件，依照中华人民共和国企业破产法第二条、第七条第一款、第十条、第十三条之规定，裁定受理申请人锦化化工（集团）有限责任公司的破产清算申请，指定锦化化工（集团）有限责任公司破产清算组为管理人。至此公司控股股东锦化集团进入破产程序。2 0 1 0 年 7月 3 0 日，锦化化工（集团）有限责任公司破产管理人委托葫芦岛诚信拍卖行有限公司依法对锦化集团持有的公司 1 9 0,1 2 6,9 6 9股股份进行了拍卖，占公司总股本的 5 5.9 2%。最终，辽宁方大集团实业有限公司（以下简称“方大集团“）以人民币 2 3 3,0 0 0,0 0 0元竞得。拍卖成交后，买受人方大集团和拍卖人签署了拍卖成交确认书。辽宁省葫芦岛市中级人民法院下达民事裁定书（2 0 1 0）葫民二破字第0 0 0 0 3-2 号，锦化集团持有的锦化化工集团氯碱股份有限公司 1 9 0,1 2 6,9 6 9 股 A股股票及其合法拥有的土地使用权、厂房、设备、长期股权投资等有形资产归买受人辽宁方大集团实业有限公司所有。财产权自本裁定送达买受人辽宁方大集团实业有限公司时起转移。买受人辽宁方大集团实业有限公司可持本裁定书到财产管理机构办理相关产权过户登记手续。该等资产存在的抵押、质押和保全措施不影响过户变更登记手续的办理。本次拍卖完成后，公司控制权发生变更，股权购买方方大集团将成为公司第一大股东，方威先生为最终实际控制人。以下为收购人基本情况收购人名称：辽宁方大集团实业有限公司住所：沈阳市铁西区北四西路 6 号法定代表人：方威详细情况见：2 0 1 0 年 8 月 3 日第 2 0 1 0-1 0 2 号公告2、锦化集团所持股份的质押和冻结情况如下：20108方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告截至报告期末：单位：股持有人质押或冻结机构数量性质冻结日期解冻日期辽宁省葫芦岛市中级人民法院1 0 0,0 4 6,9 6 9 司法冻结2 0 0 9-0 7-0 92 0 1 1-0 7-0 8中国银行葫芦岛分行6 0,0 0 0,0 0 0质押2 0 0 9-0 7-0 6 申请终止日时止辽宁省葫芦岛市中级人民法院6 0,0 0 0,0 0 0 司法冻结2 0 0 9-0 7-0 92 0 1 1-0 7-0 8华夏银行沈阳中山广场支行3 0,0 0 0,0 0 0质押2 0 0 8-0 7-1 0 申请终止日时止辽宁省葫芦岛市中级人民法院3 0,0 0 0,0 0 0 司法冻结2 0 0 9-0 7-0 92 0 1 1-0 7-0 8辽宁省葫芦岛市中级人民法院8 0,0 0 0 司法冻结2 0 0 9-0 7-0 92 0 1 1-0 7-0 8截至本报告出具日：单位：股持有人冻结机构数量性质冻结日期解冻日期锦化集团辽宁省葫芦岛市中级人民法院1 0 0,0 4 6,9 6 9司法冻结2 0 0 9-0 7-0 92 0 1 1-0 7-0 8辽宁省葫芦岛市中级人民法院6 0,0 0 0,0 0 0司法冻结2 0 0 9-0 7-0 92 0 1 1-0 7-0 8辽宁省葫芦岛市中级人民法院4 0,0 1 8,7 8 7司法冻结2 0 1 1-0 1-2 42 0 1 1-0 7-0 8辽宁省葫芦岛市中级人民法院3 0,0 0 0,0 0 0司法冻结2 0 0 9-0 7-0 92 0 1 1-0 7-0 8辽宁省葫芦岛市中级人民法院2 4,0 0 0,0 0 0司法冻结2 0 1 1-0 1-2 42 0 1 1-0 7-0 8辽宁省葫芦岛市中级人民法院1 2,0 0 0,0 0 0司法冻结2 0 1 1-0 1-2 42 0 1 1-0 7-0 8辽宁省葫芦岛市中级人民法院8 0,0 0 0司法冻结2 0 0 9-0 7-0 92 0 1 1-0 7-0 8辽宁省葫芦岛市中级人民法院3 2,0 0 0司法冻结2 0 1 1-0 1-2 42 0 1 1-0 7-0 8本表冻结股份数增加是由于执行重整计划转增股份。（三）实际控制人情况公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图：锦化化工（集团）有限责任公司为国有独资公司，葫芦岛市国有资产监督管理委员会持有其 1 0 0%股权。报告期末，锦化化工（集团）有限责任公司代表国家持有本公司 1 9 0,1 2 6,9 6 9 股，占公司总股本的5 5.9 2%，是公司第一大股东。葫芦岛市国有资产监督管理委员会是公司的最终实际控制人。葫芦岛市国有资产监督管理委员会锦化化工（集团）有限责任公司方大锦化化工科技股份有限公司1 0 0%5 5.9 2%20109锦化集团（1）股权变更前股权控制关系情况方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告2 0 1 0 年 7 月 3 0 日，辽宁方大集团实业有限公司依法受让股权后公司实际控制结构框图：1、董事、监事和高级管理人员持股变动情况姓名职务性别 年龄任期起始日期持股数量变动原因年初年末曹 阳董事长男4 8 2 0 1 0 年 9 月 2 0 日王铁山副董事长男4 3 2 0 0 7 年 1 0 月 2 9 日孙贵臣总经理男4 5 2 0 0 9 年 0 2 月 0 5 日胡德金董事男4 8 2 0 0 9 年 0 2 月 0 5 日黄成仁董事男4 6 2 0 1 0 年 9 月 2 0 日龙守春董事男5 3 2 0 0 4 年 1 1 月 2 6 日石艳玲独立董事女4 1 2 0 1 0 年 9 月 2 0 日林木西独立董事男5 6 2 0 1 0 年 1 1 月 1 2 日樊行健独立董事男6 6 2 0 1 0 年 1 1 月 1 2 日 201010-（2）股权变更后股权控制关系情况一、截止本报告期末董事、监事、高级管理人员情况1 0 0%9 8%2%9 8%北京方大国际实业投资有限公司辽宁方大集团实业有限公司抚顺市兰岭矿业有限责任公司方 威方大锦化化工科技股份有限公司让渡前5 5.9 2%第五节 公司董事、监事、高级管理人员和员工情况方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告李成涛监事会主席男3 9 2 0 1 0 年 9 月 2 0 日张晓东监事男3 5 2 0 1 0 年 9 月 2 0 日方贵山监事男3 9 2 0 1 0 年 9 月 2 0 日姚宝吉监事男5 0 2 0 0 0 年 0 9 月 1 2 日李晓义监事男4 7 2 0 0 7 年 1 0 月 2 9 日鹿志军副总经理男4 3 2 0 1 0 年 9 月 2 0 日宋春林副总经理男4 2 2 0 0 6 年 0 4 月 0 5 日刘长坤副总经理男5 4 2 0 1 0 年 9 月 2 0 日薛之化副总经理男5 5 2 0 0 3 年 1 0 月 2 9 日李晓光财务总监男4 5 2 0 0 7 年 0 3 月 2 7 日郭建民副总经理男3 9 2 0 1 0 年 1 2 月 3 0 日注：公司没有实施股权激励，上述人员未被授予过限制性股股票。2、董事、监事及高管人员主要工作经历曹阳简历：曹阳，男，4 8岁，辽宁省本溪市人，中共党员，研究生学历，高级工程师，现任方大集团董事，总裁兼首席执行官。曾任长春铁路局长春站站长、沈阳铁路分局常务副局长、锦州铁路分局局长、沈阳铁路局常务副局长等职。王铁山简历：王铁山，男，4 3 岁，中共党员，硕士研究生，高级工程师，1 9 8 9年参加工作。历任锦化氯碱销售公司经理；锦化氯碱股份有限公司总经理助理、副总经理、总经理。2 0 0 3 年1 0 月当选本公司董事。2 0 0 7 年 1 0 月 2 9 日再次当选公司董事、总经理。2 0 0 9 年 1 月辞去公司总经理职务。2 0 1 0 年 9 月当选公司董事。孙贵臣简历：孙贵臣，男，4 5 岁，中共党员，大学学历，高级工程师，1 9 8 9年 7 月参加工作。历任锦化机械分厂生产科科长，建安公司副经理，公运公司董事长、总经理,华天公司副总经理，锦化化工（集团）有限责任公司副总经理。2 0 0 9 年 2 月当选本公司总经理。胡德金简历：胡德金，男，4 8 岁，中共党员，大学学历，工程师，1 9 8 0年 5 月参加工作。历任锦化工程公司经理，锦化施工管理处处长，热力公司经理；华天公司总经理，锦化化工（集团）有限责任公司总经理助理、副总经理，总经理。2 0 0 9 年 2 月当选本公司董事。黄成仁简历：黄成仁，男，4 6岁，中共党员，本科学历，审计师职称，现任方大集团首席财务官。曾任抚顺市审计局经贸处处长，抚顺炭素有限责任公司总会计师等职务。201011-方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告龙守春简历：龙守春，男，5 3 岁，中共党员，大学学历，工程师，1 9 7 6 年参加工作。历任锦化集团工程公司副经理、经理；锦化集团总经理助理；锦化集团工会主席、党委副书记。2 0 0 4 年 1 1 月当选本公司董事，2 0 0 7 年 1 0 月再次当选本公司董事。2 0 1 0 年 9 月当选公司董事。石艳玲简历：石艳玲，女，4 1 岁，无党派，法学硕士，1 9 9 0 年 9 月参加工作，辽宁银行学校教师，1 9 9 5年 5月任辽宁华盛信托投资股份有限公司法律顾问，2 0 0 2年至今任北京金诚同达律师事务所沈阳分所执行合伙人。曾获沈阳市“2 0 0 5-2 0 0 6年度优秀法学、法律工作者”、“优秀中国特色社会主义事业建设者”、“十佳仁者志愿者”称号，被评为“沈阳市首届十佳律师”、“巾帼建功先进个人”、“沈阳市优秀律师”、“沈阳市十佳女律师”。林木西简历：林木西，男，5 6 岁，中共党员，经济学博士，1 9 7 1 年参加工作。历任辽宁大学经济研究所所长助理、副所长，辽宁大学经济管理学院党支部书记、副院长，辽宁大学经济学院院长、分党委副书记等职务。2 0 0 8年被国务院学位委员会授予国务院学位委员会学科评议组成员，曾获全国先进工作者，国家级教学成果一等奖、二等奖。樊行健简历：樊行健，男，6 6 岁，中共党员，大学学历，1 9 6 7 年参加工作。历任湖南财经学院副院长、教授，西南财经大学副校长、教授、博士生导师。曾获财政部优秀教材二等奖，四川省社科优秀成果奖，西南财经大学优秀硕士、博士论文指导奖。李成涛简历：李成涛，男，3 9岁，大学本科学历，注册会计师、注册资产评估师。现任方大集团投资管理部部长，曾任甘肃弘信会计师事务有限公司总经理、中国资产评估协会理事、甘肃省注册会计师协会理事。张晓东简历：张晓东，男，3 5 岁，中共党员，大学学历，工程师，1 9 9 8 年8 月参加工作，历任锦化机械分厂防腐车间副主任、锦化集团办公室秘书、锦化集团团委书记、锦化氯碱公司办副主任、主任。方贵山简历：方贵山，男，3 9 岁，中共党员，学士学位，物流师，1 9 9 3 年8 月参加工作，历任锦化公路运输公司综合办副主任，党办主任，小车队队长，葫芦岛百盛钛业有限公司办公室主任，锦化氯碱公司办接待科科长。姚宝吉简历：姚宝吉，男，5 0 岁，中共党员，1 9 7 8 年参加工作。历任锦化氯碱盐水车间班长、工段长；2 0 0 7 年 1 0 月再次当选本公司职工代表监事。李晓义简历：李晓义，男，4 7 岁，中共党员，党校毕业，助理政工师，1 9 8 0年参加工作。历任锦化氯碱水银电解车间段长、工会主席；八万吨离子膜车间工会主席，2 0 0 7 年 1 0 月当选本公司职工代表监事。鹿志军简历：鹿志军，男，4 3岁，中共党员，工程硕士，教授级高级工程 201012方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告师，1 9 9 0年参加工作。历任锦化集团发展规划部部长，锦化集团总经理助理、副总经理。宋春林简历：宋春林，男，4 2 岁，中共党员，学士学位，高级工程师，1 9 9 0年 7 月参加工作。历任离子膜车间副主任、生产科副科长，氯碱厂厂长助理、副厂长，2 0 0 5 年 9 月任锦化氯碱副总经理。刘长坤简历：刘长坤，男，5 4 岁，中共党员，大学学历，工程师，1 9 7 4 年参加工作。历任锦化集团总经理助理；锦化集团纪委书记、监事会主席、副总经理。2 0 0 4 年 1 1 月当选本公司监事、监事会主席。2 0 0 7 年 1 0 月当选本公司监事会主席。薛之化简历：薛之化，男，5 5 岁，中共党员，学士学位，教授级高工，1 9 7 4年参加工作。历任锦化集团副总工程师兼技术中心主任；锦化集团总经理助理、副总经理；2 0 0 3 年 1 0 月任职锦化氯碱副总经理。李晓光简历：李晓光，男，4 5岁，中共党员，大学学历，会计师、注册会计师，1 9 8 7年参加工作。历任锦化集团氯碱厂人秘科副科长，分检站站长；锦化氯碱财务部科长；锦化氯碱财务部副处长；2 0 0 7 年 3 月任锦化氯碱财务总监。郭建民简历：郭建民，男，3 9岁，中共党员，大学学历，南京化工学院化工机械专业，教授研究员级高级工程师，1 9 9 3年 9月参加工作，历任锦化集团树脂厂机动科长、氯乙烯车间主任、树脂厂厂长、总经理助理、副总经理。3、年度报酬情况（1）现任公司董事、监事、高级管理人员及员工均实行绩效工资制度。（2）公司董事、监事及高级管理人员在报告期内的报酬总额。姓名职务单位报告期内从公司领取的报酬总额（税前）曹 阳董事长万元王铁山副董事长万元1 1.1 3孙贵臣总经理万元9.1 5黄成仁董事万元胡德金董事万元1.2 5龙守春董事万元9.2 2石艳玲独立董事万元2樊行健独立董事万元2林木西独立董事万元2李成涛监事会主席万元 201013方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告张晓东监事万元2.8 1方贵山监事万元2.1 0姚宝吉监事万元1.8 4李晓义监事万元1.5 9鹿志军副总经理万元7.1 5宋春林副总经理万元7.1 2刘长坤副总经理万元7.2 9薛之化副总经理万元7.3 2李晓光财务总监万元7.1 1郭建民总经理助理万元3.2 9合计8 4.3 7（3）以上全体董事、监事及高级管理人员的报酬合计 8 4.3 7 万元。（4）公司独立董事每人年度津贴为 2 万元（不含税）。4、报告期内人事变动情况（1）解聘离职情况：李国文先生因个人原因于 2 0 1 0 年 1 2 月 3 0 日辞去公司第五届董事会董事会秘书及副总经理的职务；2 0 1 0年 1 2月 3 0日召开临时董事会同意解聘张继明先生副总经理职务。（2）聘任情况：公司第四届董事会届满，公司于 2 0 1 0年 9月 2 0日召开了 2 0 1 0年第三次临时股东大会,会议以累积投票的方式选举并产生了公司第五届董事会。会议选举曹阳、黄成仁、胡德金、龙守春、孙贵臣和王铁山为公司第五届董事会董事；选举石艳玲为公司第五届董事会独立董事。同时会议以累积投票方式选举并产生了由五人组成的公司第五届监事会。选举产生的第五届监事会成员为李成涛、张晓东、方贵山、李晓义、姚宝吉，其中，李晓义和姚宝吉为公司职工民主推荐并选举产生的职工代表监事。同日公司召开了第五届董事会第一次会议,会议选举曹阳先生为董事长；选举王铁山先生为副董事长；聘任孙贵臣先生为公司总经理；聘任李国文先生为公司董事会秘书、副总经理；根据总经理提名，聘任刘长坤、鹿志军、宋春林、薛之化和张继明先生为公司副总经理，李晓光先生为公司财务总监。2 0 1 0年 1 1月 1 2日公司召开了 2 0 1 0年第四次临时股东大会,会议以累积投票的方式选举林木西、樊行健为公司第五届董事会独立董事。公司于 2 0 1 0 年 1 2 月3 0 日召开第五届董事会临时会议，根据公司总经理孙贵臣提名，聘任郭建民、冯文利先生为公司总经理助理。201014方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告5、报告期后人事变动情况：1、离职情况：2 0 1 1年 4月 7日收到了本公司副董事长王铁山先生的辞职报告，由于工作变动，王铁山先生请求辞去公司董事、副董事长、董事会秘书职务。辞去此职务后，王铁山先生在本公司不再担任任何职务；由于工作变动，冯文利先生请求辞去公司总经理助理职务，张晓东先生辞去公司监事会监事职务。、聘任情况：公司于 2 0 1 1 年 4 月 7 日召开第五届董事会临时会议，经与会董事审议，决定增补易风林先生为公司第五届董事会非独立董事候选人；根据公司总经理孙贵臣提名聘任郭建民先生为公司副总经理。根据公司董事长曹阳先生提名聘任张晓东先生任董事会秘书职务。2 0 1 1年 4 月 2 5 日公司 2 0 1 1年第二次临时股东大会通过了增补董事议案，同日，公司第五届董会第五次会议选举易风林先生为公司副董事长。二、公司员工情况1、本报告期末，公司在职员工 6 9 9 5 人。2、公司员工构成情况生产人员5 4 5 2 人占 7 7.9%销售人员5 2 人占 0.8%技术人员 2 2 6 人占 3.2%财务人员3 8 人占 0.6%行政人员8 2 0 人占 1 1.7%其他人员4 0 7 人占 5.8%其中：具有专业技术职称的 9 4 2 人，占员工总数的 1 3.4 7%。按照中国证监会有关强化上市公司治理结构的要求，公司建立了较完善的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会、经理层健全，在董事会中，配备了三分之一以上具有独立董事资格并经过培训获得证书的独立董事。为了提高董事会对重大事项的决策的质量和效率，保证董事会决策的科学性，董事会组织成立了由具备相关执业能力的独立董事担任主任委员的专门委员会，制定了议事规则。董事会、监事会、高管层等管理和监督机构能够严格按照 2010152第六节 公司治理结构一、公司治理结构情况方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告公司章程和“议事规则”实施决策、监督及管理。公司按照中国证监会关于加强规范运作相关文件精神，在实践中不断总结，通过认真细致的自查、整改，公司建立了较为完善的内部控制制度和组织机构，通过进一步加大规范运作力度，进一步强化公司治理的结构，从而保证了决策的科学性和民主性。（1）2 0 1 0 年公司独立董事能积极履行独立董事义务，做到了恪尽职守、坚持原则，在涉及公司重大事项等方面能客观公允地发表独立意见，督促公司遵守内控制度，对公司的长远规划和发展能提出独到的见解和意见，为完善公司治理结构促进规范运作、维护广大投资者利益起到了积极的推进作用。（2）报告期，独立董事均能按规定出席公司召开的董事会。（3）报告期，独立董事对公司未提出异议事项。近年来，公司按照监管部门要求，不断强化法人治理结构，实施规范运作，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面实现了分开管理与独立运营。（1）人员方面：公司的劳动、人事、工资管理均由本公司统一管理，有独立的工资帐户。总经理、副总经理等高级管理人员在控股公司不任行政职务，均在本公司领取薪酬。（2）资产方面：公司拥有独立的生产运营系统，经营性资产完整良好，公共设施齐全，水、电、汽、厂区铁路、包装容器制造等均以收购方式归属本公司；涉及关联交易事项均以协议的方式进行约定和结算；公司的专有技术归本公司所有。（3）财务方面：公司形成了较完善的财务核算体系，机构、人员、银行帐户独立，并建立了比较完善的财务管理制度。（4）机构方面：完善公司组织管理机构，涵盖生产机动、产品质量检验、安全环保、原材料供应与产品销售、财务及证券管理。（5）管理方面：公司做为独立的法人企业自主管理，建立了较完善的生产指挥系统和营销系统，经营管理制度健全。通过资产置换，主营业务与控股股东不存在同业竞争，具备了较强的自主经营能力。公司根据证监会相关文件精神和深交所上市公司内部控制指引的要求，建立了较为完善、有效的公司治理结构。公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则等规章制度完备，并能够得到基本切实执行。在人员、资产、财务、机构、业务方面与控股股东实现了分开管理与独立运 201016二、独立董事履行职责情况三、独立运作方面四、公司内部控制总体评价方大锦化化工科技股份有限公司年年度报告营。在内控制度建立健全工作上，公司按照监管部门的要求，建立了较为完善的内部控制制度，审议通过的公司内控制度汇编，其中包括：公文处理制度、印信管理制度、重大事项决策制度、对外担保内部控制制度、关联交易管理制度、固定资产管理办法、绩效考核制度、公司内部审计制度、信息披露管理制度等 1 0 项涉及公司管理各个方面工作的内部控制制度。从而有效的保证了公司在生产经营、财务管理、信息披露等方面工作的高效、合规运作。特别是针对年报的编制与披露为进一步加强内部控制力度，公司董事会制定了内幕信息知情人管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度和外部信息报送和使用管理制度等三项新制度。虽然报告期公司在内部控制方面总体取得一定成效，但也存在一定问题。报告期自 2 0 1 0 年 3 月起公司依法进入破产重整程序，在重整过程中公司通过内部控制的自我检查和监管部门问询，发现公司在对外担保方面存在遗漏和违规，在发现问题后公司认真对待，及时补救履行了临时信息披露义务，纠正了不当行为。通过自查公司发现和解决了内部控制在个别环节上存在的一些问题，公司的内部控制体系得到进一步加强。公司根据中国证监会相关文件精神、财政部企业内部控制基本规范和深交所上市公司内部控制指引的要求，建立了较为完善的公司治理结构，内部