000921_2010_ST科龙_2010年年度报告（更新后）_2012-05-29.pdf

海信科龙电器股份有限公司海信科龙电器股份有限公司 20201010 年年度报告年年度报告 20201 11 1 年年 3 3 月月 3030 日日 海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 1 第一节第一节 重要提示重要提示 一一、本公司第、本公司第七七届董事会、监事会以及董事、监事和高级管理人员保证本报告所届董事会、监事会以及董事、监事和高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任完整性承担个别及连带责任；二、没有董事、监事、高级管理人员对二、没有董事、监事、高级管理人员对本本报告内容的真实性、准确性、完整性无报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。法保证或存在异议。三三、董事会全体成员出席了会议。董事会全体成员出席了会议。四四、立信大华立信大华会计师事务所会计师事务所有限公司有限公司为本公司出具了保留意见的审计报告为本公司出具了保留意见的审计报告，本公，本公司董事会、监事会对司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。五五、本公司董事长汤业国先生、本公司董事长汤业国先生，主管会计工作负责人主管会计工作负责人、会计机构负责人、会计机构负责人刘春新女刘春新女士士声明：保证本报告中财务报告的真实、完整。声明：保证本报告中财务报告的真实、完整。海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 2 目目 录录 第一节第一节 重要提示重要提示 1 1 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 5 5 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 6 6 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 9 9 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 1313 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 1919 第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介 2525 第八节第八节 董事会报告董事会报告 2626 第九节第九节 监事会报告监事会报告 4040 第十节第十节 重要事项重要事项 4242 第十一节第十一节 财务报告财务报告 5151 第十二节第十二节 备查文件备查文件 5151 海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 3 释释 义义 在本报告中，除非文意另有所指，下列词语或词组具有如下含义：公司、本公司 指 海信科龙电器股份有限公司 海信空调 指 青岛海信空调有限公司 海信集团 指 海信集团有限公司 海信营销 指 青岛海信营销有限公司 海信浙江 指 海信（浙江）空调有限公司 海信山东 指 海信（山东）空调有限公司 海信北京 指 海信（北京）电器有限公司 海信财务 指 海信集团财务有限公司 芜湖盈嘉 指 芜湖盈嘉电机有限公司 海信南京 指 海信（南京）电器有限公司 海信国际 指 青岛海信国际营销股份有限公司 海信模具 指 青岛海信模具有限公司 海信惠而浦 海信日立 指 指 海信惠而浦（浙江）电器有限公司 青岛海信日立空调系统有限公司 广东格林柯尔 指 广东格林柯尔企业发展有限公司 格林柯尔系公司 指 广东格林柯尔及其关联公司 科龙空调 指 广东科龙空调器有限公司 科龙配件 指 广东科龙配件有限公司 江西科龙 指 江西科龙实业发展有限公司 容声冰箱 指 海信容声（广东）冰箱有限公司 扬州科龙 指 海信容声（扬州）冰箱有限公司 营销系统 指 本公司国内营销部门及各分公司、国际营销部门 科龙模具 指 广东科龙模具有限公司 容声塑胶 指 佛山市顺德区容声塑胶有限公司 华意压缩 指 华意压缩机股份有限公司 海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 4 江西科盛 指 江西科盛工贸有限公司 海南格林柯尔 指 海南格林柯尔环保工程有限公司 济南三爱富 指 济南三爱富氟化工有限公司 天津祥润 指 天津祥润工贸发展有限公司 江西科达 指 江西科达塑胶科技有限公司 武汉长荣 指 武汉长荣电器有限公司 珠海隆加 指 珠海市隆加制冷设备有限公司 珠海德发 指 珠海市德发空调配件有限公司 合肥维希 指 合肥市维希电器有限公司 深圳格林柯尔科技 指 格林柯尔科技发展（深圳）有限公司 深圳格林柯尔环保 指 格林柯尔环保工程（深圳）有限公司 佛山中院 指 佛山市中级人民法院 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 5 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：海信科龙电器股份有限公司 缩写：海信科龙 公司法定英文名称：Hisense Kelon Electrical Holdings Co.,Ltd 缩写：Hisense Kelon 二、公司法定代表人：汤业国 三、董事会秘书：夏峰 联系地址：广东省佛山市顺德区容桂街道容港路 8 号 联系电话：（0757）28362570 传真：（0757）28361055 电子信箱： 四、公司注册及办公地址：广东省佛山市顺德区容桂街道容港路 8 号 邮政编码：528303 公司网址：http:/ 电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 登载公司年度报告的国际互联网网址：http:/ http:/.hk http:/ 本次年度报告的备置地点：海信科龙电器股份有限公司证券部 六、股票上市证券交易所：深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司 A 股股票简称：ST 科龙 A 股股票代码：000921 H 股股票简称：海信科龙 H 股股票代码：00921 七、其它有关资料：公司变更注册登记日期：2010 年 6 月 30 日 登记机关：广东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：440000400014751 税务登记号码：440681190343548 组织机构代码：19034354-8 境内会计师事务所名称：立信大华会计师事务所有限公司 境内会计师事务所地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 11 层 1101 境外会计师事务所名称：香港立信德豪会计师事务所有限公司 境外会计师事务所地址：香港干诺道中 111 号永安中心 25 楼 海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 6 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、本年度利润实现情况本年度利润实现情况 项目 金额（人民币元）营业利润 128,950,337.07 利润总额 627,708,563.70 归属于上市公司股东的净利润 585,277,671.92 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 184,979,084.12 经营活动产生的现金流量净额 637,569,588.09 扣除的非经常性损益项目和涉及金额 项目 金额（人民币元）非流动性资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)302,080,075.27 计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)42,198,798.89 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-34,042,667.05 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 55,835,331.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 41,759,946.08 非经常性损益合计 407,831,484.58 减：少数股东损益影响数 2,649,489.10 减：企业所得税影响数 4,883,407.68 扣除所得税和少数股东损益后非经常性损益合计 400,298,587.80 国内外会计准则差异 单位：人民币千元 项目 2010 年 12 月 31 日 2010 年 1-12 月 归属于母公司净资产 归属于母公司净利润 按国际财务报告准则 500,623 632,354 1、资产重组中介费用-30,663 2、联营公司股改摊薄损失之调整 7,444-8,873 3、调整无形资产摊销-16,713-4、购买海信日立长期股权投资 49,887-19,969 5、芜湖盈嘉处置-12,429 按企业会计准则 541,241 585,278 二、二、公司近三年的主要会计数据和公司近三年的主要会计数据和主要主要财务指标财务指标 海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 7 单位：人民币元 主要会计数据 2010 年 2009 年 本年比上年增减(调整后）2008 年（调整后）调整前 调整后 营业总收入 17,690,323,631.83 9,361,797,751.30 12,971,591,666.00 36.38%12,864,923,398.92 利润总额 627,708,563.70 152,986,775.88 196,315,539.89 219.74%-228,653,890.81 归属于上市公司股东的净利润 585,277,671.92 150,197,973.84 156,449,455.25 274.10%-233,311,991.66 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 184,979,084.12 108,927,047.51 108,927,047.51 69.82%-249,996,644.33 经营活动产生的现金流量净额 637,569,588.09 715,955,288.58 753,297,419.81-15.36%-491,988,735.22 主要会计数据 2010 年末 2009 年末 本年比上年增减(调整后）2008 年末（调整后）调整前 调整后 总资产 8,018,968,919.84 4,348,222,259.37 6,128,365,876.51 30.85%5,842,424,457.38 归属于上市公司股东的所有者权益 541,241,410.07-848,214,232.53-266,748,263.43 不适用-416,227,113.66 主要财务指标 2010 年 2009 年 本年比上年增减(调整后）2008 年（调整后）调整前 调整后 基本每股收益（元/股）0.4365 0.1514 0.1202 263.04%-0.1793 稀释每股收益（元/股）0.4365 0.1514 0.1202 263.04%-0.1793 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.1464 0.1098 0.1098 33.32%-0.2520 加权平均净资产收益率（%）293.26%不适用 不适用 不适用 不适用 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）271.37%不适用 不适用 不适用 不适用 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.4755 0.7217 0.5789-17.86%-0.3781 海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 8 主要财务指标 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减 2008 年末（调整后）调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）0.3997-0.8550-0.2050 不适用-0.3199 注：报告期内，本公司向特定对象发行股份（A 股）购买资产暨关联交易业务完成，按照企业会计准则的相关规定，对财务会计报表的期初数进行了追溯调整。同时在计算每股净资产、每股收益及每股经营净现金流时对分母的股数进行加权平均。海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 9 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况一、股份变动情况 （一）报告期内公司股份变动情况如下表：表 4-1 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，-）本次变动后 数量 比例%发行新股 其他 小计 数量 比例%一、有限售条件股份 234,375,922 23.63 362,048,187 15,892,800 377,940,987 612,316,909 45.22 1、国家持股 2、国有法人持股 362,048,187 250,268,722 612,316,909 612,316,909 45.22 3、其他内资持股 234,375,922 23.63 -234,375,922-234,375,922 其中：境内非国有法人持股 234,375,922 23.63 -234,375,922-234,375,922 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 757,630,641 76.37 -15,892,800-15,892,800 741,737,841 54.78 1、人民币普通股 298,040,833 30.04 -15,892,800-15,892,800 282,148,033 20.84 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 459,589,808 46.33 459,589,808 33.94 4、其他 三、股份总数 992,006,563 100.00 362,048,187 362,048,187 1,354,054,750 100.00（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 期初限 售股数 本期增加 限售股数 本期解除 限售股数 期末限 售股数 限售原因 解除限售日期 备注 海信空调 234,375,922 377,940,987 0 612,316,909 重组承诺 2013 年 6 月 9 日 注 合计 234,375,922 377,940,987 0 612,316,909 注：报告期内本公司重大资产重组完成，根据海信空调在重组中的承诺：通过本次非公开发行获得的本公司新增股份自新增股份上市之日起 36 个月不转让，其原持有本公司股份与海信空调本次认购的股份自新增股份上市之日起全部重新锁定 36 个月不转让。二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 （一）到报告期末为止的前三年，公司发行新股的情况 报告期内，本公司非公开发行362,048,187股A股股份购买控股股东海信空调所持海信（山东）空调有限公司100%的股权、海信（浙江）空调有限公司51%的股权、海信（北京）电器有限公司55%的股权（包括海信（北京）电器有限公司所持海信（南海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 10 京）电器有限公司60%的股权）、青岛海信日立空调系统有限公司49%的股权、青岛海信模具有限公司78.7%的股权以及青岛海信营销有限公司白色家电营销资产。2010年6月10日，本次非公开发行362,048,187股A股股份上市。发行完成后，本公司总股本由992,006,563股变更为1,354,054,750股。（二）公司股份总数及股份结构变动情况 公司股份总数及股份结构变动情况请见本报告表 4-1。（三）公司现已不存在内部职工股。三、公司股东情况（截止三、公司股东情况（截止 20102010 年年 1212 月月 3131 日）日）（一）公司前 10 名股东及前 10 名无限售条件股东如下：股东总数（户）37,209 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数（股）持有有限售条件的股份数量（股）质押或冻结的股份数量（股）青岛海信空调有限公司 国有法人 45.22%612,316,909 612,316,909 0 香港中央结算（代理人）有限公司注 外资股东 33.78%457,366,208 0 未知 中国华融资产管理公司 未知 2.76%37,420,000 0 0 中国建设银行鹏华价值优势股票型证券投资基金 其他 0.96%13,046,489 0 0 张少武 境内自然人 0.45%6,080,000 0 0 中国工商银行诺安灵活配置混合型证券投资基金 其他 0.28%3,780,227 0 0 中国农业银行博时创业成长股票型证券投资基金 其他 0.22%2,999,951 0 0 中国建设银行宝康消费品证券投资基金 其他 0.16%2,219,929 0 0 程近阳 境内自然人 0.16%2,219,149 0 0 中信信托有限责任公司朱雀 9 期 其他 0.16%2,200,600 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量（股）股份种类 香港中央结算（代理人）有限公司注 457,366,208 境外上市外资股 中国华融资产管理公司 37,420,000 人民币普通股 中国建设银行鹏华价值优势股票型证券投资基金 13,046,489 人民币普通股 张少武 6,080,000 人民币普通股 海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 11 中国工商银行诺安灵活配置混合型证券投资基金 3,780,227 人民币普通股 中国农业银行博时创业成长股票型证券投资基金 2,999,951 人民币普通股 中国建设银行宝康消费品证券投资基金 2,219,929 人民币普通股 程近阳 2,219,149 人民币普通股 中信信托有限责任公司朱雀 9 期 2,200,600 人民币普通股 中国银行华宝兴业动力组合股票型证券投资基金 2,000,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 以上股东之间除控股股东海信空调与其他股东不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人外，公司概不知悉其他股东间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。注：香港中央结算（代理人）有限公司持有的股份乃代表多个账户参与者所持有。（二）公司控股股东简介 1、本公司控股股东是海信空调。海信空调设立于 1995 年 11 月 17 日，注册地：青岛市高科技工业园长沙路，法定代表人：汤业国，注册资本：人民币 67,479 万元，经营范围为研制生产空调产品，注塑模具及产品售后维修服务。2、本公司实际控制人是海信集团。海信集团设立于 1979 年 8 月，住所：青岛市市南区东海西路 17 号，法定代表人：周厚健，注册资本：80,617 万元，公司类型：国有独资，经营范围：国有资产委托营运；电视机、冰箱、冷柜、洗衣机、小家电、影碟机、音响、广播电视设备、空调器、电子计算机、电话、通讯产品、网络产品、电子产品的制造、销售及服务；软件开发、网络服务；技术开发，咨询；自营进出口业务（按外经贸部核准项目经营）；对外经济技术合作业务（按外经贸部核准项目经营）；产权交易自营、经纪、信息服务；工业旅游；相关业务培训。（以上范围需经许可经营的，须凭许可证经营）本公司最终实际控制人为：青岛市人民政府国有资产监督管理委员会。3、截止到本报告日，公司与实际控制人之间的产权和控制关系 100%51.01%45.22%100%青岛市人民政府国有资产监督管理委员会 海信集团有限公司 青岛海信电子产业控股股份有限公司 青岛海信空调有限公司 海信科龙电器股份有限公司 海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 12 4、报告期内本公司控股股东未发生变化。（三）公司不存在其他持股在 10%（含 10%）以上的股东（不包括香港中央结算(代理人)有限公司）。海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 13 第五节第五节 董事、监事董事、监事、高级管理人员和员工情况、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况一、董事、监事、高级管理人员基本情况 （一）现任董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 报告期内从公司领取的含税报酬总额（人民币万元）是否在股东单位或其他关联单位领取 汤业国 董事长 男 48 2009.6.26-2012.6.25 67.50 否 周小天 董事、总裁 男 50 2009.6.26-2012.6.25 97.95 否 于淑珉 董事 女 59 2009.6.26-2012.6.25 0 是 林 澜 董事 男 52 2009.6.26-2012.6.25 0 是 肖建林 董事 男 43 2011.1.20-2012.6.25 0 是 刘春新 董事、副总裁 女 42 2009.6.26-2012.6.25 35.27 否 张 明 原董事 男 39 2009.6.26-2010.12.1 18.82 否 原副总裁 2009.6.26-2010.8.26 张圣平 独立非执行董事 男 45 2009.6.26-2012.6.25 6 否 张睿佳 独立非执行董事 男 43 2009.6.26-2012.6.25 24 否 王爱国 独立非执行董事 男 46 2011.1.20-2012.6.25 0 否 路 清 原独立非执行董事 男 44 2009.6.26-2010.9.25 4 否 郭庆存 监事 男 57 2009.6.26-2012.6.25 0 是 高中翔 监事 男 43 2009.6.26-2012.6.25 0 是 刘展成 职工代表监事 男 32 2009.5.6-2012.6.25 59 否 贾少谦 副总裁 男 38 2009.6.26-2012.6.25 21.97 否 任立人 副总裁 男 46 2009.6.26-2012.6.25 35.89 否 张玉清 副总裁 男 47 2009.6.26-2012.6.25 17 否 王云利 副总裁 男 37 2010.12.2-2012.6.25 25.87 否 夏 峰 董事会秘书 男 34 2010.8.27-2012.6.25 5.6 否 余玩丽 原董事会秘书 女 32 2009.6.26-2010.8.24 14 否 陈振文 原公司秘书 男 34 2009.6.26-2010.6.10 26.28 否 合 计-459.15-注 1：报告期内，汤业国先生领取的是董事长薪酬，周小天先生、刘春新女士、张明先生领取的是作为高级管理人员的薪酬。海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 14 注 2：报告期内，本公司现任董事、监事及高级管理人员均不持有本公司股票。（二）报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况 1、选举或聘任情况 姓名姓名 选举或聘任职务选举或聘任职务 备注备注 肖建林 董事 2011 年 1 月 20 日 2011 年第一次临时股东大会当选董事 王爱国 独立非执行董事 2011 年 1 月 20 日 2011 年第一次临时股东大会当选独立非执行董事 王云利 副总裁 2010 年 12 月 2 日第七届董事会 2010 年第十四次临时会议聘任为副总裁 夏 峰 董事会秘书 2010 年 8 月 27 日第七届董事会 2010 年第四次会议聘任为董事会秘书 2、离任或解聘情况 姓名姓名 离任或解聘职务离任或解聘职务 备注备注 张 明 董事、副总裁 2010 年 8 月 27 日因工作变动不再担任本公司副总裁职务；2010 年 12 月 2 日因工作变动辞去本公司董事职务 路 清 独立非执行董事 2010 年 7 月 26 日因工作原因辞职,2010 年 9 月 26 日正式生效 余玩丽 董事会秘书 2010 年 8 月 25 日因个人原因辞职 陈振文 公司秘书 2010 年 6 月 11 日因个人原因辞职 （三）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历、任职或兼职情况 董事：董事：汤业国先生，从 1997 年开始，历任青岛海信电器股份有限公司总会计师、副总经理、总经理、董事。2003 年 8 月至 2005 年 9 月任海信集团有限公司总裁助理、副总裁，青岛海信空调有限公司总经理、董事长。2005 年 9 月至 2006 年 6 月任青岛海信空调有限公司董事长，青岛海信电器股份有限公司董事，本公司总裁。2006 年 6 月至今任青岛海信空调有限公司董事长，本公司董事长。2010 年 4 月至今任海信集团有限公司董事。周小天先生，德国卡尔斯鲁厄（KARLSRUHE）大学工程博士，历任德国博世西门子集团制冷事业部工程师，博世西门子集团冰箱厂（中国滁州）研发部部长，博世西门子集团中国区技术中心总经理，博世西门子集团制冷事业部制冷系统部部门经理等职务。2006 年 11 月至 2008 年 7 月任国际电工协会（IEC），冰箱和压缩机分委会（SC61C）秘书长（代表德国）。2008 年 3 月至 12 月任本公司副总裁。2008 年 12 月至今任本公司总裁。2009 年 2 月至今任本公司董事。2009 年 4 月至今任青岛海信空调有限公司董海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 15 事。2010 年 4 月至今任海信集团有限公司董事。于淑珉女士，历任青岛市电子仪表工业总公司党委副书记，海信集团有限公司党委副书记、副总裁，青岛海信电器股份有限公司总经理，海信集团有限公司执行总裁，青岛海信电器股份有限公司董事长。2001 年 7 月至今任海信集团有限公司副董事长、总裁，青岛海信电器股份有限公司董事长。2006 年 6 月至今任本公司董事。林澜先生，1995 年至 1998 年任西门子咨询公司（现为英国 AMEC 公司）动力系统软件开发部经理，曾负责动力发电系统、大型造纸厂及大型化工厂动态仿真系统的开发与管理工作。1998 年至 2002 年 5 月任 GE 动力系统公司高级项目经理、高级工程师，负责并参与了多项火力发电厂及原子能电厂设备技术更新工作。2002 年 9 月至 2006年 6 月任本公司副总裁。2006 年 7 月至今任海信集团有限公司副总裁，青岛海信电器股份有限公司董事，青岛海信国际营销股份有限公司董事、总经理。2006 年 6 月至今任本公司董事。2007 年 5 月至今任青岛海信电器股份有限公司董事。2010 年 4 月至今海信集团有限公司董事。肖建林先生，历任海信集团有限公司经管中心副主任、财务中心主任、财务部部长、总裁助理，2007 年 8 月至 2009 年 1 月任海信集团有限公司审计部部长，2008 年1 月至今担任海信集团有限公司副总裁，2009 年 1 月至今兼任海信集团有限公司财务经营管理中心主任，1999 年 1 月至今任海信集团有限公司董事，2008 年 6 月至今任青岛海信电器股份有限公司董事。2011 年 1 月至今任本公司董事。刘春新女士，注册会计师、注册税务师、经济师，先后于多家会计师事务所担任项目经理、部门经理、高级经理等职务，具有多年审计及财务管理咨询经验。2006 年11 月至今任本公司副总裁。2007 年 6 月至 2009 年 12 月任华意压缩机股份有限公司董事。2007 年 8 月至今任本公司董事。张圣平先生，山东大学理学硕士，南开大学经济学博士，北京大学金融学博士后。1987 年 7 月至 2000 年 6 月任山东大学经济学院助教、讲师、副教授。2002 年 8 月至今任北京大学光华管理学院副教授。2006 年 6 月至今任银座集团股份有限公司独立董事。2006 年 6 月至今任本公司独立非执行董事。张睿佳先生，澳洲南昆士兰大学商业学士，拥有香港会计师资格，香港永久居民，拥有超过 18 年之亚太区投资银行经验。历任渣打(亚洲)有限公司高级经理，渣打澳洲有限公司高级经理，荷银融资亚洲有限公司副董事，软库金汇融资有限公司董事，凯利融资有限公司董事,宝来资本（亚洲）有限公司董事总经理，宝来证券（香港）有限海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 16 公司执行董事，美亚娱乐资讯集团有限公司之独立非执行董事。2006 年 6 月至今任本公司独立非执行董事。王爱国先生，天津财经学院会计学硕士，天津大学管理学院博士，天津财经大学会计学博士后；1995 年至 2000 年任山东经济学院会计学系副教授，2000 年至今任山东经济学院会计学系教授，现任山东经济学院会计学院院长、中国资产评估协会理事、中国会计学会理事、山东省会计学会会计教育专业委员会副会长兼秘书长等职务，2008年 6 月至今任莱芜钢铁股份有限公司独立非执行董事，2010 年 4 月至今任山东晨鸣纸业集团股份有限公司独立非执行董事，2010 年 5 月至今任中国玉米油股份有限公司独立非执行董事。2011 年 1 月至今任本公司独立非执行董事。监事：监事：郭庆存先生，1986 年参加全国统考取得职业律师资格，并先后在山东省法律顾问处、文翰律师事务所任兼职律师。1987 年至 2002 年历任山东大学讲师、副教授、教授，山东大学科研处副处长，山东大学管理学院院长助理，山东大学科技法与知识产权研究中心主任等职。1995 年于北京大学法律系做访问学者。1998 年入选山东省专业技术拔尖人才。2002 年至 2011 年 2 月历任海信集团有限公司总裁助理、副总裁。2006年 12 月至今任本公司监事。2009 年 4 月至今任青岛海信空调有限公司董事。高中翔先生，大学本科学历，高级工程师、经济师、注册资产评估师。曾在中国建筑第七工程局四公司郑州公司，广东广寿房地产开发公司和广州麒麟房地产开发有限公司工作。2002 年 3 月至今在中国华融资产管理公司广州办事处工作。2008 年 8 月至今任本公司监事。现任中国华融资产管理公司广州办事处金融服务三部经理。刘展成先生，1999 年毕业于中南财经大学，毕业后加入本公司，历任本公司财务管理会计科副经理、经理，海信容声（广东）冰箱有限公司经营管理部副部长、物控部部长，广东科龙空调器有限公司供应部部长、总经理助理、副总经理。2006 年 6 月至今任本公司监事。2009 年 3 月至今任海信容声（广东）冰箱有限公司副总经理。2009年 12 月至今任华意压缩机股份有限公司董事。高级管理人员：高级管理人员：贾少谦先生，曾任海信集团有限公司法律事务部法律顾问。2000 年 1 月至 2003年 1 月任海信集团有限公司总裁办公室公关主管。2003 年 1 月至 2005 年 7 月任海信集团有限公司总裁办公室副主任。2005 年 7 月至 2007 年 1 月任海信集团有限公司总海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 17 裁办公室主任。2007 年 1 月至今任本公司副总裁。2006 年 6 月至 2011 年 3 月任青岛海信电器股份有限公司监事会监事长。任立人先生，历任青岛海信电器股份有限公司总经理助理、副总经理，青岛海信计算机公司总经理助理，海信（北京）电器有限公司总经理，海信（南京）电器有限公司总经理。2006 年 6 月至 2009 年 7 月任本公司总裁助理。2007 年 11 月至 2009 年8 月任海信容声（扬州）冰箱有限公司总经理。2007 年 11 月至 2009 年 8 月任海信容声（广东）冰箱有限公司副总经理。2009 年 6 月至今任本公司副总裁。2009 年 8 月至今兼任广东科龙空调器有限公司总经理。张玉清先生，高级工程师，2003 年 1 月至 2005 年 5 月任苏州三星电子有限公司冰箱制造部部长、总括。2006 年 5 月加入海信集团有限公司，历任海信（北京）电器有限公司副总经理，海信（南京）电器有限公司常务副总，海信容声（广东）冰箱公司副总经理，海信容声（扬州）冰箱有限公司总经理。2008 年 12 月至 2010 年 4 月任海信惠而浦（浙江）电器有限公司董事、总经理。2009 年 6 月至今任本公司副总裁。王云利先生，2006 年 7 月至 2010 年 1 月任青岛海信电器股份有限公司营销副总经理，2010 年 1 月至 2010 年 10 月任本公司国内营销公司常务副总经理，2010 年 11月至今任本公司国内营销公司常务总经理。2010 年 12 月至今任本公司副总裁。夏峰先生，管理学硕士，历任海信集团有限公司资本运营部主管，青岛海信空调有限公司市场部副经理，青岛海信电器股份有限公司证券部副经理、证券事务代表、证券部经理、董事会秘书，并于 2004 年 7 月取得了上海证券交易所第 25 期董事会秘书资格培训合格证明。2010 年 8 月至今任本公司证券部部长。2010 年 8 月至今任本公司董事会秘书。二、年度报酬情况二、年度报酬情况 董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据：本公司董事报酬由董事会薪酬与考核委员会根据公司董事的工作情况以及同行业其它上市公司的水平，向董事会提出相关建议，经董事会以及股东大会审议通过后确定；监事报酬由监事会根据监事的工作情况以及同行业其它上市公司的水平，提出相关建议，经股东大会审议通过后确定；薪酬与考核委员会根据高级管理人员的资历、所承担的责任、风险、压力及其对公司的贡献向董事会提出薪酬建议，经董事会审议通过后确定，高级管理人员最终领海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 18 取的报酬还将同其年度绩效考评挂钩。本公司依据上述规定和程序，决定董事、监事及高级管理人员的报酬并支付。三、公司员工情况（截止三、公司员工情况（截止 20201010 年年 1212 月月 3131 日）日）职工总人数 专业构成 教育程度 公司需承担费用的退休职工人员 技术人员 销售 人员 财务人员 行政人员 生产 人员 博士 硕士 本科 中级以上职称 34,135 3,357 13,165 602 1,275 15,736 6 120 2,615 721 3 海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 19 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况一、公司治理情况 本公司严格按照公司法、证券法、中国证监会有关法律法规、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、香港联合交易所有限公司证券上市规则的要求，建立现代企业制度，不断完善法人治理结构，持续深入开展公司治理活动，进一步规范公司运作水平，提高公司治理水平。报告期内，本公司修订了关联交易管理办法，进一步完善公司关联交易管理，维护公司股东的合法权益；制订了年报信息披露重大差错责任追究制度，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度；建立了外部信息报送和管理使用制度，规范公司对外报送相关信息及外部信息使用人使用公司信息的相关行为；加强信息披露管理工作，严格按照深圳、香港两地上市规则、公司章程、信息披露管理办法等规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，确保所有投资者公平获取公司信息，维护投资者的利益；不断完善投资者关系管理工作，指定专人负责投资者关系，在公司网站设立投资者专栏，通过各种渠道加强与投资者的沟通联系，方便投资者更全面的了解公司状况。截止报告期末，本公司各项制度有效执行、经营运作规范、法人治理结构完善，符合相关法律法规的要求。2010 年 6 月，本公司完成了与控股股东海信空调的白电资产重组工作，彻底消除了本公司与海信空调之间的同业竞争，进一步夯实了公司的主营业务基础，本公司的资产质量和持续发展力得到进一步增强，公司治理结构进一步完善。二、独立非执行董事履行职责情况二、独立非执行董事履行职责情况 报告期内本公司独立非执行董事严格按照公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定等法律、法规和公司章程、公司独立非执行董事工作制度、公司独立非执行董事年报工作制度的规定，忠实履行职责，对董事会各项议案认真审议并对相关事项发表独立意见，发挥独立非执行董事的独立监督作用，促进了公司的规范运作。（一）报告期内本公司独立非执行董事出席董事会的情况 海信科龙电器股份有限公司 2010 年年度报告全文 20 独立非执行董事 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）张圣平 21 20 1 0 张睿佳 21 21 0 0 路 清 16 15 1 0 注：本公司独立非执行董事路清先生因工作繁忙无法确保有足够的时间和精力有效履行职责，于 2010 年 7 月 26 日提出辞职，2011 年 1 月 20 日本公司 2011 年第一次临时股东大会选举王爱国先生为本公司独立非执行董事。（二）报告期内本公司独立非执行董事对公司有关事项没有提出异议的情