000668_2010_荣丰控股_2010年年度报告（补充更正后）_2011-05-18.pdf

荣丰控股集团股份有限公司 证券简称：荣丰控股 证券代码：000668 2010 年年度报告 二零一一年四月二十六日荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况简介.2 三、会计数据和业务数据摘要.2 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员.7 六、公司治理情况.9 七、股东大会情况报告.13 八、董事会报告.14 九、重要事项.21 十、监事会报告.25 十一、财务报告.27 荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告 2 荣丰控股集团股份有限公司荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告年年度报告 1 重要提示重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。1.2 公司年度财务报告已经武汉众环会计师事务所有限责任公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。1.3 公司负责人王征、主管会计工作负责人王征(代)及会计机构负责人(会计主管人员)王海燕声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介公司基本情况简介 2.1 基本情况简介基本情况简介 股票简称 荣丰控股 股票代码 000668 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 上海市浦东新区浦东大道 1200 号 1908 室 注册地址的邮政编码 200135 办公地址 上海市浦东新区福山路 388 号宏嘉大厦 22 楼 2207 室 办公地址的邮政编码 200122 公司国际互联网网址 电子信箱 2.2 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘登华(代)周昭侃 联系地址 上海市浦东新区福山路 388 号宏嘉大厦 22 楼2207 室 上海市浦东新区福山路 388 号宏嘉大厦 22 楼2207 室 电话 021-51078987 021-51078987 传真 021-20247965 021-20247965 电子信箱 3 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据主要会计数据 单位：元 荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告 3 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）167,928,078.72 355,894,195.13-52.82%2,851,053,875.19 利润总额（元）87,358,465.51 166,422,202.36-47.51%253,263,014.40 归属于上市公司股东的净利润（元）57,934,877.28 111,601,317.27-48.09%184,573,437.97 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）60,925,837.34 118,156,393.97-48.44%61,943,456.16 经营活动产生的现金流量净额（元）-2,654,707.42 141,357,079.51-101.88%-337,362,725.74 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）951,602,378.98 1,049,575,855.38-9.33%1,100,663,259.33 归属于上市公司股东的所有者权益（元）675,070,173.65 627,414,228.67 7.60%531,965,519.30 股本（股）146,841,890.00 146,841,890.00 0.00%146,841,890.00 3.2 主要财务指标主要财务指标 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.39 0.76-48.68%1.26 稀释每股收益（元/股）0.39 0.76-48.68%1.26 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.41 0.80-48.75%0.42 加权平均净资产收益率（%）8.88%19.25%-10.37%20.77%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）9.34%20.34%-11.00%6.97%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.02 0.96-102.08%-2.30 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.60 4.27 7.73%3.62 非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 55,664.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 469,371.31 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4,312,949.11 所得税影响额 456,753.51 少数股东权益影响额 340,200.23 合计-2,990,960.06-荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告 4 4 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 77,020,494 52.45%0 0 0-11,978,839-11,978,839 65,041,655 44.29%1、国家持股 19,787,780 13.48%0 0 0-12,434,283-12,434,283 7,353,497 5.01%2、国有法人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%3、其他内资持股 57,225,259 38.97%0 0 0 455,444 455,444 57,680,703 39.28%其中：境内非国有法人持股 57,225,259 38.97%0 0 0 455,444 455,444 57,680,703 39.28%境内自然人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%4、外资持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%其中：境外法人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%境外自然人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%5、高管股份 7,455 0.01%0 0 0 0 0 7,455 0.01%二、无限售条件股份 69,821,396 47.55%0 0 0 11,978,839 11,978,839 81,800,235 55.71%1、人民币普通股 69,821,396 47.55%0 0 0 11,978,839 11,978,839 81,800,235 55.71%2、境内上市的外资股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%3、境外上市的外资股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%4、其他 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%三、股份总数 146,841,890 100.00%0 0 0 0 0 146,841,890 100.00%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 盛世达投资有限公司 57,680,703 0 0 57,680,703 IPO 前发行限售 2012 年1 月23 日 武汉国有资产经营公司 14,470,278 7,270,278 0 7,200,000 IPO 前发行限售 2011 年1 月 23 日 武汉工业国有投资有限公司 1,534,969 1,534,969 0 0 IPO 前发行限售 2010 年1 月23 日 中国石油大庆石油化工总厂 1,140,034 1,140,034 0 0 IPO 前发行限售 2010 年1 月23 日 中国石化集团资产经营管理有限公司 607,592 607,592 0 0 IPO 前发行限售 2010 年1 月23 日 中国石油兰州石491,732 491,732 0 0 IPO 前发行限售 2010 年1 月23 日 荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告 5 油化工公司 武汉市国际经济贸易公司 383,742 383,742 0 0 IPO 前发行限售 2010 年1 月23 日 中国石油抚顺石油化工公司 262,685 262,685 0 0 IPO 前发行限售 2010 年1 月23 日 武汉市兴业石油公司 134,310 134,310 0 0 IPO 前发行限售 2010 年1 月23 日 武汉税务咨询公司 153,497 153,497 0 0 IPO 前发行限售 2010 年1 月23 日 中国国际税务咨询公司武汉公司 153,497 0 0 153,497 IPO 前发行限售 2010 年1 月23 日 合计 77,013,039 11,978,839 0 65,034,200 4.2 前前 10 名股东、前名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 18,353 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 盛世达投资有限公司 境内非国有法人 39.28%57,680,703 57,680,703 57,200,000 武汉国有资产经营公司 国家 8.23%12,080,000 7,200,000 7,200,000 武汉工业国有投资有限公司 国有法人 1.05%1,534,969 0 中国石油大庆石油化工总厂 国有法人 0.78%1,140,034 0 山东省国际信托有限公司-中祥投资“ETF”一期资金信托 境内非国有法人 0.59%864,304 0 中国石油兰州石油化工公司 国家 0.33%491,732 0 张斌 境内自然人 0.32%464,520 0 武汉市国际经济贸易公司 国有法人 0.26%383,742 383,742 中国石化集团资产经营管理有限公司 国有法人 0.26%377,592 0 龚小数 境内自然人 0.23%344,100 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 武汉国有资产经营公司 4,880,000 人民币普通股 武汉工业国有投资有限公司 1,534,969 人民币普通股 中国石油大庆石油化工总厂 1,140,034 人民币普通股 山东省国际信托有限公司-中祥投资“ETF”一期资金信托 864,304 人民币普通股 中国石油兰州石油化工公司 491,732 人民币普通股 张斌 464,520 人民币普通股 武汉市国际经济贸易公司 383,742 人民币普通股 中国石化集团资产经营管理有限公司 377,592 人民币普通股 龚小数 344,100 人民币普通股 徐小君 324,800 人民币普通股 荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告 6 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东无关联关系或一致行动。4.3 控股股东及实际控制人情况介绍控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况控股股东及实际控制人变更情况 报告期内控股股东及实际控制人未发生变更。4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍控股股东及实际控制人具体情况介绍 盛毓南，男，出生于 1923 年 7 月 23 日，中国国籍，未取得其他国家的居留权，汉族，身份证号 31010619230723203X。毕业于圣约翰大学经济系，曾任职于华东税务局、上海税务局。现任上海宫保、北京蓝天星法定代表人。盛毓南与盛世达法定代表人、执行董事兼总经理盛小宁系父女关系。盛小宁，女，出生于 1955 年 4 月 22 日，中国国籍，未取得其他国家的居留权，汉族，身份证号 310105195504220422。大专学历，曾任上海日豪发展有限公司总裁办主任、北京荣丰副总经理。现任盛世达法定代表人、执行董事兼总经理、荣丰控股副董事长、北京荣丰董事、长春荣丰法定代表人。盛毓南与荣丰地产董事长王征系父子关系。王征，男，香港居民，出生于 1963 年 7 月 23 日，持有身份证号码为 P145810(1)的香港地区身份证。王征 1988 年至 1992 年任香港环宇公司中国部经理，1992 年至 1998 年任香港丹柏瑞有限公司董事长。现任懋辉发展有限公司董事长，荣丰控股法定代表人、董事长、总经理，北京荣丰法定代表人、董事长，重庆荣丰吉联法定代表人，长春荣丰总经理。4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告 7 5 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 王 征 董事长 男 48 2008 年 09 月19 日 2011 年 11 月17 日 0 0 11.34 是 盛小宁 董事 女 56 2008 年 09 月19 日 2011 年 11 月17 日 0 0 0.00 是 王焕新 董事 女 43 2008 年 09 月19 日 2011 年 11 月17 日 0 0 12.98 是 刘登华 董事 男 37 2008 年 09 月19 日 2011 年 11 月17 日 0 0 24.33 是 栾振国 董事 男 35 2008 年 09 月19 日 2011 年 11 月17 日 0 0 9.45 是 汤俊 董事 男 40 2006 年 06 月30 日 2011 年 11 月17 日 300 300 0.00 否 李荣华 董事 男 47 2001 年 10 月08 日 2011 年 11 月17 日 1,700 1,700 0.00 否 黄建森 董事 男 57 1999 年 10 月11 日 2011 年 11 月17 日 2,400 2,400 0.00 否 常清 独立董事 男 53 2007 年 08 月14 日 2011 年 11 月17 日 0 0 2.46 否 苗立胜 独立董事 男 64 2007 年 08 月14 日 2011 年 11 月17 日 0 0 2.46 否 邵九林 独立董事 男 47 2007 年 08 月14 日 2011 年 11 月17 日 0 0 2.46 否 丁强 独立董事 男 38 2007 年 08 月14 日 2011 年 11 月17 日 0 0 2.46 否 周庆祖 监事 男 78 2008 年 09 月19 日 2011 年 11 月17 日 0 0 0.00 否 武 舸 监事 男 39 2008 年 09 月19 日 2011 年 11 月17 日 0 0 0.00 否 金文毅 监事 女 58 2008 年 09 月19 日 2011 年 11 月17 日 4,000 4,000 6.93 是 合计-8,400 8,400-74.87-报告期内董事、监事、高级管理人员无股权激励情况 报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内离任的董事、监事、高级管理人员 姓名 原任职位 离任原因 离职时间 栾振国 董事会秘书、财务总监 个人原因辞职 2010 年 12 月 31 日 公司董事会拟聘请公司副总经理刘登华先生兼任董事会秘书，目前刘登华先生尚需取得董事会秘书资格证书。荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告 8 董事、监事、高管最近五年董事、监事、高管最近五年工作经历：工作经历：董事、高管：董事、高管：王征，男，全国政协委员，1963 年 7 月出生，毕业于上海华东师范大学外语系，曾任香港环宇公司中国部经理、香港丹柏瑞有限公司董事长，现任香港懋辉发展有限公司董事长、北京荣丰房地产开发有限公司董事长、重庆吉联房地产开发有限公司董事长、长春荣丰房地产开发有限公司总经理。王征先生现任全国政协社会与法制委员会委员、全国青联常委、中国青年企业家协会副会长、北京市政府特约规划监督员，2008 年至今任公司第五、第六届董事会董事、董事长、总经理。盛小宁,女，1955 年 4 月出生，毕业于上海长宁区卫校，曾任上海市第二人民医院分院、上海红十字医院医生；上海日豪发展有限公司总裁办主任。现任盛世达投资有限公司执行董事兼总经理，2008 年至今任公司第五、第六届董事会董事、副董事长。王焕新，女，1968 年 11 月出生，毕业于河北建筑工程学院，曾任宣化钢铁公司建筑安装工程公司工程副科长、北京港中建房地产开发有限公司工程部副经理、北京新松投资集团工程部经理、北京威宁谢工程咨询公司高级估算员、北京荣丰房地产开发有限公司预算部经理、副总经理。现任北京荣丰房地产开发有限公司总经理，2008 年至今任公司第五、第六届董事会董事。刘登华，男，1974 年 9 月出生，毕业于中国人民大学法学院。历任北京荣丰房地产开发有限公司董事长助理、投资管理部经理、客服部经理、董事会办公室主任，现任北京荣丰房地产开发有限公司副总经理。2008 年至今任公司第五、第六届董事会董事、副总经理。栾振国，男，1976 年 10 月 19 日出生，毕业于复旦大学，曾任上海浦东发展银行公司金融部客户经理；上海洛克双喜国际投资有限公司投资银行部总经理；盛世达投资有限公司副总经理。2008 年至今任公司第五、第六届董事会董事，2008年至 2010 年 12 月 31 日任公司董事会秘书，2009 年至 2010 年 12 月 31 日任公司财务总监。汤俊，男，40 岁，湖北武汉人。研究生学历，企业管理硕士。历任武汉气门厂技术员；东莞长江电脑制品有限公司工程师；东莞高思国际有限公司总经理助理；武汉国有资产经营公司经济运行部主办、董事会秘书、资产财务部副经理；2005年至今任武汉国有资产经营公司资产财务部经理，2008 年至今任公司第五、第六届董事会董事。李荣华，男，47 岁，中共党员，高级工程师，硕士学位，1985 年参加工作，历任武汉交通管理干部学院教师；长江航运经济技术研究所研究室副主任、主任、所副总工程师、副所长、财务部经理、武汉工业国有投资有限公司资产部经理。2005年至今任武汉工业国有投资有限公司总经理助理，2008 年至今任公司第五、第六届董事会董事。黄建森，男，57 岁，中共党员，高级经济师，大学学历，历任武汉市外经贸局副局长；中美合资武汉华美饲料有限公司中方副总经理；武汉市外经委副主任、香港安鹏有限公司总经理。2005 年至今任武汉市国际经济贸易公司总经理，2008年至今任公司第五、第六届董事会董事。苗立胜，男，64 岁，大学学历，国家注册会计师。历任北京市国际旅行社办公室主任；北京市旅游局副局长；北京首旅集团董事、副总裁；首旅（香港）控股公司总裁，曾兼任桂林旅游公司独立董事，现已退休。2008 年至今苗立胜先生为公司第五、第六届董事会独立董事。常清，男，53 岁，北京人，中共党员，经济管理学博士。历任国务院发展研究中心研究员，现任中国农业大学经济管理学院教授，兼任北京工商大学教授、财政部财科所研究生院研究员、中国期货业协会专家顾问委员会主任。2008 年至今常清先生为公司第五、第六届董事会独立董事。邵九林，男，47 岁，湖北武汉人，中共党员，本科生学历，中国注册会计师、注册税务师，高级会计师。历任大信会计师事务有限公司总经理，现任中国青旅实业发展有限责任公司副总经理、财务总监。2008 年至今邵九林先生为公司第五、第六届董事会独立董事。丁强，男，38 岁，浙江省临海市人，法律硕士。历任中国农村发展信托投资公司浙江公司项目经理，北京勤益科技投资公司总经理，中国火炬产业投资有限公司投资总监，北京国泰投资管理有限公司业务发展部总经理，现任新华信托投资股份有限公司第二信托部副总经理。2008 年至今丁强先生为公司第五、第六届董事会独立董事。监事：监事：荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告 9 周庆祖，男，1932 年 6 月出生，1952 年毕业于上海交通大学管理学院，历任石油工业部计划司司长、中国石油天然气总公司总经济师、中国石油天然气总公司咨询中心副主任。1998 年退休后任中国石油咨询中心专家、国际咨询总公司专家委员会顾问、中国投资协会“大中型企业委员会”常务副会长。2008 年至今任公司第五、第六届监事会监事、监事会主席。武舸，男，1971 年 2 月生，学历研究生，中共党员，历任共青团上海市委统战部副部长、共青团上海市委统战部副部长、上海市第八届青年联合会副秘书长、共青团上海市委统战部副部长、上海市第八届青年联合会副秘书长、共青团上海市委统战部部长、上海市第八届青年联合会副秘书长，2002 年至今任上海市第八届、第九届青年联合会秘书长、九届、十届全国青联委员、十届市政协委员、上海市金融青年联合会秘书长、上海市医药卫生青年联合会秘书长、上海浙江商会常务副会长。2008 年至今任公司第五、第六届监事会监事。金文毅，女，1952 年 4 月 5 日出生，大专，1971 年至 1985 年任上海市徐汇区商业服务公司会计，1985 年至 1993 年任上海现代信息技术总公司财务科科长，1993 年至 1999 年任上海斯文桑计算机系统应用工程公司财务部部长，1999 年至 2007年任北京荣丰房地产开发有限公司财务部经理，2007 年至今任北京荣丰房地产开发有限公司审计专员，第五、第六届监事会职工监事代表。5.2 董事出席董事会会议情况董事出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 王 征 董事长、总经理 3 2 1 0 0 否 盛小宁 副董事长 3 2 1 0 0 否 王焕新 董事 3 2 1 0 0 否 刘登华 董事、副总经理 3 2 1 0 0 否 栾振国 董事、董事会秘书 3 2 1 0 0 否 汤俊 董事 3 1 1 1 0 否 李荣华 董事 3 2 1 0 0 否 黄建森 董事 3 2 1 0 0 否 常清 独立董事 3 2 1 0 0 否 苗立胜 独立董事 3 1 1 1 0 否 邵九林 独立董事 3 2 1 0 0 否 丁强 独立董事 3 1 1 1 0 否 年内召开董事会会议次数 3 其中：现场会议次数 2 通讯方式召开会议次数 1 现场结合通讯方式召开会议次数 0 6 公司治理情况公司治理情况 一、综述 公司按照公司法、证券法等法律法规要求，结合自身实际情况，认真推行内部控制体系建设。2010 年度，公司认真贯彻企业内部控制基本规范，逐步对照梳理公司现行内控体系，根据实际情况建立了各项内控制度，内控制度基本覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节，并得到了有效执行。荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告 10 二、内部环境 1.公司治理 根据公司法、公司章程和其它有关法律法规的要求，公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”法人治理结构。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会享有法律法规和企业章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。董事会建立了审计、薪酬与考核、战略决策三个专业委员会，提高董事会运作效率。董事会 12 名董事中，有 4 名独立董事，其中，审计、薪酬与考核委员会均由独立董事担任专业委员会的主任委员，以利于独立董事更好地发挥作用。监事会对股东大会负责，除了通常的对公司财务和高管履职情况进行检查监督外，还组织对基层业务单位进行监督。经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业日常经营管理工作。公司坚持与大股东及其关联企业在业务、人员、资产、机构及财务等方面的分开，保证公司具有独立完整的业务及自主经营能力。2.机构设置 公司采用总部、项目公司二级管理模式。董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会下设审计委员会，审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司目前已配备了一名审计专员及若干兼职人员，内部审计人员具备专业知识，符合内部审计工作的需要，并在公司董事会的监督与指导下，定期与不定期地对职能部门及控股子公司的财务、内部控制、重大项目及其他业务进行审计和例行检查，有效控制公司经营风险。审计工作由董事会审计委员会负责监督。公司已设立内控中心，并将进一步加强内控及审计方面的工作。3.人力资源 公司不断制定、完善和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策，将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，日常工作中注重加强对员工的培训，以不断提升员工素质。人力资源部门制定各岗位的职位说明书，明确了每个岗位的职责和权限。定期进行业务考试，建立轮岗、交流机制，培养专业人员全面的知识和技能。2010 年度，公司在人力资源方面做了以下工作：人力资源部在人员招聘、考勤管理、制度建设、薪酬管理、绩效管理等方面均作了相应改进，以便更有利于公司和个人的发展。荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告 11 培训作为企业对员工的福利，是公司坚持多年的制度，为达到更好的培训效果，公司将原有的统一培训调整为更有针对性、专业性的大、小培训形式。培训组织：2010 年，新员工入职培训 200 余次，共组织大培训及小培训 49 次，组织培训考试 12 次，人均参培 110 小时（约 14 天）。培训管理：考虑到不同员工的实际情况，改变了全公司原来统一的考试标准，并明确补考成绩和不同职位员工的及格线，使培训考试更加合理化。及时纠正执行错误的员工考试成绩及格线，对培训考试请假流程和补考流程进行明确，形成员工培训补充管理规定。4.企业文化 公司自成立以来，高度重视企业文化的宣传和推广，积极开展全员服务活动，倡导奉献精神和社会责任意识。在任用和选拔优秀人才时，坚持“德才兼备、以德为先”的原则，把持续培养专业化、富有创新能力的职业经理队伍作为公司创立和发展的一项重要使命。三、风险评估 为促进公司可持续发展，公司根据设定的控制目标，结合公司实际情况，积极收集相关信息，及时进行风险评估，动态进行风险识别和风险分析，及时调整风险应对策略。2010 年度，国家宏观调控对国内房地产环境造成的影响，公司管理层积极主动到各项目公司进行调研，多次开会分析研讨房地产经营形势，及时调整公司经营策略，在内控体系建立完善过程中，坚持风险导向原则，采取了一系列基于稳健、审慎的风险应对策略以确保公司战略目标的实施。四、重点业务活动控制 1.资金 公司坚持资金的集中管理，有效执行了有关支出与付款审批方面的权限规定、现金管理制度和银行帐户管理办法等，明确公司资金管理的要求和控制流程，规定了各下属子公司的银行账户开销户均需由总部审批，并建立每日资金报表制度。2.销售 公司坚持销售过程中的授权审批和不相容职务相分离的原则，强化公司明源销售系统的管理与使用，并对项目定价、认购、折扣、签约、回款、佣金等业务进行控制和记录。实际业务控制中，所有业务操作均需履行公司设定的审批流程，其中重大和关键业务操作必须在得到公司管理层的审批后方可实施。3.成本 公司积极使用用友财务软件功能加强对成本的核算与控制，制定了系列会计核算工作指引和成本核算管理办法，对项目运作全过程成本信息进行计划管理和动态跟踪记录。同时在业务发包、项目实施、项目结算等环节进行过程控制，坚持工程荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告 12 项目的合同化管理，并对成本信息反映的及时性和准确性进行监督。4.采购 公司强化了造价中心，以便更好的控制工程投资，对工程成本核算全过程负责。其主要负责招投标管理、合同管理、预算审核、工程进度款审核、结算审核等工作，加强对物资采购的监督与控制，并制定了物资采购管理办法，加强对供应商的动态管理与考核，规范采购业务操作，推行集中采购、招投标、竞争性谈判等多种采购方式，在公平公正、充分竞争的基础上择优选择供应商，保证采购成本和质量的合理性。5.重大投资 公司严格履行重大投资的决策程序，积极引入专家机制。公司专注于房地产项目投资，严格控制非房地产类投资项目。对于房地产类投资项目，则在风险收益分析的基础上，通过分级授权审批程序对重大投资实施全程监控。6.对子公司的管理 公司积极实行扁平化管理，构建总部、项目公司的二级架构体系。在二级架构体系下，总部对项目公司的授权和职责划分坚持不相容职责相分离的原则，并强化对项目公司的过程运作监控，并通过内部审计、专业检查、监事巡查等手段，检查、监督公司各层级职责的有效履行。7.关联交易 公司对关联交易采取公平、公正、自愿、诚信以及对公司有利的原则，关联交易定价按照公平市场价格，充分保护各方投资者的利益。根据深圳证券交易所股票上市规则和公司章程的相关规定，公司明确划分股东大会和董事会对关联交易的审批权限。8.对外担保 按照证监会关于规范上市公司对外担保行为的通知、深圳证券交易所股票上市规则等相关规定，公司严格对外担保行为，并加强对担保业务评审、批准、执行等环节的控制要求。原则上公司除因商品房销售业务对部分业主提供按揭担保外，不对外提供担保。公司所有担保事项由总部统一控制与管理，禁止子公司提供担保。9.信息披露 公司根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、深圳证券交易所上市规则、公司章程等的有关规定，切实加强公司日常信息披露管理，制定了公司信息披露管理办法。公司公开披露的信息文稿由董事会办公室负责起草，由董事会秘书进行审核，在履行法定审批程序后加以披露。公司董事会办公室设专人负责回答投资者所提的各种关于公司的问题。董事会办公室根据信息披露需要在全公司范围内收集相关信息，在该等信息未公开披露前，所有相关人员均应履行保密职责，凡违反信息披露要求的，对相关责任人给予行政和经济处分，并视情形追究法律责任。荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告 13 五、信息与沟通 公司建立了内部 OA 系统，并制定相关信息管理规定规范公司内经营信息传递秩序。日常经营过程中，建立了定期与不定期的业务与管理日报、周报、月报及专项报告等信息沟通制度，创办了荣丰月报内部刊物，并通过各种例会、办公会等方式管理决策，保证公司的有效运作。公司通过设立投诉电话和设置客服中心，与客户进行交流沟通；对投资者，通过网络、电话等公开联系方式，保证投资者及时了解公司的经营动态。六、内部监督 公司通过日常检查及专项检查等方式对各业务领域的控制执行情况进行检查和评估。针对重点业务领域，公司还认真注重对风险管理方面的检查。监事会不定期实施巡查机制。七、内控实施中存在的问题及整改计划 报告期内，2010 年 7 月 27 日至 2010 年 7 月 30 日，中国证券监督管理委员会湖北监管局对本公司进行了现场检查，并于2010 年 9 月 25 日作出了关于移交荣丰控股集团股份有限公司监管关系并通报监管情况的函，公司监管单位由湖北监管局转至上海监管局。同时，公司根据关于移交荣丰控股集团股份有限公司监管关系并通报监管情况的函里，在重大资产重组过程、重组事项及承诺实施情况中发现的相关问题，开展了整改工作。公司此次检查中发现和关注的问题及整改情况如下：（一）对内控制度进行修订和完善。公司按照重组后的实际情况，对现有内控制度进行了认真梳理，对存在冲突的制度作出了修订，对缺失的制度进行了补充完善。公司第六届七次董事会审议通过荣丰控股集团股份有限公司内部审计制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、独立董事年报工作制度、外部信息使用人管理制度、高管持股管理制度以及防范大股东资金占用相关制度等一系列制度。（二）公司董事长、董事、财务总监、董事会秘书以及公司相关人员加强了对证券法规的学习，提高规范运作意识和水平。（三）公司将针对仍存在的问题，采取有效整改措施，制订整改计划，落实整改责任人。7 股东大会情况报告股东大会情况报告（一）年度股东大会情况 1、股东大会的通知、召集、召开情况 2010 年 4 月 23 日，公司在证券日报和证券时报上刊登了关于召开公司 2009 年度股东大会的公告；2010 年 5月 18 日，公司 2009 年度股东大会年会如期在上海虹桥迎宾馆召开，出席本次股东大会的股东及股东代表 15 人，代表公司62,150,902 股，占公司股份总额的 42.32%。荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告 14 2、股东大会决议事项 本次股东会通过如下决议：（一）审议通过二 OO 九年度董事会工作报告。（二）审议通过二 OO 九年度监事会工作报告。（三）审议通过关于二 OO 九年财务决算与二 O 一 O 年财务预算方案的议案。（四）审议通过关于二 OO 九年度利润分配预案的议案。（五）审议通过关于续聘会计师事务所的议案。（六）审议通过二 OO 九年度报告及摘要。3、股东大会决议刊登情况 本次股东大会经湖北正信律师事务所律师见证，股东大会决议公告已于 2010 年 5 月 19 日刊登在证券日报和证券时报上。（二）临时股东大会情况 1、临时股东大会的通知、召集、召开情况 2010 年 8 月 24 日，公司在 证券日报 和 证券时报 上刊登了关于召开公司 2010 年第一次临时股东大会的公告；2010年 9 月 20 日，公司 2010 年第一次临时股东大会如期在上海虹桥迎宾馆召开，出席本次股东大会的股东及股东代表 9 人，代表公司 59,978,294 股，占公司股份总额的 40.85%。2、股东大会决议事项 本次股东大会通过如下决议：（一）审议通过关于盛世达投资有限公司对公司进行委托贷款事项的议案。（二）审议通过关于调整公司独立董事薪酬的议案。3、股东大会决议刊登情况 本次股东大会经湖北正信律师事务所律师见证，股东大会决议公告已于 2010 年 9 月 21 日刊登在证券日报和证券时报上。8 董事会报告董事会报告 8.1 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内公司经营情况的回顾 荣丰控股集团股份有限公司 2010 年年度报告 15 2010 年，中国经济增长态势良好，宏观经济企稳，国内经济在适度宽松的货币政策和积极的财政政策的影响下，保持了较快的发展，GDP 同比增长 10.3%，宏观经济形势从全球金融危机阴影中走出来，由回升向稳定增长转变。但 2010 年初的房地产市场过度膨胀、量价齐涨的行业趋势使得中央加强了对房地产企业的调控政策。2010 年 4 月份以来，为了稳定房价，抑制投机性购房，大力支持保障性住房建设，国家先后推出了多项调控政策，目的在于遏制部分城市房价过快上涨，促进全国房地产市场健康发展。而上半年国家出台的一系列调控政策，在下半年也进一步得到细化和落实，房企获取土地和融资的难度和成本进一步加大，房地产形势将更加严峻复杂。因此，公司将坚定信心，紧跟政策动向，顺应市场走势，警惕市场风险，积极采取应对措施。在此期间，公司扎实做好了现有项目的开发建设，重点推进了北京“荣丰嘉园”商业部分的销售以及长春项目的建设工作。二、报告期内经营业绩回顾（1）各项经营指标任务的实现 2010 年度，房地产市场在很长一段时间里呈现价涨量升的态势，这种态势引发的通胀和地产泡沫隐忧，以及高企的 CPI，促使政府密集出台了一系列包