000777_2010_中核科技_2010年年度报告（更正后）_2011-03-15.pdf

中核苏阀科技实业股份有限公司 2010 年年度报告 0 中核苏阀科技实业股份有限公司 SUFA Technology Industry Co.,Ltd.,CNNC 2010 年度报告（中核科技 000777）二一二一一一年年三三月月七七日日 中核苏阀科技实业股份有限公司 2010 年年度报告 1 目目 录录 第一节第一节 重要提示重要提示 2 第第二二节节 公司基本情况简介公司基本情况简介 3 第第三三节节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 4 第第四四节节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 6 第第五五节节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 10 第第六六节节 公司治理结构公司治理结构 14 第第七七节节 股东大会情况简介股东大会情况简介 21 第第八八节节 董事会报告董事会报告 22 第第九九节节 监事会报告监事会报告 39 第第十十节节 重要事项重要事项 43 第十第十一一节节 财务会计报告财务会计报告 52 第十第十二二节节 备查文件备查文件 116 中核苏阀科技实业股份有限公司 2010 年年度报告 2 第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承性和完整性承担个别及连带责任。担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。性无法保证或存在异议。董事会应到董事董事会应到董事 9 人，实到董事人，实到董事 9 人。人。信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长邱建刚、总会计师袁德钢及财务部经理陆振学声明：保证年度公司董事长邱建刚、总会计师袁德钢及财务部经理陆振学声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。报告中财务报告的真实、完整。中核苏阀科技实业股份有限公司 2010 年年度报告 3 第第二二节节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司的法定中、英文名称及缩写 公司中文名称：中核苏阀科技实业股份有限公司 公司英文名称：SUFA Technology Industry Co.,Ltd.,CNNC.公司英文名称缩写：SUFA 二、公司法定代表人：邱建刚 三、公司董事会秘书：袁德钢 联系地址：江苏省苏州市珠江路 501 号 联系电话：（0512）66672006 电话传真：（0512）66673006 电子信箱： 证券事务代表：陈维 联系地址：江苏省苏州市珠江路 501 号 联系电话：（0512）66672245 电话传真：（0512）67526983 电子信箱： 四、公司注册地址：江苏省苏州市浒关工业园 办公地址：江苏省苏州市新区珠江路 501 号 公司邮政编码：215011 公司电子信箱： 公司国际互联网网址：http:/ 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：中核苏阀科技实业股份有限公司董事会秘书室 六、股票上市登记交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：中核科技 公司股票代码：000777 七、公司首次注册登记日期：1997 年 7 月 2 日 注册登记地点：中华人民共和国国家工商行政管理局 公司变更登记日期：2011 年 1 月 16 日 企业法人营业执照注册号：100000000026967 公司组织机构代码：10002696-1 公 司 税 务 登 记 号：320508100026961 公司聘请的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地点：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 中核苏阀科技实业股份有限公司 2010 年年度报告 4 第第三三节节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、本年度主要会计数据本年度主要会计数据 1、本年度会计数据、本年度会计数据 单位：元 项项 目目 金金 额额 营业利润 44,542,645.49 利润总额 56,778,936.92 归属于上市公司股东的净利润 52,310,641.92 归属于上市公司股东的扣除非经常损益后的净利润 42,966,823.76 经营活动产生的现金流量净额 34,534,377.18 2、扣除的非经常性损益项目及涉及金额、扣除的非经常性损益项目及涉及金额：二二、截止报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标、截止报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：人民币元 指标名称指标名称 20102010 年年 本年比上年增减本年比上年增减(%)(%)2 2009009 年年 20082008 年年 营业收入 594,153,882.24 4.35%569,410,050.22 566,287,801.14 利润总额 56,778,936.92 19.52%47,507,189.94 41,744,014.46 归属于上市公司股东的净利润 52,310,641.92 19.99%43,595,636.64 36,748,354.27 归属于上市公司股东的扣除非经常损益后的净利润 42,966,823.76 0.48%42,763,058.60 53,014,339.71 经营活动产生的现金流量净额 34,534,377.18 683.77%4,406,190.14 30,453,755.47 指标名称指标名称 20201010 年年 本年末比上年增减本年末比上年增减(%)(%)20200909 年年 2002008 8 年年 总资产 1,434,281,880.27 46.04%982,099,204.80 815,687,893.66 所有者权益(或股东权益)916,364,082.69 54.58%592,813,440.77 559,725,063.24 股本 213,009,774.00 5.66%201,600,000.00 201,600,000.00 2、主要财务指标 单位：人民币元 指标名称指标名称 20102010 年年 20092009 年年 本年比上年增减本年比上年增减(%)(%)20082008 年年 基本每股收益 0.2583 0.2162 19.47%0.1823 稀释每股收益 0.2583 0.2162 19.47%0.1823 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.2121 0.2121 0.00%0.263 项项 目目 金额金额 非流动资产处置损益 169,891.74 计入当期损益的政府补助 11,500,000.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 385,472.18 除上述各项外的其他营业外收支净额 180,927.51 小 计 12,236,291.43 所得税影响 -2,016,104.10 非经常性净损益合计 10,220,187.33 其中：归属于母公司股东的非经常性净损益 9,343,818.16 中核苏阀科技实业股份有限公司 2010 年年度报告 5 扣除非经常性损益后的稀释每股收益 0.2121 0.2121 0.00%0.263 全面摊薄净资产收益率 5.71%7.31%增加 1.60 个百分点 6.57%加权平均净资产收益率 8.13%7.58%增加 0.55 个百分点 6.68%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 4.69%7.21%减少 2.52 个百分点 9.47%扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率 6.68%7.43%减少 0.75 个百分点 9.64%每股经营活动产生的现金流量净额 0.1621 0.0219 640.18%0.1511 指标名称指标名称 20102010 年年 20092009 年年 本年比上年增减本年比上年增减(%)(%)20082008 年年 归属于上市公司股东的每股净资产 4.3020 2.9405 46.30%2.776 三三、本年度归属于母公司股东权益变动情况及原因、本年度归属于母公司股东权益变动情况及原因 单位：元 项项 目目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 期初数 201,600,000.00 76,002,131.97 63,896,676.17 251,314,632.63 592,813,440.77 本期增加 11,409,774.00 279,990,226.00 5,645,416.04 52,310,641.92 349,356,057.96 本期减少 25,805,416.04 25,805,416.04 期末数 213,009,774.00 355,992,357.97 69,542,092.21 277,819,858.51 916,364,082.69 变动原因变动原因：1、本期股本及资本公积增加系报告期公司非公开增发股票募集资金增加所致；2、盈余公积增加系公司按会计政策按净利润的 10%计提的法定盈余公积；3、未分配利润增加数系公司当期公司实现的净利润，减少数系公司当期提取法定盈余公积及报告期内实施 2009 年度利润分配方案减少所致。中核苏阀科技实业股份有限公司 2010 年年度报告 6 第第四四节节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、一、股本变动情况股本变动情况 1、二二一一年度公司股份变动情况表年度公司股份变动情况表（根据中国证券登记结算公司深圳分公司提供截止二一年十二月三十一日的资料）本报告期变动前 本报告期变动增减（+，-）本报告期变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 54,881,079 27.22%11,455,653 5.38%1、国家持股 35,347,200 17.53%-35,347,200-35,347,200 0 0 2、国有法人持股 19,488,000 9.67%-19,488,000-19,488,000 0 0 3、其他内资持股 +11,409,774 +11,409,774 11,409,774 5.36%其中：境内法人持股 +5,100,000 +5,100,000 5,100,000 2.40%境内自然人持股 +6,309,774 +6,309,774 6,309,774 2.96%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管持股 45,879 0.02%45,879 0.02%二、无限售条件股份 146,718,921 72.78%+54,835,200+54,835,200 201,554,121 94.62%1、人民币普通股 146,718,921 72.78%+54,835,200+54,835,200 201,554,121 94.62%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 201,600,000 100.00%0 11,409,774 213,009,774 100.00%2、限售股份变动情况表、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 中国核工业集团公司 35,347,200 35,347,200 0 0 股改承诺完成 2010 年 6 月 10 日 中国核工业集团公司苏州阀门厂 19,488,000 19,488,000 0 0 股改承诺完成 2010 年 6 月 10 日 天平汽车保险股份有限公司 0 0 1,000,000 1,000,000 限售增发股 2011 年 12 月 27 日 嘉实基金管理有限公司 0 0 2,100,000 2,100,000 限售增发股 2011 年 12 月 27 日 焦峰 0 0 1,200,000 1,200,000 限售增发股 2011 年 12 月 27 日 上海证大投资管理有限公司 0 0 2,000,000 2,000,000 限售增发股 2011 年 12 月 27 日 中核苏阀科技实业股份有限公司 2010 年年度报告 7 陈绍迪 0 0 2,300,000 2,300,000 限售增发股 2011 年 12 月 27 日 梅强 0 0 1,500,000 1,500,000 限售增发股 2011 年 12 月 27 日 陈学赓 0 0 1,309,774 1,309,774 限售增发股 2011 年 12 月 27 日 陈鉴平 2,376 0 0 2,376 限售高管股 高管股解除限售执行有关法律法规的规定。张宗列 7,983 0 0 7,983 限售高管股 高管股解除限售执行有关法律法规的规定。杨同兴 10,644 0 0 10,644 限售高管股 高管股解除限售执行有关法律法规的规定。袁德钢 7,984 0 0 7,984 限售高管股 高管股解除限售执行有关法律法规的规定。杨华麟 7,982 0 0 7,982 限售高管股 高管股解除限售执行有关法律法规的规定。彭新英 8,910 0 0 8,910 限售高管股 高管股解除限售执行有关法律法规的规定。合计 54,881,079 54,835,200 0 11,455,653 注：1本报告期内，公司非流通股东中国核工业集团公司和中国核工业集团公司苏州阀门厂分别持有的 35,347,200股、19,488,000 股限售股份限售期满，公司股份结构相应发生变动。具体内容详见公司 2010 年 6 月 9 日刊登于证券时报及深交所指定信息披露网站巨潮资讯网http:/的限售股份上市流通提示性公告。2本报告期内，公司非公开发行股票新增股份 1,140.9774 万股限售流通股于 2010 年 12 月 27 日在深圳证券交易所顺利上市，公司总股本由原来的 201,600,000 股增加至 213,009,774 股，公司实际控制人未发生变化。此次发行中，7 名发行对象认购的股票限售期为 12 个月，预计上市流通时间为 2011 年 12 月 27 日（具体内容详见公司 2010 年 12 月 24 日刊登于证券时报及深交所指定信息披露网站巨潮资讯网http:/的公司非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书等相关公告）。二、二、股票发行与上市情况股票发行与上市情况 1、非公开发行股票情况、非公开发行股票情况 根据中国证监会 2010 年 11 月 16 日 关于核准中核苏阀科技实业股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20101620 号）文件，报告期内，公司实施了向特定对象投资者非公开发行股票事项。公司本次实际非公开发行股份 1,140.9774 万股，发行价格为 26.60 元/股，发行对象分别为：天平汽车保险股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、焦峰、上海证大投资管理有限公司、陈绍迪、梅强、陈学赓。募集资金 30,349.99884 万元，扣除发行费用 1,209.99884 万元，募集资金净额 29,140 万元。本次非公开发行符合上市公司证券发行管理办法、上市公司非公开发行股票实施细则的相关规定。信永中和会计师事务所有限公司于 2010 年 11 月 30 日出具了 XYZH/2010A10016-1 号验资报告。2010 年 12 月 2日，本次发行新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续。本次非公开发行完成后，本公司新增股份 1,140.9774 万股，并于 2010 年 12 月 27 日在深圳证券交易所上市（祥情见公司刊登于 2010 年 12 月 24 日巨潮资讯网站上的相关公告）。因上述公司实施非公开发行股票,总股本由 201,600,000 股,增加至 213,009,774 股。公司实际控制人未发生变化。本次非公开发行股票募集的资金将用于公司核电关键阀门生产能力扩建、核化工专用阀门生产线技改以及高端阀门锻件生产基地建设等项目的实施。2、除、除上述报告期内公司实施的上述报告期内公司实施的非公开发行股票非公开发行股票事项事项之外，本报告期内公司无其他如转增股本、配股、之外，本报告期内公司无其他如转增股本、配股、中核苏阀科技实业股份有限公司 2010 年年度报告 8 吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市等事宜。吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市等事宜。三、三、股东情况股东情况 1、报告期末股东总数报告期末股东总数 截止 2010 年 12 月 31 日，公司股东总数为 64,998 户。2 2、截至截至 2 2010010 年末前年末前 1010 名股东、前名股东、前 1010 名流通股股东持股表名流通股股东持股表 股东总数 64,998 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国核工业集团公司 国家 26.06 55507200 0 0 中国核工业集团公司苏州阀门厂 国有法人 17.92 38175200 0 0 陈绍迪 境内自然人 1.08 2301000 2301000 未知 全国社保基金一零六组合 基金、理财产品等其他 0.99 2100000 2100000 未知 上海证大投资管理有限公司 境内一般法人 0.94 2000000 2000000 未知 梅强 境内自然人 0.70 1500000 1500000 未知 国泰君安建行香港上海汇丰银行有限公司 境外法人 0.68 1457820 1457820 未知 陈学赓 境内自然人 0.61 1309774 1309774 未知 焦峰 境内自然人 0.56 1200000 1200000 未知 天平汽车保险股份有限公司自有资金 基金、理财产品等其他 0.47 1000000 1000000 未知 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国核工业集团公司 55507200 人民币普通股 中国核工业集团公司苏州阀门厂 38175200 人民币普通股 国泰君安建行香港上海汇丰银行有限公司 1457820 人民币普通股 董明 420000 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司分红团险分红 360000 人民币普通股 陈家兰 289160 人民币普通股 北京中建金豪置业有限公司 277425 人民币普通股 周小英 252950 人民币普通股 程海民 242636 人民币普通股 葛苏刚 223200 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东中国核工业集团公司为公司第二大股东中国核工业集团公司苏州阀门厂的实际控制人。中国核工业集团公司和中国核工业集团公司苏州阀门厂与上述前 10 名流通股股东不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；未知上述流通股股东间是否属于一致行动人。3、本公司控股股东情况：本公司控股股东情况：（1 1）公司第一控股股东，并）公司第一控股股东，并公司第二大股东中国核工业集团公司苏州阀门厂的实际控制人单位：中公司第二大股东中国核工业集团公司苏州阀门厂的实际控制人单位：中中核苏阀科技实业股份有限公司 2010 年年度报告 9 国核工业集团公司。持国有法人股国核工业集团公司。持国有法人股 5555,507507,2 20000 股，占总股本股，占总股本 26.0626.06。法定代表人：孙勤 成立时间：1999 年 6 月 注册资本：1998738 万元 注册地点：北京市西城区三里河南三巷一号。经营范围：核燃料、核材料、铀产品以及相关核技术的生产、专营；核军用产品、核电、同位素、核仪器设备的生产、销售；核设施建设、经营；乏燃料和放射性废物的处理处置；铀矿勘查、开采、冶炼；核能、核技术及相关领域的科研、开发、技术转让、技术服务；国有资产的投资、经营管理；自有房屋租赁；自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外)；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；承包境外核工业工程及境内国际招标工程；上述境外工程报需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。兼营：机械、化工材料、电子设备、建筑材料、有色金属(须专项审批的除外)的销售。（2 2）公司第二大股东：中国核工业集团公司苏州阀门厂。持国有法人股）公司第二大股东：中国核工业集团公司苏州阀门厂。持国有法人股 3838,175175,2 20000 股，占总股本股，占总股本17.9217.92。法定代表人：杨同兴 成立时间：1981 年 10 月 27 日 注册资本：3100.1 万元 注册地点：苏州高新区浒关工业园 经营范围：工业管道阀门制造。兼营：金属制品研制、其他机电产品制造、加工；经营本企业生产产品的出口业务及生产与科研所需的原辅材料、设备、仪器仪表与相关技术的进口业务；开展本企业对外合资合作生产及“三来一补”业务；汽车货运；固定资产租赁；产品研制、设计、开发的咨询服务。（3 3）公司实际控制人情况：）公司实际控制人情况：中国核工业集团公司苏州阀门厂持有公司股权 17.92%股权，中国核工业集团公司直接持有公司26.06%股权的同时,持有中国核工业集团公司苏州阀门厂 100%股权。国务院国有资产监督管理委员会又持有中国核工业集团公司 100%股权，故国务院国有资产监督管理委员会为本公司实际控制人。（4 4）公司实际控制人之间的产权及控制关系的方框图）公司实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 4、其他持股、其他持股 10%以上股东情况以上股东情况 报告期末，无其他持股 10%以上（含 10%）的法人股东和自然人股东。中核苏阀科技实业股份有限公司 2010 年年度报告 10 第五第五节节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、一、现任董事、监事、高级管理人员基本情况现任董事、监事、高级管理人员基本情况 1、基本情况、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 邱建刚 董事长 男 57 2010-11-26 2013-11-25 0 0 是 潘启龙 副董事长 男 46 2010-11-26 2013-11-25 0 0 是 陈鉴平 副董事长 男 51 2010-11-26 2013-11-25 3,168 3,168 否 张宗列 董事、总经理 男 56 2010-11-26 2013-11-25 10,644 10,644 否 杨同兴 董事 男 56 2010-11-26 2013-11-25 14,193 10,644 二级市场卖出 是 刘焕冰 董事 男 38 2010-11-26 2013-11-25 0 0 是 崔利国 独立董事 男 41 2010-11-26 2013-11-25 0 0 否 余慧浓 独立董事 女 68 2010-11-26 2013-11-25 0 0 否 王德忠 独立董事 男 49 2010-11-26 2011-09-14 0 0 否 张 逸 监事会主席 女 48 2010-11-26 2013-11-25 0 0 是 杨华麟 监事 男 46 2010-11-26 2013-11-25 10,644 10,644 是 贺凤英 职工监事 女 50 2010-11-26 2013-11-25 0 0 否 吴 辉 副总经理兼总工程师 男 50 2010-11-26 2013-11-25 0 0 否 柳建培 副总经理 男 41 2010-11-26 2013-11-25 0 0 否 彭新英 副总经理 男 44 2010-11-26 2013-11-25 11,880 8,910 二级市场卖出 否 袁德钢 总会计师、董事会秘书 男 57 2010-11-26 2013-11-25 10,646 10,646 否 合计-61,175 54,656-注：报告期末公司未实施股权激励计划，报告期内，无董事、监事及高级管理人员持有公司股票期权或被授予限制性股票。2、公司现任董事、监事在股东单位任职情况、公司现任董事、监事在股东单位任职情况 现任董事：邱建刚先生任中国核工业集团公司副总经理；潘启龙先生任中国核工业集团公司副总经济师兼政研体改部主任、中国宝原工贸公司总经理；杨同兴先生任中国核工业集团公司苏州阀门厂厂长、党委副书记；刘焕冰先生任中国核工业集团公司财会部预算考核处处长；现任监事：张逸女士任中国核工业集团公司审计部主任；杨华麟先生任中国核工业集团公司苏州阀门厂总会计师。二、二、现任现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况况 中核苏阀科技实业股份有限公司 2010 年年度报告 11 1 1、董事董事 邱建刚邱建刚 1954 年 11 月生，大学本科学历，研究员级高级工程师。1996 年 7 月起任中核总计划与经营开发局副局长、中核房地产公司总经理；1999 年 6 月起任中国核工业集团公司综合计划部主任；2004 年11 起任中国核工业集团公司总经理助理；2006 年 7 月起任中国核工业集团公司党组成员、副总经理。现任公司董事长。潘启龙潘启龙 ：1965 年 2 月生，大学本科学历，研究馆员。1994 年 5 月起任中国核工业总公司政策研究室副处长；1999 年 6 月起任中国核工业集团公司政研体改部主任助理、副主任；2005 年 3 月起至今任中国核工业集团公司政研体改部主任；2010 年 4 月起至今任中国宝原工贸公司总经理；2010 年 7 月起至今任中国核工业集团公司副总经济师。现任公司副董事长。陈鉴平：陈鉴平：1960 年 5 月生，硕士研究生，研究员级高级工程师。2000 年 9 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司常务副总经理；2003 年 5 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司总经理；2004 年 3 月任苏州阀门厂副厂长、中核苏阀科技实业股份有限公司总经理；2004 年 6 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司总经理；2006 年 6 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司总经理、党委书记；2010 年 11 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司副董事长、党委书记。张宗列：张宗列：1955 年 4 月生，大学本科学历，研究员级高级工程师。2000 年 9 月起任苏州阀门厂总工程师；2003 年 5 月起任苏州阀门厂、中核苏阀科技实业股份有限公司总工程师；2004 年 6 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司副总经理兼总工程师；2006 年 6 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司副总经理兼总工程师、党委副书记；2007 年 11 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司常务副总经理兼总工程师、党委副书记；2010 年 11 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司董事、总经理、党委副书记。杨同兴：杨同兴：1955 年 8 月生，大专学历，高级政工师。1996 年 12 月起任苏州阀门厂副厂长；1999 年 11月起任苏州阀门厂党委副书记、副厂长；2004 年 3 月起任苏州阀门厂厂长、党委副书记。现任公司董事。刘焕冰：刘焕冰：1973 年 9 月生，硕士研究生，注册会计师。2002 年至 2006 年任中国核工业集团公司财会部预算处副处长；2007 年起任中国核工业集团公司财会部投融资处副处长；2010 年 12 月起任中国核工业集团公司财会部预算考核处处长。现任公司董事。上述由股东单位出任的公司董事，除在股东单位任职外，无其他单位任职或兼职情况。2 2、独立董事独立董事 王德忠王德忠 1962 年 10 月生。博士。1984 年起任沈阳市纸板厂教师；1989 年起任沈阳电力高等专科学校讲师；1994 年起任上海交通大学讲师；1995 年起任上海交通大学副教授；2001 年起任上海交通大学教授。现任公司独立董事。崔利国崔利国 1970 年 2 月生，硕士研究生，律师。为观韬律师事务所创始合伙人、管理委员会主任。同时兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员，金融街商会副秘书长，国投瑞银基金有限公司独立董事，国都证券有限公司、渤海证券有限公司证券发行内核小组法律专家，亚太卫星控股有限公司独立董事、国投新集能源股份有限公司独立董事、北京四维图新科技股份有限公司独立董事、中核国际有限公司独立董事。现任公司独立董事。余慧浓余慧浓 1943 年 11 月生，大学本科学历。高级会计师。曾历任秦山核电公司财务处会计科科长、计划财务处副处长、生产财务处处长、总会计师；1997 年 2 月至 1998 年 12 月任秦山第三核电有限公司总会计师；2005 年至 2008 年任中国价格协会能源供水价格专业委员会理事。现任公司独立董事。3 3、监监事事 张逸张逸 1963 年 2 月生，大学本科学历，注册会计师，曾任中国核工业总公司审计局会计师、副处长、处长、中国核工业集团公司审计局处长、财务审计部副主任、审计部副主任；2002 年 12 月起任中国核工业集团公司审计部主任。现任公司监事会主席。杨华麟杨华麟 1965 年 2 月生，大学本科学历，会计师。曾任中国核工业集团公司苏州阀门厂财务处副处长，中核苏阀科技实业股份有限公司 2010 年年度报告 12 中核苏州阀门股份有限公司董事会秘书，苏州阀门厂财务处副处长；2004 年 3 月起任中国核工业总公司苏州阀门厂总会计师。现任公司监事。贺凤英贺凤英 1961 年生。大专学历。审计师。1987 年起任五二六厂财务科会计；1989 年起任五二六厂、中核苏阀科技实业股份有限公司审计处主任科员、副处长、处长；2004 年 10 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司审计部主任，2006 年 5 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司纪委副书记、审计部主任。现任公司职工监事。上述监事没有在其他单位任职或兼职情况。4 4、其他高级管理人员、其他高级管理人员 吴吴 辉辉 1961 年 9 月生，大学学历，研究员级高级工程师。2000 年 9 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司副总经理；2004 年 3 月任苏州阀门厂副厂长、中核苏阀科技实业股份有限公司副总经理；2004 年 6月起任中核苏阀科技实业股份有限公司副总经理；2010 年 11 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司副总经理兼总工程师。柳建培柳建培 1970 年 1 月生，大学学历，研究员级高级工程师。2000 年 9 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司总工程师；2003 年 5 月起任公司副总经理；2006 年 9 月起任公司副总经理、纪委书记、工会主席。彭新英彭新英 1966 年 11 月生，大学学历，高级工程师。2000 年 10 月起历任中核苏阀科技实业股份有限公司工程技术部经理、装配车间主任、党支部书记；2003 年 4 月起任苏州中核苏阀鲍威尔实业有限公司筹建负责人、总经理，2004 年 8 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司副总经理。袁德钢袁德钢 1954 年 7 月生，大专学历，会计师。1997 年 10 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司总会计师、财务部经理；2004 年 10 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司总会计师；2008 年 3 月起任公司总会计师兼董事会秘书。上述高级管理人员没有在股东单位任职或兼职情况。三、三、年度报酬情况年度报酬情况 1 1、报酬的决策程序：、报酬的决策程序：、公司董事、监事及高级管理人员报酬：除独立董事另行规定办法之外，不在公司经营层任职的公司董事、监事不在公司领取工资薪酬。为有效调动高级管理人员的积极性和创造性，树立为股东创造更大价值的使命感和责任感，在公司经营层任职的董事、监事及高管的薪酬，按照公司第九次股东大会决议通过的关于董事和监事津贴制度的议案及公司第三届董事会第三次会议决议通过的高管人员薪酬管理办法制度规定，每年初由总经理代表管理层与董事会签署经营目标责任书，根据董事会下达的年度预算经营目标任务逐项分解，逐步落实到各相关责任部门，年度进行考核与激励分配。公司高级管理人员每年末由董事会薪酬与考核委员会参照中国核工业集团公司成员企业负责人年薪制办法有关规定，同时根据以下方面对相关董事及高级管理人员进行绩效评价：公司主要财务指标和经营目标完成情况、主要职责及分管工作范围情况、业绩考评系统中涉及指标的完成情况等方面，进行综合绩效评价和考核。经董事会薪酬与考核委员会提交报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会审核。公司独立董事报酬：根据公司第十四次股东大会（2009 年年会）决议通过的关于调整独立董事津贴的议案：公司独立董事的年度津贴为 6 万元（含税）。2 2、报告期内公司报告期内公司董事、监事和高级管理人员的年度税前报酬总额情况：董事、监事和高级管理人员的年度税前报酬总额情况：（1）报告期内，在公司领取报酬人员税前报酬明细表 单位：万元 姓名 职务 报告期内从公司领取税前薪酬情况 陈鉴平 副董事长 35.11 张宗列 董事、总经理 34.04 中核苏阀科技实业股份有限公司 2010 年年度报告 13 崔利国 独立董事 6.0 余慧浓 独立董事 6.0 王德忠 独立董事 6.0 吴 辉 副总经理兼总工程师 29.84 柳建培 副总经理 29.84 彭新英 副总经理 29.84 袁德钢 总会计师兼董事会秘书 29.84 贺凤英 职工监事 14.56 合计 221.07（2）领取税前报酬人员总额情况 报告期内，现任及离任董事、监事和高级管理人员共计 19 人。除陈鉴平、张宗列、吴辉、柳建培、彭新英、袁德钢在公司领取薪酬，独立董事王德忠、余慧浓、崔利国在公司领取津贴外，其余人员均未在公司领取报酬。公司董事、监事及高级管理人员年度报酬总额为 221.07 万元。其中：金额最高的前三名董事的报酬总额为 75.15 万元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 98.99 万元；年度报酬 30 万元以上的的 2 人；30 万元以下的 8 人。四、四、报告期内公司董事、监事和高级管理人员报告期内公司董事、监事和高级管理人员离任、聘任离任、聘任变动情况：变动情况：报告期内，公司第四届董事会成员邱建刚、马宇箭、杨同兴、陈鉴平、陈宝军、刘焕冰、王德忠、余慧浓、崔利国任期届满；第四届监事会成员丁淑英、杨华麟、贺凤英任期届满；由公司第四届董事会聘任的高级管理人员陈鉴平、张宗列、吴辉、柳建培、彭新英、袁德钢任期届满。根据公司章程、董事会议事规则和股东大会议事规则等相关规定，公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了关于董事会换届改选的议案，第四届监事会第十四次会议审议通过了关于监事会换届改选的议案。经公司 2010 年第三次临时股东大会审议通过，组成公司第五届董事会、监事会。公司第五届董事会由董事邱建刚、潘启龙、陈鉴平、杨同兴、张宗列、刘焕冰、独立董事王德忠、崔利国、余慧浓组成。公司第五届监事会由监事张逸、杨华麟、职工监事贺凤英组成。经公司第五届董事会第一次会议选举邱建刚为公司董事长，潘启龙、陈鉴平为公司副董事长；经公司第五届监事会第一次会议选举张逸为公司监事会主席；经公司第五届董事会第一次会议聘任，公司高级管理人员由张宗列、吴辉、柳建培、彭新英、袁德钢组成。五、公司员工情况五、公司员工情况 截止 2010 年 12 月 31 日，公司（合并报表范围）正式在职职工 1147 人，其中离退休人员 18 人，均纳入社会保障体系，按照社保有关规定享受离退休待遇。1、公司员工（合并报表范围）按岗位职位分类表：类别 总人数 管理人员 财务人员 销售人员 技术人员 生产人员 后勤保障人员 人数 1147 21