000626_2010_如意集团_2010年年度报告_2011-04-22.pdf

连云港如意集团股份有限公司 二一年年度报告 1 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事陈洪慧女士、独立董事印韡先生因工作原因分别委托 董事白新华女士、独立董事吴革先生出席会议。本公司总裁彭亮先生、财务总监张勉先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 目 录 重要提示 第 1 页 目录 第 2 页 公司基本情况简介 第 3 页 会计数据和业务数据摘要 第 4 页 股本变动及股东情况 第 5 页 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第 8 页 公司治理结构第 1 1 页 股东大会情况简介 第 1 4 页 董事会报告第 1 4 页 监事会报告第 2 2 页 重要事项第 2 3 页 财务报告第 2 5 页 备查文件目录第 9 9 页 3 （一）公司基本情况简介 一、公司法定名称：中文名称：连云港如意集团股份有限公司 英文名称：L I A N Y U N G A N G I D E A L G R O U P C O.，L T D 中文简称：如意集团 英文简称：I D E A L G R O U P 二、公司法定代表人：秦兆平 三、公司董事会秘书：谭 卫 联系地址：连云港市新浦区北郊路 6 号 电 话：0 5 1 8-8 5 1 5 3 5 9 5 传 真：0 5 1 8-8 5 1 5 0 1 0 5 电子信箱：r u y i d o n g m i i d e a l-g r o u p.c o m.c n 四、公司注册地址：连云港市新浦区北郊路 6 号 公司办公地址：连云港市新浦区北郊路 6 号 邮政编码：2 2 2 0 0 6 网 址：h t t p:/w w w.i d e a l-g r o u p.c o m.c n 电子信箱：i d e a l g r o u p i d e a l-g r o u p.c o m.c n 五、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址：h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n 公司年度报告备置地：公司董事会秘书处 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：如意集团 公司股票代码：0 0 0 6 2 6 七、其他有关资料：公司首次注册登记日期：1 9 9 4 年 6 月 2 7 日，地点：江苏省连云港市 公司企业法人营业执照注册号：3 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 9 2 8 6 税务登记号码：国税苏字 3 2 0 7 0 4 1 3 8 9 8 9 2 7 X 号 地税苏字 3 2 0 7 0 5 1 3 8 9 8 9 2 7 X 号 组织机构代码：1 3 8 9 8 9 2 7-X 公司聘请的会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所有限公司 办公地址：江苏省南京市正洪街 1 8 号东宇大厦 8 楼 4（二）会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：人民币元 项 目 2 0 1 0 年末 2 0 0 9 年末 本年末比上年末增减(%)2 0 0 8 年末 总资产 3,8 5 6,5 7 6,6 2 0.9 9 2,5 2 1,3 2 0,4 7 2.7 7 5 2.9 6 2,0 0 4,7 3 8,4 7 4.8 9 所有者权益（或股东权益）3 5 2,7 9 6,7 5 1.5 5 2 9 0,0 7 5,7 2 7.7 8 2 1.6 2 2 4 8,7 7 9,5 0 8.0 8 项 目 2 0 1 0 年 2 0 0 9 年 本年比上年增减(%)2 0 0 8 年 营业收入 2 1,1 8 7,1 8 6,2 2 5.2 1 1 2,9 8 7,5 7 7,0 1 8.2 2 6 3.1 3 1 8,1 8 8,2 3 2,1 8 9.0 7 利润总额 1 7 3,1 0 6,6 6 4.3 8 1 2 0,7 7 1,0 8 4.3 3 4 3.3 3 2 0,9 8 2,5 3 7.9 2 归属于上市公司股东的净利润 5 8,7 7 2,7 5 5.7 4 4 1,3 8 4,9 1 1.8 2 4 2.0 1 3,0 0 9,8 1 7.2 2 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1 2,0 9 7,6 1 5.7 3 2 9,5 4 3,7 7 4.8 3 -5 9.0 5 -8 9,8 8 6,9 8 2.6 6 经营活动产生的现金流量净额-7 3 1,4 6 3,3 4 5.0 3 -4 9,1 4 0,3 9 8.0 3 -1,3 8 8.5 2 5 7 1,6 6 4,1 9 6.5 6 二、扣除的非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 项 目 金 额 非流动资产处置损益 -7 9 8,4 5 8.5 6 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1 3,5 9 5,4 6 5.7 2 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 1 2,8 6 4.9 0 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-2 8,5 7 8,4 9 1.8 8 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1 2 9,1 9 3,1 2 7.4 0 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 9 3 2,9 0 7.5 4 对外委托贷款取得的收益 2 2 8,0 7 5.1 2 除上述各项之外的其他营业外收支净额 8,4 5 5,9 4 0.9 1 未扣除所得税及少数股东损益影响后金额 1 2 3,0 4 1,4 3 1.1 5 减：所得税费用影响额 3 0,6 9 7,9 7 2.4 1 少数股东损益影响额 4 5,6 6 8,3 1 8.7 3 扣除所得税及少数股东损益影响后金额 4 6,6 7 5,1 4 0.0 1 三、主要财务指标 单位：人民币元 项 目 2 0 1 0 年末 2 0 0 9 年末 本年末比上年末增减(%)2 0 0 8 年末 归属于上市公司股东的每股净资产 1.7 4 2 2 1.4 3 2 5 2 1.6 2%1.2 2 8 5 项 目 2 0 1 0 年 2 0 0 9 年 本年比上年增减(%)2 0 0 8 年 基本每股收益 0.2 9 0 2 0.2 0 4 4 4 1.9 8 0.0 1 4 9 稀释每股收益 0.2 9 0 2 0.2 0 4 4 4 1.9 8 0.0 1 4 9 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.0 5 9 7 0.1 4 5 9 -5 9.0 8 -0.4 4 3 9 净资产收益率（%）（摊薄）1 6.6 6 1 4.2 7 2.3 9 1.2 1 净资产收益率（%）（加权）1 8.4 1 1 5.3 6 3.0 5 1.2 6 5 扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率(%)3.4 3 1 0.1 8 -6.7 5 -3 6.1 3 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)3.7 9 1 0.9 7 -7.1 8 -3 7.5 2 每股经营活动产生的现金流量净额-3.6 1 2 2 -0.2 4 2 7 -1,3 8 8.3 4 2.8 2 3 （三）股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例%发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例%一、有限售条件股份 1 1 0,3 1 5,6 9 6 5 4.4 8 -1 0 9,6 9 9,3 1 2 -1 0 9,6 9 9,3 1 2 6 1 6,3 8 4 0.3 0 1、国家持股 2、国有法人持股 3 4,2 5 8,5 0 0 1 6.9 2 -3 4,2 5 8,5 0 0 -3 4,2 5 8,5 0 0 3、其他内资持股 7 6,0 4 5,3 5 0 3 7.5 5 -7 5,4 3 7,8 5 0 -7 5,4 3 7,8 5 0 6 0 7,5 0 0 0.3 0 其中：境内法人持股 7 5,8 9 5,3 5 0 3 7.4 8 -7 5,2 8 7,8 5 0 -7 5,2 8 7,8 5 0 6 0 7,5 0 0 0.3 0 境内自然人持股 1 5 0,0 0 0 0.0 7 -1 5 0,0 0 0 -1 5 0,0 0 0 4、外资持股 5、高管锁定股 1 1,8 4 6 0.0 1 -2,9 6 2 -2,9 6 2 8,8 8 4 0.0 0 二、无限售条件股份 9 2,1 8 4,3 0 4 4 5.5 2 +1 0 9,6 9 9,3 1 2 +1 0 9,6 9 9,3 1 2 2 0 1,8 8 3,6 1 6 9 9.7 0 1、人民币普通股 9 2,1 8 4,3 0 4 4 5.5 2 +1 0 9,6 9 9,3 1 2 +1 0 9,6 9 9,3 1 2 2 0 1,8 8 3,6 1 6 9 9.7 0 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 2 0 2,5 0 0,0 0 0 1 0 0.0 0 2 0 2,5 0 0,0 0 0 1 0 0.0 0 2、限售股份变动情况表：股东名称 年初限 售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限 售股数 限售原因 解除限 售日期 中国远大集团有限责任公司 7 5,0 8 5,3 5 0 7 5,0 8 5,3 5 0 0 0 股权分置改革 2 0 1 0 年3 月5 日 连云港市蔬菜冷藏加工厂 3 4,2 5 8,5 0 0 3 4,2 5 8,5 0 0 0 0 股权分置改革 2 0 1 0 年3 月5 日 黄东升 1 5 0,0 0 0 1 5 0,0 0 0 0 0 股权分置改革 2 0 1 0 年3 月5 日 宝应县射阳湖农工商实业总公司 2 0 2,5 0 0 2 0 2,5 0 0 0 0 股权分置改革 2 0 1 0 年3 月5 日 6 合计 1 0 9,6 9 6,3 5 0 1 0 9,6 9 6,3 5 0 0 0 二、证券发行与上市情况 1、到报告期末为止的前3 年历次证券发行情况：到报告期末为止的前 3 年，公司没有发行新的股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券及其他衍生证券。2、报告期内公司股份结构变动的情况说明：报告期内，公司股份结构因有限售条件股份解除限售上市流通和高管股自然解冻2 5%而发生变动，股份总数未发生变化。3、报告期末，公司现存有限售条件的高管股 8,8 8 4股，已托管并冻结在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。三、股东情况 1、股东数量和持股情况表 单位：股 股东总数 1 7,6 3 7 户 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例%持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国远大集团有限责任公司 境内非国有法人 3 7.0 8 7 5,0 8 5,3 5 0 0 1 6,0 0 0,0 0 0 注 连云港市蔬菜冷藏加工厂 国有法人 2 6.9 2 5 4,5 0 8,5 0 0 0 江阴澄星实业集团有限公司 境内非国有法人 1.2 4 2,5 1 5,0 5 0 0 冷晓斌 境内自然人 1.1 8 2,3 9 0,3 0 0 0 李玉兰 境内自然人 0.2 2 4 4 0,0 0 0 0 曾钦桂 境内自然人 0.2 1 4 1 6,4 0 0 0 天津宏大五金制品有限公司 境内非国有法人 0.2 0 4 0 5,0 0 0 4 0 5,0 0 0 吴蓉蓉 境内非国有法人 0.2 0 4 0 0,0 0 0 0 东方汇理银行 境外法人 0.1 9 3 8 7,5 0 0 0 鞠淑英 境内自然人 0.1 4 2 8 7,1 0 0 0 前 1 0 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国远大集团有限责任公司 7 5,0 8 5,3 5 0 人民币普通股 连云港市蔬菜冷藏加工厂 5 4,5 0 8,5 0 0 人民币普通股 江阴澄星实业集团有限公司 2,5 1 5,0 5 0 人民币普通股 冷晓斌 2,3 9 0,3 0 0 人民币普通股 7 李玉兰 4 4 0,0 0 0 人民币普通股 曾钦桂 4 1 6,4 0 0 人民币普通股 吴蓉蓉 4 0 0,0 0 0 人民币普通股 东方汇理银行 3 8 7,5 0 0 人民币普通股 鞠淑英 2 8 7,1 0 0 人民币普通股 张贵勇 2 4 5,0 0 0 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 1 0 名股东中，公司控股股东与其他股东之间无关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人的情况；公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人的情况。注：中国远大集团有限责任公司将其持有的本公司的部分股份 1 6,0 0 0,0 0 0股，质押给中国银行股份有限公司，并于 2 0 0 8 年 1 0 月 2 2 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了上述股份的质押登记手续，质押期限自 2 0 0 8年 1 0 月 2 2 日起。2、公司控股股东情况（1）本公司控股股东和实际控制人均为中国远大集团有限责任公司。中国远大集团有限责任公司成立于 1 9 9 3 年 1 0 月 2 7 日，法定代表人：胡凯军，注册资本：1 亿元人民币。该公司主要经营范围：自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定经营或禁止进出口的商品和技术除外）；原油、燃料油、化工产品、纸浆及其他商品的销售；承办中外合资经营、合作生产和“三来一补”业务；实业投资及投资管理与咨询；企业管理与咨询；技术与信息的开发、转让、培训、咨询服务；组织文化交流、展览展示活动。中国远大集团有限责任公司股东为北京炎黄置业有限公司，持股比例1 0 0，主要情况如下：法定代表人：胡凯军，注册资本：1 1 6 0万美元，主要业务：在规划范围内进行房屋及配套设施的开发、建设及物业管理，包括公寓、写字楼的出售、商业设施的出租。中国远大集团有限责任公司持有中国远大（香港）有限公司 9 0%的股权；中国远大（香港）有限公司持有北京炎黄置业有限公司 8 0%的股权，北京炎黄置业有限公司持有中国远大集团有限责任公司 1 0 0%的股权。中国远大集团有限责任公司、中国远大（香港）有限公司和北京炎黄置业有限公司循环持股。根据中国远大集团有限责任公司章程修正案，中国远大集团有限责任公司设立董事会，董事会由胡凯军、陈洪慧、刘元、刘程炜、李炳源、杨方钰、黄炜等七人组成，该七人同时对中国远大集团有限责任公司、中国远大（香港）有限公司和北京炎黄置业有限公司三家公司全面负责、管理，是三家公司的最终决策人。8（2）本公司实际控制人与本公司之间的产权和控制关系图：8 0%9 0%1 0 0%3 7.0 8%3、其他持股 1 0%以上的法人股东情况 连云港市蔬菜冷藏加工厂持有本公司股份5 4,5 0 8,5 0 0 股，持股比例2 6.9 2%，为本公司第二大股东。该企业法定代表人：刘福堂，成立于 1 9 9 4 年 4 月 3 0 日，注册资本 2 2 0 0 万元，主营：蔬菜、水产品加工、冷藏、销售。（四）董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、现任董事、监事、高级管理人员基本情况 持股情况（股）姓名 职务 性别 年龄 任期 年初 年末 在股东单位任职情况 秦兆平 董事长 男 5 3 至 2 0 1 2 年 6 月 0 0 彭 亮 副董事长、总裁 男 4 0 同上 0 0 刘永军 副董事长 男 4 2 同上 0 0 陈洪慧 董事 女 4 9 同上 0 0 中国远大助理总裁 白新华 董事 女 4 4 同上 0 0 中国远大财务本部副总经理 赵良兴 董事 男 4 6 同上 0 0 刘福堂 董事、副总裁 男 4 5 同上 0 0 连云港市蔬菜冷藏加工厂法定代表人 吴价宝 独立董事 男 4 5 同上 0 0 印 韡 独立董事 男 5 5 同上 0 0 吴 革 独立董事 男 4 3 同上 0 0 祝 卫 独立董事 男 4 5 同上 0 0 周砚武 监事会主席 男 4 1 同上 0 0 中国远大监审部总经理 丁行超 监事 男 5 7 同上 1 1,8 4 6 1 1,8 4 6 范庆堂 监事 男 5 2 同上 0 0 刘爱国 副总裁 男 5 7 0 0 中国远大（香港）发展有限公司 北京炎黄置业有限公司 中国远大集团有限责任公司 连云港如意集团股份有限公司 9 张 勉 财务总监 男 3 5 0 0 谭 卫 董事会秘书 男 4 0 0 0 二、现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历和任职或兼职情况 秦兆平，曾任职北京首钢集团下属企业副总经理、远大资产管理有限公司项目经理、中国远大集团有限责任公司财务管理本部风险管理经理、武汉远大制药集团公司财务总监、中国远大集团有限责任公司人力资源本部副总经理。彭亮，曾任职鞍山钢铁公司第一发电厂工程师、北京中鼎信理财顾问公司副总经理、中国华融资产管理公司项目经理、远大资产管理有限公司副总经理、中国远大集团有限责任公司医药事业部业务拓展总监、投资发展部副总经理。刘永军，曾任职连云港市审计局科员、副主任科员、处长，连云港市经济责任审计局局长，现任江苏金海投资有限公司党委委员、副总经理。陈洪慧，曾任职北京建筑机械厂研究所、德国赫尔兹曼公司、中国华阳技术贸易总公司、中国远大集团有限责任公司贸易发展部经理、人事总监、总裁办总经理，现任中国远大集团有限责任公司助理总裁。白新华，曾任职北京市审计局、国证经济开发有限公司，现任中国远大集团有限责任公司财务管理本部副总经理、华东医药股份有限公司监事、武汉远大制药集团有限公司监事。赵良兴，曾任连云港市塑料厂科长、厂长助理，连云港市资产经营有限公司、江苏金海投资有限公司部门经理，现任连云港金海旅游发展有限公司总经理。刘福堂，曾任职地质矿产部西北探矿机械厂会计员、地质矿产部黄海机械厂审计监擦部审计员、黄海机械厂基础工程总公司财务部兼企管部经理、连云港恒瑞集团财务部负责人、江苏康缘药业股份有限公司监事、江苏金海投资有限公司财务部高级职员、连云港北崮山庄置业发展有限公司财务总监，现任连云港市蔬菜冷藏加工厂法定代表人。吴价宝，曾任职淮海工学院经济管理系教师、教研室主任、系主任，现任淮海工学院商学院院长。印韡，曾任职北京市税务局西城分局干部、中国国际税务咨询公司副经理、中恒信会计师事务所副所长、中逸会计师事务所总经理、北京中逸兴盛会计师事务所所长。吴革，曾任职河南省息县司法局法律顾问处律师、河南省第三律师事务所公司部主任、河南省先河律师事务所合伙人、主任、北京市观韬律师事务所律师，现任北京市中闻律师事务所高级合伙人、管理委员会主任。祝卫，曾任财政部人事司任免处主任科员，财政部工交司、经贸司主任科员、副处长，中晟环保科技开发投资有限公司董事、副总经理，现任中天运会计师事务所董事长，兼任湘鄂情股份有限公司、华东医药股份有限公司、连云港如意集 10 团股份有限公司、武汉健民药业集团股份有限公司、武汉日新科技股份有限公司独立董事。范庆堂，曾任职连云港市运输公司、连云港市农业局，现任本公司行政后勤部副经理。丁行超，曾任职连云港开发区农副食品有限公司办公室主任、连云港大江食品有限公司总经理，现任本公司监审部经理。刘爱国，曾任职三航五公司团委书记、车间主任，现任本公司副总裁。张勉，曾任职中国远大集团公司财务管理部会计、远大资产管理有限公司项目经理、本公司证券事务授权代表。谭卫，曾任职连云港市纸浆厂秘书、本公司秘书科长、项目开发科科长、证券事务授权代表。三、现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、本公司于 1 9 9 8年制定了人事劳动管理规定，以此为依据确定公司董事、监事、高级管理人员的报酬；另经本公司 1 9 9 8 年 6 月 3 0 日召开的年度股东大会审议通过，公司的董事、监事每年在公司领取 2 5 0 0 元津贴；经本公司 2 0 0 2年 6月 2 8日召开的年度股东大会审议通过，公司的独立董事每年在公司领取3 0 0 0 0 元报酬。2、每一位现任董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额 姓 名 报酬总额（人民币元）备 注 秦兆平 2 5 0 0 仅领取董事津贴 彭 亮 3 6 0 0 0 刘永军 2 5 0 0 仅领取董事津贴 陈洪慧 2 5 0 0 仅领取董事津贴 白新华 2 5 0 0 仅领取董事津贴 赵良兴 2 5 0 0 仅领取董事津贴 刘福堂 3 2 4 0 0 吴价宝 3 0 0 0 0 仅领取独立董事报酬 印 韡 3 0 0 0 0 仅领取独立董事报酬 吴 革 3 0 0 0 0 仅领取独立董事报酬 祝 卫 3 0 0 0 0 仅领取独立董事报酬 周砚武 2 5 0 0 仅领取监事津贴 丁行超 3 4 3 0 0 范庆堂 2 9 0 0 0 刘爱国 3 2 0 0 0 张 勉 2 9 3 0 0 11 谭 卫 2 7 6 0 0 合 计 3 5 5 6 0 0 四、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员未发生变动。五、公司员工情况 报告期末，公司共有员工 3 8 6 名，其中：销售人员 2 4 6 名、财务人员 2 3 名、行政管理人员 1 1 2 名、其他 3 名。员工中具有大中专以上学历的有 3 7 2 名，占总数的 9 6%。（五）公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则及其他相关法律、法规及规章的要求，不断完善公司法人治理结构、建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。公司不存在尚未解决的治理问题。报告期内，公司根据深圳证券交易所 2 0 1 0 年 7 月 2 8 日发布的主板上市公司规范运作指引的要求，组织董事、监事、高级管理人员认真学习领会和切实贯彻执行主板上市公司规范运作指引，提高公司规范运作水平，充分保护公司和投资者的合法权益。同时将规范运作指引转发给公司控股股东，督促公司控股股东及时签署控股股东（实际控制人）声明及承诺书，并于 2 0 1 0 年1 1 月 3 0 日前报送深圳证券交易所。二、独立董事履行职责情况 1、独立董事出席董事会的情况 姓 名 应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 印 韡 6 5 1 0 吴 革 6 5 1 0 祝 卫 6 6 0 0 吴价宝 6 5 1 0 2、报告期内，公司独立董事印韡先生、吴革先生、祝卫先生和吴价宝先生认真、勤勉、尽责地履行独立董事职责，对公司董事会审议的议案以及公司其它事项未提出异议，对公司发生的凡需要独立董事发表意见的重大事项均发表独立意见，同时积极了解公司的各项运作情况，为董事会科学、客观地决策起到积极作用，维护了公司整体利益及中小股东的合法利益。三、公司与控股股东的独立情况 12 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均做到与控股股东分开：1、业务方面：本公司具有独立完整的业务和自主经营能力，在业务上完全独立于公司控股股东。2、人员方面：本公司在劳动、人事及工资管理等方面独立运作，总裁、副总裁等高级管理人员在本公司领取薪酬，在控股股东单位不担任职务。3、资产方面：本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设备，本公司的工业产权、商标、非专利技术等无形资产由本公司拥有，本公司的采购和销售系统由本公司独立拥有。4、机构方面：本公司设立了完全独立于控股股东的内部管理机构。5、财务方面：本公司设立独立的财务部，并建立了独立的会计体系和财务管理制度，本公司独立在银行开户。四、公司内部控制制度的建立健全情况 1、综述 1.1、按照公司法、证券法等相关法律、法规和规范性文件的要求，公司以建立规范的公司治理结构为目标，对内部控制制度进行持续不断的改进与完善。公司根据上市公司内部控制指引的要求，结合公司自身的具体情况已经制订了多项有效的内部控制制度。公司于 2 0 0 8 年 1 1 月设立监审部，在董事会的监督与指导下，负责对公司及控股公司的经营活动和内部控制进行独立的审计监督，对职能部门及子公司财务管理、内部控制、重大项目及其他业务进行审计和检查，切实保障公司的规章制度贯彻执行。1.2、2 0 1 0 年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则及其他相关法律、法规及规章的要求，不断完善公司法人治理结构、建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。报告期内，公司按照中国证监会、江苏证监局的文件要求制订了年报信息披露重大差错责任追究制度、内幕信息知情人登记管理制度、外部信息使用人管理制度，并经董事会审议批准后实施。报告期内，公司根据深圳证券交易所发布的主板上市公司规范运作指引的要求，组织董事、监事、高级管理人员认真学习领会和切实贯彻执行主板上市公司规范运作指引，提高公司规范运作水平，充分保护公司和投资者的合法权益。同时将规范运作指引转发给公司控股股东，督促公司控股股东及时签署控股股东（实际控制人）声明及承诺书并在规定时间内报送深圳证券交易所。1.3、对公司内部控制情况的总体评价 13 公司认为现有的内部控制制度基本符合我国有关法规和监管部门的要求，符合当前公司的实际情况，公司严格执行了内控制度，在对子公司的管理控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、募集资金使用的内部控制、重大投资的内部控制、信息披露的内部控制等方面不存在重大缺陷，公司的内部控制有效。公司将在以后的工作中，继续认真学习并严格执行有关法律法规和部门规章制度，继续健全和完善公司治理，不断提高规范运作意识和水平，切实提高公司质量，保持公司持续、健康发展，维护公司和全体股东的权益。2、重点控制活动 2.1、控股子公司的控制 公司依据相关法律、法规和上市公司的有关规定对控股子公司进行管理，公司制订完善了控股子公司管理制度、子公司财务管理办法，并按照公司章程和有关制度以及控股子公司章程和有关制度的规定，在预算管理、财务监控、重大事项、信息披露等方面对子公司的风险予以严格控制，加大管理及指导子公司的力度，同时提高决策水平、有效降低决策风险，有力地保障对子公司的管理和监控力度。2.2、关联交易的控制 公司专门制订了关联交易决策制度，同时在公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则以及独立董事工作制度中对关联交易的决策程序和权限也进行了规定。公司在关联交易提交董事会会议审议前，均取得独立董事事前的书面认可意见，董事会审议时独立董事亦发表了独立意见。2.3、对外担保的控制 公司在公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则中规定了对外担保的决策权限，并建立了相应的审查和决策程序。2.4、募集资金使用的控制 公司制订了募集资金管理制度，对募集资金的存储、运用、管理和监督等做了详细规定。公司近 3 年不存在新募集资金的情况。2.5、重大投资的控制 公司的重大投资坚持审慎原则，控制投资风险，注重投资收益。公司章程和股东大会议事规则对股东大会、董事会的对外投资权限均有明确规定。2.6、信息披露的控制 公司按照有关信息披露的法律、法规，制订了信息披露管理制度，把加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益作为一项重要工作。公司本着及时、准确、公平的原则履行信息披露义务，同时在公司内部建立了信息披露的传递、审批程序和披露流程。3、重点控制活动中的问题及整改计划 14 公司认为虽然现有的内部控制制度基本符合我国有关法规和监管部门的要求，符合当前公司的实际情况，但随着外部环境的变化和公司的进一步发展及管理要求的不断提高，公司内部控制仍需要不断地进行修订和完善。为保证内控制度的长期有效性和完备性，公司计划：3.1、随着外部环境的变化和公司的进一步发展以及管理要求的不断提高，公司将认真组织学习和贯彻企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引，以建立规范的公司治理结构为目标，按照相关要求对内部控制制度进行持续不断的改进与完善，以适应不断发展的新形势。同时加强执行力和监督检查力度，确保各项制度得到有效执行。3.2、充分发挥内部审计部门的监督职能，在预算管理、财务监控、重大事项、信息披露等方面对控股子公司的风险进行严格控制，加大管理及指导子公司的力度，有力地保障对子公司的管理和监控力度。3.3、继续认真学习并严格执行有关法律法规和部门规章制度，加强对董事、监事和高级管理人员的培训，更好地发挥各委员会在专业领域的作用，进一步提高上市公司科学决策能力和风险防范能力。五、公司没有因部分改制等原因而存在同业竞争和关联交易问题。（六）股东大会情况简介 本公司于 2 0 1 0 年 5 月 1 4 日上午 1 0：0 0 召开 2 0 0 9 年度股东大会，相关信息披露于 2 0 1 0年 5月 1 5日的中国证券报、证券时报和巨潮资讯网h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n。（七）董事会报告 一、报告期内公司经营情况的回顾 1、报告期内总体经营情况 项目 2 0 1 0 年金额（元）2 0 0 9 年金额（元）同比变动幅度（+、-、%）营业收入 2 1,1 8 7,1 8 6,2 2 5.2 1 1 2,9 8 7,5 7 7,0 1 8.2 2 6 3.1 3 营业利润 1 8 1,7 4 3,3 2 6.4 0 8 3,7 5 0,0 2 2.9 1 1 1 7.0 1 净利润 5 8,7 7 2,7 5 5.7 4 4 1,3 8 4,9 1 1.8 2 4 2.0 1 引起变动的主要影响因素：1.1 本期营业收入较上期增加 6 3.1 3%，其主要原因是：公司之控股子公司远大物产集团有限公司及全资子公司宁波远大进出口有限公司、远大国际（香港）有限公司、浙江新景进出口有限公司报告期受国内、国际经济形势好转，业务量 15 大幅上升以及化工类大宗商品价格上升的影响，营业收入较上期大幅增加。1.2 营业利润较上期增加 1 1 7.0 1%、净利润较上期增加 4 2.0 1%，其主要原因是：公司之控股子公司远大物产集团有限公司及其子公司从事的电子交易及期货交易投资收益大幅增加。2、报告期内主营业务及其经营情况 2.1 分行业主营业务收入、主营业务利润构成情况如下 主营业务收入 主营业务利润 主营业务项目 金额（元）所占比例（%）金额（元）所占比例（%）国内销售 8,0 1 3,9 4 6,4 7 3.7 6 3 7.8 3 2 7 6,7 0 5,0 3 5.0 6 4 2.0 1 国外销售 1 3,1 7 0,3 1 2,7 5 8.0 7 6 2.1 7 3 8 2,0 1 4,5 4 6.9 4 5 7.9 9 合计 2 1,1 8 4,2 5 9,2 3 1.8 3 1 0 0.0 0 6 5 8,7 1 9,5 8 2.0 0 1 0 0.0 0 2.2 主营业务分产品情况 主营业务收入 主营业务利润 主营业务项目 金额（元）所占比例（%）金额（元）所占比例（%）塑胶类商品贸易 1 0,6 6 0,9 5 5,8 3 7.0 3 5 0.3 2 2 3 8,1 0 1,5 1 1.8 9 3 6.1 5 橡塑类商品贸易 1,6 3 8,2 8 9,9 3 6.9 3 7.7 3 1 0 2,2 7 3,4 3 8.2 8 1 5.5 3 液化类商品贸易 4,3 8 3,7 5 1,8 6 9.4 6 2 0.6 9 1 2 5,3 5 6,2 2 6.2 1 1 9.0 3 钢铁类商品贸易 2,3 1 6,8 1 7,2 0 6.4 2 1 0.9 4 9 3,3 9 9,8 0 4.0 2 1 4.1 8 其他类商品贸易 2,1 6 7,8 9 7,0 9 9.0 4 1 0.2 3 9 8,3 8 4,2 5 9.4 0 1 4.9 4 产品生产销售 6 4,1 4 9.6 2 0.0 0 -4 0 2,9 2 5.6 9 -0.0 6 物流代理服务 1 5,8 9 0,5 0 3.7 4 0.0 8 3,6 9 5,5 5 1.5 3 0.5 6 其他 5 9 2,6 2 9.5 9 0.0 0 -2,0 8 8,2 8 3.6 4 -0.3 2 合计 2 1,1 8 4,2 5 9,2 3 1.8 3 1 0 0.0 0 6 5 8,7 1 9,5 8 2.0 0 1 0 0.0 0 2.3 主营业务分地区情况 地区 主营业务收入金额（万元）营业收入比上年增减（%）浙江地区 2 1,1 8 3,6 6 6,6 0 2.2 4 6 3.1 4 黑龙江地区 5 9 2,6 2 9.5 9 -4 8.5 9 合计 2 1,1 8 4,2 5 9,2 3 1.8 3 6 3.1 1 2.4占公司主营业务收入 1 0%以上的有进出口贸易业务及内贸业务，报告期内其主营业务收入为 2 1,1 8 3,6 6 6,6 0 2.2 4元，比去年增加 6 3.1 4%；主营业务成本为 2 0,5 2 2,8 5 8,7 3 6.6 0 元，比去年增加 6 5.2 1%；主营业务利润率为 3.1 2%，比去年减少 0.9 7 个百分点。2.5公司向前五名供应商合计的采购金额为 1 9 4,4 9 2.4 0万元，占年度采购总额的 1 5.0 7%；向前五名客户销售额合计 7 0,5 4 5.7 3万元，占公司销售总额的3.3 3%。3、报告期内资产构成情况如下 资产项目 2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日金额 占总资产比重 同比变动幅度 16（元）（%）（+、-、%）交易性金融资产 9,2 9 6,5 4 5.0 5 0.2 4 应收票据 1 0 2,8 6 8,7 2 6.8 0 2.6 7 2 5 5.2 2 预付账款 6 5 6,6 4 6,6 7 9.4 4 1 7.0 3 6 9.5 9 其他应收款 3 7 1,0 2 6,4 3 2.9 9 9.6 2 8 5.8 4 存货 1,2 5 4,0 4 5,6 7 9.9 7 3 2.5 2 1 3 8.2 0 其他流动资产 7 8 2,6 2 9.1 3 0.0 2 -9 7.0 6 长期股权投资 1 7,7 1 6,4 9 9.9 1 0.4 6 -5 8.5 9 投资性房地产 3 6,0 5 2,8 5 7.3 0 0.9 3 无形资产 5 2,4 6 3,9 9 8.6 7 1.3 6 1 8 9.7 6 长期待摊费用 1,5 2 9,1 4 8.0 5 0.0 4 1 1 3.1 2 递延所得税资产 3 0,6 6 5,9 3 7.8 8 0.8 0 5 5 1.1 0 短期借款 1,3 1 4,2 8 1,3 5 3.7 6 3 4.0 8 1 3 0.1 4 应付账款 9 5 7,0 0 1,3 0 9.5 7 2 4.8 1 3 8.4 5 应付职工薪酬 4 8,1 5 7,7 2 5.7 2 1.2 5 1 0 9.7 6 应交税费 3 9,9 9 6,2 1 5.3 0 1.0 4 7 4.0 9 应付利息 3,0 0 5,3 7 6.6 8 0.0 8 6 1 2.7 1 其他应付款 1 0,2 1 6,0 3 0.2 6 0.2 6 3 7.9 7 其他流动负债 1 4,3 9 1,6 0 0.0 0 0.3 7 7 4 3.7 2 预计负债 2 8,3 9 4,8 2 6.2 5 0.7 4 递延所得税负债 7,0 9 6,5 4 6.1 7 0.1 8 引起变动的主要影响因素：3.1 交易性金