000885_2010_同力水泥_2010年年度报告_2011-03-14.pdf

河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 1 河南同力水泥股份有限公司河南同力水泥股份有限公司河南同力水泥股份有限公司河南同力水泥股份有限公司 Henan Tongli Cement Co.,Ltd.2010 年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告 （全文全文全文全文）报告日期报告日期报告日期报告日期：二二二二一一一一一一一一年三月年三月年三月年三月 河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 2 重重重重 要要要要 提提提提 示示示示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司全体董事均亲自出席了本次董事会。公司本年度财务报告已经希格玛会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人郭海泉、总经理张浩云、主管会计工作负责人李继富声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 3 目目目目 录录录录 第一章 公司基本情况简介.1 第二章 会计数据和业务数据摘要.3 第三章 股本变动及股东情况.5 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况.8 第五章 公司治理结构.15 第六章 股东大会情况简介.19 第七章 董事会报告.20 第八章 监事会报告.31 第九章 重要事项.33 第十章 财务会计报告.42 第十一章 备查文件目录.43 河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 1第一章第一章第一章第一章 公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介（一）公司法定中文名称：河南同力水泥股份有限公司 中文简称：同力水泥 公司法定英文名称：Henan Tongli Cement Co.,Ltd.英文缩写：Tongli Cement.（二）公司法定代表人：郭海泉（三）公司董事会秘书：龙嘉 公司联系地址：郑州市农业路41号投资大厦5层 公司联系电话：0371-69158113 公司联系传真：0371-69158112 E-Mail： 证券事务代表：侯绍民 公司联系地址：郑州市农业路41号投资大厦5层 公司联系电话：0371-69158312 公司联系传真：0371-69158112 E-Mail：（四）公司注册地址：郑州市农业路41号投资大厦5层 公司办公地址：郑州市农业路41号投资大厦5层 河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 2公司邮政编码：450008 公司网站： 公司电子信箱：（五）中国证监会指定的信息披露报刊：证券时报、中国证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址：http：/ 公司2009年年度报告备置地点：本公司总经理工作部（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：同力水泥 公司股票代码：000885（七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998年12月31日 注册登记地点：河南省洛阳市春都路126号 公司变更注册登记日期：2007年7月27日 注册登记地点：郑州市农业路41号投资大厦5层 企业法人营业执照注册号：豫工商企410000100005620 税务登记号码：410105711291895 公司聘请会计事务所名称：希格玛会计师事务所有限公司 会计事务所办公地址：陕西西安市高新路25号希格玛大厦3层 河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 3第二章第二章第二章第二章 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一一一一、本报告期主要财务数据本报告期主要财务数据本报告期主要财务数据本报告期主要财务数据 （单位：人民币）元 项 目 金 额 营业利润 102,323,199.89 利润总额 251,827,897.93 归属于上市公司股东的净利润 128,494,979.29 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 113,935,871.89 经营活动产生的现金流量净额 512,556,507.92 二二二二、扣除非经常性损益项目及金额扣除非经常性损益项目及金额扣除非经常性损益项目及金额扣除非经常性损益项目及金额 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-1,214,972.43 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 18,130,154.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,020,678.56 所得税影响额-1,056,835.13 少数股东权益影响额-5,319,918.38 合计 14,559,107.40-三三三三、近三近三近三近三年的主要会计数据年的主要会计数据年的主要会计数据年的主要会计数据 单位：（人民币）元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）2,783,136,485.09 2,535,484,045.14 9.77%2,432,592,024.45 利润总额（元）251,827,897.93 209,176,613.15 20.39%263,171,776.35 归属于上市公司股东的净利润（元）128,494,979.29 113,209,764.52 13.50%142,918,533.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）113,935,871.89 57,134,904.39 99.42%41,943,330.19 经营活动产生的现金流量净额（元）512,556,507.92 322,966,968.82 58.70%343,729,754.67 河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 4 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）4,389,876,119.83 3,905,915,547.38 12.39%3,702,432,851.85 归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,218,479,290.92 1,084,894,050.29 12.31%972,847,600.80 股本（股）252,543,955.00 252,543,955.00 0.00%160,000,000.00 四四四四、近三近三近三近三年的主要财务指标年的主要财务指标年的主要财务指标年的主要财务指标 单位：（人民币）元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.5088 0.4483 13.50%0.5659 稀释每股收益（元/股）0.5088 0.4483 13.50%0.5659 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.4512 0.2877 56.83%0.2621 加权平均净资产收益率（%）11.18%11.00%0.18%17.50%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）9.91%9.60%0.31%19.27%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）2.03 1.28 58.59%2.15 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.82 4.30 12.09%6.08 河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 5第第第第三章三章三章三章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一一一一、公司股本变动情况公司股本变动情况公司股本变动情况公司股本变动情况 （一）公司股份变动情况表（数量单位：万股）本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 185,945,230 73.63%-6,246,591-6,246,591 179,698,639 71.16%1、国家持股 2、国有法人持股 185,943,955 73.63%-6,246,591-6,246,591 179,697,364 71.15%3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 1,275 0.00%1,275 二、无限售条件股份 66,598,725 26.37%6,246,591 6,246,591 72,845,316 28.84%1、人民币普通股 66,598,725 26.37%6,246,591 6,246,591 72,845,316 28.84%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 252,543,955 100.00%0 0 252,543,955 100.00%（二）限售股份变动情况表（数量单位：万股）股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 河南投资集团有限公司 167,432,901 0 0 167,432,901 非公开发行 2012 年8 月24 日 鹤壁市经济建设投资总公司 10,986,352 0 0 10,986,352 非公开发行 2010 年8 月24 日 新乡市经济投资有限责任公司 3,635,771 3,635,771 0 0 非公开发行 2010 年 10 月 21日 河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 6新乡市凤泉区建设投资有限公司 2,558,505 2,558,505 0 0 非公开发行 2010 年 10 月 21日 河南省新乡水泥厂 1,278,111 0 0 1,278,111 非公开发行 2010 年8 月24 日 中国建筑材料集团公司 52,315 52,315 0 0 非公开发行 2010 年 10 月 21日 杨来上 1,275 0 0 1,275 高管锁定股份 按照证监会有关规定执行 合计 185,945,230 6,246,591 0 179,698,639 注：鹤壁市经济建设投资总公司和河南省新乡水泥厂持有公司限售股份的解除限售日期为2010年8月24日，报告期内上述两家公司未向公司提出解除限售的申请。（三）证券发行与上市情况（1）在本报告期内证券发行与上市情况。报告期内无证券发行与上市情况（2）公司股份总数和结构变化情况 1、报告期内，公司无送股、转增股本、配股、增发新股或内部职工股上市的情况。2、报告期内公司总股本没有发生变化，2010年10月21日，新乡市经济投资有限责任公司持有的公司3,635,771股限售股份、新乡市凤泉区建设投资有限公司持有的公司2,558,505股限售股份、中国建筑材料集团公司持有的公司52,315股限售股份解除限售，截止报告期末，有限售条件的流通股为179,698,639股，占总股本的71.16%；无限售条件流通股72,845,316股，占总股本的28.84%。（四）公司无内部职工股。二二二二、公司股东情况公司股东情况公司股东情况公司股东情况 （一）股东数量和持股情况 截止到2010年12月31日，公司前10名股东数量及持股情况如下：股东总数 16,171 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 河南投资集团有限公司 国有法人 66.30%167,432,901 167,432,901 12,000,000 鹤壁市经济建设投资总公司 国有法人 4.35%10,986,352 10,986,352 安徽海螺水泥股份有限公司 国有法人 2.12%5,342,075 新乡市经济投资有限责任公司 国有法人 1.44%3,635,771 中航文化股份有限公司 国有法人 1.22%3,069,600 新乡市凤泉区建设投资有限公司 国有法人 1.01%2,558,505 中国银行-招商行业领先股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.01%2,543,100 河南省新乡水泥厂 国有法人 0.51%1,278,111 1,278,111 1,278,111 河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 7沈国平 境内自然人 0.50%1,263,424 陈新宇 境内自然人 0.33%829,978 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 安徽海螺水泥股份有限公司 5,342,075 人民币普通股 新乡市经济投资有限责任公司 3,635,771 人民币普通股 中航文化股份有限公司 3,069,600 人民币普通股 新乡市凤泉区建设投资有限公司 2,558,505 人民币普通股 中国银行-招商行业领先股票型证券投资基金 2,543,100 人民币普通股 沈国平 1,263,424 人民币普通股 陈新宇 829,978 人民币普通股 赖阿女 805,578 人民币普通股 上海伊天科技信息有限公司 477,960 人民币普通股 杨胜利 427,900 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。（二）公司控股股东和实际控制人情况介绍（1）公司控股股东和实际控制人具体情况介绍 股东名称：河南投资集团有限公司 法定代表人：胡智勇 成立日期：1991 年 12 月 18 日 注册资本：1,200,000 万元 经营范围：建设项目的投资，建设项目所需工业生产资料和机械设备、投资项目分的产品原材料的销售（国家专项规定的除外）；酒店管理、物业管理；房屋租赁。（2）实际控制人结构与产权方框图 （3）控股股东及实际控制人变更情况 报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变更。（4）其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东情况 公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。66.30%100%河南省发展和改革委员会 河南投资集团有限公司 河南同力水泥股份有限公司 河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 8第第第第四章四章四章四章 董事董事董事董事、监事监事监事监事、高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况 一一一一、董事董事董事董事、监事监事监事监事、高级管理人员情况高级管理人员情况高级管理人员情况高级管理人员情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数（股）报告期内从公司领取的税前报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬 郭海泉 董事长 男 52 2009 年 10 月 16 日-2012 年10 月 16 日0 0 0 是 张浩云 董事兼总经理 男 51 2009 年 10 月 16 日-2012 年10 月 16 日0 0 30.6 否 牛苗青 独立董事 男 50 2009 年 10 月 16 日-2012 年10 月 16 日0 0 4.14 否 盛杰民 独立董事 男 70 2009 年 10 月 16 日-2012 年10 月 16 日0 0 4.14 否 朱永明 独立董事 男 48 2009 年 10 月 16 日-2012 年10 月 16 日0 0 4.14 否 杨振林 董事 男 30 2009 年 10 月 16 日-2012 年10 月 16 日0 0 0 是 李飞飞 董事 男 26 2009 年 10 月 16 日-2012 年10 月 16 日0 0 0 是 郭春光 监事 男 35 2009 年 10 月 16 日-2012 年10 月 16 日0 0 0 是 余敏 监事 女 31 2009 年 10 月 16 日-2012 年10 月 16 日0 0 0 是 杨来上 监事 男 44 2009 年 10 月 16 日-2011 年 3 月 11 日 1700 1700 21.5 否 李英 副总经理 男 57 2009 年 10 月 16 日-2012 年10 月 16 日0 0 23.1 否 杨旭 副总经理 男 52 2009 年 10 月 16 日-2012 年10 月 16 日0 0 24.6 否 王建生 副总经理 男 57 2009 年 10 月 16 日-2012 年10 月 16 日0 0 28 否 李继富 财务总监 男 45 2009 年 10 月 16 日-2012 年10 月 16 日0 0 24.6 否 孔德强 总工程师 男 49 2009 年 10 月 16 日-2012 年10 月 16 日0 0 24.6 否 龙嘉 董事会秘书 女 32 2009 年 10 月 16 日-2012 年10 月 16 日0 0 23.8 否 尚达平 副总经理 男 49 2010 年 11 月 18 日-2012 年10 月 16 日0 0 20.8 否 合计 1700 1700 234.02 河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 9注：本公司未实行股权激励，除监事杨来上持有 1700 股本公司股票被限制外，其他公司董事、监事及高级管理人员均未持有本公司股票期权或被授予限制性股票。二二二二、董事董事董事董事、监事及高级管理人员兼职情况监事及高级管理人员兼职情况监事及高级管理人员兼职情况监事及高级管理人员兼职情况 （1）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任职期间 是否在股东单位领取报酬津贴 郭海泉 河南投资集团有限公司 资产管理三部主任 2006年6月至今 是 杨振林 河南投资集团有限公司 法律部职员 2007年4月至今 是 李飞飞 河南投资集团有限公司 证券部职员 2007年7月至今 是 郭春光 河南投资集团有限公司 财务部职员 2008年1月至今 是 余敏 河南投资集团有限公司 发展计划部职员 2008年1月至今 是（2）在除股东单位以外其它单位任职情况 姓名 其它单位名称 担任的职务 是否在该公司 领取报酬津贴 牛苗青 河南岳华会计师事务所 总经理 是 盛杰民 北京大学 教授、博士生导师 是 朱永明 郑州大学 管理工程学院副院长 是 三三三三、现任董事现任董事现任董事现任董事、监事监事监事监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历高级管理人员最近五年的主要工作经历高级管理人员最近五年的主要工作经历高级管理人员最近五年的主要工作经历 公司董事长郭海泉先生 郭海泉：男，1959年1月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师，自1982年起历任河南造纸工业公司职员、副科长、科长、副总经理、高级工程师、总经理、党委书记；2002年2月至2003年10月任新乡市人民政府副秘书长；2003年10月至2007年10月任河南省建设投资总公司总工程师，期间曾兼任河南省建设投资总公司资产管理三部主任、濮阳龙丰纸业有限公司董事长、驻马店市白云纸业有限公司董事长、焦作瑞丰纸业有限公司董事长、濮阳龙丰热电有限责任公司董事长；现任河南投资集团有限公司资产管理三部主任。董事、总经理张浩云先生 河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 10 张浩云，男，1960年8月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师，1982年7月起在新乡水泥厂工作，历任技术科科长、副厂长、厂长兼党委书记。2002年9月至2004年8月任河南省新乡平原水泥有限责任公司总经理，2004年8月至2006年4月任新乡平原同力水泥有限责任公司总经理兼新乡水泥厂党委书记。2006年4月至2007年8月任河南省建设投资总公司资产管理四部主任、洛阳春都食品股份有限公司董事。2007年8月至今任河南同力水泥股份有限公司董事、总经理。独立董事牛苗青先生 牛苗青，男，1961年12月出生，大学本科学历，会计师,具有注册会计师执业资格，1986年7月至1994年12月在郑州市财政局工作，1995年1月至1998年12月任郑州会计师事务所副所长，1999年1月至2001年12月任河南华夏会计师事务所副所长，2002年1月至2004年任深圳大华天诚会计师事务所分部主任。2004年1月至今任河南岳华会计师事务所总经理。独立董事盛杰民先生 盛杰民：男，1941年生，1964年毕业于北京政法学院（现中国政法大学）。1974年调入北京大学法律系任教。现任北京大学法学院教授、博士生导师、北京大学经济法研究所所长、国家社科重点学科经济法学学科带头人、北京大学与香港大学法学研究中心主任、中国法学会经济法研究会常务理事、反垄断法审查修改专家小组专家、中国商务部新一轮多边贸易谈判贸易与竞争政策议题谈判专家咨询组成员、商务部条法司顾问；反不正当竞争法修订咨询顾问、国家工商行政管理总局及北京市工商行政管理局顾问专家组专家。现著有专著十余本，近3年来完成国家社科研究项目6项。曾担任过多家上市公司独立董事。独立董事朱永明先生 朱永明：男，1963年出生，硕士学位，中共党员，教授，硕士生导师，1985年毕业于河北地质学院财务会计专业，2002年获工业工程硕士学位，2007年开始在天津大学攻读在职博士。历任会计教研组组长，会计专业科副科长、贸易经济部主任等职务，现任郑州大学管理工程学院副院长，曾担任多家上市公司独立董事。著有多本专业著作，主河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 11 持十余项科研项目，获得过优秀党员、优秀成果、教学标兵、先进个人等十余项奖项。董事杨振林先生 杨振林：男，1981年4月出生，硕士研究生学历，2007年4月至2007年10月在河南省建设投资总公司法律部工作，2007年11月至今在河南投资集团有限公司法律部工作。董事李飞飞先生 李飞飞：男，1985年1月出生，硕士研究生学历，2007年7月至2007年10月在河南省建设投资总公司证券部工作，2007年11月至今在河南投资集团有限公司证券部工作。监事郭春光先生 郭春光，男，1976年12月出生，中共党员，大学本科学历，会计师职称。2000年7月毕业于河南大学。曾在华北水利水电学院、河南省建设投资总公司工作。现为河南投资集团有限公司财务部职员。监事余敏女士 余敏：女，1980年1月出生，硕士研究生学历，会计师职称。2003年7月至2004年9月就职于广东省电白县电力工业局，2007年4月至2007年10月任河南省建设投资总公司发展计划部职员，2007年11月至今为河南投资集团有限公司发展计划部职员。监事杨来上先生 杨来上，男，1967年1月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级经济师职称。1998年7月毕业于南开大学，获经济学硕士学位。曾在郑州航空工业学院、河南省建设投资总公司工作。曾任河南省建设投资总公司资产管理四部高级业务主管，公司所属子公司豫龙同力水泥有限公司总经理助理。现任河南同力水泥股份有限公司计划部主任。副总经理李英先生 李英，男，1954年6月出生，中共党员，研究生，高级经济师。曾在南阳军分区政河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 12 治部、南阳地委办公室、河南省政府办公厅、河南省电力公司工作。历任南阳军分区政治部干事、南阳地委办公室科员、河南省政府办公厅正处级秘书、河南省电力公司安全监察处副处长（正处级），河南豫能控股股份有限公司党委书记兼副总经理，现任河南同力水泥股份有限公司党委书记兼副总经理。副总经理杨旭先生 杨旭，男，1959年1月出生，中共党员，大专学历，高级工程师。1976年6月参加工作，曾在驻马店地区龙山水泥厂、确山水泥厂、豫南水泥有限公司、驻马店市豫龙水泥有限责任公司工作，历任驻马店地区龙山水泥厂任技术员、车间主任、副厂长、厂长，确山水泥厂指挥部副指挥长，确山水泥厂副厂长，豫南水泥有限公司副总经理、党委副书记、董事长兼总经理，驻马店市豫龙水泥有限公司总经理兼党委书记。现任河南同力水泥股份有限公司副总经理。副总经理王建生先生 王建生，男，1954年11月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。1982年参加工作，曾在鹤壁市通用机械厂、鹤壁水泥厂（河南省同力水泥有限公司前身）、豫鹤水泥有限公司、河南省同力水泥有限公司、河南省新乡平原水泥有限责任公司工作，历任鹤壁市通用机械厂副厂长、厂长兼党委副书记，豫鹤水泥有限公司总经理兼党委书记，河南省同力水泥有限公司总经理，新乡平原水泥有限责任公司总经理兼党委书记。现任河南同力水泥股份有限公司副总经理。财务总监李继富先生 李继富，男，1966年4月出生，中共党员，大学本科学历，高级讲师，会计师，注册会计师。曾在信阳地区财政局、郑州水利学校、河南省建设投资总公司、河南省豫鹤水泥有限公司、河南豫能控股股份有限公司工作，历任信阳地区财政局干部、郑州水利学校财务科副科长、河南省建设投资总公司投资一部职员、河南省豫鹤水泥有限公司总会计师、河南豫能控股股份有限公司副总经理兼董事会秘书，2007年8月任河南同力水泥股份有限公司财务总监兼董事会秘书，现任河南同力水泥股份有限公司财务总监。河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 13 总工程师孔德强先生 孔德强，男，1962年6月出生，硕士学历，高级工程师。1984年7月参加工作，曾在河南省冶金建材设计院、河南建筑材料研究设计院、河南中材设计咨询有限公司、河南省建设投资总公司工作，历任河南省冶金建材设计院技术员，河南建筑材料研究设计院助理工程师、工程师、高级工程师、工艺室副主任、主任工程师、主任、总工程师兼河南中材设计咨询有限公司总工程师，河南省建设投资总公司水泥专业首席专家，2007年8月任河南同力水泥股份有限公司总工程师。董事会秘书龙嘉女士 龙嘉：女，1979年6月出生，硕士研究生学历，毕业于郑州大学国际经济法专业，2005年获得法律职业资格。曾任河南仟问律师事务所证券业务律师、河南投资集团有限公司证券部职员、河南同力水泥股份有限公司总经理工作部职员、证券事务代表、河南豫能控股股份有限公司董事，目前为河南同力水泥股份有限公司董事会秘书。副总经理尚达平先生 尚达平，男，汉族，1962 年8月出生，工商管理硕士、经济师。曾在河南省洛阳水泥厂、河南省机械厅通用电气工业公司洛阳分公司、洛阳黄河水泥集团、河南省同力水泥有限公司、河南省豫鹤同力水泥公司工作。历任洛阳水泥厂科长、电气工业公司洛阳分公司副总经理、洛阳黄河水泥集团副总经理、河南省同力水泥有限公司、河南省豫鹤同力水泥公司副总经理，兼任濮阳同力水泥公司董事长。四四四四、董事董事董事董事、监事及高级管理人员年度报酬情况监事及高级管理人员年度报酬情况监事及高级管理人员年度报酬情况监事及高级管理人员年度报酬情况 （1）董事、监事及高级管理人员年度报酬的决策程序、确定依据：在本公司领取薪酬的现任董事、监事、高级管理人员的年度报酬，根据相关规定由董事会考核确定。（2）每一位现任董事、监事和高级管理人员在报告期内从公司获得的报酬总额（包括基本工资、各项资金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）姓 名 报告期内从公司获得的报酬总额（单位：万元）张浩云 30.6 牛苗青 4.14 河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 14 盛杰民 4.14 朱永明 4.14 杨来上 21.5 李英 23.1 杨旭 24.6 王建生 28 李继富 24.6 孔德强 24.6 龙嘉 23.8 尚达平 20.8（3）不在本公司领取报酬的董事、监事和高管情况 不在公司领取津贴报酬的董事、监事名称 是否在股东单位或其他关联企业领取津贴报酬 郭海泉 是 杨振林 是 李飞飞 是 郭春光 是 余敏 是 五五五五、在报告期内被选举或离任的董事和监事在报告期内被选举或离任的董事和监事在报告期内被选举或离任的董事和监事在报告期内被选举或离任的董事和监事、聘任或解聘的高级管理人员聘任或解聘的高级管理人员聘任或解聘的高级管理人员聘任或解聘的高级管理人员情况情况情况情况：经第四届董事会 2010 年度第七次会议审议通过，聘任尚达平先生为公司副总经理。六六六六、公司员工情况公司员工情况公司员工情况公司员工情况 公司在职员工 2055 人，公司需承担费用的离退休职工人数为 25 人，员工具体分类如下：类别 人数 占全部职工的比例（%）生产人员 1297 63.11%技术人员 187 9.10%销售人员 223 10.85%财务人员 65 3.16%行政管理人员 163 7.93%专业构成 其他 120 5.84%大学本科及以上 259 12.60%大专 872 42.43%教育程度 其他 924 44.96%河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 15 第五章第五章第五章第五章 公司治理结构公司治理结构公司治理结构公司治理结构 一一一一、公司治理的实际情况公司治理的实际情况公司治理的实际情况公司治理的实际情况 本报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，加强信息披露工作，规范公司运作。公司股东会、董事会、监事会和经营层权责明确，维护了投资者和公司的利益。目前，公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在差异。（一）关于股东与股东大会 公司严格执行公司章程中关于股东大会的相关条款及股东大会议事规则。报告期内，召开了3次股东大会，会议召集召开程序、提案审议程序、决策程序均符合相关规定，确保股东尤其是中小股东充分行使其平等权利；关联交易能够从维护中小股东的利益出发，做到公平合理，相关内容能及时进行披露，维护股东的知情权；历次股东大会均有完整的会议记录和决议，并能按要求及时披露。（二）关于董事与董事会 报告期内，公司董事会严格按照公司法和公司章程的有关规定履行职责，召开了9次董事会会议，会议的召集、召开及形成决议均按董事会议事规则等有关规定程序操作，公司董事一如既往、恪尽职守地履行了诚信、勤勉义务。公司董事会设立战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会，并制订各个委员会的议事规则。各委员会职责明确，整体运作情况良好，确保董事会高效运作和科学决策。（三）关于监事与监事会 报告期内，公司监事会本着对股东负责的态度，严格按照法律法规和公司章程的有关规定行使监督职权，年内召开监事会会议4次，列席了全部的董事会会议和股东大会，对公司财务状况、董事及高级管理人员职务行为进行了认真的检查监督，切实履行了职责。（四）关于相关利益者 公司能够尊重银行及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利，重视与利益相关者积极合作与和谐共处，共同推动公司持续、健康地发展。河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 16（五）关于信息披露与投资者关系管理 公司严格按照有关法律法规及深交所股票上市规则关于公司信息披露的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务；通过公司信息披露事务管理规定、重大信息内部报告制度及投资者关系管理制度，规范了有关信息披露、接待来访、回答咨询、向投资者提供公司公开披露的资料等信息披露及投资者关系管理活动。二二二二、独立董事履行职责情况独立董事履行职责情况独立董事履行职责情况独立董事履行职责情况 （一）独立董事参加董事会的出席情况 1、独立董事出席董事会的情况 姓 名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）牛苗青 9 9 0 0 盛杰民 9 8 1 0 朱永明 9 9 0 0（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内独立董事对董事会各项议案及其他事项均没有提出异议。三三三三、公司相对于控股股东在业务公司相对于控股股东在业务公司相对于控股股东在业务公司相对于控股股东在业务、人员人员人员人员、资产资产资产资产、机构机构机构机构、财务等方面的独立情况财务等方面的独立情况财务等方面的独立情况财务等方面的独立情况 公司具有独立完整的业务及自主经营能力，控股股东依法行使其权利并承担相应的义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动；公司与控股股东在人员、财务、资产、机构和业务方面做到“五分开”。具体情况如下：1、业务分开方面：本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立、自主开展生产经营活动的资产、人员、机构等业务开展所需的必备条件、能力。2、人员分开方面：本公司实现人员独立，无高级管理人员在本公司和控股股东单位双重任职情况；无财务人员在关联公司兼职情况。3、资产完整方面：本公司拥有完整、权属清晰的资产。4、机构分开方面：本公司的劳动、人事及工资管理完全独立；有功能完善、独立运作的董事会、监事会、公司经营层、控股子公司、公司各职能部门，控股子公司在公司经营层的领导下根据其职责独立开展工作。5、财务分开方面：本公司设立了独立的财务部门，建立独立的财务核算体系；具有规范、独立的财务会计制度和对各子公司的财务管理制度；在银行有独立的账户，未与控股股东共用一个银行账户，一直独立依法纳税。河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 17 四四四四、公司内部控制自我评价公司内部控制自我评价公司内部控制自我评价公司内部控制自我评价 公司现有内部控制制度已基本建立健全并已得到有效执行，公司的内控体系与相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要，能够对编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。内控体系建设是一项长期的动态工程，需要根据公司内外环境、公司发展情况的变化以及监管部门监管制度的不断更新持续予以补充修订。今后，公司将严格遵守中国证监会的有关规定及深交所主板上市公司规范运作指引的要求，不断完善并严格执行公司内控制度，确保公司规范运作和持续健康发展。五五五五、公司监事会对公司内部公司监事会对公司内部公司监事会对公司内部公司监事会对公司内部控制自我评价的意见控制自我评价的意见控制自我评价的意见控制自我评价的意见 根据深圳证券交易所上市公司内部控制指引和关于做好上市公司2010 年年度报告披露工作的通知的规定，公司监事会审阅了公司2010 年度内部控制的自我评价报告，认为公司现行的内部控制体系较为规范、完整，内部控制组织机构完整，人员配备齐全到位，各个内控制度均得到了有效的贯彻执行，能够适应公司现行的管理要求和发展需要，保证了公司经营活动的有序开展，切实保护了公司全体股东的根本利益。公司内部控制的自我评价报告比较全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况，监事会对公司2010 年度内部控制的自我评价报告无异议。六六六六、公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见 报告期内，公司内部控制制度进一步完善，公司内部控制制度健全完善，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求；公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定执行，公司对子公司、关联交易、信息披露、防范大股东资金占用、对外投资的内部控制严格、有效，保证了公司经营管理的正常进行，公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。我们同意公司2010年度内部控制自我评价报告。七七七七、报告期内对公司高级管理人员的考评及激励报告期内对公司高级管理人员的考评及激励报告期内对公司高级管理人员的考评及激励报告期内对公司高级管理人员的考评及激励机制机制机制机制、相关奖励制度的建立相关奖励制度的建立相关奖励制度的建立相关奖励制度的建立、实实实实施情况施情况施情况施情况 公司董事会依据年初下达的经营目标和管理目标，对高级管理人员进行考评，重点考评高级管理人员的决策管理活动、工作业绩和创新能力，同时高级管理人员还接受职工民主监督，主要考核方式为高级管理人员述职，然后进行民主评议，董事会根据民主评议等情况提出最后的综合考评意见。八八八八、公司治理专项活动公司治理专项活动公司治理专项活动公司治理专项活动 公司已于2007、2008年、2009开展了公司治理专项活动，顺利地完成了公司专项治河南同力水泥股份有限公司 2010 年年度报告全文 18 理活动自查和整改。报告期内，公司根据中国